INTERCERT MINŐSÍTŐ ÉS TANÚSÍTÓ KFT.

Átírás

1 INTERCERT MINŐSÍTŐ ÉS TANÚSÍTÓ KFT. InterCert-SZ-02 A szabályzatban található valamennyi információ az tulajdona, mely nem használható fel üzleti vagy más célra az ügyvezető igazgató előzetes írásbeli engedélye nélkül. Kiadás: 15. Dátum: /17

2 1. A szabályzat célja, alkalmazási területe A szabályzat az MSZ EN ISO 9001:2009 szabvány szerinti minőségirányítási rendszer és/vagy MSZ EN ISO 14001:2005 szabvány szerinti környezetközpontú irányítási rendszer szerinti minősítési, tanúsítási, tevékenységének időtartamát határozza meg. Az a tanúsítási tevékenységek ellátásáról jogilag érvényesíthető megállapodást köt az ügyféllel, szerződés formájában, melynek jelen szabályzat annak elválaszthatatlan része. A szerződés az ügyfél tanúsítandó minőségirányítási és/vagy környezetközpontú irányítási rendszerének alkalmazási területére és általa felölelt minden telephelyre kiterjed. 2. Rendelkező hivatkozások Évszámmal ellátott hivatkozások esetén csak a megjelölt kiadás alkalmazható. Évszám nélküli hivatkozás esetén a hivatkozott dokumentum legutolsó kiadása alkalmazandó, minden módosítással együtt. Az alább hivatkozott dokumentumok nélkülözhetetlenek a jelen szabályzat alkalmazásához: MSZ EN ISO/IEC 17021:2011 MSZ ISO/IEC TS 17023:2014 NAR-IAF MD 1 NAR-IAF MD 5 NAR-IAF MD Meghatározások Jelen szabályzatban nem tárgyalt követelmények tekintetében az 1. pontban (Hivatkozások) szereplő szabályozások az iránymutatóak. Az audit időtartama Mindenfajta auditra az audit időtartam az auditor napban mért tényleges idő, ami szükséges az auditálási tevékenység elvégzéséhez. Auditor nap Az auditor nap időtartama általában 8 óra, ami tartalmazhatja, vagy figyelmen kívül hagyhatja az utazási időt vagy az ebédidőt a helyi jogszabályoktól függően. A személyzet tényleges létszáma A személyzet tényleges létszáma az összes teljes munkaidőben foglalkoztatottakból áll a tanúsított területen belül beleértve minden egyes műszakban dolgozókat. A nem állandó és részmunkaidőben foglalkoztatott személyzetet, akik jelen vannak a audit, bele kell számítani a tényleges létszámba. Komplexitás kategóriák (csak KIR-nél) A környezetközpontú irányítási rendszereknél a szervezet környezeti tényezői jellegének, számának és súlyosságának komplexitás kategóriáján alapul, amelyek alapvetően befolyásolják az auditori időt. Kiadás: 15. Dátum: /17

3 Kombinált audit A kombinált audit egy szervezet irányítási rendszerének kettő, vagy több audit kritérium rendszer / szabvány szerinti egyszerre történő auditálása. Integrált irányítási rendszer Integrált irányítási rendszer keletkezik, ha egy szervezet egyetlen egy irányítási rendszert használ a szervezeti feladatok kezelésére, úgy, hogy kielégítse egynél több irányítási rendszerszabvány követelményeit. Rendszertulajdonos Egy meghatározott tanúsítási rendszer kifejlesztéséért és fenntartásáért felelős személy vagy szervezet. Tanúsítási rendszer Irányítási rendszerekhez kapcsolódó megfelelőségértékelési rendszer, melyekre ugyanazok az előírt követelmények, meghatározott szabványok és folyamatok érvényesek. Ügyfélszervezet Egy szervezet, vagy egy szervezet meghatározott része, mely irányítási rendszert működtet. Állandó helyszín Egy helyszín (fizikai vagy virtuális), ahol az ügyfélszervezet konkrét munkát végez vagy szolgáltatást nyújt. Ideiglenes helyszín Egy helyszín (fizikai vagy virtuális), ahol az ügyfélszervezet speciális munkát végez, vagy szolgáltatást nyújt korlátozott időtartamra, és nem szándékolt cél, hogy az állandó helyszínné váljon. Auditidő (normaidő) Az az időtartam, amely ahhoz szükséges, hogy az ügyfélszervezet irányítási rendszerének teljes és eredményes auditját megtervezzék és megvalósítsák. Irányítási rendszert tanúsító auditok időtartama Az auditidő egy része, amely alatt auditttevékenységeket végeztek a nyitóértekezlettől a záróértekezletig bezárólag. Kiadás: 15. Dátum: /17

4 4. Alkalmazás 4.1. Audit időtartam Mindenfajta auditnál az audit időtartam magába foglalja az ügyfél telephelyén töltött helyszíni időt és azt az időt, amit a helyszínen kívül az auditterv készítésére, dokumentum átvizsgálásra, az ügyfél személyzetével történő párbeszédre és a jelentés megírására kell fordítani. Az ilyen auditterv készítést és jelentésírást tartalmazó audit időtartamnak nem szabad lecsökkennie úgy, hogy a teljes helyszínen töltött audit idő kevesebb legyen az minőségirányítási rendszerek auditjára fordított normaidő táblázatban, illetve a környezetközpontú irányítási rendszerek auditjára fordított normaidő táblázatban feltüntetett idő 80%-ánál. Ez vonatkozik a tanúsítási, felügyeleti és megújító auditokra. Ha további idő szükséges az auditterv és/vagy a jelentés megírásához, ez nem lehet indoklás egyetlen auditnál sem a helyszíni audit időtartam csökkentésére Auditor nap Az 1. sz. táblázat és a 2. sz. táblázat mutatja az auditor napokban számított audit időtartamokat 8 órás munkanapokkal számolva A személyzet tényleges létszáma Az auditálandó szervezet tényleges létszámát kell alapul használni az audit időtartamának kiszámításához. A ledogozott óráktól függően a részmunkaidőben dolgozók számát le lehet csökkenteni úgy, hogy a teljes munkaidős alkalmazottakkal egyenértékű létszámmá kell átszámolni. Megfelelő csökkentés ajánlott az ideiglenes szakképzetlen személyzetnél, akiket jelentős számban alkalmaznak az alacsony szintű technológiának és automatizálásnak köszönhetően. A személyzet száma ott is csökkenthető, ahol az alkalmazottak jelentős száma hasonló egyszerű tevékenységet végez. 5. Módszertan az audit időtartamának meghatározásához A tanúsítási audit (1.+2. szakasz) időtartam számításának alapjaként használt módszer az 1. sz. táblázaton, az 1. sz. ábrán, a 2. sz. táblázaton, a 3. sz. táblázaton és a 4. sz. táblázaton alapul. Az 1. sz. táblázat és az 1. sz. ábra (minőségirányítási rendszerekre vonatkozóan) kizárólag az alkalmazottak tényleges számán alapul, de nem határoz meg minimális vagy maximális időtartamot. A személyzet tényleges számán kívül a 2. sz. táblázat, a 3. sz. táblázat és a 4. sz. táblázat (környezetközpontú irányítási rendszerekre vonatkozóan) a szervezet környezeti komplexitásával is foglalkozik, és nem határoz meg minimális vagy maximális időtartamot. Kiadás: 15. Dátum: /17

5 Megfelelő szorzót használva (7. pont, 8. pont) ugyanazokat a táblázatokat és értékeket lehet használni alapként a felügyeleti auditok és a megújító auditok audit időtartamának kiszámításához. A minőségirányítási rendszer auditokhoz az 1. sz. táblázat és az 1. sz. ábra útmutatást ad az alap audit idők kiigazítására és keretet biztosít egy olyan folyamatra az audit tervezéséhez azáltal, hogy azonosítható legyen az összes műszakban dolgozó alkalmazottak tényleges és teljes számán alapuló kiindulási pont. Ahol a termék előállítás vagy szolgáltatás folyamata műszakokban működik, az egyes műszakok auditálásának a kiterjesztése az egyes műszakokban végzett folyamatoktól és az egyes műszakok szabályozásának szintjétől függ, amit az ügyfélnek be kell mutatni. A környezetközpontú irányítási rendszerek audit időtartamát a szervezet alkalmazottai tényleges számára és abban az ipari szektorban jellemző szervezet környezeti tényezőinek jellegére, számára és súlyosságára kell alapozni. Az audit időtartamát ezután módosítani lehet a jelentős tényezők alapján, melyek egyedileg vonatkoznak az auditálandó szervezetre. Az audit időtartam meghatározásához a kiinduló érték az alkalmazottak tényleges száma, majd ezt kell kiigazítani az auditálandó szervezetre vonatkozó jelentős tényezők alapján és az egyes tényezőknél a növelő vagy csökkentő tényezőket súlyozni kell az alapszám módosításához. A meghatározott audit időtartamnak nem szabad tartalmaznia az auditor jelölteket, megfigyelő auditorokat vagy a műszaki szakértőket. Kiadás: 15. Dátum: /17

6 6. A minősítésre fordított normaidő meghatározása MSZ EN ISO 9001:2009 szabvány szerinti minőségirányítási rendszerek esetében Az audit időtartama Az alkalmazottak 1+2 szakasz tényleges létszáma (napok) 1-5 1, , >10700 és így tovább 1. számú táblázat Kapcsolat az alkalmazottak tényleges létszáma és az audit időtartama között (csak tanúsító audit esetén) Kiadás: 15. Dátum: /17

7 A szervezet megoszlása >>> InterCert-SZ-02 Nagy és egyszerű Több helyszínes Kevés folyamat Ismétlő folyamatok Kis munkaterület Nagy és komplex Több helyszínes Sok folyamat Nagy alkalmazási terület Saját folyamatok Felelős a tervezésért Kiinduló pont az auditor idő táblázat alapján Kevés folyamat Kis alkalmazási terület Ismétlő folyamatok Kicsi és egyszerű Sok folyamat Felelős a tervezésért Nagy alkalmazási terület Sajátos folyamatok Kicsi és komplex A szervezet rendszerének komplexitása >>> 1. számú ábra A komplexitás és audit időtartam közötti kapcsolat Kiadás: 15. Dátum: /17

8 nagy közepes alacsony korlátozott InterCert-SZ A normaidő meghatározása MSZ EN ISO 14001:2005 szabvány szerinti környezetközpontú irányítási rendszerek esetében Az alkalmazottak tényleges létszáma Az audit időtartama 1+2 szakasz (napok) ,5 2,5 2, , ,5 3, ,5 4,5 3, , ,5 3, , , , , , , , >10700 és így tovább 2. számú táblázat Kapcsolat az alkalmazottak tényleges létszáma, a komplexitás és az audit időtartama között (csak tanúsító audit esetén) Kiadás: 15. Dátum: /17

9 Komplexitás kategória Nagy Közepes Alacsony Korlátozott mértékű Egyedi esetek Üzleti szektor Bányászat és kőbányászat Olaj és gázkitermelés Textilek és ruhák festése Papírgyártás, pépesítés része, beleértve a papír újrahasznosítás feldolgozást Olajfinomítás Vegyszerek és gyógyszerek Nyersanyagok fémek Nem-fém anyagok feldolgozása és gyártása, beleértve a kerámiát és cementet Szénalapú elektromos áramtermelés Állami építkezés és lebontás Veszélyes és nem veszélyes hulladékkezelés Szennyvíz és csatornavíz kezelés Halászat/mezőgazdaság/erdészet Textilek és ruházat kivéve festés Fadeszkák gyártása, fa és fatermék kezelés/impregnálás Papírgyártás és nyomtatás, kivéve a pépkészítést Nem-fém feldolgozás és termelés beleértve üveg, agyag, mész, stb. Fémgyártású termékek felületi vagy vegyi alapú kezelés Üres nyomtatott áramkör lapok gyártása az elektronikai iparban Közlekedési eszközök gyártása Nem-szén alapú elektromos áram termelés és elosztás Gáztermelés, tárolás és elosztás (megjegyzés: a kitermelés nagy komplexitású) Vízelvonás, tisztítás és elosztás beleértve a folyó kezelést (megjegyzés: ipari szennyvíz kezelés nagy komplexitású) Fosszilis tüzelőanyag nagykereskedelem és kiskereskedelem Élelmiszer és dohány feldolgozás Közlekedés és szállítás vízen, levegőben és földön Kereskedelmi ingatlanügynökség, ingatlankezelés, ipari tisztítás, higiéniás tisztítás, száraztisztítás általában mint általános üzleti szolgáltatás része Újrahasznosítás, komposztálás, hulladéklerakás (nem veszélyes hulladéké) Technikai tesztelés és laboratóriumok Egészségügy/kórházak/állatorvoslás Szabadidős szolgáltatások és személyi szolgáltatások szállodák/éttermek kivételével Szállodák/éttermek Fa és fatermékek, kivéve fadeszkák gyártása, fa kezelése és impregnálása Papírtermékek, kivéve nyomtatás, pépkészítés és papírgyártás Gumi és műanyag fröccsöntés, formálás és összeszerelés kivéve gumigyártás és műanyag alapanyagok, melyek vegyszerek részei Hideg és meleg formázás, fémelőállítás, kivéve felületi kezelés és egyéb vegyi alapú kezelések és nyersanyagok Általános gépgyártási összeszerelés kivéve felületi kezelés és egyéb vegyi alapú kezelés Nagykereskedelem és kiskereskedelem Elektromos és elektronikai felszerelések összeszerelése, kivéve az üres nyomtatott áramkör lapok gyártása Társasági tevékenységek és vezetés, holding társaságok központja és vezetése Közlekedés és szállítás menedzsment szolgáltatás, aktuális járműpark nélkül Telekommunikáció Általános üzleti szolgáltatás, kivéve kereskedelmi ingatlanügynökség, ingatlankezelési, ipari tisztítás, higiéniás tisztítás, száraztisztítás Oktatási szolgáltatások Nukleáris Nukleáris áramtermelés Nagy mennyiségű veszélyes hulladéktárolás Közigazgatás Helyi hatóságok Szervezetek környezetileg érzékeny termékekkel vagy szolgáltatásokkal Pénzintézetek 3. számú táblázat Példák az üzleti szektorok és a környezeti tényezők komplexitás kategóriái közötti kapcsolatra Kiadás: 15. Dátum: /17

10 Komplexitás kategória Nagy Közepes Alacsony Korlátozott Speciális A környezeti tényezők komplexitás kategóriái Környezeti tényező jelentős jelleggel és súlyossággal (tipikusan gyártó vagy feldolgozó típusú szervezetek, számos környezeti tényező jelentős hatásokkal). Környezeti tényező közepes jelleggel és súlyossággal (tipikusan gyártó vagy feldolgozó típusú szervezetek, néhány környezeti tényező jelentős hatásokkal). Környezeti tényező korlátozott jelleggel és súlyossággal (tipikusan összeszerelő típusú szervezetek, kevés jelentős tényezővel). Környezeti tényező, korlátozott jelleggel és súlyossággal (irodai tevékenység) ezek az audit tervezési stádiumban további és egyedi megfontolást igényelnek. 4. számú táblázat Környezeti tényezők komplexitás kategóriái 8. Kezdeti minősítési, tanúsítási audit időtartama (1. szakasz + 2. szakasz) A tervezést, előkészítés és jelentés írást együttesen tartalmazó audit időtartamának nem szabad a teljes, helyszínen töltött időt lecsökkenteni az 1. sz. táblázatban, vagy a 2. sz. táblázatban feltüntetett idő 80%-a alá. Amennyiben a tervezéshez és/vagy a jelentés megírásához többlet időhöz van szükség, ez nem indokolja a helyszínen töltött audit időtartam csökkentést. Az 1. sz. táblázat és az 1. sz. ábra, valamint a 2. sz. táblázat és a 3. sz. táblázat kiinduló pontul szolgál a tanúsítási audit (1.+2. szakasz) időtartamának felméréséhez a minőségirányítási rendszerek és a környezetközpontú irányítási rendszerek minősítésénél, tanúsításánál. A tanúsítási audit olyan táv auditálási technikákat tartalmazhat, mint interaktív weben történő együttműködés, web értekezlet, telekonferenciák és/vagy a szervezet folyamatainak elektronikus igazolása. Ezeket a tevékenységeket azonosítani kell az audit tervben és az ezekre a tevékenységekre eltöltött időt a teljes helyszíni audit időtartam kiegészítésének lehet tekinteni. Ha olyan auditterv készül, amelynél a táv auditálási tevékenység több, mint 30%-át teszi ki a tervezett audit időnek, akkor azt meg kell indokolni és feljegyzést kell erről készíteni. A táv auditálási tevékenység nem lépheti túl a teljes helyszíni auditori idő 50%-át. Kombinált audit esetén a szabályozás a 12. pontot szerin történik. Kiadás: 15. Dátum: /17

11 9. A felügyeletre fordítandó normaidő meghatározása Az első hároméves tanúsítási ciklus során egy adott szervezet számára a felügyelet időtartamának arányosnak kell lennie a tanúsítási auditra (1.+2. szakasz) eltöltött idővel. A felügyeletre évente eltöltött idő az 1/3-a a tanúsítás auditra eltöltött időnek. Az ügyfél, tanúsítással kapcsolatos naprakész adatainak hozzáférhetőnek kell lenniük minden egyes felügyeleti audit tervezésekor. Nem alkalmazunk egyénileg kezelt felügyeleti audit ciklust. Kombinált audit esetén a szabályozás a 12. pontot szerin történik. 10. A tanúsítás megújításra fordítandó normaidő meghatározása A megújító audit időtartamát az auditálandó szervezet legfrissebb információi alapján kell kiszámítani. Ez rendes körülmények között 2/3-a annak az időnek, ami a szervezet tanúsítási auditjához (1.+2. szakasz) szükséges, ha a tanúsítási audit a tanúsítvány megújítás időpontjában kerül végrehajtásra. Az audit időtartamának figyelembe kell vennie a rendszer korábbi átvizsgálásainak eredményét, teljesítményét. Nem alkalmazunk egyénileg kezelt megújító audit ciklust. Kombinált audit esetén a szabályozás a 12. pontot szerin történik. 11. A minősítésre fordítandó normaidő meghatározásának tényezői Tényezők a minősítésre fordítandó normaidő meghatározásához: a vonatkozó irányításirendszer-szabványok és egyéb követelmények, az ügyfélszervezet mérete és helyszínei, az ügyfélszervezet és az irányítási rendszer összetettsége, technológia és szabályozási környezet, az irányítási rendszer alkalmazási területébe bevont tevékenységek, az irányítási rendszer érettsége és eredményessége, az ügyfélszervezet termékeivel, folyamataival vagy tevékenységeivel kapcsolatos kockázatok, kultúra, integrált irányítási rendszer, az auditcsoport összetétele, egyéb megfontolások. Kiadás: 15. Dátum: /17

12 A minősítésre fordítandó normaidőt csökkentő tényezők lehetnek az auditálandó szervezetnél: nem felelős a tervezésért vagy egyéb szabvány elemek nem tartoznak az alkalmazási területébe, nincs kockázat, vagy alacsony kockázatú termékek, folyamatok, az alkalmazottak számához viszonyítva nagyon kis munkahely, az irányítási rendszer érettsége, két vagy több kompatibilis irányítási rendszer integrált rendszerének kombinált auditja, a szervezet rendszerének előzetes ismerete, a szervezet felkészültsége a tanúsításra, alacsony komplexitású tevékenységek, az alkalmazottak egy része házon kívül dolgozik és tevékenységük megfelelőségét alapvetően a feljegyzések átvizsgálásával lehet auditálni, A minősítésre fordítandó normaidőt növelő tényezők lehetnek az auditálandó szervezetnél: bonyolult logisztika (egynél több épület vagy hely, ahol a munkát végzik), különböző nyelven beszélő alkalmazottak, az alkalmazottak létszámához viszonyítva nagyon nagy helyszín, nagyfokú szabályozás, igen összetett folyamatokból álló rendszer, vagy relatíve nagyszámú különleges tevékenység, olyan tevékenységek, amelyek az ideiglenes helyszínek meglátogatását követelik, hogy megerősítésék az állandó helyszín(ek) tevékenységeit, amelyeknek irányítási rendszere a tanúsítás alá esik, Csak környezetközpontú irányítási rendszereknél: az ipari szektornál nagyobb érzékenységű befogadó környezet, érdekelt felek észrevételei, közvetett tényezők, amelyek szükségessé teszik az audit idő növelését, a szektorra vonatkozó további vagy szokatlan környezeti tényező vagy szabályozott feltételek. A szervezet rendszerének, folyamatainak és termékeinek/szolgáltatásainak minden jellemzőit tekintetbe kell venni és kiigazításokat kell végezni azokon a tényezőkön, amelyek indokolhatják a több vagy kevesebb auditor időt a hatékony minősítő tanúsító tevékenységhez. A növelő tényezőket ellensúlyozhatják a csökkentő tényezők. 12. Ideiglenes helyszínek Olyan esetekben, amikor az auditálandó szervezet termékeit vagy szolgáltatásait ideiglenes helyszíneken szolgáltatja, az ilyen helyszíneket az audit programnak tartalmaznia kell. Az ideiglenes helyszínek a nagyobb beruházási helyszínektől a kisebb szolgáltató/szerelési helyszínekig terjedhetnek. Kiadás: 15. Dátum: /17

13 A helyszínek meglátogatásának szükségessége és a mintavétel nagysága a minőségirányítási rendszereknél a hibák kockázatértékelésén alapul, hogy ellenőrizhetők legyen a termék vagy szolgáltatás kimenő adatai vagy a környezetközpontú irányítási rendszernél, hogy ellenőrizhető legyen a környezeti tényezők és a szervezet működésével kapcsolatos hatások. A kiválasztott helyszínek mintájának reprezentálni kell az ügyfél felkészültségi szükségleteinek területét és a szolgáltatás változatait tekintetbe véve a méreteket és a tevékenységek típusait és a folyamatban lévő projektek különböző szakaszait és a velük kapcsolatos környezeti tényezőket és hatásokat. Az ideiglenes helyszínek helyszíni auditját a szokásos módon kell elvégezni. Azonban a következő módszereket megfontolás tárgyává lehetne tenni néhány helyszíni audit kiváltásának alternatívájaként: megkérdezések és helyzetértékelő megbeszélések az ügyfél szervezettel és/vagy annak vevőjével személyesen vagy telekonferencia útján, az ideiglenes helyszín tevékenységéről szóló dokumentáció átvizsgálás útján, távhozzáférés az elektronikus helyszínekhez, ahol feljegyzéseket és egyéb információkat találni, amelyek érintik az irányítási rendszer és az ideiglenes helyszínek értékelését, videó, telekonferencia és egyéb technológiák használata, amely lehetővé tesz egy hatékony audit távlefolytatást. Mindegyik esetben az audit módszert teljes mértékben dokumentálni kell és meg kell indokolni annak hatékonyságát. 13. Több telephelyes szervezet minősítésére fordítandó normaidő meghatározása A több telephelyes szervezet olyan szervezet, amely rendelkezik megjelölt központi funkcióval, ahol bizonyos tevékenységek tervezése, ellenőrzése és irányítása folyik, illetve helyi irodákkal vagy fiókokkal, telephelyekkel, ahol ezen tevékenységeket részben, vagy egészben végzik. Több telephelyes audit esetén az egyes helyszínek audit időtartama kiszámításának kiinduló pontja minőségirányítási rendszerekre az 1. sz. táblázatban és az 1. sz. ábrában, a környezetközpontú irányítási rendszerekre a 2. sz. táblázatban foglaltak szerint történik. Ezeket az időket azonban csökkenteni lehet olyan helyzetek figyelembe vételével, amikor bizonyos irányítási rendszerfolyamatok nem vonatkoznak az adott helyszínre és azok a központi irányító hely elsődleges feladata. A tanúsítási audit éves minta mérete a több telephelyes szervezetekre vonatkozóan egyenlő a távoli telephelyek számának négyzetgyökével (y= x). A felügyeleti audit éves minta mérete a több telephelyes szervezetekre vonatkozóan egyenlő a 0.6 együtthatóval megszorzott távoli telephelyek számának négyzetgyökével (y=0.6 x). Kiadás: 15. Dátum: /17

14 A megújító audit éves minta mérete a több telephelyes szervezetekre vonatkozóan egyenlő a távoli telephelyek számának négyzetgyökével (y= x). Amennyiben az irányítási rendszer több mint három éve hatékonyan működik, a minta mérete csökkenthető 0.8 együtthatóval (y=0.8 x). A minták legalább 25%-át véletlenszerűen kell venni. A központi irodát minden évben vizsgálni kell. 14. A minősítésre fordítandó normaidő meghatározása kombinált auditok esetében Kombinált auditnál: külön ki kell kalkulálni az audit időt minden egyes irányítási rendszerszabvány esetére, alkalmazva a korrekciós tényezőket, ki kell számolni az alap időtartamot a részidők összegzésével a kombinált audit időtartamának meghatározására, ahol alkalmazható, az alap időtartamot korrigálni kell, figyelembe véve a tényezőket, melyek csökkentik (2. sz. ábra), vagy növelik a kombinált auidt időtartamát, melynél figyelembe kell venni a következőket: o több szakterületen jártas auditorok rendelkezésre állása és alkalmazása, o a szervezet irányítási rendszerének integráltsági foka, o a szervezet személyzetének képesség válaszolni olyan kérdésekre, melyek több mint egy irányítási rendszerszabványt érintenek, o az audit tervezése számba veszi a tényleges auditor időt, o a kombinált audit összetettsége, összevetve egyetlen irányítási rendszeren végzett audittal, o tájékoztatni az ügyfelet arról, hogy kombinált audit időtartama az ügyfél által deklarált rendszer integráció alapján került meghatározásra, és ha ez utólag tévesnek bizonyul, módosítani szükséges. Korrekciós tényezők figyelembe vételével a kombinált audit időtartamának általában 20%-os csökkentésre lehetőség van. Az auditterv bizonyos területein megengedett, hogy auditorok az irányítási rendszer olyan elemeit auditálják, melyekre nézve nem rendelkeznek auditori vagy vezető auditori minősítéssel. Ezek lehetnek: területek, ahol az irányítási rendszerszabvány követelményei és az audit végrehajtásának technikai ismerete közös, területek, ahol az auditor olyan követelményeknek való megfelelőséget igazol, ahol azok adminisztratív természetűek, bizonyíték megerősítése / audit kérdéskör lezárása. Kombinált audit során célszerű megvizsgálni, egy az egyik irányítási rendszerszabvány szerint nemmegfelelőség hatását a többi irányítási rendszerszabvány szerinti rendszer működésére. Minden nemmegfelelőségre nézve eltérésjelentést kell készíteni, figyelembe véve az egyes rendszer irányítási szabványok követelményeit. Kiadás: 15. Dátum: /17

15 Az a személy, aki dönt a korrekciók és korrekciós lépések elfogadhatóságáról, legyen kompetens mindazok az irányítási rendszerszabványok területén melyekre kiterjed a nemmegfelelőség. Kezdeti audit és tanúsítás során az információ terjedjen ki: a szervezet irányítási rendszerének integráltsági fokára, a szervezet személyzetének alkalmasságára, hogy a kombinált audit által lefedett irányítási rendszerszabványokkal kapcsolatos kérésekre válaszolni tud. Át kell vizsgálni és szükség szerint módosítani kell az audit időtartamát az audit első szakasza során megállapított rendszer integráció mértéke alapján, ha a rendszer integráció mértéke nincs összhangban az ügyfél által közölt adatokkal. Integrált irányítási rendszer jön létre, ha egy szervezet egyetlen irányítási rendszert használ, melynek jellemzői: vezetőségi átvizsgálások, amelyek áttekintik a teljes üzleti stratégiát és tervet, belső auditok integrált megközelítése, a politika és célok integrált megközelítése, rendszer eljárások integrált megközelítése, integrált dokumentációs rendszer, ideértve a munkautasításokat is, jól kidolgozott szintig, ahogy célszerű, fejlesztési tevékenységek (helyesbítő, megelőző tevékenységek, mérés és folyamatos fejlesztés) integrált megközelítése, a tervezés integrált megközelítése az üzleti kockázat irányítás megfelelő kezelésével, egyesített irányítási rendszertámogatás és felelősségek. A fenti kritériumok teljesülése alapján és a 2. sz. ábra alkalmazásával kell meghatározni az integráció %-os mértékét. Kiadás: 15. Dátum: /17

16 Integráció mértéke % InterCert-SZ Alkalmasság kombinált audit végrehajtására % 2. számú ábra Kombinált audit időtartamának lehetséges csökkentése %-ban. Auditorok alkalmasságának kalkulálása kombinált audit végrehajtására %-ban: 100*((X 1-1)+(X 2-1)+(X 3-1)+ (X n -1)) Z*(Y-1) Ahol: X 1,2,3, n Y Z azoknak a szabványoknak a száma melyekre az n-edik auditor kvalifikált az alkalmazási területre, a kombinált audit által lefedett területen a kombinált audit által lefedett irányítási rendszerszabványok száma az auditorok száma Kombinált auditok esetén külön irányítási rendszer szabványok szerinti tanúsítványokat állítunk ki. Ha egy rendszerirányítási szabvány szerinti tanúsítás felfüggesztésre vagy visszavonásra kerül, meg kell vizsgálni, nem érintettek-e az egyéb irányítási rendszerszabványok és tanúsítványok. Kiadás: 15. Dátum: /17

17 15. Az ár meghatározása A szolgáltatásunk árát az alábbiak szerint határozzuk meg: ÁR = ( normaidő x audit napidíj ) + költségek Korrekciós tényezők figyelembe vételével a normaidő 30%-kos eltérésére lehetőség van. Kiadás: 15. Dátum: /17