Hirdetmény a HVB Hozamhajrá Tıkegarantált Alap átalakulásáról és Magellán Tıkevédett Nyíltvégő Származtatott Alap néven történı további mőködésérıl

Átírás

1 Hirdetmény a HVB Hozamhajrá Tıkegarantált Alap átalakulásáról és Magellán Tıkevédett Nyíltvégő Származtatott Alap néven történı további mőködésérıl A Pioneer Befektetési Alapkezelı Zrt. (1011 Budapest, Fı u.14.) tájékoztatja a HVB Hozamhajrá Tıkegarantált Alap befektetıit, hogy az Alap az eredeti zárt végő mőködés futamideje lejártakor, február 28-án nyílt végő alappá alakul át, s új néven és megváltozott befektetési politikával mőködik tovább. Az átalakulás részletei az alábbiak: A Magellán Tıkevédett Nyíltvégő Származtatott Alap a augusztus 29-én indult, zártvégő HVB Hozamhajrá Tıkegarantált Alap átalakulásával jön létre. A HVB Hozamhajrá Tıkegarantált Alap eredeti futamideje február 28-ig tart, azonban az Alapkezelı úgy döntött az Alap befektetıi részére az átalakulással lehetıséget teremt, hogy szabadon megválaszthassák az Alapba történı befektetésüket - az átalakult alap lejáratáig (2014. április 1-ig) - mely idıpontig kívánják fenntartani. Az Alap befektetési politikája is módosításra kerül, úgy, hogy az Alapban történı befektetés a befektetık számára továbbra is rendelkezésre álljon, külön, új befektetési döntés meghozatala nélkül. Ennek keretében a HVB Hozamhajrá Tıkegarantált Alap zártvégő futamideje utolsó napján, azaz február 28-án átalakul egy határozott futamidıvel rendelkezı nyíltvégő alappá. Neve is megváltozik, ettıl kezdve az elnevezése Magellán Tıkevédett Nyíltvégő Származtatott Alap március 1. napjától kezdve befektetési jegyei folyamatosan forgalmazhatóak, napi szinten vásárolhatóak és válthatóak vissza. Az Alap vagyonát március 1. és március 31. között pénzpiaci eszközökben tartja. Az átmeneti idıszakban - a március 1. és március az Alap befektetési jegyeinek forgalmazása díjmentes. Az Alap új befektetési politikája tıkevédelmet biztosít a április 1-jén meglévı tıkére: az aznapi egy jegyre jutó nettó eszközértéket biztosítja a lejáratkor befektetési jegyenként. Az Alap az új befektetési politika keretében az Alap vagyonát az ún CPPI módszertan keretében kezeli. Ennek során egyrészt kétszintő tıkevédelmet biztosít a lejáratra vonatkozóan, másrészt globális - ezen belül elsısorban feltörekvı - részvénypiaci befektetések révén az elérhetı hozam maximalizálására törekszik a kockázati szint kézben tartása mellett. Az Alap lejáratakor az utolsó banki munkanapon érvényes egy jegyre jutó nettó eszközértéket fizeti ki a befektetıknek, ami azonban nem lehet alacsonyabb, mint az alábbi két tıkevédelem közül a lejárat idıpontjában magasabb értéket képviselı: 1) az Alap befektetési politikája biztosítja az alap új befektetési politikájának induláskori egy jegyre jutó nettó eszközértékét, vagyis a április 1-jei szintet. Ez a tıkevédelem elsı, úgynevezett statikus szintje. 2) az Alap ezen túl a lejárati dátumra vonatkozóan biztosítja a mindenkori legmagasabb egy befektetési jegyre jutó nettó eszközérték (történeti maximum) 80%-át. Ezt nevezzük dinamikus védelemnek. Ez a biztosíték nem csorbítja az 1) pontban foglalt biztosítékot: azaz, ha az egy jegyre jutó nettó eszközérték mindenkori történeti maximumának 80%-a alacsonyabb, mint az új befektetési politika indulásakori egy jegyre jutó nettó eszközérték, az Alap a lejáratkor akkor is biztosítja legalább az új befektetési politika indulásakori egy jegyre jutó nettó eszközértéket. Fontos tudni, hogy ha az Alap április 1-jei eszközértéke nem éri el az egy milliárd forintot, az Alap megszőnik és vagyona végelszámolás keretében felosztásra kerül a befektetık között a április 1-jén birtokukban lévı befektetési jegy darabszámok arányában. Amennyiben az alap április 1-jei eszközértéke meghaladja az 1 milliárd forintot, akkor az alap új befektetési politikája elindul, futamideje meghosszabbodik, az átalakult alap lejárata április 1. Az Alap a tıkepiacról szóló évi CXX. Törvény (a továbbiakban: Tpt. ) szerint Magyarországon, befektetési jegyek - típusát tekintve - nyilvános forgalomba hozatala útján létrehozott, fajtáját tekintve nyíltvégő befektetési alap. Az alap befektetési jegyei minden banki munkanapon vásárolhatók és visszaválthatók. Az Alap természetes személy befektetıi, akik Magyarországon a személyi jövedelemadóról szóló évi CXVII. törvény ( SZja törvény ) alanyaként a pontjában meghatározottak szerint belföldi illetékességő vagy külföldi illetékességő magánszemélynek minısülnek a Befektetési Jegyek átruházásából kivéve a szeptember 1-je elıtt megszerzett befektetési jegyek január 1-jét követı elsı tranzakcióját - származó jövedelmük után Magyarországon kamatadót kötelesek fizetni. Kiemelnénk a befektetık tájékoztatása érdekében, hogy a Tpt (1) átalakulásnak minısül a befektetési alap fajtájának, típusának vagy futamidejének megváltoztatása. Így a HVB Hozamhajrá Tıkegarantált Alap február 28-i átalakulásával az Alap fajtája megváltozik, vagyis nyíltvégő Tıkevédett Alapként mőködik tovább, amellyel kimeríti az Szja 65. (6) bekezdésében foglalt esetet, vagyis az Alap átalakítása beváltásnak minısül, amely során február 28-tól az Alap befektetési jegyeire járó hozam kamatadó fizetési kötelezettség alá kerül, amelyet az Szja törvényben rögzített késleltetett eljárással kell megfizetni. Tehát a HVB Hozamhajrá Zártvégő Tıkegarantált Alap befektetési jegyeinek kamatadómentessége az átalakulással megszőnik. A magánszemély befektetıket a HVB Hozamhajrá Zártvégő Tıkegarantált Alap szeptember 1. elıtt megszerzett befektetési jegyeinek hozam után még kamatadómentesség illeti meg, de az átalakulás után a befektetési jegyeken elért hozam után már nekik is a 20%-os mértékő kamatadót kell megfizetniük.

2 A külföldi illetıségő személyek tulajdonában lévı befektetési jegyek után történı adózás módjánál figyelembe kell venni a Magyarország és a külföldi befektetési jegy tulajdonos - adózás szempontjából megállapított illetısége szerinti - országa között esetleg fennálló kettıs adóztatás elkerülésérıl szóló egyezményt. Az egyezmény hiányában a külföldiekre ugyanúgy a belföldiekre vonatkozó adójogszabályok vonatkoznak. A Befektetési Jegyek Forgalmazója az UniCredit Bank Hungary Zrt. A Pénzügyi Szervezetek Állami Felügyelete által kiadott, az alap átalakulása okán készített Tájékoztatóját, Rövidített tájékoztatóját és Kezelési Szabályzatát jóváhagyó engedély száma: EN-III/ÉA-16/2010, január 28. Az Alapkezelı az átalakulás napjával kezdeményezi az Alap befektetési jegyeinek tızsdei kivezetését. Forgalmazási helyek: UniCredit Bank Hungary Zrt. alábbi fiókjai, A befektetési jegyek forgalmazásának és az alap mőködésének részletes feltételeit tartalmazó Tájékoztató és Alapkezelési Szabályzat, január 28-tól hozzáférhetı és letölthetı az Alapkezelı honlapján ( valamint a Forgalmazó honlapjain ( A Tájékoztató és Alapkezelési Szabályzat elsıdlegesen elektronikus formában jelent meg. Nyomtatott példányt a Befektetık az Alapkezelı székhelyén és a Forgalmazási helyeken igényelhetnek. A Befektetési jegyek minden tulajdonosa: jogosult arra, hogy az Alapkezelési Szabályzatban meghatározottak szerint a Forgalmazó pénztári óráiban - visszaváltsa a Befektetési Jegyeket vagy azok egy részét, a visszaváltási jutalékkal csökkentett egy jegyre jutó nettó eszközértéken, jogosult arra, hogy egy Alap jogutód nélküli megszőnése esetén az Alap végelszámolását követıen fennmaradó vagyonából a tulajdonában lévı Befektetési Jegyek névértékének az összes kibocsátott Befektetési Jegy névértékéhez viszonyított arányának megfelelıen részesedjen, az adott Befektetı számára a Befektetési Jegy elsı alkalommal történı értékesítésekor - az Alap Kezelési Szabályzatát és az Alap Rövidített Tájékoztatóját befektetıknek térítésmentesen át kell adni, az Alap tájékoztatóját, a legutóbbi éves és féléves jelentését a befektetı kérésére térítésmentesen rendelkezésre kell bocsátani. A befektetı külön nyilatkozatot tesz: a) a fenti dokumentumok átvételére vonatkozóan, vagy b) arról, hogy a fenti dokumentumok részére történı átadásáról lemond, vagy c) arról, hogy a dokumentumok átadását elektronikus úton kéri. jogosult arra, hogy a Befektetési Jegy folyamatos forgalmazásakor a Rövidített Tájékoztatót, a Tájékoztatót, az Alap Kezelési szabályzatát, féléves vagy az éves jelentést, valamint a legfrissebb Portfóliójelentést kérésére térítésmentesen rendelkezésre bocsássák, szóbeli és elektronikus értékesítés során felhívják a figyelmét, hogy hol éri el felsorolt dokumentumokat, jogosult a rendszeres és rendkívüli tájékoztatások megismerésére, jogosult a Tpt.ben meghatározott egyéb jogok gyakorlására. Az átalakulást majd a forgalmazást szabályozó jog- és egyéb nyilatkozatokban, szerzıdésekben nem szabályozott kérdések tekintetében az Alap Tájékoztatója és Kezelési Szabályzata, valamint az Alapkezelı és a Forgalmazó üzletszabályzata, a Forgalmazóval kötött Számlaszerzıdés, a Tpt., továbbá a Ptk. vonatkozó rendelkezései az irányadóak. A Befektetési jegyek forgalmazása során, illetve az azokkal kapcsolatban létrejövı jogviszonyok tekintetében, az azok alapjául szolgáló jog- és egyéb nyilatkozatokkal, szerzıdésekkel kapcsolatban felmerülı vitás kérdéseket a szereplık, így különösen a Befektetık, a Kibocsátó, a Forgalmazó és a Letétkezelı egyeztetéses eljárás útján kívánják rendezni. Amennyiben a jogviták békés úton való rendezésére tett törekvés, az egyeztetési eljárás nem vezet megegyezésre, akkor a polgári peres eljárás során érvényesíthetik követeléseiket.

3 Az Alap befektetési jegyeinek forgalmazási helyei Vezetı Forgalmazó: Unicredit Bank Hungary Zrt. fiókhálózata Sorsz. Cím Észak-Budapesi Régió Budapest, Fı u Budapest, Törökvészi út 30/a Budapest, Bécsi út Budapest, Margit krt (Mamut II.) Budapest, Hidegkúti út Budapest, Bécsi út 136. (Stop-Shop) Budapest, Lajos u Budapest, Heltai Jenı tér Budapest, István út 10. (Újpesti 9 Áruház) Budapest, Alkotmány u Budapest, Szabadság tér Budapest, Deák tér Budapest, Nagymezı u Budapest, Teréz krt Budapest, Erzsébet körút Budapest, Thököly út Budapest, Hungária krt (Arena 17 Corner) Budapest Váci út Budapest, Váci út Budapest, Lehel út Budapest, Lehel u Budapest, Váci út Budapest, Váci út Budapest, Váci út Budapest, Nagy Lajos király útja Budapest, Örs Vezér tere 24. (SUGÁR) Budapest, Nagy Lajos király útja Budapest, Szentmihályi út Budapest Veres Péter út Szentendre, Dobogókıi út 1. (Városkapu Üzletház) Budakeszi, Fı u Gödöllı, Dózsa György út Dunakeszi, Fı út Vác, Szent István tér 4. Dél-Budapesti Régió Budapest, Fehérhajó u Budapest, Károly krt Budapest, Ferenciek tere Budapest, József krt Budapest, Kerepesi út 9.

4 Budapest, József krt Budapest, Soroksári út Budapest, Ferenc krt Budapest, Vámház krt Budapest, Boráros tér Budapest, Könyves K. krt (Lurdy Ház) Budapest, Koppány u Budapest, Kırösi Csoma sétány Budapest, Gyömrıi u Budapest, Lágymányosi u Budapest, Bartók Béla út Budapest Fehérvári út Budapest, Hengermalom út Budapest, Rétköz u Budapest, Andor u Budapest, Alkotás u Budapest, Alkotás u. 1/A Budapest, Üllıi út Budapest, Üllıi út Budapest, Nagykırösi út Budapest, Üllıi út 201. (Europark) Budapest, Kossuth Lajos u Budapest Mártírok útja Budapest, Kossuth L. út Budapest, II. Rákóczi Ferenc út Budapest, Nagytétényi út (Campona) Budapest, Hısök tere Érd, Budai út Budaörs, Kinizsi u Budaörs, Szabadság út Törökbálint, DEPO-Raktárváros Vecsés, Lincoln út Szigetszentmiklós, Bajcsy-Zsilinszky u Tököl, Repülıgépgyár, Iparterület Nyugati régió Dunaújváros, Dózsa Gy. út 4/d Esztergom, Vörösmarty u Tatabánya, Szent Borbála tér Tatabánya, Gyıri út 7-9. (Vértes Center) Szekszárd, Arany J. u Szekszárd, Széchenyi u Paks, Dózsa György út Kaposvár, Dózsa György u Kaposvár, Áchim András u Pécs, Rákoczi u. 58. (Árkád) Pécs, Rákóczi út Székesfehérvár, Budai út 1.

5 Székesfehérvár, Palotai u Veszprém, Óváros tér Veszprém, Kossuth u Ajka, Szabadság tér Pápa, Fı u Siófok, Fı. utca Keszthely, Kossuth u Nagykanizsa, Fı u Zalaegerszeg, Kovács Károly tér 1/A Zalaegerszeg, Kossuth u Gyır, Árpád út Gyır, Budai u Gyır, Nagysándor József u. 31. (ETO Park) Mosonmagyaróvár, Fı u Sopron, Várkerület 1-3., Sárvár, Hunyadi u Szombathely, Fı tér Szombathely, Kıszegi út Keleti régió Cegléd, Kossuth tér Salgótarján, Rákóczi út Gyöngyös, Páter Kiss Szaléz u Eger, Bajcsy-Zs. u Eger, Törvényház u Miskolc, Széchenyi út Miskolc, Búza tér Miskolc, Hunyadi út Tiszaújváros, Mátyás Király út Debrecen, Kossuth Lajos u Debrecen, Kálvin tér 2/A Hajdúszoboszló, Szilfákalja u Nyíregyháza, Dózsa György út Nyíregyháza, Nagy Imre tér 1. (Korzó Bevásárlóközpont) Nyíregyháza, Szarvas u Szolnok, Baross Gábor út Szolnok, Kossuth Lajos utca Jászberény, Szabadság tér Békéscsaba, Kossuth L. tér 2/a Békéscsaba, Andrássy út (Csaba Center) Gyula, Városház u Kecskemét, Kisfaludy u Kecskemét, Rákóczi út Kiskunfélegyháza, Kossuth u Baja, Tóth Kálmán tér Szentes, Kossuth u Hódmezıvásárhely, Andrássy u. 3.

6 Szeged, Kárász u Szeged, Kossuth Lajos sugárút Szeged, Széchenyi tér 2/A. Budapest, január 29. Pioneer Befektetési Alapkezelı Zrt.