ELŐADÁS ÁTTEKINTÉSE 8. ea.: Projekttervezés V. ÖTLET JAVASLAT KIDOLGOZÁSA Projektötlet Projekt generálás Projektjavaslat Megvalósíthatósági tanulmány PROJEKT ELŐKÉSZÍTÉS (O. FÁZIS) A PROJEKTGENERÁLÁS SZÜKSÉGESSÉGE Először: Magyarországon a központi fejlesztési források mai napig is működő rendszere alapvetően a forrásorientált megközelítésre szoktatta rá a projektgazdákat, amelynek lényege, hogy olyan fejlesztést hajtanak végre, amire forrás van. Másodszor: A projektgazdák jelentős része nem projektfejlesztésre, hanem pályázatkészítésre van berendezkedve. Harmadszor: Nincsenek, vagy nagyon korlátozottak az országban a kreatív projektfejlesztési hagyományok, tapasztalatok. Negyedszer: Nincsenek források a projekt kidolgozására, nincs lehetőség arra, hogy a kedvezményezettek anélkül tervezzenek, hogy látókörükben lenne egy konkrét pályázati rendszer, mely finanszírozni képes a projektet. Ötödször: Gondot jelent, hogy nem állnak rendelkezésre fejlesztési források, és még minimális saját erőt sem tudnak biztosítani projektek megvalósításához. PROJEKTGENERÁLÁS FOLYAMATA 1. Általános tájékoztatás, PR 2. Információs nap I. (EU, ÚMFT, operatív programok) 3. Módszertani képzés a potenciális projektgazdák körében 4. Helyzetfeltárás, helyzetelemzés, stratégia alkotás a potenciális projektgazdák körében (Workshop) Erőforrás-elemzés (SWOT analízis, leltárok, stakeholder analízis) Problémák azonosítása (problémafa) Célkitűzések meghatározása (célfa) Vázlatos logframe mátrix elkészítése Lehetséges projektstratégiák és projektkoncepciók felvázolása 5. A projektkoncepció kidolgozása (logframe módszer szerint), projektgyűjtés 6. Projekt koncepciók feldolgozása, projektadatbázis készítése 7. Szelekció, egyeztetés és kapcsolódási pontok feltárása 8. Kísérő képzések, információs nap II.: (konkrét pályázati lehetőségek) PROJEKTVÁZLAT 1. 1. A projekt rövid összefoglalása (max. 200 szóban) 2. A projekt célja és a megvalósítandó tevékenységek (max. 1 old.) Melyek a projekt céljai és milyen szükségletek/igények kielégítésére vonatkoznak? Milyen módon kívánják elérni a tervezett célokat? 3. A projekt várható eredményei és hatásai (max. ½ oldal) Melyek a projekt eredményeképpen létrejövő konkrét produktumok? Kinek a javát szolgálják a projekt eredményei, ki fogja hasznosítani a produktumokat? Kérjük, jelölje meg a projekt célcsoportját. Milyen járulékos eredmények várhatók? Mi lesz a projekt hatása? 4. A projektben részt vevő partnerintézmények (max. ½ oldal) Milyen szakértelemmel bírnak és milyen feladatok elvégzéséért felelősek az egyes partnerintézmények? 1
PROJEKTVÁZLAT 2. 5. Folyamatkövetés és értékelés (max. ¼ oldal) Milyen tevékenység-elemek beépítésével biztosítják a projekt ütemterv szerinti végrehajtását és a munka értékelését? 6. Disszemináció (max. ¼ oldal) Hogyan biztosítják, hogy a projekt eredményei a projektben együttműködő intézményeken kívül is ismertté váljanak? 7. A tevékenységek ütemezése (max. ½ oldal) Kérjük, készítsen táblázat formájában feladattervet a tevékenységek, azok ütemezése és a végrehajtásukért felelősök megjelölésével. 8. Egyéb vonatkozások (max. ½ oldal) Egyéb említésre méltó tudnivaló a projekttel kapcsolatban (a fentieken kívül) A PROJEKTJAVASLAT FELÉPÍTÉSE PROJEKTJAVASLAT FELÉPÍTÉSE I. 1) Adatok (cím, időtartam, helyszín, iparág vagy ágazat, kivitelező, kezdés dátuma, számított költség, költségviselő[k]) 2) Rövid leírás (célok, várt eredmények) 3) Tartalmi leíró rész i. Bevezetés (globális szakmai leírás) ii. Az ágazat helyzete projekt országában iii. Projekt befogadója által követett stratégia (korábbi ill. bevezetés alatt álló programok, intézkedések) iv. Fogadónál hasonló szakterületen korábban befejezett projektek v. Fogadónál a projekt végrehajtáshoz szükséges szervezeti intézkedések PROJEKTJAVASLAT FELÉPÍTÉSE II. 4) Projekt szükségességének indokolása i. Jelenlegi állapot az ágazatban (előző helyzetleírás kritikája) ii. Várható projekt utáni állapot (kritizált ismérvek miben változnak/javulnak) iii. Megcélzott haszonélvezők (kik profitálnak a projekt eredményeiből) iv. Projektvégrehajtás stratégiája v. Szponzorok bevonásának okai (ha vannak) vi. Egyéb szempontok (pl. beruházási kedv növekedése, infrastruktúrális fejlődés, foglalkoztatás javulása, nők munkalehetősége) 5) A projekt célja (mit akar elérni, annak összhangja fogadó megcélzott/kívánt intézkedéseivel) PROJEKTJAVASLAT FELÉPÍTÉSE III. 6) Közvetlen célok, eredmények és tevékenységek i. Közvetlen célok (részletezve) ii. Közvetlen eredmények (részletezve) iii. Tevékenységek (csak a fő fázisok/mérföldkövek, azok ütemezése) 7. Költségviselők hozzájárulásai (pénz, eszköz) 8. Kockázatok 9. Fogadó kötelezettségei és előfeltételek (mit mikorra kell biztosítania: pl. hely/terület, közreműködők) 10. Projekt ellenőrzések, kiértékelés, jelentések (kik, milyen időközönként, kik számára készítik) 11. Törvényi rész (projektdokumentum jogállása, esetleges módosítás lehetőségei és kik az arra felhatalmazottak) 12. Mellékletek (pl. költségek részletezése, vezető szakértők munkaköri leírásai, stb.) HEFOP 3.3.1. PROJEKTKONCEPCIÓ ÖNTESZTJE Pontosan mi az elérendő cél? Melyek a szükséges és melyek a kívánatos eredmények? Mit ajánlatos kihagyni (elkerülni)? Mi a projektcél elérésének legjobb módszere (útja)? Mennyi a projekt időszükséglete és mikor érdemes kezdeni? Mennyibe kerül, ki finanszírozza? Várható ellenállás: kitől, mi, miért? 2
A MEGVALÓSÍTHATÓSÁGI TANULMÁNY FELÉPÍTÉSE A verzió MEGVALÓSÍTHATÓSÁGI TANULMÁNY A/I. i. Azonosító információk Cím, tanulmánykészítés helye, ideje Feladatleírás [TOR Terms of Reference], tanulmány célja Kidolgozók felsorolása ii. Összefoglalás ( Executive summary ) Végzett tevékenységek rövid leírása Konklúziók röviden Javaslatok összefoglalása iii. Jelentés törzsanyaga Tartalomjegyzék Mellékletek jegyzéke Alapfeltételek Vizsgálatok részletezve MEGVALÓSÍTHATÓSÁGI TANULMÁNY A/II. iv. Konklúziók Céloknak, igényeknek megfelelés Várható következmények Várható haszon/előnyök Valószínű költségek Kapcsolódó problémák, kockázatok, kudarc valószínűsége Siker valószínűsége Lehetséges megoldási alternatívák MEGVALÓSÍTHATÓSÁGI TANULMÁNY A/III. v. Javaslatok Folytatásra javaslat (`igen` esetén; ha `nem`, röviden összefoglalni indokolásként a iv. konklúziókban leírtakat) Javasolt projekt időtartam Folytatás javasolt módja Vázlatosan leírni projekt célokat minden érintett területre Szükséges források Projekt finanszírozása (kik, mikor, hogyan) Menedzsment, projekt személyzet Projekt irányítás és ellenőrzés módja Kulcspozíciók indokolása és célja MEGVALÓSÍTHATÓSÁGI TANULMÁNY A/IV. vi. Mellékletek Javasolt projektesemények összesítő/referencia folyamatábrája (`master chart`) Felhasznált adatok Ábrák, táblázatok Kulcspozíciók feladatköreinek leírása Pénzügy becslések, pénzforgalmi előrejelzések Kockázatelemzések A MEGVALÓSÍTHATÓSÁGI TANULMÁNY FELÉPÍTÉSE B verzió 3
MEGVALÓSÍTHATÓSÁGI TANULMÁNY B/I. Főbb projekt adatok projekt adatlap Főbb projekt adatok: projekt címe, megvalósulás helye, projekt gazda adatai, projekt céljai, tevékenységek, outputok, eredmények, költségvetés, finanszírozás, időbeli ütemezés Vezetői összefoglaló A vezetői összefoglaló nem részletezi a megvalósíthatósági tanulmány egyes fejezeteit, hanem annak fő céljait, főbb elemeit és eredményeit emeli ki, továbbá tartalmazza a megvalósíthatósági tanulmány főbb megállapításait és következtetéseit. Az alkalmazott módszertan bemutatása Bemutatja a tanulmány kidolgozása során alkalmazott konkrét módszereket és inputokat. A fejezet főbb elemei: A megvalósíthatósági tanulmány célja, szerepe; A megvalósíthatósági tanulmány elkészítéséhez felhasznált inputok, források; A megvalósíthatósági tanulmány elkészítése során alkalmazott módszerek. MEGVALÓSÍTHATÓSÁGI TANULMÁNY B/II. Szükséglet elemzése, lehetséges alternatívák Bemutatja azon szükségleteket, amelyre a projekt reagál, valamint a lehetséges alternatívák összehasonlítását tartalmazza. A fejlesztési probléma, szükséglet bemutatása (keresletkínálat elemzése) Elemezni szükséges a jelenlegi helyzetet és az elérni kívánt állapotot, azt, hogy mekkora a kereslet a beavatkozás iránt, illetve mekkora pótlólagos keresletre lehet számítani a beavatkozás eredményeként. Az elemzés hivatalos és becsült adatok felhasználásával valósul meg. A probléma kezelését célzó lehetséges alternatívák, stratégiák bemutatása, elemzése, összehasonlítása A fejlesztési szükséglet, probléma ismeretében meg kell vizsgálni, hogy milyen megoldásokkal lehet azokat kielégíteni. Csak egy összefoglaló, nem túl részletes elemzés szükséges. MEGVALÓSÍTHATÓSÁGI TANULMÁNY B/III. A projekt bemutatása A projekt hátterének, kontextusának, környezetének elemzése A projekt előzményeinek, hátterének, és a projekt programozási környezetének, a projekt tágabb környezetének, a projekt szűkebb gazdasági-társadalmi környezetének, a projekt közvetlen helyszínének bemutatása. A projekt megvalósítás részletes bemutatása A projekt adatai, érintettek bemutatása, partnerség és együttműködés bemutatása, a projekt célrendszere (átfogó, konkrét és operatív célok bemutatása), a projekt elemei, a projekt keretében végrehajtandó konkrét tevékenységek, indikátorok, a projekt megvalósítási mechanizmusa (a megvalósítás szervezeti, intézményi háttere, felelősségek, költségvetés, finanszírozás, projekt monitoring és értékelés, kockázatok és feltételezések), a végrehajtás ütemterve Környezeti hatások vizsgálata A megvalósítandó projekt környezeti, környezetvédelmi hatásai. Csak egy összefoglaló jellegű, nem túl mély elemzésre van szükség. Cél a hatások bemutatása és azok minimalizálási módjainak meghatározása. MEGVALÓSÍTHATÓSÁGI TANULMÁNY B/IV. Pénzügyi elemzés o Vizsgálni szükséges egyrészt a beavatkozás nélküli pénzügyi helyzetet, másrészt a beavatkozás esetén kialakuló pénzügyi helyzetet, az eredmények összevetése jelenti a projekt pénzügyi jövedelmezőségének és megtérülésének elemzését. Költségek elemzése beruházási költségek nagysága, kapcsolódó tőkeköltségek (hitelek törlesztése, kamatok, adók), állandó és változó működési költségek Bevételek elemzése alkalmazott egységárak, várható bevétel nagysága Költség-haszon elemzése Cash-flow elemzés (a projekt teljes futamideje alatt várható összes bevétel és összes beruházás és a rendszeres jellegű költségek nagyságának meghatározása, likviditási elemzés) Jövedelmezőség és megtérülés számítás, pénzügyi elemzések (a befektetés megtérülési ideje (payback period), nettó jelenérték) Szervezetek pénzügyi elemzése (pénzforgalmi kimutatás, eredménykimutatás, mérleg) Finanszírozási források meghatározása A pénzügyi megvalósíthatóság elemzésének fontos része a projekt finanszírozási forrásainak (saját forrás, támogatás, hitelek) elemzése és a pénzügyi finanszírozási terv összeállítása. MEGVALÓSÍTHATÓSÁGI TANULMÁNY B/V. Kockázatelemzés Kockázatelemzés 4 lépése: kockázat azonosítása, kockázat értékelése, kockázat kezelése, kockázat kommunikációja. Gazdasági-társadalmi hatások vizsgálata A gazdaság-társadalmi multiplikatív hatások, externáliák vizsgálata számszerűsítve történik, ha erre nincs lehetőség, akkor a várható hatásokat szövegesen kell bemutatni. Elemei: elméleti háttér bemutatása gazdasági előnyök, hátrányok bemutatása (pl. munkahelyteremtés / megszüntetés) társadalmi előnyök, hátrányok bemutatása (pl. esélyegyenlőség, környezetvédelem) Összegzés: a projekt megvalósíthatósága A megvalósíthatósági tanulmány befejezéseként összegezni szükséges a megadott szempontok alapján elvégzett elemzések eredményét, ezáltal végső következtetés vonható le az adott projekt megvalósíthatóságáról. ELŐADÁS ÖSSZEFOGLALÁSA A projektötlet egy lehetséges projekt körvonalait fogalmazza meg, vagyis egy fejlesztési elképzelés néhány fő jellemzőjét - néhány oldal terjedelemben - bemutató előzetes vázlat. Lényege, hogy még többnyire sok bizonytalanságot tartalmaz, a szakmai tartalom nem rögzített, a költségek csupán nagyságrendi szinten becsültek, esetleg több alternatívában megfogalmazva. A projektgenerálás folyamatának végére a potenciális pályázók részéről a potenciálisan létrehozható projektek projektkoncepciójának lehetőség szerint a logikai keretmódszer szerinti - előzetes kidolgozása kell, hogy megtörténjen és a generátor szervezetnek kell elkészítenie a projekt adatbázisát. A projekt generálást követően ne feledjük, hogy projektet létrehozhat, illetve megvalósíthat egyetlen szervezet is, ám a legtöbb projekt komplex szakértelmet kíván, sőt, bizonyos külső támogatással létrejövő projektekkel kapcsolatban egyenesen elvárás, hogy az több szervezet együttműködésén alapuljon (együttműködési projektek). A projekt javaslat egy konkrét kidolgozott leírást tartalmaz a megvalósítandó projektről. Itt a szakmai tartalom és a költségek körülhatároltak, de ez még nem tekinthető teljesen rögzített (végleges) számnak. A projekt javaslat már tartalmazza az alábbiakban felsoroltakat: a fejlesztési igényekből következő, a támogatók szándékaival találkozó célokat, a megvalósítás partnereit, a célokhoz vezető tevékenységek felsorolását, a hozzávetőleges költségeket és időigényt, a szükséges erőforrásokat, a célok teljesüléséhez szükséges további elvárásokat. 4
ELŐADÁS ELLENÖRZŐ KÉRDÉSEI Ismertesse, hogy miért van szükség projektgenerálásra? Mutassa be a projektgenerálás folyamatát! Ismertesse egy projektvázlat tartalmi felépítését! Vázolja fel egy projekt javaslat felépítését! Mutassa be a megvalósíthatósági tanulmány tartalmi elemeit! KÖSZÖNÖM A FIGYELMÜKET! KÖVETKEZŐ ELŐADÁS CÍME: 9. ea.: Projektek végrehajtása Több előadást átfogó oktatási téma előadássorozatának címei: Projektek végrehajtása Következő előadás megértéséhez ajánlott ismeretek kulcsszavai: Projektgenerálás, projektötlet, projektvázlat, projektjavaslat, megvalósíthatósági tanulmány 5