Értékpapírkölcsön-keretszerződés a Takarék Alapkezelő Zrt. általi kölcsönbe vételre

Méret: px

Mutatás kezdődik a ... oldaltól:

Download "Értékpapírkölcsön-keretszerződés a Takarék Alapkezelő Zrt. általi kölcsönbe vételre"

Irma Török
8 évvel ezelőtt
Látták:

1 amely létrejött egyrészről Lakcím/Székhely: --- Számlaszám: --- Adóazonosító jel/adószám: --- Telefonszám: --- Elektronikus levélcím: --- Postacím: --- Értékpapírkölcsön-keretszerződés a Takarék Alapkezelő Zrt. általi kölcsönbe vételre mint értékpapírkölcsön-nyújtó (a továbbiakban: Kölcsönbeadó), másrészről a Takarék Alapkezelő Zrt. (székhely: 1122 Budapest, Pethényi köz 10., cégjegyzékszám: Cg , adószám: ) mint értékpapírkölcsönbe-vevő (a továbbiakban: Alapkezelő) (a továbbiakban együtt: Felek) között az alulírott napon és helyen, az alábbi részletezett feltételek szerint: 1. A szerződés tárgya 1.1. A Felek között hatályban lévő Portfóliókezelési Megbízási Szerződés feltételei szerint az Alapkezelő portfóliókezelési szolgáltatást nyújt a Kölcsönbeadó részére A Kölcsönbeadó a jelen szerződés alapján biztosítja az Alapkezelő részére, hogy az Alapkezelő értékpapírkölcsön keretében kölcsönbe vegye illetve kölcsönbe adja a Kölcsönbeadó portfóliójába tartozó, az értékpapír-kölcsönzési feltételeknek és a jelen szerződés 1. számú mellékletében meghatározott tulajdonságoknak megfelelő értékpapírokat. Az Alapkezelő az értékpapírkölcsön futamidejének végén a kölcsönvett értékpapírokkal azonos fajtájú, típusú és mennyiségű, azonos értékpapír-sorozatba tartozó értékpapírokat szolgáltat vissza a Kölcsönbeadónak A Felek között értékpapírkölcsön tárgyában létrejövő jogviszonyokra elsődlegesen az egyedi szerződések rendelkezései irányadók. Az egyedi értékpapírkölcsön-szerződésekben nem érintett kérdésekre a jelen szerződésben mint értékpapír-kölcsönzési keretszerződésben foglalt feltételek alkalmazandók. Az egyedi értékpapírkölcsön-szerződések mintája a jelen szerződés 2. számú mellékletében található A Kölcsönbeadó az Alapkezelő kérésére a fenti 1.1. pontban hivatkozott Portfóliókezelési Megbízási Szerződés hatályban léte alatt értékpapírokat adhat kölcsön az Alapkezelőnek, az Alapkezelő pedig a Kölcsönbeadótól értékpapírokat vehet kölcsön a jelen szerződés és a kölcsönügyletre vonatkozó egyedi szerződés feltételei szerint: A kölcsönügylethez az Alapkezelő olyan tartalmú ajánlatot juttat el a Kölcsönbeadóhoz, amely tartalmazza - a kölcsönözni kívánt értékpapírok megnevezését, fajtáját, típusát, ISIN azonosítóját, sorozatát, mennyiségét és össznévértékét, - a kölcsönügylet futamidejét, - a kölcsönzési díjat. 1/6

2 A Kölcsönbeadó --- banki napon belül értesíti az Alapkezelőt, amennyiben a fenti pont szerinti feltételekkel az ajánlatot elfogadja. Ezen értesítés kézhezvételével a Felek között létrejön az egyedi értékpapírkölcsön szerződés a fenti pont szerinti feltételekkel A Kölcsönbeadó értesítése hiányában, vagy a fenti pont szerint az Alapkezelő által küldött ajánlat tartalmától eltérő értesítéssel nem jön létre értékpapírkölcsön-szerződés a Felek között A feni ajánlatok illetve értesítések írásban, telefax útján történnek az alábbi személyek által aláírva illetve ezen személyek részére címezve: A Kölcsönbeadó részéről: Az Alapkezelő részéről: Telefon: --- Telefon: --- Telefax: --- Telefax: Az értékpapírok és a bennük foglalt jogok kezelése 2.1. A Kölcsönbeadó a jelen szerződés aláírásával visszavonhatatlanul hozzájárul ahhoz, hogy az értékpapírok (a nyomdai úton előállított értékpapírok esetén üres forgatmánnyal ellátva) átvezetésre kerüljenek az Alapkezelő javára vezetett értékpapír (letéti) számlára Az Alapkezelő a kölcsönügylet tárgyául szolgáló értékpapírok felett a kölcsönügylet futamideje alatt tulajdonosként rendelkezhet. A Felek kötelesek aláírni és átadni egymás részére minden olyan dokumentumot, továbbá kötelesek megadni egymás részére minden olyan nyilatkozatot és felvilágosítást, amely szükséges annak érdekében, hogy a kölcsönzött és a Kölcsönbeadónak visszaadott értékpapírok fölötti korlátozástól mentes rendelkezési jog az értékpapírok átadásakor átszálljon az értékpapírok átadójáról az értékpapírok átvevőjére Az Alapkezelő a kölcsönbe vett értékpapírokkal azonos értékpapírokat köteles esedékességkor a Kölcsönbeadó részére visszaadni Amennyiben a kölcsönügylet tárgyául szolgáló értékpapír kibocsátója a kölcsönügylet futamideje alatt kamatot, osztalékot vagy egyéb hozamot fizet az értékpapír után, a hozam a Kölcsönbeadót illeti meg. Ennek érdekében az Alapkezelő gondoskodik arról, hogy a hozam megfizetésének napja szempontjából releváns napra a kölcsönbevett értékpapírok a Kölcsönbeadó értékpapírszámlájára visszakerüljenek Amennyiben a kölcsönügylet tárgyául részvények szolgálnak, akkor az Alapkezelő gondoskodik arról, hogy a közgyűlésen való részvétel és szavazás szempontjából releváns napra a kölcsönbevett értékpapírok visszakerüljenek a Kölcsönbeadó értékpapírszámlájára. 3. Törlesztés és elszámolás 3.1. Az Alapkezelő az egyedi szerződés rendelkezései szerint a kölcsön lejáratakor a kölcsönvett értékpapírokkal azonos értékpapírokat ad vissza a Kölcsönbeadónak. A törlesztés az értékpapírok Kölcsönbeadó értékpapír (letéti) számláján történő jóváírásával történik Az Alapkezelő a Kölcsönbeadó értesítése mellett jogosult az előtörlesztésre. Előtörlesztés esetén a Kölcsönbeadó a kölcsönzés ellenében fizetendő díj időarányos részére jogosult Az Alapkezelő a jelen szerződés megszűnésekor elszámolást készít a Kölcsönbeadó részére a szerződés hatálya alatt kötött értékpapírkölcsön-ügyletekről. Az elszámolás tartalmazza - az egyedi szerződések megkötésének időpontját, - a kölcsönzött értékpapírok megnevezését és mennyiségét, - a kölcsönügyletek futamidejét, 2/6

1. pont szerinti feltételekkel. 1.4.3. A Kölcsönbeadó értesítése hiányában, vagy a fenti 1.4.1 pont szerint az Alapkezelő által küldött ajánlat tartalmától eltérő értesítéssel nem jön létre értékpapírkölcsön-szerződés a Felek között.

3 - a kölcsönzési díjat. 4. A szerződés megszűnése 4.1. Az egyik Fél felszólítás ellenére sem orvosolt szerződésszegése esetén a sérelmet szenvedett Fél jogosult írásos nyilatkozatával a jelen szerződést illetve az egyedi kölcsönügyletekre vonatkozó szerződést azonnali hatállyal felmondani. Szerződésszegésnek minősül az alábbi események bármelyikének bekövetkezése: - az Alapkezelő elmulasztja vagy késedelmesen teljesíti törlesztési kötelezettségét, - a Kölcsönbeadó akadályozza az értékpapírkölcsön folyósítását, - bármely Fél fizetésképtelenné válik, - a Ptk ban meghatározott bármelyik eset, - bármely Fél a jelen szerződésben vagy az egyedi kölcsönügyletre vonatkozó szerződésben meghatározott kötelezettségének a másik Fél felszólításának kézhez vételétől számított --- banki napon belül nem tesz eleget A jelen szerződés és a kölcsönügyletre vonatkozó egyedi szerződés azonnali hatállyal megszűnik bármely Fél elleni csődeljárás, felszámolási eljárás, végelszámolás iránti kérelem bírósághoz történő benyújtásakor. 5. Záró rendelkezések 5.1. Az Alapkezelő a Kölcsönbeadó részére a tőkepiacról szóló évi CXX. törvény (Tpt.), valamint a befektetési vállalkozásokról és az árutőzsdei szolgáltatókról, valamint az általuk végezhető tevékenységek szabályairól szóló évi CXXXVIII. törvény (Bszt.) szerinti teljes tájékoztatást megadta, amit a Kölcsönbeadó a jelen szerződés aláírásával elismer és nyugtáz. A Kölcsönbeadó a jelen szerződést a tőkepiaci, ezen belül különösen az értékpapírkölcsön ügyletekben rejlő valamennyi kockázat ismeretében és a kockázati tényezők tudomásul vételével köti meg A jelen szerződésben nem szabályozott kérdésekben az Alapkezelő Üzletszabályzatában és az abban hivatkozott jogforrásokban foglaltak az irányadók. Budapest, ---. Kölcsönbeadó Alapkezelő Mellékletek: 1. A kölcsönvehető értékpapírok listája 2. Az egyedi értékpapírkölcsön-szerződések mintája 3/6

szerződést azonnali hatállyal felmondani.

4 Értékpapírkölcsön-keretszerződés a Takarék Alapkezelő Zrt. általi kölcsönbe vételre 1. számú melléklet A kölcsönvehető értékpapírok listája --- 4/6

5 Értékpapírkölcsön-keretszerződés a Takarék Alapkezelő Zrt. általi kölcsönbe vételre 2. számú melléklet Egyedi értékpapírkölcsön szerződés (minta) Kölcsönbeadó Kölcsönbevevő Takarék Alapkezelő Zrt. Székhely: Budapest, Pethényi köz 10. Pénzforgalmi jelzőszám: --- Pénzforgalmi jelzőszám: --- Értékpapírszámla száma: --- Értékpapírszámla száma: --- Értékpapírok megnevezése: --- Fajta: --- Típus: --- ISIN azonosító: --- Sorozat: --- Mennyiség (db): --- Össznévérték: --- Határozott futamidő: ---. napjától ---. napjáig Óvadék tárgya és értéke: Kölcsönzési díj: --- Kölcsönzési díj esedékessége: --- Figyelemfelhívás: a kölcsön futamideje alatt az értékpapírban megtestesített és azzal kapcsolatos jogokat a kölcsönbe adó nem gyakorolhatja. Budapest, ---. Aláírás: Tisztség: --- Takarék Alapkezelő Zrt. Kölcsönbevevő A fenti feltételekkel a megjelölt értékpapírokat kölcsönbe adom. Budapest, ---. Aláírás: Tisztség: --- Kölcsönbeadó 5/6

Pénzforgalmi jelzőszám: --- Pénzforgalmi jelzőszám: --- Értékpapírszámla száma: --- Értékpapírszámla száma: --- Értékpapírok megnevezése: --- Fajta: --- Típus: --- ISIN azonosító: --- Sorozat: ---

6 6/6

Hasonló dokumentumok

Értékpapírkölcsön-keretszerződés a Takarék Alapkezelő Zrt. általi kölcsönbe adásra

Értékpapírkölcsön-keretszerződés a Takarék Alapkezelő Zrt. általi amely létrejött egyrészről a Takarék Alapkezelő Zrt. (székhely: 1122 Budapest, Pethényi köz 10., cégjegyzékszám: Cg.01-10-045577, adószám: