6. Értékpapírok transzferálásánál, átvezetésénél a díjak értékpapír-fajtánként és megbízásonként

Átírás

1 KONDÍCIÓS LISTA 214. HATÁLYOS: 214. március 17. KONDÍCIÓS LISTA I. ÁLTALÁNOS FELTÉTELEK 1. A Concorde Értékpapír Zrt. (továbbiakban: Concorde) Kondíciós Listája a Concorde Üzletszabályzatával és a vonatkozó jogszabályokkal együtt érvényes. A Concorde fenntartja a jogot a Kondíciós Lista módosítására. A mindenkor hatályos Kondíciós Lista a Concorde ügyfélszolgálati irodáján kifüggesztésre kerül. A Kondíciós Lista módosításai a kifüggesztéssel egyidejűleg lépnek hatályba. 2. A Kondíciós Lista maximum díjakat tartalmaz. A Concorde az Ügyféllel történt egyedi megállapodás alapján az Ügyfél részére a Kondíciós Listában meghatározott jutalékok és díjak összegéhez képest engedményt biztosíthat. Az engedmény biztosítására a Concorde nem köteles és azt az Ügyfél hozzájárulása nélkül, egyedi elbírálás alapján egyoldalúan meg is szüntetheti. Az Ügyfél által fizetendő díjak és jutalékok összege engedmény biztosítása hiányában vagy az engedmény megszüntetése esetén nem haladhatja meg a mindenkor hatályos Kondíciós Listában meghatározott jutalékok és díjak összegét. 3. A Concorde Ügyfeleivel kötött szerződéseinek egyes pontjai eltérhetnek a Kondíciós Listában foglaltaktól. Ilyen esetben a szerződésben foglaltak az irányadók. 4. Pénzügyi eszközökre vonatkozó megbízások végrehajtása esetén a Concorde által felszámításra kerülő jutalékok számításának alapja a megbízás tárgyát képező pénzügyi eszköz teljesítéskori árfolyamértéke. A jutalékterhelés minden esetben a megbízás teljesítésének devizanemében történik. 5. A pénzügyi eszközökre vonatkozó megbízások során alkalmazott díjak a tranzakció pénzügyi elszámolásával egyidejűleg kerülnek felszámításra, oly módon, hogy a Concorde a díj összegével az Ügyfél számláját megterheli. A konkrét megbízásokhoz nem köthető jutalékok (pl. számlavezetési díj) a meghatározott időperiódus első munkanapján kerülnek felszámításra. 6. Értékpapírok transzferálásánál, átvezetésénél a díjak értékpapírfajtánként és megbízásonként értendők. 7. A jutalékok számításánál a Concorde a kerekítés jogát fenntartja. 8. A Concorde nem vállal felelősséget helytelen vagy hiányos, nyelvi szempontból pontatlan megbízások következtében előálló bárminemű késedelemért vagy veszteségért, de készséggel áll ügyfelei rendelkezésére előzetes szaktanácsadással, hogy a megbízások gyors és pontos teljesítését elősegítse. 9. Szabályozott értékpapír piacra bevezetett értékpapírok illetve befektetési jegyek letéti őrzése esetén a letéti őrzési díj számítás a felszámítás napján érvényes árfolyamérték, illetve a névérték közül a magasabb alapján történik. OTC értékpapíroknál a díjszámítás alapja az értékpapír névértéke. 1. A jelen Kondíciós Listában meghatározott kamatjellegű és állományi díjak a számla lezárásakor időarányosan, az időszaki minimum díj figyelembe vételével kerülnek felszámításra. 11. A jelen Kondíciós Listában meghatározott késedelmi kamat az ügyfél késedelme esetén a Concorde által felszámítható késedelmi kamat maximális mértékét tartalmazza. A Concorde esetleges késedelme esetén a mindenkori jogszabályi késedelmi kamat vagy az ügyféllel kötött egyedi megállapodásban meghatározott késedelmi kamat mértéke irányadó. Kamatterhelés esetén a számítás 36 napos bázison történik. 12. A Concorde központi ügyfélszolgálati irodájának nyitvatartási ideje: BÉT kereskedési napokon 917:15ig. I KONDÍCIÓS LISTA

2 KONDÍCIÓS LISTA 214. II. ÉRTÉKPAPÍROK FORGALMAZÁSA 1. Bizományosi jutalékok Piac BÉT AMEX Ausztrália Ausztria Belgium Csehország Dánia DélAfrika Észtország Finnország Franciaország GDRLondon SEAQ Görögország Hollandia HongKong Horvátország Indonézia Írország Izrael JapánTokió KanadaToronto Díj (az árfolyamérték %ban),9 %, min 3,9 % + 5,9 % + 35,9 % + 65, min 1,9 % min 5,9 % + 15,9 %, min 6,9 % + 5,9 % + 5,9 % min 1,9 % + 5, min 8,9 % + 35, min 8,9 % + 35,9 % min 5,9 % + 5,9 % min 35,9 % + 5,9 % + 5,9 % + 5,9 % min 6 2 /db + 1 Megjegyzés LengyelországWSE Lettország Litvánia London hazai Luxemburg Malayzia Mexikó Nasdaq* NémetországEUWAX NémetországFrankfurt Németországregionális NémetországXetra Norvégia NYSE* Olaszország Portugália Románia Scoach Spanyolország Svájc Svédország Szerbia Szingapúr Szlovénia Thaiföld,9 % + 5,9 % + 5,9 % + 5,9 % min 5,9 % + 5,9 % + 5,9 % + 5,9 % + 5,9 % + 5, min 1,9 % min 1,9 % min 1,9 % + 5,9 % min 2 5,9 % + 5,9 % min 6,9 % min 5,9 % min 35,9 % + 5, min 1,9 % min 1,9 % min 2,9 % + 5,9 % + 5,9 % + 5,9 % + 18, min 18,9 % + 5 I KONDÍCIÓS LISTA

3 KONDÍCIÓS LISTA 214. II. ÉRTÉKPAPÍROK FORGALMAZÁSA Törökország ÚjZéland USA opció USA OTC Bulletin Board és USA Pink sheet Külföldi kötvény kereskedés Külföldi OTC piac Egyéb piac,9 % + 2,9 % /darab + 25.,5 / részvény db + 5,9 % + 5,9 % A Londoni Értéktőzsdén teljesített vételi megbízások után az alapdíjon felül +,5% kerül felszámításra, ez az LSE által felszámított tőzsdedíj. Eladás esetén nincsen ilyen díj. A Belgrádi Értéktőzsdén teljesített eladási megbízások után az alapdíjon felül +,6% kerül felszámításra, ez a BELEX által felszámított tőzsdedíj. Vétel esetén nincsen ilyen díj. A Londoni Értéktőzsdén teljesített ír részvények vételi megbízásai után az alapdíjon felül + kerül felszámításra, ez az LSE által felszámított tőzsdedíj. Eladás esetén nincsen ilyen díj. A Franciaországban alkalmazott tranzakciós adó által érintett értékpapírokra vonatkozó, teljesített vételi megbízások után 212. augusztus 1től az alapdíjon felül +,2% kerül felszámításra, ez teljes egészében a Franciaország által kivetett tranzakciós adó. Eladás esetén nincsen ilyen díj. Az Olaszországban alkalmazott tranzakciós adó által érintett értékpapírokra vonatkozó, teljesített vételi megbízások, illetve tulajdonváltozást eredményező értékpapír transzfer megbízások után 213. március 1től az alapdíjon felül +,12% kerül felszámításra, ez teljes egészében az Olaszország által kivetett tranzakciós adó. Eladás esetén nincsen ilyen díj. Az amerikai (AMEX, Nasdaq, NYSE) piacokon teljesített, azon napon belüli egyirányú megbízások esetében, ahol a teljesítések átlagára alacsonyabb mint 3 / részvény db, a megbízás bizományosi jutaléka,45 / részvény db Arbitrázs díj (két különböző piac közötti adásvétel esetén) 2 I KONDÍCIÓS LISTA

4 KONDÍCIÓS LISTA 214. III. CFD forgalmazás Piac Jutalék terhelés devizaneme Pro Premium I Premium II Premium III Ausztrália Ausztria Belgium Dánia Finnország Franciaország Németország Görögország Hong Kong Olaszország Hollandia Norvégia Lengyelország Portugália Szingapúr DélAfrika Spanyolország Svédország Svájc Anglia Európai Unió Egyesült Államok Kanada ADR ETF Egyéb CFD* Long finanszírozási költség AUD DKK HKD NOK PLN SGD ZAR SEK CHF GBP.35 % min1.35 % min1.35 % min1.35 % min1.35 % min1.35 % min1.35 % min1.75 % min1.35 % min25.35 % min1.35 % min1.35 % min1.35 % min5.35 % min1.35 % min2.75 % min15.35 % min1.35 % min1.35 % min1.35 % min1.35 % min1 5 cent/részvény min 1 5 cent/részvény min 1 5 cent/részvény min 1 5 cent/részvény min 1 LIBOR+6%.45 % min1.45 % min1.45 % min1.45 % min1.45 % min1.45 % min1.45 % min1.75 % min1.45 % min25.45 % min1.45 % min1.45 % min1.45 % min5.45 % min1.45 % min2.75 % min15.45 % min1.45 % min1.45 % min1.45 % min1.45 % min1 6 cent/részvény min 1 6 cent/részvénymin 1 6 cent/részvény min 1 6 cent/részvény min 1 1 /,8 /225 /tranzakció LIBOR+6%.45 % min 1.45 % min 1.45 % min 1.45 % min 1.45 % min 1.45 % min 1.45 % min 1.75 % min 1.45 % min % min 1.45 % min 1.45 % min 1.45 % min 5.45 % min 1.45 % min 2.75 % min % min 1.45 % min 1.45 % min 1.45 % min 1.45 % min 1 6 cent/részvény min 1 6 cent/részvény min 1 6 cent/részvény min 1 6 cent/részvény min 1.1 % LIBOR+6%.45 % min 1.45 % min 1.45 % min 1.45 % min 1.45 % min 1.45 % min 1.45 % min 1.75 % min 1.45 % min % min 1.45 % min 1.45 % min 1.45 % min 5.45 % min 1.45 % min 2.75 % min % min 1.45 % min 1.45 % min 1.45 % min 1.45 % min 1 6 cent/részvény min 1 6 cent/részvény min 1 6 cent/részvény min 1 6 cent/részvény min 1 LIBOR+8% Short finanszírozási LIBOR2,5% LIBOR2,5% LIBOR2,5% LIBOR2,5% költség * a számla alapdevizájától függően ** Amennyiben a LIBOR2,5% negatív, akkor ennek megfelelő értékű finanszírozási költség kerül beterhelésre IV. TŐKEÁTTÉTELES ÜGYLETEK 1. Lombard hitel kamat: Belföld: Külföld: 2. Halasztott hitel kamat: Belföld: Külföld: 3. Halasztott értékpapír teljesítés kamat: Belföld: Külföld: 4. Értékpapír kölcsönzési díj: 12% / év 12% / év 12% / év 12% / év 12% / év 12%/ év 7,5 % /év + 25 Megjegyzés I KONDÍCIÓS LISTA

5 KONDÍCIÓS LISTA 214. V. HATÁRIDŐS ÜGYLETEK DÍJA 1. Határidős alszámla nyitási díj: 2. 5, kontraktus feletti, egymással szemben nyitva tartott pozíciók esetén: 3. BUX díj: 4. Részvény és opciós kontraktusok díja: 5. Kamatkontraktusok díja: 6. Devizakontraktusok díja: 15 / hó számlavezetési díj 3 /kontraktus, min. 5 1 /kontraktus, min /kontraktus, min /kontraktus, min. 5 Letéti követelmények: Változóletéti minimum: Alapletéti minimum: A számla egyenlege nem lehet negatív. Minden kontraktus esetében a mindenkori KELER alapletétek minimum 1, maximum 2,5 szerese, magyar forintban, ill. magyar forintban denominált diszkont kincstárjegyben vagy állampapírban. Egyedi részvénykontraktusok esetében a kifutás napján az alapletéti minimum egyenlő a pozíció árfolyamértékével a fizikai szállítás megvalósításához. VI. SZÁMLAVEZETÉSHEZ KAPCSOLÓDÓ DÍJAK 1. Számlanyitás: díjmentes 2. Számlavezetési díj: 799 / hó/ alszámla 3. Értékpapír transzfer díj KELER számlákon belül: 3 4. Értékpapír transzfer díj KELER számla és nem KELERnél vezetett számla között: 5.Nevesített alszámla nyitás KELERnél 1 5, Ft/alszámla 6. Értékpapír átvezetési díj (két ügyfél között): 3 7. Átutalási jutalék Forint: Deviza: Hibás/hiányos IBAN kód és BIC kód, kedvezményezett számlaszám pontatlan feltüntetése:,115% min. 5 max 1,25% min. 5 max 15 az utalási díjon felül + 3 Ft I KONDÍCIÓS LISTA

6 KONDÍCIÓS LISTA VIBER utalási díj:,5% min. 12 max 1 9. Pénz átvezetési díj (két ügyfél között): 3 1. Pénztári készpénzfelvételi jutalék: Forint: :,3% min. 5.5% min Pénztári készpénzbefizetési jutalék 1 :(5 millió Ft vagy 15, illetve ezeket meghaladó összegű befizetés esetén).3% 12. Utólagos számlakivonat és készletkimutatás kiadásának díja: 1 /kivonat illetve kimutatás 13. Postaköltség: 499 /bizonylat 14. Fax költség Belföld: 5 /oldal Külföld: 25 /oldal 15. Óvadéki igazolás díja: Egyedi, nem rendszeresített bizonylat / igazolás kiadásának díja: 5 /igazolás 17. Standard bizonylatokról készített másolatok 1 / másolat utólagos kiadásának díja: 18. Késedelmi kamat(ügyfél által fizetendő): 12% 19. Realtime tőzsdei adatszolgáltatás díja: /hó 2. OTC jutalék: egyedi megállapodás szerint 21. Fix hozam jutalék: árfolyamba épített 22. Jegyzési díj: 3% 23. Osztalékbeszedési díj: 24. Warrant lejárati díj: 5 vagy 1 5 / lejárat (a lejárat devizanemétől függően) 25. Lejáratig tartott, fizikai szállítással elszámolódó opciók lejáratának kezelése 5 / kontraktus 26. LEIkód igénylés díja 2, 3 : 15 + ÁFA 27. LEI kód éves fenntartási díja 2, 4 : 1 + ÁFA 28. EMIR jelentéstételi díj: díjmentes 1 Amennyiben a befizetés 13. óra előtt megtörtént, és a befizetés a Concorde Üzletszabályzatának XI./ 8.1 pontja alapján előzetesen bejelentésre került, a készpénzbefizetés díjmentes. 2 A díj terhelése forintban történik, a terhelés napján érvényes MNB árfolyam alapján számolva 3 LEI kód igénylés díjterhelésének esedékessége az Ügyfél által kitöltött Adatlap LEI kód igénylésre nyomtatvány Concordehoz való beérkezésének napja 4 A Concorde az éves fenntartási díjat a LEI kód adatok éves karbantartását követően, a Concorde LEI kód nyilvántartásra szerződött partnere által kiállított számla alapján történik I KONDÍCIÓS LISTA

7 KONDÍCIÓS LISTA 214. VII. BEFEKTETÉSI JEGY FORGALMAZÁSI JUTALÉKOK Befektetési Alap neve CCY Vétel Visszaváltás Büntető jutalék mértéke AEGON Belföldi Kötvény Alap AEGON KözépEurópai Részvény Alap A sor AEGON KözépEurópai Részvény Alap B sor AEGON KözépEurópai Vállalati kötvény A sor AEGON Nemzetközi Kötvény Alap AEGON Nemzetközi Részvény Alap A sor. AEGON Nemzetközi Részvény Alap B sor. AEGON Pénzpiaci Alap AEGON Atticus Alfa származtatott Alap AEGON Money MAXX Aegon Ózon Éves Tőkevédett Származtatott Befektetési Alap Aegon Smart Money Bef.Alap AEGON Lengyel Kötvény Befektetési Alap AEGON Lengyel Részvény Befektetési Alap A sor. AEGON Lengyel Részvény Befektetési Alap B sor. AEGON Ázsia Részvény Befektetési Alapok Alapja A sor. AEGON Ázsia Részvény Befektetési Alapok Alapja B sor. Aegon EuroExpress AEGON Climate Change Részvény Befektetési Alap AEGON Climate Change Rv.Bef. Alap B sorozat Aegon Russia Részvény Alap Aegon Istanbull Részvény Alap Budapest Állampapír Alap Budapest Kötvény Alap Ge Money Euró Rövid kötvény alap Ge Money Fejlett Piaci Részvény alap GE Money Közép Európai Részvény Alap Cib Kincsem Kötvény Alap Cib Fejlett Részvénypiaci Alapok Alapja Cib Középeurópai részvényalap Cib Indexkövető részvény Alap Cib Feltörekvő Részvénypiaci Alapok Alapja CIB Pénzpiaci Alap CIB Euro Pénzpiaci Alap Concorde 2 Alap Concorde Kötvény Alap Concorde Pénzpiaci Alap Concorde Részvény Alap Concorde Fedezeti Bef. Alap Concorde Nemzetközi Részvény Bef. Alap Concorde VM Abszolút Származtatott Bef. Alap Citadella Származtatott Befektetési Alap Concorde Columbus Származtatott Alap Concorde Euro pp Alap Concorde pp Alap Concorde KözépEurópai részvény Bef. Alap PLN min PLN ,75% 5, 1 összeg alatti PLN PLN , 1 összeg alatti 5, 1 összeg alatti 5, 1 összeg alatti 5, 1 összeg alatti 5, 1 összeg alatti 5, 1 összeg alatti 5, 1 összeg alatti 5, 1 összeg alatti 5, 1 összeg alatti 1 napon belül 2% 1 napon belül 2% 1 napon belül 2% 1 napon belül 2% 1 napon belül 2% 1 napon belül 2% 1 napon belül 2% 1 napon belül 2% 1 napon belül 2% 1 napon belül 2% 1 napon belül 2% 1 napon belül 2% 1 napon belül 2% 1 napon belül 2% 1 napon belül 2% 1 napon belül 2% 1 napon belül 2% 1 napon belül 2% 1 napon belül 2% 1 napon belül 2% 1 napon belül 2% 5 napon belül,9% 5 napon belül,9% 5 napon belül,9% 5 napon belül,9% 5 napon belül,9% vétel teljesülését (T+2.nap) követő 15 naptári napon belül teljesülő visszaváltásnál vételt követő 5 naptári napon belül teljesülő visszaváltásnál.5% LIFO elv szerint 5 napon belül 2% LIFO elv szerint 5 napon belül 2%, a 213. december 31e után vásárolt befektetési jegyekre FIFOelven számolva 1,5 éven (548 napon) belül I KONDÍCIÓS LISTA

8 KONDÍCIÓS LISTA 214. Befektetési Alap neve CCY Vétel Visszaváltás Büntető jutalék mértéke Concorde PB1 Befektetési Alap Concorde PB2 Befektetési Alap Concorde PB3 Befektetési Alap Platina Alfa Platina Béta Platina Gamma Platina Delta A sorozat Platina Delta B sorozat Platina Pi A sorozat Platina Pi B sorozat Concorde Rubicon Származtatott Alap Generáció Patika Pénztár Alap % % % % 5, 1 összeg alatti % 5, 1 összeg alatti 5, 1 összeg alatti Concorde VM Euro Alapok Alapja Befektetési Alap Pelso Quant Származtatott Befektetési Alap Concorde Euro PB3 Alap ** Concorde Hold Befektetési Alap Concorde Hold O Alapok Alapja 5 % 5, 1 összeg alatti 5 Concorde Prémium 1 Befektetési Alap Concorde Prémium 2 Befektetési Alap Hozamszámla Alapok Alapja Superposition Származtatott Befektetési Alap Sui Generis 1.1 Származtatott Befektetési Alap Pioneer Magyar Kötvény Alap Pioneer Magyar Indexkövető Részvény Alap Pioneer KözépEurópai Részvény Alap Pioneer USA Devizarészvény Alapok Alapja Pioneer Selecta Európai Részv. Alapok Alapja Pioneer Nemzetközi vegyes Alapok Alapja D Raiffeisen Alapok Alapja Raiffeisen Kötvény Alap Raiffeisen Nemzetközi Részvény Alap Raiffeisen Részvény Alap Generali Arany Oroszlán Nk. Részvény Alap A sor Generali Mustang Amerikai Részvény Alap A sor Generali Hazai Kötvény Alap A sor Generali Hazai Kötvény Alap B sor Generali Gold KözépKeleteurópai Részvény Alap A sor. Generali IPO Abszolút Hozam Alap Generali Fejlődő Piaci Részvény Alapok Alap Generali Infrastukturális Abszolút Hozam Alap Generali Abszolút Hozam Származtatott Alap A sor 5% 5% 5% 5% % max 5 3% max 5 3% max 5 3% max éven belül 3%, azon túl ingyenes 3 éven belül 3%, azon túl ingyenes 5% éven belül vváltásnál 5% 1M alatt (4ezrelék max.)1., 1M felett (4ezrelék max.)1. 1M alatt (4ezrelék max.)1., 1M felett (4ezrelék max.)1. 1M alatt (4ezrelék max.)1., 1M felett (4ezrelék max.)1. 1M alatt (4ezrelék max.)1., 1M felett (4ezrelék max.) nincs nincs nincs 5 napon belül 2% 5 napon belül 2% 5 napon belül 2% 5 napon belül 2% fifo elv szerint 2 naptári napon belüli váltás esetén.5% I KONDÍCIÓS LISTA

9 KONDÍCIÓS LISTA 214. Befektetési Alap neve CCY Vétel Visszaváltás Büntető jutalék mértéke Generali Főnix Távolkeleti Részvény V/E Alap Generali IC Ázsia Részvény V/E Alap Generali Greenergy Abszolút Hozam Alap Generali Amazonas LatinAmerikai Részvény V/E Alap Generali Cash Pénzpiaci Alap B sor Generali Cash Pénzpiaci Alap A sor Dialóg ingatlanfejlesztő részvény Alap A Dialóg Származtatott Deviza Alap Dialóg Likviditási Alap Dialóg Likviditási Alap I sorozat Dialóg Octopus Származtatott Alap Dialóg Octopus szárm.bef.alap Dialóg Euro Származtatott Alap Dialóg Konvergencia Alap A Dialóg Árupiaci Származtatott Befektetési Alap ING (L) Invest New Asia X ING (L) Invest Latin America X ING (L) Invest Global Opportunities X ING (L) INVEST Health Care X CAP ING (L) Invest Sustainable Growth Class X ING (L) Invest Emerging Europe Class X ING (L) Invest Middle East & North Africa (MENA) ING (L) Invest Alternative Béta ING (L) Invest Global Real Estate Class X ING (L) Invest US High Dividend Class X ING (L) Renta Fund Global High Yield Class X ING (L) INVEST Food & Beverages ING (L) INVEST Global High Dividend East Capital (Lux) Eastern European Fund / A.sor. East Capital (Lux) Eastern European Fund / A.sor. East Capital (Lux) Russian Fund / A.sor. East Capital (Lux) Russian Fund / A.sor. OTP Abszolút Hozam Nyíltvégű Származtatott Alap A sorozat OTP Supra Származtatott Kötvény Befektetési Alap OTP EMDA Származtatott Befektetési Alap A OTP Új Európa Nyíltvégű Származtatott Értékpapír Alap A sorozat OTP Új Európa Nyíltvégű Származtatott Értékpapír Alap B sorozat OTP KözépEurópai Részvény Alap OTP Quality Ny. Részvény Alap A sorozat OTP Ázsiai Ingatlan és Infrastruktúra Értékpapír Alapok Alapja OTP Planéta Feltörekvő Piaci Részvény Alapok Alapja A sorozat OTP Prémium Származtatott Alapok Alapja A sorozat OTP G1 Euro Származtatott Alap B sorozat OTP Klímaváltozás 13/3 Származtatott Nyíltvégű Részvény Alap A sorozat , max 5% 5 3, max 5% 1 max 5% 1 max 5% 3, 3, max 5% ,5%,5%,5%,5% 3, 1 3, 3, 3, 3, , , 1, 1, 1 3, 3, 3, 1, 1, 3, fifo elv szerint 2naptári napon belüli vváltás esetén,5% fifo elv szerint 2naptári napon belüli fifo elv szerint, 1 napon belüli vváltás esetén 2% fifo elv szerint, 1 napon belüli vváltás esetén 2% fifo elv szerint, 1 napon belüli vváltás esetén 2% fifo elv szerint, 1 napon belüli vváltás esetén 2% fifo elv szerint, 1 napon belüli vváltás esetén 2% fifo elv szerint, 1 napon belüli vváltás esetén 2% fifo elv szerint, 1 napon belüli vváltás esetén 2% 1 éven belüli visszavált esetén a visszav. összre vetített min, nap közötti vissz.váltás esetén a visszav. összre vetített min,5 % I KONDÍCIÓS LISTA

10 KONDÍCIÓS LISTA 214. Befektetési Alap neve CCY Vétel Visszaváltás Büntető jutalék mértéke OTP Orosz Részvény Alap OTP Török Részvény Alap OTP Maxima Kötvény Alap OTP Euro Pénzpiaci Alap OTP Dollár Pénzpiaci Alap BGF Emerging Markets A2 BGF Emerging Markets A2 BGF Emerging Markets Local Currency Bond Fund BGF Emerging Markets E2 BGF EuroMarkets Fund BGF European Growth A2 BGF Latin American A2 BGF Latin American A2 BGF World Agriculture A2 BGF World Agriculture Hedged A2 BGF World Energy A2 BGF World Energy A2 BGF World Energy Hedged A2 BGF World Gold A2 BGF World Gold A2 BGF World Gold Hedged A2 BGF World Mining A2 BGF World Mining A2 BGF World Mining Hedged A2 BSF European Absolute Return A2 BSFAmericas Div Eq Abs Return H A2 BSF Americas Div Eq Abs Return H A2 BGF China A2 BGF China Hedged A2 BGF Japan Small & MidCap Opportunities Fund BGF Japan Small & MidCap Opportunities Fund BGF Japan Value A2 BGF Japan Value Hedged A2 BGF US Basic Value A2 BGF US Flexible Equity A2 BGF US Growth A2 Aberdeen Diversified Growth Alapok Alapja Futura Kötvény Alap Aberdeen Global Select Emerging Markets Bond Fund / Class A 2 Acc Aberdeen Global American Equity Fund /Class A 2 Acc Aberdeen Global European Equity Fund /Class A 2 Acc Aberdeen Global II Asian Bond Fund /Class A 2 Acc Aberdeen Euró Vállalati Kötvény Alapok Alapja Aberdeen Feltörekvő Piaci Kötvény Alapok Alapja Aberdeen LatinAmerika Részvény Alapok Alapja Futura Részvény Indexkövető alap Futura Rövid Futamidejű Kötvény Alap B sor. Parvest Bond World Emerging Local Parvest Bond World Emerging Local Parvest Equity Best Selection Euro Parvest Equity Best Selection Europe Parvest Equity Best Selection Europe Parvest Equity India Parvest Equity Indonesia Parvest Equity Turkey Parvest Equity Europe Growth Parvest Opportunities Parvest Opportunities World Parvest Real Estate Securities World Parvest World Commodities Parvest World Commodities PARVEST BOND WORLD EMERGING PARVEST DIVERSIFIED DYNAMIC JPY I KONDÍCIÓS LISTA

11 KONDÍCIÓS LISTA 214. Befektetési Alap neve CCY Vétel Visszaváltás Büntető jutalék mértéke PARVEST EQUITY JAPAN SMALL CAP PARVEST EQUITY RUSSIA OPPORTUNITY PARVEST FLEXIBLE BOND OPE CORPORATE PARVEST FLEXIBLE BOND WORLD PARVEST FLEXIBLE EQUITY OPE PARVEST MULTI STRATEGY LOW VOL () PARVEST MULTI STRATEGY LOW VOL PARVEST MULTI STRATEGY MEDIUM VOL PARVEST WORLD AGRICULTURE PARVEST WORLD AGRICULTURE () PARVEST CONVERTIBLE BOND OPE SMALL CAP PARVEST EQUITY JAPAN/ PARVEST MONEY MARKET PARVEST EQUITY HIGH DIVIDEND OPE PARVEST EQUITY OPE MID CAP PARVEST EQUITY CHINA PARVEST EQUITY OPE EMERGING Parvest Bric Classic cap Templeton Latin America Fund N Templeton Latin America Fund N Templeton Korea Fund N Templeton Global Total Return Fund N H1 Templeton Global Total Return Fund N Templeton Global High Yield Fund N Templeton Global Bond Fund N (Y dis) H1 Templeton Global Bond Fund N Templeton Frontier Markets Fund N H1 Templeton European Total Return Fund N Templeton Emerging Markets Fund N Templeton China Fund N Templeton Africa Fund N H1 Franklin U.S. Total Return Fund N (Mdis) Franklin U.S. Opportunities Fund N Franklin Templeton Japan Fund N Franklin Templeton Global Fundamental Strategies Fund N (Ydis) Franklin Technology Fund N Franklin India Fund N Franklin Global Real Estate Fund N Franklin Global Real Estate Fund N H1 Franklin European Growth Fund N Templeton Asian Growth Fund N Templeton Asian Growth Fund N Franklin Biotechnology Discovery Fund N(acc) Franklin European SmallMid Cap Growth Fund N(acc) Franklin Mutual European Fund N(acc) Franklin Technology Fund N(acc) Franklin Templeton Global Growth and Value Fund N(acc) Templeton Global Total Return Fund Class N Templeton Global Bond Fund N Franklin Mutual Beacon Fund CL N Franklin Mutual Beacon Fund Franklin US Opportunities Fund nincs nincs csak minősített befektetők számára elérhető ** tőzsdei vétel / eladás esetén a kondíciós lista BÉT bizományosi jutaléka kerül felszámolásra Concorde által nem forgalmazott befektetési jegyek transzferálásának vagy visszaváltásának lebonyolítási jutaléka 25 / tranzakció I KONDÍCIÓS LISTA

12 KONDÍCIÓS LISTA 214. VIII. ÉRTÉKPAPÍROK LETÉTI ŐRZÉSE A díjak terhelése negyedév végén vagy a számla lezárásakor időarányosan történik az 15 és 8. pontok vonatkozásában Amennyiben az értékpapír jellemzőiben bármely változás történik, akkor az új kondíció a változás időpontjától érvényes 1. Dematerializált értékpapírok letétkezelésének díja 1.. névérték alatt, / év min 2 5 /negyedév 1.. névérték felett,5%/év min. 2 5 /negyedév 2. Nyomdai úton előállított KELERképes értékpapírok letéti őrzésének díja 3. Nem KELERképes értékpapírok letéti őrzésének díja a Concorde saját értéktárában 4. Külföldi értékpapírok letéti őrzésének díja (az értékpapír árfolyamértékére vetítve),2% /év, min 2 5 / negyedév / év min. 2 5 / negyedév,2%/ év, min 2 5 / negyedév 5. Óvadék kezelési díj (az értékpapírok árfolyamértékére vetítve), / év 6. GDR / ADR őrzési díj (havi átlagos GDR / ADR darabszám alapján),5 / db / hó 7. Állomány kezelési díj (az értékpapírok árfolyamértékére vetítve).5% / év 8. Fizikai értékpapírok átvétele és beszállítása a KELERbe 1 /db (min. 1 ) 9. Fizikai értékpapírok kiadásának díja a Concorde saját értéktárából 2 /db (min. 1 ) 1. Értékpapírok kiszállítási, kiadási díja KELERből (az értékpapírok árfolyamértékére vetítve) min. 6 Értékpapír kiadás csak két munkanappal korábban 12 óráig beérkező bejelentés alapján történhet. A kiszállítási díj abban az esetben is felszámításra kerül, ha az ügyfél a bejelentést követő napon a részvényeket nem veszi át. Ilyen esetben a részvényeket a Concorde Értékpapír Zrt. saját értéktárában maximum 1 napig tárolja, azt követően visszaszállítja az alletétkezelőhöz. 11. Értékpapír zárolási díja KELER számlán 1 /értékpapírfajta 12. Értékpapír zárolás feloldási díja 5 /értékpapírfajta 13. KELER letéti igazolás díja 5 /igazolás 14. Hozambeszedés díja min. 1 /értékpapír db 15. Zárolás magyar közgyűlésre 5 / igazolás 16. Zárolás / igazolás külföldi közgyűlésre 4 / igazolás I KONDÍCIÓS LISTA

13 KONDÍCIÓS LISTA 214. IX. Premium banking szolgáltatások kondíciói Az alábbi díjcsomagok a Premium banking szolgáltatásokhoz kapcsolódó díjakat tartalmazzák. Az ebben a fejezetben ismertetett díjak kifejezetten a Premium banking szolgáltatási formában elérhető, alapvetően befektetési jegyekre épülő befektetési tanácsadáshoz kapcsolódó díjakat, a kifejezetten a Premium banking szolgáltatás keretében aktuálisan ajánlott befektetési jegyek tranzakciós díjait, valamint a számla vezetésének és fenntartásának díjait tartalmazzák A Premium banking befektetési szolgáltatások körén túlmutató tranzakciók, megbízások, számlaműveletek díjait (például forint átutalás, deviza átutalás, készpénzfelvét), illetve feltételeit a kondíciós lista egyéb, megfelelő fejezetei tartalmazzák. Dinamikus Portfoliómenedzsment díjcsomag* Menedzselt modellportfolió díjcsomag, Prémium menedzselt portfólió Prémium számlacsomag Számlavezetési díj 299 / alszámla / hó *** 799 / alszámla / hó ***** Letétkezelési díj,35% / év Állomány kezelési díj (az értékpapírok árfolyamértékére vetítve) **,5% / év ****,2% Premium I. vételi jutalék ebben a díjcsomagban a termék nem igényelhető 1 % Premium I visszaváltási jutalék 1 éven belül 1 éven túl, de 2 éven belül 2 éven túl,5% % ebben a díjcsomagban a termék nem igényelhető ebben a díjcsomagban a termék nem igényelhető ebben a díjcsomagban a termék nem igényelhető Az aktuális szolgáltatás keretében a Concorde által ajánlott befektetési jegyek vételi jutaléka ebben a díjcsomagban a termék nem igényelhető max,2% max Az aktuális szolgáltatás keretében a Concorde által ajánlott befektetési jegyek visszaváltási jutaléka ebben a díjcsomagban a termék nem igényelhető Ügyfél által kezdeményezett díjcsomagváltás meglévő premium banki díjcsomagok között****** 5 * A Dinamikus portfoliómenedzsment díjcsomagban kizárólag a Prémium I. befektetési jegy érhető el, a számlán ezen túlmenően csak készpénz tartható. ** A Premium banking szolgáltatások keretében az Állomány kezelési díj kizárólag a TBSZ alszámlák állománya után kerül felszámolásra *** a TBSZ alszámla számlavezetési díja díjmentes **** a TBSZ alszámlán letétkezelési díj nem kerül felszámolásra ***** az első megnyitott TBSZ alszámla 799 / hó, a többi TBSZ alszámla díjmentes ****** egyedi megállapodás lehetséges I KONDÍCIÓS LISTA

14 KONDÍCIÓS LISTA 214. X. Privát Banking szolgáltatások kondíciói Az ebben a fejezetben ismertetett díjak kifejezetten a Private Banking befektetési szolgáltatásokhoz kapcsolódó díjakat tartalmazzák. A Private Banking szolgáltatások körén túlmutató tranzakciók, megbízások, számlaműveletek díjait illetve feltételeit a kondíciós lista egyéb, megfelelő fejezetei tartalmazzák. 1. Állományi díjas konstrukció Állomány kezelési díj*,5% / év, minimum 5 / negyedév (a teljes befektetési portfolio piaci értékére vetítve) Az állományi díj tartalmazza: a számlavezetési, számlafenntartási költségeket (ideértve TBSZ alszámla vezetését is), utalás (,, ), transzfer, készpénzfelvétel (, ) költségeit, befektetési alapok vételének és visszaváltásának költségeit**, kötvények vételének és eladásának költségeit, időszakos számlakivonatok, egyéb igazolások díjait. 2. Tranzakció alapú konstrukció A tranzakció alapú Private Banking szolgáltatás kondíciói megegyeznek a mindenkor hatályos kondíciós lista díjszabásával figyelembe véve a jelen Kondíciós Lista I/2. pontját. * Az állományi díj terhelése negyedév végén, vagy a számla lezárásakor időarányosan történik ** A díjmentesség nem vonatkozik a Prémium2 Alapok Alapja, a Concorde Euro PB3 Alapok Alapja, a Concorde PB1 Alapok Alapja, a Concorde PB2 Alapok Alapja, a Concorde PB3 Alapok Alapja, a Concorde Rubicon Származtatott Befektetési Alap, a Platina Alfa Származtatott Befektetési Alap, a Platina Béta Származtatott Befektetési Alap, a Platina Delta Származtatott Befektetési Alap A sorozat, a Platina Gamma Származtatott Befektetési Alap, a Platina Pí Származtatott Befektetési Alap A sorozat, a MetLife Magyar Részvény Indexkövető Zártkörű Befektetési Alap, az SFSD Származtatott Befektetési Alap, az SFSDH Származtatott Befektetési Alap, a Signal Részvény Befektetési Alap, a Sui Generis 1. Származtatott Befektetési Alap és a Generáció Patikapénztár Befektetési Alapokra. A befektetési alapok visszaváltásához kapcsoló esetleges büntető jutalékokat az adott alap alapkezelője számolja fel, így attól a Concordenak nem áll módjában eltekinteni. Budapest, 213. március 17. I KONDÍCIÓS LISTA