MELLÉKLET. a következőhöz: A BIZOTTSÁG JELENTÉSE AZ EURÓPAI PARLAMENTNEK ÉS A TANÁCSNAK

EURÓPAI BIZOTTSÁG Brüsszel, 2017.9.25. COM(2017) 535 final ANNEX 1 MELLÉKLET a következőhöz: A BIZOTTSÁG JELENTÉSE AZ EURÓPAI PARLAMENTNEK ÉS A TANÁCSNAK az általános költségvetésből a költségvetési rendelet 140. cikkének (8) bekezdése szerint támogatott pénzügyi eszközök 2016. december 31-i állapotáról {SWD(2017) 312 final} HU HU

MELLÉKLET A következő táblázatok összefoglalják a szóban forgó összes eszköztípus kapcsán 2016. december 31- én rendelkezésre álló, a költségvetési rendelet 140. cikkének (8) bekezdésében előírt információkat. További részletek a bizottsági munkadokumentumban találhatók. Megjegyzendő, hogy a 140. cikk (8) bekezdésének k) pontja előírja ugyan a célzott és az elért tőkeáttételi hatás összehasonlítását, de a 2007 2013-as időszak pénzügyi eszközeinek többségénél nem határoztak meg célzott tőkeáttételi hatást. Az információk így az elért tőkeáttételi hatásra korlátozódnak, amelynek számítását a bizottsági munkadokumentum megfelelő szakasza részletezi 1. Az elért tőkeáttételi hatás a jelenlegi szakaszban sokszor még nem végleges adat, mivel a végső kedvezményezettek száma még nő. A jelenlegi eszközökre vonatkozóan a célzott és a várható tőkeáttételi hatást tüntettük fel annak alapján, hogy a támogatható végső kedvezményezettek számára várhatóan mekkora finanszírozási összeg áll rendelkezésre azon műveletek eredményeként, amelyeket a megbízott szervezet már aláírt a pénzügyi közvetítőkkel (vagy a végső kedvezményezettekkel). 1 A hatályos költségvetési rendelet és alkalmazási szabályai egységes megközelítést írnak elő a tőkeáttételre vonatkozó adatszolgáltatás kapcsán. Mivel a pénzügyi eszközökre vonatkozó rendelkezések 2014 januárjában léptek hatályba, a megközelítés csak a 2014 2020-as időszak pénzügyi eszközeire alkalmazható. 2

A - TULAJDONVISZONYT MEGTESTESÍTŐ ESZKÖZÖK A versenyképességi és innovációs keretprogram gyorsan növekvő és innovatív kkv-k támogatására létrehozott eszköze GIF (V.1.1. bizottsági főigazgatóság: ECFIN / GROW Európai Hálózatfinanszírozási Eszköz tőkefinanszírozási eszköze CEF (V.1.2. bizottsági főigazgatóság: CNECT A COSME Növekedésösztönző Tőkefinanszírozási Eszköze EFG (V.1.3. bizottsági főigazgatóság: GROW InnovFin tőkefinanszírozási eszköz (Horizont 2020) (V.1.4. bizottsági főigazgatóság: RTD EaSi Kapacitásépítési Beruházási Keret (EaSI CBI) 2014 2020 (V.1.5. bizottsági főigazgatóság: EMPL a) Azonosítás / alapjogiaktus 1639/2006/EK határozat Az 1316/2013/EU rendelet és az (EU) 2015/1017 rendelet. 1287/2013/EU rendelet 1291/2013/EU rendelet 1290/2013/EU rendelet 1296/2013/EU rendelet 1296/2013/EU rendelet b) Leírás Tőkefinanszírozási eszköz, amelynek célja a korai és a bővítési szakaszban lévő innovatív kkv-k tőkeellátottságának növelése. A szűkösen rendelkezésre álló CEF-források felhasználását optimalizáló tőkefinanszírozási eszköz kisebb és kockázatosabb projektek számára. Tőkefinanszírozási eszköz, amelynek célja a bővítési és a növekedési szakaszban lévő kkv-k kockázati tőkével és mezzanine finanszírozással való ellátása. K+I orientált kkv-k és kis kptv-k (és a szociális vállalkozások) korai szakaszában megvalósuló kockázatitőkebefektetéseket és kvázisajáttőkebefektetéseket célzó tőkefinanszírozási eszköz. Tőkefinanszírozási eszköz, melynek célja a pénzügyi közvetítők intézményi kapacitásának a bővítése közvetlen és közvetett tőkebefektetések és kölcsönök révén, a pénzügyi közvetítők műveleteinek kiterjesztése érdekében a mikrofinanszírozás és a szociális vállalkozás terén egyaránt. 3

c) Érintett pénzügyi intézmények EBA Közvetlen irányítás EBA EBA EBA d) Aggregált költségvetési kötelezettségvállalások és kifizetések 600,2 millió EUR 464,5 millió EUR 100 millió EUR 0 EUR 172,9 millió EUR 56,1 millió EUR 256,1 millió EUR 234,1 millió EUR 12,7 millió EUR 10,8 millió EUR A versenyképességi és innovációs keretprogram gyorsan növekvő és innovatív kkv-k támogatására létrehozott eszköze GIF Európai Hálózatfinanszírozási Eszköz tőkefinanszírozási eszköze CEF A COSME Növekedésösztönző Tőkefinanszírozási Eszköze EFG InnovFin tőkefinanszírozási eszköz (Horizont 2020) EaSi Kapacitásépítési Beruházási Keret (EaSI CBI) e) Teljesítmény Kockázatitőke-alapokkal aláírt 43 megállapodás 3,08 milliárd EUR összegű várható finanszírozásról 516 támogatható kkv számára. NA Kockázatitőke-alapokkal aláírt 9 megállapodás 470,6 millió EUR összegű várható finanszírozásról 64 támogatható kkv számára. Aláírt megállapodások 565,1 millió EUR összegű várható finanszírozásról kb. 300 támogatható kkv számára. 0 f) Az eszközbe visszakerült összegek felhasználásának értékelése Több mint 90% NA 10,9 millió EUR 0,4 millió EUR NA g) Vagyonkezelői számla 423,2 millió EUR NA 51,3 millió EUR 229 millió EUR 10,7 millió EUR egyenlege 2 h) Bevételek és visszafizetések 53,2 millió EUR 0,01 millió EUR 0,4 millió EUR NA 2 Az összes eszközzel: takarékszámlák és lekötött betétek, kötvények, tőkefinanszírozás és deviza a pénzügyi eszköz számláján. 4

i) Tőkebefektetések értéke 333,5 millió EUR NA 12,2 millió EUR 8,4 millió EUR 0 j) Értékvesztés/Lehívott garanciák 19,9 millió EUR NA 0 NA NA k) Tőkeáttételi hatás Várt: 5 Célzott: 5 és 17 között: Célzott: 4 és 6 között Várt: 2,21 Célzott: 2 3 Elért: 5,7 Várt: 2,7 Elért: 0,06 Elért: 0,4 A versenyképességi és innovációs keretprogram gyorsan növekvő és innovatív kkv-k támogatására létrehozott eszköze GIF Európai Hálózatfinanszírozási Eszköz tőkefinanszírozási eszköze CEF A COSME Növekedésösztönző Tőkefinanszírozási Eszköze EFG InnovFin tőkefinanszírozási eszköz (Horizont 2020) EaSi Kapacitásépítési Beruházási Keret (EaSI CBI) 3 A célzott tőkeáttételi hatás adata a pénzügyi közvetítőket érintő, tervezett befektetésekre vonatkozik. 5

l) Hozzájárulás a szakpolitikai célok eléréséhez Több mint 1,4 milliárd EUR összegű finanszírozás mozgósítása 484 támogatható kkv számára. kb. 3,6 milliárd EUR összegű befektetés mozgósítása. NA 470,6 millió EUR várható tőkefinanszírozási volumen 64 támogatható végső kedvezményezettnek; 64 millió EUR befektetés 12 kkv-ba 7 országban 2016 végéig. A kb. 1500 támogatható végső kedvezményezettbe irányuló tőkebefektetések célzott volumene kb. 2900 millió EUR; 565,1 millió EUR várható finanszírozási volumen 300 támogatható végső kedvezményezettnek; 15 millió EUR elért finanszírozási volumen 8 támogatható végső kedvezményezettnek. A 8 10 megcélzott támogatható pénzügyi közvetítőbe irányuló befektetésekre várhatóan rendelkezésre álló 16 millió EUR-nyi volumen a tervek szerint kb. 32 millió EUR-nyi, a közvetítőkbe irányuló befektetést generál. A kkv-k beruházásai kb. 15 millió EUR-t tesznek ki. 6

B - GARANCIAESZKÖZÖK A versenyképességi és innovációs keretprogram kkv-garanciakerete SMEG07 (V.2.1. bizottsági főigazgatóságok: GROW és ECFIN Európai Progress mikrofinanszírozási garanciaeszköz EPMF- G (V.2.2. bizottsági főigazgatóságok: EMPL K+I-orientált kkv-kra és kis kptv-kra vonatkozó kísérleti garanciakeret kockázatmegosztási eszköz (V.2.5. bizottsági főigazgatóság: RTD A foglalkoztatás és a szociális innováció európai programja (EaSI) Mikrofinanszírozás és szociális vállalkozás Garanciák EaSI-G (V.2.3. bizottsági A COSME hitelgarancia-eszköze LGF (V.2.4. bizottsági főigazgatóság: GROW 4 főigazgatóság: EMPL a) Azonosítás / alapjogiaktus 1639/2006/EK határozat 283/2010/EU határozat 1982/2006/EK határozat 1296/2013/EU rendelet 1287/2013/EU rendelet b) Leírás Garanciaeszköz, amelynek célja a kkv-k finanszírozáshoz való hozzáférésének javítása. Garanciaeszköz, amelynek célja a magánszemélyek és a mikrovállalkozások mikrofinanszírozáshoz való hozzáférésének javítása. Garanciaeszköz, amelynek célja a K+F+I-beruházások hitelfinanszírozáshoz való hozzáférésének javítása. Garanciaeszköz, amelynek célja a foglalkoztatásnak és a társadalmi befogadásnak a mikrofinanszírozáshoz való hozzáférés fokozásával és a szociális vállalkozások támogatásával történő előmozdítása. Garanciákat és más kockázatmegosztási megállapodásokat kínáló eszköz, amelynek célja a kkv-k finanszírozáshoz való hozzáférésének javítása. 4 Az adatok tartalmazzák az ESBA-t, a további részleteket lásd a bizottsági munkadokumentumban. 7

c) Érintett pénzügyi intézmények EBA EBA EBA EBA EBA d) Aggregált költségvetési kötelezettségvállalások és kifizetések 649,9 millió EUR 424,7 millió EUR 23,6 millió EUR 22,5 millió EUR 270 millió EUR 270 millió EUR 68,8 millió EUR 42,2 millió EUR 375,5 millió EUR 183,0 millió EUR A versenyképességi és innovációs keretprogram kkv-garanciakerete SMEG07 Európai Progress mikrofinanszírozási garanciaeszköz EPMF- G K+I-orientált kkv-kra és kis kptv-kra vonatkozó kísérleti garanciakeret kockázatmegosztási eszköz A foglalkoztatás és a szociális innováció európai programja (EaSI) Mikrofinanszírozás és szociális vállalkozás Garanciák EaSI-G A COSME hitelgarancia-eszköze LGF e) Teljesítmény 52 pénzügyi közvetítővel aláírt 70 megállapodás 23,1 milliárd EUR összegű várható finanszírozásról, 523,4 millió EUR garanciavolumen mellett. 36 aláírt megállapodás 286,48 millió EUR összegű várható finanszírozásról, 20,96 millió EUR garanciavolumen mellett. 35 aláírt megállapodás; 3,3 milliárd EUR összegű várható finanszírozás 3000 támogatható végső kedvezményezett számára; 2,33 milliárd EUR összegű elért finanszírozás 4146 támogatható végső kedvezményezett számára. 40 aláírt megállapodás 753,58 millió EUR összegű várható finanszírozásról 55 815 támogatható végső kedvezményezett számára 59,41 millió EUR garanciavolumen mellett. 61 pénzügyi közvetítővel aláírt 67 megállapodás 18,9 milliárd EUR összegű várható finanszírozásról kb. 291 000 kkv számára. 40 aláírt megállapodás 157,96 millió EUR összegű elért finanszírozásról 12 804 támogatható végső kedvezményezett számára 59,41 millió EUR garanciavolumen mellett. 8

f) Az eszközbe visszakerült összegek felhasználásának értékelése Több mint 60 % Minden kapott bevételt felhasználtak. 64,1 millió EUR NA NA 6 g) Vagyonkezelői számla 99,6 millió EUR 9,59 millió EUR 181,8 millió EUR egyenlege 5 38,8 millió EUR 160,3 millió EUR h) Bevételek és visszafizetések 21,8 millió EUR 1,0 millió EUR aggregált bevétel 65,9 millió EUR 0,02 millió EUR aggregált bevétel 0,29 millió EUR A versenyképességi és innovációs keretprogram kkv-garanciakerete SMEG07 Európai Progress mikrofinanszírozási garanciaeszköz EPMF- G K+I-orientált kkv-kra és kis kptv-kra vonatkozó kísérleti garanciakeret kockázatmegosztási eszköz A foglalkoztatás és a szociális innováció európai programja (EaSI) Mikrofinanszírozás és szociális vállalkozás Garanciák EaSI-G A COSME hitelgarancia-eszköze LGF i) Tőkebefektetések értéke NA NA NA NA NA j) Értékvesztés/Lehívott garanciák 292,6 millió EUR 12,1 millió EUR 14,7 millió EUR 0,55 millió EUR 4,8 millió EUR k) Tőkeáttételi hatás Várt: 44 Célzott: 6,67 Várt: 12 Célzott: 5,5 Célzott: 20 és 30 között Elért: 40 Várt: 12,1 Elért: 8,5 Várt: 11 Várt: 32,9 Elért: 9,98 Elért: 2,3 Elért: 9,7 5 Az összes eszközzel: takarékszámlák és lekötött betétek, kötvények, tőkefinanszírozás és deviza a pénzügyi eszköz számláján. 6 Az adat tartalmazza a kockázatmegosztási finanszírozási mechanizmust is. 9

l) Hozzájárulás a szakpolitikai célok eléréséhez 21,1 milliárd EUR összegű új finanszírozás mozgósítása 385 772 kkv számára 469 269 kölcsön révén; 30,9 milliárd EUR összegű befektetés mozgósítása; 23 érintett ország; 385 772 teremtett/megőrzött munkahely. 235,63 millió EUR összegű új mikrohitel-finanszírozás mozgósítása 19 713 támogatható végső kedvezményezett számára 20 980 kölcsön révén; 336,5 millió EUR összegű befektetés mozgósítása; 18 érintett tagállam; 37 038 támogatott munkahely. 2,3 milliárd EUR összegű új hitelfinanszírozás mozgósítása 4 146 támogatható végső kedvezményezett számára; kb. 4,7 milliárd EUR összegű befektetés mozgósítása; 17 érintett ország. 157,9 millió EUR összegű új finanszírozás mozgósítása 12 804 végső kedvezményezett számára; 225,6 millió EUR összegű befektetés mozgósítása; 20 érintett ország. 5,5 milliárd EUR összegű új finanszírozás mozgósítása 143 344 végső kedvezményezett számára; 7,8 milliárd EUR összegű befektetés mozgósítása; 21 érintett ország. A Horizont 2020 kkv-kra és kis kptv-kra vonatkozó K+I hitelkerete InnovFin SMEG (V.2.6. bizottsági főigazgatóság: RTD 7 A kulturális és kreatív ágazatok garanciaeszköze CCSGF (V.2.7.bizottsági főigazgatóságok: CNECT és EAC Diákhitelgarancia-eszköz (Erasmus+) SLGF (V.2.8. bizottsági főigazgatóság: EAC Az energiahatékonyság magánfinanszírozási eszköze PF4EE (V.2.9. bizottsági főigazgatóság: CLIMA a) Azonosítás / alap-jogiaktus 1291/2013/EU és 1290/2013/EU rendelet 1295/2013/EU rendelet 1288/2013/EU rendelet 1293/2013/EU rendelet 7 Az adatok tartalmazzák az ESBA-t, a további részleteket lásd a bizottsági munkadokumentumban. 10

b) Leírás Garanciaeszköz, amelynek célja a K+I-orientált kkv-k és kis kptv-k kockázatfinanszírozáshoz való hozzáférésének előmozdítása. A kulturális és kreatív ágazatok versenyképességét erősítő garanciaeszköz, amelynek célja a kulturális és kreatív ágazatokban működő kkv-ba irányuló, pénzügyi intézményektől származó kölcsönök támogatása. Garanciaeszköz, amelynek célja a mobilitás, a méltányosság és a tanulmányi kiválóság mobil hallgatók mesterképzéshez nyújtott hitelek útján történő támogatása. Garanciaeszköz (kísérleti kezdeményezés), amelynek célja a támogatható energiahatékonysági beruházások megfelelő és megfizethető üzleti finanszírozása. c) Érintett pénzügyi intézmények EBA EBA EBA EBB d) Aggregált költségvetési kötelezettségvállalások és kifizetések 534,5 millió EUR 478,2 millió EUR 14,8 millió EUR 5,98 millió EUR 115,7 millió EUR 21,2 millió EUR 70,0 millió EUR 19,1 millió EUR e) Teljesítmény 109 aláírt megállapodás 71 pénzügyi közvetítővel; 8,6 milliárd EUR várható finanszírozás kb. 24000 kkv és kis kptv számára; 1,94 milliárd EUR elért finanszírozás kb. 5682 kkv és kis kptv számára. NA 6 aláírt megállapodás 160,0 millió EUR összegű finanszírozásról várhatóan 11 500 végső kedvezményezett számára, 25,9 millió EUR garanciavolumen mellett. NA (6 végső kedvezményezett, 6 aláírt megállapodás) A Horizont 2020 kkv-kra és kis kptv-kra vonatkozó K+Ihitelkerete InnovFin SMEG 8 A kulturális és kreatív ágazatok garanciaeszköze CCSG Diákhitelgarancia-eszköz (Erasmus+) SLGF Az energiahatékonyság magánfinanszírozási eszköze PF4EE f) Az eszközbe visszakerült összegek felhasználásának értékelése 1,89 millió EUR NA NA NA g) Vagyonkezelői számla egyenlege 9 467 millió EUR 5,67 millió EUR 15,9 millió EUR 17,99 millió EUR 8 Az adatok tartalmazzák az ESBA-t, a további részleteket lásd a bizottsági munkadokumentumban. 9 Az összes eszközzel: takarékszámlák és lekötött betétek, kötvények, tőkefinanszírozás és deviza a pénzügyi eszköz számláján. 11

h) Bevételek és visszafizetések 2,17 millió EUR 0 EUR 0,1 millió EUR 0,006 millió EUR i) Tőkebefektetések értéke NA NA NA NA j) Értékvesztés/Lehívott garanciák 2,3 millió EUR 0 EUR 0 EUR 0 EUR k) Tőkeáttételi hatás Célzott: 9 Várt: 9,6 Elért: 2,2 Célzott: 5,7 Célzott: 5,7 Várt: 1,4 Elért: 0,03 Célzott: 8 Elért: 13 l) Hozzájárulás a szakpolitikai célok eléréséhez 1944 millió EUR összegű új hitelfinanszírozás mozgósítása 5682 végső kedvezményezett számára; 2,8 milliárd EUR összegű befektetés mozgósítása. A kulturális és kreatív ágazatokat célzó új finanszírozás 689 millió EUR összegben. Mesterképzésben részt vevő 247 hallgató számára már nyújtott 3,1 millió EUR összegű finanszírozás; Mesterképzésben részt vevő hallgatók transznacionális mobilitásának támogatása. Az EBB általi finanszírozás célzott összege 430 millió EUR, kb. 540 millió EUR összegű, kapcsolódó energiahatékonysági beruházással. Kísérleti jelleggel lehetőséget ad esetleges volumennövelésre is. 12

C - KOCKÁZATMEGOSZTÁSI ESZKÖZÖK Kockázatmegosztási finanszírozási mechanizmus RSFF (V.3.1. bizottsági főigazgatóság: RTD A Horizont 2020 K+Ihitelkerete InnovFin (V.3.2. bizottsági főigazgatóság: RTD Az Európai Hálózatfinanszírozási Eszköz hitelfinanszírozási eszköze CEF DI (V.3.3. bizottsági főigazgatóságok: MOVE, ENER, CNECT Természetitőkefinanszírozási Eszköz NCFF (V.3.4. bizottsági főigazgatóságok: ENV/ CLIMA Kkv-kezdeményezés (V.3.5. bizottsági főigazgatóságok: ECFIN, RTD, GROW, REGIO, AGRI a) Azonosítás / alapjogiaktus 1982/2006/EK határozat 1291/2013/EU és 1290/2013/EU rendelet 1316/2013/EU rendelet 1293/2013/EU rendelet 1287/2013/EU, 1291/2013/EU és 1303/2013/EU rendelet b) Leírás Adósságfinanszírozási eszköz, amelynek célja a végső K+F+Ikedvezményezettek kockázatfinanszírozáshoz való hozzáférésének javítása. c) Érintett pénzügyi intézmények Adósságfinanszírozási eszköz, amelynek célja a K+I-be fektető végső kedvezményezettek adósságfinanszírozáshoz való hozzáférésének javítása. Az infrastruktúra-projekteket elősegítő hitelekre/garanciákra/projektkötvényekre irányuló kockázatmegosztási eszköz. Kockázatmegosztási eszköz, amelynek célja a természeti tőkére irányuló bevételtermelő beruházások finanszírozása. Kockázatmegosztási eszköz, amelynek célja a meglévő nemzeti és uniós kkv-támogatási programok közötti szinergiák kiegészítése és hasznosítása, megnövelt kkvhitelfinanszírozással. EBB EBB EBB EBB EBB, EBA 13

d) Aggregált költségvetési kötelezettségvállalások és kifizetések 960,7 millió EUR 960,7 millió EUR 796 millió EUR 786 millió EUR 688,7 millió EUR 479,4 millió EUR 50 millió EUR 11,7 millió EUR 23,3 millió EUR 10 19,3 millió EUR Kockázatmegosztási finanszírozási mechanizmus RSFF A Horizont 2020 K+Ihitelkerete InnovFin Az Európai Hálózatfinanszírozási Eszköz hitelfinanszírozási eszköze CEF DI Természetitőkefinanszírozási Eszköz NCFF Kkv-kezdeményezés e) Teljesítmény Aláírt megállapodások 11,3 milliárd EUR összegű várható finanszírozásról 114 támogatható végső kedvezményezett számára; 10,2 milliárd EUR elért finanszírozás 112 támogatható végső kedvezményezettnek. Aláírt megállapodások 5,9 milliárd EUR összegű várható finanszírozásról 97 támogatható végső kedvezményezett számára; 3,5 milliárd EUR elért finanszírozás 72 támogatható végső kedvezményezettnek. Az LGTT és a PBI összevont eszközökből finanszírozott projektek (13,8 milliárd EUR összegről aláírt megállapodások 11 végső kedvezményezett számára); a korábbi LGTT eszköz 1 refinanszírozott közlekedési projektje, bankkal 2016 novemberében aláírt 1 garanciamegállapodás 150 millió EUR összegről, de még nincsenek új beruházások. NA (még nincsenek műveletek) még nincs adat f) Az eszközbe visszakerült összegek felhasználásának értékelése Az InnovFin Horizont 2020 K+I-hitelkeretéhez 476 millió EUR-t rendeltek. Az InnovFin Horizont 2020 K+I-hitelkeretéhez 6 millió EUR-t rendeltek. NA NA NA g) Vagyonkezelői számla 712,3 millió EUR 12 egyenlege 11 698 millió EUR 492,9 millió EUR 10,25 millió EUR NA 10 Csak H2020 és COSME LGF adatok, az ERFA-hozzájárulás nélkül (a részleteket lásd a bizottsági munkadokumentumban). 11 Az összes eszközzel: takarékszámlák és lekötött betétek, kötvények, tőkefinanszírozás és deviza a pénzügyi eszköz számláján. 12 Megjegyzés: a megadott adat nem tartalmazza az RSI részt (181 millió EUR). 14

h) Bevételek és visszafizetések 476 millió EUR 31,5 millió EUR 13,4 millió EUR NA NA i) Tőkebefektetések értéke NA NA NA NA NA j) Értékvesztés/Lehívott garanciák 10,7 millió EUR 91,43 millió EUR NA NA 0,8 millió EUR Kockázatmegosztási finanszírozási mechanizmus RSFF A Horizont 2020 K+Ihitelkerete InnovFin Az Európai Hálózatfinanszírozási Eszköz hitelfinanszírozási eszköze CEF DI Természetitőkefinanszírozási Eszköz NCFF Kkv-kezdeményezés k) Tőkeáttételi hatás Célzott: 5 és 6,5 között Várt: 12 Elért: 10,6 Célzott: 12,5 Várt: 7,5 Elért: 4,5 Célzott: 6 15 Várt: 22,6 Elért: 20,1 Célzott: 2 és 4 között Célzott: 7 Várt: 7 Elért: 3,2 l) Hozzájárulás a szakpolitikai célok eléréséhez 10,2 milliárd EUR összegű új kockázatfinanszírozás mozgósítása 112 támogatható végső kedvezményezett számára; 20,4 milliárd EUR összegű befektetés mozgósítása; 25 érintett ország. 3,5 milliárd EUR összegű új kockázatfinanszírozás mozgósítása 72 támogatható végső kedvezményezett számára; 10,2 milliárd EUR összegű befektetés mozgósítása; 23 érintett ország. 13,8 milliárd EUR összegű befektetés mozgósítása; 7 érintett ország. A biodiverzitást és az éghajlatváltozáshoz való alkalmazkodást előmozdító 120 240 millió EUR összegű célzott finanszírozás. 5 723 millió EUR összegű célzott finanszírozás az összes spanyol régió számára. 15

D - KÜLÖNLEGES CÉLÚ BEFEKTETÉSI ESZKÖZÖK Európai Progress mikrofinanszírozási eszköz FCP-FIS (V.4.1. bizottsági főigazgatóságok: EMPL A 2020-as európai alap Marguerite (V.4.2. bizottsági főigazgatóság: MOVE Európai Energiahatékonysági Alap EEEF (V.4.3. bizottsági főigazgatóság: ENER a) Azonosítás / alap-jogiaktus 283/2010/EU határozat A 680/2007/EK rendelet és a C(2010)941 határozat 1233/2010/EU rendelet b) Leírás Értékpapírok és más elfogadható eszközök nem társasági formában történő társtulajdonlása, amelynek célja a mikrofinanszírozáshoz való hozzáférés javítása. c) Érintett pénzügyi intézmények EBA (alapkezelő) EBB (társbefektető) Páneurópai tőkefinanszírozási alap, amelynek célja az uniós közlekedési, energia- és megújulóenergia-ágazat hosszú távú infrastruktúra-beruházásainak a támogatása. Társbefektetők: Franciaország (CDC), Olaszország (CdP), Németország (KfW), Spanyolország (ICO), Lengyelország (PKO) és az EBB Specializált beruházási alap (SICAV SIF), amely energiahatékonyságba, megújulóenergia-projektekbe és tiszta városi közlekedésbe fektet be. EBB (megbízott szervezet, befektető), Deutsche Bank (vagyonkezelő, befektető), CDP (befektető) d) Aggregált költségvetési kötelezettségvállalások és kifizetések 80 millió EUR 80 millió EUR 80 millió EUR 43,7 millió EUR 146,3 millió EUR 116,2 millió EUR e) Teljesítmény 50 aláírt megállapodás 402,3 millió EUR összegű várható finanszírozásról több mint 60 062 támogatható végső kedvezményezett számára. 710 millió EUR összegű várható finanszírozás tőkefinanszírozás formájában (a Margueritealap szintjén) 20 30 projekt számára; az alapból jelenleg 12 finanszírozott projekt összesen 455 millió EUR tőkefinanszírozási kötelezettségvállalással (tőkefinanszírozás projektszinten: 1,8 milliárd EUR). 237 millió EUR összegű várható finanszírozás tőkefinanszírozás formájában (az EEEF szintjén) 20 30 projekt számára; megjegyzés: az EEEF nyitva áll az új befektetők előtt és még nőhet. f) Az eszközbe visszakerült összegek NA NA NA 16

felhasználásának értékelése g) Vagyonkezelői számla egyenlege 13 NA NA 8 millió EUR Európai Progress mikrofinanszírozási eszköz FCP-FIS h) Bevételek és visszafizetések 0 EUR (költségvetési szempontból) Megjegyzések: 3,5 millió EUR bevétel 2016-ban és 16,8 millió aggregált bevétel 15,1 millió EUR visszafizetés 2016-ban és 24,8 millió aggregált visszafizetés A 2020-as európai alap Marguerite Európai Energiahatékonysági Alap EEEF 0 EUR 2016. évi bevételek: 4,5 millió EUR (nem auditált adat) i) Tőkebefektetések értéke nettó (könyv szerinti) eszközérték: 75,1 millió EUR nettó (könyv szerinti) eszközérték: 54 millió EUR nettó (könyv szerinti) eszközérték: 97,1 millió EUR j) Értékvesztés/Lehívott garanciák 0 EUR 0 EUR 0 EUR k) Tőkeáttételi hatás Célzott: 2,83 Várt: 5,02 Elért: 2,95 Elért: 42 Elért: 2,2 l) Hozzájárulás a szakpolitikai célok eléréséhez 236,06 millió EUR összegű új finanszírozás mozgósítása 32 428 végső kedvezményezett számára 35 241 mikrohitel révén; 337,2 millió EUR összegű befektetés mozgósítása; 455 millió EUR összegű új finanszírozás mozgósítása tőkefinanszírozás formájában 12 projekt (végső kedvezményezett) számára; 5,4 milliárd EUR összberuházás mozgósítása (tulajdonviszonyt és hitelviszonyt megtestesítő eszközök); 224 millió EUR összberuházást kitevő, 121 millió EUR összegű új finanszírozás mozgósítása tőkefinanszírozás formájában 11 projekt számára. 16 érintett tagállam. 9 érintett ország. 13 Az összes eszközzel: takarékszámlák és lekötött betétek, kötvények, tőkefinanszírozás és deviza a pénzügyi eszköz számláján. 17

E - A BŐVÍTÉSI ORSZÁGOKRA VONATKOZÓ PÉNZÜGYI ESZKÖZÖK A WB EDIF garanciaeszköze 14 GF WB 1 (V.5.1. bizottsági főigazgatóság: NEAR A WB EDIF II. garanciaeszköze 15 GF WB 2 (V.5.2. bizottsági főigazgatóság: NEAR Vállalkozásbővítési alap ENEF 16 (V.5.3. bizottsági főigazgatóság: NEAR a) Azonosítás / alap-jogiaktus 1085/2006/EK tanácsi rendelet 231/2014/EU rendelet 1085/2006/EK tanácsi rendelet b) Leírás Garanciaeszköz, amelynek célja innovatív és nagy potenciállal rendelkező kkv-k létrejöttéhez és növekedéséhez szükséges feltételek megteremtése a Nyugat-Balkánon. A WB EDIF I. garanciaeszközének közvetlen folytatása; garanciaeszköz, amelynek célja innovatív és nagy potenciállal rendelkező kkv-k létrejöttéhez és növekedéséhez szükséges feltételek megteremtése a Nyugat-Balkánon. Tőkefinanszírozási eszköz meglévő nyugat-balkáni kkv-k fejlesztési és bővítési tőkéjének finanszírozására. c) Érintett pénzügyi intézmények EBA EBA EBA (vagyonkezelő) EBRD, DEG, OeEB d) Aggregált költségvetési kötelezettségvállalások és kifizetések 21,9 millió EUR 21,9 millió EUR 17,5 millió EUR 10 millió EUR 11 millió EUR 10,4 millió EUR e) Teljesítmény Bankokkal aláírt 6 szerződés végső kedvezményezetteknek nyújtandó, 117,9 Várható finanszírozás: 107 millió EUR Kb. 97 millió EUR összegű várható finanszírozás tőkefinanszírozás 14 15 16 Nyugat-balkáni Vállalkozásfejlesztési és Innovációs Eszköz (WB EDIF) Nyugat-balkáni Vállalkozásfejlesztési és Innovációs Eszköz (WB EDIF) A WB EDIF keretében. 18

millió EUR összegű várható finanszírozásról. A WB EDIF garanciaeszköze 17 GF WB 1 A WB EDIF II. garanciaeszköze 18 GF WB 2 formájában (az ENEF szintjén) kb. 15 végső kedvezményezett számára; elért finanszírozás: 4,75 millió EUR 3 végső kedvezményezettnek. Vállalkozásbővítési alap ENEF 19 f) Az eszközbe visszakerült összegek felhasználásának értékelése 0,003 millió EUR NA NA g) Vagyonkezelői számla egyenlege 20 19,34 millió EUR 9,6 millió EUR 9,79 millió EUR h) Bevételek és visszafizetések 0,02 millió EUR 0 EUR NA i) Tőkebefektetések értéke NA NA 1,22 millió EUR j) Értékvesztés/Lehívott garanciák 0,51 millió EUR 0 EUR 0 EUR k) Tőkeáttételi hatás Célzott: 7 Elért: 5,4 Célzott: 4 és 5,2 között: Várt: 6,1 Célzott: 10 Várt: 8,8 Elért: 0,4 17 Nyugat-balkáni Vállalkozásfejlesztési és Innovációs Eszköz (WB EDIF). 18 Nyugat-balkáni Vállalkozásfejlesztési és Innovációs Eszköz (WB EDIF). 19 A WB EDIF keretében. 20 Az összes eszközzel: takarékszámlák és lekötött betétek, kötvények, tőkefinanszírozás és deviza a pénzügyi eszköz számláján. 19

l) Hozzájárulás a szakpolitikai célok eléréséhez 117,9 millió EUR összegű elért finanszírozás 1430 végső kedvezményezett számára. Még nincs adat (tervezett projektek: 6 művelet pénzügyi közvetítőkkel (bankokkal)). 4,75 millió EUR összegű új finanszírozás mozgósítása 3 kedvezményezett számára. Vállalkozásinnovációs alap ENIF 21 (V.5.4. bizottsági főigazgatóság: NEAR Délkelet-Európáért Európai Alap EFSE (V.5.5. bizottsági főigazgatóság: NEAR Környezetbarát Növekedésért Alap GGF (V.5.6. bizottsági főigazgatóság: NEAR A törökországi kkv-k helyreállításának támogatására irányuló kölcsön RSL (V.5.7. bizottsági főigazgatóság: NEAR a) Azonosítás / alap-jogiaktus 1085/2006/EK tanácsi rendelet 1085/2006/EK tanácsi rendelet 1085/2006/EK tanácsi rendelet 1085/2006/EK tanácsi rendelet b) Leírás Tőkefinanszírozási eszköz korai szakaszban lévő, innovatív, nyugat-balkáni kkv-k finanszírozására. Köz-magán társulás, amelynek célja, hogy kkv-k támogatása révén segítse a bővítési régióban a magánszektor fejlődését. Innovatív alap, amelynek célja, hogy finanszírozást nyújtson energiahatékonysági és megújulóenergia-projektek számára Délkelet-Európában és Törökországban. Társfinanszírozási eszköz, amelynek célja, hogy a török gazdaság fejlesztése érdekében mérsékelje a válság hatásait és támogassa a kkv-kat. c) Érintett pénzügyi intézmények EBA (vagyonkezelő) EBRD, KfW EBA (vagyonkezelő) Egyéb befektetők (pl. EBRD, KfW, EBB) EBA (vagyonkezelő) Társbefektetők (pl. EBB, EBRD, KfW) EBB (kockázatmegosztó partner) Halkbank, Akbank d) Aggregált költségvetési kötelezettségvállalások és kifizetések 21,2 millió EUR 87,68 millió EUR 38,6 millió EUR 30 millió EUR 21 A WB EDIF keretében. 20

21,2 millió EUR 87,68 millió EUR 38,6 millió EUR 30 millió EUR e) Teljesítmény 50 millió EUR összegű várható finanszírozás tőkefinanszírozás formájában (az ENIF szintjén). Elért finanszírozás: 1,18 millió EUR (5 kedvezményezettnek). Az EFSE-nek szánt 113,7 millió EUR összegű uniós részesedés; elért finanszírozás: 120 695 aktív kölcsön Délkelet- Európában és 702 790 folyósított kölcsön az alap 2005. decemberi létrehozása óta, összesen 4,3 milliárd EUR összegben. A GGF-nek szánt 38,6 millió EUR összegű uniós részesedés, 411,7 millió EUR összegű várható finanszírozással és 429,9 millió EUR elért finanszírozással 16701 végső kedvezményezett számára. 265 végső kedvezményezett számára már nyújtott 299,6 millió EUR összegű finanszírozás. f) Az eszközbe visszakerült összegek felhasználásának értékelése NA NA NA NA Vállalkozásinnovációs alap ENIF Délkelet-Európáért Európai Alap EFSE Környezetbarát Növekedésért Alap GGF A törökországi kkv-k helyreállításának támogatására irányuló kölcsön RSL g) Vagyonkezelői számla egyenlege 22 19,6 millió EUR NA NA 18,06 millió EUR h) Bevételek és visszafizetések NA NA NA 18,06 millió EUR i) Tőkebefektetések értéke 0,44 millió EUR 113,7 millió EUR (az EFSE szintjén) 39,3 millió EUR (a GGF szintjén) NA j) Értékvesztés/Lehívott garanciák 0 EUR 0 EUR NA nincs k) Tőkeáttételi hatás Várt: 2 Elért: 0,06 Elért: 49 Célzott: 10,7 Várt: 12,6 Célzott: 10 Elért: 10 22 Az összes eszközzel: takarékszámlák és lekötött betétek, kötvények, tőkefinanszírozás és deviza a pénzügyi eszköz számláján. 21

Elért: 11,1 l) Hozzájárulás a szakpolitikai célok eléréséhez 50 millió EUR összegű várható finanszírozás tőkefinanszírozás formájában (az ENIF szintjén). Elért finanszírozás: 1,18 millió EUR (5 kedvezményezettnek). 4,3 milliárd EUR összegű új finanszírozás mozgósítása 702 790 végső kedvezményezett számára. Az EFSE a mikrofinanszírozás nemzetközi mintájává vált (lásd a bizottsági munkadokumentumot). 429,9 millió EUR összegű elért finanszírozásról 16 701 végső kedvezményezett számára. 1 548 436 MWh/ év, éves energiamegtakarítás. 389 434 tonna/év szén-dioxidkibocsátás-csökkentés. 299,6 millió EUR összegű új finanszírozás mozgósítása 265 támogatható végső kedvezményezett számára, több mint 4 000 új munkahely teremtése céljából. 22

F-A SZOMSZÉDSÁGPOLITIKAI PARTNERORSZÁGOKKAL ÉS A FEJLESZTÉSI EGYÜTTMŰKÖDÉSI ESZKÖZ HATÁLYA ALÁ TARTOZÓ ORSZÁGOKKAL KAPCSOLATOS PÉNZÜGYI ESZKÖZÖK Szomszédsági Beruházási Keret NIF (V.6.1. bizottsági munkadokumen tum) Felelős szakpolitikai főigazgatóság: NEAR 1638/2006/EK rendelet 232/2014/EU rendelet 236/2014/EU rendelet A Közép-ázsiai Beruházási Keret (IFCA) és az Ázsiai Beruházási Keret (AIF) (V.6.2. bizottsági főigazgatóság: DEVCO A Latin-amerikai Beruházási Keret LAIF (V.6.3. bizottsági munkadokument um) Felelős szakpolitikai főigazgatóság: DEVCO A FEMIP támogatása (V.6.4. bizottsági főigazgatóság: NEAR GEEREF (V.6.5. bizottsági munkadokumentu m) Felelős szakpolitikai főigazgatóság: DEVCO Tematikus támogatásötvözés (ElectriFI, AgriFI, Éghajlatváltozás) (V.6.6. bizottsági főigazgatóság: DEVCO a) Azonosítás / alapjogiaktus 1905/2006/EK rendelet 233/2014/EU rendelet 236/2014/EU rendelet 1905/2006/EK rendelet 233/2014/EU rendelet 236/2014/EU rendelet 1638/2006/EK rendelet 1905/2006/EK rendelet 233/2014/EU rendelet 236/2014/EU rendelet 1905/2006/EK rendelet 233/2014/EU rendelet 236/2014/EU rendelet b) Leírás Az energetikára, a közlekedésre, a környezetre, a kkv-kra és a társadalmigazdasági fejlődésre összpontosító beruházásokat előmozdító eszköz. IFCA: Az eszköz célja az energetikai és a környezetvédelmi beruházások és kulcsinfrastruktúrák előmozdítása. AIF: Az eszköz célja az éghajlatváltozással, a környezetbarát beruházásokkal és kkv-kkal kapcsolatos beruházások és kulcsinfrastruktúrák előmozdítása. Az eszköz célja, hogy Latin- Amerika közlekedési, energetikai, környezetvédelmi és szociális szektoraiban előmozdítsa a befektetéseket és az infrastruktúrák kialakítását. Az eszköz célja, hogy egyébként nem elérhető feltételek mellett tőkét biztosítson a magánszektornak. A finanszírozási eszköz célja, hogy regionális magántőkebefektetési alapokon keresztül támogassa az energiahatékonyság gal és a megújuló energiákkal kapcsolatos projekteket. Az ElectriFI célja a tiszta, megbízható és megfizethető villamosenergia- és egyéb energiaágazati szolgáltatásokhoz való hozzáférés bővítésére irányuló beruházások strukturálása és finanszírozása terén jelentkező hiányosságok kezelése világszerte. Az AgriFI fő célja inkluzív és fenntartható 23

mezőgazdasági értékláncok kialakítása. Az éghajlatváltozással kapcsolatos fellépések célja a helyi éghajlatpolitikai stratégiák alapján cselekvési tervek, költségvetések és beruházási projektek kidolgozása. c) Érintett pénzügyi intézmények (Vezető pénzügyi intézmények a Fejlesztési Együttműködési Eszköz tekintetében) EBB, EBRD, CEB, NIB, NEFCO, AFD, KfW, AECID, SIMEST EBB, EBRD, KfW, AFD EBB, AFD, AECID, KfW EBB EBA (vagyonkezelő) EBB AFD, FMO, KfW, PROPARCO Szomszédsági Beruházási Keret NIF A Közép-ázsiai Beruházási Keret (IFCA) és az Ázsiai Beruházási Keret (AIF) A Latin-amerikai Beruházási Keret LAIF A FEMIP támogatása GEEREF Tematikus támogatásötvözés (ElectriFI, AgriFI, Éghajlatváltozás) d) Aggregált költségvetési kötelezettségvállalás ok és kifizetések 1678,64 millió EUR 757,17 millió EUR 349 millió EUR (IFCA: 166 millió EUR AIF: 183 millió EUR) 132 millió EUR (IFCA: 82 millió EUR AIF: 50 millió EUR) 305 millió EUR 151 millió EUR Éghajlat-változási keret: 17,3 millió EUR 15,8 millió EUR 224 millió EUR 224 millió EUR 81,1 millió EUR 79,5 millió EUR 270,3 millió EUR 34,9 millió EUR 24

e) Teljesítmény 16,95 milliárd EUR összegű jóváhagyott finanszírozás 123 projekt számára. 4,1 milliárd EUR finanszírozott összberuházás, ebből európai pénzügyi intézmények által jóváhagyott 2672 millió EUR (285 millió EUR uniós hozzájárulás IFCA: 143 millió EUR, AIF: 142 millió EUR + 2 387 millió EUR IFCA: 605 millió EUR, AIF: 1782 millió EUR) finanszírozás 46 projekt számára (IFCA: 22, AIF: 24). 7,5 milliárd EUR finanszírozott összberuházás, ebből európai pénzügyi intézmények által jóváhagyott 3946 millió EUR (274 millió EUR uniós hozzájárulás + 3672 millió EUR) finanszírozás 33 projekt számára. 33,1 millió EUR-t allokáltak technikai segítségnyújtási műveletekhez; 180,3 millió EUR-nyi finanszírozás kb. 4,4 milliárd EUR összköltségű projektre irányuló 28 kockázatitőkeművelet számára, 2,3 milliárd EUR összegű EBB-társfinanszírozás. 222 millió EUR összegű várható finanszírozás támogatható projektek számára; elért finanszírozás: 148 millió EUR 84 projekt számára. Még nem áll rendelkezésre; az EDFI ElectriFI keretében megkötött első megállapodás 2,5 millió USD befektetéséről átváltoztatható kötvények formájában Haitin. f) Az eszközbe visszakerült összegek felhasználásának értékelése NA NA NA NA NA NA g) Vagyonkezelői számla egyenlege 23 A 10 különböző vagyonkezelői számlával kapcsolatos részleteket lásd a 2. bizottsági munkadokument um 6.1. szakaszában. MIFA- hitelalap (az IFCA és az AIF keretében): 9,23 millió EUR NA 45,37 millió EUR 73,58 millió EUR 30,3 millió EUR Szomszédsági Beruházási Keret NIF A Közép-ázsiai Beruházási Keret (IFCA) és az Ázsiai Beruházási Keret (AIF) A Latin-amerikai Beruházási Keret LAIF A FEMIP támogatása GEEREF Tematikus támogatásötvözés (ElectriFI, AgriFI, 23 Az összes eszközzel: takarékszámlák és lekötött betétek, kötvények, tőkefinanszírozás és deviza a pénzügyi eszköz számláján. 25

h) Bevételek és visszafizetések 0 EUR NA NA 13,7 millió EUR NA NA Éghajlatváltozás) i) Tőkebefektetések értéke SANAD: 8,76 millió USD EFSE: 4,80 millió EUR GGF: 9,94 millió EUR 9,23 millió EUR (MIFA, lásd fent) NA 81,4 millió EUR 72,3 millió EUR NA j) Értékvesztés/Lehívot t garanciák 0 EUR NA NA 8,9 millió EUR NA NA k) Tőkeáttételi hatás Célzott: 4 5 Várt: 6,48 Elért: 9,1 Célzott: 4 5 Elért: 14,4 (IFCA: 6,9 AIF: 22,2) Célzott: 4 5 Elért: 27,5 Elért (2007 2014) 6,0 Elért (2014) 26,8 Célzott: 2,7 Elért: 2,7 (Alapok alapja szinten hozzájárulás az első szinten) ElectriFI célzott: 7,4 AgriFI célzott: 7,8 l) Hozzájárulás a szakpolitikai célok eléréséhez 29,22 milliárd EUR összegű befektetés mozgósítása (összes projektköltség); 16,95 milliárd EUR elért finanszírozást kitevő 123 finanszírozott projekt. 4,1 milliárd EUR összegű befektetés mozgósítása (IFCA: 970 millió EUR; AIF: 3 152 millió EUR); 17 érintett ország (IFCA: 5, AIF: 12). Több mint 7,5 milliárd EUR összegű befektetés mozgósítása; 11 érintett ország. Kb. 4,4 milliárd EUR összegű befektetés mozgósítása; 6 érintett ország. 148 millió EUR összegű új finanszírozás befektetése 11 regionális magántőkebefektetési alapba vagy társasági alapba; kb. 3 milliárd EUR összegű beruházás/projekt mozgósítása. Az EDFI ElectriFI keretében eddig visszatartott javaslatokkal kapcsolatos potenciális beruházások 26,6 millió EUR-t tennének ki 38,3 MW beépített teljesítőképesség esetében. 26