Ügyfél-tájékoztató A KELER Rendszercsere Projekt tesztidőszakához kapcsolódóan 2015. április 29.
Tisztelt Ügyfeleink! A Rendszercsere Projekt tesztidőszaka 2015. április 13-án kezdetét vette, ezzel kapcsolatban szeretnénk további hasznos információval szolgálni Önöknek. Tesztidőszak ütemezés A tesztidőszak menetrendje a következőképpen alakul a korábbi tájékoztatásnak megfelelően. Tesztrendszer rendelkezésre állása A tesztrendszer a tesztidőszakban a következő időtartamban lesz elérhető Ügyfeleink számára: Hétfő Péntek: 10:00-20:00 Felhívjuk Ügyfeleink figyelmét, hogy a fenti időtartamon kívül indított instrukciók visszautasításra kerülnek. Valamennyi tesztnapon a rendszerek napi zárása 20:00-t követően kezdődik.
Egyedi Ügyfél kérésre szombaton is nyitva áll a tesztkörnyezet a fent említett időtartamban. Ilyen irányú igényt legkésőbb a kérdéses szombati nap előtti csütörtök estig kérjük jelezni a KELER felé az SD rendszeren keresztül. Kapcsolattartás A KELER a tesztidőszak alatt az Ügyfeleinél összes felmerülő kérdés, észrevétel beküldésére egy internetes böngészőn keresztül elérhető Service Desk (SD) szoftvert alkalmaz. Ezen keresztül küldhetik be a KELER Ügyfelei kérdéseiket, ugyanakkor a szoftver a válaszhoz szükséges KELER-en belüli kommunikáció lebonyolítására is alkalmas, majd a válasz ugyanebben a rendszerben kerül megküldésre az Ügyfél felé. A kapcsolattartó felület a következő címen érhető el: https://sd.keler.hu/ A felhasználónév és az alapértelmezett jelszó a jelen tájékoztató mellékleteként elérhető listában található KELER-kód. Az SD rendszer használatáról készített ismertető a Rendszercsere Projekt weboldalának Teszteléssel kapcsolatos információk menüpontjában érhető el. Tesztelhető funkciók listája A lehető legteljesebb körű információt egy táblázatban foglalta össze a KELER a tesztelhető funkciókra vonatkozóan Ügyfeleink eligazodását segítendő, mintegy forgatókönyvként is használható módon. A táblázat tartalmazza a KELER által tesztelendőnek tekintett funkciók listáját, az azokhoz rendelt KIDIO és SWIFT üzeneteket, valamint a kapcsolódó publikált mintaüzenetek nevét. Emellett a KELER készített egy folyamatosan frissen tartott hibalistát. Ebben a listában megtalálhatják Ügyfeleink azokat a tesztrendszerben még tapasztalható hibákat, amelyek a KELER számára már ismertek, javításuk folyamatban van. A tesztelhető funkciók listája és a hibalista a Rendszercsere Projekt weboldalának Teszteléssel kapcsolatos információk menüpontjában érhető el. KELER-kód A Rendszercserét követően az elszámolási instrukciókban fontos szerepet kap a partnerazonosítás során az ún. KELER-kód. Ennek megfelelően újra szeretnénk felhívni Ügyfeleink figyelmét a KELER-kód szerepére. Értékpapír megbízásokban a partnerazonosítás a jövőben a BIC-kódok használata mellett lehetséges lesz a KELER-kód segítségével is, amely a KELER ügyfeleinek 8 számjegyű azonosítója lesz. KELERkóddal történő partnerazonosítás esetén a DvP instrukciókban nem szükséges a 11 jegyű értékpapír számlaszám megadása, míg FoP transzfereknél kötelezően megadandó a számlaszám. A KELER-kód a KELER jelenlegi ügyfelei esetében a következő lesz: 1+jelenlegi főszámla szám+000 Új Ügyfeleink már a fentiektől eltérő elvek alapján kapják a KELER-kódokat. Jelenlegi Ügyfeleink KELER-kódjai a tájékoztató mellékletében találhatók meg.
Kereskedési nap (trade date) A szállítónk, a Tata Consultancy Services részéről szorgalmazott felvetésként jelent a T2Scsatlakozással egyidejűleg egyébként kötelező mezővé és párosítási kritériummá váló Trade Date (Kereskedési nap) kötelező párosítási kritériummá minősítése már a Rendszercserétől számítva. Ügyfeleinkkel történő egyeztetések során elvetettük ezt a felvetést, a Trade Date opcionális mező lesz és nem válik párosítási kritériummá. Gyakori kérdés: Hol található meg az EP02 és az EP03 kivonatokban a tranzakcióban résztvevő másik fél? Az Értékpapír tranzakció könyvelési riport (EP02, semt.017.001.03) és a Függőben levő értékpapír tranzakciók riport (EP03, semt.018.001.03) nem fogja tartalmazni a könyvelt tranzakciókban szereplő a másik fél számlaszámát. Ez változást jelent a jelenlegi könyvelési riporthoz képest (T700), ezért Ügyfeleink kérdésére röviden összefoglaljuk az alábbiakban, hogy a KIDIO-ban milyen üzenet melyik mezője alkalmas arra, hogy a státusz és a konfirmációk összekapcsolhatók legyenek az EP02-ben szereplő tételekkel további információ (pl. másik fél) kinyerése céljából. Azonosító A megbízó fél által megadott, az üzenet egyértelmű azonosítására szolgáló hivatkozás KELER által, a megbízáshoz generált egyedi azonosító sese.023 SecuritiesSettle menttransactio ninstruction <SctiesSttlmTxIn str> / <TxId> sese.024 SecuritiesSettle menttransactio nstatusadvice <SctiesSttlmTxSt sadvc> / <TxId> / <AcctOwnrTxId> <SctiesSttlmTxSt sadvc> / <TxId> / <AcctSvcrTxId> Üzenet sese.025 SecuritiesSettlem enttransactionco nfirmation <SctiesSttlmTxCon f> / <TxIdDtls> / <AcctOwnrTxId> <SctiesSttlmTxCon f> / <TxIdDtls> / <AcctSvcrTxId> semt.017 SecuritiesTransac tionpostingreport <SctiesTxPstngRpt > / <FinInstrmDtls> / <Tx> / <AcctOwnrTxId> <SctiesTxPstngRpt > / <FinInstrmDtls> / <Tx> / <AcctSvcrTxId> semt.018 SecuritiesTransac tionpendingrepor t <SctiesTxPdgRpt> / <Txs> / <AcctOwnrTxId> <SctiesTxPdgRpt> / <Txs> / <AcctSvcrTxId> KID-en a kivonat exportja során keletkező fájlok és fájlnevek formátuma Az export/import működése alapvetően változatlan, főként az alapértelmezett fájlnevek változnak. A txt formátumú fájlnevek képzése változatlan marad. Az XML formátumú kivonatok fájlneveinek képzésében az XML tag-ekből a következő módon generálódik a fájlnév: <KELER-kód>+<ReportID>+<Businessdate>+<LanguageCode>+<SeqNo>+'.'+<extention> Az XML és a txt (szekvenciális) formátumú kivonatok túlnyomó többségének exportja esetében a jelenlegi gyakorlattal egyezően egy fájlban lesz exportálható a kivonat. A legnagyobb változás ezen a téren az XML formátumú kivonatok közül az ISO 20022 formátumú kivonatokkal kapcsolatban tapasztalható. Az ISO 20222 formátumú kivonatok esetében egy fájl maximálisan 12 tételt tartalmazhat, e felett új oldalt (új fájlt) készít a BaNCS. A kivonatokban minden fájl elején a <PgNb> tag segít a fájlok sorrendjének automatikus meghatározásában, illetve <LastPgInd> tag jelzi, ha a feldolgozás megállhat, mivel az adott oldal az utolsó (értéke: true utolsó oldal, false további oldalak következnek).
KID-en a következő kivonatok generálódnak ISO20022 formátumban: EP01 Értékpapír-egyenleg letétkezelői riport (semt.002.001.06) EP02 Értékpapír tranzakció könyvelési riport (semt.017.001.03) EP03 Függőben levő értékpapír tranzakciók riport (semt.018.001.03) Értékpapírszámla struktúra Az alábbi összefoglaló a Rendszercserét követően elérhető számlatípusokra és szerepükre vonatkozóan nyújt bővebb információt, ami megegyezik a KIDIO-ban megjelenő számlatípusokkal. Számlatípusok Own Omnibus OmnibusWithDetails Certificate Normal Client IssuerNostro Magyarázat a számlatulajdonos saját tulajdonában álló értékpapírok nyilvántartására szolgáló számla olyan számla, amelyen a számlatulajdonos ügyfeleinek értékpapírjai együtt (egymástól nem elkülönítve) vannak nyilvántartva ezen számlának önálló egyenlege nincs, a hozzá rendelt egyedi befektetői (Client) ügyfél-számlák egyenlegét és forgalmát gyűjti és összesítve mutatja ki információs céllal (a Rendszercsere alkalmával egy nyílik az összes Client gyűjtésére, több ilyen számla is nyitható a Client számlák különböző szempontok szerinti csoportosítása céljából) egyedileg tárolt fizikai értékpapírok nyilvántartására szolgáló számla Client-hez hasonló általános használatú számlatípus; ilyen számla a Rendszercserét követően csak új számlaként nyitható, jelenlegi alszámlák közül egyet sem migrálunk ilyen számlatípusba a számlatulajdonos által az számlatulajdonos ügyfelei részére megnyitott számlák, amely ügyfeleit a számlatulajdonos nem az Omnibus számlán kívánja nyilvántartani, hanem az adott ügyfelek számára szegregált értékpapírszámlát kíván nyitni az értéktárban; a Client számlák összegyenlege az Omnibus with Details számla egyenlegét adja Kibocsátói számla (kizárólag kibocsátói szerepkörben kötelezően megnyílik, amelyen a KELER nyilvántartja a kibocsátó által kibocsátott értékpapírokat) Az alábbi táblázat bemutatja, hogy a jelenlegi alszámlák a Rendszercsere során milyen számlatípusú számlává alakulnak, és milyen számlaszámok azonosítják a számlákat. Jelenlegi számlaszám XXXX-S00000 XXXX-M00000 N/A / nincs jelenlegi megfelelő Jelenlegi alszámla típus Jelenlegi szegregáció Leendő számlaszám Információ az új számlatípusra vonatkozóan Own számla (a számlatulajdonos tőzsdei elszámolási számla saját 1XXXX400000 saját tulajdonában álló értékpapírok nyilvántartására szolgáló számla) tőzsdei elszámolási számla megbízói N/A / nincs jelenlegi megfelelő N/A / nincs jelenlegi megfelelő 1XXXX400001 1XXXX400002 Omnibus számla. Ezen számlán történik a számlatulajdonos klíringtagi elszámolás is az erre vonatkozó szerződések és a KELER KSZF-től kapott instrukciók alapján Omnibus with details számla: ezen számlának önálló egyenlege nincs, a hozzá csatlakozó Client számlák egyenlegét és forgalmát gyűjti és összesítve mutatja ki
Jelenlegi számlaszám Jelenlegi alszámla típus Jelenlegi szegregáció Leendő számlaszám XXXX-000000 összevont számla saját 1XXXX000000 XXXX-000001 összevont számla megbízói 1XXXX000001 XXXX-000002 szegregált számla megbízói 1XXXX000002 Információ az új számlatípusra vonatkozóan Own számla (a számlatulajdonos saját tulajdonában álló értékpapírok nyilvántartására szolgáló számla) 1XXXX400002 számlához rendelt client/ügyfélszámla (Client számla) 1XXXX400002 számlához rendelt client/ügyfélszámla (Client számla) XXXX-000003 szegregált számla megbízói 1XXXX000003 1XXXX400002 számlához rendelt client/ügyfélszámla (Client számla) XXXX-111111 egyedi 1XXXX111111 Certificate számla XXXX-M01234 tőzsdei elszámolási számla megbízói 1XXXX401234 1XXXX400002 számlához rendelt Client számla. Ezen számlán történik a számlatulajdonos által elszámolt alklíringtagi vagy settlement agenti elszámolás is az erre vonatkozó szerződések és a KELER KSZF-től kapott instrukciók alapján Pénzszámla struktúra A KELER pénzszámla tulajdonos ügyfelei közül a jelenleg több értékpapír főszámlával (azaz a Rendszercserét követően több KELER-kóddal) rendelkezők számára több pénzszámla nyitása válik szükségessé. Az MNB számlán elszámoló több főszámlás Ügyfeleket ez nem érinti, számukra változatlan marad a gyakorlat. Rendszercsere élesítési időpontját követő szolgáltatás bevezetések A KELER korábban a szolgáltatás leírás részeként publikálta a BaNCS rendszer bevezetésének köszönhetően elérhetővé váló új, fejlesztett szolgáltatásokat, amelyek az eddiginél fejlettebb szolgáltatások igénybe vételét teszik lehetővé. Annak érdekében, hogy Ügyfeleink számára is kellő időt biztosítsunk és számukra megfelelő minőségű interfész leírásokat tudjunk biztosítani, a következő szolgáltatásokat a 2015. augusztus 4-i éles induláshoz képest későbbi időpontban indítjuk. Az alábbi új szolgáltatások indulásának ütemezését később tesszük közzé: Hányadrészvény, Névérték nélküli részvény (Non-par value share) Tört darabszám Common code Linked instrukciók Back-to-Back instrukciók Értékpapír-pénzszámla rugalmas összerendelése tranzakció-típusonként Repo-szolgáltatások FOP repo bevezetése futamidő alatti csere a repo értékpapír-fedezetében, több értékpapírból álló fedezet lehetősége (kosár-repo), repo futamidő előtti lejáratása Allegement küldés T2S működési modell szerinti késleltetéssel Portfolió-transzfer Automatikus konverziók (AutoFX) Pénzügyi átutalási megbízások időzíthetősége
Tesztkörnyezetben elérhető számlák egyenlegei a tesztidőszak kezdetén Értékpapírok esetében valamennyi számlatulajdonos számára a tesztkörnyezetben a saját szegregációjú XXXXX000000 és XXXXX400000 (korábbi S00000) számlákra a következő egyenlegeket írta jóvá a KELER a jelen tájékoztató 1. sz. mellékletében található valamennyi értékpapírból: Részvények, befektetési jegyek: 1 000 000 db Kötvények: 1 000 000 névérték Valamennyi KELER pénzszámla tulajdonos számára a következő egyenlegeket írja jóvá a KELER valamennyi KELER által vezetett pénzszámlájukra (saját és megbízotti egyaránt): 500 000 000 HUF 5 000 000 külföldi deviza Üdvözlettel: KELER Zrt. Budapest, 2015. április 29.
Melléklet KELER-kód lista Név KELER-kód ACTI GmbH 00004665 AEGON Mo. Bef. Alapkezelő Zrt. 10550000 AGROKONT Zrt. 00001078 ÁKK Zrt. 10348000 AXA Bank SA Mo.-i Fióktelepe 10439000 Axpo Austria GmbH 00004627 Bank of China (Hungaria) Zrt. 10468000 BC-ENERGIAKERESKEDŐ KFT. 00008778 BNP PARIBAS Mo.-i Fióktelepe 10464000 BNP Paribas Sec. Serv. Mo.Fiók 10475000 Budapest Bank Zrt. 10452000 Budapesti Erőmű Zrt. 10611000 Capital Ventures Sec. Zrt. 10567000 CEE Active Asset Management Zrt. 10492000 CIB Bank Zrt. 10062000 CIB Bank Zrt. 10474000 Citibank Europe plc.mo.-i Fiók 10079000 Citibank Europe plc.mo.-i Fiók 10307000 Citibank Europe plc.mo.-i Fiók 10410000 Clearstream 10450000 CODEX Tőzsdeügynökség Zrt. 10395000 Commerzbank Zrt. 10351000 Concorde Alapkezelő Zrt. 14703000 Concorde Zrt. 10038000 Credigen Bank Zrt. 10443000 DANS ENERGY Ltd. 00004553 Danske Commodities A/S 00004611 Deutsche Bank AG Fióktelepe 10083000 Deutsche Bank AG Fióktelepe 10390000 DUNA TAKARÉK BANK Zrt. 10563000 E.ON Energiakereskedelmi Kft. 00004697 EconGas Hungária Kft. 00008601 EDS International SK 00004633 ENERGIJA NATURALIS INT d.o.o. 00004642 ENERGO-PRO TRADING JSC 00004671 ENERGY SUPPLY 00004541 EQUILOR ZRt. 10042000
Név KELER-kód ERSTE BANK HUNGARY Zrt. 10344000 Erste Befektetési Zrt. 10035000 Euroclear Bank 10498000 Európai Beruházási Bank 10490000 Eximbank Zrt. 10332000 FGSZ Zrt. 11154000 FHB Bank Zrt. 10465000 FHB Nyrt. 10424000 Forrás Takarékszövetkezet 10509000 FŐGÁZ Zrt. 00001012 Fundamenta-Lakáskassza Zrt. 10416000 GDF SUEZ Energia Holding Zrt. 00008609 GDF SUEZ Energia Magyarország Zrt. 00006292 GEN-I d.o.o. 00004629 Global NRG Zrt. 10600000 GRÁNIT Bank Zrt. 10336000 Greenergy-Trade Kft. 00008837 HAMBURGER Hungária Kft. 00002779 HUNGAROGRAIN Zrt. 10078000 IFC Energy Kft. 00008594 IKR-BRÓKER KFT. 00004066 ING Bank N.V. Mo-i Fióktelepe 10017000 ING Bank N.V. Mo-i Fióktelepe 10343000 ISD POWER Kft. 00008917 JAS Budapest Zrt. 00003952 K&H Bank Zrt. 10303000 K&H Bank Zrt. 10407000 K&H tv. forint pénzpiaci alap 00004721 KBC Securities Fióktelepe 10041000 KDB Bank Európa Zrt. 10022000 KDF ENERGY 00004643 KDPW S.A. 10480000 LE Trading a.s. 00004677 LLC "NAFTOGAZ-ALLIANCE" 00004637 MagNet Bank zrt. 10411000 Magyar Államkincstár 10434000 Magyar Cetelem Zrt. 10451000 Magyar Földgázkereskedő Zrt. 00003432 Magyar Nemzeti Bank 10021000 Magyar Posta Befektetési Zrt. 10517000 MÁSZ Kft. 00008603
Név KELER-kód Mátrai Erőmű ZRt. 11177000 MAVIR Zrt. 10100000 Merkantil Bank Zrt. 10328000 Merlito Zrt. 10495000 MET Magyarország Zrt. 00008256 MET Power AG 00004693 MET Power Hungary Kft. 00004597 MFB Zrt. 10326000 MKB Zrt. 10070000 MNV Zrt. 10400000 Monsson Energy Trading S.R.L. 00001412 MVM Partner Zrt. 00003919 NHB Zrt. 10300000 Nitrogénművek Zrt. 00000292 ÓAM Kft. 00001244 Oberbank AG Mo-i Fióktelep 10535000 OeKB 10470000 OET OOD 00004716 OTP Bank Nyrt. 10060000 OTP Bank Nyrt. 10314000 OTP JB Zrt. 10456000 PB Power Trade a.s. 00004588 PB Power Trade Hungary Kft. 00009436 Pilisvörösvár és V. Takszöv. 10469000 Pláninvest Zrt. 10449000 Polgári Bank Zrt. 10566000 PRVO PLINARSKO d.o.o 00004701 QUAESTOR Értékpapír Zrt. 10027000 QUANTIS Alpha Zrt. 10497000 Raiffeisen Bank International 10562000 Raiffeisen Bank Zrt. 10086000 Random Capital Zrt. 10483000 RD CZ Energy 00004529 REÁLSZISZTÉMA Zrt. 10040000 S.S.I.F. VIENNA INVESTMENT 00004585 Sberbank Magyarország Zrt. 10346000 SIX SIS AG 10499000 Solar Capital Markets Zrt. 10472000 SOPRON BANK Zrt. 10467000 SPB Zrt. 10446000 Sunnic Lighthouse GmbH 00004641
Név KELER-kód Takarékbank Zrt. 10074000 TIGÁZ ZRT. 11021000 TINMAR - IND S.A. 00009269 TrailStone GmbH 00004645 TRANSENERGO Com S.A. 00009224 UniCredit Bank Zrt. 10006000 UniCredit Bank Zrt. 10318000 VPP Erőmű Zrt. 00009285 WIEE Hungary Kft. 00009479 Wirecard Bank AG 10327000