2006. július 25. AZ EURÓPAI UNIÓ KÜLSŐ HATÁRAI 2007-2013 I. Programfejlesztési ellenőrző lista A programfejlesztési folyamat lépései Intézményi követelménye k Elvégzendő tevékenység Határon átnyúló együttműködési struktúrák Határon átnyúló partnerkapcsolat (szociális partnerek) és határon átnyúló munkafolyamat (Közös) titkárság Határon átnyúló munkamódszer (szociális partnerek) Javaslatok Ezek általában olyan megalapozott kulcstényezők, melyeket a saját regionális szükségletekhez kell illeszteni. A fennálló határon átnyúló struktúrát kellene alkalmazni a programban, és ne legyen köztük versenyhelyzet. Vertikális partnerkapcsolat a helyi/regionális/nemzeti és az Európai Uniós hatóságok között a határ mindkét oldalán, amelyek horizontálisan kapcsolódnak a határon átnyúló együttműködéshez. Belső partnerség (az összes szociális és egyéb tárgyaló partnerek közreműködésével) és külső partnerség (a nemzeti kormányokkal a határ mindkét oldalán és az EU-ban). (Kiérdemelt) Kedvezmény feltéve, hogy a közös munkafolyamatokat számottevően könnyebbé teszi. Dolgozzanak közösen mindjárt a kezdetektől (így elkerülve a jogi, a szervezeti, a tartalmi vonatkozású problémákat, valamint eltüntetve a pszichológiai korlátokat). Közös Gazdasági (Pénzügyi) Alapok Az együttműködési program közös kidolgozása a kezdetektől (a jogi, a szervezeti, és a pszichológiai vonatkozású problémák, stb. elkerülése végett) - Közös bizottságok, munkacsoportok (az összes szociális partnerrel, a tárgyaló partnerekkel, stb. a határ mindkét oldaláról), már előkészített terv Ne tegyen javaslatot hazai részről, hanem partnerétől kérjen megjegyzéseket / kiegészítéséket. Vonja be a szociális partnereket a programba azaz a kidolgozástól a megvalósításig informálja a munkacsoportot az eredményekről. Így létrejön a 1
határon átnyúló régió egészséges alapja. - Közös statisztikai bázis a határon átnyúló régiók részére A program fejlesztése Határon átnyúló társadalmi-gazdasági elemzés - SWOT (erősségek, gyengeségek, lehetőségek, veszélyek) - A határmentiségből, illetve a perifériás jellegből adódó problémák. Figyelembe véve a fennálló nemzeti és EU programokat és terveket. Határon átnyúló koncepció / stratégia és stratégiai mátrix Folyamat-orientált ex-ante (előzetes) értékelés Szabályok és munkaterületek - indikatív projektek - EU források - a határon átnyúló együttműködési struktúrák kapacitása - a tevékenységek integrációja - indokoltság valamennyi területen a következő definíciók meghatározása - célok - a közös régió határon átnyúló fejlesztéshez való hozzájárulása - projekt-kiválasztási kritérium - a projektet megvalósító célcsoportok - lehetséges projekt menedzserek (indikatív) - eredmények / indikátorok közös pénzügyi terv - az EU-források és - a nemzeti / regionális társfinanszírozás megszerzéséért felkészülés Az EU kohézióját elsegítő stratégiai útmutatók, ESDP Jelezzen vissza a közös bizottságoknak, tanulmányokat készítő csoportoknak (az összes szociális partnernek) a határon átnyúló régióban, azért hogy az együttműködési program ismert legyen, és várják a program kezdetét. Ez vonatkozik egyrészt a személyzetre (ha lehetséges, a közös titkárságot aktívan bevonandó a programba és a projektfejlesztésbe) és másrészt a saját forrásra. Infrastrukturális, társadalmi, turisztikai, kulturális különbözőségek miatt lehetővé téve a kimenetek / eredmények megbízható értékelését. A későbbiek folyamán ők lesznek a résztvevők / projektvezetők Ez egy optimális előfeltétel a határon átnyúló projektek esetében. ld. ellenőrző lista II. 2
Előkészületek a monitoringra és az értékelésre folyamat orientált ex-ante (előzetes) értékelés a társadalmi-gazdasági integráció alapvonalai a határon átnyúló együttműködés alapvonalai elvárt eredmények és hatások közbülső értékelés Ex-post értékelés ld. ellenőrző lista II. mennyiségi és minőségi program indikátorok / intézkedési szintek Az INTERREG-programok mostanáig történt értékelései azt mutatják, hogy a régió-specifikus alprogramok nélküli, valamint az alprogramos programok voltak a legsikeresebbek a határok mentén, főleg, ha az együttműködési programokba a határon átnyúló struktúrát is bevonták, vagy ha a tekintélyes, határon átnyúló struktúrák egy proaktív titkársággal együtt felelősséget vállaltak a projektekben. Az ilyen határon átnyúló struktúrák magán- vagy közjogi normák alapján jönnek létre, és speciális INTERREG megállapodást kötnek a nemzeti testületekkel a határ mindkét oldalán, azzal a céllal, hogy tisztázzák a legfontosabb kérdéseket (pl. felelősség, feladatmegosztás, közös megfelelősség, a felügyelő bizottsági illetve a vezető testületi eljárások, stb.) Az első eurorégióban létrejött INTERREG megállapodásokat 1988-ban illetve 1989-ben kötötték. A manapság megállapodások / szerződések valamint hasonló megállapodások alapján megvalósuló INTERREG IIIA programok kellő alapot jelentenek a jövőben az EU külső határain. A csatolt ellenőrző lista arra ösztönzi a határ-menti, illetve a határon átnyúló régiókat, hogy saját felelőségükre, a nemzeti kormányokkal együttműködve programot fejlesszenek ki, hogy felelősséget vállaljanak a menedzsmentben, valamint hogy részvételt vállaljanak. A közös programokat és a megfelelő INTERREG-típusú megállapodásokat maguknak a határmenti, illetve a határon átnyúló régióknak kellene elkészíteniük. Egyetlen minisztérium sem készíti el ezt a határ-menti régiók helyett. 3
AZ EURÓPAI UNIÓ KÜLSŐ HATÁRAI 2007-2013 II.a. Egy határon átnyúló együttműködési program megvalósítására vonatkozó megállapodás fő tartami elemeinek ellenőrző listája teljesen integrált menedzsment a megvalósítás során, belső EU határok alapján Terület A megállapodásban meghatározandó szempontok / tartalmi elemek Általános szerződő partnerek földrajzi terület a szerződés tárgya és tartama Irányító Hatóság Fizető Hatóság Auditáló Hatóság Technikai Titkárság szociális partnerek közreműködése Struktúrák Irányító Hatóság (pl. ország, autonóm régió, eurorégió) Fizető Hatóság (pl. regionális hatóság, eurorégió, egy bank vagy egy titkárság) Felügyelő Bizottság/Vezető Testület (SC) - összetétel - felelősség - döntéshozó folyamat Titkárság - felelősség - kapacitás Javaslatok Erős Titkárság határon átnyúló kapacitással, azért hogy hatékony támogatást tudjon nyújtani az Irányító Hatóságnak. Közreműködés mindjárt a kezdetektől: - a program kidolgozásában és a megvalósításában (nemzeti szintű ismeret határon átnyúló kapcsolatban történő alkalmazása) - jelentős szerep a határon átnyúló munkacsoportban és a projektfejlesztésben Jó vezetési képesség Hangoztassa a gyakorlatot az EU együttműködési programok pénzügyi menedzsmentje terén Itt kizárólag csak azokat kellene bevonni, akik az egész programért illetve a program finanszírozásáért felelnek. A szociális partnerek itt nem olyan segítőkészek, ami abból adódik, hogy ők pénzügyi területen nem, csak kisebb speciális témákban felelősek. ld. Technikai Menedzsment, pályázási folyamat ld. ellenőrző lista IIa 1
Technikai Menedzsment Általános meghatározás - Mit jó közösen tenni és mit nem? - a határon átnyúló projekt meghatározása - a pályázási folyamat meghatározása - a pályázatok átvétele és további útja (pl. proaktív titkársági szerep: partnerkeresés, támogatás a projekt leírását illetően, stb.) - egyéni / közös pályázati formák - időbeosztás értékelés / jóváhagyási folyamat - az értékelés és a jóváhagyás különböző fázisaiban felelős testületek - kiválasztási kritériumok monitoring és értékelési folyamat - A monitoringért és az értékelésért felelős testületek - Jelentési eljárás (előrehaladási és éves jelentések) - Értékelési eredmények visszacsatolva a tervezési folyamathoz információs és nyilvánossági intézkedések (pl. információs lehetséges kedvezményezettek, szakmai szervezetek és az általános célközönség részére) A határon átnyúló programok/projektek előfeltétele. Lásd az EU monitoring indikátorokra és értékelésre vonatkozó szisztematikus munkaanyag-tervezet 1. számú mellékletét az együttműködés céljai címmel. A proaktív titkárság döntő tényező a határon átnyúló együttműködési programok és projektek sikeressége szempontjából. Mit, mikor és ki hagyhat jóvá a program időtartama alatt? N+2- szabály stb. Lásd az EU monitoring indikátorokra és értékelésre vonatkozó szisztematikus munkaanyag-tervezet 1. számú mellékletét az együttműködés céljai címmel. Pénzügyi Menedzsment a kinevezett pénzügyi menedzsmentért felelős hivatal / testület a pénzügyi eszközök esetleges újraelosztási elve speciális pénzügyi menedzsment funkciókkal felhatalmazott (pl. bank) A vezető partnernek kizárólag egy szerződő partnere van, és nincs több eltérő feltételekkel rendelkező társfinanszírozó. Evégett: egy magánjogi szerződéskötés szükséges egy bank és a vezető partner között, stb. Így az eltérő feltételekkel társfinanszírozott támogatási szerződésből adódó közjogi nehézségek kiküszöbölődnek. Ez segít elkerülni a programmódosítás során az N+2 szabályból adódó problémákat, stb. 2
Pénzügyi Adminisztráció közös bankszámla Az EU pénzügyi forrásokat és a nemzeti / regionális társfinanszírozási összegeket a közös bankszámlára utalják. A projektmenedzser csak egy jóváírási értesítést kap a teljesítésről, pl. egy magánbanktól (magánjogi szerződés alapján). A számos társfinanszírozó különböző jóváírási értesítéséből származó nehézséget jobban meg lehet oldani a programban résztvevő partnerek között létrejövő megállapodással. A közös bankszámlára utalt EUforrást nem lehet később megosztani a nemzeti partnerek között (ld. EU - rendelet). A közös bankszámla alapvető feltétel az átlátható határon átnyúló projektek esetében. (ld. közös finanszírozás és közös megvalósítható tevékenységek / költségek). Pénzügyi Felelősség könyvelés kamatláb alkalmazása pl. Interreg cél projektpartnerekkel szemben érvényes szerződési feltételek fizetési folyamatok Audit könyvelési és könyvvizsgálati folyamat támogatás visszafizetés Ha ez elég korán tisztázódik, nem merül fel később probléma. Vezető partner elve 3
II.b. Egy határon átnyúló együttműködési program megvalósítására vonatkozó megállapodás fő tartami elemeinek ellenőrző listája részlegesen integrált menedzsment a megvalósítás során Terület A megállapodásban meghatározandó szempontok / tartalmi elemek Általános szerződő partnerek földrajzi terület szerződés tárgya és időtartama szociális partnerek közreműködése Irányító Hatóság Közös Technikai Titkárság és Szerződéskötési Pontok Fizető Hatóságok Audit Hatóságok Javaslatok Struktúrák Irányító Hatóság (pl. nemzeti vagy regionális hatóság) Fizető Hatóság (pl. nemzeti vagy regionális hatóság vagy EC delegáció) Közös Felügyelő Bizottság Közös Vezető Testület - összetétel - felelősség - döntéshozó folyamat Közös Technikai Titkárság - felelősség - kapacitás - Szerződéskötési Pontok 1
Technikai Menedzsment Meghatározott pályázási folyamat - a pályázatok átvétele és további útja (pl. proaktív titkársági szerep: partnerkeresés, támogatás a projektfejlesztésben, stb.) - egyéni / közös pályázati formák - időbeosztás értékelés / jóváhagyási folyamat - az értékelés és a jóváhagyás különböző fázisaiban felelős testületek - kiválasztási kritériumok Monitoring és értékelési folyamat - A monitoringért és az értékelésért felelős testületek - Jelentési folyamat (előrehaladási és éves jelentések) - Értékelési eredmények visszacsatolása a tervezési folyamathoz információs és nyilvánossági intézkedések (pl. információs lehetséges kedvezményezettek, szakmai szervezetek és az általános célközönség részére) A proaktív titkárság és szerződéskötési pontok a határ mindkét oldalán döntő tényezőnek minősülnek a határon átnyúló programok és projektek sikeressége szempontjából. Pénzügyi Menedzsment a kinevezett pénzügyi menedzsmentért felelős Hatóságok / testületek [törölve] [törölve] A vezető partnernek kizárólag egy szerződő partnere van, és nincs több eltérő feltételekkel rendelkező pénzügyi partner. Evégett: egy magánjogi szerződéskötés szükséges egy bank és a vezető partner között, stb. Így a közjogi nehézségek kiküszöbölődnek. Pénzügyi Adminisztráció Bankszámlák Az EU-forrásokat és a nemzeti / regionális társfinanszírozás ideális esetben egy bankszámlára utalják a határ mindkét oldalán. A két oldalról származó projekt társmanagerek csak egy jóváírási értesítést kapnak, pl. az irányító / fizető hatóságtól (pl. Interreg hatóság az EU belső határán és EC Delegáció a mások oldalon). A szerződésben az összes partnert csak egy személy képviseli a közös Vezető Testület és a Közös Technikai Titkárság előtt. 2
Pénzügyi Felelősség könyvelés kamatlábak alkalmazása pl. Interreg célok projektpartnerekkel szemben érvényes szerződési feltételek fizetési folyamatok Audit könyvelési és könyvvizsgálati folyamat támogatás visszafizetés Ez egy partnerségi megállapodás, mely szabályozza a projekt partnerek együttműködésének minden aspektusát, a technikai és a pénzügyi projektmenedzsmentet, beleértve a személyes projekt képviseletet. 3
III.a. A főbb projekt-kritériumok ellenőrző listája teljesen integrált menedzsment a megvalósítás során belső EU határok alapján Terület A megállapodásban meghatározandó szempontok / tartalmi elemek Általános pályázó / vezető partner megállapodás tárgya és időtartama adminisztratív menedzsment pénzügyi menedzsment audit Javaslatok A pályázás a vezető partner joga A vezető partner kapacitásai (pénzügyi, személyzeti), szerződési feltételek Közös bankszámla, fizetési eljárás, jelentéstétel A projektben támogatott általános kritériumok A határon átnyúló projektek meghatározása: a határ mindkét oldaláról szükséges partnereket bevonni a menedzsment, a személyzeti ügyek, a tartalom és a pénzügyek területén is. A partnerek akkor tulajdonítanak jelentőséget a közös fejlesztésekbe, a személyzeti ügyekbe, valamint a közös megvalósításba történő bevonásnak, ha a határ mindkét oldalán hozzájárulnak a projekt közös pénzügyi finanszírozásához. Bárki, aki csupán két kritérium (ld. EUrendelet) kiválasztásával kizárja a közös finanszírozásban valórészvételt, az gyakran ténylegesen nem érdekelt a határon átnyúló projektben, és igyekszik a közös pénzügyi finanszírozást elkerülni (ld. közös megvalósítható tevékenységek és közös bankszámla). Összpontosítás az Operatív Program (OP) stratégiai céljaira sajátságos program / projekt kritérium - határon átnyúló jelleg és hatás - partnerség elve - kapacitásbővítés - a határ mindkét oldaláról biztosított projektfinanszírozás közös megfelelő tevékenységek közös megfelelő költségek alkalmas pályázók támogatás-típus (max. EU Az operatív program prioritásai pl. a lisszaboni stratégia megvalósításával illeszkedik, stb. alapfeltétel a hitelességért határon átnyúló projekt (ld. közös finanszírozás és közös bankszámla). Vannak olyan projektek, amelyek 1
hozzájárulás és nemzeti/regionális hozzájárulás) és a tárfinanszírozás játékszabályai (lehetséges magántőke is) a sikeres megvalósítás feltételei: - az EU támogatási és versenyszabályaihoz történő alkalmazkodás - rendeletek betartása (versenytárgyalások, stb.) - felhívás - jelentéstétel (állandó és pénzügyi jelentés, jóváhagyási kritérium és eljárás) Monitoring jelentéstétel audit helyszíni ellenőrzés projekt fenntarthatóság olyanok mint a tanulmányok, egyszeri tevékenységek vagy visszatérő projektek (pl. szocio - kulturális projektek), amelyek rögzített társfinanszírozási szabályoknak vannak kitéve. A gazdasági, stb. projektekben, melyekben a gazdasági szektor érdekelt, széles skálán mozgó társfinanszírozási ráta is keresletet támaszt az EU-források és a nemzeti / regionális pénzügyi eszközök iránt. Következésképpen, egyidőben a saját forrást növeli, és csak 3-4 évvel később válhat a projekt önfenntartóvá és fenntarthatóvá. A vállalkozások fizetnek azért a projektekért, amelyek hasznosak számukra. zárás meghatározása; fontos a projekt folyamatok és a forrás-kiáramlás monitoringja. könyvelés, a támogatás visszafizetés szabályai 2
III.b. A fő projekt kritériumok ellenőrző listája részlegesen integrált menedzsment a megvalósítás során Terület A pályázatban meghatározandó szempontok / témák Javaslatok Általános pályázók tárgy és időtartam adminisztratív menedzsment pénzügyi menedzsment audit Általános kritériumok a támogatandó projektekhez a határon átnyúló projekt meghatározása: a határ mindkét oldaláról származó partnerek is be kell vonni a menedzsment, a személyzeti ügyek, a tartalom és a pénzügyek területébe. A partnerek akkor tulajdonítanak jelentőséget a közös fejlesztésekbe, a személyzeti ügyekbe, valamint a közös megvalósításba történő bevonásnak, ha a határ mindkét oldalán hozzájárulnak a projekt közös pénzügyi finanszírozásához. Bárki, aki csupán két kritérium (ld. EUrendelet) kiválasztásával kizárja a közös finanszírozásban valórészvételt, az gyakran ténylegesen nem érdekelt a határon átnyúló projektben, és igyekszik a közös pénzügyi finanszírozást elkerülni (ld. közös megvalósítható tevékenységek és közös bankszámla). (az Interreggel összefüggésben levő) stratégiai célok speciális programok / projekt kritériumok - határon átnyúló jelleg és hatás - partnerség elve - kapacitásbővítés - a határ mindkét oldaláról biztosított projektfinanszírozás közösen megvalósítható tevékenységek közösen megvalósítható költségek alkalmas pályázók támogatások és társfinanszírozás szabályai (maximális EU hozzájárulás és nemzeti / regionális hozzájárulás nem-eu tagállamok ) azokat a projekteket (még azokat is amelyek nem teljesen integráltak) bizonyos minimum követelményeknek megfelelően teljesíteni kell, pl.: partnerségi megállapodás közös vezető testület legalább néhány projekttevékenységet (pl. képzésekben való 1
közreműködés) közösen kell megvalósítani a határ mindkét oldaláról származó partnerek közreműködésével. a sikeres megvalósítás feltételei: - az EU támogatási és versenyszabályainak teljesítése - beszerzési szabályok (versenytárgyalások, stb.) - felhívás - jelentéstétel (közbenső és végső jelentés, jóváhagyási kritériumok és folyamat) auditálás helyszíni ellenőrzés projekt fenntarthatóság F:\DATA\334 AGEG\REFERATEundSTELLUNGNAHMEN\2006\Checkliste INTERREG\AUßENGRENZEN\ChecklisteHU 25Juli06EXTBOR.doc 2