ELJÁRÁS SZÁMA: CP-103 OLDALSZÁM: 1/6 TÁRGY: ÖSSZEFÉRHETETLENSÉGRE DÁTUM: 2015. június 11. VONATKOZÓ IRÁNYELV ALKALMAZOTTAK KIBOCSÁTOTTA: A. I. dupont ALKALMAZÁS: ÖSSZES TELEPHELY JÓVÁHAGYVA: M.H. Mitchell VÁLT. SZ. 3 CÉL ÉS ALKALMAZHATÓSÁG Ezen irányelv céljai: i. minden Alkalmazott segítése a tényleges, látszólagos és potenciális érdekellentétek azonosításában és elkerülésében, és ii. olyan irányelvek és eljárások bevezetése, amelyeket az Alkalmazottaknak be kell tartaniuk a Vállalat érdekeivel esetlegesen ütköző kapcsolatokra, tevékenységekre és magatartásra vonatkozóan. Ez az irányelv a Crane Co. és annak leányvállalatai, részlegei és fiókvállalatai valamennyi fizetett alkalmazottjára vonatkozik,a vezető tisztségviselőket is beleértve. Jelen irányelvben ezeket az alkalmazottakat a nagybetűs Alkalmazottak kifejezéssel, illetve bizonyos esetben az Ön megszólítással jelezzük, míg az alkalmazottak munkaadóira együttesen Crane Co. kifejezéssel hivatkozunk. [Megjegyzés: A Crane Co. Igazgatótanácsának tagjaira akik nem Alkalmazottak a különálló CP-103D irányelv vonatkozik.] IRÁNYELV-NYILATKOZAT Az Alkalmazottak kötelessége a Vállalat üzleti ügyeit becsületes és etikus módon intézni, és ez magában foglalja a saját személyes érdekeik és a Vállalat érdekei közötti tényleges, látszólagos és potenciális ellentétek etikus kezelését. Ennek megfelelően minden olyan kapcsolat, tevékenység, érdekeltség vagy viselkedés tilos, amely tényleges, látszólagos vagy potenciális érdekellentétet hoz létre az alkalmazott és a Vállalat között, kivéve, ha megtörtént ennek előzetes írásos közlése, és azt megvizsgálta és előzetesen jóváhagyta a Vállalat Vezető Jogtanácsosa. PÉLDÁK POTENCIÁLIS ÉRDEKELLENTÉTEKRE Érdekellentét akkor lép fel, ha az Ön saját magánérdekei ütköznek, vagy akárcsak ütközni látszanak a Vállalat érdekeivel. Konfliktus keletkezhet, ha olyan cselekedeteket hajt végre, vagy olyan érdekei vannak, amelyek megnehezítik, hogy a Vállalat számára végzett munkáját objektíven és hatékonyan végezze. Noha nem lehetséges minden elképzelhető konfliktus azonosítása, az alábbiak adnak néhány szokásos példát a tényleges, látszólagos és potenciális érdekellentétekre. Az érdekellentéteket nem mindig egyszerű felismerni. Ezért ha alább nem ismertetett potenciális konfliktushelyzetbe kerül, beszélje meg speciális helyzetét a főnökével vagy a Vállalat Vezető Jogtanácsosával. Az ebben az irányelvben használtak szerint a családtag házastársát vagy élettársát, gyermekeit, szüleit vagy társának szüleit, testvéreit jelenti, illetve bárki mást, akivel közös háztartásban él. Nem elfogadható személyes előnyök a vállalattól Érdekellentét lép fel, ha Ön (vagy családtagjai) nem elfogadható személyes előnyökben részesülnek a Vállalatnál betöltött állásuk következtében. Ez az alábbiakat foglalja magában: Vállalati tulajdon nem engedélyezett használata, kölcsönök vagy előlegek átvétele, családtagok felvétele vagy olyan üzleti lehetőség kihasználása, amelyről a Vállalat részére történő munkavégzés során értesült. Pénzügyi érdekeltségek más üzleti vállalkozásokban Sem Önnek, sem egyetlen családtagjának sem lehet a tulajdonában olyan vállalatban való érdekeltség (közvetlenül vagy közvetetten), amely üzleti kapcsolatban van vagy üzleti kapcsolatot keres a Vállalattal, vagy annak versenytársa, kivéve, ha a másik vállalat részvényei a tőzsdén nyilvánosan forgalmazottak, és azok bármely osztályából legfeljebb 1% van az Ön tulajdonában.
OLDALSZÁM: 2/6 Külső munkavállalói tevékenységek Az Alkalmazottak számára tilos igazgatóként, vezetőként vagy tanácsadóként dolgozni olyan vállalat számára, amely üzleti kapcsolatban van a Vállalattal, vagy annak versenytársa, illetve tilos minden olyan tevékenység, amelynek célja, vagy amely esetén ésszerűen elvárható a másik vállalat érdekeinek előrevitele. Ajándékok, kölcsönök és szórakoztatás Sem Ön, sem családtagjai nem fogadhatnak el ajándékokat, kivéve a kéretlen, jelképes értékű, nem készpénz jellegűeket (rendszerint 150 dollár alatti értékű, pl. tollak vagy más emblémás tárgyak, amelyeket az ajándékozó reklámcélokra használ) vagy kölcsönöket a vállalat versenytársaitól, vagy olyan személyektől, akiknek a Vállalattal üzleti kapcsolatuk van, vagy ilyet keresnek (kivéve ismert bankoktól vagy pénzügyi intézményektől a szokásos piaci árak és feltételek mellett). Étkezés és szórakoztatás csak akkor megengedett, ha: (i) azok az üzleti céloknak megfelelőek; (ii) szokásos és általánosan elfogadott üzleti előzékenységnek tekinthetők; és (iii) nem túl magas értékűek. Üzleti tranzakciók Érdekellentétek lépnek fel, ha az Alkalmazottak vagy családtagjaik személyes érdekeltséggel (pl. ügynökségi jutalék vagy megtalálói díj) rendelkeznek a Vállalatot, versenytársát vagy a Vállalattal üzleti kapcsolatban álló vagy ilyet létrehozni kívánó személyt magában foglaló tranzakcióban. (Ez a szabály nem vonatkozik az Ön érdekeire, ha magán a Vállalaton belül alkalmazottként vagy részvényesként tevékenykedik, illetve ha engedélyezett részvénybefektetésekről van szó a tőzsdén nyilvánosan forgalmazott részvényekkel rendelkező vállalatok esetén.) Annak meghatározására, hogy adott kapcsolat, aktivitás, érdekeltség vagy magatartás tényleges, látszólagos vagy potenciális érdekellentétet jelent-e, mérlegelnie kell, hogy vajon Önt vagy a Vállalatot érheti-e kritika, ha a kapcsolat, aktivitás, érdekeltség vagy magatartás esetleg nyilvánosságra kerül a lehető legkedvezőtlenebb megvilágításban. ELJÁRÁS ÉS FELELŐSSÉG A. Előzetes közlés és jóváhagyás keresése 1. Mielőtt bármely alkalmazott érdekeltséget vállalna vagy kapcsolatba lépne bármely személlyel vagy vállalattal, vagy olyan érdekeltséget szerezne vagy olyan cselekedetet hajtana végre, illetve olyan magatartást tanúsítana, amely tényleges, látszólagos vagy potenciális érdekellentétet hozna létre, az alkalmazottnak be kell nyújtania a Vállalat Vezető Jogtanácsosának egy előzetes jóváhagyásra irányuló írott kérelmet a jelen irányelvhez csatolt A mellékletnek megfelelő űrlapon, részletesen ismertetve a szóban forgó kapcsolat, tevékenység, cselekedet vagy magatartás jellegét. A jóváhagyási kérelem beérkezését követően az ésszerűen lehetséges legrövidebb időn belül a Vezető Jogtanácsos értelem szerint ellátja a kérelmet a megfelelő Jóváhagyva vagy Elutasítva minősítéssel. A Vezető Jogtanácsos a láttamozott kérelem egy másolatát elküldi az alkalmazottnak, illetve a láttamozott kérelmet továbbítja az emberi erőforrások alelnöknek annak érdekében, hogy a kérés megőrzésre kerüljön az alkalmazott személyi aktájában. 2. Ha az alkalmazott egy családtagjának felvételét kéri, a Vállalat emberi erőforrások alelnökének előzetes beleegyezését is meg kell szerezni. 3. Ha az előzetes jóváhagyásra irányuló kérelem elutasításra kerül, az alkalmazottnak azonnal meg kell tennie minden szükséges intézkedést a tényleges, látszólagos vagy potenciális érdekellentét elkerülése és/vagy megszüntetése érdekében. 4. Abban az esetben, ha előzetes beleegyezés kérése gyakorlatilag nem megvalósítható (pl. érdekellentét keletkezése házasság vagy öröklés révén), az Alkalmazottak kötelesek az ilyen konfliktust okozó eseményt megtörténtétől számított 30 napon belül bejelenteni. 5. Az alkalmazás időpontjában már létező tényleges, látszólagos vagy potenciális érdekellentéteket jóvá kell hagyni a munkaviszony kezdetét megelőzően. B. Megvalósítás és rendszeres jelentés 1. Ezen irányelv egy másolatát minden alkalmazottnak el kell juttatni a munkaviszony kezdetét megelőzően. Minden ilyen személynek alá kell írnia a tudomásulvételt tanúsító bizonyítványt az itt csatolt B. melléklet szerinti űrlap használatával, amely ezután megőrzésre kerül az illető személyes aktájában.
OLDALSZÁM: 3/6 2. Minden év december 31-én vagy azt megelőzően minden tisztségviselőnek és más fizetett alkalmazottnak be kell adnia a vállalati emberi erőforrások alelnöknek a megfelelésre vonatkozó évi nyilatkozatot az itt csatolt C. mellékletnek megfelelő űrlapon, amely ezután megőrzésre kerül az illető személyes aktájában. 3. A vállalati részleg, leányvállalat vagy üzleti egység elnökeinek vagy vezérigazgatóinak meg kell tenniük a megfelelő lépéseket ezen irányelv kiosztása és érvénybe léptetése érdekében. ÚTMUTATÁS KERESÉSE Ha kérdései vannak a jelen Irányelvben leírtakkal kapcsolatosan, vagy ha kétségei vannak afelől, hogy mi lenne a legjobb eljárás egy adott helyzetben, kérjen tanácsot a megfelelőségi és etikai igazgatótól, a Vezető Jogtanácsostól vagy felettesétől.
OLDALSZÁM: 4/6 A MELLÉKLET POTENCIÁLIS ÉRDEKELLENTÉT KÖZLÉSE ÉS JÓVÁHAGYÁSI KÉRELEM (A Vezető Jogtanácsoshoz benyújtandó) A Crane Co. összeférhetetlenségre vonatkozó irányelveivel összhangban az alábbi információt nyújtom be a CP-103 szerint esetlegesen tényleges, látszólagos vagy potenciális érdekellentétnek tekinthető, előre látható kapcsolataimra, tevékenységeimre, érdekeltségeimre és magatartásomra vonatkozóan. Ezennel kérem a fenti kapcsolatok, tevékenységek, érdekeltségek vagy magatartás előzetes jóváhagyását. Az alábbiak megadják minden egyes olyan kapcsolat, tevékenység, érdekeltség vagy magatartás részletes leírását, amelyek jóváhagyását kérelmezem. (További lapok csatolva, szükség szerint.) Aláírás Helyszín: Dátum: A fenti kérelem ezennel JÓVÁHAGYVA ELUTASÍTVA DÁTUM: Vezető jogtanácsos (A jóváhagyást vagy elutasítást követően a következők kell megkapják ezen űrlapot: egy példányt vissza kell küldeni a kérelmet benyújtó személynek; majd az eredeti kérelmet továbbítani kell az emberi erőforrások alelnöknek, az alkalmazott személyes aktájában való megőrzésre.)
OLDALSZÁM: 5/6 B MELLÉKLET ÖSSZEFÉRHETETLENSÉGRE VONATKOZÓ IRÁNYELV ÁTVÉTELI ELISMERVÉNY Ezennel igazolom, hogy elolvastam, megértettem a Crane Co. összeférhetetlenségre vonatkozó irányelveit, és beleegyezem azok megtartásába. Aláírás Helyszín: Dátum: (Megőrzendő az illető személyi aktájában.)
OLDALSZÁM: 6/6 C MELLÉKLET ÉVES NYILATKOZAT AZ ÖSSZEFÉRHETETLENSÉGRE VONATKOZÓ IRÁNYELV MEGTARTÁSÁRA VONATKOZÓAN (Minden év végén a tisztségviselőknek és más fizetett alkalmazottaknak be kell nyújtaniuk a Crane Co. emberi erőforrások alelnökének) CÍMZETT: Alelnök Emberi Erőforrások Ezennel kijelentem, hogy ismét áttekintettem a Crane Co. összeférhetetlenségre vonatkozó irányelveit, és betartottam azokat. Továbbá kijelentem, hogy nincs tudomásom arról, hogy bárki megsértette volna az összeférhetetlenségre vonatkozó irányelveket. A fenti keltezéssel egyidejűleg az alábbi, tényleges, látszólagos vagy potenciális érdekellentétnek tekinthető kapcsolatok, tevékenységek, érdekeltségek vagy magatartás résztvevője vagyok, amelyek előzetes jóváhagyása megtörtént az összeférhetetlenségre vonatkozó irányelvben leírt eljárás révén (ha nincs ilyen, jelezze ennek megfelelően):" Fennáll-e valamilyen összeférhetetlenség az Ön esetében? IGEN (kérjük, adja meg) NEM Aláírás Helyszín: Dátum: (Megőrzendő az illető személyi aktájában.)