SZOLGÁLTATÁSI PÁLYÁZATOK FIDIC FEHÉR KÖNYV

Átírás

1 SZOLGÁLTATÁSI PÁLYÁZATOK FIDIC FEHÉR KÖNYV RÉV ANDRÁS EUROUT Kft. 1

2 VERSENYEZTETÉS ALAPFOGALMAI: BESZERZÉS ( procurement procurement ) általános fogalom, minden típusú beszerzésre (szolgáltatás, árubeszerzés, építés) használják KÖZBESZERZÉS ( public procurement ) olyan beszerzési eljárásra használják, amelyeknél a beszerzés közpénzekből (költségvetésből) valósul meg 2

3 BESZERZÉS FŐBB TÍPUSAI: ÉPÍTÉS (kivitelezés - Works ) mélyépítési, magasépítési, vízépítési, stb. létesítmények megvalósítása ÁRUBESZERZÉS ( Supply Supply ) gépek, berendezések beszerzése SZOLGÁLTATÁS ( Service ) szolgáltatások beszerzése 3

4 SZOLGÁLTATÁSOK FŐBB TÍPUSAI: 1. ELŐTERVEZÉS PROJEKT TERVEZÉS DÖNTÉSELŐKÉSZÍTŐ TANULMÁNYOK, MEGVALÓ- SÍTHATÓSÁGI TANULMÁNYOK KÉSZÍTÉSE PÉNZÜGYI ANALÍZIS KÖRNYEZETVÉDELMI HATÁSVIZSGÁLATOK TANULMÁNY A PROJEKT FENNTARTHATÓSÁGÁRÓL 4

5 SZOLGÁLTATÁSOK FŐBB TÍPUSAI: 2. TERVEZÉS GEODÉZIAI FELMÉRÉS TALAJMECHANIKAI SZAKVÉLEMÉNYEK MÉRNÖKI / ÉPÍTÉSZETI TERVEZÉS 5

6 SZOLGÁLTATÁSOK FŐBB TÍPUSAI: 3. VERSENYEZTETÉS ELŐMINŐSÍTÉSI ÉS TENDERDOKUMENTÁCIÓK (KÖZBESZERZÉSI TÖRVÉNY = Kbt. SZERINT: RÉSZVÉTELI ÉS AJÁNLATI DOKUMENTÁCIÓK) KÉSZÍTÉSE AJÁNLATOK ÉRTÉKELÉSE 6

7 SZOLGÁLTATÁSOK FŐBB TÍPUSAI: 4. LEBONYOLÍTÁS ÉPÍTÉS LEBONYOÍTÁSA (FIDIC MÉRNÖK ) PROJEKT MENEDZSMENT (FŐVÁLLALKOZÁS) MINŐSÉG MENEDZSMENT PÉNZÜGYI MENEDZSMENT FELMÉRŐ MÉRNÖKI TEVÉKENYSÉG(Quantity Surveyor) VÁLLALKOZÓI KÖVETELÉSEKKEL KAPCSOLATOS TEVÉKENYSÉG ( CLAIM MANAGEMENT ) SZERZŐDÉSES TANÁCSADÁS 7

8 SZOLGÁLTATÁSOK FŐBB TÍPUSAI: 5. EGYÉB SZOLG. MŰSZAKI OKTATÁS, KÉPZÉS KOCKÁZAT ANALÍZIS ÉS MENEDZSMENT ÜZEMELTETÉS ÉS FENNTARTÁS KUTATÁS FEJLESZTÉS 8

9 MIÉRT VAN SZÜKSÉG TANÁCSADÓRA? AZÉRT, MERT A TANÁCSADÓ ELFOGULATLAN ÉS FÜGGETLEN, MERT A MEGBÍZÓI OLDALON NEM ÁLL RENDEL- KEZÉSRE ELEGENDŐ SZAKTUDÁS ÉS TAPASZTALAT, MERT TANÁCSADÓ IGÉNYBEVÉTELÉVEL A PROJEKT KÖLTSÉGTÚLLÉPÉS NÉLKÜL, JÓ MINŐSÉGBEN ÉS HATÁRIDŐRE MEGVALÓSÍTHATÓ. 9

10 A TANÁCSADÓK VERSENYEZTETÉSÉNEK FÖBB TÍPUSAI: CBS ( Cost Based Selection ), már csak a fejlődő országokban használatos, nem javasolt módszer QCBS ( Quality and Cost-based Selection ) a FIDIC kizárólag nemzetközi / nemzetközi finanszírozású projektek esetében ajánlja (ár súlya 5-10%, 5 max.20%) Kbt. Esetén ezt kell alkalmazni QBS (Quality( Based Selection) a FIDIC által ajánlott kiválasztási módszer hazai finanszírozású és nagy komplexitású munkák esetében 10

11 CBS QCBS QBS Ár súlya Műszaki ajánlat súlya 11

12 FŐBB AJÁNLATTÉTELI MÓDOK : EGY BORÍTÉKOS RENDSZER: a műszaki és pénzügyi ajánlat egy borítékba kerül, és a műszaki ajánlatok értékelése az ár ismeretében történik, (CBS( CBS) KÉT BORÍTÉKOS RENDSZER: a műszaki és pénzügyi ajánlat külön borítékba kerül, a műszaki ajánlatok értékelése az ár ismerete nélkül történik. Csak az előírt minimum pontszámot (pl.prag=80 pont 100-ból) elért műszaki ajánlatot beadó cégek pénzügyi borítékját 12 bontják fel. (QCBS,( QBS)

13 QBS (Minőség Alapú Kiválasztás): KIVÁLASZTÁSI SZEMPONTOK: Szakmai gyakorlat, kompetencia, Források rendelkezésre állása, Szakmai függetlenség, Minőségbiztosítási rendszer. A nemzetközi gyakorlatban fontos szempont, de a Kbt. szerint nem lehet előírni 13

14 QBS (Minőség Alapú Kiválasztás): ELŐMINŐSÍTÉS / HOSSZÚ LISTA KIVÁLASZTÁSA: Felhívás részvételi jelentkezésre hazai lapokban, illetve amennyiben külföldi szakértelem is szükséges nemzet- közi lapokban, interneten. ( call for Expressions of Interest ) Ez a felhívás történhet olymódon is, hogy hosszú listá -ra veszik a szóba jöhető tanácsadókat (a hosszú lista összeállításához ki lehet kérni a TMSZ - a FIDIC magyar tagszövetsége véleményét is) 14

15 QBS (Minőség Alapú Kiválasztás): ELŐMINŐSÍTÉSI PÁLYÁZAT ( Pre Pre-qualification ): (Kbt. részvételi jelentkezésnek hívja) Az előminősítési pályázatban csak a legszükségesebb információkat kell bekérni: cégreferenciák, kompetencia területek, pénzügyi források (árbevétel, pénzügyi mutatók), személyzet létszáma / projektnél releváns személyzet közös vállalkozás bejelentése, 15

16 QBS (Minőség Alapú Kiválasztás): ELŐMINŐSÍTETT / RÖVID LISTÁ -RA FELVETT CÉGEK JAVASOLT SZÁMA: FIDIC ajánlás: 3-6 cég, Az előminősített / rövid listá -ra felvett cégeket közvetlenül, egy levélben kell felkérni ajánlatadásra, megküldve az ajánlattételi dokumentációt ( Request for Proposals - RFP) 16

17 QBS (Minőség Alapú Kiválasztás): DOKUMENTÁCIÓ (RFP) TARTALMA: Ajánlatkérő levél, (Kbt. szerint Ajánlattételi felhívás) Feladatmeghatározás ( Terms of Reference ToR) Információ / Utasítások az Ajánlattevők részére Javasolt szerződéses feltételek (alkalmazható a FIDIC FEHÉR KÖNYV ) 17

18 QBS (Minőség Alapú Kiválasztás): DOKUMENTÁCIÓ (RFP) TARTALMA: Feladatmeghatározás ( Terms of Reference ToR) Mit írjunk ebbe a fejezetbe? 18

19 QBS (Minőség Alapú Kiválasztás): DOKUMENTÁCIÓ (RFP) TARTALMA: Feladatmeghatározás ( Terms of Reference ToR): a Megbízó és a közreműködő intézmények, a kért szolgáltatások leírása, az ajánlatban beadandó szervezés és munkamódszer a projekt célkitűzései, a várható kockázatok leírása, háttér-információ (meglévő adatok,tervek,tanulmányok) időütemezés, szerződés időtartama 19

20 QBS (Minőség Alapú Kiválasztás): DOKUMENTÁCIÓ (RFP) TARTALMA: Feladatmeghatározás ( Terms of Reference ToR): azoknak a szakmai területeknek a leírása, amelyeken belül a szolgáltatásokra szükség van, a kulcsszakértőktől elvárt képesítés, gyakorlat, a kulcsszakértőktől elvárt szakértőnap input, a szállítandó dokumentumok (tervek, tanulmányok, tender dokumentációk, és azok példányszáma) elvárt jelentések ( reports reports ), 20

21 QBS (Minőség Alapú Kiválasztás): DOKUMENTÁCIÓ (RFP) TARTALMA: Információ / Utasítások az Ajánlattevők részére: a szerződés rövid leírása, a Megbízó kapcsolattartó személye, az előminősített cégek felsorolása, és annak közlése, hogy az előminősített cégek egymással pályázhatnak-e, formális előírások: ajánlat nyelve, példányszáma, szabványos formanyomtatványok használata, ajánlat feliratozása, 21

22 QBS (Minőség Alapú Kiválasztás): DOKUMENTÁCIÓ (RFP) TARTALMA: Információ / Utasítások az Ajánlattevők részére: ajánlatbeadás helye, legkésőbbi időpontja, a kiértékelésnél alkalmazásra kerülő szempontrendszer, az alkalmazandó súlyokkal, ajánlatbontási eljárás leírása, esetleges társ-finanszírozók megnevezése rendelkezésre álló pénzügyi keret (nem mindig adják meg), 22

23 QBS (Minőség Alapú Kiválasztás): DOKUMENTÁCIÓ (RFP) TARTALMA: Információ / Utasítások az Ajánlattevők részére: alkalmassági követelmények (pl. Európai Uniós kiírásnál), elvárt biztosítások, felelősség korlátozása, ajánlat elvárt érvényessége (jellemzően nap), az esetleges érvényesség hosszabbítás lehetősége, kiírásra tisztázó kérdések feltételének lehetősége, 23

24 QBS (Minőség Alapú Kiválasztás): AJÁNLAT SZOKÁSOS TARTALMA: MŰSZAKI AJÁNLAT ajánlati nyilatkozat (a kiírási feltételek elfogadásával) az elvégzendő feladatok visszaigazolása ( Rationale Rationale ) szervezés és munkamódszer ( Organisation & Methodology ) kulcsszakértők felsorolása, önéletrajzok ( CV CV -k) Kbt.-s verseny esetén nem kellenek az önéletrajzok, mivel z alkalmasságot csak egyszer, a részvételi 24 szakaszban lehet ellenőrizni

25 QBS (Minőség Alapú Kiválasztás): AJÁNLAT SZOKÁSOS TARTALMA: PÉNZÜGYI AJÁNLAT ajánlati nyilatkozat ajánlati ár felbontása (a kiírásban megadott formában) javasolt fizetési ütemterv ( Cash Cash-flow forecast ) 25

26 QBS (Minőség Alapú Kiválasztás): AJÁNLATOK ÉRTÉKELÉSE: AZ ÉRTÉKELŐ BIZOTTSÁG elnök titkár - nem szavaz - nem szavaz bizottság tagjai (jellemzően 3-5) 3 - szavaznak Kbt. minimum 3 tagot ír elő megfigyelők (független szakértők)- nem szavaznak megfigyelők (társ-finanszírozótól) - nem szavaznak 26

27 QBS (Minőség Alapú Kiválasztás): AJÁNLATOK ÉRTÉKELÉSE: a kiírás formai követelményeinek való megfelelés ellenőrzése, a javasolt szervezeti felépítés és munkamódszer értékelése, a javasolt képzési program, know-how átadás módja (amennyiben a kiírás ilyen igényt tartalmazott) 27

28 QBS (Minőség Alapú Kiválasztás): AJÁNLATOK ÉRTÉKELÉSE: mivel a QBS módszernél csak a műszaki ajánlatot értékelik, így csak a műszaki értékelés során első helyre került ajánlattevő pénzügyi borítékját bontják fel,, és csak azt ellenőrzik, hogy a megajánlott ár a rendelkezésre álló kereten belül van- e (ha van ilyen). az eljárástól függően (nyílt, tárgyalásos, meghívásos) a fent említett ajánlattevővel tárgyalnak, vagy győztesnek hirdetik ki tárgyalás nélkül. 28

29 QCBS (Minőség és Ár Alapú Kiválasztás): AZONOSSÁGOK ÉS ELTÉRÉSEK A QBS MÓDSZERTŐL: előminősítés - azonos a QBS - nél leírtakkal, ajánlatkérési dokumentáció - lényegében azonos a QBS - nél leírtakkal,, az Utasítások az ajánlattevők részére részben az alábbi többlet információkkal: a műszaki és pénzügyi ajánlat súlyainak megadása, a pénzügyi pontszámok kiszámításának képlete, egy minimális ár megadása, amely alatti ajánlatok nem kerülnek értékelésre (a Kbt. szerint az az ár adható meg, amely alatt az ár kirívóan alacsony) 29

30 QCBS (Minőség és Ár Alapú Kiválasztás): AZONOSSÁGOK ÉS ELTÉRÉSEK A QBS MÓDSZERTŐL: javasolt szerződéses forma - azonos a QBS - nél leírtakkal,, (alkalmazható a FIDIC FEHÉR KÖNYV ) ajánlatok tartalma - azonos a QBS - nél leírtakkal, ajánlatok értékelése három lépésben történik: műszaki ajánlatok értékelése pénzügyi ajánlatok értékelése kombinált (műszaki, pénzügyi) értékelés 30

31 QCBS (Minőség és Ár Alapú Kiválasztás): AZONOSSÁGOK ÉS ELTÉRÉSEK A QBS MÓDSZERTŐL: a műszaki és pénzügyi ajánlat (kiírásban rögzített) súlyai figyelembe vételével képzett összpontszám alapján alakul ki a megfelelt ajánlatok végső sorrendje. az eljárástól függően (nyílt, tárgyalásos, meghívásos) a fent említett ajánlattevővel tárgyalnak, vagy győztesnek hirdetik ki tárgyalás nélkül. 31

32 SZERZŐDÉS DOKUMENTUMAI (fontossági sorrendben): -Szerződés különleges feltételei, -I.sz. melléklet: Szerződés általános feltételei (alkalmazható forma: FIDIC FEHÉR KÖNYV ) -II.sz. melléklet: Feladatmeghatározás (ToR) -kiírásból -III.sz. melléklet: Szervezés és Munkamódszer,-ajánlatból ajánlatból -IV.sz.. melléklet: Ajánlati ár felbontása -ajánlatból 32

33 FIDIC FEHÉR KÖNYV Felhasználási köre a korábban bemutatott szolgáltatási projektekre terjed ki, FEHÉR KÖNYV típusú szerződés főbb fejezetei: Megállapodás Elfogadó levél Általános és Különleges Szerződéses Feltételek A függelék: elvégzendő feladatok meghatározása B függelék: a Megbízó által szolgáltatott személyzet, gépek, és mások által biztosított szolgáltatások C 33 függelék: Szerződéses ár, kifizetések

34 FIDIC FEHÉR KÖNYV Megállapodás A Megállapodás rögzíti az alábbiakat: A Megbízó elfogadta a Tanácsadó ajánlatát, A Megállapodás szerves részét képező dokumentumok felsorolását, A Megbízó a Szerződésben rögzített díjakat kifizeti a Tanácsadó részére, A Felek aláírásait 34

35 FIDIC FEHÉR KÖNYV Általános Szerződéses Feltételek főbb fejezetei Definíciók Tanácsadó kötelezettségei Megbízó kötelezettségei Személyzet Felelősség és biztosítás A Szerződés megkezdése, befejezése, módosítása és felmondása Kifizetések Általános rendelkezések Vitás ügyek rendezése 35

36 FIDIC FEHÉR KÖNYV Általános Szerződéses Feltételek Definíciók:: a Szerződésben szereplő kifejezések meghatározására szolgál Tanácsadó kötelezettségei: : három típusú munka lehet: 1. Alapszolgáltatás 2. Kiegészítő szolgáltatás 3. Rendkívüli szolgáltatás 36

37 FIDIC FEHÉR KÖNYV Általános Szerződéses Feltételek 1. Alapszolgáltatás: Az A függelékben meghatározott szolgáltatás 2. Kiegészítő szolgáltatás: Az A függelékben meghatározott szolgáltatás, vagy bármely külön megállapodás szerinti szolgáltatás 3. Rendkívüli szolgáltatás: Nem a Tanácsadó hibájából bekövetkező rendkívüli körülmények, a szerződés felfüggesztése, vagy felmondása esetén szükséges szolgáltatások (28. cikkely szerinti esetekben) 37

38 FIDIC FEHÉR KÖNYV Általános Szerződéses Feltételek Megbízó kötelezettségei: - Át kell adnia minden tulajdonában lévő adatot - Meg kell hoznia a döntéseket, hogy ne késleltesse a Tanácsadó munkáját, - Segítséget kell nyújtania a Tanácsadónak az országba való belépéshez, tartózkodási engedélyek megszerzéséhez, a kilépéshez, exporthoz, importhoz, pénzek ki-,, és beutalásához, - Ingyen át kell adnia a Tanácsadónak a B függelék- ben felsorolt gépeket, személyzetet és mások által biztosított szolgáltatásokat, 38

39 FIDIC FEHÉR KÖNYV Általános Szerződéses Feltételek Személyzet: - A Megbízó által biztosított személyzetet a Tanácsadónak el kell fogadnia - Mindkét Félnek meg kell neveznie képviselőjét - Személyzet cseréje esetén az alkalmazónak kell gondoskodnia megfelelő helyettesítésről, amelynek költségét maga viseli, hacsak a cserét nem a másik fél kérte 39

40 FIDIC FEHÉR KÖNYV Általános Szerződéses Feltételek Felelősség és biztosítás: - A Tanácsadó csak akkor felelős, és kell kompen- zációt fizetnie a Megbízónak, ha megszegi a szerződést azzal, hogy nem az 5 (i) alcikkely szerint végzi a munkáját - A Megbizó felelőssé tehető, amennyiben kötelezettségeit megszegi a Tanácsadóval szemben - A felelősség időtartamát a Különleges Szerződéses Feltételek (KSZF) tartalmazza - A 40 kártérítés felső határát a KSZF rögzíti

41 FIDIC FEHÉR KÖNYV Általános Szerződéses Feltételek A Szerződés megkezdése, befejezése, módosítása és felmondása: - a kezdés, a befejezés időpontját a KSZF rögzíti, - a Szerződés bármely Fél kezdeményezésére módosítható - a Megbízó hibájából bekövetkező késedelem esetén a megvalósítási időtartam kiterjeszthető, és az ebből adódó többlet munka Kiegészítő szolgáltatás, - a Megbízó 56 napos értesítéssel felfüggesztheti, vagy felmondhatja a Szerződést 41

42 FIDIC FEHÉR KÖNYV Általános Szerződéses Feltételek A Szerződés megkezdése, befejezése, módosítása és felmondása: - Amennyiben a Megbízó szerint a Tanácsadó nem teljesíti a kötelezettségeit, erről értesítenie kell a Tanácsadót. Amennyiben a Tanácsadó nem ad elfogadható magyarázatot 21 napon belül, a Megbízó felmondhatja a Szerződést - A Tanácsadó 42 napos értesítéssel mondhatja fel a Szerződést, amennyiben valamelyik kifizetés több mint 28 napos késedelmet szenvedett, vagy a teljesítést a 26., vagy a 27.1 cikkely alapján több mint 128 nap óta felfüggesztették, 42

43 FIDIC FEHÉR KÖNYV Általános Szerződéses Feltételek Kifizetések: - A Megbízónak a kifizetéseket a C függelék szerint kell teljesítenie. A Rendkívüli szolgáltatásért a Megbízónak fizetnie kell a Tanácsadónak a Kiegészítő szolgáltatásnak megfelelő mértékben a többlet idő ráfordításért + a nettó többletköltséget - Késedelmes fizetés esetére a KSZF kötbért ír elő - A KSZF előírja a kifizetés valutanemét/valutanemeit és az átváltási árfolyamot/árfolyamokat 43

44 FIDIC FEHÉR KÖNYV Általános Szerződéses Feltételek Vitás ügyek rendezése: - amikor vitás ügy keletkezik, más FIDIC formáktól eltérően nem Döntőbizottság (DAB) elé kell vinni az ügyet, hanem Mediator-t t (magyar jogszabályi megfelelője: Közvetítő ) kell bevonni a rendezésbe. A közvetítő segítségével a Felek írásos megegyezést érhetnek el, amely kötelező érvényű lesz. - Amennyiben a közvetítői tevékenység eredmény- telen,, a Felek a KSZF-ben megadott szabályok szerinti Döntőbírósághoz fordulhatnak jogorvoslatért 44

45 FIDIC FEHÉR KÖNYV C függelék: Kifizetések Idő alapú díjazás : 1. Minden költség az egységárakban Szakértői kategória Szakértők megnevezése Szakértő input* Egységár (EUR) Díj (EUR) 1. EU szakértő >15 év gyakorlattal 2. EU szakértő >10 év gyakorlattal 3. EU szakértő >5 év gyakorlattal 4. magyar szakértő >15 év gyakorlattal 5. magyar szakértő >10 év gyakorlattal 6. magyar szakértő >5 év gyakorlattal X1, Y1, Z ,000 X2, Y2, Z ,000 A3, B3, C3, D3, E3, ,000 X4, Y4, Z ,000 X5, Y5, Z ,000 A6, B6, C6, D6, E ,000 Összes Díj (EUR) 433,000 * A ténylegesen ledolgozott szakértőnapokról időkimutatás ("Timesheet") készül, amely az elszámolás alapját képezi 45

46 FIDIC FEHÉR KÖNYV C függelék: Kifizetések Idő alapú díjazás : 2. Visszatéríthető költségek külön elszámolva Szakértői kategória Szakértők megnevezése Szakértő input Egységár (EUR) Díj (EUR) 1.EU szakértő >15 év gyakorlattal X1, Y1, Z ,500 2.EU szakértő >10 év gyakorlattal X2, Y2, Z ,000 3.EU szakértő >5 év gyakorlattal A3, B3, C3, D3, E3, ,000 4.magyar szakértő >15 év gyakorlattal X4, Y4, Z ,000 5.magyar szakértő >10 év gyakorlattal X5, Y5, Z ,000 6.magyar szakértő >5 év gyakorlattal A6, B6, C6, D6, E ,000 Összes Díj (EUR) 363,500 Visszatéríthető költségek Utazások költsége Szállásköltség Iroda költség Napidíjak Mennyiség Egységár (EUR) Ár (EUR) , ,000 egy összegben 15, ,520 Összes visszatéríthető költség Összes Díj (EUR) (szakértői díjak + visszatéríthatő költségek) 69, ,000 46

47 FIDIC FEHÉR KÖNYV C függelék: Kifizetések A díj a munkák ellenértékének %-a:% Tanácsadót számla benyújtására feljogosító esemény Díj (%) Tervezés és Tender Dokumentáció készítés fázisában Megállapodás aláírásakor 15 Havi részletfizetés "x" hónap időtartam alatt 75 Tervezés befejezését és Tender Dokumentáció jóváhagyását követően 10 Összes Tanácsadónak járó Díj (%) 100 Kivitelezés fázisában A Megbízó és Vállalkozó közötti szerződéskötést követően 5 A Vállalkozó (kivitelezésért felelős fővállalkozó) havi számlájának jóváhagyásakor 85 A Vállalkozónak járó végső kifizetéskor 10 Összes Tanácsadónak járó Díj (%)