Üzletszabályzata. Az Adventum Befektetési Alapkezelő Zrt.

Átírás

1 Az Adventum Befektetési Alapkezelő Zrt. Üzletszabályzata Hatálybalépés napja: Felügyeleti tevékenységi engedély számok: E-III/-733/2006; EN-III-726/2011 Adventum Befektetési Alapkezelő Zrt. 1

2 Tartalom FOGALMAK AZ ÜZLETSZABÁLYZAT Az Üzletszabályzat tárgyi hatálya Az Üzletszabályzat időbeli hatálya Az Üzletszabályzat módosítása Az Üzletszabályzat nyilvánossága A FELEK Az Alapkezelő Az Ügyfél Kapcsolattartás a Felek között Az ügyfél minősítése A SZERZŐDÉSEK ÁLTALÁNOS FELTÉTELEI A Felek jogviszonyára vonatkozó szabályok A Szerződések létrejötte, a jognyilatkozatok tételére vonatkozó szabályok Teljesítés Óvadékok, biztosítékok Az Ügyféllel történő elszámolás Szerződésszegések A Szerződés megszűnése A Szerződés módosítása Közreműködő igénybevétele Részleges érvénytelenség Az Alapkezelőt megillető díjak és költségek Adózás Jogutódlás Az Alapkezelő engedélyének visszavonása, felfüggesztése, korlátozása Felelősség ÉRDEKELLENTÉTEK Szervezeti-személyi összeférhetetlenségre vonatkozó szabályok Az érdekellentétek megelőzésére és kezelésére vonatkozó működési, tevékenységi, eljárási szabályok Összeférhetetlenségi politika AZ ÜGYFÉL KÖVETELÉSEINEK VÉDELME Üzleti nyilvántartási szabályok Befektetési Alap kezelésének átadása, alvállalkozó igénybe vétele Az értékpapír-kölcsönzés, a Pénzügyi eszközök megterhelésének korlátai Az ügyfélvagyon védelmének további szabályai TITOKTARTÁS Az üzleti titoktartásra vonatkozó szabályok Az értékpapír titok védelmével kapcsolatos szabályok Közös szabályok az üzleti titok és az értékpapír-titok védelmére A FELEK KÖZÖTTI VITÁK RENDEZÉSE AZ ÜZLETFELEK TÁJÉKOZTATÁSÁNAK MÓDJÁRA ÉS GYAKORISÁGÁRA VONATKOZÓ SZABÁLYOK Rendszeres tájékoztatási kötelezettség az alapkezelésre vonatkozóan Rendkívüli tájékoztatási kötelezettség az alapkezeléssel kapcsolatban A hirdetmények megjelentetésének helye A befektetők tájékoztatására vonatkozó egyéb szabályok az alapkezelés körében Adventum Befektetési Alapkezelő Zrt. 2

3 8.5 Elektronikus formában történő tájékoztatás Az Ügyfél további információkérési joga Tájékoztatás zártkörű alapok esetén Portfoliókezelési tevékenységre vonatkozó tájékoztatási szabályok AZ ÜZLETFELEKET TERHELŐ ÁLTALÁNOS KOCKÁZATOK Az Üzletfeleket az Alapkezelő tevékenységi körébe tartozó ügyletekhez kapcsolódóan az alábbi általános kockázatok terhelik: BEFEKTETÉSI ALAPOK KEZELÉSE Az Alapkezelési Szabályzat Az Alapkezelő feladatai A Befektetési Jegy Tulajdonosok jogai A befektetési jegy hozama A befektetési jegyek forgalmazása Díjak, jutalékok A Befektetési Alapot terhelő költségek A Befektetési Jegy Tulajdonosok tájékoztatásának módja Adózás Érdekellentétek PORTFOLIÓKEZELÉSI TEVÉKENYSÉG ÉRTÉKPAPÍR-KÖLCSÖNZÉS Az értékpapír-kölcsönzés fogalma Az értékpapír kölcsönzésre vonatkozó szabályok AZ ALAPOK ÉS PORTFOLIÓK JAVÁRA TÖRTÉNŐ ÜZLETKÖTÉS ADATOK Mellékletek: 1. Portfoliókezelési szerződés 2. Értékelési hirdetmény 3. Alkalmassági tesztek 4. Panaszkezelési Szabályzat 5. Ügyfél tájékoztató 6. Végrehajtási politika 7. Összeférhetetlenségi politika 8. Díjjegyzék 9. Üzleti órák 10. Szavazati jog gyakorlására vonatkozó stratégia Adventum Befektetési Alapkezelő Zrt. 3

4 ÁLTALÁNOS RÉSZ FOGALMAK Az Üzletszabályzat alkalmazásában: Alap: Alternatív Befektetési Alap (ABA), Alap, amely ÁÉKBV-nek nem minősülő kollektív befektetési forma, a Kbftv-ben meghatározott feltételek szerint befektetési jegyek nyilvános vagy zártkörű forgalomba hozatalával létrehozott és a kockázatmegosztás elvén működtetett, jogi személyiséggel rendelkező vagyontömeg, amelyet a befektetési alapkezelő a befektetők érdekében kezel; Alapkezelő vagy ABAK: az Adventum Befektetési Alapkezelő Zártkörűen Működő Részvénytársaság (székhelye: 1052 Budapest, Türr István u. 9. V.; bejegyezte a Fővárosi Bíróság, mint Cégbíróság a Cg cégjegyzékszámon) a saját nevében, és/vagy valamely ABA nevében, és/vagy saját nevében valamely Portfolió javára eljárva (az Üzletszabályzatban külön jelezve azon rendelkezéseket, amelyek alkalmazásában az Alapkezelő alatt kizárólag a saját nevében eljáró Alapkezelő értendő). Az Alapkezelő kizárólag ABA kizárólag ABA-t kezel. AÉKBV: olyan nyilvános nyílt végű befektetési alap, amely megfelel az e törvény felhatalmazása alapján kiadott, a kollektív befektetési formák befektetési és hitelfelvételi szabályairól szóló kormányrendelet ÁÉKBV-kre vonatkozó előírásainak, vagy olyan nyilvános nyílt végű kollektív befektetési forma, amely az ÁÉKBV-irányelv szabályainak más EGT-állam jogrendszerébe történő átvétele alapján jött létre Alapkezelési Szabályzat: a Befektetési Alap kezelésének különös szabályai, melyek az Alapkezelő és a befektetők közötti általános szerződési feltételeket tartalmazzák a Kbftv. 3. számú mellékletének megfelelően Befektetési alapkezelési tevékenység (befektetéskezelés): a befektetési alapkezelő által, a befektetési alap részére végzett, a meghirdetett befektetési elveknek megfelelő kollektív portfoliókezelési tevékenység Befektetési Jegy: az Alapkezelő által kezelt Befektetési Alap által kibocsátott befektetési jegy Befektetési Jegy Tulajdonos: Befektetési Jegy tulajdonosa, beleértve a Befektetési Jegyet vásárló/jegyző/visszaváltó személyeket is Bszt.: évi CXXXVIII. Törvény a befektetési vállalkozásokról és az árutőzsdei szolgáltatókról, valamint az általuk végezhető tevékenységek szabályairól Ügyfél: az a természetes személy, jogi személy vagy jogi személyiséggel nem rendelkező gazdasági társaság, aki/amely (i) a Kbftv.. alapján a befektetési alapkezelőtől szolgáltatást vesz igénybe, ide nem értve a befektetőt; valamint (ii) a Bszt. alapján a befektetési alapkezelőtől szolgáltatást vesz Adventum Befektetési Alapkezelő Zrt. 4

5 igénybe, továbbá (iii) a befektetési jegy vagy az egyéb kollektív befektetési értékpapír tulajdonosa Elszámolóház: A Központi Elszámolóház és Értéktár (Budapest) Zrt., illetve az ügylet elszámolásában közreműködő egyéb szervezet Értékpapírszámla: értékpapírokról az értékpapírok tulajdonosa javára vezetett nyilvántartás, beleértve a Tpt. 5. (1) bekezdés 40. pontja. szerinti értékpapír-számlát és az értékpapír letéti számlát is Fél: az esettől függően az Ügyfél, vagy az Alapkezelő, illetve az általa képviselt Befektetési Alap Felek: az Ügyfél és az Alapkezelő, illetve, - az esettől függően - az általa képviselt Befektetési Alap Felügyelet: az MNB, mint a pénzügyi szervek felügyeleti hatósága és/vagy jogelődei Hpt.: a hitelintézetekről és a pénzügyi vállalkozásokról szóló évi CXII. Törvény Kbftv.: évi XVI. törvény a kollektív befektetési formákról és kezelőikről, valamint egyes pénzügyi tárgyú törvények módosításáról Pénzügyi eszköz: A Bszt. 6. szerinti befektetési eszköz Pmt.: a pénzmosás és a terrorizmus finanszírozása megelőzéséről és megakadályozásáról szóló évi CXXXVI. törvény. Portfólió: a portfoliókezelési tevékenységet végző számára átadott eszközök, illetőleg ezen eszközökből a portfoliókezelési tevékenységet végző által összeállított, többféle vagyonelemet tartalmazó eszközök összessége Portfoliókezelés: az a tevékenység, amelynek során az ügyfél eszközei előre meghatározott feltételek mellett, az ügyfél által adott megbízás alapján, az ügyfél javára pénzügyi eszközökbe kerülnek befektetésre és kezelésre azzal, hogy az ügyfél a megszerzett pénzügyi eszközből eredő kockázatot és hozamot, azaz a veszteséget és a nyereséget közvetlenül viseli Ptk.: évi V. törvény a Polgári Törvénykönyvről Üzletszabályzat: az Alapkezelő általános szerződési feltételeit tartalmazó üzletszabályzat Tpt.: évi CXX. Törvény a tőkepiacról Tőzsde: Budapesti Értéktőzsde, illetve az a tőzsde, amelyen Alapkezelő az ügyletet megköttette Szerződés: az Alapkezelő és az Ügyfél között az Alapkezelő üzleti tevékenysége körében kötött szerződés, jogügylet MNB: Magyar Nemzeti Bank Az itt fel nem sorolt fogalmakat, kifejezéseket amennyiben azokra vonatkozóan az Üzletszabályzat más pontjai sem tartalmaznak értelmezést - az Üzletszabályzatra irányadó jogszabályokban meghatározott jelentéstartalommal kell értelmezni. A jelen Üzletszabályzat egyes alpontjaiban szereplő, az Üzletszabályzat másik rendelkezésére való hivatkozások mindig ugyanazon szövegrészen, címen belüli másik alpontra való hivatkozásként Adventum Befektetési Alapkezelő Zrt. 5

6 értendő, kivéve, ha a hivatkozás tartalmazza - a más cím alá tartozó alpontra való hivatkozás esetén a más cím szövegszerű vagy alponttal való megjelölését. 1 AZ ÜZLETSZABÁLYZAT 1.1 Az Üzletszabályzat tárgyi hatálya A Felek közötti jogviszony tartalmát elsősorban a Szerződések, illetve kollektív befektetési forma (alap) által kibocsájtott befektetési jegy tulajdonosok esetében az alap Tájékoztatója és/vagy Kezelési szabályzata állapítják meg. Az Üzletszabályzat feltételei az irányadók mindazokban a kérdésekben, amelyekről az adott Szerződés nem, vagy eltérően nem rendelkezik. Ahol az Ügyféllel fennálló jogviszonyban az Alapkezelő nem saját nevében vagy saját nevében, az által képviselt portfoliókezelt portfólió, vagy befektetési alap javára, vagy az általa képviselt befektetési alap nevében jár el, az Üzletszabályzat alkalmazásában Fél, illetve Alapkezelő alatt a Befektetési Alap értendő (kivéve azon üzletszabályzati rendelkezéseket, amelyek az Alapkezelőt és az általa képviselt befektetési alapot külön nevesítik). 1.2 Az Üzletszabályzat időbeli hatálya Az Üzletszabályzat határozatlan időre szól Az Üzletszabályzat az Üzletszabályzat Alapkezelő általi elfogadását (s amennyiben az Üzletszabályzat a Felügyelet által jóváhagyandó, annak a Felügyelet általi jóváhagyását) követő, az Alapkezelő által meghatározott, azon munkanapnál nem korábbi munkanapon lép hatályba, amelyen az Üzletszabályzat Alapkezelő általi elfogadásának ténye és az Üzletszabályzat hatályba lépésének időpontja az pontban írtak szerint közlésre, az Üzletszabályzat szövege pedig az pontban írtak szerint hozzáférhetővé tételre került. Az Üzletszabályzat módosítás hatályba lépésére e pont rendelkezéseit kell megfelelően alkalmazni. Az Üzletszabályzat, illetve annak legutóbbi módosítása hatályba lépésének időpontját, valamint amennyiben az irányadó, a felügyeleti jóváhagyást tartalmazó határozat számát - az Üzletszabályzat fedőlapja tartalmazza Az Üzletszabályzat hatálya megszűnik azon a napon, amelyen az Alapkezelő valamennyi Kbftv. szerinti és Bszt. szerinti tevékenységi engedélyének hatálya megszűnik; amelyen az Alapkezelő megszűnik, vagy amelyen az Üzletszabályzat hatálya az Alapkezelő döntése alapján megszűnik (bármelyik a korábbi). Az Alapkezelő csak akkor határozhatja el az Üzletszabályzat hatályának Adventum Befektetési Alapkezelő Zrt. 6

7 megszűnését, ha az az Alapkezelő által végzett tevékenységekre figyelemmel - nem ütközik jogszabályi rendelkezésbe. 1.3 Az Üzletszabályzat módosítása Az Alapkezelő az Üzletszabályzatot bármikor jogosult módosítani. Amennyiben az Üzletszabályzat a Felügyelet által jóváhagyandó, az Üzletszabályzat módosítás hatályba lépésének feltétele, hogy azt a Felügyelet jóváhagyja. A módosított Üzletszabályzat hatályba lépésére az pontban írtak irányadóak Az Üzletszabályzat módosítása a már megkötött Szerződésekre nem hat ki, kivéve, ha az Ügyfél elfogadta a módosított Üzletszabályzatot. Elfogadásnak minősül egyebek között az is, ha az Ügyfél az pont szerinti közzétételtől számított tíz munkanapon belül nem emel írásban kifogást a módosított Üzletszabályzat ellen. Amennyiben az Ügyfél az előbbi határidőn belül kifogást támaszt, a vele már megkötött Szerződésekre a módosítást megelőzően hatályos Üzletszabályzat irányadó, kivéve annak azon rendelkezéseit, amelyek hatályának fenntartása, alkalmazása objektív akadályok vagy jogszabályi előírások miatt nem lehetséges. A jelen pont szerinti kifogás közlésével egyben a Felek bármelyikének megnyílik a joga a Szerződés felmondására vagy az attól való elállásra (az utóbbi esetet illetően feltéve, hogy az Alapkezelő a teljesítést még nem kezdte meg vagy a Szerződésre tekintettel harmadik fél irányában szerződéses kötelezettséget vagy ajánlati kötöttséget nem vállalt, amelyről az Ügyfélnek a felmondásról vagy az elállásról szóló nyilatkozattételt megelőzően meg kell győződnie) Azon Ügyfél, akinek az Üzletszabályzat, illetve annak módosítása hatályba lépését megelőzően keletkezett Szerződésére az Üzletszabályzat az pontnak megfelelően kihat, az Üzletszabályzat hatályba lépésétől számított 60 (hatvan) napon belül köteles teljesíteni az Üzletszabályzat által az Ügyféllel való szerződéskötéshez támasztott új feltételeket, amelyeknek az Ügyfél általi szerződéskötéskor hatályos szabályok értelmében még nem volt köteles eleget tenni (ideértve egyebek között - korlátozás nélkül - az Ügyfél és képviselője azonosításához előírt rendelkezések betartását). Amennyiben az Ügyfél e pontban meghatározott kötelezettségének határidőre nem tesz eleget, az Alapkezelő írásbeli felhívást intéz az Ügyfélhez, legfeljebb további 30 (harminc) napos póthatáridőt adva a hiányok pótlására. A póthatáridő eredménytelen eltelte esetén az Alapkezelő jogosult (jogszabály által megkívánt feltétel hiánya esetén köteles) a Felek között fennálló Szerződéseket egyoldalú jognyilatkozattal megszüntetni (az esettől függően felmondási vagy elállási joggal élni). Adventum Befektetési Alapkezelő Zrt. 7

8 1.4 Az Üzletszabályzat nyilvánossága Az Üzletszabályzat nyilvános, bárki által megtekinthető az Alapkezelő által kezelt Alapok Forgalmazójának ügyfélforgalom számára fenntartott helyiségeiben (az ügyféltérben), valamint az Alapkezelő székhelyén és az Alapkezelő honlapján ( Az Ügyfél kötelessége és felelőssége, hogy megismerje a mindenkor hatályos Üzletszabályzat tartalmát, illetve arról Alapkezelőnél tájékozódjon. Ezen tájékozódás elmulasztása az Ügyfél terhére esik. Az Ügyfél nem hivatkozhat alappal az Alapkezelővel szemben olyan kikötés, körülmény nem ismeretére, amelyről a Szerződésre irányadó Üzletszabályzat rendelkezett Az Üzletszabályzat, illetve bármely módosítás hatályba lépésének tényéről és időpontjáról, illetve amennyiben irányadó a Felügyelet általi jóváhagyásról az Alapkezelő a saját honlapján ( közzétett közleményben értesíti az Üzletfeleket, legkésőbb az Üzletszabályzat hatályba lépésének napján. Az Alapkezelő gondoskodik arról, hogy a hatályos Üzletszabályzat teljes szövege legkésőbb az e pont szerinti közlemény közzétételének napjától hozzáférhetővé tételre kerüljön az pontban meghatározott módon. 2 A FELEK 2.1 Az Alapkezelő Az Alapkezelő által végzett tevékenységek Az Alapkezelő tevékenységi körét a mindenkor hatályos Alapító Okirat tartalmazza. Az Alapkezelő alábbi tevékenységeit a hatályos jogszabályi rendelkezésekkel, valamint az Alapító Okirat előírásaival összhangban, a jelen Üzletszabályzatban foglaltak szerint végzi. Az Alapkezelő az alábbi tevékenységeket végezheti a Kbftv 7. és a Bszt szerint: Befektetéskezelés Kockázatkezelés Könyvviteli és jogi feladatok ellátása Információszolgáltatás a befektetők részére Eszközök értékelése, árazása, adóügyek intézése Nyilvántartások vezetése Adventum Befektetési Alapkezelő Zrt. 8

9 Az ABA eszközeihez kapcsolódó tevékenységek Adminisztratív feladatok o Jogszerű magatartás ellenőrzése o Hozamfizetés o A befektetőkkel kapcsolatos nyilvántartások vezetése o Az ABAK által kezelt kollektív befektetési értékpapír forgalomba hozatalával és forgalmazásával összefüggő adminisztrációs feladatok o A megkötött ügyletek teljesítése, a bizonylatok megküldését is ideértve Portfoliókezelés Az Alapkezelő a befektetési alapkezelési tevékenységet a Felügyelet E-III/733/2006. sz., augusztus 11. napján kelt engedélye alapján a Befektetési Jegy Tulajdonosok általános megbízásából végzi. Az Alapkezelő a Felügyelet EN-III-726/2011. számú határozata alapján a Befektetési vállalkozásokról és az árutőzsdei szolgáltatókról, valamint az általuk végezhető tevékenységek szabályairól szóló évi CXXXVIII. törvényben (továbbiakban: Bszt.) meghatározott portfoliókezelési tevékenységet végez. A Társaság a felügyeleti engedélyt akkor jogosult visszaadni, ha valamennyi Ügyfelével szemben fennálló kötelezettségének eleget tett, vagy szerződéseinek teljesítését más befektetési szolgáltató vette át. A Társaság felügyeleti szerve a Pénzügyi Szervezetek Állami Felügyelete ( Felügyelet ), amelynek címe 1013 Budapest, Krisztina krt. 39., levelezési címe: 1535 Budapest, 114. Pf. 777., honlap címe: A befektetési alapkezelési tevékenység körében az Alapkezelő - az általa, meghirdetett befektetési elveknek megfelelő Befektetési Alapot alakít ki, és a Befektetési Alap befektetési célja elérése érdekében a Befektetési Alap tárcájában lévő egyes eszközelemeknek (Pénzügyi eszköz vagy ingatlan) a Befektetési Alap meghirdetett befektetési elveihez igazodó saját döntése alapján történő - adásvételét végzi, illetve végezteti. Portfoliókezelési tevékenységét az Alapkezelő a közötte és az Ügyfél között létrejött portfoliókezelési szerződés alapján - legjobb szakmai tudása szerint, az ilyen szervezettől elvárható legnagyobb gondossággal, a befektetési politikában meghatározott követelmények, szabályok és lehetőségek szerint végzi. Ennek keretében meghatározza a Portfólió összetételét, szervezi, irányítja és végrehajtja a kezelésébe adott Portfólió befektetési ügyleteit, a Portfólió elemei után járó hozamokat Adventum Befektetési Alapkezelő Zrt. 9

10 beszedi és jóváírja. Az Ügyfél rendelkezési joga a portfoliókezelési szerződés alatt kizárólag a befektetési irányelvek meghatározására, illetve a tőkebefizetésekre és tőkekivonásokra korlátozódik. Az Alapkezelő tevékenységei keretében, - az alapkezelési tevékenység körében az Alap, a portfoliókezelési tevékenységi körben az Ügyfél javára eljárva - Pénzügyi eszközökre, illetve ingatlanokra adásvételi, megbízási stb. szerződéseket köt. A Befektetési Jegyek értékesítése és visszaváltása, illetve az arra jutó hozam kifizetése a letétkezelő, illetve az azzal megbízott értékpapír-forgalmazó feladata. Az ügyfél befektetési jegyeit, vagy portfoliókezelési tevékenységi körben a javára vásárolt egyéb pénzügyi eszközeit értékpapírszámlán a pénzügyi eszköz letéti őrzésére és nyilvántartására, valamint az ehhez kapcsolódó ügyfélszámla vezetésére jogosult befektetési vállalkozás tartja nyilván. A közreműködő szolgáltatók az egyes Alapok kezelési szabályzatában vagy a portfoliókezelési szerződésben kerülnek meghatározásra. Az értékpapír-kölcsönzési tevékenység körében az Alapkezelő a saját tulajdonában, illetve az általa kezelt portfolióban levő, szabad (nem korlátozott) rendelkezésű értékpapír tulajdonjogát a kölcsönbevevőre ruházza át, azzal a kötelezettséggel, hogy a kölcsönbevevő köteles azonos darabszámú, azonos névértékű, azonos fajtájú és sorozatú értékpapírt egy, a Szerződésben vagy a kölcsönbeadó által meghatározott jövőbeni időpontban visszaadni az Alapkezelő mint kölcsönbeadó, vagy az általa megjelölt harmadik személy részére. 2.2 Az Ügyfél Az Ügyfél azonosítása Jogosultság, illetve kötelezettség az Ügyfél és képviselője azonosításának elvégzésére Az Alapkezelő a Szerződés létrejötte előtt, illetve tartama alatt bármikor jogosult, illetve jogszabályban meghatározott esetben köteles meggyőződni az Ügyfél, illetve az általa megjelölt vagy a nevében fellépő képviselők vagy javára eljáró megbízottak, illetve bármely más, az Ügyfél tekintetében az Alapkezelő irányában rendelkezésre jogosult személy (a továbbiakban együttesen: képviselő ) (személy) azonosságáról, a képviselők képviseleti jogosultságáról. Az egyes Szerződések megkötésekor az Ügyfél azonosítását csak akkor kell elvégezni, ha az Üzletfelet az Alapkezelő egyéb, korábbi ügylet kapcsán még nem azonosította. Adventum Befektetési Alapkezelő Zrt. 10

11 Ez a jogosultság, illetve kötelezettség nem érinti jelen Üzletszabályzat azon rendelkezéseinek érvényét, amelyek a szóban (telefonon) tett közlések meghatározott korlátozások melletti elfogadására vonatkoznak., Amennyiben jogszabály, vagy a jogszabály alapján az Alapkezelő más, kötelezően alkalmazandó szabályzata az ügyfél azonosítással kapcsolatban az Üzletszabályzatban írtaktól szigorúbb vagy egyébként eltérő feltételt támaszt, azok irányadóak az Üzletszabályzat vonatkozó rendelkezéseihez képest Az Ügyfél azonosítására szolgáló dokumentumok Az Ügyfél azonosítására - az Ügyfél személyétől (természetes avagy nem természetes személy; belföldi avagy külföldi) függően - az alábbi dokumentumok szolgálnak: (a) belföldi természetes személy esetén a magyar hatóság által kiállított, lakcímet igazoló hatósági igazolvány érvényes személyazonosító igazolvánnyal (személyi igazolvány) vagy útlevéllel együtt; (b) külföldi természetes személy esetén érvényes útlevél vagy személyi azonosító igazolvány, feltéve, hogy az magyarországi tartózkodásra jogosít, vagy a Magyar Köztársaság rendészeti szerve által kiállított tartózkodási engedély; (c) belföldi nem természetes személy esetén (ca) az Ügyfél és törvényes (jogszabályon, hatósági rendelkezésen és létesítő okiraton alapuló) képviselőjének (a továbbiakban: "törvényes képviselő") azonosítására és a képviselet/cégjegyzés módjának megállapítására alkalmas, harminc napnál nem régebben kiállított, cégbírósági bejegyzésüket vagy más bíróság, hatóság általi nyilvántartásba vételüket igazoló okirat (pl. cégkivonat, cégbírósági bejegyző végzés, egyéni vállalkozó esetében a vállalkozói igazolvány és az adószámot, illetve az adóhatósághoz való bejelentkezést igazoló okirat, stb.), vagy a hatályos jogszabályok szerinti egyéb, létrejöttüket igazoló okmány és az annak nyilvántartásba vételére irányuló, a megfelelő bírósághoz/hatósághoz történt benyújtását igazoló irat (amennyiben a nyilvántartásba vételt mint a belföldi nem természetes személy létrejöttéhez szükséges feltételt jogszabály írja elő), figyelemmel azonban az alábbi pontban írtakra is; és (cb) az Ügyfél képviselőinek azonosítására szolgáló, pont szerinti dokumentumok. (d) külföldi nem természetes személy esetén az Ügyfél azonosítására a jelen pont (c) alpontjában meghatározott szabályok megfelelően irányadóak, azzal, hogy a külföldi Ügyfél azonosítására annak saját joga szerinti, (c) pontbeli dokumentumokkal egyenértékű dokumentumai szolgálnak. Amennyiben az Alapkezelőnek kétsége támad atekintetben, hogy az Ügyfél által benyújtott dokumentumok bármelyike megfelel-e a jelen pontban írt feltételeknek, vagy az Ügyfél, illetve képviselője megtagadja az azonosításhoz előírt okiratok szolgáltatását, az Alapkezelő a dokumentumok jelen pontban írt feltételeknek való megfelelése hitelt érdemlő bizonyításáig jogosult (jogszabályban meghatározott esetben köteles) felfüggeszteni, illetve megtagadni - az esettől függően - Adventum Befektetési Alapkezelő Zrt. 11

12 a Szerződés megkötését (akkor is, ha egyébiránt atekintetben az Alapkezelő ajánlati kötöttségben állt), illetve a Szerződés Alapkezelő általi teljesítését (akkor is, ha a Felek között a Szerződés már létrejött). Az Üzletfelet terheli a bizonyítás terhe atekintetben, hogy az általa szolgáltatott dokumentumok megfelelően, hitelesen, teljes értékűen és naprakészen igazolják az Ügyfél azonosításához szükséges adatokat az Ügyfél saját joga figyelembe vételével. A jelen pont (d) alpontjabeli, nem magyar nyelven kiállított dokumentumok az Országos Fordító és Fordításhitelesítő Iroda által készített hiteles fordítással ellátva nyújtandóak be az Alapkezelőhöz Az Ügyfél képviselőjének azonosítására szolgáló dokumentumok Az Ügyfél képviselőjé(i)nek azonosítására az alábbi dokumentumok összessége szolgál: (a) természetes személy képviselő esetén: (aa) a (a), illetve - az esettől függően - a (b) pontban írt, személyazonosságot igazoló dokumentumok valamelyike; (ab) a képviseleti jog alapját képező pontban részletezett) dokumentumok valamelyike; (ac) a képviselő aláírás mintája, amely (i) azokban az esetekben, amikor az irányadó jogszabályok szerint a képviselőnek hiteles aláírás mintával (aláírási címpéldánnyal) kell rendelkeznie, a megfelelően közjegyző, ügyvéd vagy külképviseleti hatóság által - hitelesített aláírási címpéldány eredeti példányának felmutatása mellett, annak fénymásolata; (ii) azokban az esetekben, amikor az Ügyfél olyan képviselőt nevez meg, aki általános cégképviseleti jogosultsággal nem rendelkezik, s ekként hiteles aláírás mintával (aláírási címpéldánnyal) sem bír, az Alapkezelő által erre a célra rendszeresített nyomtatvány megfelelő rovatába az ilyen képviselő által tett eredeti aláírás, amelyet az Ügyfél törvényes képviselője a nyomtatvány erre szolgáló rovatában hitelesítésével lát el; (iii) minden egyéb esetben a képviselő által az Alapkezelő vezető tisztségviselője(i) avagy erre kijelölt munkavállalója előtt a pont szerinti Adatlap megfelelő rovatába vagy más, ennek megfelelő, az Alapkezelő által e célra rendszeresített iratra tett aláírás, amelyet az aláíráskor az Alapkezelő képviselőiként jelen levő személyek - az aláíró személy személyazonosságának (aa) és (ab) pontok szerinti ellenőrzését követően az Ügyfél képviselője aláírásaként hitelesítenek. (b) nem természetes személy képviselő esetén: (ba) a nem természetes személy képviselő azonosítására a (c), illetve - az esettől függően - a (d) pontban írt, azonosítást szolgáló dokumentumok valamelyike; Adventum Befektetési Alapkezelő Zrt. 12

13 (bb) a nem természetes személy képviselő nevében törvényes képviselőként (beleértve a képviseleti meghatalmazás adását is) eljárni jogosult személy azonosítására a és pontok szerint - a képviselő személyétől függően - szükséges dokumentumok (beleértve az aláírásmintát is). Amennyiben az Ügyfél képviselőjeként nem természetes személyt határoz meg, a képviseletre kijelölt személy nevében eljáró személy kizárólag olyan természetes személy lehet, akinek képviseleti joga a (c) (ca) pont szerinti okiraton, vagy jogszabályon (külföldi Ügyfél esetén ezzel az Ügyfél saját joga szerint ezzel egyenértékű dokumentumán) alapul Az Ügyfél képviselete A képviselt és a képviselő viszonya Az Ügyfél más személy (képviselő) útján is köthet Szerződést, vagy tehet egyéb jognyilatkozatot. A képviselő cselekménye által a képviselt válik jogosulttá, illetve kötelezetté A képviseleti jog alapja A képviseleti jog alapulhat jogszabályon, hatósági rendelkezésen, az Ügyfél - jogszabály szerinti létesítő okiratán és meghatalmazáson A képviselő a (i) jogszabályon, hatósági rendelkezésen alapuló képviselet esetén az ezen minőségét tanúsító okmány szerint; (ii) az Ügyfél - jogszabály szerinti - létesítő okiratán (alapszabály, alapító okirat, társasági szerződés, stb.) alapuló képviselet esetében az abban megjelölt tisztséget viselő személy, a rávonatkozó rendelkezések szerint; (iii) a természetes személy meghatalmazó vagy az előbbi (i) és (ii) pontban írtak szerint képviseleti joggal felruházott és a képviseleti jog továbbszármaztatására jogosult személy(ek) által köz- vagy teljes bizonyító erejű magánokiratba foglalt meghatalmazás rendelkezései szerint járhat el az Ügyfél helyett és nevében A képviseleti jog terjedelme több képviselő esetén Az Ügyfélnek több képviselője is lehet. Ebben az esetben a képviselők jogainak terjedelmét, az összeférhetetlenség feltételeit az Ügyfél köteles meghatározni, a képviselők személyének megjelölésekor. Adventum Befektetési Alapkezelő Zrt. 13

14 Amennyiben az Ügyfél e kötelezettségének nem tesz eleget, az Alapkezelő jogosult valamennyi, az Ügyfél által képviseletére jogosult személyként megjelölt személy képviseleti jogát önállónak és korlátozás nélkülinek tekinteni, kivéve - nem természetes személy Ügyfél esetén - azt, ha az Ügyfél által az Alapkezelő részére átadott cégkivonatból vagy ezzel egyenértékű, az Ügyfél és a képviselők személyének azonosítására szolgáló dokumentumból kifejezetten más következik. Az Ügyfél terhére esik az, ha elmulasztja a képviseleti jog terjedelmének pontos meghatározását, vagy ha az általa e tekintetben az Alapkezelő részére szolgáltatott információk, átadott adatok vagy az előbbiek és az Alapkezelő rendelkezésére álló, egyéb - hiteles - forrásból származó információk, adatok között eltérés, ellentmondás van és ez kár bekövetkezésére vezet A képviselő azonosítása A képviselő a (személy)azonosságát a és pontokban írtak szerint köteles igazolni, s az igazolt adatoknak meg kell egyezniük a képviseleti jogot megalapozó dokumentumban feltüntetett adatokkal Az Alapkezelő a képviselő(k) adatait és aláírásá(i)t adatlapon rögzíti, mely adatokat a változások Alapkezelővel való formaszerű közléséig ( pontok) az Alapkezelő jogosult érvényesnek tekinteni Az Ügyfél köteles a képviselő(k) személyében bekövetkezett, illetve elhatározott változást késedelem nélkül (a bekövetkezett változásról való tudomásszerzéstől, illetve az elhatározott változásoktól számított kettő munkanapon belül) az Alapkezelővel közölni, s ezen közlés megtételével egyidejűleg gondoskodni arról, hogy mindazon adatok és dokumentumok rendelkezésre álljanak, amelyeket az Üzletszabályzat a képviselői minőség és a képviselő személyének azonosításához előír, továbbá gondoskodni arról is, hogy az új képviselő(k) az Üzletszabályzat által meghatározott rendben az Alapkezelő rendelkezésére bocsássá(k) aláírásmintáj(uk)at. Ezen kötelezettség elmulasztásából vagy késedelmes teljesítéséből előálló minden kár az Üzletfelet terheli Az Alapkezelő a képviselői minőség pont szerinti szabályszerű igazolásának tekinti a képviselő személyében elhatározott vagy adataiban bekövetkezett változást tartalmazó és az ilyen változás bejegyzésére, nyilvántartására jogosult bírósághoz/hatósághoz történt benyújtást igazoló dokumentumokat olyan esetekben, amikor az ilyen változások bejegyzésére az arra vonatkozó jogszabályi rendelkezések értelmében a változás időpontjára visszaható hatállyal kerül sor. Az Ügyfél utóbb - a változások bejegyzésének elmaradása okán - nem hivatkozhat alappal az Alapkezelő által a jelen pontnak megfelelően az Ügyfél szabályszerű képviselőjének tekintett személy által képviselt Ügyféllel kötött Szerződések érvénytelenségére vagy hatálytalanságára. Adventum Befektetési Alapkezelő Zrt. 14

15 Hasonlóképpen nem hivatkozhat az Ügyfél az Alapkezelő által a jelen Üzletszabályzatnak megfelelően az Ügyfél szabályszerű képviselőjének tekintett személy által képviselt Ügyféllel kötött Szerződések érvénytelenségére vagy hatálytalanságára akkor sem, ha az Üzletfelet e körben olyan képviselő képviselte, aki általános (nyilvántartásra bejelentett vagy bejegyzett) cégképviseleti joggal nem rendelkezett, képviselőként azonban bejelentésre került az Ügyfél törvényes képviselője által Az Ügyfél köteles azonban késedelem nélkül az Alapkezelő tudomására hozni, amennyiben a változások bejegyzésére utóbb bármely okból mégsem kerül sor (beleértve az erre irányuló kérelem visszavonását, avagy a bíróság/hatóság általi elutasítását) Az Ügyfél köteles a képviselő személyében elhatározott változások megfelelő nyilvántartásba való bejegyzéséről rendelkező határozat másolatát - az eredeti felmutatása mellett - késedelem nélkül, de legkésőbb annak az Ügyfél általi átvételétől vagy egyéb módon való tudomásszerzésétől számított két munkanapon belül az Alapkezelőnek átadni A meghatalmazás A meghatalmazáson alapuló képviseleti jog Képviseleti jog a természetes személy Ügyfél vagy a - jogszabályon, hatósági rendelkezésen és a jogszabály szerinti létesítő okiraton alapuló - képviseleti jog jogosultja által adott szabályszerű meghatalmazáson is alapulhat A meghatalmazás érvénye, a képviseleti jog terjedelme A meghatalmazáson alapuló képviseleti jog az Alapkezelővel szemben csak akkor hatályos, ha az arra jogosult személy által a megfelelő alaki követelmények betartásával kiállított meghatalmazást az Alapkezelővel az Üzletszabályzatban írtak szerint közölték. A meghatalmazás a tartalmára vonatkozó üzletszabályzati rendelkezések betartásával lehet (a) általános (több, tételesen meg nem határozott ügyletre és határozatlan időre szóló, visszavonásig érvényes); (b) általános, határozott időtartamra szóló; (c) eseti (egy vagy több meghatározott cselekményre, ügyletre szóló); A meghatalmazás eltérő kikötés hiányában visszavonásig érvényes, azaz - amennyiben a meghatalmazó ettől eltérően nem rendelkezik -, az Alapkezelő jogosult a meghatalmazott képviseleti jogát a jelen pont (a) alpontja szerintinek tekinteni. Adventum Befektetési Alapkezelő Zrt. 15

16 A meghatalmazás visszavonása az Alapkezelővel szemben akkor hatályos, ha az arra jogosult személy által a megfelelő alaki követelmények betartásával írásban kiállított visszavonó nyilatkozatot az Alapkezelővel formaszerűen közölték. A visszavonás jogáról érvényesen nem lehet lemondani. A meghatalmazás egyéb okból történő megszűnését mind a meghatalmazó, mind a meghatalmazott jogosult bejelenteni, a bejelentés azonban csak írásban tehető meg. Amennyiben a meghatalmazás hatályának megszűnését a meghatalmazott jelenti be, a bejelentésnek ki kell terjednie annak közlésére és igazolására is, hogy a meghatalmazás hatályának megszűnéséről a meghatalmazónak is tudomása van. A meghatalmazást - a meghatalmazásban vagy annak formaszerű módosítását, visszavonását, korlátozását jelentő okiratban foglalt eltérő rendelkezés hiányában - az Alapkezelő jogosult úgy tekinteni, hogy az abban meghatározott vagy az annak időbeli hatálya alatt kötött ügylettel, Szerződéssel kapcsolatos minden jognyilatkozat és jogcselekmény, rendelkezés megtételére feljogosítja a meghatalmazottat, beleértve a Szerződés megkötését, esetleges módosítását, s a teljesítéssel kapcsolatos elszámolást is. Az Alapkezelő nem köteles elfogadni a vele való közlés időpontjától számított 30 napnál régebben kelt eseti meghatalmazást A meghatalmazással szembeni formai követelmények A meghatalmazás eredeti okiratként (köz- vagy teljes bizonyító erejű magánokiratként) bocsátandó az Alapkezelő rendelkezésére. A külföldön kiállított meghatalmazások alakiságainak meg kell felelniük a külföldön kiállított okiratok felülhitelesítésére vonatkozó jogszabályi rendelkezéseknek. Erről hivatalos, naprakész felvilágosítást a magyar külképviseleti szervek, illetve a Magyar Köztársaság Külügyminisztériumának Konzuli Főosztálya szolgáltatnak a meghatalmazás kiállítási helyének megfelelő országot illetően. A gazdasági társaság nevében kiállított meghatalmazásokat cégszerűen kell aláírni. Az Alapkezelő jogosult cégszerű aláírásnak tekinteni a gazdasági társaságok cégnevének feltüntetése mellett legalább egy személy aláírását tartalmazó meghatalmazást, kivéve, ha az Ügyfél által az Ügyfél azonosítására az Alapkezelő rendelkezésére bocsátott dokumentumok tartalma nyilvánvalóvá teszi, hogy a meghatalmazás aláírása nem cégszerű A meghatalmazással szembeni tartalmi követelmények A meghatalmazásnak tartalmaznia kell mindazon adatokat, amelyek ismerete a meghatalmazó (az Ügyfél) és a meghatalmazott azonosításához az Üzletszabályzat erre vonatkozó hatályos rendelkezései értelmében szükségesek. Abban az esetben, ha az Ügyfél nem természetes személy, a meghatalmazásnak tartalmaznia kell az ilyen Ügyfél mint meghatalmazó nevében a meghatalmazást aláíró személy képviselői minőségének Adventum Befektetési Alapkezelő Zrt. 16

17 közelebbi megjelölését (pl. gazdasági társaság vezető tisztségviselői minőségére való utalásként) is, csatolva a meghatalmazáshoz az ezen képviselői minőség igazolásához szükséges dokumentumokat is. A meghatalmazásnak ki kell terjednie a meghatalmazás érvényének meghatározására. Ennek hiánya esetén az Alapkezelő a pontban írtak szerint jogosult meghatározni a meghatalmazás érvényét A meghatalmazáson alapuló képviseleti jogra vonatkozó korlátozások Az Alapkezelő nem fogadja el az olyan meghatalmazást (a) melyet a meghatalmazott adott további harmadik személy részére, kivéve, ha az eredeti meghatalmazó a meghatalmazásban feljogosította a meghatalmazottat arra, hogy feladata ellátásához helyettest vegyen igénybe és feltéve, hogy a meghatalmazással meghatalmazóként vagy meghatalmazottként érintett valamennyi személy hatályos jogszabályok és az Üzletszabályzat rendelkezései értelmében szükséges azonosításához szükséges adatok, okiratok rendelkezésre állnak (azzal azonban, hogy az Alapkezelő jogosult elfogadni a meghatalmazott ügyvéd által szabályszerű ügyvédi meghatalmazással megbízott további ügyvédek meghatalmazását a képviseleti jog szabályszerű igazolásaként); (b) (b) mely olyan - jogszabály, illetve létesítő okirat szerint - képviseletre jogosult személytől származik, aki képviseleti jogát a jogszabályok értelmében nem jogosult másra átruházni. Az Alapkezelő jogosult kizárni vagy korlátozni a meghatalmazás útján történő képviseletet Az Ügyfél adatairól az Alapkezelő által vezetett nyilvántartás Az adatlap felvétele Az Ügyfél és képviselője(i) azonosítása és az Ügyféllel való jövőbeni kapcsolattartás biztonsága érdekében az Ügyfél a Felek közti első Szerződés megkötését megelőzően, illetve legkésőbb az első Szerződés megkötésekor köteles az Alapkezelő által meghatározott adatlapot ( Adatlap ) a valóságnak megfelelő és teljes körű adatok hiánytalan szolgáltatásával kitölteni, az Adatlapot szabályszerű (gazdasági társaságok esetében cégszerű) aláírásával ellátni, s az Adatlap egy eredeti példányát az Alapkezelőnek átadni. Az Adatlaphoz mellékelni kell a fenti és pontokban az Ügyfél és képviselője(i) azonosításához előírt dokumentumok egy-egy eredeti példányát is (vagy amennyiben az eredeti példány csatolására nincs lehetőség, az eredeti példány Ügyfél általi felmutatása és az Alapkezelő ügyintézője általi megvizsgálása mellett annak fénymásolatát). Adventum Befektetési Alapkezelő Zrt. 17

18 Az Adatlap tartalma Az Adatlap az Ügyfél és képviselői aláírásmintáját és az alábbi adatokat tartalmazza az azonosításra szolgáló dokumentumok alapján: Belföldi természetes személy esetén: családi és utónév (születési név), amennyiben van, házassági név; lakhely; értesítési cím, telefon-, telefax szám, elektronikus levélcím (amennyiben rendelkezik ilyennel); állampolgárság; adóazonosító jel; a személyi azonosító okmányt kiállító hatóság megnevezése, betűjele, száma; anyja leánykori családi és utóneve; születési hely, idő; bankszámlaszám; értékpapírszámla vezető és számlaszám; képviselőkre vonatkozó adatok, a képviseleti jog esetleges korlátozása Külföldi természetes személy esetén: a fentiekben a belföldi természetes személy esetére meghatározott adatok közül a személyi azonosító okmány alapján megállapítható adatok; magyarországi tartózkodási hely; magyarországi kézbesítési megbízott (amennyiben rendelkezik ilyennel) azonosítására alkalmas adatok. Belföldi és külföldi nem természetes személy esetén: (cég)név, rövidített név; székhely; telephely, fióktelep; értesítési cím; telefon-, telefax szám, elektronikus levélcím (amennyiben rendelkezik ilyennel); statisztikai számjel; adószám; főtevékenység; cégjegyzék- vagy egyéb nyilvántartási szám, a jegyzéket vezető bíróság/hatóság neve, címe; bankszámlaszám; Adventum Befektetési Alapkezelő Zrt. 18

19 értékpapírszámla vezető és számlaszám; a képviseletére jogosultak neve, beosztása és az azonosításukhoz szükséges egyéb adatok, a képviseleti jog esetleges korlátozása; magyarországi kézbesítési megbízott (amennyiben rendelkezik ilyennel) azonosítására alkalmas adatok. Az Adatlap a képviselő (természetes személy) alábbi adatait tartalmazza: családi és utónév, születési név, amennyiben van, házassági név; a személyazonosság igazolására szolgáló dokumentum száma, típusa, az azonosító okmányt kiállító hatóság megnevezése, betűjele, száma, az okmány időbeli érvényessége; lakhely, magyarországi tartózkodási hely (külföldi természetes személy képviselő esetében), értesítési cím; telefon-, telefax szám, elektronikus levélcím (amennyiben rendelkezik ilyennel); születési hely, idő; állampolgárság; anyja leánykori családi és utóneve; a képviseleti jog alapjának megjelölése (jogszabályon, hatósági rendelkezésen vagy létesítő okiraton vagy meghatalmazáson alapuló); több képviseletre jogosult személy esetén az egyes - képviseletre jogosult személyek képviseleti jogának terjedelme; a képviseleti jog egyéb korlátozása Az Adatlap kiegészítése Az Alapkezelő a pontban írtakon felül - a jelen pontban írt céllal - további információkat is kérhet az Ügyfélről, azzal, hogy az Ügyfél ezen adatszolgáltatást méltányos érdekeinek figyelembevételével teljesíti. Ezen további információkérés célja az, hogy az Alapkezelő az ügylet jellegére, az Ügyfél és közreműködői teljesítőképességére kockázati osztályokat (limiteket) állapítson meg Eljárás az Adatlapon nyilvántartott adatok módosulása esetén Az Ügyfél az Adatlapon nyilvántartott adatai bármelyikének módosulását, legkésőbb a bekövetkezett változásról való tudomásszerzéstől, illetve az elhatározott változásoktól számított öt munkanapon belül, - figyelemmel azonban a pontban írtakra is - köteles bejelenteni az Alapkezelőnek. Adventum Befektetési Alapkezelő Zrt. 19

20 Ezen felül a nem természetes személy Ügyfél - a tudomásszerzését követő két munkanapon belül - köteles az Alapkezelőnek bejelenteni, ha (a) végelszámolása elhatározásáról szóló döntés született; (b) felszámolására irányuló kérelem került benyújtásra; (c) ellene csődeljárás indult. Az Ügyfél jelen pontbeli kötelezettségének megszegése következtében az Alapkezelőt ért valamennyi kárt (beleértve az elmaradt hasznot is) az Ügyfél köteles az Alapkezelőnek megtéríteni Az Alapkezelő az Adatlapon bejelentett adatokat mindaddig jogosult érvényesnek és hatályban levőnek tekinteni, amíg a változásról hozzá az Ügyfél részéről a változásokat, az új adatokat és az azokat alátámasztó dokumentumokat is magában foglaló írásos bejelentés nem érkezett. Az Ügyfél által bejelentett adatmódosulást az Alapkezelő az Ügyfél által szolgáltatott információk és dokumentumok alapján átvezeti. A változások bejelentésének elmulasztásából eredő károkért az Ügyfél felel Amennyiben az Alapkezelőnek más - az Ügyféltől különböző - forrásból tudomására jut, hogy az Ügyfél, illetve képviselője adata(i) eltér(nek) az Adatlapon nyilvántartott adat(ok)tól, az Alapkezelő jogosult az Üzletfelet felhívni az eltérés tisztázására. Amennyiben az adateltérésről az Alapkezelő az Ügyfél cégkivonatából, illetve ezzel egyenértékű - közhitelű nyilvántartásba vett adatait igazoló - dokumentumából értesül, illetve amennyiben az Ügyfél az adateltérést - az Alapkezelő felhívása ellenére - megfelelően nem indokolja meg, az Alapkezelő jogosult az Ügyféllel fennálló Szerződését - az Alapkezelő választása szerint - felmondással vagy elállással megszüntetni, és az Ügyfél szerződésszegő magatartásából eredő esetleges kárigényét az Ügyféllel szemben érvényesíteni Amennyiben arra mód van, az Adatlapon nyilvántartott adatok módosulása esetén az Adatlapon végrehajtott korrekciót tartalmazó iratot az Ügyfél képviselőjének aláírásával kell ellátni. Abban az esetben, amennyiben erre nem nyílik lehetőség, vagy a korrekcióra az Ügyfél szabályszerű írásbeli bejelentésére és az ahhoz csatolt, az adatváltozást igazoló iratok alapján kerül sor, az Adatlapon a korrekciókat az Alapkezelő ügyintézője is végrehajthatja, ebben az esetben azonban az Adatlapon fel kell tüntetni a változást átvezető személy nevét, az átvezetés időpontját és utalni kell az annak alapjául szolgáló iratokra avagy egyéb tudomásszerzésre. Ilyen esetben az átvezetés végrehajtását az Alapkezelő eljáró ügyintézőjének és az Alapkezelő illetékes vezetőjének aláírásával kell hitelesítenie Az Ügyfél és képviselője azonosításával kapcsolatos egyéb rendelkezések Adventum Befektetési Alapkezelő Zrt. 20

21 Az Alapkezelővel való üzleti kapcsolat létesítésekor, írásbeli szerződéskötéskor az Ügyfél köteles az Alapkezelő részére arra a személyre vonatkozó írásbeli nyilatkozatot tenni, akinek a nevében, illetőleg javára portfoliókezelési, képviseleti vagy más megállapodás (megbízás) alapján, vagy anélkül eljár (a továbbiakban: tényleges tulajdonos ). Az Alapkezelő az Ügyfél nyilatkozata alapján rögzíti a tényleges tulajdonos mindazon adatait, amely adatok rögzítése az Ügyfél és képviselője azonosítása körében kötelező. Ezen adatok rögzítése, a tényleges tulajdonos azonosítása érdekében az Alapkezelő azonosító okmányok bemutatására hívhatja fel a tényleges tulajdonost. Jogi személy esetében tényleges tulajdonosnak tekintendő a jelen pont első bekezdésében meghatározottakon túl az a magánszemély vagy az a jogi személy, akinek a jogi személy a tisztességtelen piaci magatartás és a versenykorlátozás tilalmáról szóló évi LVII. törvény 23. (2) bekezdése szerint meghatározott közvetlen irányítása alatt áll. E körben az Alapkezelő a közvetlen irányítást igazoló okiratot vagy igazolást kérhet az Ügyféltől. Amennyiben az Alapkezelővel való szerződéses kapcsolat fennállása alatt bármikor kétség merül fel a jogi személy tényleges tulajdonosának kilétével kapcsolatban, továbbá pénzmosásra utaló adat, tény, körülmény felmerülése esetén az Alapkezelő az Üzletfelet a tényleges tulajdonosra való (ismételt) írásbeli nyilatkozattételre szólítja fel. Az ezen alpontban előírt nyilatkozat hiányában az Alapkezelő a szerződéskötést, az ügyleti megbízás, illetőleg további ügyleti megbízások teljesítését megtagadja Az Ügyfél tudomásul veszi és hozzájárul ahhoz, hogy az Ügyfél és képviselője azonosítására szolgáló, az Ügyfél által az Alapkezelő rendelkezésére bocsátott vagy az Alapkezelőnek bemutatott okmányokról az Alapkezelő másolatot készítsen. Ezen másolatok az értékpapír-titokra vonatkozó szabályok szerint kezelendőek. Az okmányokról készített másolatokat az Alapkezelő az azonosítás során keletkezett iratokkal együtt tárolja és azokat a szerződéses kapcsolat megszűnését követő tíz évig köteles megőrizni Az Alapkezelő eltekinthet jelen Üzletszabályzatnak az Ügyfél és képviselője azonosítására vonatkozó szabályai közül azon előírások alkalmazásától, amelyek többletfeltételt támasztanak az Alapkezelő Pénzmosás megelőzésére és megakadályozására alkotott szabályzatában az ügyfél- és képviselője azonosítása tekintetében előírt feltételekhez képest, amennyiben az előbbi többletfeltételek valamelyikének teljesítése objektív akadályok miatt nem vagy egyéb okból ésszerűen nem lehetséges az adott ügyben, a Szabályzat előbb hivatkozott előírásainak teljesítése azonban nem mellőzhető Jelige Az Alapkezelő a Felek közti Szerződésekben az Ügyfél megnevezéseként nem alkalmazhat jeligét, számot vagy bármely más, az Ügyfél személyének elfedésére alkalmas utalást. Az Ügyfél azonban felhatalmazhatja az Alapkezelőt, hogy a Felek közti kapcsolattartás során az Alapkezelő a Felek Adventum Befektetési Alapkezelő Zrt. 21

22 megegyezése szerinti módon előállított - jeligét alkalmazzon. Ezen felhatalmazás különösen arra az esetre terjed ki, ha a Felek közti kapcsolattartást lehetővé tevő rendszer alkalmazásához a jelige igénybevétele technikai okokból elkerülhetetlen vagy célszerű. 2.3 Kapcsolattartás a Felek között Általános együttműködési kötelezettség Az Alapkezelő és az Ügyfél amennyiben az Üzletszabályzat másként nem rendelkezik a kölcsönös együttműködés követelményeinek megfelelően kötelesek késedelem nélkül értesíteni egymást a Szerződés szempontjából lényeges körülményekről, tényekről, a Szerződéssel összefüggésben egymáshoz intézett kérdésekre idejében (azaz olyan határidőn belül, mely határidőn belül a másik Fél - figyelemmel a közlés módjára is - a Fél értesítését várhatta, illetve amely határidőn belül a másik Fél szerződéses kötelezettségeinek még a közlés vételét követően is határidőben eleget tud tenni) válaszolni, valamint haladéktalanul felhívni egymás figyelmét az esetleges változásokra, tévedésekre, mulasztásokra A Felek kötelesek mindent megtenni, hogy a lehető legkorábbi időpontban, de legkésőbb az esedékesség másnapján (az a Fél, amelyik rendelkezik a teljesítési határnapon történő ellenőrzést lehetővé tevő rendszerrel, a határnapon) ellenőrizzék, esedékességkor megtörtént-e a másik Fél általi teljesítés. A teljesítés elmaradása esetén a jogosult Fél haladéktalanul köteles értesíteni kötelezettet Ha nem érkezett meg időben valamely, az Ügyfél által az Alapkezelőtől várt értesítés, az Ügyfél köteles ezen, a megérkezésre feltételezett időponttól számított öt munkanapon belül értesíteni az Alapkezelőt. E kötelezettség elmulasztásának következményei az Üzletfelet terhelik A közlésekre vonatkozó általános szabályok A közlések megtételének elsődleges módozatai Mind a szóbeli, mind az írásbeli közléseket a Felek Üzletszabályzatban, illetve az Adatlapon utoljára megadott címére, illetve telefon-, telefaxszámára, elektronikus levélcímére lehet joghatályosan, szabályszerűen megtenni. Amennyiben az Ügyfél az Adatlapon értesítési címét is feltünteti, szabályszerű közlésnek tekintendő az értesítési címre történő küldés is. Értesítési cím hiányában az Alapkezelő az írásbeli értesítést az Ügyfél székhelyére, annak hiányában telephelyére (természetes személynél lakhelyére, annak hiányában tartózkodási helyére) küldi, a fax küldeményeket pedig az Adventum Befektetési Alapkezelő Zrt. 22