Plus500CY Ltd. Összeférhetetlenségi Nyilatkozat
Az Összeférhetetlenségi Nyilatkozat összefoglalása 1. Bevezetés 1.1. Az Összeférhetetlenségi Nyilatkozat ismerteti, hogy a Plus500CY Ltd. ( Plus500 vagy a Társaság ) hogyan kezeli a Plus500 szervezetén belül, a Plus500 és ügyfelei között, és a Plus500 ügyfelei között felmerülő érdekellentéteket. A Nyilatkozatot időről időre áttekintjük, hogy figyelembe vehessük a működésben és gyakorlatban bekövetkezett változásokat, és biztosíthassuk, a továbbiakban is megfelel a törvényben, technológiában és az általános üzleti környezetben történő változásoknak. 1.2. Jelen nyilatkozat összefoglalja az irányelveket, amelyeket a Plus500 a befektetési szolgáltatások biztosításáról, a befektetési tevékenységek gyakorlásáról, a szabályozott piacok működtetéséről és egyéb kapcsolódó ügyekről szóló 144(I)/2007. törvény (a továbbiakban Törvény ) és annak mindenkori módosításai szerint elfogad, és amelyekkel összhangban a Plus500-nak minden észszerű lépést meg kell tennie az összeférhetetlenség észleléséért és elkerüléséért. 1.3. Jelen nyilatkozat vonatkozik a Plus500, annak alkalmazottjai, és a Plus500-zal közvetve vagy közvetlenül kapcsolatban álló személyek ( kapcsolódó személyek ) által vállalt minden tevékenységre. 2. Az összeférhetetlenség azonosítása 2.1. Amikor a társaság az ügyféllel üzleti összeköttetésben áll, előfordulhat, hogy a társaság, annak üzlettársa vagy a társasággal kapcsolatban álló más személy olyan érdekeltséggel rendelkezik, olyan viszonyt létesít, illetve olyan konstrukcióban vesz részt, amely az érintett ügylet tekintetében jelentős vagy amely ellentétben áll az ügyfél érdekeivel. 2.2. Bár a társaság üzleti tevékenységeinek aktuális jellege, léptéke és összetettsége miatt lehetetlen pontosan meghatározni vagy kimerítő jegyzékben felsorolni az összes olyan összeférhetetlenséget, amelyek előfordulhatnak, az alábbi lista azokat a körülményeket tartalmazza, amelyek a befektetési szolgáltatások következtében összeférhetetlenségnek minősülnek vagy ahhoz vezethetnek, s így egy vagy több ügyfél érdeksérelmének jelentős kockázatát hordozzák: (a) a Plus500 az ügyfél megbízásait az ügyfél és egy másik ügyfél nevében eljárva a másik ügyfél megbízásaival összevetheti; (b) a Plus500 valószínűleg az ügyfél kárára ér el pénzügyi nyereséget vagy kerül el pénzügyi veszteséget; Plus500CY Ltd. Összeférhetetlenségi Nyilatkozat 1. verzió 1
(c) a Plus500 harmadik felektől juttatást kaphat, vagy nekik juttatást fizethet új ügyfelek referálásáért vagy az ügyfél kereskedéseiért; 3. Az összeférhetetlenségek kezelésére alkalmazott eljárások és korlátozások 3.1. A társaság a megállapított összeférhetetlenségek kezelésére általában az alábbi intézkedéseket és ellenőrzéseket alkalmazza (a felsorolás nem kimerítő): 1. A Plus500 az ügyféltranzakciók megbízójaként végzi minden kereskedési tevékenységét, a nettó kockázatára partnereinél fedezeti ügyleteket köt, ami azt jelenti, hogy az ügyfelek céljai jobban összhangban vannak a saját érdekeivel, annak ellenére, hogy minden ügylet során megbízóként jár el. A Plus500 nem nyújt befektetési tanácsadást, ezen a területen nem alakulhat ki összeférhetetlenség. A befektetési tanácsadás nem tartozik bele a társaság engedélyezett működési körébe. A Plus500 csak CFD-ket kínál, ezért különböző termékcsoportok között sem állhat fenn összeférhetetlenség. 2. A Plus500 felelősséget vállal az üzleti tevékenységéből fakadóan az ügyfelek érdekeit jelentősen sértő összeférhetetlenségek azonosításáért és kezeléséért. A Plus500 figyelembe veszi az ügyfelek tranzakcióinak végrehajtásából eredő lehetséges összeférhetetlenségeket. 3. Az összeférhetetlenséggel kapcsolatban az alábbi intézkedéseket vezettük be: (a) A Plus500 a folyamatosan figyelemmel kíséri az üzleti tevékenységeket annak érdekében, hogy megfelelő belső ellenőrzésről gondoskodjon. (b) A Plus500 hatékony eljárásokat alkalmaz arra, hogy megelőzze vagy megakadályozza a vele kapcsolatban álló olyan személyek közötti információcserét, akik az összeférhetetlenség kockázatát rejtő tevékenységeket folytatnak, ha az információcsere sértheti egy vagy több ügyfél érdekeit. (c) Kínai falak vannak a bizalmas és bennfentes információ Plus500-on belüli áramlásának korlátozására, az osztályok fizikai elkülönítésére. (d) A Plus500 intézkedéseket tesz annak megakadályozására vagy korlátozására, hogy bárki helytelen befolyást gyakoroljon arra, ahogyan a társasággal kapcsolatban álló személy a befektetési szolgáltatásokat végzi. (e) A Plus500 elkülöníti azokat a feladatokat, amelyek összeférhetetlenséghez vezethetnek abban az esetben, ha egy és ugyanaz a személy végzi őket. (f) A Plus 500 belső ellenőre gondoskodik a megfelelő rendszerek és ellenőrzések fenntartásáról és jelentést tesz társaság igazgatóságának. (g) A Plus500 bevezette a négy szem elvét a társaság tevékenységeinek felügyeletében. Plus500CY Ltd. Összeférhetetlenségi Nyilatkozat 1. verzió 2
(h) Amikor a Plus500 ügyfele részére megbízást hajt végre, nem részesíti azt az adott ügyfelet megkülönböztetett bánásmódban más ügyfelek hátrányára, és egyetlen ügyfélmegbízás adatait sem bocsátja más ügyfelek rendelkezésére. (i) A Plus500 minden megbízást elektronikusan, az ügyfelek számára és nevében végrehajtott tranzakciókra vonatkozó előírásoknak és szabályozásnak megfelelő szabályzattal összhangban hajt végre. A Plus500 eljárásai biztosítják az ügyfélmegbízások azonnali, tisztességes és gyors teljesítését más ügyfelek megbízásaihoz viszonyítottan. Ezek az eljárások lehetővé teszik, hogy az egyébként hasonló ügyfélmegbízásokat beérkezésük időpontjának sorrendjében teljesítsük. (j) Azzal a céllal alakítottuk ki eljárásainkat, hogy az ügyfelek nevében végrehajtott megbízások azonnal és pontosan rögzítésre kerüljenek, és hogy az egyébként hasonló megbízásokat sorrendben és azonnal teljesíthessük, kivéve, ha a megbízás jellemzői vagy az uralkodó piaci feltételek miatt ez nem végrehajtható vagy az ügyfél érdeke másként kívánja. (k) A Plus500 eljárásai biztosítják, hogy a Plus500, annak alkalmazottjai és partnerei ne élhessenek vissza a feldolgozás alatt álló ügyfélmegbízásokkal kapcsolatos információkkal. (l) Minden Plus500 alkalmazottnak tilos a személyes számlán való kereskedés a valós vagy vélt összeférhetetlenség elkerülése érdekében. (m) Minden Plus500 alkalmazottnak tilos ajándékot vagy bármi más ösztönzést elfogadni bárkitől, akinek olyan jelentős érdeke áll fenn, amely jelentős mértékben összeférhetetlen lehet bármely olyan kötelességgel, amellyel a Plus500 és/vagy annak alkalmazottjai a tisztességes ügyfélbánásmód politikájával összefüggésben tartoznak, vagy amellyel az ilyen átvevő az ügyfeleknek tartozik. 4. A Plus500 a hatékony és alkalmas megfelelőségi kultúra fenntartásának elkötelezettje, melynek segítségével minden esetleges, új összeférhetetlenséget kezelni tud, amely a jövőben felmerülhet. A Plus500 alkalmazottjainak tehát figyelemmel kell kísérniük minden olyan új körülményt, amely esetleges összeférhetetlenségre ad okot, és megfelelő válaszintézkedéseket kell foganatosítaniuk. 5. Ha bekövetkezik az a valószínűtlen esemény, hogy a Plus500 által létrehozott, az összeférhetetlenség kezelésére irányuló szabályok nem elegendőek megfelelő megbízhatósággal annak biztosítására, hogy az ügyfelek érdekei sérelmének kockázatát megelőzze, a Plus500 köteles világosan feltárni az összeférhetetlenség általános jellegét és/vagy forrásait az ügyfél előtt, mielőtt elvállalná számára üzleti tevékenység végzését. 4. Az ügyfél beleegyezése 4.1. A befektetési szolgáltatások használatáért az ügyfél felhasználói szerződést köt a Plus500-zal, amivel beleegyezik abba is, hogy jelen Nyilatkozat vonatkozik rá. Az ügyfél beleegyezik abba és felhatalmazza a társaságot arra, hogy az ügyfél előzetes tájékoztatása nélkül, saját belátása szerint kereskedjen az ügyféllel vagy az ügyfél Plus500CY Ltd. Összeférhetetlenségi Nyilatkozat 1. verzió 3
részére, bármilyen összeférhetetlenség vagy az ügylethez fűződő nyomós érdek ellenére. 5. A Nyilatkozat módosításai és további információk 5.1. A Plus500 fenntartja a jogot arra, hogy felülvizsgálja és/vagy módosítsa ezt a Nyilatkozatot és a szabályokat, ha úgy véli az megfelelő a Plus500 és az ügyfél között létrejött felhasználói szerződéssel összhangban. 6. Mikor és hogyan léphet velünk kapcsolatba 6.1. Ha bármilyen kérdése van a jelen Összeférhetetlenségi Nyilatkozattal kapcsolatban, vagy segítségünkre kíván lenni annak továbbfejlesztésében, akkor értesítsen bennünket a következő címen: support@plus500.com. Ciprus, 2014. október Plus500CY Ltd. Összeférhetetlenségi Nyilatkozat 1. verzió 4
A Plus500CY Limited a Ciprusi Értékpapír- és Tőzsdefelügyelet engedélyével és szabályai szerint működik, az engedély száma 250/14. Plus500CY Ltd. 1 Siafi Limassol 3042 Plus500CY Ltd. Összeférhetetlenségi Nyilatkozat 1. verzió 5