HATÁLYOS: 2015. március 2. KONDÍCIÓS LISTA I. ÁLTALÁNOS FELTÉTELEK 1. A Concorde Értékpapír Zrt. (továbbiakban: Concorde) Kondíciós Listája a Concorde Üzletszabályzatával és a vonatkozó jogszabályokkal együtt érvényes. A Concorde fenntartja a jogot a Kondíciós Lista módosítására. A mindenkor hatályos Kondíciós Lista a Concorde ügyfélszolgálati irodáján kifüggesztésre kerül. A Kondíciós Lista módosításai a kifüggesztéssel egyidejűleg lépnek hatályba. 2. A Kondíciós Lista maximum díjakat tartalmaz. A Concorde az Ügyféllel történt egyedi megállapodás alapján az Ügyfél részére a Kondíciós Listában meghatározott ok és díjak összegéhez képest engedményt biztosíthat. Az engedmény biztosítására a Concorde nem köteles és azt az Ügyfél hozzájárulása nélkül, egyedi elbírálás alapján egyoldalúan meg is szüntetheti. Az Ügyfél által fizetendő díjak és ok összege engedmény biztosítása hiányában vagy az engedmény megszüntetése esetén nem haladhatja meg a mindenkor hatályos Kondíciós Listában meghatározott ok és díjak összegét. 3. A Concorde Ügyfeleivel kötött szerződéseinek egyes pontjai eltérhetnek a Kondíciós Listában foglaltaktól. Ilyen esetben a szerződésben foglaltak az irányadók. 4. Pénzügyi eszközökre vonatkozó megbízások végrehajtása esetén a Concorde által felszámításra kerülő ok számításának alapja a megbízás tárgyát képező pénzügyi eszköz teljesítéskori árfolyamértéke. A terhelés minden esetben a megbízás teljesítésének devizanemében történik. 5. A pénzügyi eszközökre vonatkozó megbízások során alkalmazott díjak a tranzakció pénzügyi elszámolásával egyidejűleg kerülnek felszámításra, oly módon, hogy a Concorde a díj összegével az Ügyfél számláját megterheli. A konkrét megbízásokhoz nem köthető ok (pl. számlavezetési díj) a meghatározott időperiódus első munkanapján kerülnek felszámításra. 6. Értékpapírok transzferálásánál, átvezetésénél a díjak értékpapírfajtánként és megbízásonként értendők. 7. A ok számításánál a Concorde a kerekítés jogát fenntartja. 8. A Concorde nem vállal felelősséget helytelen vagy hiányos, nyelvi szempontból pontatlan megbízások következtében előálló bárminemű késedelemért vagy veszteségért, de készséggel áll ügyfelei rendelkezésére előzetes szaktanácsadással, hogy a megbízások gyors és pontos teljesítését elősegítse. 9. Szabályozott értékpapír piacra bevezetett értékpapírok illetve befektetési jegyek letéti őrzése esetén a letéti őrzési díj számítás a felszámítás napján érvényes árfolyamérték, illetve a névérték közül a magasabb alapján történik. OTC értékpapíroknál a díjszámítás alapja az értékpapír névértéke. 10. A jelen Kondíciós Listában meghatározott kamatjellegű és állományi díjak a számla lezárásakor időarányosan, az időszaki minimum díj figyelembe vételével kerülnek felszámításra. 11. A jelen Kondíciós Listában meghatározott késedelmi kamat az ügyfél késedelme esetén a Concorde által felszámítható késedelmi kamat maximális mértékét tartalmazza. A Concorde esetleges késedelme esetén a mindenkori jogszabályi késedelmi kamat vagy az ügyféllel kötött egyedi megállapodásban meghatározott késedelmi kamat mértéke irányadó. Kamatterhelés esetén a számítás 360 napos bázison történik. 12. A Concorde központi ügyfélszolgálati irodájának nyitvatartási ideje: BÉT kereskedési napokon 917:15ig. 1
II. ÉRTÉKPAPÍROK FORGALMAZÁSA 1. Bizományosi ok Piac BÉT AMEX Ausztrália Ausztria Belgium Csehország Dánia DélAfrika Észtország Finnország Franciaország GDRLondon SEAQ Görögország Hollandia HongKong Horvátország Indonézia Írország Izrael JapánTokió KanadaToronto Díj (az árfolyamérték %ban) 0,9 %, min 3 000 0,9 % + 5000 0,9 % + 35000 0,9 % + 6500, min 10 000 0,9 % min 5 000 0,9 % + 15000 0,9 %, min 6 000 0,9 % + 5000 0,9 % + 5000 0,9 % min 10 000 0,9 % + 5000, min 8 000 0,9 % + 3500, min 8 000 0,9 % + 35000 0,9 % min 5 000 0,9 % + 5000 0,9 % min 35 000 0,9 % + 5000 0,9 % + 5000 0,9 % + 5000 0,9 % min 6 000 20 /db + 10000 Megjegyzés LengyelországWSE Lettország Litvánia London hazai Luxemburg Malayzia Mexikó Nasdaq* NémetországEUWAX NémetországFrankfurt Németországregionális NémetországXetra Norvégia NYSE* Olaszország Portugália Románia Scoach Spanyolország Svájc Svédország Szerbia Szingapúr Szlovénia Thaiföld 0,9 % + 5000 0,9 % + 5000 0,9 % + 5000 0,9 % min 5 000 0,9 % + 5000 0,9 % + 5000 0,9 % + 5000 0,9 % + 5000 0,9 % + 5000, min 10 000 0,9 % min 10 000 0,9 % min 10 000 0,9 % + 5000 0,9 % min 10 000 0,9 % + 5000 0,9 % +5000 0,9 % +5000 0,9 % min 35 000 0,9 % + 5000, min 10 000 0,9 % min 10 000 0,9 % min 10 000 0,9 % + 5000 0,9 % + 5000 0,9 % + 5000 0,9 % + 18 000, min 18 000 0,9 % + 5000 2
II. ÉRTÉKPAPÍROK FORGALMAZÁSA Törökország ÚjZéland USA opció USA OTC Bulletin Board és USA Pink sheet Külföldi kötvény kereskedés Külföldi OTC piac Egyéb piac 0,9 % + 20000 0,9 % + 5000 20.00 /darab + 25.00 0,005 / részvény db + 5000 0,9 % + 5000 0,9 % + 5000 + 5000 A Londoni Értéktőzsdén teljesített vételi megbízások után az alapdíjon felül + 0,5% kerül felszámításra, ez az LSE által felszámított tőzsdedíj. Eladás esetén nincsen ilyen díj. A Belgrádi Értéktőzsdén teljesített eladási megbízások után az alapdíjon felül + 0,6% kerül felszámításra, ez a BELEX által felszámított tőzsdedíj. Vétel esetén nincsen ilyen díj. A Londoni Értéktőzsdén teljesített ír részvények vételi megbízásai után az alapdíjon felül + kerül felszámításra, ez az LSE által felszámított tőzsdedíj. Eladás esetén nincsen ilyen díj. A Franciaországban alkalmazott tranzakciós adó által érintett értékpapírokra vonatkozó, teljesített vételi megbízások után 2012. augusztus 1től az alapdíjon felül +0,2% kerül felszámításra, ez teljes egészében a Franciaország által kivetett tranzakciós adó. Eladás esetén nincsen ilyen díj. Az Olaszországban alkalmazott tranzakciós adó által érintett értékpapírokra vonatkozó, teljesített vételi megbízások, illetve tulajdonváltozást eredményező értékpapír transzfer megbízások után 2013. március 1től az alapdíjon felül +0,12% kerül felszámításra, ez teljes egészében az Olaszország által kivetett tranzakciós adó. Eladás esetén nincsen ilyen díj. Az amerikai (AMEX, Nasdaq, NYSE) piacokon teljesített, azon napon belüli egyirányú megbízások esetében, ahol a teljesítések átlagára alacsonyabb mint 3 / részvény db, a megbízás bizományosi a 0,0045 / részvény db + 5000. 2. Arbitrázs díj (két különböző piac közötti adásvétel esetén) 20 000 3
III. CFD forgalmazás Piac Jutalék terhelés devizaneme Pro Premium I Premium II Premium III Ausztrália Ausztria Belgium Dánia Finnország Franciaország Németország Görögország Hong Kong Olaszország Hollandia Norvégia Lengyelország Portugália Szingapúr DélAfrika Spanyolország Svédország Svájc Anglia Európai Unió Egyesült Államok Kanada ADR ETF Egyéb CFD* Long finanszírozási költség AUD DKK HKD NOK PLN SGD ZAR SEK CHF GBP 0 0.75 % min10 0.35 % min25 0.35 % min50 0.35 % min20 0.75 % min150 0 5 cent/részvény min 10 5 cent/részvény min 10 5 cent/részvény min 10 5 cent/részvény min 10 LIBOR+6% 0 0.75 % min10 0.45 % min25 0.45 % min50 0.45 % min20 0.75 % min150 0 6 cent/részvénymin 10 1 /0,8 /225 /tranzakció LIBOR+6% 0 0.75 % min 10 0.45 % min 25 0.45 % min 50 0.45 % min 20 0.75 % min 150 0 0.01 % LIBOR+6% 0 0.75 % min 10 0.45 % min 25 0.45 % min 50 0.45 % min 20 0.75 % min 150 0 LIBOR+8% Short finanszírozási díj** LIBOR6% LIBOR6% LIBOR6% LIBOR8% * a számla alapdevizájától függően ** Amennyiben a LIBOR6% negatív, akkor ennek megfelelő értékű finanszírozási költség kerül beterhelésre IV. TŐKEÁTTÉTELES ÜGYLETEK 1. Lombard hitel kamat: Belföld: Külföld: 2. Halasztott hitel kamat: Belföld: Külföld: 3. Halasztott értékpapír teljesítés kamat: Belföld: Külföld: 4. Értékpapír kölcsönzési díj: 12% / év 12% / év 12% / év 12% / év 12% / év 12%/ év 7,5 % /év + 25 000 Megjegyzés 4
V. HATÁRIDŐS ÜGYLETEK DÍJA 1. Határidős alszámla nyitási díj: 2. 5,000 kontraktus feletti, egymással szemben nyitva tartott pozíciók esetén: 3. BUX díj: 4. Részvény és opciós kontraktusok díja: 5. Kamatkontraktusok díja: 6. Devizakontraktusok díja: 0 15 000 / hó számlavezetési díj 300 /kontraktus, min. 5 000 1 000 /kontraktus, min. 5 000 250 /kontraktus, min. 5 000 250 /kontraktus, min. 5 000 Letéti követelmények: Változóletéti minimum: Alapletéti minimum: A számla egyenlege nem lehet negatív. Minden kontraktus esetében a mindenkori KELER alapletétek minimum 1, maximum 2,5 szerese, magyar forintban, ill. magyar forintban denominált diszkont kincstárjegyben vagy állampapírban. Egyedi részvénykontraktusok esetében a kifutás napján az alapletéti minimum egyenlő a pozíció árfolyamértékével a fizikai szállítás megvalósításához. VI. SZÁMLAVEZETÉSHEZ KAPCSOLÓDÓ DÍJAK 1. Számlanyitás: díjmentes 2. Számlavezetési díj: 799 / hó/ alszámla 3. Értékpapír transzfer díj KELER számlákon belül: 3 000 4. Értékpapír transzfer díj KELER számla és nem 10 000 KELERnél vezetett számla között: 5. DVP / RVP () elszámolás KELERnél: 25 000 6.Nevesített alszámla nyitás KELERnél 5,000 Ft/alszámla 7. Értékpapír átvezetési díj (két ügyfél között): 3 000 8. Átutalási Forint: Deviza: 0,115% min. 500 max 10 000 0,25% min. 5 000 max 15 000 5
Hibás/hiányos IBAN kód és BIC kód, kedvezményezett számlaszám pontatlan feltüntetése: az utalási díjon felül + 3000 Ft 9. VIBER utalási díj: 0,5% min. 12 000 max 100 000 10. Pénz átvezetési díj (két ügyfél között): 3 000 11. Pénztári készpénzfelvételi : Forint: : 0,3% min. 500 0.5% min 2 12. Pénztári készpénzbefizetési 1 :(5 millió Ft vagy 15 000, illetve ezeket meghaladó összegű befizetés esetén) 0.3% 13. Utólagos számlakivonat és készletkimutatás kiadásának díja: 1 000 /kivonat illetve kimutatás 14. Postaköltség: 499 /bizonylat 15. Fax költség Belföld: 50 /oldal Külföld: 250 /oldal 16. Óvadéki igazolás díja: 10 000 17. Egyedi, nem rendszeresített bizonylat / igazolás kiadásának díja: 5 000 /igazolás 18. Standard bizonylatokról készített másolatok 1 000 / másolat utólagos kiadásának díja: 19. Késedelmi kamat(ügyfél által fizetendő): 12% 20. Realtime tőzsdei adatszolgáltatás díja: 2 999 /hó 21. OTC : egyedi megállapodás szerint 22. Fix hozam : árfolyamba épített 23. Jegyzési díj: 3% 24. Osztalékbeszedési díj: 25. Warrant lejárati díj: 5 vagy 1 500 / lejárat (a lejárat devizanemétől függően) 26. Lejáratig tartott, fizikai szállítással elszámolódó opciók lejáratának kezelése 50 000 / kontraktus 27. LEIkód igénylés díja 2, 3 : 150 + ÁFA 28. LEI kód éves fenntartási díja 2, 4 : 100 + ÁFA 29. EMIR jelentéstételi díj: díjmentes 1 Amennyiben a befizetés 13.00 óra előtt megtörtént, és a befizetés a Concorde Üzletszabályzatának B. I/5.1.3 pontja alapján előzetesen bejelentésre került, a készpénzbefizetés díjmentes. 2 A díj terhelése forintban történik, a terhelés napján érvényes MNB árfolyam alapján számolva 3 LEI kód igénylés díjterhelésének esedékessége az Ügyfél által kitöltött Adatlap LEI kód igénylésre nyomtatvány Concordehoz való beérkezésének napja 4 A Concorde az éves fenntartási díjat a LEI kód adatok éves karbantartását követően, a Concorde LEI kód nyilvántartásra szerződött partnere által kiállított számla alapján történik 6
VII. BEFEKTETÉSI JEGY FORGALMAZÁSI JUTALÉKOK Befektetési Alap neve ISIN kód CCY Vételi Visszaváltási Büntető mértéke ABERDEEN DIVERSIFIED GROWTH ALAP HU0000704556 0 Aberdeen Euró Vállalati Kötvény Alapokba Befektető Befektetési Alap HU0000711080 0 Aberdeen Feltörekvő Piaci Kötvény Alapokba Befektető Befektetési Alap HU0000711072 0 ABERDEEN GL EMERG MARKETS BOND LU0132414144 0 ABERDEEN GLOB.AMERICAN EQ.FUND LU0011963831 0 ABERDEEN GLOB.EU.EQ.DIVIDEND LU0505661966 0 ABERDEEN GLOB.OPEAN EQ.FUND LU0094541447 0 ABERDEEN GLOBAL II.ASIAN BOND FUND LU0513447820 0 ABERDEEN E.M.LOCAL CURR.BOND LU0396317926 0 ABERDEEN GLOB EAST OP EQ FD LU0505664713 0 ABERDEEN GLOB II CORP BOND FD LU0304225971 0 ABERDEEN GLOB II GOV BOND FUND A LU0513834514 0 ABERDEEN GLOB SEL O HIGH YIELD LU0119176310 0 ABERDEEN GLOBAL E.M.CORP.BOND F LU0566480116 0 ABERDEEN LIQUIDITY FUND LU0049014870 0 ABERDEEN LIQUIDITY FUND LU0090865873 0 ABERDEEN SE. GLOB. CRED. BOND GBP LU0231465849 GBP 0 GBP Aberdeen LatinAmerika Részvény Alapokba Befektető Befektetési Alap HU0000709209 0 Futura Indexkövető Részvényalap HU0000702980 Futura Kötvény Alap HU0000702550 Futura Rövid Kötvény Alap B sorozat HU0000702543 AEGON Alfa Származtatott Befektetési Alap HU0000703970 min. 15 000 5% max. 500 AEGON Ázsia Részvény Befektetési Alapok Alapja A sorozat HU0000705272 3 000 0 AEGON Ázsia Részvény Befektetési Alapok Alapja B sorozat HU0000705934 10 0 AEGON Belföldi Kötvény Befektetési Alap HU0000702493 3 000 0 AEGON Climate Change Részvény Befektetési Alap HU0000705520 10 0 AEGON Climate Change Részvény Befektetési Alap B sorozat HU0000707195 3 000 0 AEGON EuroExpress Befektetési Alap HU0000706114 10 0 AEGON IstanBull Részvény Befektetési Alap A sorozat HU0000707419 3 000 0 AEGON KözépEurópai Részvény Befektetési Alap A sorozat HU0000702501 3 000 0 AEGON KözépEurópai Részvény Befektetési Alap B sorozat HU0000705926 10 0 Aegon KözépEurópai Vállalati Kötvény Befektetési Alap A sorozat HU0000709597 3 000 0 AEGON Lengyel Kötvény Alap HU0000705256 3 000 0 AEGON Lengyel Részvény Alap A sorozat HU0000710835 PLN 50 PLN 0 PLN AEGON Lengyel Részvény Befektetési Alap B sorozat HU0000710843 3 000 0 AEGON MoneyMaxx Expressz Abszolút Hozamú Befektetési Alap HU0000703145 0 AEGON Nemzetközi Kötvény Befektetési Alap HU0000702477 3 000 0 AEGON Nemzetközi Részvény Befektetési Alap A sorozat HU0000702485 3 000 0 AEGON Nemzetközi Részvény Befektetési Alap B sorozat HU0000705918 10 0 AEGON ÓZON Éves Tokevédett Alap HU0000705157 3 000 0 AEGON Pénzpiaci Befektetési Alap HU0000702303 0 0 AEGON Panoráma Származtatott Befektetési Alap A sorozat HU0000714266, min. 15 000 0 AEGON Panoráma Származtatott Befektetési Alap E sorozat HU0000714274, min. 50 0 AEGON Panoráma Származtatott Befektetési Alap U sorozat HU0000714282, min. 65 0 AEGON Russia Részvény Befektetési Alap HU0000707401 3 000 0 AEGON Smart Money Befektetési Alapok Alapja HU0000708169 0 BGF CHINA FUND LU0359201612 10 BGF CHINA HEDGED FUND LU0359201455 10 BGF EMERGING MARKETS E2 LU0090830653 10 BGF EMERGING MARKETS FUND LU0171275786 10 BGF EMERGING MARKETS FUND LU0047713382 10 BGF OMARKETS FUND LU0093502762 10 BGF OPEAN GROWTH A2 LU0154234636 10 BGF JAPAN FLEXIBLE EQUITY LU0212924517 10 BGF JAPAN SMALL & MIDCAP LU0006061252 10 BGF JAPAN SMALL&MIDCAP LU0249411835 JPY 0 JPY BGF JAPAN VALUE HEDGED LU0255399239 10 BGF LATIN AMERICAN FUND LU0171289498 10 BGF LATIN AMERICAN LU0072463663 10 7
Befektetési Alap neve ISIN kód CCY Vételi Visszaváltási Büntető mértéke BGF US BASIC VALUE FUND A2 LU0072461881 10 BGF US FLEXIBLE EQUITY FUND A2 LU0154236417 10 BGF US GROWTH FUND A2 LU0097036916 10 BGF WORLD AGRICULTURE LU0471298348 10 BGF WORLD AGRICULTURE LU0385154629 10 BGF WORLD ENERGY LU0171301533 10 BGF WORLD ENERGY FUND LU0122376428 10 BGF WORLD ENERGY HEDGED LU0326422176 10 BGF WORLD GOLD LU0171305526 10 BGF WORLD GOLD HEDGED LU0326422689 10 BGF WORLD GOLD LU0055631609 10 BGF WORLD MINING FUND LU0172157280 10 BGF WORLD MINING FUND LU0075056555 10 BGF WORLD MINING HEDGED LU0326424115 10 BLACKROCK EMRG SHORT DUR BOND LU0374975414 10 BSF AMERICAS DIV EQ ABS RET LU0725892466 10 BSF AMERICAS DIV.EQ.ABS.RET. LU0725887540 10 BSF EU.ABSOLUTE RETURN LU0411704413 10 BSF OP DIVERS EQ ABS RET A2 LU0525202155 1 % 10 BSF OP.OPPORT.EXTENSION LU0313923228 csak visszaváltás lehetséges 10 PARVEST BOND WORLD EMERGING LU0089276934 0 PARVEST BOND WORLD EM. LU0823385868 0 PARVEST BOND WORLD EMERGING LU0823386163 0 PARVEST BRIC CLASSIC CAP LU0230662891 0 PARVEST CONV BOND EU SMALL CLASS LU0265291665 0 PARVEST DIVERSIFIED DYNAMIC LU0089291651 0 PARVEST EQ CHINA SHS LU0823426308 0 PARVEST EQ.BEST SELECT.OPE LU0823399737 0 PARVEST EQ.BEST SELECTION EU. LU0823399653 0 PARVEST EQ.BEST SELECTION LU0823401574 0 PARVEST EQ.BEST SELECT.ASIA FUND LU0823397368 0 PARVEST EQ.OPE GROWTH LU0823404248 0 PARVEST EQ.HIGH DIVIDEND OPE LU0111491469 0 PARVEST EQ.JAPAN SMALL CAP JPY LU0069970746 JPY 0 JPY PARVEST EQ.WORLD HEALTH CARE LU0823416762 0 PARVEST EQUITY OPE EMERGING LU0823403356 0 PARVEST EQUITY OPE SMALL CAP LU0212178676 0 PARVEST EQUITY INDIA LU0823428932 0 PARVEST EQUITY INDONESIA LU0823430243 0 PARVEST EQUITY JAPAN LU0194438338 0 PARVEST EQUITY RUSSIA OPPORTNITY LU0265268689 0 PARVEST EQUITY TURKEY LU0265293521 0 PARVEST OPE MID CAP LU0066794719 0 PARVEST FLEXIBLE BOND EU.CORP LU0099625146 0 PARVEST FLEXIBLE BOND WORLD LU0038743380 0 PARVEST FLEXIBLE EQUITY EU O LU0360646680 0 PARVEST MONEY MARKET LU0012186622 0 PARVEST MULTI STRAT.LOW VOL LU0347701749 0 PARVEST MULTI STRAT.MEDIUM VOL LU0662593408 0 PARVEST MULTI STRATEGY LOW VOL US LU0347703281 0 PARVEST OPPORTUNITIES LU0823440713 0 PARVEST OPPORTUNITIES WORLD LU0823442255 0 PARVEST REAL ESTATE SECURITIES LU0823444111 0 PARVEST WORL AGRICULTURE LU0347707944 0 PARVEST WORLD AGRICULTURE LU0363509208 0 PARVEST WORLD COMMODITIES LU0823449771 0 PARVEST WORLD COMMODITIES LU0823449938 0 5 napon belül 0.9% Budapest (I.) Állampapír Befektetési Alap HU0000702691 500 500 5 napon belül 0.9% GE Money Euro Rövid Kötvény Alap HU0000701560 500 500 5 napon belül 0.9% Budapest Kötvény Alap HU0000702709 500 500 5 napon belül 0.9% 8
Befektetési Alap neve ISIN kód CCY Vételi Visszaváltási Büntető mértéke GE MONEY FEJLETT PIACI RÉSZV.ALAP HU0000701552 500 500 5 napon belül 0.9% GE MONEY KÖZÉPEU RV. HU0000702717 500 500 CIB Euró Pénzpiaci Alap HU0000703764 1 0 CIB Fejlett Részvénypiaci Alapok Alapja HU0000702584 0 1 000 CIB Feltörekvő Részvénypiaci Alapok Alapja HU0000706353 0 1 000 CIB Indexkövető Részvény Alap HU0000703350 0 1 000 vétel teljesülését (T+2.nap) követo 15 naptári napon belül teljesülo visszaváltásnál CIB Kincsem Kötvény Alap HU0000702592 0 500 CIB Középeurópai Részvény Alap HU0000702600 0 1 000 5 naptári napon belüli visszaváltás esetén 0.5% CIB Pénzpiaci Alap HU0000702576 200 0 5 napon belül 5%. 2014.12.31 után vásárolt befektetési jegyek 365 napon belüli visszavál Citadella Származtatott Befektetési Alap HU0000707948 5% max. 500 tását 3%os büntető terheli Concorde 2000 Nyíltvégű Befektetési Alap Concorde Columbus Globális Értékalapú Származtatott Befektetési Alap HU0000701693 HU0000705702 0 0.75% 5% max. 500 5% max. 500 Lifo elv szerint 5 napon belüli visszaváltásnál 5%. 2013. december 31e után vásárolt befektetési jegyekre amennyiben a Befektetési Jegy(ek) bármely tulajdonosa FIFOelven számolva 1,5 éven (548 napon) belül váltja vissza, a visszaváltáskori árfolyamértéket 1 százalékos büntető terheli. A kétféle büntető közül csak az 5%os kerülhet felszámolásra 5 banki munkanapon belüli visszaváltás esetén CONCORDE O PB3 BEF.ALAP HU0000707245 Concorde Euro Pénzpiaci Alap HU0000705868 0 0 CONCORDE HOLD BEF.ALAP HU0000710116 5% max. 500 Concorde Hold Euro Alapok Alapja HU0000712252 5 5 munkanapon belüli visszaváltás esetén 2% Concorde Kötvény Befektetési Alap HU0000702030 0 5% max. 500 Concorde Közép Európai Részvény Alap HU0000706163 0 5% max. 500 5 napon belül 5% Concorde Nemzetközi Részvény Alapok Alapja HU0000702295 0 5% max. 500 Concorde PB1 Alapok Alapja HU0000704697 Concorde PB2 Alapok Alapja HU0000704705 Concorde PB3 Alapok Alapja HU0000704713 Concorde Pénzpiaci Befektetési Alap HU0000701487 500 0 Concorde Részvény Befektetési Alap HU0000702022 0 5% max. 500 5 munkanapon belüli visszaváltás esetén 2% Concorde Rövid Futamideju Kötvény Befektetési Alap HU0000701685 0 5% max. 500 Concorde Rubicon Származtatott Befektetési Alap HU0000707252 Concorde Pénzpiaci Alap HU0000705850 0 0 CONCORDE VM Abszolút Származtatott Alap HU0000703749 5% max. 500 ConcordeVM Euro Alapok Alapja HU0000708938 5 5 napon belül 5% Generáció Patikapénztár Befektetési Alap HU0000708326 0 5% max. 500 Hozamszámla Alapok Alapja HU0000713250 5% 0 Platina Alfa Származtatott Befektetési Alap HU0000704648 0 Platina Béta Származtatott Befektetési Alap HU0000704655 0 Platina Delta Származtatott Befektetési Alap A sorozat HU0000704671 0 Platina Delta Származtatott Befektetési Alap B sorozat HU0000709951 5% max. 500 Platina Gamma Származtatott Befektetési Alap HU0000704663 0% max. 0 Platina Pí Származtatott Befektetési Alap A sorozat HU0000704689 0% max. 0 Platina Pí Származtatott Befektetési Alap B sorozat HU0000709969 5% max. 500 Prémium 1 Alapok Alapja HU0000709324 5% 3 éven belüli visszaváltásnál 3% Prémium 2 Alapok Alapja HU0000709332 5% 3 éven belüli visszaváltásnál 3% Superposition Származtatott Befektetési Alap HU0000713243 5% 5% DIALÓG Árupiaci Származtatott Befektetési Alap HU0000711551 3 000 max. 5% 3 000 DIALÓG Ó SZÁRM.BEF.ALAP HU0000708714 10 max. 5% 10 DIALÓG Ingatlanfejlesztő Részvény Befektetési Alap HU0000706510 3 000 3 000 DIALÓG Konvergencia Részvény Befektetési Alap HU0000706528 3 000 3 000 DIALÓG LIKVIDITÁSI ALAP I SOROZAT HU0000713367 0 0 DIALÓG Likviditási Befektetési Alap HU0000706494 500 500 DIALÓG OCTOPUS SZÁRM. SOR HU0000713375 10 max. 5% 10 Dialóg Octopus Származtatott Befektetési Alap HU0000709241 5% max. 3 000 3 000 Dialóg Származtatott Deviza Befektetési Alap HU0000707732 3 000 max. 5% 3 000 DIALÓG SZÁRM.ALAP HU0000713771 10 10 9
Befektetési Alap neve ISIN kód CCY Vételi Visszaváltási Büntető mértéke EAST CAPITAL EE FUND LU0332315638 0.5% 10 EAST CAPITAL EE FUND LU0332315471 0.5% 10 EAST CAPITAL RUSSIAN FUND LU0272828905 0.5% 10 EAST CAPITAL RUSSIAN FUND LU0272829119 0.5% 10 Generali Abszolút Hozam Származtatott Alap HU0000706833 3 000 3 000 5 munkanapon belüli visszaváltás esetén 2% Generali Amazonas LatinAmerikai Részvény V/E Befektetési Alap HU0000708797 3 000 3 000 5 munkanapon belüli visszaváltás esetén 2% Generali Arany Oroszlán Nemzetközi Részvény Alap A sorozat HU0000701818 3000 FT 3 000 5 munkanapon belüli visszaváltás esetén 2% Generali Arany Oroszlán Nemzetközi Részvény Alap B sorozat HU0000710710 10 10 5 munkanapon belüli visszaváltás esetén 2% Generali Cash Befektetési Alap B sorozat HU0000702063 0 0 2 naptári napon belüli visszaváltás esetén 0.5% Generali Cash Pénzpiaci Alap ( A sorozat) HU0000705744 0% 0% 2 naptári napon belüli visszaváltás esetén a büntető mértéke: 2% Generali Fejlodo Piaci Részvény Alap A sorozat HU0000706825 3000 FT 3 000 Generali Fejlodo Piaci Részvény Alap B sorozat HU0000710728 10 10 Generali Fonix TávolKeleti Részvény V/E Befektetési Alap HU0000708805 3 000 3 000 Generali Gold KözépKeletEurópai Részvény Alap ( A sorozat) HU0000706809 3000 FT 3 000 Generali Gold KözépKeletEurópai Részvény Alap ( B sorozat) HU0000710785 10 10 Generali Greenergy Abszolút Hozam Alap HU0000708813 3 000 3 000 Generali Hazai Kötvény Alap A sorozat HU0000705736 3 000 3 000 2 naptári napon belüli visszaváltás esetén 2% Generali Hazai Kötvény Alap B sorozat HU0000702071 3 000 3 000 2 naptári napon belüli visszaváltás esetén 0.5% Generali IC Ázsiai Részvény V/E Befektetési Alap HU0000708821 3 000 3 000 Generali Infrastrukturális Abszolút Hozam Alap HU0000706817 3000 FT 3 000 Generali IPO Abszolút Hozam Alap HU0000706791 3 000 3 000 Generali Mustang Amerikai Részvény Alap A sorozat HU0000705603 3 000 3 000 Generali Mustang Amerikai Részvény Alap B sorozat HU0000710702 10 10 5 munkanapon belüli visszaváltás esetén 2% OTP Abszolút Hozam Nyíltvégű Származtatott Alap A sorozat HU0000704457 1 000 OTP Ázsiai Ingatlan és Infrastruktúra Értékpapír Alapok Alapja A sorozat HU0000706718 3 000 3 000 OTP Dollár Pénzpiaci Alap HU0000702170 0 0 OTP EMDA Származtatott Alap HU0000706361 1 000 OTP Euró Pénzpiaci Alap HU0000702162 0 0 OTP G10 Euró Származtatott Alap B sorozat HU0000710298 10 OTP Klímaváltozás 130/30 Származtatott Részvény Alap HU0000706239 3 000 3 000 OTP KözépEurópai Részvény Alap HU0000703855 10 10 OTP Maxima Kötvény Alap HU0000702865 3 000 3 000 OTP Orosz Részvény Alap A sorozat HU0000709019 0 0 OTP Planéta Feltörekvő Piaci Részvény Alapok Alapja a sorozat HU0000705579 3 000 3 000 OTP Prémium Származtatott Alapok Alapja HU0000710249 1 000 OTP Quality Nyíltvégű Részvény Alap HU0000702907 3 000 3 000 OTP Supra Származtatott Befektetési Alap HU0000706379 1 000 OTP Török Részvény Alap A sorozat HU0000709001 0 0 OTP Trend Nemzetközi Részvény Alap A sorozat HU0000711007 1 000 OTP Új Európa Nyíltvégű Értékpapír Alap a sorozat HU0000705827 0 OTP Új Európa Nyíltvégű Értékpapír Alap B sorozat HU0000705835 0 Pioneer KözépEurópai Részvény Alap HU0000701891 1 000 1 000 Pioneer Magyar Indexkövető Részvény Alap HU0000701842 1 000 1 000 Pioneer Magyar Kötvény Alap A sorozat HU0000701834 500 500 Pioneer Magyar Pénzpiaci Alap A sorozat HU0000701909 0 0 Pioneer Nemzetközi Vegyes Alap HU0000701941 0 0 5 éven belül 5% Pioneer Selecta Európai Részvény Alapok Alapja A sorozat HU0000702014 1 000 1 000 Pioneer USA Devizarészvény Alapok Alapja A sorozat HU0000701883 1 000 1 000 PIONEER ABS.RETURN FUND A LU0551348047 0 Raiffeisen Alapok Alapja Konvergencia HU0000702774 3% max. 500 10M alatt (4ezrelék max.) 5 napon belül 2% 1.000, 10M felett (4ezrelék max.) 10.000 Raiffeisen Kötvény Alap HU0000702782 3% max. 500 10M alatt (4ezrelék max.) 5 napon belül 2% új befektetőknek átmenetileg nem jegyezhető 1.000, 10M felett (4ezrelék max.) 10.000 Raiffeisen Nemzetközi Részvény Alapok Alapja HU0000702790 3% max. 500 10M alatt (4ezrelék max.) 5 napon belül 2% 1.000, 10M felett ( 4ezrelék max.) 10.000 Raiffeisen Részvény Alap HU0000702766 3% max. 500 10M alatt (4ezrelék max.) 5 napon belül 2% 1.000, 10M felett (4ezrelék max.) 10.000 10
Befektetési Alap neve ISIN kód CCY Vételi Visszaváltási Büntető mértéke FRANKLIN BIOTECH DISCOVERY FUND N LU0122613499 0 FRANKLIN OPEAN GROWTH F N LU0122612764 új befektetőknek átmenetileg nem jegyezhető 0 FRANKLIN GLOBAL REAL ESTATE N LU0523922846 0 FRANKLIN GLOBAL REAL ESTATE N LU0229948756 0 FRANKLIN HIGH YIELD FUND LU0109402817 0 FRANKLIN INDIA FUND N LU0231204966 0 FRANKLIN MUTUAL BEACON FUND CL N LU0294218382 0 FRANKLIN MUTUAL BEACON FUND LU0094041471 0 FRANKLIN MUTUAL EU.FUND LU0128530259 0 FRANKLIN TECHNOLOGY FUND LU0140363697 0 FRANKLIN TECHNOLOGY FUND N LU0122613655 0 FRANKLIN TEMP.GLOB.GROWTH&VALUE LU0152904479 0 FRANKLIN TEMPL JAPAN FUND N LU0382155314 0 FRANKLIN U.S.OPP.F N LU0260869903 0 FRANKLIN U.S.TOTAL RET.F. N LU0170470511 0 FRANKLIN US OPPORTUNITIES FUND LU0188150956 0 FT GLOBAL FUNDAMENTAL STR.F N LU0889564869 0 TEMPLETON AFRICA FUND N H1 LU0744129122 0 TEMPLETON ASIAN GROWTH FUND ( LU0152928064 0 TEMPLETON ASIAN GROWTH FUND LU0260870406 0 TEMPLETON ASIAN BOND FUND N LU0229952352 0 TEMPLETON CHINA FUND N LU0188151178 0 TEMPLETON EMERG MARKETS N LU0109402221 0 TEMPLETON OPEAN TOT RET N LU0170474000 0 TEMPLETON FRONTIER MARK F NH1 LU0390138195 0 TEMPLETON GLOB.FUND LU0029871042 0 TEMPLETON GLOB.FUND A CC LU0252652382 0 TEMPLETON GLOB.TOT.RET. LU0170475312 0 TEMPLETON GLOB.TOT.RETURN LU0260870661 0 TEMPLETON GLOB.TOT.RETURN FUND LU0260870745 0 TEMPLETON GLOBAL BOND LU0152980495 0 TEMPLETON GLOBAL BOND F N H1 LU0517464730 0 TEMPLETON GLOBAL BOND FUND LU0294220107 0 TEMPLETON GLOBAL BOND FUND LU0260870588 0 TEMPLETON GLOBAL BOND FUND N LU0122614208 0 TEMPLETON GLOBAL HIGH YIELD N LU0300744322 0 TEMPLETON GLOBAL TOT RET N LU0170477797 0 TEMPLETON GLOBAL TOTAL RET H1 LU0294221253 0 TEMPLETON KOREA FUND N LU0188151509 0 TEMPLETON LATIN AMERICA N LU0592650591 0 TEMPLETON LATIN AMERICA N LU0094040077 0 tőzsdei vétel / eladás esetén a kondíciós lista BÉT bizományosi a kerül felszámolásra Concorde által nem forgalmazott befektetési jegyek transzferálásának vagy visszaváltásának lebonyolítási a: 25 000 / tranzakció 11
VIII. ÉRTÉKPAPÍROK LETÉTI ŐRZÉSE A díjak terhelése negyedév végén vagy a számla lezárásakor időarányosan történik az 15 és 8. pontok vonatkozásában Amennyiben az értékpapír jellemzőiben bármely változás történik, akkor az új kondíció a változás időpontjától érvényes 1. Dematerializált értékpapírok letétkezelésének díja 10.000.000 névérték alatt 0, / év min 2 500 /negyedév 10.000.000 névérték felett 0,05%/év min. 2 500 /negyedév 2. Nyomdai úton előállított KELERképes értékpapírok letéti őrzésének díja 3. Nem KELERképes értékpapírok letéti őrzésének díja a Concorde saját értéktárában 4. Külföldi értékpapírok letéti őrzésének díja (az értékpapír árfolyamértékére vetítve) 0,2% + ÁFA /év, min 2 500 + ÁFA/ negyedév + ÁFA / év min. 2 500 + ÁFA / negyedév 0,2%/ év, min 2 500 / negyedév 5. Óvadék kezelési díj (az értékpapírok árfolyamértékére vetítve) 0, / év 6. GDR / ADR őrzési díj (havi átlagos GDR / ADR darabszám alapján) 0,005 / db / hó 7. Állomány kezelési díj (az értékpapírok árfolyamértékére vetítve) 0.5% / év 8. Fizikai értékpapírok átvétele és beszállítása a KELERbe 100 /db (min. 1 000 ) 9. Fizikai értékpapírok kiadásának díja a Concorde saját értéktárából 200 /db (min. 10 000 ) 10. Értékpapírok kiszállítási, kiadási díja KELERből (az értékpapírok árfolyamértékére vetítve) min. 60 000 Értékpapír kiadás csak két munkanappal korábban 12 óráig beérkező bejelentés alapján történhet. A kiszállítási díj abban az esetben is felszámításra kerül, ha az ügyfél a bejelentést követő napon a részvényeket nem veszi át. Ilyen esetben a részvényeket a Concorde Értékpapír Zrt. saját értéktárában maximum 1 napig tárolja, azt követően visszaszállítja az alletétkezelőhöz. 11. Értékpapír zárolás a, egyoldalú vagy kedvezményezetti zárolás 10 000 /tranzakció KELER számlán b, együttes zárolás nevesített KELER alszámlán 50 000 /tranzakció 12. Értékpapír zárolás feloldási díja 5 000 /tranzakció 13. KELER letéti igazolás díja 5 000 /igazolás 14. Hozambeszedés díja min. 100 /értékpapír db 15. Zárolás magyar közgyűlésre 5 000 / igazolás 16. Zárolás / igazolás külföldi közgyűlésre 400 / igazolás 12
IX. Premium banking szolgáltatások kondíciói Az alábbi díjcsomagok a Premium banking szolgáltatásokhoz kapcsolódó díjakat tartalmazzák. Az ebben a fejezetben ismertetett díjak kifejezetten a Premium banking szolgáltatási formában elérhető, alapvetően befektetési jegyekre épülő befektetési tanácsadáshoz kapcsolódó díjakat, a kifejezetten a Premium banking szolgáltatás keretében aktuálisan ajánlott befektetési jegyek tranzakciós díjait, valamint a számla vezetésének és fenntartásának díjait tartalmazzák A Premium banking befektetési szolgáltatások körén túlmutató tranzakciók, megbízások, számlaműveletek díjait (például forint átutalás, deviza átutalás, készpénzfelvét), illetve feltételeit a kondíciós lista egyéb, megfelelő fejezetei tartalmazzák. Dinamikus Portfoliómenedzsment díjcsomag* Menedzselt modellportfolió díjcsomag, Prémium menedzselt portfólió Prémium számlacsomag Számlavezetési díj 0 299 / alszámla / hó *** 799 / alszámla / hó ***** Letétkezelési díj 0 0,35% / év 0 Állomány kezelési díj (az értékpapírok árfolyamértékére vetítve) ** 0 0,5% / év **** 0,2% Premium I. vételi ebben a díjcsomagban a termék nem igényelhető 1 % Premium I visszaváltási 1 éven belül 1 éven túl, de 2 éven belül 2 éven túl 0,5% 0% ebben a díjcsomagban a termék nem igényelhető ebben a díjcsomagban a termék nem igényelhető ebben a díjcsomagban a termék nem igényelhető 0 0 0 A prémium menedzselt portfólió keretében a Concorde által ajánlott befektetési jegyek vételi a ebben a díjcsomagban a termék nem igényelhető max 0,2% max A prémium menedzselt portfólió keretében a Concorde által ajánlott befektetési jegyek visszaváltási a ebben a díjcsomagban a termék nem igényelhető 0 0 Ügyfél által kezdeményezett díjcsomagváltás meglévő premium banki díjcsomagok között****** 50 000 * A Dinamikus portfoliómenedzsment díjcsomagban kizárólag a Prémium I. befektetési jegy érhető el, a számlán ezen túlmenően csak készpénz tartható. ** A Premium banking szolgáltatások keretében az Állomány kezelési díj kizárólag a TBSZ alszámlák állománya után kerül felszámolásra *** a TBSZ alszámla számlavezetési díja díjmentes **** a TBSZ alszámlán letétkezelési díj nem kerül felszámolásra ***** az első megnyitott TBSZ alszámla 799 / hó, a többi TBSZ alszámla díjmentes ****** egyedi megállapodás lehetséges 13
X. Privát Banking szolgáltatások kondíciói Az ebben a fejezetben ismertetett díjak kifejezetten a Private Banking befektetési szolgáltatásokhoz kapcsolódó díjakat tartalmazzák. A Private Banking szolgáltatások körén túlmutató tranzakciók, megbízások, számlaműveletek díjait illetve feltételeit a kondíciós lista egyéb, megfelelő fejezetei tartalmazzák. 1. Állományi díjas konstrukció Állomány kezelési díj* 0,8% / év, minimum 50 000 / negyedév (a teljes befektetési portfolio piaci értékére vetítve) Az állományi díj tartalmazza: a számlavezetési, számlafenntartási költségeket (ideértve TBSZ alszámla vezetését is), utalás, transzfer, készpénzfelvétel (, ) költségeit, befektetési alapok vételének és visszaváltásának költségeit**, kötvények vételének és eladásának költségeit, időszakos számlakivonatok, egyéb igazolások díjait. 2. Tranzakció alapú konstrukció A tranzakció alapú Private Banking szolgáltatás kondíciói megegyeznek a mindenkor hatályos kondíciós lista díjszabásával figyelembe véve a jelen Kondíciós Lista I/2. pontját. * Az állományi díj terhelése negyedév végén, vagy a számla lezárásakor időarányosan történik ** A díjmentesség nem vonatkozik a Prémium2 Alapok Alapja, a Concorde Euro PB3 Alapok Alapja, a Concorde PB1 Alapok Alapja, a Concorde PB2 Alapok Alapja, a Concorde PB3 Alapok Alapja, a Concorde Rubicon Származtatott Befektetési Alap, a Platina Alfa Származtatott Befektetési Alap, a Platina Béta Származtatott Befektetési Alap, a Platina Delta Származtatott Befektetési Alap A sorozat, a Platina Gamma Származtatott Befektetési Alap, a Platina Pí Származtatott Befektetési Alap A sorozat, a MetLife Magyar Részvény Indexkövető Zártkörű Befektetési Alap, az SFSD Származtatott Befektetési Alap, az SFSDH Származtatott Befektetési Alap, a Signal Részvény Befektetési Alap, a Sui Generis 1.0 Származtatott Befektetési Alap és a Generáció Patikapénztár Befektetési Alapokra. A befektetési alapok visszaváltásához kapcsoló esetleges büntető okat az adott alap alapkezelője számolja fel, így attól a Concordenak nem áll módjában eltekinteni. Budapest, 2015. március 2. 14