MKB Alapkezelı zrt. 1056 Budapest, Váci utca 38. telefon: 268-7834; 268-8184; 268-8284 telefax: 268-7509;268-8331 E-mail: mkbalapkezelo@mkb.hu Web cím: www.mkbalapkezelo.hu MKB GOLD PRIVATE BANKING Származtatott Alap PSZÁF lajstromszám: 1112-230 Féléves beszámoló 2011. június 30. Budapest, 2011. július 28.
Az Alap megnevezése: MKB GOLD PRIVATE BANKING Származtatott Alap Az Alap típusa: nyilvános, zártvégő értékpapír befektetési alap Az Alap futamideje: Az alap nyilvántartásba vételétıl 2012. november 8-ig Az alapkezelı társaság neve, székhelye: MKB Befektetési Alapkezelı zártkörően mőködı Rt. 1056 Budapest Váci utca 38. Telefon: 268-8184, 268-7834; telefax: 268-7509 Letétkezelı: Forgalmazó: MKB Bank Zrt. 1056 Budapest Váci utca 38. Telefon: 269-0922 MKB Bank Zrt. 1056 Budapest Váci utca 38. Telefon: 269-0922 Könyvvizsgáló: KPMG Hungária Kft. 1139 Budapest Váci út 99. Telefon: 887-7100 2
MÉRLEG* Adatok eft-ban Megnevezés 2010.12.31 2011.06.30 ESZKÖZÖK (AKTÍVÁK) 656 753 708 326 A.) Befektetett eszközök 0 0 I. Értékpapírok 0 0 1. Értékpapírok 0 0 2. Értékpapírok értékelési különbözete 0 0 a.) kamatokból, osztalékokból 0 0 b.) egyéb 0 0 B.) Forgóeszközök 512 323 528 281 I. Követelések 0 0 1. Követelések 0 0 2. Követelések értékvesztése ( - ) 0 0 3. Külföldi pénzértékre szóló követelések értékelési 0 0 különbözete 0 0 4. Forintkövetelések értékelési különbözete 0 0 II. Értékpapírok 0 0 1. Értékpapírok 0 0 2. Értékpapírok értékelési különbözete 0 0 a.) kamatokból, osztalékokból 0 0 b.) egyéb 0 0 III. Pénzeszközök 512 323 528 281 1. Pénzeszközök 512 323 528 281 2. Valuta, devizabetét értékelési különbözete 0 0 C.) Aktív idıbeli elhatárolások 5 359 5 525 1. Aktív idıbeli elhatárolás 5 359 5 525 2. Aktív idıbeli elhatárolás értékvesztése ( - ) 0 0 D.) Származtatott ügyletek értékelési különbözete 139 071 174 520 FORRÁSOK (PASSZÍVÁK) 656 753 708 326 E.) Saját tıke 656 428 708 007 I. Induló tıke 681 720 681 720 1. Kibocsátott befektetési jegyek névértéke 681 720 681 720 2. Visszavásárolt befektetési jegyek névértéke ( - ) 0 0 II. Tıkeváltozás (tıkenövekmény) -25 292 26 287 1. Visszavásárolt befektetési jegyek bevonási értékkülönbözete -1 974-1 974 2. Értékelési különbözet tartaléka 139 071 174 520 3. Elızı év(ek ) eredménye 0-162 389 4. Üzleti év eredménye -162 389 16 130 F.) Céltartalékok 0 0 G.) Kötelezettségek 319 313 I. Hosszú lejáratú kötelezettségek 0 0 II. Rövid lejáratú kötelezettségek 319 313 III. Külföldi pénzértékre szóló kötelezettségek értékelési különbözete 0 0 H.) Passzív idıbeli elhatárolások 6 6 *nem auditált 3
Eredménykimutatás* adatok eft-ban Megnevezés 2010.11.04.-12.31 2011.06.30 I. Pénzügyi mőveletek bevételei 8 032 17 195 II. Pénzügyi mőveletek ráfordításai 144 729 0 III. Egyéb bevételek 0 0 IV. Müködési költségek 25 692 1 065 V. Egyéb ráfordítások 0 0 VI. Rendkívüli bevételek 0 0 VII. Rendkívüli ráfordítások 0 0 VIII. Fizetett, fizetendı hozamok 0 0 IX. Tárgyévi eredmény -162 389 16 130 (I-II+III-IV-V+VI-VII-VIII) *nem auditált Költségek összetétele Megnevezés 2010.11.04.-12.31 2011.06.30 (eft) (eft) Alapkezelési díj 25 677 1 014 Letétkezelı díja 0 0 Forgalmazóknak fizetett díj, bankköltség 15 51 Egyéb költségek 0 0 PSZÁF díj Sajtóközlemények Könyvvizsgálati díj KELER díj Összesen: 25 692 1 065 *Az egyéb költségeket és a letétkezelı díját a Tájékoztatóban foglaltak alapján az Alapkezelı fizeti. 4
1./ Az Alap ismertetése Az alap neve: MKB GOLD PRIVATE BANKING Származtatott Alap Az alap típusa: nyilvános zártvégő értékpapír befektetési alap Futamideje: határozott, 2012. november 8. Felügyeleti engedély száma, kelte: EN-III/TTE-347/2010; 2010. augusztus 30. Felügyeleti nyilvántartásba vétel száma, kelte: KE-III-465/2010, 2010. november 4. Az Alap a Zártvégő Befektetési Alapok listáján a 1112-230 lajstromszámon szerepel a Felügyelet nyilvántartásában. 2./ Az Alap befektetési politikája Az Alapkezelı az Alap befektetési politikáját úgy határozta meg, hogy az Alap 85%-os tıkevédelmét, illetve az arany árfolyamának teljesítményébıl történı részesedést biztosítsa a befektetık számára. Amennyiben az arany ára kedvezıtlenül alakul, a befektetı az általa elhelyezett tıkénél kevesebb összeget, de minimum 85%át visszakapja. A 85%-os tıkevédelmet a befektetési politika oly módon biztosítja, hogy az Alap saját tıkéjének túlnyomó részét (~75-80%) várhatóan az MKB Bank Zrt-nél fix kamatozású pénzpiaci eszközbe, betétbe fekteti, melynek kamattal növelt értéke lejáratkor eléri a befektetık részére kifizetendı védett tıke, illetve az Alap költségeinek együttes összegét. A lejáratkori hozam lehetıségét vásárolt opciós konstrukció teszi lehetıvé, mely az arany teljesítményének pozitív hozama. 3./ Az Alap eszköz összetétele Megnevezés 2010.12.31 2011.06.30 (eft) Arány (%) (eft) Arány (%) Pénzeszközök 512 323 78% 528 281 75% ebbıl: lekötött betét, repo 511 323 78% 527 294 74% Hitelviszonyt megtestesítı 0 0% 0 0% értékpapírok Államkötvény Diszkont kincstárjegy Jelzáloglevelek Vállalati kötvények Aktív idıbeli elhat. 5 359 1% 5 525 1% Származtatott ért. kül. 139 071 21% 174 520 24% Összesen 656 753 100% 708 326 100% 4./ 2011. június 30-án forgalomban lévı befektetési jegyek száma: 68.172 db 5
5./ Nettó eszközérték, egy befektetési jegyre jutó nettó eszközérték (1. sz. melléklet) Az Alap zártvégő, a befektetési jegyek visszaváltására törvényi lehetıség nincs. Értékesítése másodlagos piacon lehetséges. A BÉT-re való bevezetése 2010. november 15-én, a BÉT 414/2010. számú határozatával megtörtént. A Forgalmazó nem vállalja a zárt végő befektetési jegyek folyamatos tızsdei árjegyzését, illetve azok árfolyamának karbantartását. 6./ Hitelfelvétel A Tpt. 263. (1) bekezdése értelmében a zártvégő befektetési alap befektetési jegyei a futamidı vége elıtt nem válthatók vissza, így az Alapnak hitelkeretre nincs szüksége. 7./ Saját tıke változás 2011. I. félévben Idıpont Saját Változás tıke (eft) elızı hónaphoz (eft) 2010. december 31. 656 428 2011. január 31. 634 951-21 477 2011. február 28. 664 896 29 945 2011. március 31. 670 087 5 191 2011. április 30. 706 345 36 258 2011. május 31. 712 158 5 813 2011. június 30. 708 007-4 151 8./ Az Alap hozamadatai és referenciahozamok Hozam* Indulástól 3,86% Nem évesített 2010-3,84% Nem évesített 2011.06.30-ig 8,01% évesített Referencia index (benchmark): Az alap nem rendelkezik referencia indexszel (benchmark). *Forgalmazási költségek levonása elıtti egy jegyre jutó nettó eszközértékbıl számított nettó hozamok. 9./ Az Alapkezelı mőködésében bekövetkezett változások 2011. április 1-i hatállyal az Alapkezelı Igazgatóságának összetétele változott. Az új Igazgatóság tagjai: Fokas-Rodatos Dimitrios elnök ügyvezetı igazgató, MKB Bank Zrt. (1056 Budapest, Váci utca 38.) Dr. Kraudi Adrienne vezérigazgató-helyettes, MKB Bank Zrt. (1056 Budapest, Váci utca 38.) Csorba Nikoletta vezérigazgató, MKB Befektetési Alapkezelı zrt. (Budapest, Váci utca 38.) Katona Ildikó, ügyvezetı igazgató, MKB Bank Zrt. (1056 Budapest, Váci utca 38.) Sziráki László, igazgató, MKB Bank Zrt. (1056 Budapest, Váci utca 38.) 6
2011. április 1-étıl Csorba Nikoletta az Alapkezelı vezérigazgatója, Daróczi Andor Pál vezérigazgató-helyettes, munkakörébe tartozik a kereskedési igazgatói feladatok ellátása is. Dr. Gagyi Pálffy Andrásné vezérigazgató helyettes munkaviszonya 2011. április 30-ával megszőnt. A Felügyelı Bizottság összetétele változatlan. Az MKB Alapkezelı 2011. június végén 38 alapot kezelt, amelybıl 17 nyíltvégő alap, 76.809 mft értékő állománnyal, a zártvégő tıkegarantált/tıkevédett alapok száma 21, állományuk 37.110 mft. A kezelt alapok összesített állománya 2011. 06. 30-án 113.919 mft. Az év folyamán lejáró 2 zártvégő tıkevédett alapot MKB HOZAM EXPRESSZ4 Tıkevédett Származtatott Alap MKB Pagoda III. Tıkevédett Származtatott Alap az Alapkezelı nyíltvégő tıkevédett likviditási alappá alakította át, majd az MKB HOZAM EXPRESSZ 4. Tıkevédett Likviditási Befektetési Alap beolvadása 2011. április 1-én megtörtént az MKB Garantált Likviditási Alapba az MKB HOZAM EXPRESSZ 3. Tıkevédett Likviditási Befektetési Alappal együtt. 2 zártvégő befektetési alap (MKB Zöld Bolygó Tıkevédett Származtatott Alap és az MKB Panoráma Tıke-és Hozamvédett Származtatott Alap) a futamidı végén megszőnt. Az MKB PAGODA 3. Tıkevédett Likviditási Befektetési Alap az MKB Garantált Likviditási Alapba történı beolvadását 2011. július 1-i fordulónappal a Pénzügyi Szervezetek Állami Felügyelete a KE-III-227/2011. számú, 2011. május 31-én kelt határozatával engedélyezte. A zártvégő alapok indítása a tervnek megfelelı ütemben történt. Három új alap indult: 1.) MKB Természeti Kincsek III. Tıke és Hozamvédett Származtatott Befektetési Alap, melynek induló tıkéje 3.532.630 eft. 2.) MKB Magaslat Tıke- és Hozamvédett Származtatott Befektetési Alap melynek induló tıkéje 1.426.000 eft. 3.) MKB Megújuló Energia Tıke- és Hozamvédett Származtatott Befektetési Alap melynek induló tıkéje 2.046.120 eft. Az MKB Feltörekvı Kína Tıkevédett Származtatott Befektetési Alap jegyzése folyamatban van, a jegyzési periódus 2011. augusztus 5-én zárul. Budapest, 2011. július 28. 7
MKB GOLD Private Banking Származtatott Alap nettó eszközértéke és árfolyama. (1. sz. melléklet) 740 000 000 12 001 720 000 000 700 000 000 680 000 000 660 000 000 640 000 000 620 000 000 600 000 000 580 000 000 2010.12.30 2011.01.10 2011.01.19 2011.01.30 2011.02.08 2011.02.17 2011.02.28 2011.03.09 2011.03.21 2011.03.30 2011.04.10 Nettó eszközérték 2011.04.19 2011.05.01 2011.05.10 árfolyam 2011.05.19 2011.05.30 2011.06.08 2011.06.20 2011.06.29 10 001 8 001 6 001 4 001 2 001 1