A KELER Zrt. Általános Üzletszabályzata Az Igazgatóság elfogadta: 15/2011. számú Határozatával 2011. április 27. napján A felügyeleti jóváhagyás száma és kelte: EN-III-708/2011. számú határozat 2011. június 27.
TARTALOMJEGYZÉK I. A szabályzatban használt fogalmak és rövidítések jegyzéke, azok meghatározása 7 II. Általános rendelkezések 34 2.1. A KELER Ügyfelei 35 2.2. A KELER szolgáltatásai 36 2.2.1. A szolgáltatások felsorolása 36 2.2.2. Az egyes tevékenységekre (szolgáltatásokra) vonatkozó korlátozások 36 2.2.3. Elszámolási napok és a működési idő meghatározása 37 2.3. Számlaszerződések 37 2.3.1. A számlanyitás feltételei 38 2.4. Számla szegregáció 41 2.5. A számla feletti rendelkezés 41 2.6. A számla feletti rendelkezési jogosultság felfüggesztése 43 2.7. A KELER által vezetett számlák megszűnése 44 2.7.1. A számla megszűnésének esetei 44 2.7.2. Számla megszűnésének előfeltétele 44 2.7.3. A számlaszerződés felmondása 44 2.8. A KELER-rel szemben fennálló tartozások, követelések kezelése 45 2.8.1. A KELER-rel szemben fennálló tartozások kezelésének folyamata 45 2.8.2. Ügyfelekkel fennálló követelések rendezésének általános szabályai 46 2.9. Együttműködési kötelezettség, értesítések 46 2.9.1. Együttműködési kötelezettség 46 2.9.2. Értesítés a KELER részéről 47 2.9.3. Értesítés az Ügyfél részéről 48 2.10. Számlakivonatok, tranzakció visszaigazolások 49 2.10.1. Számlakivonatok általános szabálya 49 2.10.2. A számlakivonat küldésének speciális szabályai 49 2.10.3. Bankszámla és értékpapírra vonatkozó számlák 49 2.10.4. Pozícióvezetési számla 50 2.11. Az Elektronikus ügyfélkapcsolati rendszerek 50 2.11.1. A KID rendszer működése 50 2.11.2. KELER SWIFT szabálykönyv szerinti üzenetek működése 51 2.11.3. Interneten keresztül igénybe vehető szolgáltatások 51 2.12. A KELER ellenőrzési joga 51 III. Központi értéktári tevékenység 52 3.1. A központi értéktári tevékenységek 52 3.2. ISIN-azonosító kiadás 52 3.3. Központi értékpapír nyilvántartás 53 3.3.1. A nyilvántartott értékpapírok köre 53 3.3.2. Belföldön kibocsátott értékpapírok nyilvántartása 53 3.3.3. Tőzsdére bevezetésre kerülő hitelpapírok kezelése 54 3.3.4. Letiltott és semmissé nyilvánított értékpapírok központi nyilvántartása 54 3.4. Dematerializált értékpapírra vonatkozó szolgáltatás 54 3.4.1. Általános szabályok 54 3.4.2. Központi értékpapír-számlák 56 3.4.3. A demat esemény lebonyolításának módjai 56 3.4.4. A dematerializált értékpapírokhoz kapcsolódó szolgáltatások csoportjai 57 3.4.5. Számlamozgássaljáró dematerializált értékpapírhoz kapcsolódó szolgáltatások 57 A KELER Zrt. Általános Üzletszabályzata 2/171
3.4.6. A dematerializált értékpapír keletkeztetése és rábocsátás 58 3.4.7. Befektetési jegyek kezelése 62 IV. Általános értéktári tevékenység 64 4.1. Nyomdai úton előállított értékpapír letétkezelése 64 4.1.1. Belföldön kibocsátott értékpapír gyűjtőelvű letétkezelése 64 4.1.2. Külföldön kibocsátott értékpapír letétkezelése 64 4.1.3. Az értékpapír beszállítása gyűjtő elvű kezelésre 64 4.1.4. Eljárás hamisgyanús értékpapír esetén 65 4.1.5. A beszállított értékpapír jóváírása 65 4.1.6. Eljárás a közjegyzői hatáskörbe tartozó értékpapír megsemmisítésére irányuló eljárás (letiltás) hatálya alatt álló értékpapír esetén 66 4.1.7. Eljárás közjegyző által semmissé nyilvánított értékpapír esetén 66 4.1.8. A kibocsátó által érvénytelenné nyilvánított értékpapírok kezelése 67 4.1.9. Eljárás az értékpapírokhoz csatolt okmányok kezelésére 67 4.1.10. Az értékpapír kiadása 67 4.1.11. Gyűjtőelvű tárolás 68 4.1.12. Belföldön kibocsátott értékpapírok, közraktári jegyek, nyomdai úton előállított külföldi értékpapírok egyedi letétkezelése 68 4.2. Belföldön kibocsátott dematerializált értékpapírra és nyomdai úton előállított, a KELER által gyűjtőelven letétkezelt értékpapírokra vonatkozó értéktári szolgáltatások 69 4.2.1. Az Értéktár által végzett szolgáltatások 69 4.2.2. Kifizetéssel járó társasági események fordulónapjával kapcsolatos szabályok 69 4.2.3. A belföldön kibocsátott értékpapírokra vonatkozó egyéb értéktári szolgáltatások 69 4.3. A nyomdai úton előállított értékpapírok és szelvények fizikai érvénytelenítése és megsemmisítése 70 4.3.1. Nyomdai úton előállított értékpapír és szelvény érvénytelenítése 70 4.3.2. Nyomdai úton előállított értékpapír és szelvény megsemmisítése 70 4.3.3. Nyomdai úton előállított értékpapír és szelvény érvénytelenítése és megsemmisítése a kibocsátó megszűnése esetén 71 4.4. Érvénytelenné vált értékpapírok kezelése 71 4.4.1. A kibocsátó megszűnése miatt érvénytelenné vált értékpapírok kezelése 71 V. A KELER bank és értékpapír- számlavezetési tevékenysége 72 5.1. Megbízások kezelése 72 5.1.1. Megbízások befogadása 72 5.1.2. Megbízás visszavonása 72 5.1.3. Megbízások véglegessége 72 5.2. A megbízások teljesítésének sorrendje 73 5.2.1. A teljesítés sorrendjét meghatározó szabályok 73 5.2.2. Prioritás- és sorkezelés 73 5.2.3. Kötegelt feldolgozás 74 5.3. Az értékpapírra vonatkozó számla 74 5.4. Az értékpapírra vonatkozó számlákon végzett értékpapír műveletek 75 5.4.1. A megbízás értéknapja 75 5.4.2. Értékpapírra vonatkozó számla transzfer 75 5.4.3. Zárolás az értékpapírra vonatkozó számlán 79 5.5. Forintban vezetett bankszámla vezetésére vonatkozó speciális szabályok 82 5.5.1. A fizetési módok 83 5.5.2. A KELER által lebonyolított forint pénzforgalmi ügyletek 83 5.5.3. A pénzforgalmi megbízás teljesítéséhez szükséges adatok 84 5.5.4. A pénzforgalmi megbízás visszautasítása 84 5.5.5. A kibocsátó, illetve a forgalmazó számára vezetett forint letéti alszámlára vonatkozó speciális szabályok 84 5.6. Pénztári tranzakciók 85 A KELER Zrt. Általános Üzletszabályzata 3/171
5.7. Devizaszámla vezetés 85 5.7.1. A devizaszámlán könyvelt tranzakció típusok 86 5.7.2. A devizaszámlákon történő jóváírások/terhelések általános szabályai 86 5.7.3. Külföldi értékpapír elszámolási tranzakciók 87 5.7.4. Devizakonverzió 88 5.7.5. Deviza avizó (pre-advice) 88 5.7.6. A KELER nostro számlavezetője(i) által indított tranzakció 89 5.7.7. A KELER által kezdeményezett tranzakció 89 VI. A KELER KSZF által garantált tőzsdei ügyletek elszámolása 90 6.1. Általános rendelkezések 90 6.1.1. A garantált tőzsdei ügyletek 90 6.1.2. A tőzsdei ügyletek kereskedési adatainak átadása 90 6.1.3. A tőzsdei ügylet alapadatai 91 6.2. A tőzsdei ügylet befogadásának feltételei 91 6.3. Szegregáció 92 6.4. A KELER feladata a tőzsde, a tőzsdei termék megszűnése esetén 92 6.4.1. Derivatív elszámolás 92 6.4.2. Multinet elszámolású azonnali elszámolás 92 6.5. Multinet elszámolású tőzsdei ügyletek elszámolása 92 6.5.1. A T napi értékpapír-ügyletek multilaterális nettósítása 93 6.5.2. Multinet elszámolású azonnali tőzsdei ügyletek teljesítése 93 6.5.3. A multinet elszámolási kötelezettség nemteljesítés kezelése 95 6.5.4. KELER intézkedések multinet ügylet nemteljesítése esetén 99 6.6. Derivatív ügyletek elszámolása 101 6.6.1. Adatátadás 101 6.6.2. Allokálás 101 6.6.3. Pozíció szegregálás 102 6.6.4. Alapadat módosítás, javítás 102 6.6.5. Határidős ügylet 102 6.6.6. Opciós ügylet 108 6.6.7. Az elszámolás rendje 112 6.6.8. Napvégi elszámolás 114 6.6.9. Nemteljesítések, és az ezekhez kapcsolódó kényszerintézkedések 116 VII. A KELER szolgáltatásai a gázpiacon és az árampiacon 121 7.1. Gázpiaci szolgáltatások 121 7.1.1. Általános rendelkezések 121 7.1.2. Garantált gázpiaci ügyletek 121 7.1.3. A gázpiac adatainak átadása és fogadása 122 7.1.4. Fedezetvizsgálat 122 7.1.5. A gázpiac napi klíringje és havi elszámolása 123 7.1.6. Napvégi klíring 123 7.1.7. A pénzügyi elszámolásra vonatkozó általános rendelkezések 124 7.1.8. A havi előzetes pénzügyi eredmény elszámolása 124 7.1.9. A havi korrigált pénzügyi eredmény elszámolása 125 7.1.10. Nemteljesítések és kapcsolódó kényszerintézkedések 126 7.1.11. Pénzügyi nemteljesítés 126 7.2. Árampiaci szolgáltatások 126 7.2.1. Általános rendelkezések 126 7.2.2. Árampiaci kötelezettségvállalás 127 7.2.3. Napi klíring 127 7.2.4. Árampiaci pénzügyi elszámolás 127 7.2.5. Árampiaci fedezetvizsgálat 127 7.2.6. Biztosíték nemteljesítés 128 7.2.7. Pénzügyi nemteljesítés 128 7.2.8. Késedelmi díj az árampiacon 128 A KELER Zrt. Általános Üzletszabályzata 4/171
VIII. KELER KSZF által nem garantált ügyletek elszámolása 129 8.1. Általános rendelkezések 129 8.2. Tőzsdén kötött nem garantált ügyletek elszámolásának általános szabálya (a fix, az aukciós és a szabadpiaci ügyletek) 129 8.2.1. Valamennyi ügyletre vonatkozó rendelkezés 129 8.2.2. A Szabadpiaci ügyletek speciális szabályai 129 8.3. Az Áruszekcióban kötött azonnali ügylet elszámolása 130 8.3.1. Általános szabályok 130 8.3.2. Az azonnali áruügylet vételárának kiegyenlítése 130 8.3.3. A fizikai teljesítést követő pozíció kivezetés 130 8.4. A warrantok elszámolása 130 8.4.1. A warrant átváltás kiemelt napjai 130 8.4.2. Vételi warrant átváltása fizikai elszámolásra 131 8.4.3. Vételi warrant átváltása pénzügyi elszámolásra 131 8.4.4. Eladási warrant átváltása pénzügyi elszámolással 131 8.5. Tőzsdén kívül kötött értékpapír ügyletek elszámolása 131 8.5.1. Tőzsdén kívül kötött OTC ügyletek 131 8.5.2. Elsődleges piaci ügyletek elszámolása 132 8.5.3. Repo ügyletek elszámolása 132 8.6. A CO 2 kibocsátási egység ügyleteinek elszámolása 133 8.6.1. Bevezetés 133 8.6.2. Az ügyletek létrejötte 133 8.6.3. Az ügyletek elszámolása 134 8.6.4. CO 2 kibocsátási egység oldali fedezetvizsgálat 134 8.6.5. Pénzügyi fedezetvizsgálat és könyvelés 134 8.6.6. CO 2 kibocsátási egység oldali transzfer 134 8.6.7. Fedezetlenség kezelése 134 IX. Nemzetközi ügyletek elszámolása 135 9.1. Külföldi értékpapírra vonatkozó elszámolási szolgáltatások 135 9.1.1. Általános szabályok 135 9.1.2. Fizetés nélküli (FOP) ügyletek 137 9.1.3. Fizetéssel járó (A/P) ügyletek 138 9.1.4. Külföldi értékpapírokra vonatkozó társasági események kezelése 139 9.1.5. Adózással kapcsolatos eljárás 140 9.2. A XETRA rendszerében kötött ügyletekre vonatkozó elszámolási szolgáltatások 140 9.2.1. Általános szabályok 140 9.2.2. Tőzsdei Elszámolások / Teljesítések 142 9.2.3. Nemteljesítések kezelése 142 9.2.4. Biztosíték adási kötelezettség 144 9.2.5. Értékpapír kölcsönzés 144 X. KELER egyéb szolgáltatásai 145 10.1. Bankkártya és pénzforgalomi limit miatti értékpapír zárolás 145 10.1.1. Általános szabályok 145 10.1.2. Limit-emelés 145 10.1.3. Limit-csökkentés 145 10.2. Tulajdonosi jogok gyakorolhatóságának KELER által történő biztosítása 146 10.2.1. A kibocsátó igénye alapján lebonyolított társasági eseményekkel kapcsolatos rendelkezések 146 10.2.2. Az Ügyfél igénye alapján történő tulajdonosi joggyakorlás 151 10.3. Visszamenőleges tulajdonosi megfeleltetés 151 10.3.1. Visszamenőleges tulajdonosi megfeleltetés a Felügyelet határozata alapján 151 10.3.2. Visszamenőleges tulajdonosi megfeleltetés a kibocsátó kérelme alapján 152 A KELER Zrt. Általános Üzletszabályzata 5/171
10.4. Értékpapír kölcsönzés 152 10.4.1. Pool alapú értékpapír kölcsönzési rendszer 153 10.4.2. Háromoldalú értékpapír kölcsönzés 156 10.4.3. A KELER-el kötött értékpapír kölcsön ügylet 160 10.5. Harmadik fél részére végzett biztosítékértékelés és fedezetvizsgálat 164 XI. A fizetési, illetve értékpapír elszámolási rendszerekben történő teljesítés véglegességéről szóló 2003. évi XXIII. törvény alapján létrejövő megállapodás 165 11.1. Általános rendelkezések 165 11.2. A Rendszer résztvevője 165 11.3. Közvetett Résztvevő 165 11.4. A Rendszerhez történő csatlakozás 165 11.5. A központi kapcsolattartó 165 11.5.1. A központi kapcsolattartó kijelölése 165 11.5.2. A központi kapcsolattartó feladata 166 11.5.3. A központi kapcsolattartó feladata fizetést korlátozó eljárásról szóló értesítés esetén 166 11.6. A Rendszer Résztvevőjének, közvetett Résztvevőjének kötelezettsége 166 11.7. A Rendszer Résztvevői közötti megállapodás 166 11.7.1. Általános rendelkezések 166 11.7.2. A megbízások befogadásának időpontja 166 11.7.3. A transzfer és fizetési megbízás visszavonásának időpontja 167 11.7.4. Biztosítékból történő kielégítés 167 11.8. A Rendszer Résztvevőjének feladata 168 11.9. Értesítések idejére vonatkozó rendelkezések 168 XII. Panaszügyintézés, a KELER által alkalmazott szankciók és jogorvoslatok 169 12.1. Panaszügyintézés 169 12.2. Szankciók 169 12.3. Jogorvoslat 169 12.4. A kártérítés szabályai, felelősségi szabályok 169 XIII. A Központi Hitelinformációs Rendszerre vonatkozó szabályok 171 XIV. Záró rendelkezések 171 A KELER Zrt. Általános Üzletszabályzata 6/171
I. A szabályzatban használt fogalmak és rövidítések jegyzéke, azok meghatározása Fogalmak Alapbiztosíték: Alapszintű pénzügyi fedezet: Alklíring tag: Árampiac: Árampiaci alapbiztosíték: Árampiaci alklíringtag: Árampiaci forgalmi biztosíték: Állampapír: Allokáció: Árjegyző: A garantált tőzsdei ügyletek elszámolásához a KELER KSZF által a klíringtag részére a SPAN alapbiztosíték számítási szoftver segítségével, az egy napos kockázat fedezetére meghatározott biztosíték. A garantált tőzsdei, a gázpiaci, valamint az árampiaci ügyletek elszámolásához a KELER KSZF által ügyletkörönként/ szekciónként/piaconként előírt biztosíték, amely pozíció felvételének a feltétele. Az a kereskedési joggal rendelkező szekciótag, aki a KELER tőzsdei elszámolási szolgáltatásainak igénybevételére klíringtaggal szerződést kötött. HUPX Magyar Szervezett Villamosenergia piac. A HUPX fizikai határidős ügyletek elszámolásához a KELER KSZF által az árampiaci alklíringtag részére előírt, az egynapos kockázat fedezetére meghatározott bizosíték. Az az árampiaci kereskedési joggal rendelkező személy, aki a KELER KSZF-fel árampiaci alklíringtagi szerződést kötött. A HUPX másnapi ügyletek elszámolásához a KELER KSZF által az árampiaci alklíringtag részére előírt, az egynapos kockázat fedezetére meghatározott biztosíték. A magyar vagy külföldi állam, az MNB, az Európai Központi Bank vagy az Európai Unió más tagállamának jegybankja által kibocsátott, hitelviszonyt megtestesítő értékpapír. Az az eljárás, amelynek során az erre feljogosított személy előre meghirdetett elvek, algoritmusok alapján vagy derivatív ügylet esetében a KELER, a kapott megbízások, pozícióvezetési számlák - alapján megteremti a kapcsolatot a személyek és a rendelkezésre álló mennyiségek között. Az a piaci szereplő, aki ilyen tevékenységre vonatkozóan a tőzsdével szerződést köt. A KELER Zrt. Általános Üzletszabályzata 7/171
Árkülönbözet: Árkülönbözet letét: Átalakítási terminus: Aukciós ügylet: Azonnali klíring: Azonnali piac: Azonnali termék: Azonnali ügylet: Árutőzsdei szolgáltató: Bankgarancia: Bankszámla: Befektetési vállalkozás: Derivatív vagy árampiaci fizikai határidős pozíció esetében az előző napi elszámolóárnak, illetve az adott napon kötött üzlet kötésárának és a napi elszámolóárnak a különbsége, amely naponta kiszámításra, és pénzügyileg rendezésre kerül. A T+2 és T+3 napos elszámolású ügyletek esetében a negatív árkülönbözet fedezeteként a klíringtag által megképzett biztosíték. A T+2 és T+3 napos elszámolású tőzsdei ügyleteknél az első napi árkülönbözetet a kötési ár és a T napi záróár különbözete adja, az ezt követő elszámolási napok árkülönbözetét a napi záróár és a megelőző elszámolási nap záróárának különbözete adja. A Tpt. 10-12. -ai alapján az értékpapírok benyújtására nyitva álló időszak. A BÉT Kereskedési kódexében így szabályozott ügylet. Az a rendkívüli garantált tőzsdei elszámolási esemény, amelynek során a KELER KSZF által előre meghirdetett maximális árelmozdulás esetén a KELER KSZF döntése alapján a KELER meghatározza az árkülönbözetet, a nyitott veszteségre képzendő fedezetet és azt a KELER a következő klíring időpontjáig a klíringtag számláján zárolja. A BÉT azonnali értékpapír piaca. Az azonnali ügyletek tárgya. Az a tőzsdei megállapodás, amely előre rögzített időpontban történő fizikai áru, vagy közraktári jegy teljesítésre irányul. A Bszt. 9-11. -aiban meghatározott vállalkozás A bank olyan kötelezettség vállalása, amelyben arra vállal kötelezettséget, hogy meghatározott feltételek így különösen bizonyos esemény beállta vagy elmaradása, illetőleg okmányok benyújtása esetében és határidőn belül a kedvezményezettnek a megállapított összeghatárig fizetést fog teljesíteni. A Pft. 2. 8. pontja szerinti fizetési számla. A Bszt. 4. (2) bekezdés 9. pontjában meghatározott vállalkozás. A KELER Zrt. Általános Üzletszabályzata 8/171
Befogadási érték: Begyűjtő hely: Belső kör: Bizományosi tevékenység: Biztosíték: Biztosíték eszköz: Biztosíték követelmény: Biztosíték szabad egyenlege: Biztosíték típus: Cégbejegyzés: A KELER, illetve a KELER KSZF által valamely biztosíték célra elfogadott eszköz azon értéke, melyen az adott eszköz, az adott biztosíték célra beszámításra kerül. A kibocsátó által megjelölt letétkezelő, amelyet a kibocsátó hirdetményében a nyomdai úton előállított részvények átvételére feljogosított és/vagy maga a kibocsátó. Kizárólag a KELER-nél vezetett bankszámlákat érintő fizetési művelet. A Bszt. 5. (1) bekezdés a) és b) pontjai szerinti bizományosi tevékenység. Az ügyfél által valamely tranzakció, kötelezettség teljesítéséhez biztosított eszköz. A jogosult rendelkezésére álló eszközök, biztosítékok összefoglaló elnevezése, a KELER és a KELER KSZF által támasztott különböző fedezet igények, biztosíték követelmények fedezetére. A KELER KSZF által a kockázatok csökkentése érdekében támasztott különböző fedezet igények és azok összesített értéke. A biztosítéknak a biztosítékadási kötelezettségek mértékét meghaladó része. A KELER KSZF által támasztott különböző fedezet igények, amelyek a garancia rendszer részeit képezik, például alapbiztosíték, pénzügyi fedezet, stb. Az a cégbírósági vagy más hatósági eljárás, amelynek eredményeként a cég a Gt., vagy a jogi személy személyes joga szerint irányadó jog szerint létrejön, azaz jogerős lajstromozást nyer. Certificate: A Kibocsátó saját joga szerinti olyan értékpapír, amely alapján a Kibocsátó arra vállal kötelezettséget, hogy a Certificate Végleges Feltételében rögzített esedékességkor az ott meghatározott Alaptermék értékétől függő pénz- vagy egyéb követelést teljesít az értékpapír tulajdonosa javára. Certificate Végleges Feltételek: Az a dokumentum, amelyben a certificate Kibocsátója meghatározza a certificate alapvető jellemzőit, így pl. a teljesítés módját, az elszámolási kötelezettség teljesítésének eseteit is. A KELER Zrt. Általános Üzletszabályzata 9/171
CO 2 kibocsátási egység: Az Üht. szerinti kötelezettségek teljesítésére felhasználható, egy tonna szén-dioxid-egyenérték meghatározott időn belül történő kibocsátását lehetővé tevő forgalomképes vagyoni értékű jog. D nap: A dematerializált részvény keletkezésének napja, illetve az átalakítási terminus lezárását követő első elszámolónap. Delivery: Derivatív ügyletek fizikai szállítással történő teljesítése. Demat esemény: Dematerializált értékpapír: A dematerializált értékpapírokra a kibocsátó utasítása alapján végzett szolgáltatások (keletkeztetés, törlés, átalakítás, rábocsátás, részleges törlést, kiszorítás, okiratcsere) összefoglaló elnevezése, mely fogalom a jelen Szabályzatban jelentheti az adott helyen tárgyalt speciális szolgáltatást, vagy utalhat általánosságban a dematerializált értékpapírokkal kapcsolatos, itt felsorolt szolgáltatásokra. A Tpt.-ben és külön jogszabályokban meghatározott módon, elektronikus úton létrehozott rögzített, továbbított és nyilvántartott, az értékpapír tartalmi kellékeit azonosítható módon tartalmazó adatösszesség. Dematerializált értékpapírt meghatározó adat: Az értékpapír jogszabályban előírt valamennyi kelléket, a kibocsátott teljes sorozat össznévértékét és a kibocsátott értékpapírok számát digitálisan rögzítő jelsorozat. Dematerializált értékpapír számlavezető: Dematerializált értékpapírra vonatkozó okirat: Derivatív termék: Derivatív ügylet: Deviza számla: A Tpt. 140. (1) bekezdése szerint a befektetési vállalkozás, hitelintézet és a KELER. A kibocsátó által, a Tpt. 7. (2) bekezdése alapján egy példányban kiállított és a KELER-nél nyomtatott vagy elektronikus okirati formában letétbe helyezett, értékpapírnak nem minősülő irat. A derivatív ügylet tárgya. Tőzsdei határidős és opciós ügylet. A KELER által az Ügyfél részére devizában vezetett fizetési számla. A KELER Zrt. Általános Üzletszabályzata 10/171
DVD típusú értékpapír-számla transzfer: DVP típusú értékpapír-számla transzfer: E nap: Egyedi értékpapír letéti számla: Egyensúlytalansági ügylet: Elektronikusan végzett demat esemény: Eladási (put) opció: Elektronikus aláírás: Elsődleges adat: Elszámolás: (Delivery versus Delivery) az a tranzakció, amely végrehajtása során egy vagy több meghatározott sorozatú értékpapír terhelése történik egy vagy több sorozatú értékpapír jóváírása ellenében. A terhelés és jóváírás egyidejűleg történik. (Delivery versus Payment) az a tranzakció, amely végrehajtása során egy meghatározott sorozatú értékpapír terhelése történik, a pénzbeli ellenérték MNB-nél, vagy a KELER-nél vezetett - pénzszámlán történő jóváírása ellenében. A terhelés és jóváírás egyidejűleg történik. Az értékpapírból származó és a kibocsátó által teljesítendő kifizetéssel járó esemény kezdő időpontja, továbbá társasági esemény napja. A nyomdai úton előállított értékpapírok címlet és sorszám szerinti nyilvántartására szolgáló számla. A KELER által a gázpiaci klíringtag és a KELER KSZF között létrehozott, a gázpiaci klíringtag napi egyensúlytalanságát tartalmazó speciális ügylet. (A mutatkozó forrástöbbletet, vagy forráshiányt a gázpiaci klíringtag köteles a KELER KSZF- nek eladni vagy tőle megvenni.) A KELER által az FGSZ -el létrehozott ügyletben a KELER KSZF naponta teljes mértékben lezárja saját gázpozícióját (az FGSZ köteles a KELER KSZF forrástöbbletét, vagy forráshiányát eladni vagy tőle megvenni). A KID rendszeren keresztül, valamint a KELER által kialakított internetes felületen beadott kibocsátói utasítás alapján végrehajtásra kerülő demat esemény. Olyan felfüggesztett hatályú adás-vételi szerződés (derivatív ügylet), ahol az eladási opció jogosultja az opciós díj fizetése ellenében jogot szerez az opció kötelezettjétől az opció tárgyának jövőbeni eladására ún. lehívási áron. Az Eat. szerinti elektronikus aláírás. Az ISIN kód kiadásához szükséges információk köre. A KELER által nyújtott klíring és teljesítés. A KELER Zrt. Általános Üzletszabályzata 11/171
Elszámolási ciklus: Elszámoló fél: Elszámolási nap: Értékpapír fizikai teljesítéssel meghirdetett kontraktus esetén a lejárati hónap utolsó kereskedési napja, opció esetén a lehívást követő elszámolási nap és a fizikai teljesítés (DVP ügylet) tényleges lebonyolításának napja között az azonnali termék elszámolási ciklusának (T+3 vagy T+2) megfelelően eltelt időszak. Az a Résztvevő, amely az intézmények, az esetleges központi szerződő fél, illetőleg az esetleges teljesítő fél nettó fizetési kötelezettségeit megállapítja. Az a naptári nap, amelyen a KELER elszámolóházi, illetve központi értéktári szolgáltatást nyújt. Elszámolás nettósítása: Valamely Résztvevőnek a Rendszer más Résztvevőjétől kapott, illetve részére küldött transzfer megbízásaiból keletkező követeléseinek és tartozásainak egyetlen nettó követeléssé vagy nettó tartozássá való átalakítása, aminek folytán a követelés vagy a tartozás csak e nettó összegre korlátozódik. Elszámolási megbízott: (settlement agent) Elszámolási rendszer: Elszámolóházi Leirat: A KELER-nél, illetve MNB-nél bankszámlával és a KELER-nél értékpapírszámlával rendelkező személy, aki megállapodás alapján klíringtag, illetve alklíringtag részére, a tőzsdei multinet elszámolásokhoz szükséges számlákat vezet és a tőzsdei elszámolás érdekében szolgáltatást végez. Pénz- és értékpapír átutalások egységes szabályok szerinti feldolgozására, pozíció vezetésre vonatkozó, a rendszer tagjai által kötött kölcsönös megállapodás. A KELER által a jelen Szabályzat felhatalmazása alapján a KELER szolgáltatásaira vonatkozóan további részletes, kiegészítő előírásokat, kötelezettségeket, eljárási rendeket leíró dokumentum. Értékpapír: Az a Tpt. hatálya alá tartozó okirat vagy - jogszabályban megjelölt - más módon rögzített, nyilvántartott adat, amely jogszabályban meghatározott kellékekkel rendelkezik és kiállítását (kibocsátást), illetve ebben a formában nyomdai úton történő vagy dematerializált megjelenítését jogszabály lehetővé teszi. Értékpapír továbbá az olyan okirat és befektetési eszköz, amely a megjelenítés formájától függetlenül a kibocsátás helyének joga alapján értékpapírnak minősül. A KELER Zrt. Általános Üzletszabályzata 12/171
Értékpapír csere: Értéktár: Értékpapírszámla: Értékpapíralapcímlet: Értékpapír átalakítás: Értékpapír-kibocsátás: Értékpapírkód: Értékpapír kiegyenlítési rendszer: Értékpapír kölcsönzés: Értékpapír-letétkezelés: Értékpapír letéti őrzés: Értékpapír letéti számla: Érvénytelenítés: Értékpapír nemteljesítés: Értékpapír nettó eladó: Olyan ISIN kód változás nélküli, kibocsátó által kezdeményezett értékpapír csere, amely során a forgalomból kikerülő értékpapírok össznévértéke megegyezik a forgalomba visszakerülő értékpapír össznévértékével. A nyomdai úton előállított értékpapírok tárolására szolgáló hely. A dematerializált értékpapírról és a hozzá kapcsolódó jogokról az értékpapír-tulajdonos javára vezetett nyilvántartás. A nyomdai úton előállított értékpapírnak a kibocsátó által meghatározott azon legkisebb egysége, amely még önállóan megtestesíti az értékpapírban foglalt jogokat és kötelezettségeket. Az értékpapír előállítási módjának (nyomdai úton, dematerializált) megváltoztatása. A kibocsátó saját kibocsátású értékpapírjának első ízben történő eladására irányuló eredményes eljárás. Olyan nemzetközi kód, amely az azonos jogokat megtestesítő értékpapírok, illetve egyéb tőzsdetermékek azonosítására szolgáló betű és számjel kombináció; például az ISIN azonosító. A 10/2009. (II. 27.) MNB rendelet 2. a) pontja szerinti fogalom. A Tpt. 5. (1) bekezdésének 44. pontja szerinti ügylet. A Bszt. 4. (2) bekezdésének 44. pontjában meghatározott szolgáltatás. A Bszt. 4. (2) bekezdésének 43. pontjában meghatározott szolgáltatás. A nyomdai úton előállított értékpapírok nyilvántartása. Az egyes értékpapírok előállításának, kezelésének és fizikai megsemmisítésének biztonsági szabályairól szóló 98/1995. (VIII. 24.) Korm. rendelet 7. szerinti eljárás. A tőzsdei ügyletek során keletkező értékpapír teljesítési kötelezettség elmulasztása. A klíringtag, aki a tőzsdei nettó elszámolású értékpapír ügyletei során T napon, az adott értékpapírból többet adott el, mint vett. A KELER Zrt. Általános Üzletszabályzata 13/171
Értékpapír nettó vevő: Értékpapír-sorozat: Értékpapír-titok: Értékpapírszámla vezető: Értékpapírra vonatkozó számla: A klíringtag, aki a tőzsdei nettó elszámolású értékpapír ügyletei során T napon, az adott értékpapírból többet vett, mint amennyit eladott. A Tpt. eltérő rendelkezése hiányában az azonos előállítású, azonos jogokat megtestesítő értékpapír egy meghatározott időpontban forgalomba hozott teljes mennyisége, illetve az eltérő időpontban forgalomba hozott értékpapírok valamely későbbi időpontban azonos jogokat megtestesítő teljes mennyisége. Az Tpt. 369. (1) bekezdése szerinti bizalmas információ. A Tpt. 140. (2) bekezdésében meghatározott értékpapír-számlaszerződés kötelezettje. A KELER által vezetett, az Ügyfél rendelkezése alatt álló nyomdai úton előállított és dematerializált értékpapír megjelenítését szolgáló értékpapír nyilvántartás. Értékpapírra vonatkozó számla szegregálás: Az ügyfél rendelkezésére álló értékpapírok megkülönböztetése aszerint, hogy az adott értékpapír tulajdonosa maga az ügyfél, vagy a megbízói. Fedezett pozíció: Felügyelet (PSZÁF): Az a pozíció, amelyre tekintettel a klíringtag a teljesítési kötelezettséget megelőzően az elszámolóház rendelkezésére bocsátja a szükséges mennyiségű értékpapírt. A Pénzügyi Szervezetek Állami Felügyeletéről szóló 2010. évi CLVIII. törvénytörvényben meghatározott szervezet. FGSZ: Az FGSZ Földgázszállító Zártkörűen Működő Részvénytársaság, amely a napi földgáz és kapacitás kereskedelmi piacot működteti a Get. 143. -a alapján, mint rendszerirányító engedélyes. FIFO: First In First Out, az elszámolásra benyújtott tételek feldolgozási elve, mely szerint a feldolgozás sorrendjét a tételek benyújtásának időpontja határozza meg, a korábban benyújtott tétel feldolgozásának időpontja megelőzi a később benyújtottat. A KELER Zrt. Általános Üzletszabályzata 14/171
Fizetést korlátozó eljárás: Fix ügylet: Fogyasztó: Folyamatos kibocsátás: Fordulónap (ex-day): FoP típusú értékpapír-számla transzfer: Forgalmazó: Forgalmi biztosíték: Garantált tőzsdei ügylet: Gázhónap: A Cstv. szerinti csődeljárás és felszámolási eljárás, valamint a Hpt. 157. -a (1) bekezdésének b) pontja szerinti kivételes intézkedés, illetve a Hpt. 176/B. -a (5) bekezdése, a Hpt. 181. -a (2) bekezdése, a Bszt. 128. (1) bekezdése, a Bszt. 135. -a szerinti kifizetési tilalom, továbbá a Tpt. 400. -a (1) bekezdésének h), j) és r) pontja, valamint (4) bekezdése szerinti, illetve a Bszt. 164. (1) bekezdés h), i) és o) pontja szerinti felügyeleti intézkedések. A BÉT Kereskedési kódexében így szabályozott ügylet. A Hpt. 2. számú mellékletének III. pontjában meghatározott természetes személy. A hitelviszonyt megtestesítő értékpapír, valamint a nyílt végű befektetési alap befektetési jegyének olyan forgalomba hozatala, amikor az értékesítés hatvan napot meghaladó időszak alatt történik úgy, hogy az egyes értékpapírok futamideje értékesítésük időpontjától kezdődik. Az az elszámolási nap, melyre vonatkozóan az értékpapírhoz kapcsolódó tulajdonosi jogosultság megállapításra kerül az aznapi záró számlaegyenlegek alapján. Az a (free of payment) tranzakció, amely végrehajtása során egy meghatározott értékpapír sorozat terhelése és jóváírása történik az értékpapírra vonatkozó számlákon. A Tpt. 5. (1) bekezdés 51. pontjában meghatározott befektetési vállalkozás, hitelintézet. A gázpiaci ügyletek elszámolásához a KELER KSZF által a klíringtag részére előírt, a naptári hónap első napjától a korrekciós havi elszámolás pénzügyi rendezéséig terjedő időszakban lévő pozíciók fedezetére meghatározott biztosíték. A T+2, T+3 multinet elszámolású azonnali, valamint a derivatív ügyletek. Megegyezik a naptári hónappal azzal, hogy a hónap első naptári napjának 06.00 órájától kezdődik és a hónap utolsó naptári napját követő nap 06.00 órájáig tart. Gáznap: A földgázellátásról szóló 2008. évi XL. törvény 3. 38. pontjának meghatározása szerinti nap. A KELER Zrt. Általános Üzletszabályzata 15/171
Gázpiac (NFKP): Gázpiaci ügylet: GIRO: GKGA: Gyűjtőelvű letéti számla: Határidős ügylet: Háromoldalú együttműködési megállapodás: Hitelintézet: Hitelpapír: Hivatalos megjelentetési hely: Napi földgáz és kapacitás kereskedelmi piac. A gázpiacon kereskedett termékekre (MGP, HEG, KAP) szóló ügylet, valamint a KELER KSZF által létrehozott egyensúlytalansági ügyletek. A gázpiacon kereskedett termékek fogalmát az FGSZ-nek a Napi Földgáz és Kapacitás Kereskedelmi Piac Működési Szabályzata határozza meg. Bankközi elszámolási rendszer (BKR) Gázpiaci Kollektív Garancia Alap. A gázpiaci ügyletek elszámolásából, fizetési kötelezettségek késedelméből vagy elmaradásából eredő veszteség csökkentésére, a gázpiaci klíringtagok és a KELER KSZF által létrehozott közös tulajdont képező, elkülönített/kollektív garancia. A nyomdai előállítású értékpapírok olyan összevontan történő nyilvántartása, amelynek esetén az ügyfél számlakövetelése kizárólag alapcímlet szerint meghatározott darabra szól. A tőzsdei terméknek meghatározott áron későbbi időpontra szóló szabványosított adásvétele, a KELER KSZF ügyletbe történő belépése mellett történő teljesítéssel. A KELER, a KELER KSZF és a BÉT által megkötött, a tőzsdei kereskedelem elszámolására, garantálására vonatkozó szerződés. A Hpt. 5. (3) bekezdése szerinti pénzügyi intézmény. Megegyezik a Tpt. 5. (1) bekezdés 57. pontjában meghatározott hitelviszonyt megtestesítő értékpapír fogalmával. A Felügyelet által működtetett (www.kozzetetelek.hu), vagy ilyennek elismert nyilvános elektronikus rendszer. IBAN azonosító: A pénzforgalom lebonyolításáról szóló 18/2009 (VIII.6.) MNB rendeletben meghatározott nemzetközi pénzforgalmi jelzőszám. Ideiglenes zárolás: Az folyamat, amikor a KELER a transzfer ügyletek teljesítése során az értékpapír fedezetvizsgálat keretében, teljesítésig blokkolja az ügylet tárgyát képező értékpapírokat az eladónál. A KELER Zrt. Általános Üzletszabályzata 16/171
Immobilizált értékpapír: Az a nyomdai úton előállított értékpapír, amelynek teljes kibocsátott mennyisége a KELER-nél került letétbe helyezésre, és onnan fizikailag ki nem kérhető. Instrumentum: Határidős ügylet esetén a kontraktuslistában meghatározott termék egy lejárata. Opciós ügylet esetén egy opciós sorozat. Gázpiaci ügylet esetén a napi piacon forgalmazott egyedi termék, amelynek minden olyan tulajdonsága meghatározott, amely a vételi és eladási ajánlatok párosítását lehetővé teszi. Ismételt nemteljesítés: ISIN azonosító: Jegyzési allokáció: Az egy éven belül bekövetkező második, és minden további nemteljesítés. Olyan nemzetközi kód, amely az azonos jogokat megtestesítő értékpapírok, illetve egyéb tőzsdetermékek azonosítására szolgáló betű és számjel kombináció. Túljegyzés esetén a jegyzés lezárását követő eljárás, melynek során a kibocsátó, illetve a forgalmazó az előre meghirdetett elvek alapján dönt az egyes jegyzések elfogadásának mértékéről. Kapcsolt vállalkozás: A Tpt. 5. (1) bekezdése 65. pontjában meghatározott vállalkozás. KELER által vezetett számla: KELER weblap: A KELER által pénzeszközökről, értékpapírokról és derivatív pozíciókról vezetett nyilvántartás. A www.keler.hu honlapon elérhető felület. Kényszerbeszerzés: Kényszerintézkedés a klíringtag nemteljesítése esetén, amelynek során a KELER KSZF megkísérli a hiányzó értékpapírok beszerzését. Kényszerértékesítés: Kényszerintézkedés: Kényszerlikvidálás: Az a kényszerintézkedés amely során nemteljesítés esetén, a tőzsdei, a gázpiaci és az árampiaci ügyletek nemteljesítése esetén a KELER KSZF, nem garantált ügyleteknél a KELER megkísérli a felhasználható értékpapírok értékesítését. Valamely, a KELER-rel, illetve a KELER KSZF-fel szembeni, vagy tőzsdei elszámolásból fakadó kötelezettség elmulasztása esetén alkalmazott jogkövetkezmény, amelyet a KELER és a KELER KSZF Általános Üzletszabályzata kényszerintézkedésként jelöl meg. Az az eljárás, amely során a KELER KSZF a klíringtag derivatív kötelezettségeit csökkenti. A KELER Zrt. Általános Üzletszabályzata 17/171
Kereskedési jog: Késedelmi kamat mértéke: KHR: Azon jogosultság, melynek birtokában valamely személy jogosult részt venni a tőzsdei kereskedésben. A KELER hatályos Díjszabályzatában meghatározott kamat. Központi Hitelinformációs Rendszer. Kibocsátó: Az a jogalany, aki az értékpapírban foglalt kötelezettség teljesítését a maga nevében vállalja. Kibocsátásiegység-forgalmi jegyzék: A CO 2 kibocsátási egységek kiosztásának, forgalmának, visszaadásának, törlésének nyilvántartására szolgáló közhiteles és nyilvános rendszer. Kiegészítő pénzügyi fedezet: Kiosztás (kijelölés): KID rendszer: Kiválasztott tag: Klíring: Klíring Bank: Klíringtag: Klíringtagsági rendszer: A KELER KSZF által a tőzsdei, a gázpiaci és az árampiaci ügyletekhez a klíringtag, árampiaci alklíringtag részére előírt többletbiztosíték. Az opciós jog gyakorlásából adódó kötelezettség teljesítőjének KELER általi kiválasztása. A KELER által kiépített, a KELER és ügyfelei közötti elektronikus kommunikációt megvalósító rendszer. Az a nettó vevő klíringtag, amelyet értékpapír-oldali nemteljesítés esetén a KELER meghatározott elvek alapján kiválaszt. A Tpt. 5. (1) bekezdésének 70. pontjában meghatározott tevékenység. A XETRA rendszerében kötött ügylet vonatkozásában az a helyi hitelintézet, amellyel a KELER megállapodást kötött az elszámolási banki funkciók ellátására. Az az Ügyfél, aki a KELER KSZF-fel garanciavállalás szolgáltatás igénybevételére és a KELER-rel pozícióvezetésre vonatkozó szerződést kötött. Az elszámolt ügyletekkel kapcsolatos garanciavállalás biztosítása érdekében működtetett feltétel- és intézményrendszer, valamint a KELER és a KELER KSZF által működtetett szerződéses rendszer. A KELER Zrt. Általános Üzletszabályzata 18/171
KGA (Kollektív Garancia Alap): A derivatív ügyletek elszámolásából, fizetési kötelezettségek késedelméből vagy elmaradásából eredő veszteség csökkentésére, a klíringtagok és a KELER KSZF által létrehozott és a KELER által kezelt közös tulajdont képező, elkülönített/kollektív garancia. Kompenzációs jegyzőkönyv: Kontraktus: Korrigált elszámolóár: (Ex elszámolóár) A gázpiaci ügylet nettó módon történő pénzügyi rendezésének KELER által készített bizonylata, egyik oldalról az eladói pozícióban lévő gázpiaci klíringtag által jelen Szabályzatban rögzített határidőre megküldött havi előzetes és havi korrigált vételár számáinak, másik oldalról a KELER KSZF által az eladói pozícióban lévő vételár számláinak gázpiaci klíringtagonkénti összevezetéséről. Derivatív ügyletek termékenként előre meghatározott, szabványosított legkisebb kereskedhető mennyiségi egysége. Társasági esemény hatására az adott részvényre vonatkozó elszámolóár újraszámolt értéke, melyen a KELER a vonatkozó derivatív nyitott pozíciókat újranyitja. Kötegelt feldolgozás: Különböző időpontban beérkezett, azonos meghatározott ismérvek alapján egy csoportba sorolt tételek egy időben történő együttes feldolgozása. Központi Értékpapír Nyilvántartás: Központi értékpapír-számla "A" típusú : Központi értékpapír-számla "B" típusú: Az a nyilvántartási rendszer, melyben feldolgozásra és nyilvántartásra kerülnek az értékpapír ISIN kód kiadásához szükséges adatok. A KELER által a klíringtag és a tőzsdei ügyletekhez kapcsolódóan az árutőzsdei szolgáltató klíringtag saját tulajdonában álló dematerializált értékpapírról értékpapír- sorozatonként vezetett összesített nyilvántartás. A KELER által a befektetési vállalkozás, valamint a hitelintézet megbízói tulajdonában álló dematerializált értékpapírról értékpapír sorozatonként és értékpapírszámlavezetőnként vezetett összesített nyilvántartás, amely alapján nyilvántartott értékpapírnak az értékpapír számla vezetője maga a befektetési vállalkozás, illetve hitelintézet. A KELER Zrt. Általános Üzletszabályzata 19/171
Központi értékpapír-számla C típusú: Központi értékpapír-számlák összessége: Központi szerződő fél: Központi Szerződő Fél (KELER KSZF): Közraktári jegy: Közvetett résztvevő: A KELER által a kibocsátó számára vezetett, az átalakításra be nem nyújtott fizikai értékpapír helyébe lépő dematerializált értékpapírra (tehát az értékpapír tulajdonosa nem ismert) vonatkozó, sorozatonkénti nyilvántartás. A központi értékpapírszámlák adott dematerializált értékpapír sorozatra vonatkozó együttes állománya, amely a teljes kibocsátás mennyiségét megjeleníti. A Fetv. szerint az a szervezet, amely a Rendszer intézményeinek transzfer megbízásai tekintetében a jogviszonyba belépve mindannyiukkal szemben kizárólagos szerződő félként jár el. Az a Tpt.-ben meghatározott gazdasági társaság, amely tőzsdei, tőzsdén kívüli tőkepiaci ügylet és törvényben meghatározott szervezett piacon kötött ügylet teljesítéséhez kapcsolódó kötelezettségvállalás végzésére jogosult. A Krt. 24. -a szerint meghatározott értékpapír. Az a hitelintézet, amely szerződéses kapcsolatban áll a Rendszer valamely Résztvevőjével és transzfer megbízásait e Résztvevő közvetítésével bonyolítja le a Rendszeren keresztül. Külföldi értékpapír: A KELER által elfogadott külső számlavezető nyilvántartásában szereplő, nem forintban denominált értékpapír, valamint az ezekről kiállított értékpapírnak minősülő okirat. Külső kör: Külső számlavezető: Leirat: A KELER által vezetett bankszámlát, és külső bank által vezetett fizetési számlát érintő pénzmozgások GIRO-n (BKR-en) vagy VIBER rendszeren keresztül történő könyvelése. A KELER által kiválasztott, a KELER nevében nyitott értékpapír és/vagy devizaszámlát vezető szervezet (bank, nemzeti-, nemzetközi elszámolóház, értéktár). A KELER KSZF Általános Üzletszabályzatának felhatalmazása alapján az általa nyújtott szolgáltatásokra vonatkozóan további részletes, kiegészítő előírásokat, kötelezettségeket, eljárási rendeket leíró dokumentum. A KELER Zrt. Általános Üzletszabályzata 20/171