MAKÓ VÁROS POLGÁRMESTERÉTŐL FROM THE MAYOR OF MAKÓ

Átírás

1 MAKÓ VÁROS POLGÁRMESTERÉTŐL FROM THE MAYOR OF MAKÓ Ikt.sz.: I.2-292/2008. Üi.: dr. Ortutay M. Makó Város Önkormányzati Képviselő-testülete MAKÓ ELŐTERJESZTÉS Tárgy: a közbeszerzési rendszer működésének ÁSZ ellenőrzése Melléklet: 2 db Tisztelt Képviselő-testület! Az Állami Számvevőszék a február 20 március 20. közötti időszakban évi ellenőrzési terve alapján vizsgálta önkormányzatunknál a közbeszerzési rendszer működését. Az ellenőrzés célja annak értékelése volt, hogy: - a közbeszerzési eljárások szabályozottsága, a központi intézményrendszerének és jogorvoslati rendszerének működése, az elektronizálásának fejlesztési színvonala, a közbeszerzések ellenőrzöttsége és monitoringjának kialakított rendje megfelelően szolgálják-e az európai közösségi és nemzeti közbeszerzési célkitűzések érvényesülését, hozzájárulnak-e korrupció elleni küzdelem hatékonyabbá tételéhez; - a törvényi szabályozás alanyi hatálya alá tartozó központi költségvetési szervek, helyi önkormányzatok és intézményeik, közjogi szervezetek és közszolgáltatók felügyeleti, belső, illetve tulajdonosi kontrollja mennyiben hatékony eszköze közbeszerzési előírások betartatásának, a szabálytalanságok megelőzésének, jelzésének, a célszerű és gazdaságos közpénzfelhasználás biztosításának; - a szervezetek belső kontrollrendszerük fejlesztésében hasznosították-e a korábbi számvevőszéki ellenőrzések megállapításait, ajánlásait. Az ellenőrzés során a jelentősebb közbeszerzéseket tételesen, egyébként valamennyi közbeszerzésre vonatkozóan átfogóan vizsgálták az eljárásokat. A közbeszerzési eljáráson kívül az egyéb kiadások is felülvizsgálatra kerültek annak megállapítására, hogy miként került alkalmazásra az egybeszámítási kötelezettség. A vizsgálat legfőbb konzekvenciája: "Az Önkormányzat és az önállóan gazdálkodó költségvetési szervek közbeszerzési gyakorlata a fent felsorolt hiányosságok ellenére biztosította a közpénzek célszerű és gazdaságos felhasználását." A vizsgálat egyetlen eljárás esetében sem mutattak ki olyan körülményt, ami akár a Kbt., akár az ajánlatkérő érdekeinek sérelmére utaltak volna, azaz valamennyi eljárás szabály- és szakszerűen került lebonyolításra. A vizsgálat jegyzőkönyv 16. oldalán az ÁSZ azt állapítja meg: "Az Önkormányzat állandó közbeszerzési tanácsadójának megbízása során nem folytatott le közbeszerzési eljárást, ezzel nem tett eleget a Kbt. 38. (1) bekezdés b) pontjában foglaltaknak." Ez a megállapítás több szempontból is erősen vitatható: - a tárgyi szerződés nem tartalmazott a jegyzőkönyvben foglaltakkal szemben havi átalányösszeget, - a szerződés kifejezetten nem közbeszerzési tanácsadásra, hanem jogi szolgáltatás nyújtására irányult, a szakirodalom szerinti alábbi elhatárolás alapján több szempontból sem minősíthető az az HUNGARY 6900 MAKÓ, SZÉCHENYI TÉR 22. TEL.: FAX: INFO@MAKO.HU -1...

2 alapján végzett tevékenység közbeszerzési tanácsadásnak: Ügyvéd Hivatalos közbeszerzési tanácsadó Jogvélemény (jogi szakvélemény) készítése Szakmai tanácsadás közbeszerzésekkel kapcsolatos közbeszerzésekkel kapcsolatos jogi kérdésekről. felmerülő szakmai kérdések tekintetében. Jogi tanácsadás az eljárás fajtájának kiválasztása Szakmai tanácsadás az eljárás fajtájának során, különös figyelemmel a hirdetmény közzététele kiválasztása során, különös figyelemmel a hirdetmény nélküli tárgyalásos eljárás egyes esetköreire (pl. közzététele nélküli tárgyalásos eljárás egyes esetközeire kizárólagos jog, rendkívüli sürgősség megítélése). (pl. kiegészítő szolgáltatás, építési beruházás megítélésénél). Az eljárás időbeli ütemezésének jogi ellenőrzése (jogi Az eljárás időbeli ütemezésének elkészítése. tanácsadás). Jogi tanácsadás a beszerzési terv készítése során. Szakmai segítségnyújtás a beszerzési terv készítése során. A részletes szerződési feltételek kimunkálása Szakmai segítségnyújtás a részletes szerződési (szerződéstervezet készítése). feltételek kialakítása során, különös figyelemmel a nyertes ajánlattevő feladatainak részletes leírására, Az eljárást megindító felhívás (hirdetmény) elkészítése a szakmai betétel kivételével. A szakmai betétek jogi minőségbiztosítása. Hirdetmény közzététele nélküli eljárás megindításáról tájékoztató készítése a Közbeszerzési Döntőbizottsága (elnöke részére. A dokumentáció műszaki leírásának jogi minőségbiztosítása. A hirdetmény közzététele iránti kérelem elkészítése. - A közzétett hirdetmények módosítása, visszavonása, és helyesbítése iránti kérelmek elkészítése. - Az ajánlatkérő jogi képviselete a Közbeszerzési Értesítő Szerkesztőbizottsága előtt. - A kiegészítő felvilágosítás elkészítése vagy tartalmának jogi minőségbiztosítása. - Az ajánlatok közbeszerzési jogi értékelése. Az ajánlattevőkkel folytatott tárgyalásokon az ajánlatkérő jogi képviselete. A bírálóbizottság számára jogi tanácsadás. műszaki tartalmú mellékletek összeállítása stb. Az eljárást megindító felhívás (hirdetmény) szakmai betéteinek elkészítése, mint pl. - bírálati szempont meghatározása, - részszempontok kidolgozása, - alkalmatlansági szempontok kidolgozása, - a beszerzés tárgyára vonatkozó speciális érvényességi feltételek (pl. engedélyek) meghatározása. Szakmai segítségnyújtás a tájékoztató elkészítéséhez. A dokumentáció műszaki leírásának elkészítése. A kiegészítő felvilágosítás elkészítése során szakmai segítségnyújtás. Az ajánlatok (részvételi jelentkezések) bontásánál való közreműködés. Az ajánlatok (részvételi jelentkezések) közbeszerzési értékelése (pl. alkalmatlansási feltételek fennállásának megállapítása, a megadott bírálati szempontok szerinti értékelése). Szakmai segítségnyújtás az ajánlattevőkkel folytatott tárgyalásokon. A bírálóbizottság tagjaként részvétel a döntéshozatalban. Jogi tanácsadás, képviselet az eredményhirdetéssel kapcsolatban. - A nyertes ajánlattevővel megkötésre kerülő szerződés aláírásra való előkészítése. - Jogorvoslati eljárásokban a Közbeszerzési Döntőbizottság előtti jogi képviselet ellátása. - A békéltetés során jogi képviselet ellátása. - Közigazgatási perekben jogi képviselet ellátása. - Jogi tanácsadás a szerződés módosításával kapcsolatban. A fentiek alapján a tárgyi szerződés tartalma szerint ügyvédi tevékenységnek minősül, így az a Kbt. szerint nem képzi közbeszerzés tárgyát. - Az alapvetően pozitív vizsgálati jelentés több javaslatot is megfogalmaz: - a jogszabályi előírások betartása érdekében a polgármesternek címzett javaslat nincs, HUNGARY 6900 MAKÓ, SZÉCHENYI TÉR 22. TEL.: FAX: INFO@MAKO.HU -2...

3 - a munka színvonalának javítása érdekében a polgármester számára javasolásra kerül: - kezdeményezze, hogy a számvevői jelentést a Képviselő-testület megtárgyalja, a feltárt hiányosságok megszüntetése érdekében készíttessen intézkedési tervet, - tekintse át a helyben központosított közbeszerzés bevezetésére vonatkozó lehetőségeket, - a jegyzőnek a jogszabályi előírások maradéktalan betartása érdekében javasolásra kerül: - a közbeszerzési szabályzat felülvizsgálata, - a közbeszerzési eljárások belső ellenőrzésének foganatosítása, - gondoskodjék az eljárás eredményéről és teljesítéséről szóló tájékoztatók közzétételéről (ez a vizsgálattól függetlenül már évek óta gyakorlat). Valamennyi javaslat érdemben hozzájárulhat a közbeszerzéssel kapcsolatos tevékenységek színvonalának javításához, így kérem a mellékelt határozati javaslat ill. intézkedési terv szíves jóváhagyását! HATÁROZATI JAVASLAT Makó Város Önkormányzati képviselő-testülete megtárgyalta a "közbeszerzési rendszer működésének ellenőrzéséről" tárgyú számvevői jelentést és az abban foglalt javaslatok végrehajtása érdekében felkéri a polgármestert, hogy: a) tekintse át a Kbt. 17/A. -ában biztosított, a helyben központosított közbeszerzés bevezetésére vonatkozó lehetőségeket, alkalmazását, fontolja meg erre vonatkozóan helyi rendelet megalkotását, b) a mellékelt intézkedési tervnek megfelelően utasítsa a jegyzőt az abban foglaltak végrehajtására. Határidő: a) pont október 31. b) pont - az intézkedési tervben foglalt részhatáridők szerint Felelős: polgármester Értesítést kap: - Makó város polgármestere - Makó város jegyzője - ÁSZ Csongrád Megyei Ellenőrzési Iroda, Szeged Makó, június 16. Dr. Buzás Péter polgármester HUNGARY 6900 MAKÓ, SZÉCHENYI TÉR 22. TEL.: FAX: INFO@MAKO.HU -3...

4 INTÉZKEDÉSI TERV a "közbeszerzési rendszer működésének ellenőrzéséről" tárgyú számvevői jelentésben foglalt javaslatok végrehajtására 1. a Kbt. 6. (1)-(2) bekezdés előírása szerint határozzák meg a közbeszerzési eljárásai előkészítésének, lefolytatásának, belső ellenőrzésének felelőségi rendjét, a nevében eljáró, illetőleg az eljárásba bevont személyek, szervezetek felelősségi körét és a közbeszerzési eljárásai dokumentálásának rendjét Felelős: aljegyző és Vagyongazdálkodási és Beszerzési Iroda vezetője Határidő: október az Ámr 145/A. és a 145/B. -aiban foglaltaknak megfelelően egészítsék ki a FEUVE szabályzatot és az ellenőrzési nyomvonalat a közbeszerzés ellenőrzésével, továbbá a szabályzatban rögzítsék a belső ellenőrzés hatókörét, a belső ellenőrzést végző személyek felelősségét és a szabálytalanságok feltárása esetén követendő szabályokat; Felelős: Ellenőrzési Csoport Határidő: október gondoskodjon arról, hogy a Kbt (2) bekezdésében foglaltak betartása érdekében a közbeszerzések, illetve a közbeszerzési eljárások ellenőrzését a kistérségi társulás által elkészített ellenőrzési tervben szerepeltessék a Polgármesteri hivatal és az intézmények éves ellenőrzését, és a tervben szereplő ellenőrzéseket végezzék el; Felelős: Ellenőrzési Csoport vezetője Határidő: azonnal 4. gondoskodjon arról, hogy a Kbt. 93. és aiban foglaltaknak megfelelően az eljárás nyilvánossá tétele érdekében az eljárás eredményéről és teljesítéséről szóló tájékoztatót tegyék közzé. Felelős: Vagyongazdálkodási és Beszerzési Iroda vezetője Határidő: folyamatos 5. kezdeményezze a közbeszerzési szabályzat kiegészítését: a) a szerződés teljesítésével kapcsolatos közzétételi kötelezettség szabályaival; b) a becsült érték meghatározása dokumentálásának módjával; c) a hirdetmény nélküli egyszerű közbeszerzési eljárás esetén azon elvekkel, melyek alapján kijelölik azon gazdasági társaságokat, egyéni vállalkozásokat, akiknek ajánlattételi felhívást küldenek; d) az egyes eljárási folyamatok eljárási rendjének és a vonatkozó határidők meghatározásával; e) a személyi hatály teljes körű rögzítésével; f) az ajánlatkérői érdekeket szolgáló alapelvekkel; g) az eljárásba bevont személyek, szervezetek felelőségi körével; Felelős: aljegyző és Vagyongazdálkodási és Beszerzési Iroda vezetője Határidő: október 31.

5 TARTALOMJEGYZÉK BEVEZETÉS 8 I. ÖSSZEGZŐ MEGÁLLAPÍTÁSOK, KÖVETKEZTETÉSEK, JAVASLATOK 9 II. RÉSZLETES MEGÁLLAPÍTÁSOK A közbeszerzési eljárások helyi szabályozása, szervezeti és személyi feltételek kialakítása, az ajánlatkérő nevében eljáró, valamint az eljárásba bevont személyek, szervezetek hatáskörének és felelősségi jogkörének meghatározása, igénybevétele A közbeszerzési eljárások előkészítésének, lebonyolításának szabályozottsága, a felelősök és hatáskörök meghatározása A szakmai szempontok érvényesülése a szervezeti, személyi feltételek kialakításában A becsült érték meghatározásának módja, az értékhatárra vonatkozó előírások betartása, a pénzügyi fedezet biztosítása, a feladatok célszerű megvalósítását szolgáló ajánlatok értékelési és bírálati szempontrendszerének kialakítása, a szerződéses feltételek meghatározása, a szerződés-módosításoknak és a közbeszerzési eljárások ráfordításainak a közpénzek hatékony felhasználására gyakorolt hatása A közbeszerzési értékhatárra vonatkozó előírások betartása, az egybeszámítási követelmények érvényesülése, a beszerzési tárgyak becsült értéke meghatározására kialakított módszerek, eljárások A közbeszerzési eljárások megindításának előkészítettsége, a beszerzések pénzügyi forrásainak rendelkezésre állása, a bírálati szempontrendszer objektivitása, célszerűsége 31 A tervezett beszerzésekhez a pénzügyi fedezet A közbeszerzési eljárások ráfordítása a beszerzések tervezett értékéhez viszonyítva, a közbeszerzésre fordított kiadások alakulása, a közbeszerzési eljárások hatása a költségek csökkentésére A közbeszerzési eljárások eredményeként a nyertes ajánlattevővel megkötött szerződéseknek az ajánlati felhívással, a dokumentációkkal és az ajánlatokkal való összhangja, az ajánlatkérő önkormányzat érdekeinek védelmét biztosító garanciális szerződéses elemek meghatározása, a szerződések megkötésénél a Kbt-ben előírt határidők érvényesülése A szerződések módosítása során a Kbt. szerződésmódosítására vonatkozó előírások betartása, a szerződésmódosításoknak a beszerzés megvalósulására gyakorolt hatása A közbeszerzési eljárás lebonyolításának szabályszerűsége, az eljárás egyes szakaszainak dokumentáltsága A beszerzés jellegére tekintettel alkalmazott eljárási formák célszerűsége, a közbeszerzési eljárások megindításának, lefolytatásának, egyes szakaszai dokumentáltságának, az előírt határidők betartásának, a közbeszerzési eljárásokat lezáró döntéseknek a szabályszerűsége 38 1

6 3.2. Az ajánlattevők esélyegyenlőségének biztosítása, az egyenlő bánásmód érdekében kifejtett önkormányzati/ajánlatkérői magatartás, a nyertes ajánlattevők összetétele, az alávállalkozók igénybevétele A nyilvánosság érvényesülését biztosító előírások betartása A közbeszerzési eljárások lefolytatása során kezdeményezett jogorvoslati eljárások hatása a beszerzések megvalósulására A jogorvoslati eljárást kezdeményezők, valamint a jogorvoslati kérelmet megalapozó jogsértések köre, megalapozottsága, a jogorvoslati eljárások hatása a beszerzés megvalósítására A jogorvoslati eljárás és annak eredményeként hozott döntés alapján tett önkormányzati intézkedések A közbeszerzési eljárások kialakított monitoring- és kontroll rendszerének működése és alkalmassága a kockázatok feltárására és kezelésére A közbeszerzési eljárásokra vonatkozó folyamatba épített és belső ellenőrzés szabályozása, a kockázati tényezők feltárására tett intézkedések A lefolytatott ellenőrzések eredménye, hasznosulása A helyi önkormányzatok és költségvetési szerveik közbeszerzései kapcsolódásának célszerűsége, eredményessége az e-közbeszerzéshez és a központosított közbeszerzéshez, a helyben központosított közbeszerzés alkalmazása a helyi önkormányzatoknál korábban végzett számvevőszéki ellenőrzések közbeszerzési törvény betartására vonatkozó javaslatainak teljesítése, megállapításainak hasznosítása 38 MEGISMERÉSI ZÁRADÉK 43 2

7 MELLÉKLETEK 1. számú tanúsítvány Tanúsítvány a közbeszerzési eljárás keretében tervezett és megvalósított beszerzésekről az Önkormányzatnál (1 db) 1/a. számú tanúsítvány Tanúsítvány a közbeszerzési eljárás keretében tervezett és megvalósított beszerzésekről az intézményeknél (1 db) 2. számú tanúsítvány Tanúsítvány a lefolytatott közbeszerzések alakulásáról az eljárás típusa és a beszerzés tárgya szerint a években (évenként) az Önkormányzatnál (3 db) 2/a. számú tanúsítvány Tanúsítvány a lefolytatott közbeszerzések alakulásáról az eljárás típusa és a beszerzés tárgya szerint a években (évenként) az intézményeknél (3 db) 3. számú tanúsítvány Tanúsítvány a közbeszerzési eljárások jellemző adatairól a évben (közbeszerzési eljárásonként) az Önkormányzatnál (9db) 3/a. számú tanúsítvány Tanúsítvány a közbeszerzési eljárások jellemző adatairól a évben (közbeszerzési eljárásonként) az intézményeknél (3 db) 4. számú tanúsítvány Kimutatás az egyszerű közbeszerzési eljárásokról a években (1 db) 3

8 RÖVIDÍTÉSEK JEGYZÉKE Törvények Áht. az államháztartásról szóló évi XXXVIII. törvény Ötv. a helyi önkormányzatokról szóló évi LXV. törvény Számv. tv. a számvitelről szóló évi C. törvény Kbt. a közbeszerzésekről szóló évi CXXIX. törvény Régi Kbt. a közbeszerzésekről szóló évi XL. törvény Rendeletek Ámr. az államháztartás működési rendjéről szóló 217/1998. (XII. 30.) Korm. rendelet Ber. a költségvetési szervek belső ellenőrzéséről szóló 193/2003. (IX. 26.) számú Korm. rendelet Vhr. az államháztartás szervezetei beszámolási és könyvvezetési kötelezettségének sajátosságairól szóló 249/2000. (XII. 24.) számú Korm. rendelet évi költségvetés Makó Város Képviselő-testületének az önkormányzat évi költségvetéséről szóló 8/2005. (II. 24.) MÖKT számú rendelete évi költségvetés Makó Város Képviselő-testületének az önkormányzat évi költségvetéséről szóló 2/2006. (II. 16.) MÖKT számú rendelete évi költségvetés Makó Város Képviselő-testületének az önkormányzat évi költségvetéséről szóló 1/2007. (II. 15.) MÖKT számú rendelete Szórövidítések AVOP Agrár- és Vidékfejlesztési Operatív Program ÁSZ Állami Számvevőszék Bírálóbizottság Makó Város Önkormányzata Közbeszerzési Bírálóbizottság DARFT Dél-Alföldi Regionális Fejlesztési Tanács EU Európai Unió Előkészítő munkacsoport Makó Város Önkormányzata Közbeszerzési Eljárás Előkészítő munkacsoport FEUVE folyamatba épített, előzetes és utólagos vezetői ellenőrzés IKT Információs Technológia az általános iskolákban c. Phare program keretében informatikai eszközök beszerzése INTERREG Közösségi Kezdeményezés Program jegyző Makó Város Önkormányzatának jegyzője KDB Közbeszerzési Döntőbizottság KÉ Közbeszerzési Értesítő Képviselő-testület Makó Város Önkormányzatának Képviselő-testülete közbeszerzési szabályzat Makó Város Önkormányzata Képviselő-testületének 251/2004. számú határozatával jóváhagyott Makó Város Önkormányzatának Közbeszerzési Szabályzata KT Közbeszerzések Tanácsa MÁK Magyar Államkincstár Önkormányzat Makó Város Önkormányzata ÖTEI Állami Számvevőszék Önkormányzati és Területi Ellenőrzési Igazgatóság ÖTM Önkormányzati és Területfejlesztési Minisztérium polgármester Makó Város Önkormányzatának Polgármestere Polgármesteri hivatal Makó Város Önkormányzatának Polgármesteri hivatala 4

9 PKB ROP TEKI TEUT TRFC VÁTI Makó Város Önkormányzata Pénzügyi Közbeszerzési Bizottság Regionális Fejlesztési Operatív Program Területi Kiegyenlítést Szolgáló Támogatás Települési Önkormányzati Szilárd Burkolatú Belterületi Közutak Burkolatfelújításának Támogatása Terület és Regionális Fejlesztési Célelőirányzat VÁTI Magyar Regionális Fejlesztési és Urbanisztikai Kht. 5

10 BEVEZETÉS SZÁMVEVŐI JELENTÉS a közbeszerzési rendszer működésének ellenőrzéséről Makó város Önkormányzatnál BEVEZETÉS Az Állami Számvevőszék a évi ellenőrzési terve alapján végzi a helyi önkormányzatoknál a közbeszerzési rendszer működésének ellenőrzését. Az ellenőrzés az Állami Számvevőszék V-0375/2008. számú (témaszám: 888.) vizsgálati programjában foglaltak alapján került végrehajtásra. Az ellenőrzés jogszabályi alapja az Állami Számvevőszékről szóló évi XXXVIII. törvény 2. (3), (5) és a (9) bekezdései, 16. (1) bekezdése, a 17. (3) bekezdése és a 21. -a, az államháztartásról szóló évi XXXVIII. törvény a és 120/A. (1) bekezdése, a helyi önkormányzatokról szóló évi LXV. törvény 92. (1) bekezdése. Az ellenőrzés célja annak értékelése volt, hogy: a közbeszerzési eljárások szabályozottsága, a központi intézményrendszerének és jogorvoslati rendszerének működése, az elektronizálásának fejlesztési színvonala, a közbeszerzések ellenőrzöttsége és monitoringjának kialakított rendje megfelelően szolgálják-e az európai közösségi és nemzeti közbeszerzési célkitűzések érvényesülését, hozzájárulnak-e korrupció elleni küzdelem hatékonyabbá tételéhez; a törvényi szabályozás alanyi hatálya alá tartozó központi költségvetési szervek, helyi önkormányzatok és intézményeik, közjogi szervezetek és közszolgáltatók felügyeleti, belső, illetve tulajdonosi kontrollja mennyiben hatékony eszköze közbeszerzési előírások betartatásának, a szabálytalanságok megelőzésének, jelzésének, a célszerű és gazdaságos közpénzfelhasználás biztosításának; a szervezetek belső kontrollrendszerük fejlesztésében hasznosították-e a korábbi számvevőszéki ellenőrzések megállapításait, ajánlásait. A vizsgált szerv megnevezése: Makó Város Önkormányzata Címe: 6900 Makó, Széchenyi tér 22. PIR törzsszáma: Adóazonosító száma: Az ellenőrzött időszak: az ellenőrzés a közötti időszakra terjed ki, de szükség szerint figyelembe veszi a helyszíni ellenőrzésig terjedő időszak folyamatait is. A helyszíni vizsgálat február 20 március 20. közötti időszakban tartott. Az ellenőrzést végezte: Csiszárné dr. Kosik Mária számvevő tanácsadó 6

11 I. ÖSSZEGZŐ MEGÁLLAPÍTÁSOK, KÖVETKEZTETÉSEK, JAVASLATOK I. ÖSSZEGZŐ MEGÁLLAPÍTÁSOK, KÖVETKEZTETÉSEK, JAVASLATOK A közbeszerzési eljárásokat szabályozták szervezeti és személyi feltételek kialakították A Képviselő-testület április 28-án a 150/2004. számú határozattal hagyta jóvá a május 1-től az Önkormányzatra hatályos közbeszerzési szabályzatát. A közbeszerzési szabályzatban megfogalmazták annak célját, a Kbt-ben megállapított, érvényesítendő EU-s alapelveket, egyéb, az ajánlatkérői érdekeket szolgáló alapelveket nem rögzítettek. A szabályzatban a közbeszerzési eljárások eljárásrendjét, az előkészítéssel és az eljárás lefolytatásával kapcsolatos feladatokat részben határozták meg. Az Önkormányzat nevében eljáró, illetve az eljárásokba bevont személyek, szervezetek felelősségi körét a közbeszerzési szabályzatban nem határozták meg. A közbeszerzési szabályzat nem tartalmazza a feladatokkal kapcsolatos - az előkészítéssel, az eljárás lefolytatásával kapcsolatos és az azt követő szakaszra vonatkozó határidőket. A szabályzatban a közbeszerzés előkészítésével kapcsolatosan nem rögzítették, hogy ki felelős a közbeszerzés becsült értékének meghatározásáért, és milyen feltételek esetén vesznek igénybe külső szakértőt. Az eljárás előkészítésében, a dokumentáció elkészítésében és az ajánlatok értékelésében részt vevő bírálóbizottsági tagok részére előírták a Kbt-ben foglaltaknak megfelelően, hogy a közbeszerzés tárgya szerinti közbeszerzési, illetve pénzügyi, műszaki szakértelemmel kell rendelkezniük. Ennek eleget tettek. A Bírálóbizottság tagjainak kiválasztásánál a Kbt. előírásának megfelelően dokumentálták a megfelelő szakterületet ismerő tag jelölését. A szabályzatban rögzítették, hogy az ajánlatok elbírálását követően a külön jogszabályban meghatározott minta szerint összegzést kell készíteni és az ajánlatot tevőknek ezt meg kell küldeni. Meghatározták az éves összegzés elkészítési kötelezettségét és rögzítették a határidejét, de nem jelölték ki a feladat ellátásáért felelős személyt. A szabályzatban rögzítették a Bírálóbizottság hatás és feladatkörét. A közbeszerzések tárgyát a tervezett beszerzésnél a Kbt-ben előírtakra alkalmazásával sorolták be. Az árubeszerzések és a szolgáltatások esetében a szerződés időtartamának megfelelően határozták meg a becsült értéket. Annak egybeszámításánál a Kbt. előírása szerint az egybeszámítás feltételei együttes fennállását vizsgálták és annak megfelelően jártak el. Az eljárás fajtáját az egybeszámítással kialakított értékre figyelemmel helyesen határozták meg. Az Önkormányzatnál a becsült érték alapján megalapozottan választották ki az alkalmazandó közbeszerzési eljárásrendet, a megkötött szerződések 83%-ában a szerződéses érték alacsonyabb volt a becsült értéknél. A közbeszerzési eljárások alkalmazásának Kbt-ben foglalt feltételei fennálltak. Az alkalmazott közbeszerzési eljárást a beszerzés szakmai indokoltsága, a környezeti hatások, a költségek és források figyelembevételével történt. Az Önkormányzatnál elsősorban a nemzeti eljárásrendbe tartozó nyílt és az egyszerű eljárást alkalmazták a években. A hirdetmény nélküli egyszerű közbeszerzési eljárás esetén nem foglalták írásba előzetesen azon elveket, amelyek alapján kijelölésre kerültek volna azok a gazdasági társaságok és egyéni vállalkozók, akik számára ajánlattételi felhívást megküldenek. A kiválasztott közbeszerzési eljárások megindítása a Kbt. előírásainak megfelelően történt. Az ajánlati felhívások és dokumentációk tartalmazták a beszerzés tárgyára vonatkozó részletes műszaki leírást. Az ajánlati felhívásban és a dokumentációban rögzítették az elbírálás részszempontjait. 7

12 I. ÖSSZEGZŐ MEGÁLLAPÍTÁSOK, KÖVETKEZTETÉSEK, JAVASLATOK Az ajánlatok bontása során érvényesültek a Kbt-ben foglalt, az ajánlatok bontására vonatkozó szabályok. A közösségi és a nemzeti eljárásrend keretében kiírt eljárások esetében a beérkezett ajánlatok megfeleltek az ajánlati felhívásban, dokumentációkban foglalt feltételeknek, a Kbt-ben előírt formai és tartalmi követelményeknek. A tervezett beszerzésekhez a pénzügyi fedezet minden esetben rendelkezésre állt, az éves költségvetési rendeletekben betervezték a beszerzések fedezetét, a saját forráson túl külső források bevonását is tervezték (központi támogatás, EU-s támogatások, hitel). A közbeszerzési eljárások előkészítettsége megfelelő volt, a beszerzési igények pontos azonosítása megtörtént, a szükséges hatósági engedélyek időben rendelkezésre álltak, a műszaki terveket, dokumentációkat megfelelően kidolgozták. A kialakított értékelési és bírálati rendszer biztosította a beszerzések célszerű, határidőre történő megvalósítását. Az ajánlattevők alkalmasságát az ajánlati felhívásban megadott szempontok alapján minden közbeszerzés esetében megvizsgálták. A szerződések megkötésekor figyelmet fordítottak arra, hogy a szerződéseket a dokumentáció és az ajánlat tartalmának megfelelően készítsék el, így a határidőkre, a műszaki tartalom meghatározására és a vállalási árra tekintettel voltak. A szerződések tervezett időpontját az ajánlati felhívásban, a Kbt-ben előírt határidők megtartásával rögzítették. Minden közbeszerzési eljárás esetében az ajánlati felhívásban meghatározott időben kötötték meg a szerződéseket. Megvizsgálták, hogy az ajánlatok az ajánlati felhívásban, dokumentációban előírt feltételeknek megfeleltek-e. Ellenőrizték a felhívásban előírt igazolások és írásbeli nyilatkozatok meglétét, megfelelőségét. Az ajánlatkérő az ajánlatokat az ajánlati felhívásban meghatározott értékelési szempontok szerint, a Kbt-ben előírtak szerint bírálta el. A bírálati módszert valamennyi ajánlatnál azonos módon alkalmazták. Az ajánlatok értékelése során nem találtak kirívóan alacsony ellenszolgáltatást, illetve a vállalt teljesítésre vonatkozó irreális határidőt. Az eredményhirdetésre az ajánlati felhívásokban meghatározott időpontokban került sor. A közbeszerzési eljárások során eleget tettek a Kbt-ben előírt dokumentálási kötelezettségnek. Az eljárási cselekmények írásos dokumentálása megtörtént, a dokumentációk iktatásáról, megőrzéséről gondoskodtak. Az Önkormányzat az egyes eljárási szakaszok, cselekmények során biztosította az összes ajánlattevő egyidejű, közvetlen írásos tájékoztatásával az esélyegyenlőség és az egyenlő bánásmód érvényesülését. A dokumentáció rendelkezésre állásának határidejét, a dokumentáció ellenértékét az ajánlattevők esélyegyenlőségének figyelembevételével határozták meg. A vizsgált időszakban a közbeszerzési eljárásban ajánlati biztosíték kérésére nem került sor. A hiánypótlás, a felvilágosítás kérés, a rész-ajánlattételi lehetőség során érvényesült az esélyegyenlőség és az egyenlő bánásmód. A hiánypótlás lehetőségét a évben nem, míg a évben teljes körűen biztosították. Az Önkormányzat az alvállalkozók igénybevételének lehetőségét és a tényleges alvállalkozói közreműködést a Kbt. előírásainak figyelembevételével vizsgálta. Az Önkormányzat korlátozás nélkül engedélyezte az alvállalkozók igénybevételét az ajánlattevők részére. A vizsgálat tapasztalatai alapján a lefolytatott közbeszerzési eljárások eredményeként megkötött szerződések értéke alacsonyabb volt a becsült értékhez képest. Az Önkormányzat nem vizsgálta és elemezte a közbeszerzések hatékonyságát, hogy mennyiben eredményezett költségtakarékosságot. 8

13 I. ÖSSZEGZŐ MEGÁLLAPÍTÁSOK, KÖVETKEZTETÉSEK, JAVASLATOK A közbeszerzési eljárások alapján kötött szerződések megfeleltek a hatályos jogszabályi előírásoknak, továbbá a szerződések tartalma megfelelt az ajánlati, ajánlattételi felhívásoknak, részletes pályázati dokumentációknak és az ajánlatoknak. A szerződések megkötése a Kbtben előírt határidőn belül megtörtént. A beszerzés megvalósítására megkötött vállalkozói, szállítói szerződésekben az Önkormányzat érdekeinek védelmét biztosítva meghatározták a garanciális szerződési elemeket. A Kbt. hatálya alá tartozó beszerzés esetén fennálltak a szerződésmódosítás feltételei. A szerződésmódosítások kezdeményezője és érdekeltje minden esetben a nyertes ajánlattevő volt. A módosított feltételek miatt a teljesítési határidő és a vállalkozási ár módosították a szerződő felek. A szerződések egyéb tartalmi elemei nem módosultak, a minőségi követelmények teljesítésére nem voltak hatással. A többletköltségeket az Önkormányzat saját forrásból finanszírozta. A vizsgált időszakban sem az ajánlattevők részéről, sem hivatalból induló jogorvoslati eljárás kezdeményezésére nem került sor. A Kbt-ben előírt közzétételi, nyilvánosságra hozatali kötelezettségét csak részben teljesítette az Önkormányzat, mert nem tett eleget a Kbt. 93. és a ában foglaltaknak, a évi eljárások eredményéről és teljesítéséről nem tette közzé a tájékoztatót. A (FEUVE) szabályzat ellenőrzési tevékenységei között nem szerepelt a közbeszerzés ellenőrzése. A években a közbeszerzéseket belső ellenőrzés keretében nem vizsgálták. Az ellenőrzési nyomvonalban a közbeszerzési eljárások ellenőrzése nem szerepelt. Helyi szabályozásban nem rögzítették a belső ellenőrzés hatókörét és a belső ellenőrzést végző személyek felelősségét, továbbá nem rögzítették a szabálytalanságok feltárása esetén követendő eljárást, amely közepes kockázatott jelentett a közbeszerzések szabályszerűsége tekintetében. A belső ellenőrzés lefolytatása az Önkormányzat és intézményei tulajdonosi kontrollja hatékony eszköze a közbeszerzési előírások betartatásának, a célszerű és gazdaságos közpénzfelhasználás biztosításának. A Kbt-ben foglalt előírástól eltérően az Önkormányzat évi belső ellenőrzési tervei nem tartalmazták a közbeszerzési eljárások ellenőrzését. Az Önkormányzat költségvetési szerveinél a években a belső ellenőrzés a Kbt-ben foglalt előírásokat megsértve nem vizsgálta a közbeszerzéseket, a közbeszerzési eljárásokat. Az Önkormányzat élt a központosított közbeszerzéshez való csatlakozás lehetőségével, ennek keretében a évben informatikai berendezéseket szereztek be. A helyben központosított közbeszerzés szabályairól nem alkotott a Képviselő-testület helyi rendeletet, nem alkalmazták a Kbt. 17/A. -ában január 11-től biztosított lehetőséget. Az ÁSZ korábbi a években elvégzett négy ellenőrzése során közbeszerzésekkel kapcsolatos javaslatokat nem tett az Önkormányzatnál. Az Önkormányzat gazdálkodási rendszerének évi átfogó ellenőrzése során az ellenőrzés megállapította, hogy a Polgármesteri hivatalban és a költségvetési intézményeknél nem vizsgálta a belső ellenőrzés a közbeszerzéseket, közbeszerzési eljárásokat. A helyszíni ellenőrzés záró időpontjáig közbeszerzési eljárás ellenőrzésére nem került sor, azonban az Önkormányzat évi ellenőrzési tervében a közbeszerzések ellenőrzését szerepeltette. Az Önkormányzat és az önállóan gazdálkodó költségvetési szervek közbeszerzési gyakorlata a fent felsorolt hiányosságok ellenére biztosította a közpénzek célszerű és gazdaságos felhasználását. 9

14 I. ÖSSZEGZŐ MEGÁLLAPÍTÁSOK, KÖVETKEZTETÉSEK, JAVASLATOK A helyszíni ellenőrzés megállapításainak hasznosítása mellett javasoljuk a polgármesternek: a jogszabályi előírások maradéktalan betartása érdekében a munka színvonalának javítása érdekében 1. kezdeményezze, hogy a számvevői jelentést a Képviselő-testület megtárgyalja, a feltárt hiányosságok megszüntetése érdekében készíttessen intézkedési tervet a határidők, felelősök megjelölésével, és annak elfogadását követően 30 napon belül küldje meg az ÁSZ Csongrád Megyei Ellenőrzési Irodájának, majd tájékoztassa a Képviselő-testületet az intézkedési terv teljesítéséről; 2. tekintse át a Kbt. 17/A. -ában biztosított, a helyben központosított közbeszerzés bevezetésére vonatkozó lehetőségeket, alkalmazását, fontolja meg erre vonatkozóan helyi rendelet megalkotását. a jegyzőnek: a jogszabályi előírások maradéktalan betartása érdekében 3. a Kbt. 6. (1)-(2) bekezdés előírása szerint határozzák meg a közbeszerzési eljárásai előkészítésének, lefolytatásának, belső ellenőrzésének felelőségi rendjét, a nevében eljáró, illetőleg az eljárásba bevont személyek, szervezetek felelősségi körét és a közbeszerzési eljárásai dokumentálásának rendjét; 4. az Ámr 145/A. és a 145/B. -aiban foglaltaknak megfelelően egészítsék ki a FEUVE szabályzatot és az ellenőrzési nyomvonalat a közbeszerzés ellenőrzésével, továbbá a szabályzatban rögzítsék a belső ellenőrzés hatókörét, a belső ellenőrzést végző személyek felelősségét és a szabálytalanságok feltárása esetén követendő szabályokat; 5. gondoskodjon arról, hogy a Kbt (2) bekezdésében foglaltak betartása érdekében a közbeszerzések, illetve a közbeszerzési eljárások ellenőrzését a kistérségi társulás által elkészített ellenőrzési tervben szerepeltessék a Polgármesteri hivatal és az intézmények éves ellenőrzését, és a tervben szereplő ellenőrzéseket végezzék el; 6. gondoskodjon arról, hogy a Kbt. 93. és aiban foglaltaknak megfelelően az eljárás nyilvánossá tétele érdekében az eljárás eredményéről és teljesítéséről szóló tájékoztatót tegyék közzé. a munka színvonalának javítása érdekében 7. kezdeményezze a közbeszerzési szabályzat kiegészítését: a) a szerződés teljesítésével kapcsolatos közzétételi kötelezettség szabályaival; b) a becsült érték meghatározása dokumentálásának módjával; c) a hirdetmény nélküli egyszerű közbeszerzési eljárás esetén azon elvekkel, melyek alapján kijelölik azon gazdasági társaságokat, egyéni vállalkozásokat, akiknek ajánlattételi felhívást küldenek; d) az egyes eljárási folyamatok eljárási rendjének és a vonatkozó határidők meghatározásával; 10

15 I. ÖSSZEGZŐ MEGÁLLAPÍTÁSOK, KÖVETKEZTETÉSEK, JAVASLATOK e) a személyi hatály teljes körű rögzítésével; f) az ajánlatkérői érdekeket szolgáló alapelvekkel; g) az eljárásba bevont személyek, szervezetek felelőségi körével; 11

16 II. RÉSZLETES MEGÁLLAPÍTÁSOK 1. A KÖZBESZERZÉSI ELJÁRÁSOK HELYI SZABÁLYOZÁSA, SZERVEZETI ÉS SZEMÉLYI FELTÉTELEK KIALAKÍTÁSA, AZ AJÁNLATKÉRŐ NEVÉBEN EL- JÁRÓ, VALAMINT AZ ELJÁRÁSBA BEVONT SZEMÉLYEK, SZERVEZETEK HATÁSKÖRÉNEK ÉS FELELŐSSÉGI JOGKÖRÉNEK MEGHATÁROZÁSA, IGÉNYBEVÉTELE 1.1. A közbeszerzési eljárások előkészítésének, lebonyolításának szabályozottsága, a felelősök és hatáskörök meghatározása A Képviselő-testület a 150/2004 (IV.28.) számú határozatával hagyta jóvá a május 1- től hatályos, megkezdett beszerzésekre közbeszerzési eljárások alapján kötött szerződésekre, tervpályázati eljárásokra és az azokkal kapcsolatos kérelmezett és hivatalból indított jogorvoslati eljárásokra vonatkozó szabályzatát. A közbeszerzési szabályzatban rögzítették annak személyi, tárgyi hatályát, mely szerint az Önkormányzatra, a Polgármesteri hivatalra, mint ajánlatkérőre terjed ki és a Kbt. hatálya alá tartozó közbeszerzésekre kell alkalmazni. Az Önkormányzat (a Kbt. 6. (1)-(2) bekezdés alapján) az egyes vonatkozásokban eseti szabályzatot nem készített a vizsgált időszakban. Az önállóan gazdálkodó költségvetési szervek amelyek egyébként a Kbt. szerint ajánlatkérőnek minősülnek közbeszerzési szabályzattal rendelkeztek. A közbeszerzési szabályzatukban rögzítették annak célját és a Kbt. 1. -ában megállapított, érvényesítendő EU-s alapelveket 1, az ajánlatkérői érdekeket szolgáló egyéb alapelveket nem fogalmaztak meg. A közbeszerzési szabályzatban meghatározták a közbeszerzési eljárások eljárásrendjét, az előkészítéssel és az eljárás lefolytatásával kapcsolatos feladatokat. Rögzítették, hogy a közbeszerzési terv előkészítéséért a jegyző a felelős és a PKB hagyja jóvá, azonban annak határidejét nem határozták meg. A szabályzat szerint a jegyző irányításával az általa kijelölt, a szabályzatban meghatározott személyek, a 3-5 fős Előkészítő Munkacsoport feladata a közbeszerzési feladatok előkészítése, szervezése. A közbeszerzési eljárások lefolytatása, az ajánlatok elbírálása ugyancsak a jegyző által kijelölt 3-5 fős Bírálóbizottság tagjainak feladata. 1 A Kbt. 1. kimondja, hogy (1) A közbeszerzési eljárásban - ideértve a szerződés megkötését is - az ajánlatkérő köteles biztosítani, az ajánlattevő pedig tiszteletben tartani a verseny tisztaságát és nyilvánosságát. (2) Az ajánlatkérőnek esélyegyenlőséget és egyenlő bánásmódot kell biztosítania az ajánlattevők számára. (3) Az Európai Unióban letelepedett ajánlattevők és a közösségi áruk számára nemzeti elbánást kell nyújtani a közbeszerzési eljárásban. Az Európai Unión kívül letelepedett ajánlattevők és a nem közösségi áruk számára nemzeti elbánást a közbeszerzési eljárásban a Magyar Köztársaságnak és az Európai Közösségnek a közbeszerzések terén fennálló nemzetközi kötelezettségeivel összhangban kell nyújtani. 12

17 Az Önkormányzat, mint ajánlatkérő eljáró nevében az eljárásokba bevont személyek, szervezetek 2 - kivéve a közbeszerzési tanácsadót- felelősségi körét a közbeszerzési szabályzatban meghatározták A Bírálóbizottság jogosult a közbeszerzés tárgyának megfelelő szakértőt felkérni, és megbízásos jogviszony alapján külső jogi szakértőt alkalmazni. A vizsgált időszakban állandó közbeszerzési jogi szakértőt alkalmaztak, és az egyes közbeszerzési eljárásoknál az adott közbeszerzés tárgyának megfelelő szakértőt is igénybe vettek. A közbeszerzési szabályzat nem tartalmazott rendelkezést az eljárásba bevont hivatalos közbeszerzési tanácsadó, illetve a külső személy, szervezet feladat- és felelőségi köréről, azt a megkötött egyedi megbízási szerződésekben külön rögzítették. A Bírálóbizottság tagjainak kiválasztásánál a Kbt. 8. (2) bekezdés előírása szerint dokumentálták a megfelelő szakterületet ismerő tag jelölését és a Kbt. előírásának a megfelelést. A közbeszerzési szabályzat nem tartalmaz a közbeszerzési feladatokkal kapcsolatosan sem az előkészítésre, sem az eljárás lefolytatására, illetve az azt követő szakaszra vonatkozóan határidőket. A szabályzatban a közbeszerzés előkészítésével kapcsolatosan nem rögzítették, hogy ki felelős a közbeszerzés tárgya értékének meghatározásáért, és milyen feltételek esetén vesznek igénybe külső szakértőt. Az eljárás lefolytatásával kapcsolatos feladatokat, felelősöket a szabályzatban meghatározták. Rögzítették, hogy az ajánlatok összeállítása az Előkészítő Munkacsoport feladata, melyet a PKB hagy jóvá. Rendelkezetek az ajánlatok felbontásával, minősítésével, a döntés előkészítésével kapcsolatos feladatokról, azok felelőseiről, a közbeszerzési eljárás során keletkezett dokumentumok őrzéséről. Az eljárás előkészítésében, a dokumentáció elkészítésében és az ajánlatok értékelésében részt vevő Előkészítő Munkacsoport és a Bírálóbizottsági tagok részére a Kbt. 8. (1) bekezdésében foglaltaknak megfelelően előírták, hogy a közbeszerzés tárgya szerinti közbeszerzési, illetve pénzügyi, műszaki szakértelemmel rendelkezniük kell. A Előkészítő Munkacsoport feladatkörébe tartozott: a Kbt pontjában foglaltaknak megfelelően a közbeszerzéssel kapcsolatos piacfelmérés, a közbeszerzés becsült értékének felmérése, az eljárást megindító hirdetmény, felhívás, ajánlati dokumentáció előkészítése, tájékoztatások megküldése; a beérkezett ajánlatok értékelése; javaslattétel a PKB részére a közbeszerzési eljárás eredményére; az eljárás eredményéről készült összegzés és tájékoztató megküldése. A PKB feladatkörébe tartozott: a jegyző által összeállított éves közbeszerzési terv és összegzés jóváhagyása; az Előkészítő Munkacsoport által elkészített hirdetmények ajánlattételi felhívások jóváhagyása; a közbeszerzési eljárás során az ajánlattevő kizárása, ajánlatának érvénytelenné való nyilvánítása, a szerződés teljesítésre való alkalmatlanná nyilvánítása; 2 Előkészítő Munkacsoport tagjai, Bírálóbizottsági tagok 13

18 a közbeszerzési eljárást lezáró döntés meghozatala. A jegyző feladata az előzetes összesített tájékoztató, az éves statisztikai összegzés elkészítése, a közbeszerzési törvény változásának folyamatos figyelése, a közbeszerzési szabályzat folyamatos felülvizsgálata, a hirdetmény, az ajánlati dokumentáció jogi szempontú felülvizsgálata, intézkedés a közzétételről. Folyamatosan vizsgálja, hogy a közbeszerzések pénzügyi fedezete biztosított-e, ellenőrzi az ajánlattevővel kötött szerződés szabályszerűségét (hirdetménnyel, döntéssel való összhang), gondoskodik a közbeszerzéssel kapcsolatos adminisztratív feladatok ellátásáról. A dokumentálási kötelezettséget általánosan előírták, de a közbeszerzési eljárások teljes körű, annak minden elemére kiterjedő dokumentálásának konkrét rendjét nem határozták meg a Kbt. 6. (1) bekezdésében előírtak ellenére. A szabályzat egyéb rendelkezései között rögzítették, hogy a közbeszerzési eljárásokat a belső ellenőrzés útján kell ellenőrizni. A közbeszerzési szabályzat a közbeszerzési eljárások lefolytatásával kapcsolatos feladatok közül a közösségi, valamint a nemzeti értékhatárok feletti eljárások rendjét nem szabályozta Az egyszerű közbeszerzési eljárásoknál nem szabályozták a bírálati szempontokat, az ajánlattételi felhívást, annak módosítását, a kiegészítő tájékoztatást, az ajánlatok benyújtását, felbontását, elbírálását (érvényesség, alkalmasság vizsgálata), ajánlatok pontosítását, módosítását, a döntést és a döntésről való kiértesítést. A szabályzatban a Kbt. 6. (1) bekezdésében előírtak ellenére a közbeszerzési eljárások lezárását követő szakasszal kapcsolatos feladatokat, felelősöket és határidőket nem határozták meg. Az összeférhetetlenségi szabályok kapcsán előírták, hogy a közbeszerzési eljárás előkészítése, a felhívás és a dokumentáció elkészítése során, vagy az eljárás más szakaszában az ajánlatkérő nevében nem járhat el, illetve az eljárásba nem vonható be a közbeszerzés tárgyával kapcsolatos gazdasági tevékenységet végző gazdálkodó szervezet, illetve az olyan személy, vagy szervezet, aki, illetőleg amely az érdekelt gazdálkodó szervezettel munkaviszonyban, vagy munkavégzésre irányuló egyéb jogviszonyban áll. Az ajánlatkérő nevében eljáró, illetve az eljárásba bevonni kívánt személy, vagy szervezet írásban köteles nyilatkozni arról, hogy vele szemben nem áll fenn összeférhetetlenség. A közbeszerzési szabályzatban az eljárásban résztvevő személyekre, szervezetekre vonatkozóan a Kbt. 8. (3) bekezdésének megfelelően rögzítették a feladat- és felelősségi kört. Előírták, hogy az ajánlatkérő az ajánlatok elbírálására legalább három tagból álló Bírálóbizottságot köteles létrehozni, tagjai esetében nem állhat fenn összeférhetetlenség egyik ajánlattevővel kapcsolatban sem. A közbeszerzési szabályzatban meghatározottak szerint a Bírálóbizottság javaslata alapján a PKB dönt a közbeszerzési eljárás eredményéről. A közbeszerzési törvény hatálya alá nem tartozó (egyszerű közbeszerzési eljárás értékhatára alatti) beszerzési eljárások irányítása és a döntés, valamint azon beszerzésekről való döntés, melyek a Kbt. értelmében kivételnek minősülnek, (a Kbt. 29., 243., és a 296. ) a polgármester feladata. E beszerzési eljárások során a polgármester köteles biztosítani a közbeszerzési szabályzat 1. (4) bekezdésben foglalt alapelvek érvényesülését. A Jegyzői Iroda közbeszerzési referensi feladatkörét, hatáskörét a szabályzatban nem szabályozták. A Polgármesteri hivatalnál két fő, az aljegyző és az Iroda egyik munkatársa rendelkezett közbeszerzési képzettséggel. A munkaköri leírásokban a közbeszerzési referensi 14

19 feladatkört rögzítették, azonban a feladataikat részletesen nem, csak általánosságban határozták meg A szakmai szempontok érvényesülése a szervezeti, személyi feltételek kialakításában A szabályzat értelmében az Előkészítő Munkacsoport és a Bírálóbizottság tagjai a jegyző által írásban kijelölt személyek; a Képviselő-testület közbeszerzés tárgya szerint illetékes bizottságának elnöke, vagy az általa megbízott bizottsági tag; a PKB elnöke, vagy az általa megbízott bizottsági tag; az Önkormányzat Polgármesteri hivatalának köztisztviselője; a Kbt. 8. (2) bekezdésében foglaltak alapján a közbeszerzési eljárás tárgya szerint szükséges szakértő, megfelelő szakértelemmel rendelkező személy, szervezet, külső jogi szakértő megbízási jogviszony alapján. A vizsgált eljárásokban a jegyző külön megbízással jelölte ki a szabályzatban felsorolt személyeket, feladatukat és hatáskörüket a közbeszerzési szabályzatban meghatározták. Az Előkészítő Munkacsoport és a bizottsági tagok összetételében biztosított volt a közbeszerzési szakértelem a jogi végzettségű közbeszerzési referensek, a műszaki végzettséggel rendelkező Műszaki Iroda vezetője, vagy szakember, a pénzügyi szakértelemmel rendelkező PKB elnöke, tagja, vagy a pénzügyi osztályvezető révén. A közbeszerzés tárgya szerinti szakértelmet a Képviselő-testület illetékes bizottságának tagja, vagy szükség esetén felkérés alapján külső szakértő biztosította. A Bírálóbizottság írásbeli szakvéleményt és döntési javaslatot készített az ajánlatkérő nevében a közbeszerzési eljárást lezáró döntést meghozó PKB részére. A bírálóbizottsági munkáról jegyzőkönyvek készültek, melyeknek részét képezték a tagok javaslatáról, véleményezéséről készült indokolásával ellátott bírálati lapok. Az adott szakterületet ismerő bizottsági tag a bizottság munkáját elősegítette. A Önkormányzat a közbeszerzési tanácsadó alkalmazására a Kbt. 9. (1) bekezdése alapján két esetben volt kötelezett, egy esetben bízott meg saját döntése alapján külső közbeszerzési tanácsadót a közbeszerzési eljárás lefolytatásával. a évben az európai uniós támogatásból megvalósuló Erdei Ferenc Szakközépiskola első beszerzési tételeinek beszerzése ezer Ft értékű árubeszerzésnél; a évben a ezer Ft értékű Panel hitel felvételére irányuló közbeszerzési eljárásban, melyet a közösségi eljárásrend szerint folytattak le; a évben egy külső céget, az EUROUT Kft-t bízták meg közbeszerzési tanácsadói tevékenység ellátásával a évben lefolytatott tervpályázati eljárást követő, a Városi Fürdő rekonstrukciója és fejlesztése tárgyában az engedélyezési és kivitelezési tervek elkészítésére és a közbeszerzési eljárás lefolytatására. 3 3 A Kft. a Közbeszerzések Tanácsa által vezetett Hivatalos Közbeszerzési Tanácsadói névjegyzékben a 134. sorszámon szerepel mint hivatalos közbeszerzési tanácsadó. 15

20 A közbeszerzési tanácsadó feladatát, hatáskörét és felelősségét a megbízási szerződésekben határozták meg. Az Önkormányzat által megbízási szerződéssel alkalmazott állandó közbeszerzési és jogi tanácsadója valamennyi nemzeti eljárásrendben lefolytatott közbeszerzési eljárásban részt vett. Külön megbízást kapott az átalányon felül a Városi Fürdő rekonstrukciója és fejlesztése tárgyú beruházás kapcsán jogi, okirat-szerkesztési tevékenységre a kisajátított ingatlanok adásvételével kapcsolatban az ügyvédekről szóló évi XI. tv. felhatalmazása alapján. Az Önkormányzatnak határozatlan idejű megbízási szerződés alapján közbeszerzési tanácsadót foglalkoztatott az eljárások lefolytatására, azok során esetleg felmerülő vitás jogi kérdések megoldásában való közreműködésre. A közbeszerzési tanácsadó a hivatalos névjegyzékben a 431. nyilvántartási sorszám alatt szerepel. Az Önkormányzat havi 150 ezer Ft + ÁFA díjazás ellenében határozatlan időre kötötte meg a szerződést augusztus 1-én a közbeszerzési tanácsadóval. A Kbt. 38. (1) b) pontja értelmében határozatlan, vagy négy évnél hosszabb időre kötött szerződés esetén a szolgáltatás becsült értéke a havi ellenszolgáltatás negyvennyolcszorosa (7200 ezer Ft). A évben a Kbt (4) bekezdés c) pontja alapján a szolgáltatás megrendelése esetében a közbeszerzési értékhatár kétmillió Ft volt. Az Önkormányzat állandó közbeszerzési tanácsadójának megbízása során nem folytatott le közbeszerzési eljárást, ezzel nem tett eleget a Kbt. 38. (1) bekezdés b) pontjában foglaltaknak. Az Ász jogorvoslati lehetősége nem áll fenn az eljárás megindítására, mert a törvényben biztosított határidő eltelt, és január 1-től a szolgáltatások esetében a közbeszerzési értékhatár nyolc millió Ft-ra emelkedett. Az leírt három esetet kivéve - az állandó szakértőn kívül - az eljárások lebonyolítását az Önkormányzat önállóan végezte. Az Önkormányzat a külső lebonyolító szervezetet beszerzéseinek szakszerű és szabályszerű lefolytatása érdekében hatalmazta fel arra, hogy a közbeszerzési eljárás során a nevében eljárjon, mivel fürdő tervezésben és építésben az önkormányzatnak nem volt sem szakembere sem tapasztalata. A külső lebonyolító kiválasztása során a szempont az ismertség, megbízhatóság és a szakszerűség volt, a referenciáik és külső szervezetek javaslatai alapján, szabályosan történt. Az Önkormányzat sem a külső bonyolító által, sem az állandó közbeszerzési tanácsadó tevékenységről értékelést nem készített. 16

21 2. A BECSÜLT ÉRTÉK MEGHATÁROZÁSÁNAK MÓDJA, AZ ÉRTÉKHATÁRRA VONATKOZÓ ELŐÍRÁSOK BETARTÁSA, A PÉNZÜGYI FEDEZET BIZTOSÍTÁ- SA, A FELADATOK CÉLSZERŰ MEGVALÓSÍTÁSÁT SZOLGÁLÓ AJÁNLATOK ÉRTÉKELÉSI ÉS BÍRÁLATI SZEMPONTRENDSZERÉNEK KIALAKÍTÁSA, A SZERZŐDÉSES FELTÉTELEK MEGHATÁROZÁSA, A SZERZŐDÉS- MÓDOSÍTÁSOKNAK ÉS A KÖZBESZERZÉSI ELJÁRÁSOK RÁFORDÍTÁSAI- NAK A KÖZPÉNZEK HATÉKONY FELHASZNÁLÁSÁRA GYAKOROLT HATÁSA 2.1. A közbeszerzési értékhatárra vonatkozó előírások betartása, az egybeszámítási követelmények érvényesülése, a beszerzési tárgyak becsült értéke meghatározására kialakított módszerek, eljárások A közbeszerzési törvény tárgyainak eljárási kategóriába történő besorolásánál a Kbt. előírásait betartották. Az árubeszerzések esetén figyelembe vették a Kbt ában, az építési beruházásoknál a Kbt ában, a szolgáltatások megrendelése esetében a Kbt ában és a 28. (2) bekezdésében foglaltakat. Építési, szolgáltatási koncessziós eljárást az Önkormányzatnál nem indítottak. Az Önkormányzat által lefolytatott közbeszerzési eljárások alapján kötött szerződések forrása pályázat útján elnyert központi vagy EU-s támogatás volt. Az Önkormányzat közbeszerzési szabályzata nem tartalmazott előírást a becsült érték megállapítására, és annak dokumentálására. Az Önkormányzatnál a közbeszerzési eljárások becsült értékét döntő többségében a benyújtott, vagy már sikeresen elbírált pályázatokban meghatározott bekerülési költsége alapján illetve kivitelezői,-tervezői becslés, költségvetés és a Polgármesteri hivatal szakembereinek, vagy más külső, az adott témában megfelelő szakmai felkészültségű szervezet közreműködésével, előzetes kalkulációkkal alátámasztott javaslata alapján állapították meg. A becsült érték kialakítását az építési engedélyköteles tevékenységek esetében műszaki dokumentáció alapozta meg, így az éven belül megvalósítható projektek esetében a közbeszerzés megkezdésének időpontjában fennálló érték alapján történt,. A több évre elhúzódó fejlesztések esetében is megközelíttette azt az értéket, hiszen a tervek készítésénél számoltak ezzel és az inflációval, valamennyi beruházás tárgya a Kbt. 1. számú mellékletében felsorolt tevékenységekhez kapcsolódó munka kivitelezése volt. Az Önkormányzat a évben hét, a évben egy-egy esetben folytatott le közbeszerzési eljárást áru beszerzésére. Árubeszerzés és szolgáltatás esetén a szerződés időtartamának figyelembevételével határozták meg a becsült értéket. A közbeszerzési eljárást követően a szerződéseket a becsült értéken, vagy annál alacsonyabb értéken kötötték meg. Az Önkormányzat a évben négy, a évben kettő, a évben három esetben folytatott le közbeszerzési eljárást szolgáltatás megrendelésére. A szolgáltatás megrendelés körébe a Kbt ában és 28. (3) bekezdésében foglaltakra figyelemmel sorolták be a tervezett beszerzéseket, melyek a Kbt. 3. és 4. számú mellékletében felsorolt szolgáltatások körébe tartoztak. Az eljárások két eset kivételével egyszerű közbeszerzés keretén belül folytak. A két nyílt eljárás ezer Ft millió Ft hitel felvételére, és a Városi Fürdő rekonstrukciója és fejlesztése tárgyában az engedélyezési és kivitelezési tervek elkészítésére vonatkozott, az egyszerű eljárá- 17