III. RÉSZ A TANÚSÍTÓ SZERVEZETRE ÉS AZ AKKREDITÁCIÓRA VONATKOZÓ SZABÁLYOK

Átírás

1 ÁLTALÁNOS ELŐÍRÁSOK III. RÉSZ A TANÚSÍTÓ SZERVEZETRE ÉS AZ AKKREDITÁCIÓRA VONATKOZÓ SZABÁLYOK MAGYAR VÁLTOZAT () 4.0-2_MAR2013 KIADÁS ÉRVÉNYES MÁRCIUS KÖTELEZŐ JÚNIUS

2 TARTALOM 1. LICENC ÉS TANÚSÍTÁSI MEGÁLLAPODÁS A TANÚSÍTÓ SZERVEZET JÓVÁHAGYÁSÁNAK FOLYAMATA A TANÚSÍTÓ SZERVEZET GLOBALG.A.P. ÁLTALI JÓVÁHAGYÁSA AZ ALAPMODULOK ÉS MODULOK KITERJESZTÉSE ÉS A JÓVÁHAGYOTT MÓDOSÍTOTT ELLENŐRZŐ LISTÁK AZ AKKREDITÁCIÓS TESTÜLETRE (AB) VONATKOZÓ ELŐÍRÁSOK MŰKÖDÉSI ELŐÍRÁSOK ÁLTALÁNOS ELŐÍRÁSOK AZ ALKALMAZOTTAK KÉPZÉSE ÉS KÉPESÍTÉSEI A TANÚSÍTÓ SZERVEZET ÉS A GLOBALG.A.P. KÖZÖTTI ADATSZOLGÁLTATÁS FÜGGETLENSÉG, PÁRTATLANSÁG, TITOKTARTÁS ÉS A TANÚSÍTÓ SZERVEZET TISZTESSÉGE TERMELŐI REGISZTRÁCIÓ ÉS ELFOGADÁS ÁLTALÁNOS A TERMELŐ REGISZTRÁCIÓJA (ALKALMAZÁS ÉS A TANÚSÍTÁS HATÓKÖRE) JELENTKEZÉS A TANÚSÍTÁSRA, TANÚSÍTÁSI LEHETŐSÉGEK AZ ÉRTÉKELÉSI FOLYAMAT KÜLSŐ ELLENŐRZÉSEK AZ 1. OPCIÓ SZERINTI TERMELŐK A 2. OPCIÓ SZERINTI TERMELŐI CSOPORTOK ÉS AZ 1. OPCIÓ SZERINTI TÖBB TERMŐHELLYEL ÉS MINŐSÉGÜGYI RENDSZERREL RENDELKEZŐ TERMELŐK TÖBB TELEPHELLYEL NEM BEJELENTETT FELÜGYELETI ELLENŐRZÉSEK (CSAK AZ 1. OPCIÓ) ÉS AUDITOK (CSAK QMS) TERMÉKKEZELÉSI HELYEK ELLENŐRZÉSE (2. OPCIÓ, ZÖLDSÉG ÉS GYÜMÖLCS, AHOL ALKALMAZHATÓ) A MEGFELELTETETT RENDSZEREK KÜLSŐ ELLENŐRZÉSE ÉS AUDITJA A TANÚSÍTÁSI FOLYAMAT ÁLTALÁNOS AZ ELLENŐRZÉS IDŐTARTAMA TERMELŐI NEM-MEGFELELŐSÉG ÉS A SZANKCIÓK A GLOBALG.A.P. TANÚSÍTVÁNY ÉRVÉNYESSÉGE TANÚSÍTÓ SZERVEZETEK KÖZÖTTI ÁTADÁS BEVEZETÉS ÁLTALÁNOS ELŐÍRÁSOK TERMELŐK ÁTADÁSA A TANÚSÍTÓ SZERVEZETEK KÖZÖTT A TANÚSÍTÓ SZERVEZET SZANKCIÓI ÁLTALÁNOS ELŐÍRÁSOK A NEMMEGFELELŐSÉGEK TÍPUSAI INTEGRITÁS PROGRAM (IPRO) BIPRO BRAND INTEGRITÁS PROGRAM [MÁRKAINTEGRITÁS PROGRAM] CIPRO CERTIFICATION INTEGRITÁS PROGRAM [TANÚSÍTÁS INTEGRITÁS PROGRAM] Oldal: 2 / 36

3 III.1 MELLÉKLET: GLOBALG.A.P TANÚSÍTÓ SZERVEZETI ELLENŐRÖK KÉPZETTSÉGE (1. ÉS 3. OPCIÓ) III.2 MELLÉKLET: GLOBALG.A.P TANÚSÍTÓ SZERVEZET AUDITORÁNAK KÉPESÍTÉSE (1. OPCIÓ TÖBB TELEPHELY QMS-SEL, 2. ÉS 4. OPCIÓ) III.3 MELLÉKLET. A GLOBALG.A.P. TERMELŐ ÉS TERMÉK STÁTUSZOK Oldal: 3 / 36

4 1. LICENC ÉS TANÚSÍTÁSI MEGÁLLAPODÁS a) A licenc- és tanúsítási megállapodás rögzíti a GLOBALG.A.P. titkárság, mint a GLOBALG.A.P. rendszerkoordinátora, valamint a tanúsító szervezet, mint független szervezet jogait és kötelezettségeit a GLOBALG.A.P. rendszer keretében történő auditálási, ellenőrzési, tanúsítási és licencbe adási tevékenységek tekintetében. b) A frissítéseket is tartalmazó licenc és tanúsítási megállapodást a kérelmező tanúsító szervezetnek el kell fogadnia, és alá kell írnia a GLOBALG.A.P. által jóváhagyott tanúsító szervezetté váláshoz és ennek fenntartásához, valamint ahhoz, hogy a GLOBALG.A.P. honlapján a jóváhagyott tanúsító szervezetek jegyzékében szerepeljen. c) A licenc- és tanúsítási megállapodás, a továbbengedélyezési és tanúsítási eljárás, valamint az Általános Előírások kiegészítik egymást és a GLOBALG.A.P. által jóváhagyott tanúsító szervezeteknek mind a kettőnek meg kell felelniük. 2. A TANÚSÍTÓ SZERVEZET JÓVÁHAGYÁSÁNAK FOLYAMATA 2.1 A tanúsító szervezet GLOBALG.A.P. általi jóváhagyása Ideiglenes jóváhagyás a) A tanúsító szervezetnek be kell fejeznie az alábbi lépéseket, mielőtt GLOBALG.A.P. ellenőrzéseket végezhetne, nem akkreditált GLOBALG.A.P. tanúsítványokat adhatna ki, és mielőtt megkaphatná az ideiglenes jóváhagyást. (i) A jelentkező tanúsító szervezeteknek regisztrálniuk kell a GLOBALG.A.P. CB Extranet ( honlapon, el kell küldeniük a kitöltött jelentkezési űrlapot és be kell fizetniük az értékelési díjat (a GLOBALG.A.P. díjtáblázat legutóbbi változata szerint) a GLOBALG.A.P. Titkárságnak, a jóváhagyási folyamat elindítása érdekében. (ii) Amennyiben a jelentkezés elbírálása pozitív eredménnyel zárul, az ideiglenes jóváhagyás előtt a jelentkező tanúsító szervezetnek VALAMENNYI itt felsorolt lépést be kell fejeznie: 1. alá kell írnia a GLOBALG.A.P. licenc- és tanúsítási megállapodást, 2. ki kell fizetnie az éves tanúsító szervezeti licencdíjat, 3. regisztrálnia kell valamennyi auditorát és ellenőrét a GLOBALG.A.P. adatbázisában, 4. valamennyi auditornak és ellenőrnek el kell végeznie a szükséges GLOBALG.A.P. képzést, és le kell tennie a vizsgát az Általános Előírások, valamint a vonatkozó modul ellenőrzési pontjai és teljesítési kritériumai tárgykörben. 5. ki kell fizetnie minden regisztrált auditor/ellenőr után a képzési díjat a GLOBALG.A.P. díjtáblázatának legutolsó verziója szerint. b) Az ideiglenes jóváhagyás előfeltétele, hogy az 1. opció szerint termelőket tanúsítani kívánó, jelentkező tanúsító szervezet rendelkezzen legalább egy olyan ellenőrrel (a termelők ellenőrzéséhez) és egy olyan auditorral (a tanúsítási bizottsághoz), akik sikeresen letették a kérelemben szereplő alapmodulra és modulra, valamint az Általános Előírásokra vonatkozó vizsgát. Azoknak a jelentkező tanúsító szervezeteknek, amelyek a 2. opció szerint termelői csoportok tanúsítására jelentkeznek, rendelkezniük kell a vonatkozó alapmodulból és modulból sikeres vizsgát tett legalább egy auditorral (a termelő tagok ellenőrzéséhez és a QMS auditálásához) és még egy auditorral (a tanúsítási bizottsághoz). c) Nevezzen ki egy GLOBALG.A.P. rendszergazdát (a 3.2.a pont szerint). d) Nevezzen ki egy szervezeten belüli oktatót (a 3.2.d pont szerint) és regisztrálja őt a szervezeten belüli oktatók képzésére. e) A megfeleltetett szabványt tanúsítani kívánó tanúsító szervezetnek be kell mutatnia a rendszer vagy szabvány tulajdonosa általi jóváhagyás bizonyítékát. f) A jelentkező tanúsító szervezeteknek kérniük kell az EN vagy ISO/IEC 65. útmutató szerinti akkreditációjukat a vonatkozó GLOBALG.A.P. modul(ok)ra és a jóváhagyott módosított ellenőrző listákra, vagy a vonatkozó teljes körű megfeleltetett rendszerre (lásd Megfeleltetési előírások) valamely akkreditációs testülettől (AB). Ezen AB-hoz intézett kérelem megerősítésének másolatát továbbítani kell a GLOBALG.A.P. titkárságra. Oldal: 4 / 36

5 g) A GLOBALG.A.P. titkársága lehetővé teheti a korábbi EN vagy ISO/IEC 65. Útmutató szerinti akkreditációval rendelkező, ideiglenesen jóváhagyott tanúsító szervezetek számára, amelyeket még a GLOBALG.A.P. szerint nem akkreditáltak, hogy korlátozott számban nem akkreditált tanúsítványokat bocsáthassanak ki az akkreditáció kérelmezési fázisában. Alapmodulonként legfeljebb 20 termelő kaphat nem akkreditált tanúsítványt (1. és 2. opció szerint). 1. példa: Ha a tanúsító szervezetnél van egy 33 termelőből álló termelői csoport (2. opció), csak olyan nem akkreditált tanúsítványt bocsáthat ki, amely a 33 termelőből 20-at fed le. A tanúsító szervezet akkreditációjáig nem bocsáthat ki további tanúsítványokat az 1. illetve 2. opció szerint tanúsított termelőkre. Alternatívaként, a tanúsító szervezet 20 termelőnek bocsáthat ki 1. opció szerinti tanúsítványt. 2. példa: A tanúsító szervezet nem akkreditált tanúsítványt kibocsáthat egy 2. opció szerint tanúsított termelői csoportra, amely 12 termelőt fed le és 8 darab 1. opció szerinti tanúsítványt a 8 darab 1. opció szerint tanúsított gazdaságra (nem kapcsolódva a 2. opció szerint tanúsított csoportra) (összesen = 20 termelő nem akkreditált tanúsítása). h) A GLOBALG.A.P. titkárságnak lehetősége van engedélyezni a korábbi EN vagy ISO/IEC 65. Útmutató szerinti akkreditációval nem rendelkező GLOBALG.A.P. szerint ideiglenesen jóváhagyott tanúsító szervezetek számára korlátozott számú nem akkreditált tanúsítvány kiadását az akkreditáció kérelmezési fázisában. Ezeknek a tanúsító szervezeteknek csak az 1. opció szabályai szerinti tanúsítványok kibocsátásának akkreditálását kell kérniük és kezdetben csak egy alapmodulra. Amint megszerezték az akkreditációt az 1. opcióra, más alapmodulokat is kérelmezhetnek és/vagy a tanúsító szervezet kérheti a 2. opció szerinti tanúsítás akkreditálását. Az első alapmodul jóváhagyásához nem akkreditált 1. opció (megfeleltetett 3. opció) szerinti tanúsítványokat legfeljebb 5 termelőnek lehet kiadni. i) A nem akkreditált tanúsítványokon sem a GLOBALG.A.P., sem az AB logóját nem lehet feltüntetni Végleges jóváhagyás A tanúsító szervezetnek az alábbi lépéseket kell megtennie bármilyen akkreditált GLOBALG.A.P. tanúsítvány kiadása, illetve a végleges jóváhagyás előtt. a) A tanúsító szervezeteknek az ideiglenes jóváhagyástól számított 6 (hat) hónapon belül meg kell szerezniük az EN vagy az ISO/IEC 65. útmutató vagy az ISO/IEC szabvány szerinti akkreditációt. Ez az időtartam további 6 hónappal meghosszabbítható, ha az AB a GLOBALG.A.P. titkárságának elfogadható módon megindokolja a késedelmet. A tanúsító szervezetnek az indokolást a GLOBALG.A.P.-nek kell benyújtania. b) Az akkreditáció megszerzése után a tanúsító szervezetnek az akkreditáció bizonyítékáról másolatot kell küldenie a GLOBALG.A.P. titkárságának. c) Ha a tanúsító szervezet maximum egy év alatt nem szerzi meg az akkreditációt, az ideiglenes jóváhagyást visszavonják, és a tanúsító szervezet nem jelenhet meg ideiglenesen jóváhagyott tanúsító szervezetként a GLOBALG.A.P. honlapján, és nem bocsáthat ki semmilyen (akkreditált vagy nem akkreditált GLOBALG.A.P. tanúsítványt. Ebben az időszakban alkalmazni kell az éves tanúsító szervezeti licencdíjat. Az új szabványverzió bevezetését követően a tanúsító szervezetnek ismételten kérheti az ideiglenes jóváhagyást. d) A végleges jóváhagyás feltétele, hogy az ideiglenesen jóváhagyott tanúsító szervezet rendelkezzen szervezeten belül legalább egy oktatóval (a 3.2 pont szerint) arra a modulra, amely a kérelemben szerepel. e) A tanúsító szervezet csak az EN vagy ISO/IEC 65. útmutató vagy az ISO/IEC szabvány szerinti, a kérelemben szereplő GLOBALG.A.P. modulra és a jóváhagyott módosított ellenőrző listára kiterjesztett akkreditációja megszerzése után helyezheti el a GLOBALG.A.P. védjegyet/logót a tanúsítványon az alkalmazandó GLOBALG.A.P. tanúsítványsablon szerint, amit mindig követni kell. Oldal: 5 / 36

6 2.2 Az alapmodulok és modulok kiterjesztése és a jóváhagyott módosított ellenőrző listák a) Azok a GLOBALG.A.P. által jóváhagyott tanúsító szervezetek, akik GLOBALG.A.P. tanúsításuk alapmodulját ki akarják terjeszteni, kötelesek a 2.1 pontban említett valamennyi lépést és előírást teljesíteni és kérniük kell az új alapmodul szerinti akkreditációjukat az után, hogy a FoodPLUS GmbH-val aláírták az alapmodul kiterjesztéséről szóló megállapodást. b) Azok a GLOBALG.A.P. által jóváhagyott tanúsító szervezetek, amelyek ki akarják terjeszteni egy adott alapmodulon belüli tanúsításuk modulját legalább egy olyan ellenőrrel vagy auditorral kell rendelkezzenek, aki megfelel a GLOBALG.A.P. ellenőrrel vagy auditorral szemben megállapított modulra vonatkozó előírásoknak (III.1 és III.2 melléklet). A hivatalos regisztrációs kérelmet a GLOBALG.A.P. titkárságnak kell megküldeni. A tanúsító szervezetnek a FoodPlus GmbH-val a modulkiterjesztésről szóló megállapodásának az aláírása előtt kérnie kell akkreditációját az új modulra. c) Az alapmodul- vagy modulkiterjesztés (ideiglenesen jóváhagyott státus) feltétele, hogy az új modul(ok)hoz álljon rendelkezésre a szervezeten belüli oktató. d) Azok a GLOBALG.A.P. által jóváhagyott tanúsító szervezetek, amelyek hajlandóak ugyanazon alapmodulon és modulon belül a jóváhagyásukat kiterjesztetni valamely megfeleltetett rendszerre, erre vonatkozóan kérelmet kell benyújtaniuk a GLOBALG.A.P. titkárságra. e) A megőrzési lánc szabvány tanúsítása iránt érdeklődő tanúsító szervezeteknek kérelmezniük kell a GLOBALG.A.P. nál a kiterjesztést. A jóváhagyást alapmodulonként kapja meg az a tanúsító szervezet, amely az adott alapmodulon belüli modulra jóváhagyást nyert, például: az a tanúsító szervezet, amely jóváhagyást nyert valamelyik növénytermesztési modulra, a többi növénytermesztési modulra is tanúsíthatja a megőrzési láncot. f) A január 1-jén a 3. verzióra akkreditált tanúsító szervezeteknek január 1-jéig meg kell szerezniük a 4. verzióra vonatkozó EN45011 vagy ISO/IEC 65. útmutató vagy ISO/IEC szabvány szerinti akkreditációjukat (ugyanazon alapmodulokra és modulokra, mint a 3. verzióban). 2.3 Az akkreditációs testületre (AB) vonatkozó előírások a) Annak az akkreditációs testületnek, amelyhez a tanúsító szervezet kérelmet nyújt be, az IAF terméktanúsításra vagy a GLOBALG.A.P. moduljára (4. és 5. szint) vonatkozó többoldalú elismerési megállapodás (MLA) program (IAF Termék MLA) aláírójának kell lennie. Ezen kívül, az akkreditációs testületnek alá kellett írnia az EA vagy az IAF keretében az együttműködési megállapodást (MoU) a FoodPlus GmbH-val. b) Az akkreditációs testület által a tanúsító szervezetnek kibocsátott akkreditációs okmányban egyértelműen ki kell fejteni: (i) az akkreditált modul(ok) és vagy jóváhagyott módosított ellenőrző listák kiterjesztését; (ii) a GLOBALG.A.P. normatív dokumentumait és azok verzióit; (iii) az 1. opcióra vonatkozó korlátozást (ha alkalmazható); (iv) a területi korlátozást (ha alkalmazható). c) Valamely GLOBALG.A.P. alapmodul (növénytermesztés vagy állattenyésztés vagy akvakultúra) első akkreditációs testület általi értékeléséhez legalább egy tanúsító ellenőrzés (audit) szükséges valamennyi modulra (akvakultúra esetén az alapmodulra). d) Az akkreditációs testület a 2. opcióra csak akkor adja meg az akkreditációt, ha az akkreditációs testület befejezett legalább egy 2. opció szerinti tanúsító auditot. e) A már akkreditált alapmodulon belül az akkreditáció további almodulokra történő kiterjesztése tartalmazza legalább egy alkalmazott szakmai értékelését. f) Felügyeleti programja során az akkreditációs testület évente egyszer tanúsító auditot végez. A kiválasztásnál figyelembe kell venni, és preferálni kell a 2. opciót és a több telephelyes (multisite) 1. opciót minőségügyi rendszerrel a tanúsító szervezet tanúsítványai közül. g) A GLOBSLG.A.P. hozzáférést biztosít valamennyi integritási programjához és panaszkezelési rendszeréhez tartozó nyilvántartásához (ha az akkreditációs testület számára fontos), az akkreditációs testület extranetjén keresztül. Az akkreditációs testület köteles évente legalább egyszer az extranet tartalmát áttekinteni, és azt a következő értékelés során figyelembe venni. h) Az akkreditációs folyamat során az akkreditációs testület köteles az ISO/IEC 17011:2004 szabvány alkalmazására vonatkozó GFSI előírásokat követni. Oldal: 6 / 36

7 3. MŰKÖDÉSI ELŐÍRÁSOK 3.1 Általános előírások a) Valamennyi az Általános előírásokban leírt pontot el KELL fogadni, és tartalmaznia kell a tanúsító szervezet meghatározó működési dokumentumainak valamennyi GLOBALG.A.P. alapmodul, modul és jóváhagyott módosított ellenőrző lista vonatkozásában, és rendelkezésére kell állnia az akkreditációs testület ellenőrzése során. Ez a követelmény a jóváhagyott módosított ellenőrző lista esetében a vonatkozó almodul előírásaival való megfeleléssel teljesül. b) A tanúsító szervezet köteles VALAMENNYI, alább felsorolt feltételt teljesíteni: (i) Regisztrálnia kell a GLOBALG.A.P. adatbázisban valamennyi alkalmazott és/vagy alvállalkozó auditort és ellenőrt. (ii) Bizonyítania kell, hogy valamennyi minősített GLOBALG.A.P. auditor és/vagy ellenőr teljesítette a kötelező online és/vagy személyes jelenlétet igénylő oktatási előírásokat a vonatkozó GLOBALG.A.P. almodul tekintetében. (iii) A GLOBALG.A.P. díjtáblázat legutóbbi verziója szerint regisztrált (iv) auditoronként/ellenőrönként megfizetni a vonatkozó oktatási díjat. Megfizeti az éves tanúsítási licenc- és tanúsítványdíjat. 6 hét áll rendelkezésre a tanúsítási licenc- és tanúsítványdíj a GLOBALG.A.P.-nek történő megfizetésére. (A vonatkozó összegek megtalálhatók a GLOBALG.A.P. honlapján, az aktualizált GLOBALG.A.P. díjtáblázatban.) c) A tanúsító szervezet feladata, hogy tájékoztassa GLOBALG.A.P.-nél regisztrált ügyfeleit GLOBALG.A.P. normatív dokumentumai és a GLOBALG.A.P. által kiadott frissített kiadások minden aktualizálásáról, azok esetleges új verzióiról, alkalmazási időpontjáról és türelmi idejéről. d) GLOBALG.A.P. jogosult előzetes értesítéssel és saját költségére a tanúsító szervezetek által végrehajtott bármilyen ellenőrzésen és auditon részt venni. e) A GLOBALG.A.P. a tanúsító szervezetek extranetjén hozzáférhetővé teszi a tanúsító szervezetekre és tevékenységükre vonatkozó információt, beleértve az integritási program és a panaszkezelési rendszer nyilvántartásait az akkreditációs testületek számára, az akkreditációs értékelés elősegítése érdekében. f) A tanúsító szervezet köteles haladéktalanul tájékoztatni a GLOBALG.A.P.-ot a GLOBALG.A.P. rendszer irányítása szempontjából jelentőséggel bíró személyzetben bekövetkező változásokról (például a rendszergazda, a szervezeten belüli oktató stb. személyében bekövetkező változásokról) és minden olyan változásról, ami hatással lehet független tanúsító szervezetként betöltött funkciójukra, különösen az akkreditáció visszavonásáról vagy a vállalati változásokról. g) A tanúsító szervezet köteles aktívan együttműködni a GLOBALG.A.P.-el a tanúsító szervezettel, vagy a vele szerződésben álló termelővel kapcsolatos panaszok kezelése során. 3.2 Az alkalmazottak képzése és képesítései a) Valamennyi, a GLOBALG.A.P. titkárság által jóváhagyott tanúsító szervezet kijelöl egy kapcsolattartó személyt, az úgynevezett "GLOBALG.A.P. rendszergazdát", aki a tanúsító szervezet képviselőjeként jár el a GLOBALG.A.P. titkárságnál. Ennek a személynek: (i) folyékonyan kell tudnia angolul; (ii) legalább GLOBALG.A.P. ellenőri képzettséggel kell rendelkeznie (lásd a GLOBALG.A.P. ellenőrrel szembeni előírásokat a III.1 mellékletben); (iii) elkötelezettnek kell lennie a GLOBALG.A.P. titkárság által végzett harmonizálási tevékenységek támogatására; (iv) (v) részese kell legyen a tanúsító szervezet operatív és/vagy döntéshozatali folyamatának; felel azért, hogy visszajuttassa a GLOBALG.A.P. Titkárságának minden írásbeli jóváhagyást igénylő, vagy bármily kommunikáció legutolsó jóváhagyott példányának átvételét igazoló aláírt dokumentumát; (vi) felel a kommunikációért és a felhasználók adminisztrációjáért a GLOBALG.A.P. rendszerben; (vii) válaszol a GLOBALG.A.P. működési kérdéseire a kommunikációban kért módon. Ha a GLOBALG.A.P. rendszergazda nem áll rendelkezésre, a helyettese veszi át ezeket a feladatokat. (viii) minden, a GLOBALG.A.P. titkárságtól kapott információt továbbít a tanúsító szervezet Oldal: 7 / 36

8 bármely országban a GLOBALG.A.P. tevékenységeiben érintett munkatársának; (ix) részt vesz az éves (aktualizáló) rendszergazda-értekezleten. b) A GLOBALG.A.P. ellenőrzések és auditok végrehajtására a tanúsító szervezet kizárólag olyan ellenőröket és auditorokat foglalkoztathat/szerződtethet, akik teljesíttették a GLOBALG.A. P. előírásait (lásd a III.1 és III.2 mellékletet). c) Az ellenőrzéseket a tanúsító szervezetek kizárólag olyan ellenőrző testületeknek adhatják alvállalkozásba, amelyek rendelkeznek ISO/IEC 17020:2004 akkreditációval; auditot csak az ISO/IEC 65. útmutató vagy az ISO szabvány szerint akkreditált ellenőrző testületnek lehet alvállalkozásba adni. Az alvállalkozók kötelesek a GLOBALG.A.P. Általános Előírások vonatkozó rendelkezéseit végrehajtani. d) Valamennyi jóváhagyott tanúsító szervezetnek rendelkeznie kell almodul és verzióspecifikus (azaz verzió) szervezeten belüli oktatóval a január 1-je után meghozott valamennyi tanúsítási döntéshez. Ennek a személynek sikeresen le kellett tennie az adott almodulra és verzióra vonatkozó a tanúsító szervezet szervezeten belüli oktatók oktatása vizsgát. Ha valaki megbukik a vizsga Általános Előírások vagy alapmodulok részén, újra részt kell vennie a GLOBALG.A.P. tanúsító szervezet szervezeten belüli oktatók oktatása tanfolyamán, és hat hónapon belül sikeresen le kell tennie a vizsgát. (A szervezeten belüli oktatónak rendelkezésre kell állnia a szervezetben, azaz a tanúsító szervezet nem bízhatja meg csak alkalmanként.) e) A szervezeten belüli oktató(k)nak részt kell venniük a GLOBALG.A.P. oktatók oktatása vagy szervezeten belüli oktatók képzésén, és sikeres vizsgával kell zárniuk valamennyi olyan almodulra és verzióra, amelyre a tanúsító szervezet tanúsítványt ad ki, vagy ezt tervezi. A tanfolyamon résztvevő személynek legalább az ellenőri képesítési előírásoknak kell megfelelnie a vonatkozó al-modulra. A képzést és a vizsgát meg kell ismételni valamennyi új szabvány (CPCC) verzió esetében. f) A szervezeten belüli oktató felel valamennyi GLOBALG.A.P. auditor és ellenőr képzéséért (a GLOBALG.A.P. online oktató anyagok és más normatív dokumentumok alapján), az aktuális licenc- és tanúsítási megállapodás előírásainak megfelelően. A tanúsító szervezet szervezeten belüli oktatója (oktatói) biztosítja, hogy a tanúsító szervezet valamennyi regisztrált GLOBALG.A.P. auditora és ellenőre végezze el az előírt GLOBALG.A.P. képzéseket és tegye le az előírt vizsgákat. g) Személyzeti változás esetén az új szervezeten belüli oktatónak 3 hónapon belül el kell végeznie az előírt képzést. Ha ez nem lehetséges, az új személynek 3 hónapon belül legalább regisztrálnia kell a következő képzésre. h) Kizárólag a tanúsító szervezet 2. opció auditor képzésen részt vett és a vizsgát sikeresen letevő 2. opció auditorok végezhetnek 4. verzió szerinti 2. opciós auditot. A képzést és a vizsgát minden új szabványverziónál meg kell ismételni. A január 1-jén már regisztrált 2. opciós auditoroknak január 1-ig kell befejezniük a tanúsító szervezet 2. opciós auditor képzést és letenniük a vizsgát. i) Valamennyi ellenőr és auditor köteles elvégezni a GLOBALG.A.P. online képzést és az online teszteket (beleértve a frissítéseket) a kiadástól számított 3 hónapon belül, feltéve, hogy az új verzió/frissítés az ellenőr/auditor nyelvén rendelkezésre áll. A szervezeten belüli oktató(k) figyelemmel kíséri(k) a folyamat hitelességét és teljességét. Az új ellenőröknek be kell fejezniük az adott almodulokra vonatkozó online képzést, mielőtt megbízást kapnak. j) GLOBALG.A.P. fenntartja a jogot, hogy véletlenszerűen kérje a tanúsító szervezet által jóváhagyott ellenőrzök és auditorok képesítésének bizonyítékát. Amennyiben a tanúsító szervezet az ilyen bizonyítékot nem tudja benyújtani és/vagy az ellenőrök és auditorok nem felelnek meg a képesítési előírásoknak, a GLOBALG.A.P. fenntartja a jogot, hogy az ilyen személyeket kizárja a GLOBALG.A.P. adatbázisból, és tájékoztassa a felelős akkreditációs testületet. k) Kompetenciájuk igazolása érdekében a tanúsító szervezet legalább négyévente elvégzi valamennyi GLOBALG.A.P. ellenőre és auditora GLOBALG.A.P. tanúsító auditját és/vagy újraértékelését. l) A tanúsító szervezet igazolja, jegyzőkönyvezi és figyelemmel kíséri az ellenőrök/auditorok képzettségére vonatkozó előírásokat, ami magában foglalja a kezdeti képzésre és a kompetencia fenntartásához szükséges képzésre vonatkozó előírásokat is. m) A tanúsító szervezetnek rendelkeznie kell az ellenőrei és auditorai folyamatos hitelesítését és képzését szolgáló rendszerrel. Oldal: 8 / 36

9 3.3 A tanúsító szervezet és a GLOBALG.A.P. közötti adatszolgáltatás a) A cél a "Megismerni bármikor, azonnal, az egész világon : (i) a jelenlegi státuszt és státusztörténetet (ii) a tanúsított termékeket (iii) területenként / mennyiségenként, (iv) minden egyéni termelőre (jogi személyiségre), (v) valamennyi rendszerben (témakörben) és opció szerint (termékenként), (vi) a tanúsítványok piaci résztvevők által történő központi jóváhagyásával (online jóváhagyási eszköz), és (vii) az auditok/ellenőrzések és a megfelelőségek részletes adataival. b) Ezért a tanúsító szervezet GLOBALG.A.P. felé történő adatszolgáltatásának: (i) biztosítania kell, hogy amint a tanúsító szervezet meghozta a tanúsítási döntést, a tanúsítványt ne bocsássák ki mindaddig, ameddig a termelő státuszát nem aktualizálták "Tanúsított"-ra a GLOBALG.A.P. adatbázisban, (ii) biztosítania kell, hogy amint szankciót alkalmaztak, a termelő státuszát a vonatkozó státuszra változtassa az adatbázisban (a szankció elrendelése és az adatbázis aktualizálása közötti idő nem haladhatja meg az 1 munkanapot), (iii) minden más termelői státusz vonatkozásában kellően aktuálisnak kell lennie annak biztosítására, hogy a termelő GLOBALG.A.P. adatbázisban található státusza aktuális legyen (lásd Általános előírások, I. rész, I.3 melléklet Termelői státuszok a GLOBALG.A.P. adatbázisban). (iv) biztosítania kell a minden audit és ellenőrzés adatainak azonnali elérhetőségét és rendelkezésre állását (beleértve a megújító ellenőrzéseket és auditokat is), mint valamennyi tanúsítvány adatait. 3.4 Függetlenség, pártatlanság, titoktartás és a tanúsító szervezet tisztessége a) Az EN 45011, az ISO/IEC 65. Útmutatónak vagy az ISO/IEC szabványnak megfelelően a GLOBALG.A.P. által jóváhagyott tanúsító szervezetnek olyan struktúrával kell rendelkeznie, hogy az biztosítsa az olyan tevékenységek elkülönítését, amelyek érdekkonfliktust okozhatnak. A tanúsító szervezet minden alkalmazottjának a szakmai becsület magas szintjén kell dolgoznia, függetlenül kereskedelmi, pénzügyi vagy más nyomástól, ami érinthetné ítélőképességét és számukra kifejezetten tiltott az ellenőrzési folyamat alatt bármilyen áru vagy szolgáltatás reklámozása. b) Titoktartás: A kérelmező termelőre vonatkozó információt, ideértve a termékek és folyamatok adatait, az értékelő jelentéseket és az ehhez kapcsolódó dokumentációt, bizalmasan kell kezelni (kivéve ha a törvény másképpen írja elő). A kérelmező előzetes hozzájárulása nélkül információ harmadik félnek nem adható ki, kivéve, ha erről az Általános előírások, illetve az allicenc és tanúsítási megállapodás másképpen rendelkezik. c) Adatvédelem: A GLOBALG.A.P. rendszer keretében kizárólag a rendszerben résztvevő korábban meghatározott felek jogosultak az adatok megtekintésére (a termelő, a tanúsító szervezet és a GLOBALG.A.P.). Ezen kívül, a termelő felkínálhatja személyes adatait olyan kereskedő partnereknek, akiket a termelő korábban erre feljogosított, illetve a termelő harmadik felet is utasíthat erre. Az ilyen meghatalmazás online bármikor visszavonható. A termelő egyéb személyes adataihoz való hozzáférés törvénybe ütközik; azt az adatbázis kezelője megakadályozza, összhangban az adatvédelmi törvénnyel. d) A GLOBALG.A.P. adatbázisában 5 évig tartja nyilván a kérelmező/termelő tanúsítási adatait. 4. TERMELŐI REGISZTRÁCIÓ ÉS ELFOGADÁS A GLOBALG.A.P. tanúsítási folyamatot egyértelműen azonosítani kell a tanúsító szervezet működési dokumentumaiban; követni kell a GLOBALG.A.P. általános előírásait, és ennek első lépéseként a jelentkező termelő regisztrálásával kell kezdődnie. 4.1 Általános a) Valamennyi tanúsítandó termelésirányító egységet (PMU) regisztrálni kell a GLOBALG:A.P. adatbázisában. b) A termékmodul kapcsolódik ahhoz a helyhez, ahol a terméket megtermelik. Nem regisztrált helyen termesztett termék nem tanúsítható; hasonlóképpen, a nem regisztrált, de regisztrált helyen termesztett termékek sem tanúsíthatók. Oldal: 9 / 36

10 c) Csak termelők vagy termelői csoportok kérhetik termelési folyamataik regisztrálását a GLOBALG.A.P. tanúsításhoz. d) A tanúsítványt és a jogosultságot a regisztrált termelőnek adják ki olyan termelési egységekre, ahol a termékeket megtermesztik, (és csomagolják és kezelik, amennyiben alkalmazható) valamint a bejelentett termékekre. e) Kizárólag a tanúsítvány törvényes birtokosa (azaz az a jogi személy, amelyet a tanúsítvány megjelöl) forgalmazhatja termékeit a GLOBALG.A.P. tanúsítványra hivatkozással. A termelői csoport tagjai nem törvényes birtokosai a tanúsítványnak, így saját nevük alatt a csoport tanúsítványára hivatkozással nem hozhatnak forgalomba terméket. Mindazokat a termékeket, amelyeket tanúsítványra hivatkozás nélkül értékesítenek, fel kell jegyezni a csoport árumérleg-rendszerében. 4.2 A termelő regisztrációja a) A termelőknek regisztráltatniuk, majd évente újra kell regisztráltatniuk magukat egy jóváhagyott tanúsító szervezetnél, a GLOBALG.A.P. tanúsítvány megszerzésének első lépéseként. b) A tanúsító szervezet és a termelő megállapodnak az értesítés feltételeiről, amelynek tartalmaznia kell a tanúsító szervezet kötelezettségvállalását arra nézve, hogy azt visszaigazolja az (első) hivatalos kérelem kézhezvételét 14 napon belül azután, hogy a tanúsító szervezet a GLOBALG.A.P. adatbázistól megkapta az egyedi GLOBALG.A.P. számot (GGN). c) Valamennyi tanúsító szervezet létrehozza saját díjstruktúráját, amelyben részletesen meghatározza a vonatkozó GLOBALG.A.P. díjakat is, és erről tájékoztatja jövendő ügyfeleit. d) A tanúsító szervezet elmagyarázza jövendő ügyfeleinek, hogy a vonatkozó GLOBALG.A.P. ellenőrzési és tanúsítási díjak megfizetése nem garantálja a tanúsítvány kibocsátását. e) Ha olyan termelő vagy termelői csoport kérelmezi a regisztrációt, akinek/amelynek korábban már volt GGN-je, a tanúsító szervezet köteles a GLOBALG.A.P. tanúsító szervezetek közötti átadás eljárását követni, amint azt az alábbi 7. szakasz leírja. f) Ha egy termelő vagy termelői csoport új tanúsító szervezetre kíván váltani, a kiválasztott, megbízott tanúsító szervezet első lépésként köteles minden egyes kérelmezőre rákeresni a GLOBALG.A.P. adatbázisában és igazolni a kérelmező státusát, minden egyéb intézkedés előtt. g) Amikor valamely termelő vagy termelői csoport több mint egy tanúsító szervezet szolgáltatásait veszi igénybe, valamennyi tanúsító szervezet függetlenül végzi el a vonatkozó ellenőrzéseket (1. és 2. opció), illetve a minőségirányítási rendszer (QMS) auditot (2. opció). (i) Ha az egyik tanúsító szervezet szankciót bocsát ki, az adott termelővel vagy termelői csoporttal dolgozó valamennyi tanúsító szervezet köteles tájékoztatni egymást, figyelembe véve az alkalmazási területet, és (ha helyénvaló) az intézkedés részleteit valamennyi tanúsító szervezeten keresztül. (ii) A szankcióról szóló tájékoztatás valamennyi tanúsító szervezet felé, melyek az adott gazdasággal kapcsolatban állnak olyan kötelezettség, amelyet a termelőnek, illetve termelői csoportnak vállalnia kell, ezt azonban megteheti a GLOBALG.A.P. is közvetlenül is az érintett tanúsító szervezetek bevonásával. (iii) A tanúsító szervezetek közötti kommunikációnak tartalmaznia kell minden fontos adatot, de a kibocsátott szankciónak érvényesnek kell lennie, és ezt valamennyi érintett tanúsító szervezetnek figyelembe kell vennie. h) A tanúsító szervezet eljárásokat határoz meg és alkalmaz az elfogadott termelők adatváltozásainak összegyűjtésére, úgymint a termelési egységben vagy termőterületben bekövetkező változások, vagy az adott termelői csoporton belül tagok befogadása vagy kizárása A regisztrációs adatokra vonatkozó előírások a) A tanúsító szervezet köteles: (i) a regisztráció során nyilvántartásba venni az Általános Előírások I. rész, I.2 melléklet, Regisztrációs információban előírt összes információt; (ii) ennek megfelelően frissíteni kell a GLOBALG.A.P. adatbázist (az aktuális adatbázis kézikönyvben előírtak szerint). Ezt az információt rendszeresen, bármilyen változás bekövetkeztekor aktualizálni kell. Az aktualizálást legkésőbb Oldal: 10 / 36

11 a termékeknek az új tanúsítási ciklusba való újra befogadásakor, és/vagy az újratanúsításkor el kell végezni Adatkiadási (adatszolgáltatási) szintek a) A tanúsító szervezetnek biztosítania kell a különféle adatszolgáltatási szinteket a termelő vagy a termelői csoport számára a GLOBALG.A.P. adatfelhasználási dokumentumnak megfelelően, ami a honlapon áll rendelkezésre. b) Az adatok bizalmas kezelésének szintjét meg kell határozni, és azt a termelőnek/termelői csoportnak alá kell írnia a tanúsító szervezetnél való regisztráció során. A adatok tulajdonosa felel az adatokhoz való hozzáférés jogának megadásáért és ő határozza meg a jogosultsági szinteket. Az adatok tulajdonosa azonban ezt a feladatot átruházhatja más felhasználókra (például a tanúsító szervezetre vagy a megbízottra). 4.3 (Alkalmazás és a tanúsítás hatóköre) Jelentkezés a tanúsításra, tanúsítási lehetőségek Integrált farm minőségbiztosítás: Zöldség és gyümölcs A betakarítás kizárása (i) Ha a termést lábon, még a betakarítás előtt értékesítik, és a vevő felel a betakarításért, az ellenőrzési pontok és a megfelelőségi kritériumok betakarításról szóló szakasza (FV.4) kizárható a termelő tanúsítványából. (ii) Amennyiben a termelő felel a betakarítási folyamatért (akár maga végzi, akár alvállalkozásba adja) és a betakarítás akkor megy végbe, amikor a termés még a termelő tulajdonában van, az ellenőrzésnek és a tanúsításnak ki kell terjednie a betakarításra vonatkozó valamennyi pontra. (iii) A betakarítás kizárása akkor alkalmazható, ha a termés a betakarítás megkezdése előtt már nincs a termelő tulajdonában és a termelő már nem gyakorol ellenőrzést a betakarítási folyamat fölött. Nem azt értjük alatta, hogy a termelő adja alvállalkozásba a tevékenységet. (iv) A termelőnek kell kérnie a kizárást, termékenként, részletes indoklással ellátva, a regisztráció során. (v) A tanúsító szervezet dönti el, hogy a betakarítás kizárható-e, az alábbi előírások alapján. A termelőnek rendelkeznie kell szerződéssel a vevővel, amely kimondja, hogy a betakarítást végző/vevő: a) átveszi a termés tulajdonjogát még a betakarítás előtt; b) felel annak biztosításáért, hogy a betakarítás csak az élelmezésegészségügyi várakozási idő lejárata után kezdődjön és c) betakarítás után ő kezeli a termést (nem csak a betakarítást végzi), valamint d) a teljes termést felvásárolja (a betakarítás kizárása nem alkalmazható akkor, ha a termelő betakarítja a termés egy részét, míg a másik részét lábon, a betakarítás előtt értékesíti). (vi) Ha a termelő a GLOBALG.A.P. regisztrációja időpontjában még nem ismeri a vevőt: a) nyilatkozat a termelőtől, hogy tájékoztatja a vevőt (az új tulajdonost, aki végzi a betakarítást ÉS a betakarítás után kezeli a termést) az élelemezés egészségügyi várakozási időről. b) szerződés a vevővel, amint a vevő azonosítása megtörténik; a szerződésnek tartalmaznia kell az összes, a (v) pontban felsorolt részletet. Ha a termelő vagy termelői csoport esetében a betakarítást kizárták, a terméskezelést is ki kell zárni az adott termelő vagy termelői csoport esetében Integrált farm minőségbiztosítás: Akvakultúra Az akvakultúra tanúsítás nem szerezhető meg nem tenyésztett, vadon élő halak/fogás esetében. A GLOBALG.A.P. által tanúsított akvakultúra termékek közé tartoznak a valódi halak, a rákfélék és a puhatestűek, valamint a halgazdaságban jelen lévő, az adott fajta valamennyi fázisa, mindaddig, amíg a kezdemények Oldal: 11 / 36

12 ellenőrzés alatt álló rendszerben, háziasított szaporítóanyagból származnak (kivéve a plankton fázis passzív begyűjtését), és a kezdemény-ellátás kereskedelmi státust élvez (és nem csak kutatási státuszt). A tanúsítás feltétele, hogy ugyanazon jogi személy által végzett betakarítás utáni kezelés bizonyítsa a megfelelőséget az Akvakultúra modul az árumérlegre és a nyomon követhetőségre vonatkozó szakaszával. 5. AZ ÉRTÉKELÉSI FOLYAMAT 5.1 Külső ellenőrzések a) Az ellenőrzéseket a III.1. mellékletben foglalt előírásoknak megfelelő GLOBALG.A.P. auditor vagy ellenőr végzi. b) A tanúsító szervezet a vonatkozó alapmodul(ok) és almodul(ok) teljes ellenőrző listáját (főbb és kevésbé jelentős kötelezettségek, ajánlások) leellenőrzi. c) Az ellenőrzés a következőkre terjed ki: (i) valamennyi elfogadott termékre; (ii) valamennyi regisztrált termőhelyre; (iii) valamennyi (az IFA-ban szereplő) regisztrált termékkezelési helyre; (iv) ahol releváns, az adminisztráció helyszíneire. 5.2 Az 1. opció szerinti termelők a) A bejelentés után a kezdeti értékelés során valamennyi kérelmezőnél elvégzik a külső ellenőrzést, ezt követően a külső ellenőrzést évente egyszer kell elvégezni. 5.3 A 2. opció szerinti termelői csoportok és az 1. opció szerinti több termőhellyel és minőségügyi rendszerrel rendelkező termelők több telephellyel A 2. opció szerinti termelői csoportok és 1. opció szerinti több telephellyel (multisite) és minőségügyi rendszerrel rendelkező termelők külső QMS auditja a) Az értékelési folyamat kiterjed az összetevők mintavételezésére, hogy értékelni lehessen a szabványnak való megfelelőséget és ez lehetővé tegye a tanúsítást. Minden dokumentumot, termőhelyet, személyzetet és tevékenységet, amit a termelői csoport a II. részben leírtak szerinti QMS (minőségirányítási rendszer) létrehozása és igazgatása szempontjából relevánsnak és odatartozónak ítél, értékelni kell. b) Az értékelési folyamatot úgy kell megtervezni, hogy meg lehessen állapítani, hogy a csoport QMS és igazgatási struktúrája megfelel-e a kritériumoknak, és hogy a termelők belső auditjai és ellenőrzései teljesítik-e a hozzáértésre, függetlenségre és pontosságra vonatkozó kritériumokat. c) Az értékelési folyamat két elemre oszlik: (i) a csoport QMS auditja és (ii) a regisztrált termelők/termelő egységek mintájának (mintacsoportjának) az ellenőrzése (lásd 5.3.2) d) A tanúsító szervezet az audit előtt elküldi az audittervet a kérelmezőnek. e) A tanúsító szervezet auditora végzi a (bejelentett és nem bejelentett) auditokat (lásd a tanúsító szervezet auditoraival kapcsolatos előírásokat a III.2 mellékletben). f) A (bejelentett és nem bejelentett) audit a GLOBALG.A.P. honlapján rendelkezésre álló QMS ellenőrző listára épül. g) A QMS audit vagy rendszerellenőrzés a csoport központi irodájában vagy a csoport rendszerének igazgatási központjában és a központi áruvákészítési egységben történik. h) A QMS követelményeinek értékelési folyamata amely az Általános előírások II. részét is tartalmazza legalább ¾ 1 napig tart a csoport méretétől függően és magában foglalja: (i) a vezetőséggel megtartott nyitó értekezletet, (ii) az összes releváns dokumentum áttekintését, (iii) a nyilvántartások értékelését, (iv) a végrehajtott belső auditok és ellenőrzések áttekintését, (v) a mennyiségi mérleg gyakorlatának áttekintését, (vi) a kulcsfeladatokat ellátó alkalmazottakkal folytatott megbeszéléséket/interjúkat, Oldal: 12 / 36

13 (vii) a záróértekezletet, amely magában foglalja a megállapított nem-megfelelőségek és nem-egyezések áttekintését. i) A QMS audit részeként összehasonlítják a külső és belső auditok és ellenőrzések eredményeit a strukturális és nem strukturális nem-megfelelőségek azonosítása érdekében. j) A zárójelentés és az eredmény csak akkor véglegesíthető, ha mind a QMS, mind a tagok mintájának értékelése megtörtént A 2. opció szerinti termelői csoporttagok és az 1. opció szerinti QMS-sel rendelkező több termőhellyel rendelkezőtermelők külső ellenőrzése Első ellenőrzés: a) Mielőtt az új tanúsítvány kibocsátható lenne (azaz, első tanúsítás vagy az új tanúsító szervezet általi ellenőrzés esetén), legalább a tanúsítás alkalmazási területében szereplő termelők és termőhelyek/termelésirányító egységek (PMU) teljes száma négyzetgyökének megfelelő számú (tizedes jegy esetén felfelé kerekítve, a következő egész számú) termelőt és termőhelyet/pmu-t ellenőrizni kell. b) Rendszerint a tanúsító szervezet végzi a termelők és termőhelyek/pmu-k végleges kiválasztását a csoport struktúrájára épülő, a mintavételezési eljárásban meghatározott kritériumok alapján, ami kockázat alapú, és a tanúsító szervezet értesíti erről a termelői csoportot. Rendszerint az értesítés nem küldhető el 48 óránál (2 munkanappal) korábban a termelőknek. c) Indokolható kritériumok alapján a tanúsító szervezet megnövelheti a regisztrált termelők/pmu-k teljes számának igazolási százalékát. A termelői csoport jogosult az ilyen döntés ellen fellebbezést benyújtani. A növelés indokai az alábbiakból merülhetnek fel: (i) az ellenőrzési pontokon a főbb kötelezettségek 100%-a és a kevésbé jelentős kötelezettségek 95%-a megfelelősége termelői tag szinten nem teljesül; (ii) nem teljesül az összes QMS, és ha alkalmazható, az összes termékkezelési előírás; (iii) ügyfélpanaszok alapján (például nem engedélyezett növényvédőszer maradvány felfedezése); (iv) ellentmondás a belső auditról/ellenőrzésről szóló jelentés és a tanúsító szervezet által végzett audit/ellenőrzés eredményei között. d) Azok a termelők, akik egyik termelői csoportból a másikba mennek, nagyobb valószínűséggel kerülnek be a tanúsító szervezet által kiválasztott termelői mintába. e) A minimális ellenőrzési minta véletlenszerűen kiválasztott, a regisztrált termelők számának négyzetgyökén, és az alkalmazott almodulok valamennyi kombinációján alapul.. Ez azt jelenti, hogy a kiválasztott termelők/pmu-k mindegyikének ellenőrzése során az adott almodul-kombináció valamennyi termékét is ellenőrizni kell. A négyzetgyököt a következő egész számra felfelé kell kerekíteni, ha az eredmény tizedes jegyre végződik. 1. példa: A kérelmezőnek négy regisztrált PMU-ja van; a tanúsító szervezet a QMS audit után a négyzetgyököt állítja be mintaméretként. Ezért két termőhelyet ( 4) kell az első ellenőrzés alkalmával ellenőrizni. 2. példa: A csoport összesen 64 termelőből áll; közülük 48 kéri a tanúsítást a szarvasmarha és bárány, tejgazdaság és baromfi modulok kombinációjára, és 16-an kérik ugyanezt a szarvasmarha és bárány, tejgazdaság és baromfi, valamint gyümölcs és zöldség modulok kombinációjára A modulok minden egyes kombinációjára a minimális mintaméret a =7+4=11 termelő, az ő külső ellenőrzésüket kell a tanúsító szervezetnek elvégeznie. f) Ezen kívül, a mintaméret számításánál figyelembe kell venni az alcsoport kombinációba tömörülő regisztrált termelők számát és a termelés típusát, a következő pontban kifejtettek szerint. g) Az adott modulon, illetve modulkombináción belül a termelőket a termelés típusa szerint is osztályozni kell. Ezek közé tartozhatnak az alábbi példák, de nem kizárólag ezek: (i) állattenyésztés zárt térben (ii) állattenyésztés,vagy növénytermesztés szabad térben (szabad-földön) (iii) fedett/védett növénytermesztés (iv) évelő növények termesztése (v) édesvízi tevékenységek (akvakultúra) Oldal: 13 / 36

14 (vi) tengeri termőhelyek (akvakultúra) 1. példa: Ha egy termelői csoport (összesen 64 fő) GLOBALG.A.P. ellenőrzését kell elvégezni tejgazdaságra, szarvasmarhára, bárányra és baromfira, és mindezeket szabad térben állítják elő, akkor a csoport összlétszáma négyzetgyöke (8) lesz a mintaméret. 1.1 példa: Ha azonban ebben a 64 fős termelői csoportban 16 termelő zárt térben is tenyészt baromfit, akkor e kis csoport létszáma négyzetgyökét (4) is ellenőrizni kell, mivel a termelési típus kombinációja eltér az ő esetükben. Így a 48 (64-16) négyzetgyöke és a 16 négyzetgyöke (4), azaz összesen 7+4=11 termelőt kell ellenőrizni. 1.2 példa: Ha e 64 fős termelői csoporton belül 16 ezen kívül még zárt térben sertéstenyésztéssel is foglalkozik, akkor a GLOBALG.A.P. rendszerben e kis csoport négyzetgyökének megfelelő számú (4) termelőt is ellenőrizni kell, mivel a GLOBALG.A.P. által tanúsított modulok kombinációja eltér az ő esetükben A 32 négyzetgyöke ( ) és kétszer a 16 négyzetgyöke, egy-egy csoport lesz ellenőrizve (összesen 6+4+4=14 termelőt kell ellenőrizni). 2. példa: A 14 fős termelői csoportban, ahol mind a tizennégyen epret termelnek, szántóföldön is és védetten is (azaz kétféle termelési típus és egy termék), csak 4 termelő tagot kell ellenőrizni. h) Abban az esetben, amikor a 2. opció szerinti csoportnak egy több termőhellyel rendelkező tagja van, ezt a tagot, és nem a termőhelyek/pmu-k számát kell figyelembe venni a mintaméret számításánál. Ennek a tagnak nagyobb esélye van a mintába való bekerülésre, a kapcsolódó kockázat miatt. Ez azonban nem jelenti azt, hogy a tanúsító szervezetnek minden évben ki kellene választania ezt a tagot külső ellenőrzésre. Feltéve, hogy a belső ellenőrzések ennek a tagnak minden termőhelyére/pmu-jára kiterjednek, a tanúsító szervezet csak a tag termőhelyei/pmu-i száma négyzetgyökének megfelelő számú termőhelyet/pmu-t ellenőriz. Ha ez a tag QMS-t működtet, azt összevonják a csoport központi QMS-ével, mert csoportonként csak egy QMS lehet. Példa: egy 25 tagú csoportban, egy tag több telephelyes termelőnek minősül (4). A tanúsító szervezet 5 tagot (25 négyzetgyöke) fog ellenőrizni. Ha több telephelyes (multisite) tag bekerül az ellenőrizendő 5 tag közé, akkor termőhelyei közül kettőt (4 négyzetgyöke), összességében a csoportban pedig 6 termőhelyet kell ellenőrizni) Termelők (2. opció) / PMU (1. opció több telephely) felügyeleti ellenőrzése: a) A tanúsító szervezet évente minden termelői csoportnál és több telephelyes (multisite) termelőnél bejelentett ellenőrzést tart. Az ellenőrizendő termelők minimális száma a korábbi, nem bejelentett ellenőrzések és a QMS audit eredményétől függ. b) Az adott ciklusban ellenőrizendő termelők/pmu-k minimális száma egyenlő a termelők/pmu-k aktuális száma négyzetgyökével. c) Az ellenőrzéseket ketté kell osztani: 50%-ot a tanúsítvány érvényességi ideje alatt (12 hónap) bejelentés nélkül kell megtartani, a másik 50% a bejelentett felügyeleti ellenőrzés. d) Ezeket az ellenőrzéseket két külön látogatás alkalmával kell megtenni, úgy, hogy a két látogatás között legalább 30 napnak el kell telnie. e) A tanúsítási döntés meghozatalához a megelőző 12 hónap során legalább az aktuális termelő tagok/pmu-k összlétszáma négyzetgyökét ellenőrizni kell. f) Kizárólag abban az esetben, ha külső ellenőrzésen átesett termelők felügyeleti ellenőrzése nem eredményezett szankciókat, a tanúsító szervezet következő rendes bejelentett ellenőrzése lecsökken a termelők/pmu-k aktuális létszámának négyzetgyöke mínusz a felügyeleti ellenőrzés során ellenőrzött tagok/pmu-k száma vagy a négyzetgyök 50%-ának megfelelő számra (feltéve, hogy a minőségirányítási rendszer auditja, amelyet a következő rendes bejelentett ellenőrzés során végeznek el, szintén e csökkentést támasztja alá). 1. példa: Hat hónappal azután, hogy az X. termelői csoport megkapta a tanúsítványát (teljes megfelelés a QMS auditon, és 5 farm ellenőrzése), a tanúsító szervezet 3 (5 50%-a=3) termelőt ellenőriz bejelentés nélkül. Ha a 3 termelőnek nincs Oldal: 14 / 36

15 nemmegfelelősége a nem bejelentett ellenőrzés napján, akkor a tanúsító szervezet csak 2 (5 mínusz a 3 már ellenőrzött) termelőt ellenőriz a következő, rendszeres, bejelentett ellenőrzés alkalmával AKKOR, HA a rendes bejelentett ellenőrzés során elvégzett QMS audit nem tár fel nemmegfelelőségeket. Ha a nem bejelentett ellenőrzés feltár valamilyen nemmegfelelőséget, az X. termelői csoport megkapja a megfelelő szankciót és a következő rendes bejelentett ellenőrzésnél a mintaméret nem csökkenthető. 2. példa: Az 50 fős Y. termelői csoportnál az első audit alkalmával 8 (50 négyzetgyöke), majd a következő felügyeleti ellenőrzés során 4 (0,5x8) tagot kell ellenőrizni. Az első évben összesen 12 ellenőrzést kell lefolytatni. A következő évben, amikor a nem bejelentett ellenőrzések nem tártak fel nemmegfelelőséget, a tanúsító szervezetnek 4 termelőt kell ellenőriznie (azaz az 50 négyzetgyökének 50%-át), majd később még négyet (azaz 50 négyzetgyöke csökkentve a bejelentett ellenőrzés alkalmával ellenőrzött néggyel), a nem bejelentett termelői ellenőrzések során. 3. példa: Az 5 fős Z. termelői csoportban az első audit alkalmával 3 tagot (5 négyzetgyöke), majd a következő felügyeleti ellenőrzés során 2 (0,5x3) tagot kell ellenőrizni. A következő évben a taglétszám 4-re csökkent, és a felügyeleti ellenőrzések nem tártak fel nemmegfelelőséget. A tanúsító szervezetnek még ebben az esetben is ellenőriznie kell 1 termelőt. 5.4 Nem bejelentett felügyeleti ellenőrzések (csak az 1. opció) és auditok (csak QMS) a) A tanúsító szervezet nem bejelentett felügyeleti: (i) ellenőrzéseket végez az 1. opció szerint tanúsított termelői legalább 10 %-ánál, és (ii) QMS auditokat végez a 2. opció szerint tanúsított valamennyi csoport és több telephelyes (multisite) termelő legalább 10 %-ánál. b) A 10% kiválasztásánál nemcsak a létszámot kell figyelembe venni, hanem más tényezőket is, mint a földrajz, jogszabályok (ahol a tanúsító szervezet több hatásköre (illetékessége) van a tanúsító szervezetnek, termesztett növény típusa, megfelelőség előzményei stb. c) A 10 %-ot naptári évre kell számolni. Az évi nem bejelentett felügyeleti ellenőrzések és auditok számának tükröznie kell az 1. és a 2. opció szerint az adott évben kibocsátott tanúsítványok számát. d) A 10 %-ot szét kell osztani azon országok között, ahol a tanúsító szervezetnek tanúsítványbirtokosai vannak. Ennek az országokra reprezentatívnak kell lennie. e) A 10% számítását alapmodulokként kell elvégezni. f) Legalább egy ellenőrzést végre kell hajtani évente és alapmodulokként, azaz, ha a tanúsító szervezetnek opció szerint tanúsított termelője van, legalább 1 termelőt ellenőriznie kell; vagy, ha opció szerinti tanúsítványbirtokosa van, legalább egyet évente auditálnia kell. g) A csak egy 2. opció szerint tanúsított termelői csoporttal rendelkező tanúsító szervezetnek legalább kétévente nem bejelentett QMS auditot kell végeznie. h) a CIPRO értékelések beleszámíthatnak a nem bejelentett felügyeleti ellenőrzések vagy auditok éves számába. i) Hacsak a GLOBALG.A.P. titkárság nem hagy jóvá rövidített ellenőrző listát a nem bejelentett ellenőrzésekhez, a tanúsító szervezet köteles az adott alapmodul(ok) és modul(ok) valamennyi főbb és kevésbé jelentős kötelezettségét ellenőrizni. Az esetleges nem-megfelelőségeket ugyanúgy kell kezelni, mint a bejelentett ellenőrzések kapcsán. Ez csak az 1. opcióra vonatkozik. j) A tanúsító szervezet előre tájékoztatja a tanúsítvány birtokosát a tervezett látogatásról. Ez a tájékoztatás normál esetben nem tehető meg 48 óránál korábban. Abban a kivételes esetben, amikor a termelő indokoltan (orvosi, vagy más alapos indok miatt) nem tudja elfogadni a javasolt időpontot, kap még egy lehetőséget a nem bejelentett felügyeleti ellenőrzésre vagy auditra. A tanúsítvány birtokosa írásbeli figyelmeztetést kap, ha az első javasolt időpontot nem fogadta el. A termelő még egy 48-órás értesítést kap a látogatásról. Ha a látogatás indokolatlanul meghiúsul, valamennyi termékre felfüggesztést kell kiadni. Oldal: 15 / 36