Biztonsági rendszer. A vasúttársaságokra és a vasúti infrastruktúra működtetőire vonatkozó értékelési kritériumok

Biztonsági rendszer A vasúttársaságokra és a vasúti infrastruktúra működtetőire vonatkozó értékelési kritériumok A nemzeti biztonsági hatóságok által a 2004/49/EK irányelv 10. cikke (2) bekezdése a) pontjának és 11. cikke (1) bekezdése a) pontjának megfelelően kiadott biztonsági tanúsítványokban és biztonsági engedélyekben foglalt követelményeknek való megfelelés értékelése során történő felhasználás céljára kiadja az Európai Vasúti Ügynökség Verzió: NBH-hatásvizsgálat Dátum: 2007/5/31 Státus: Szerző: nyilvános Biztonságtanúsítási munkacsoport EVÜ Biztonsági Egység

Dokumentum-nyilvántartás A dokumentumot kidolgozta: A közzétételt engedélyezte: Felülvizsgálta: Európai Vasúti Ügynökség 160 Boulevard Harpignies F-59300 Valenciennes France Anders LUNDSTRÖM, a biztonsági egység vezetője az EVÜ biztonsági tanúsítással és engedélyezéssel foglalkozó munkacsoportja (EVÜ biztonságtanúsítási munkacsoport) / a nemzeti biztonsági hatóságok hálózata Szerzők: Jean Paul LODZINSKI Leo MCDAID Anna PATACCHINI Corinna SALANDER Verzió: NBH-hatásvizsgálat Dátum: 2007. május 31. A dokumentum típusa: A dokumentum státusa: A biztonsági tanúsítványok és biztonsági engedélyek A. részének biztonsági rendszerére vonatkozó értékelési kritériumokkal kapcsolatos állásfoglalás Nyilvános Referenciadokumentumok Hiv. A dokumentum címe /1/ 2004/49/EK irányelv (vasútbiztonsági irányelv) /2/ ILLGRI/UIC a biztonsági platform által készített A biztonsági rendszerre vonatkozó értékelési kritériumok ( SMS assessment criteria ) című tanulmány, beleértve a biztonsági platform észrevételeit 2005/11/09-től /3/ DB/SBB/OeBB Biztonságos üzemeltetés az európai vasúttársaságoknál ( Safety Management in European Railway Companies ) című kiadvány /4/ SAMRAIL D2.2.2 dokumentum Az európai vasutak biztonsági rendszerére vonatkozó iránymutatások (Guidelines for the Safety Management System of European Railways ) /5/ UIC a biztonsági platform munkadokumentuma A biztonsági tanúsítványok megadására vonatkozó eljárások értékelése című munkadokumentuma (2004/08/09), beleértve a A nemzeti eljárások feltérképezése ( Mapping of national procedures ) című mellékletet (2004/08/16) Dokumentum hiv. 2006. augusztus Végleges változat, 2005. január SAMRAIL/SM/D 2.2.2/V4.0 A biztonsági rendszerre vonatkozó értékelési kritériumok 2/30 2007/05/31

Tartalomjegyzék 1. Bevezetés... 4 2. A biztonsági rendszerek koncepciója a 2004/49/EK irányelvben meghatározottak szerint... 6 3. 9. cikk Biztonságirányítási rendszerek... 7 3.1. 9. cikk (1) bekezdés... 7 3.2. 9. cikk (2) bekezdés... 8 3.3. 9. cikk (3) bekezdés... 12 3.4. 9. cikk (4) bekezdés... 13 4. III. MELLÉKLET... 14 4.1. III. melléklet 1. pont A biztonsági rendszerre vonatkozó általános követelmények... 14 4.2. III. melléklet 2. pont A biztonsági rendszer alapelemei... 19 A biztonsági rendszerre vonatkozó értékelési kritériumok 3/30 2007/05/31

1. Bevezetés A 2004/49/EK irányelv (vasútbiztonsági irányelv) 16. cikke (2) bekezdésének e) pontja felhatalmazza a nemzeti biztonsági hatóságokat (NBH-k), hogy az irányelv 10. és 11. cikkének megfelelően biztonsági tanúsítványokat és biztonsági engedélyeket állítsanak ki. Ezért az NBHknak meg kell állapítaniuk, hogy az említett cikkekben foglalt feltételek és követelmények teljesülnek-e. Az NBH-k támogatásának érdekében a vasútbiztonsági irányelv 6. cikke (3) bekezdésének b) pontja rendelkezik arról, hogy az Ügynökség dolgozza ki a 10. és 11. cikk szerint kiállított biztonsági tanúsítványok és biztonsági engedélyek követelményeinek való megfelelés értékelésére szolgáló közös biztonsági módszer tervezetét. 2009 szeptemberében az Ügynökségnek be kell nyújtania a Bizottságnak a közös biztonsági módszert tartalmazó javaslatot. Az Ügynökségnek a közös biztonsági módszer kidolgozásával megbízott biztonságtanúsítási munkacsoportja négy részre osztotta a feladatát: 1) a biztonsági rendszerekre vonatkozó értékelési kritériumok és 2) a biztonsági rendszerekre vonatkozó értékelési eljárások (a 10. cikk (2) bekezdése a) pontjának és a 11. cikk (1) bekezdése a) pontjának megfelelően kiadott biztonsági tanúsítványok és biztonsági engedélyek vonatkozásában egyaránt), 3) a 10. cikk (2) bekezdése b) pontjának megfelelően kiadott biztonsági tanúsítványokra vonatkozó értékelési kritériumok és eljárások, valamint 4) a 11. cikk (1) bekezdése b) pontjának megfelelően kiadott biztonsági engedélyekre vonatkozó értékelési kritériumok és eljárások. Valamennyi rész kidolgozására az EVÜ biztonsági tanúsítással és engedélyezéssel foglalkozó munkacsoportjával, valamint a nemzeti biztonsági hatóságok hálózatával együttműködésben kerül sor. Az egyes mérföldkövek dokumentációja alkotja a közös megállapodást. A közös biztonsági módszerre vonatkozó végleges javaslat összességében a négy dokumentumból fog állni. Ez a javaslat az első lépéssel, azaz az NBH-k által az A. résznek A vasúttársaságok biztonsági tanúsítványai és az infrastruktúra működtetőinek biztonsági engedélyei való megfelelés értékelésére alkalmazandó, biztonsági rendszerekre vonatkozó értékelési kritériumokkal foglalkozik. Minthogy a vasútbiztonsági irányelv 9. cikke és III. melléklete ismerteti a biztonsági rendszerre vonatkozó követelményeket, ez a dokumentum követi azt a struktúrát. Minden egyes bekezdésre, sőt mondatra vonatkozóan megad egy rövid kivonatot vagy leírást, amely a munkacsoportban elfogadott közös álláspontot ismerteti. Ezt követik az adott témával kapcsolatban közösen elfogadott értékelési kritériumok. Az értékelési kritériumok részletezése során egyensúlyt próbálunk kialakítani abban a tekintetben, hogy a vasúttársaságok az egyes tagállamokban egyenlő bánásmódban részesüljenek, és hogy a tagállamok mégis elegendő szabadsággal rendelkezzenek ahhoz, hogy jól kidolgozott, bevett gyakorlatokat alkalmazzanak. Az állásfoglalás teljes mértékben és kizárólag a vasúttársaságok/az infrastruktúra működtetői vasúti műveletei/szolgáltatásai biztonságának tervezésével, megvalósításával és hitelesítésével foglalkozik, és nem vizsgálja a más típusú (környezetvédelmi, munkahelyi biztonsági és egészségvédelmi stb.) irányítási rendszerek megvalósításával és értékelésével kapcsolatos kérdéseket, amelyeket a Szerződés egyéb részei külön szabályoznak 1. A 2) 4) pontnál említett dokumentumok 2008 folyamán legkésőbb 2009 tavaszán lesznek elérhetők. Ezen túlmenően két másik dokumentum egészíti ki a megfelelőség-értékelésre vonatkozó közös biztonsági módszerrel kapcsolatos munkát: Egy úgynevezett biztonsági rendszerrel kapcsolatos vizsgálat, amely bemutatja a rendszer, a rendszeralapú megközelítés és a biztonsági rendszer koncepcióját, valamint áttekintést ad 1 Az Európai Unióról szóló szerződés és az Európai Közösséget létrehozó szerződés egységes szerkezetbe foglalt változata, HL 26.12.2006 A biztonsági rendszerre vonatkozó értékelési kritériumok 4/30 2007/05/31

azokról a lényeges okokról, amelyek szükségessé tették, hogy a vasúti és a biztonsági szempontból döntő fontosságú egyéb ágazatokban bizonyítékkal szolgáljanak egy adott szervezet biztonságirányítási struktúrájára vonatkozóan, valamint összefoglalja a jogszabályi és/vagy szabályozási dokumentumokat, illetve a biztonsági rendszer megvalósításával kapcsolatos hivatkozást is tartalmaz (2007 áprilisa óta rendelkezésre áll); Iránymutatások a vasúttársaságok és az infrastruktúra működtetői számára azzal kapcsolatban, hogy a vasútbiztonsági irányelv szerint hogyan tervezzék és valósítsák meg a biztonsági rendszert, ami kiegészíti a nemzeti biztonsági hatóságok közös biztonsági módszerrel kapcsolatos véleményét (2009 folyamán lesz elérhető). A vasútbiztonsági irányelvből származó valamennyi idézet dőlt betűvel van szedve. A biztonsági rendszerre vonatkozó értékelési kritériumok 5/30 2007/05/31

2. A biztonsági rendszerek koncepciója a 2004/49/EK irányelvben meghatározottak szerint Preambulum-bekezdések: (13) Kötelezettségeik és feladataik teljesítése során az infrastruktúra működtetőinek és a vasúttársaságoknak olyan biztonsági rendszert kell létrehozniuk, amely teljesíti a közösségi követelményeket, és közös elemeket tartalmaz. A biztonságra és a biztonsági rendszer megvalósítására vonatkozó információkat át kell adniuk az érintett tagállam biztonsági hatóságainak. (14) A biztonsági rendszer kialakítása során figyelembe kell vennie azt a tényt, hogy a munkavállalók munkahelyi biztonságának és egészségvédelmének javítását ösztönző intézkedések bevezetéséről szóló, 1989. június 12-i 89/391/EK tanácsi irányelvet 2 és annak megfelelő egyedi irányelveit teljes mértékben alkalmazni kell a vasúti szállításban alkalmazott munkavállalók egészségének és biztonságának a védelmére. A biztonsági rendszernek figyelembe kell vennie a veszélyes áruk vasúti fuvarozására vonatkozó tagállami jogszabályok közelítéséről szóló, 1996. július 23-i 96/49/EK tanácsi irányelvet 3 is. A vasútbiztonsági irányelv 3. cikkének i) pontja: biztonsági rendszer": az infrastruktúra működtetője vagy a vasúttársaság által létrehozott szervezet és az általa meghozott intézkedések, amelyek az üzemeltetés biztonságos irányítására szolgálnak; A biztonsági rendszer fő célja az üzemeltetés biztonságos irányítása a vasúttársaságnál/az infrastruktúra működtetőjénél (a vasútbiztonsági irányelv 3. cikkének i) pontja) a vasútbiztonsági irányelv 4. cikkében foglalt általános követelmények teljesítése érdekében, amely cikk bemutatja a folyamatos javítás, a rendszeralapú megközelítés és a hatáskörmegosztás általános koncepcióját. A biztonsági rendszernek az irányítási rendszerek koncepciójának megfelelően folyamatorientáltnak kell lennie, és a vasúttársaságok/az infrastruktúra működtetői számára tartalmazniuk kell a biztonsággal kapcsolatos folyamatok és eljárások leírását, amelyek mindegyike önállóan ellenőrizhető. A rendszeralapú vagy folyamatorientált megközelítést 2 egy olyan eszköznek tekintik, amelynek segítségével a tagállamok fejlesztik és javítják a vasútbiztonságot. 2 A rendszeralapú vagy folyamatorientált megközelítés értelmezése megtalálható a vonatkozó iránymutatásokban. A biztonsági rendszerre vonatkozó értékelési kritériumok 6/30 2007/05/31

3. 9. cikk Biztonságirányítási rendszerek 3.1. 9. cikk (1) bekezdés Az infrastruktúra működtetői és a vasúttársaságok létrehozzák a saját biztonsági rendszereiket annak a biztosítása érdekében, hogy a vasúti rendszer legalább a közös biztonsági célokat elérhesse, továbbá hogy teljesítse a 8. cikkben és a II. mellékletben leírt nemzeti biztonsági szabályokat és az átjárhatósági műszaki előírásokban meghatározott biztonsági követelményeket, és a közös biztonsági módszerek vonatkozó része kerüljön alkalmazásra. I.0. A biztonsági rendszer a vasúttársaság vagy az infrastruktúra működtetője által az üzemeltetés biztonságos irányításának folyamatos biztosítása céljából létrehozott eszköz. A biztonsági rendszerre alkalmazandó közös biztonsági módszerek vonatkozó részei azok, amelyek a 2004/49/EK irányelv 6. cikke (3) bekezdésének a) és c) pontjából származnak. A 6. cikk (3) bekezdésének a) pontjával kapcsolatos témákat a III. melléklet 2. d) pontja alapján dolgozták ki, a 6. cikk (3) bekezdésének c) pontjával kapcsolatos témák pedig a nemzeti biztonsági szabályok alapján kidolgozott módszerekhez kapcsolódnak a 10. cikk (2) bekezdése b) pontjának és a III. melléklet 2. c) pontjának megfelelően. A biztonsági rendszerek tekintetében a vasútbiztonsági irányelv III. melléklete a legfontosabb hivatkozási alap, amely felsorolja az alapelemeket és követelményeket. A vasútbiztonsági irányelv 9. cikke ismerteti és előrejelzi a III. mellékletben megállapított követelmények némelyikét. A 9. cikk (1) bekezdése azon célok általános bemutatására szolgál, amelyek teljesítését a biztonsági rendszernek biztosítania kell, és ezért nincs szükség értékelési kritérium megállapítására. A biztonsági rendszerre vonatkozó értékelési kritériumok 7/30 2007/05/31

3.2. 9. cikk (2) bekezdés A biztonsági rendszer teljesíti a követelményeket, és tartalmazza a III. mellékletben meghatározott, a végzett tevékenység jellegéhez, mértékéhez és más jellemzőihez igazított elemeket. Biztosítja az infrastruktúra működtetője vagy a vasúttársaság tevékenységéhez kapcsolódó kockázatok ellenőrzését, beleérve a karbantartást, az anyagbeszerzéseket és a szerződéses megbízottak igénybevételét is. A meglévő nemzeti és nemzetközi felelősségi szabályok sérelme nélkül a biztonsági rendszer figyelembe veszi a más felek tevékenysége következtében fellépő kockázatokat is, az esettől függően és az ésszerűség keretei között. II.0. A 9. cikk e bekezdése olyan eljárásokkal kapcsolatos kérdéseket és egyedi követelményeket mutat be, amelyekkel a III. bekezdés nem foglalkozik kifejezetten, bővebben kifejti azonban a 4. cikkben ismertetett általános koncepciók pl. a megosztott kockázatok 3 elképzelés elemeit. A vasútbiztonsági irányelvben kifejezetten nem szerepel ez a kifejezés, de a biztonsági rendszernek tartalmaznia kell az ilyen típusú kockázatok kezelésére vonatkozó követelményeket. A vasúttársaságnak/az infrastruktúra működtetőjének meg kell tudnia határozni a tevékenységével kapcsolatos valamennyi kockázatot, és megfelelő intézkedéseket kell bevezetnie a kockázatok csökkentése és mérséklése érdekében. A következő kockázatok tartoznak ide: A vasúttársaságok/az infrastruktúra működtetői vagy más szervezetek által végzett tevékenységek közvetlen eredményeképpen fennálló kockázatok, amelyek tekintetében a közvetlen és kizárólagos ellenőrzésük mellett lehet kockázatok csökkentésére irányuló intézkedéseket bevezetni. A vasúti rendszer üzemeltetésében részt vevő különböző szereplők (például az infrastruktúra működtetői/vasúttársaságok/szerződéses megbízottak) között a tevékenységek, illetve feladatok megosztása következtében fellépő, a kapcsolódási pontokkal kapcsolatos, származékos megosztott kockázatok, amelyek szükségessé teszik a szereplők közötti együttműködést annak biztosítása érdekében, hogy a kapcsolódási pontokkal kapcsolatos kockázatokat összehangoltan kezeljék. Az infrastruktúra működtetői különösen fontos szerepet töltenek be ebben a folyamatban, mivel a vonatok üzemeltetésének tágabb környezetét irányítják 4. A megosztott kockázatokkal, a szerződéses megbízottak igénybevételével, valamint a más felek tevékenysége következtében fellépő kockázatokkal kapcsolatos eljárásokra vonatkozó értékelési kritériumokat ez a rész sorolja fel, de a teljesség kedvéért a III. melléklet 2. f) pontját is figyelembe kell venni. 3 hiv.: 2004/49/EK irányelv, 4. cikk (3) bekezdés első albekezdés adott esetben egymással együttműködve 4 hiv.: 2004/49/EK irányelv, (17) preambulum-bekezdés A biztonsági rendszerre vonatkozó értékelési kritériumok 8/30 2007/05/31

A más felek tevékenysége következtében fellépő kockázatok a vasúti rendszer tevékenységeihez nem közvetlenül kapcsolódó harmadik felekkel való kapcsolódási pontokkal összefüggő kockázatok. A III. melléklet 2. c) pontja tárgyalja a karbantartással kapcsolatos kérdéseket is a szabványoknak és más előírásoknak a berendezés egész életciklusa és a működés során történő teljesítése biztosításával összefüggésben. Ezen értékelés hatókörének vonatkozásában a biztonsági rendszernek igazolnia kell, hogy a karbantartást az összes vonatkozó szabálynak és szabványnak megfelelően végzik. A biztonsági rendszerre vonatkozó értékelési kritériumok 9/30 2007/05/31

1) AZ INFRASTRUKTÚRA MŰKÖDTETŐJE, ILLETVE A VASÚTTÁRSASÁG TEVÉKENYSÉGÉHEZ KAPCSOLÓDÓ KOCKÁZATOK (beleértve a MEGOSZTOTT KOCKÁZATOKAT) II.1. Léteznek olyan módszerek és eljárások, amelyek a vasút működésével kapcsolatos kockázatok a más szervezetek/személyek tevékenységei következtében közvetlenül fennálló kockázatokat is beleértve meghatározására szolgálnak. II.2. Léteznek olyan módszerek és eljárások, amelyek a kockázatok csökkentésére irányuló intézkedések kidolgozására és alkalmazására szolgálnak. II.3. Léteznek olyan módszerek és eljárások, amelyek a kockázatok csökkentésére irányuló intézkedések hatékonyságának ellenőrzésére és szükség esetén változtatások bevezetésére szolgálnak. II.4. Léteznek olyan összeegyeztethető módszerek és intézkedések, amelyek azon vasúttársaságok/infrastruktúra-működtetők azonosítására szolgálnak, amelyek tevékenysége valószínűleg befolyásolja a szervezet vasúti szolgáltatásainak biztonságát. II.5. Léteznek olyan összeegyeztethető módszerek és intézkedések, amelyek a megosztott kockázatok azonosítására és kezelésére, valamint az együttműködés szükségességének és az az iránti elkötelezettségnek a felismerésére szolgálnak. II.6. Léteznek olyan megállapodások, amelyek dokumentálják, hogyan valósítható meg az együttműködés, és hogyan kezelhetők a megosztott kockázatok, meghatározzák többek között, hogy az egyes szervezetek milyen szerepet játszanak és milyen feladatot látnak el a folyamatban. II.7. Léteznek olyan megállapodások, amelyek a megosztott kockázatok kezelésére vonatkozóan elfogadott, meglévő intézkedések hatékonyságának ellenőrzésével kapcsolatos együttműködésre és szükség esetén változtatások elfogadására és bevezetésére szolgálnak. 2) KARBANTARTÁS ÉS ANYAGBESZERZÉS II.8. Léteznek olyan eljárások, amelyek a karbantartással kapcsolatos követelményeknek/szabványoknak/eljárásoknak a biztonsági és/vagy megbízhatósági adatokból, valamint adott esetben a járműveknek a szolgáltatások elvégzésére való kijelöléséből történő levezetésére szolgálnak. II.9. Léteznek olyan módszerek, amelyek arra szolgálnak, hogy adott esetben a karbantartási szüneteket a vasúttársaság/az infrastruktúra működtetője által nyújtott szolgáltatás típusához és mértékéhez igazítsák. II.10. Léteznek olyan módszerek, amelyek annak biztosítására szolgálnak, hogy a szervezeten belül egyértelműen meghatározzák, ki felelős a karbantartásért, milyen szakértelem szükséges a karbantartói állások betöltéséhez, és hogy megfelelő mértékű hatáskört állapítsanak meg. II.11. Léteznek olyan módszerek, amelyek a tapasztalatokkal/visszajelzésekkel, karbantartással, üzemzavarral, hibákkal és javításokkal kapcsolatos információk A biztonsági rendszerre vonatkozó értékelési kritériumok 10/30 2007/05/31

összegyűjtésére, valamint azok felhasználására szolgálnak a biztonság szintjének javítására irányuló korrekciós intézkedések megállapítása és alkalmazása érdekében. II.12. Léteznek olyan módszerek, amelyek a műszaki hiányosságokhoz/az előírásoknak való meg nem feleléshez vagy üzemzavarokhoz, valamint a teljes életciklus során a rossz működési feltételekhez kapcsolódó kockázatok meghatározására, felismerésére és bejelentésére irányulnak (még akkor is, ha a gyári és egyéb követelmények teljesülnek, és a termékjóváhagyást és -tanúsítványt már megadták). II.13. Léteznek olyan módszerek, amelyek annak megvizsgálására és ellenőrzésére irányulnak, hogy a vasúttársaság/az infrastruktúra működtetője vagy harmadik felek által végzett karbantartás végrehajtása és eredményei megfelelnek-e a vasúttársaság/az infrastruktúra működtetője által meghatározott szabványoknak. 3) SZERZŐDÉSES MEGBÍZOTTAK IGÉNYBEVÉTELE ÉS A BESZÁLLÍTÓK ELLENŐRZÉSE II.14. Léteznek olyan módszerek, amelyek a vállalkozók (az alvállalkozókat is ideértve) és beszállítók alkalmasságának előzetes ellenőrzésére szolgálnak. II.15. A vasútbiztonsággal kapcsolatos hatásköröket és feladatokat világosan meghatározták és felosztották a szerződéses partnerek, valamint az egyéb érdekelt felek között, és azok ismertek is az említettek számára. II.16. A vasúttársaság/az infrastruktúra működtetője rendelkezik a vonatkozó dokumentumok és szerződések nyomon követhetőségének biztosításához szükséges eljárással. II.17. Létezik egy jóváhagyási eljárás annak biztosítására, hogy a nyújtott és szerződéses szolgáltatások megfeleljenek az előírt szabványoknak. II.18. Léteznek olyan módszerek, amelyek annak biztosítására szolgálnak, hogy a biztonsági feladatokat az előírt határidőn belül, valamint az előírt szabványok és követelmények szerint hajtsák végre. II.19. Léteznek olyan módszerek, amelyek a biztonsági feladatok elvégzésének napi irányítására szolgálnak. 4) MÁS FELEK TEVÉKENYSÉGE KÖVETKEZTÉBEN FELLÉPŐ KOCKÁZATOK (AZ ESETTŐL FÜGGŐEN ÉS AZ ÉSSZERŰSÉG KERETEI KÖZÖTT) II.20. A vasúttársaság/az infrastruktúra működtetője: a vasúti rendszeren kívüli egyéb felek tevékenységéből származó potenciális kockázatokat állapított meg; megfelelő kockázatkezelési intézkedéseket vezetett be a kockázatok mérséklése céljából. A biztonsági rendszerre vonatkozó értékelési kritériumok 11/30 2007/05/31

3.3. 9. cikk (3) bekezdés Minden infrastruktúra-működtető biztonsági rendszere figyelembe veszi a vasúttársaságok által a hálózaton végzett munkálatok következményeit, és biztosítja, hogy a vasúttársaságok a kölcsönös átjárhatósági műszaki előírások, a nemzeti biztonsági szabályok és a biztonsági tanúsítványukban meghatározott feltételek szerint működhessenek. Továbbá a biztonsági rendszert azzal a céllal kell kialakítani, hogy koordinálják az infrastruktúraműködtető vészhelyzetben alkalmazandó eljárásait mindazokkal a vasúttársaságokkal, amelyek az infrastruktúráját használják. III.0. Az infrastruktúra-működtető biztonsági rendszere a vasúttársaság rendszeréhez képest érzékenyebb a hálózatán szolgáltatásokat működtető üzemeltetők száma, típusa és nagysága tekintetében: ahogy nő a vasúti partnerek közötti kölcsönhatás, az infrastruktúraműködtető biztonsági rendszerének tükröznie kell az általa nyújtott szolgáltatások összetettségének megfelelő és aktuális szintjét. Ezenkívül a vészhelyzetben alkalmazandó eljárásoknak pontosnak kell lenniük és mérlegelniük kell az üzemzavar esetén előforduló különböző működési forgatókönyveket, a hatóságok, a vészhelyzeti és mentőszolgálatok beavatkozását is. 1) AZ INFRASTRUKTÚRA-MŰKÖDTETŐ BIZTONSÁGI RENDSZERE ÉS A VASÚTTÁRSASÁGOKNAK A KÖLCSÖNÖS ÁTJÁRHATÓSÁGI MŰSZAKI ELŐÍRÁSOK, NEMZETI BIZONSÁGI SZABÁLYOK ÉS A BIZTONSÁGI TANÚSÍTVÁNYBAN MEGHATÁROZOTT FELTÉTELEK SZERINTI KÜLÖNBÖZŐ MŰVELETEINEK HATÁSAI Lásd a vasútbiztonsági irányelv 11. cikke (1) bekezdése b) pontjának megfelelően kiadott biztonsági engedélyek e részére vonatkozó értékelési kritériumokról és eljárásokról szóló dokumentumot. 2) A VÉSZHELYZETBEN ALKALMAZANDÓ ELJÁRÁSOK ÖSSZEHANGOLÁSA AZ INFRASTRUKTÚRA-MŰKÖDTETŐ ÉS AZ INFRASTRUKTÚRÁJÁT HASZNÁLÓ VALAMENNYI VASÚTTÁRSASÁG KÖZÖTT Lásd a III. melléklet 2. i) pontját. A biztonsági rendszerre vonatkozó értékelési kritériumok 12/30 2007/05/31

3.4. 9. cikk (4) bekezdés Az infrastruktúra működtetői és a vasúttársaságok minden évben június 30. előtt éves biztonsági jelentést nyújtanak be a biztonsági hatóságnak az előző naptári évre vonatkozóan. A biztonsági jelentés a következőket tartalmazza: a) tájékoztatás arról, hogy a szervezet biztonsági célkitűzései hogyan teljesültek, továbbá a biztonsági tervek eredményei; b) a nemzeti biztonsági mutatók és az I. mellékletben meghatározott közös biztonsági mutatók alakulása, amennyiben az a jelentést benyújtó szervezet szempontjából lényeges; c) a belső biztonsági ellenőrzés eredményei; d) észrevételek a vasút és az infrastruktúra működésének azon hiányosságairól és üzemzavarairól, amelyek fontosak lehetnek a biztonsági hatóság számára. IV.0. Az éves biztonsági jelentés összefoglalja azokat a fontos információkat, amelyeket a vasúttársaságnak/az infrastruktúra működtetőjének meg kell adnia a nemzeti biztonsági hatóságnak. A benyújtott információk mind a nemzeti biztonsági hatóságok, mind a vasúttársaságok/az infrastruktúra működtetői szempontjából fontosak annak értékeléséhez, hogy a jelentést benyújtó szervezeten belül mennyire erős és hatékony a biztonsági kultúra és a biztonsági rendszer. IV.1. Léteznek olyan módszerek, amelyek arra szolgálnak, hogy valamennyi olyan lényeges információt/adatot hatékonyan és időben feldolgozzanak, amelyet az éves biztonsági jelentés illetékes nemzeti biztonsági hatósághoz történő benyújtásához össze kell gyűjteni. A biztonsági rendszerre vonatkozó értékelési kritériumok 13/30 2007/05/31

4. III. MELLÉKLET 4.1. III. melléklet 1. pont A biztonsági rendszerre vonatkozó általános követelmények (A) A biztonsági rendszer minden lényeges részét dokumentálni kell [ ] A.0. A vasútbiztonságot közvetlenül vagy közvetve befolyásoló tevékenységeket ismertető módszereket és eljárásokat a biztonsági rendszer lényeges részének kell tekinteni szervezeti és üzemeltetési szinten egyaránt. A biztonsági rendszerrel kapcsolatos dokumentumokat jelentős műszaki, üzemeltetési és szervezeti változtatások esetén azonnal és megfelelően frissíteni kell, még akkor is, ha a változások nem érintik közvetlenül az üzembiztonságot. A dokumentációnak biztosítania kell a biztonsági rendszerrel kapcsolatos eljárások nyomon követhetőségét. A.1. Elkészült a vasúttársaság által jelenleg végzett vagy a jövőben végzendő tevékenységtípusok leírása, amely ismerteti a művelet típusát, nagyságát és kockázatát. A.2. A vasúttársaság/az infrastruktúra működtetője megadta a biztonsági rendszer struktúrájának leírását, amely bemutatja a feladatok és hatáskörök megosztását. A.3. A vasúttársaság/az infrastruktúra működtetője rendelkezik egy olyan dokumentummal, amely a biztonsági rendszerrel kapcsolatos minden olyan fontos eljárást ismertet, amelyet a III. melléklet 2. pontja az üzemeltetett szolgáltatások típusával és mértékével összhangban előír. A.4. Sor kerül a biztonsági szempontból lényeges eljárások és a vasúttársaság/az infrastruktúra működtetője által végrehajtott tevékenységek/szolgáltatások típusa szempontjából fontos feladatok felsorolására és rövid ismertetésére. A.5. Az A.1 A.4. pontban felsorolt dokumentáció elegendő információt szolgáltat, amely felhasználható a belső ellenőrzés megtervezéséhez/elindításához. A biztonsági rendszerre vonatkozó értékelési kritériumok 14/30 2007/05/31

(B) A biztonsági rendszernek [ ] ismertetnie kell az infrastruktúra működtetője vagy a vasúttársaság szervezetén belül a hatáskörök megosztását. B.0. Minden vasúttársaságnak/infrastruktúra-működtetőnek egyértelműen ki kell jelölnie és meg kell határoznia a vasútbiztonsággal kapcsolatos hatásköröket annak érdekében, hogy azokat egy szervezeti eljárási rendszeren belül a kapcsolódó személyzeti és/vagy egyedi feladatokhoz hozzárendeljék. Minden hatáskört részletesen ismertetni és dokumentálni kell (ezzel a ponttal a III. melléklet 1. pontjának C. szakasza is foglalkozik). A hatásköröket és a biztonsági feladatokat hivatalosan kell átadni, és azokat a felső vezetésnek vagy a személyzet adott funkcióért és biztonsági feladatokért felelős tagjának jóvá kell hagynia. B.1. A vasúttársaságnál/az infrastruktúra működtetőjénél a biztonsági rendszert irányítási szinten (nem az eljárás szintjén) egy arra kijelölt személy akit a szervezet alkalmaz, és aki bizonyítottan ismeri a szervezet vasúti rendszerét hangolja össze, akinek közvetlen bejárása van az igazgatósághoz és/vagy a vezérigazgatóhoz. B.2. Azok, akikre a szervezeten belül hatáskört ruháztak, felhatalmazással, szakértelemmel és megfelelő eszközökkel rendelkeznek feladatuk ellátásához és teljesítéséhez, azaz a funkciónak, a hatáskörnek és a szakértelemnek összhangban kell állnia és összeegyeztethetőnek kell lennie az adott szereppel/feladattal. B.3. A biztonsággal kapcsolatos hatásköröket és a kötelezettségeknek a kapcsolódó konkrét funkciókhoz való hozzárendelését egyértelműen meghatározzák. B.4. A különböző hatáskörök közötti kapcsolódási pontokat egyértelműen meghatározzák. B.5. Létezik egy olyan eljárás, amely annak biztosítására szolgál, hogy a biztonsági feladatokat világosan meghatározzák és a személyzet olyan tagjára ruházzák, aki a funkció, feladat és a hatáskör típusa szempontjából alkalmas azok ellátására. A biztonsági rendszerre vonatkozó értékelési kritériumok 15/30 2007/05/31

(C) A biztonsági rendszernek [ ] be kell mutatnia, hogy a vezetőség hogyan biztosítja a különböző szintek ellenőrzését, [ ] C.0. A szervezet valamennyi szintjén és a különböző átadott feladatok/a személyzet fölötti ellenőrzés lehetővé teszi, hogy a biztonsági rendszerrel kapcsolatos folyamatokban felismerjék a hiányosságokat/hibákat, és így megelőző/korrekciós intézkedéseket alkalmazhassanak. Ezért döntő fontosságú, hogy ne csupán a biztonság legyen garantált, hanem ezenkívül a felső vezetés teljesítse a vasútbiztonság javítására vonatkozó kötelezettségvállalását és jogi kötelezettségeit. A biztonsági feladatok és hatáskörök átruházása nem mentesíti az adott szervezet vezetőségét a vasútbiztonsággal kapcsolatos jogi felelősségek és kötelezettségek alól. C.1. A biztonsággal kapcsolatos valamennyi eljáráshoz és hatáskörhöz meghatározott és képesítést igénylő állások tartoznak, amelyek a teljes üzemeltetési ciklus során felelősséggel tartoznak (azaz meghatározzák az ügyeleti kötelezettséget, az állandó szolgáltatást és a helyettesítéseket). C.2. A feladatok teljesítésének rendszeres ellenőrzését a felelős vezetők láncolata biztosítja, akiknek közbe kell avatkozniuk, ha a feladatokat nem megfelelően hajtják végre. C.3. Léteznek olyan eljárások, amelyek a biztonsági rendszernek az egyéb irányítási tevékenységekkel való egységesítésére szolgálnak. C.4. Léteznek olyan eljárások, amelyek azoknak az elszámoltathatóságára szolgálnak, akik biztonsági feladatot látnak el. C.5. Léteznek olyan eljárások, amelyek a biztonsági feladatok végrehajtásához szükséges megfelelő források elosztására szolgálnak. A biztonsági rendszerre vonatkozó értékelési kritériumok 16/30 2007/05/31

(D) A biztonsági rendszernek [ ] be kell mutatnia, hogyan vonja be mindegyik szinten a személyzetet és azok képviselőit D.0. Bármely szervezeten belül a biztonsági kultúra kialakításában a személyzet bevonása a személyzet bizalmának elnyerése, valamint az együttműködés, támogatás és elfogadás ösztönzése alapvető fontosságú. A személyzetnek a biztonsági rendszer megvalósításába való bevonása döntő fontosságú a szervezeten belüli erős biztonsági kultúra kialakítása, fenntartása és fejlesztése szempontjából. A biztonsággal kapcsolatos eljárások általában összefüggnek más lényeges szervezeti eljárásokkal, és különböző szintekre és funkcionális területekre terjednek ki, aminek következtében a személyzet bevonása könnyű, természetes és szükségszerű. D.1. Léteznek olyan eljárások a biztonsági rendszeren belül, amelyek annak biztosítására szolgálnak, hogy a személyzet és a személyzet képviselői megfelelő mértékben képviseltessék magukat, és hogy a személyzet képviselőinek kikérjék a véleményét (bizottságok/csoportok), és bevonják őket az olyan műveleti eljárások biztonsági szempontjainak meghatározásába, tervezésébe, felülvizsgálatába és kidolgozásába, amelyek érinthetik a személyzetet 5. D.2. Léteznek olyan eljárások a biztonsági rendszeren belül, amelyek annak biztosítására szolgálnak, hogy a személyzet bevonását és a konzultációval kapcsolatos intézkedéseket dokumentálják. 5 hiv.: 2004/49/EK irányelv, (16) preambulum-bekezdés; 95/18/EK irányelv, 12. cikk A biztonsági rendszerre vonatkozó értékelési kritériumok 17/30 2007/05/31

(E) A biztonsági rendszernek be kell mutatnia [ ] hogyan gondoskodnak a biztonsági rendszer folyamatos továbbfejlesztéséről. E.0. Amennyiben ésszerű keretek közt megvalósítható, a folyamatos továbbfejlesztés modelljét kell alkalmazni a szervezeten belüli valamennyi rendszerre/eljárásra, tehát a biztonsági rendszerre és a biztonsággal kapcsolatos teljesítményre is. A biztonsági rendszer és a vasútbiztonság folyamatos fejlesztésének amennyiben ésszerű keretek közt megvalósítható figyelembe kell vennie mindkét eljárásnak a biztonsággal kapcsolatos teljesítmény fejlesztésével történő összekapcsolását a biztonsági színvonal fenntartásának biztosítása érdekében. Ahhoz, hogy hatékony legyen és támogassa a döntéshozatalt, a folyamatos továbbfejlesztési eljárásnak a szervezet biztonsági rendszerének valamennyi fontos szakaszára ki kell terjednie, pl. a következőkre: megelőző/korrekciós intézkedések tervezése; az intézkedések megfelelő mértékű végrehajtása; az intézkedések hatékonyságának értékelése/ellenőrzése/igazolása; a tervek végrehajtása, felülvizsgálata és módosítása. Ennek az adatok elemzésére szolgáló statisztikai eszközökkel együtt biztosítania kell, hogy az adott irányítási ciklusban minden folyamatot rendszeresen felülvizsgáljanak és befejezzenek. E.1. A vasúttársaság/az infrastruktúra működtetője rendelkezik olyan módszerekkel és/vagy eljárásokkal, amelyek amennyiben ésszerű keretek közt megvalósítható a biztonsági rendszer folyamatos továbbfejlesztésének biztosítására szolgálnak; ezek közé tartoznak a biztonsági rendszer időszakos szükség esetén elvégzett felülvizsgálatai 6. E.2. Léteznek olyan eljárások, amelyek ismertetik a fontos biztonsági adatok ellenőrzésére és elemzésére irányuló intézkedéseket. E.3. Léteznek olyan eljárások, amelyek ismertetik, hogyan orvosolják a felismert hiányosságokat. E.4. Léteznek olyan eljárások, amelyek ismertetik, hogyan hasznosítják az új biztonsági fejleményeket és a tapasztalatokat. E.5. Léteznek olyan eljárások, amelyek ismertetik, hogy a belső ellenőrzés eredményeit hogyan használják fel a biztonsági rendszer fejlesztésére. 6 Azon eljárások értékelésére vonatkozó kritériumok, amelyek biztosítják a biztonsággal kapcsolatos teljesítmény fejlesztését, amennyiben az ésszerű keretek közt megvalósítható, a III. melléklet 2. pontjának b) alpontja szerint, tehát annak értelmében kerülnek meghatározásra. A biztonsági rendszerre vonatkozó értékelési kritériumok 18/30 2007/05/31

4.2. III. melléklet 2. pont A biztonsági rendszer alapelemei A biztonsági rendszer alapelemei a következők: a) a szervezet vezérigazgatója által jóváhagyott és a személyzet mindegyik tagjával ismertetett biztonsági politika; a.0. A biztonsági politika kifejezi és tükrözi a szervezet vasútbiztonsággal kapcsolatos kötelezettségvállalását, kötelességét (feladatát) és stratégiai tervét (elképzelését); többek között magában foglal egy szándéknyilatkozatot, valamint a biztonsági rendszer általános irányvonalára és célkitűzéseire vonatkozó utalásokat is tartalmaz. A biztonsági politikának azon alapelveket és alapértékeket is ismertetnie kell, amelyek meghatározzák a szervezet működését és a személyzet tevékenységét, ilyen módon bizonyítékkal szolgál arra vonatkozóan, hogy a szervezet vezetősége elkötelezett a munkamorál kialakítása és javítása, valamint az iránt, hogy a személyzet tagjainak világos útmutatást nyújtson a szervezeten belüli biztonsági kultúra és a biztonsággal kapcsolatos tájékozottság megerősítésére irányuló intézkedésekhez. a.1. A szervezet biztonsági politikája: a személyzet minden tagja számára ismert; illeszkedik a vasúttársaság/az infrastruktúra működtetője által nyújtott szolgáltatás típusához és mértékéhez; azt a szervezet vezérigazgatója jóváhagyta. A biztonsági rendszerre vonatkozó értékelési kritériumok 19/30 2007/05/31

b) a szervezet minőségi és mennyiségi célkitűzései a biztonság fenntartásával és javításával kapcsolatban, valamint a célkitűzések megvalósítására szolgáló tervek és eljárások; b.0. A vasútbiztonsággal kapcsolatos teljesítményt általában a szervezet biztonsági célkitűzései teljesítésének értékelésével állapítják meg, amely célkitűzéseket úgy kell meghatározni és felosztani, hogy a szervezet valamennyi meghatározó szintjén megvalósuljanak. Minden vasúttársaságnak/infrastruktúra-működtetőnek a saját biztonsági rendszerén belül a következők révén bizonyítania kell, hogy képes a biztonsági szint fenntartására, illetve fejlesztésére: a biztonsággal kapcsolatos teljesítmény mérése (nyomon követés, belső ellenőrzés); a rendelkezésre álló eszközök felhasználásával a legalkalmasabb és legésszerűbb intézkedések meghatározása (biztonsággal kapcsolatos tervezés); a tervezett intézkedések alkalmazása (intézkedés); az intézkedések hatékonyságának értékelése (nyomon követés, belső ellenőrzés, biztonsági jelentés benyújtása). b.1. A vasúttársaság/az infrastruktúra működtetője rendelkezik olyan módszerekkel és eljárásokkal, amelyek arra szolgálnak, hogy a jogi kerettel összhangban állapítsák meg a lényeges biztonsági célokat. b.2. A vasúttársaság/az infrastruktúra működtetője rendelkezik olyan módszerekkel és eljárásokkal, amelyek arra szolgálnak, hogy a vasúttársaság/az infrastruktúra-működtető típusának, nagyságának és vonatkozó kockázatainak megfelelően állapítsák meg a lényeges biztonsági célokat. b.3. A vasúttársaság/az infrastruktúra működtetője rendelkezik olyan módszerekkel és eljárásokkal, amelyek arra szolgálnak, hogy rendszeresen értékelje, hogy a saját biztonsági céljaihoz és a tagállami szinten megállapított célokhoz viszonyítva milyen a biztonsággal kapcsolatos általános teljesítménye. b.4. A vasúttársaság/az infrastruktúra működtetője rendelkezik olyan módszerekkel és eljárásokkal, amelyek arra szolgálnak, hogy a következők segítségével ellenőrizze és felülvizsgálja az üzemeltetéssel kapcsolatos intézkedéseket: a megfelelő biztonsági adatok összegyűjtése a biztonsággal kapcsolatos teljesítményre vonatkozó tendenciák megállapítása és a célok teljesítésének értékelése érdekében; a korábbi teljesítmény értékelése (ez nem vonatkozik azokra, akik első alkalommal nyújtanak be kérelmet) a biztonsági célokhoz viszonyítva; a vonatkozó adatok értelmezése és a szükséges változtatások végrehajtása. A biztonsági rendszerre vonatkozó értékelési kritériumok 20/30 2007/05/31

b.5. A vasúttársaság/az infrastruktúra működtetője rendelkezik olyan módszerekkel és eljárásokkal, amelyek a céljainak elérésére irányuló tervek és eljárások kidolgozására szolgálnak. c) eljárások a meglévő, az új és a módosított műszaki és üzemeltetési szabványok teljesítésére, valamint a következőkben előírt egyéb feltételek teljesítésére: - kölcsönös átjárhatósági műszaki előírások, vagy - a 8. cikkben és a II. mellékletben említett nemzeti biztonsági szabályok, vagy - más vonatkozó szabályok, vagy - hatósági határozatok, és eljárások a szabványoknak és más előírásoknak a berendezés egész életciklusa és a működés során történő teljesítése biztosítására; c.0. A biztonsági rendszer biztonsággal kapcsolatos valamennyi eljárásának és módszerének meg kell felelnie a következőknek: azokat úgy kell kialakítani, hogy összhangban legyenek a szabályozási kerettel, illetve azokat a változások vagy kiegészítések figyelembevétele céljából aktualizálni kell; összhangban kell állniuk a szervezet által nyújtott szolgáltatások típusával és mértékével; összhangban kell állniuk a megfelelő szervezeti változásokkal. A biztonsági rendszernek rendelkeznie kell egy olyan módszerrel/eljárással, amely arra szolgál, hogy minden egyes személyzeti kategória vonatkozásában haladéktalanul meghatározza, összegyűjtse és felsorolja az uniós szabályokban, a kölcsönös átjárhatósági műszaki előírásokban, a nemzeti biztonsági szabályokban és a belső szabályokban/eljárásokban foglalt követelményeket. A szervezeteknek rendelkezniük kell egy olyan módszerrel/eljárással, amely arra szolgál, hogy haladéktalanul kimutassa/felismerje a szabályozási keretben bekövetkező változásokat/kiegészítéseket. A szabályozási keret különböző dokumentumokat tartalmazhat, például kölcsönös átjárhatósági műszaki előírásokat és kapcsolódó műszaki szabványokat, a 8. cikkben és a II. mellékletben említett nemzeti biztonsági szabályokat és egyéb vonatkozó szabályokat. A karbantartási eljárások tekintetében a szervezeteknek a berendezés egész életciklusa és a működés során teljesíteniük kell valamennyi jogi követelményt, valamint vonatkozó előírást, szabványt és követelményt. A biztonsági rendszerre vonatkozó értékelési kritériumok 21/30 2007/05/31

c.1. A biztonsági rendszer rendelkezik olyan módszerekkel és eljárásokkal, amelyek a biztonsággal kapcsolatban szükséges valamennyi a vasúttársaság/az infrastruktúra működtetője által végzett műveletek típusa és nagysága szempontjából lényeges követelmény meghatározására, valamint annak biztosítására szolgálnak, hogy a követelményeket frissítsék és megfelelően végrehajtsák (változásellenőrzés-irányítás). c.2. A biztonsági rendszer rendelkezik olyan módszerekkel és eljárásokkal, amelyek a biztonsággal kapcsolatos valamennyi szükséges követelmény teljesítésének ellenőrzésére szolgálnak. c.3. A biztonsági rendszer rendelkezik olyan módszerekkel és eljárásokkal, amelyek arra szolgálnak, hogy szükség esetén korrekciós intézkedéseket hajtsanak végre, biztosítsák, hogy a vasúti rendszer a berendezés egész életciklusa és a működés során teljesíti a szabványokat és más előírásokat. c.4. A biztonsági rendszer rendelkezik olyan módszerekkel és eljárásokkal, amelyek annak biztosítására szolgálnak, hogy a tervezett célra a megfelelő személyzetet, eljárásokat, speciális dokumentumokat, berendezést és járműveket alkalmazzák 7. c.5. A biztonsági rendszer rendelkezik olyan módszerekkel és eljárásokkal, amelyek annak biztosítására szolgálnak, hogy a karbantartást a vonatkozó követelmények szerint hajtsák végre. 7 Ebben az összefüggésben a személyzet, az eljárások és a járművek mind az üzemeltetés alkotóelemeinek tekintendők. A biztonsági rendszerre vonatkozó értékelési kritériumok 22/30 2007/05/31

d) a kockázatelemzés elvégzésére és a kockázatkezelési intézkedések végrehajtására vonatkozó eljárások és módszerek, amennyiben az üzemeltetési feltételek megváltozása vagy új anyagok felhasználása újabb kockázatokat jelent az infrastruktúrára vagy az üzemeltetésre vonatkozóan; d.0. A vasúti szervezeteknek rendelkezniük kell egy olyan rendszerrel, amely a változások/új projektek ellenőrzésére és a kapcsolódó kockázatok kezelésére szolgál, a munkahelyi biztonsággal kapcsolatos kockázatokat is figyelembe véve 8. A változások a következőkre vonatkoznak: eljárások/technológiák; üzemeltetési eljárások/szabályok/szabványok; szervezeti struktúra. A biztonsági rendszernek biztosítania kell, hogy a vasútbiztonsági irányelv 6. cikke (3) bekezdésének a) pontja szerint kidolgozott kockázatértékelési közös biztonsági módszereket adott esetben alkalmazzák. d.1. A vasúttársaság/az infrastruktúra működtetője rendelkezik olyan eljárásokkal és kritériumokkal, amelyek a berendezéssel, az eljárásokkal, a szervezettel, a személyzettel vagy a kapcsolódási pontokkal kapcsolatos változások felismerésére szolgálnak. d.2. A vasúttársaság/az infrastruktúra működtetője rendelkezik olyan eljárásokkal, amelyek a változások hatásának értékelésére szolgálnak annak eldöntése érdekében, hogy alkalmazzáke a kockázatértékelési közös biztonsági módszereket. d.3. A vasúttársaság/az infrastruktúra működtetője rendelkezik olyan eljárásokkal, amelyek biztosítják a kockázatértékelést és az ellenőrzési intézkedések meghatározását. d.4. A vasúttársaság/az infrastruktúra működtetője rendelkezik olyan eljárásokkal, amelyek az ellenőrzési intézkedések végrehajtásának és hatékonyságának ellenőrzésére szolgálnak. d.5. Léteznek olyan eljárások/intézkedések, amelyek arra szolgálnak, hogy más szervezetekkel (infrastruktúra-működtető, más vasúttársaság, harmadik felek stb.) együtt értékeljék a változások által előidézett, kapcsolódási pontokkal összefüggő kockázatokat. d.6. A kockázatelemzés eredményei a személyzet valamennyi érintett tagja számára láthatóak, és léteznek olyan eljárások, amelyek ezen eredményeknek a szervezeten belüli egyéb eljárásokba történő betáplálására szolgálnak. 8 hiv.: 2004/49/EK irányelv (14) preambulum-bekezdés A biztonsági rendszerre vonatkozó értékelési kritériumok 23/30 2007/05/31

e) képzési programok kidolgozása a személyzet számára, amelyek biztosítják, hogy fenntartsák a személyzet szakképzettségét, és hogy a feladatokat ennek megfelelően végezzék el; e.0. A szervezeteknek biztosítaniuk kell, hogy a személyzet valamennyi tagja, aki a biztonsági rendszerben lát el feladatot, alkalmas a feladatai elvégzésére, és hogy a személyzet szakképzettségét és tudását minden körülmények között fenntartsák. Amennyiben nem tartozik külön jogszabály alá, a szakképzettséggel kapcsolatos irányítási rendszernek a következőket kell magában foglalnia: felvételi követelmények (szükséges alapvető iskolai végzettség, mentális képességek és jó kondíció); a megszerzett szakértelemmel és szakismeretekkel kapcsolatos alapképzés és bizonyítványok; a meglévő ismeretekkel és szaktudással kapcsolatos folyamatos képzés és rendszeres frissítés; szükség esetén a szakértelem ellenőrzése; szükség szerint a munkából való hosszabb idejű kimaradás esetén egyedi intézkedések; a biztonsági rendszerrel kapcsolatos különleges képzés a személyzet azon tagjai számára, akik közvetlenül részt vesznek a szervezet biztonsági rendszerének megvalósításában és alkalmazásában, pl. biztonsági vezetők, a biztonsággal kapcsolatos eljárásokért/feladatokért felelős személyek stb. e.1. A vasúttársaság/az infrastruktúra működtetője létrehozott egy szakképzettséggel kapcsolatos irányítási rendszert, amely a következőket biztosítja: azon állások meghatározása, amelyek a rendszeren belül felelősséggel tartoznak a működéssel kapcsolatos döntések meghozataláért; a biztonság szempontjából lényeges feladatokat ellátó állások meghatározása; az állásokhoz fűződő, az országon belüli és határokon átnyúló forgalommal kapcsolatban teljesítendő követelmények; a személyzetnek az adott feladat ellátása szempontjából megfelelő szakértelemmel rendelkező tagjának kiválasztása. e.2. A szakképzettséggel kapcsolatos irányítási rendszer a következőknek felel meg: kölcsönös átjárhatósági műszaki előírások szerinti műveletek, amennyiben a vasúttársaság/az infrastruktúra-működtető ellenőrzése alá tartoznak, és adott esetben; A biztonsági rendszerre vonatkozó értékelési kritériumok 24/30 2007/05/31

a nemzeti szabályokban foglalt, a kölcsönös átjárhatósági műszaki előírások szerinti műveletek vonatkozó részeinek végrehajtásához vagy kidolgozásához kapcsolódó nemzeti követelmények; a kölcsönös átjárhatósági műszaki előírásokban nem szereplő vagy nyitva hagyott kérdésekre/részekre vonatozó nemzeti követelmények; a személyzet képesítésére vonatkozó saját belső szabályok és alapelvek. e.3. Léteznek olyan eljárások, amelyek annak biztosítására szolgálnak, hogy a személyzet szükséges ismereteit, szakértelmét és (orvosi és lélektani) adottságait frissítsék az egyes feladatok biztonságos végrehajtásához szükséges szint fenntartása érdekében. f) a szervezeten belüli és adott esetben az ugyanazon infrastruktúrát használó szervezetek közötti megfelelő információáramlást biztosító intézkedések; f.0. A meghatározó biztonsági információk cseréje döntő fontosságú a szervezeteken belül és a szervezetek között is. Ezért fontos, hogy egy strukturált folyamaton belül a jelentéstétel meghatározott csatornái és kapcsolódási pontjai jöjjenek létre annak biztosítása érdekében, hogy valamennyi információt gyorsan és érthetően továbbítsanak a megfelelő személyhez/szerephez/feladathoz. A biztonsággal kapcsolatos valamennyi nélkülözhetetlen információnak nyomon követhetőnek, dokumentáltnak, teljesnek és szükség esetén hozzáférhetőnek kell lennie. f.1. A biztonsági rendszer megfelelő eljárásokkal rendelkezik annak biztosításához, hogy valamennyi meghatározó és érvényes biztonsági információ, a napi működéssel kapcsolatos információkat is beleértve, már azt megelőzően a személyzet tagjainak rendelkezésére álljon, hogy azt fel kellene használniuk. f.2. A személyzet minden érintett tagja számára biztosított a dokumentumokhoz/információkhoz való megfelelő hozzáférés és hozzáférhetőség. f.3. A biztonsági rendszer megismerésének és megértésének biztosítása érdekében létrejött egy tájékoztatási eljárás, hogy a személyzet valamennyi tagjához, aki részt vesz a biztonsággal kapcsolatos eljárásokban, eljussanak a vonatkozó dokumentumok, és hogy megmagyarázzák, hogy azokban hogyan és hol találhatók meg azok a részek, amelyeket ismerniük kell. f.4. Létezik egy olyan eljárás, amely biztosítja, hogy a biztonsági rendszerrel kapcsolatos információkat eljuttatják a személyzet biztonsággal foglalkozó, valamennyi érintett tagjához (a vezetőséghez és a biztonság szempontjából lényeges feladatokat ellátó személyzethez), és hogy a személyzet összes többi tagja értesül az információk létezéséről és céljáról. A biztonsági rendszerre vonatkozó értékelési kritériumok 25/30 2007/05/31

f.5. Biztosítják, hogy megfelelő intézkedésekre kerüljön sor a vasúti szervezetek közötti információcsere érdekében. g) eljárások és alakiságok kidolgozása a biztonsági információk dokumentálására, továbbá ellenőrzési eljárás meghatározása a döntő fontosságú biztonsági információ konfigurációjának biztosítására; g.0. A szervezeteknek a meglévő irányítási rendszerek alapján dokumentum- és adatellenőrzési eljárásokat kell meghatározniuk; a dokumentumoknak és nyilvántartásoknak könnyen hozzáférhetőknek kell lenniük a betekintés és/vagy ellenőrzés céljából. A döntő fontosságú biztonsági információk ellenőrzésére irányuló intézkedések fontosak a szervezeten belüli, biztonsággal kapcsolatos teljesítmény fenntartásához és javításához, valamint ahhoz is, hogy gyorsan és hatékonyan lehessen korrekciós intézkedéseket tenni. Az ugyanazon hálózati rendszert használó vasúttársaságoknak és infrastruktúraműködtetőknek rendelkezniük kell olyan intézkedésekkel, amelyek az összes vonatkozó biztonsági információ megfelelően dokumentált, szabályos cseréjének biztosítására irányulnak. Fejleszteniük és támogatniuk kell az üzemeltetéssel kapcsolatos hivatalos kommunikációra vonatkozó egységesített protokollok alkalmazását (vonatnaplók, forgalmi/működési korlátozások stb.), ami az összehangolás hasznos eszköze. g.1. A biztonsági rendszer megfelelő eljárásokkal rendelkezik annak biztosításához, hogy valamennyi vonatkozó biztonsági információ pontos, hiánytalan, megfelelően frissített és dokumentált legyen. g.2. A biztonsági rendszer megfelelő eljárásokkal rendelkezik a következők tekintetében: valamennyi vonatkozó biztonsági dokumentációban bekövetkező változások ellenőrzésének kialakítása, előidézése, elosztása és irányítása; valamennyi vonatkozó biztonsági dokumentáció/információ átvétele, összegyűjtése és tárolása/archiválása papíron vagy más eszközzel/nyilvántartási rendszerrel; annak biztosítása, hogy a személyzet tagjai hivatalosan megkapjanak minden vonatkozó és frissített dokumentációt, és szükség esetén annak alapján intézkedjenek. g.3. A biztonsági rendszer megfelelő eljárásokkal rendelkezik a nyelv/tartalom egységességének, összhangjának és megértésének biztosításához. g.4. A vasúttársaságok és az infrastruktúra működtetői rendelkeznek olyan intézkedésekkel, amelyek biztosítják, hogy egyáltalán ne keletkezzenek kommunikációs akadályok, vagy azok a lehető legkisebb mértékűek legyenek; bizonyítani kell a biztonsággal kapcsolatos információkra vonatkozó egységesített protokollok/formátumok alkalmazását és valamennyi lényeges adat dokumentálását. A biztonsági rendszerre vonatkozó értékelési kritériumok 26/30 2007/05/31