L 65/116 A BIZOTTSÁG (EU) 2017/393 VÉGREHAJTÁSI RENDELETE (2016. november 11.) az internalizált kiegyenlítésről szóló információk bejelentéséhez és továbbításához alkalmazandó táblákra és eljárásokra vonatkozó végrehajtás-technikai standardoknak a 909/2014/EU európai parlamenti és tanácsi rendelettel összhangban történő megállapításáról (EGT-vonatkozású szöveg) AZ EURÓPAI BIZOTTSÁG, tekintettel az Európai Unió működéséről szóló szerződésre, tekintettel az Európai Unión belüli értékpapír-kiegyenlítés javításáról és a központi értéktárakról, valamint a 98/26/EK és a 2014/65/EU irányelv, valamint a 236/2012/EU rendelet módosításáról szóló 2014. július 23-i 909/2014/EU európai parlamenti és tanácsi rendeletre ( 1 ) és különösen annak 9. cikke (3) bekezdésének harmadik albekezdésére, mivel: (1) A 909/2014/EU rendelet értelmében a kiegyenlítési internalizálóknak és az illetékes hatóságoknak egységes formanyomtatványok, táblák és eljárások használatával kell beszámolniuk és információt továbbítaniuk az internalizált kiegyenlítésről. Akkor is egységes formanyomtatványokra, táblákra és eljárásokra van szükség, amikor az illetékes hatóságok tájékoztatják az Európai Értékpapírpiaci Hatóságot (ESMA) a kiegyenlítési tevékenységből adódó potenciális kockázatokról. (2) Az internalizált kiegyenlítésre vonatkozó bejelentési kötelezettséghez kapcsolódó eljárások és folyamatok végrehajtásának a piaci szereplők számára történő megkönnyítése, valamint a járulékos költségek minimalizálása érdekében az információt a Nemzetközi Szabványügyi Szervezet által kiadott szabványokban meghatározott kódok használatával kell közölni, amennyiben ilyen kódok rendelkezésre állnak. (3) A nagy mennyiségű adat következetes és hatékony feldolgozásának előmozdítása érdekében a jelentéseket számítógéppel olvasható formátumban kell továbbítani. (4) Az ebben a rendeletben megállapított jelentéstételi követelmények jelentős informatikai rendszeren belüli változtatásokat, piaci tesztelést és a jogszabályi előírásoknak megfelelő kiigazításokat tehetnek szükségessé az érintett intézményeknél. Ezért elegendő időt kell biztosítani ezeknek az intézményeknek ahhoz, hogy felkészüljenek e követelmények alkalmazására. (5) Ez a rendelet az ESMA által a Bizottságnak benyújtott végrehajtás-technikai standardtervezeten alapul. (6) Az ESMA nyilvános konzultációt folytatott az e rendelet alapját képező végrehajtás-technikai standardtervezetekről, elemezte az esetlegesen kapcsolódó költségeket és hasznokat, továbbá kikérte az 1095/2010/EU európai parlamenti és tanácsi rendelet 37. cikkével összhangban létrehozott Értékpapírpiaci Érdekképviseleti Csoport véleményét ( 2 ), ELFOGADTA EZT A RENDELETET: 1. cikk (1) A kiegyenlítési internalizálók az e rendelet I. mellékletében található tábla alkalmazásával nyújtják be a 909/2014/EU rendelet 9. cikke (1) bekezdésének első albekezdése szerinti jelentésüket az illetékes hatóságnak. A jelentést minden naptári negyedév végétől számított 10 munkanapon belül kell benyújtaniuk. Az első albekezdés szerinti első jelentést a 2019. március 10. utáni első negyedév végétől számított 10 munkanapon belül kell benyújtani. ( 1 ) HL L 257., 2014.8.28., 1. o. ( 2 ) Az Európai Parlament és a Tanács 2010. november 24-i 1095/2010/EU rendelete az európai felügyeleti hatóság (Európai Értékpapírpiaci Hatóság) létrehozásáról, a 716/2009/EK határozat módosításáról és a 2009/77/EK bizottsági határozat hatályon kívül helyezéséről (HL L 331., 2010.12.15., 84. o.).
L 65/117 (2) Az illetékes hatóság az e rendelet I. mellékletében található tábla alkalmazásával továbbítja a 909/2014/EU rendelet 9. cikke (1) bekezdésének első albekezdése értelmében kapott információkat az Európai Értékpapírpiaci Hatóság (ESMA) számára. Az információt az e cikk (1) bekezdésében említett minden egyes jelentés beérkeztének időpontjától számított öt munkanapon belül továbbítani kell. (3) Az I. melléklet szerinti táblát a II. mellékletben meghatározott utasítások szerint kell kitölteni. (4) Az illetékes hatóság a III. mellékletben található tábla alkalmazásával tájékoztatja az ESMA-t az internalizált kiegyenlítési tevékenységből adódó potenciális kockázatokról. Az internalizált kiegyenlítési tevékenységből adódó potenciális kockázatokra vonatkozó információkat minden egyes naptári negyedév végétől számított 30 munkanapon belül kell benyújtani. Az illetékes hatóság a IV. mellékletben található kitöltési útmutatónak megfelelően tölti ki a táblát. (5) Az (1), (2) és (4) bekezdésben említett információkat számítógéppel olvasható formátumban kell benyújtani. Ez a rendelet 2019. március 10-én lép hatályba. 2. cikk Ez a rendelet teljes egészében kötelező és közvetlenül alkalmazandó valamennyi tagállamban. Kelt Brüsszelben, 2016. november 11-én. a Bizottság részéről az elnök Jean-Claude JUNCKER
L 65/118 I. MELLÉKLET Tábla az internalizált kiegyenlítésről szóló információk bejelentéséhez és továbbításához Internalizált kiegyenlítés A kiegyenlítési internalizálóra vonatkozó információk C0010 Országkód A bejelentés időbélyegzője Jelentési időszak Jogalany-azonosító (LEI) A felelős személy neve A felelős személy beosztása Telefonszám E-mail cím R0010 R0020 R0030 R0040 R0050 R0060 R0070 R0080 Összesített Arány Kiegyenlített Sikertelen Összesen Sikertelen Volumen Érték (EUR) Volumen Érték (EUR) Volumen Érték (EUR) Volumen % Érték % C0020 C0030 C0040 C0050 C0060 C0070 C0080 C0090 Összesített teljes érték R0090 Pénzügyi eszközök A 2014/65/EU európai parlamenti és tanácsi irányelv 4. cikke (1) bekezdése 44. pontjának a) alpontjában ( 1 ) (1) bekezdésének 61. pontja szerinti állampapír (1) bekezdésének 61. pontja szerinti állampapíron kívüli egyéb, a 2014/65/EU irányelv 44. pontjának b) alpontja szerinti átruházható értékpapír R0100 R0110 R0120
L 65/119 Összesített Arány Kiegyenlített Sikertelen Összesen Sikertelen Volumen Érték (EUR) Volumen Érték (EUR) Volumen Érték (EUR) Volumen % Érték % C0020 C0030 C0040 C0050 C0060 C0070 C0080 C0090 (1) bekezdése 44. pontjának c) alpontjában (1) bekezdésének 46. pontjában meghatározott tőzsdén kereskedett alapok Tőzsdén kereskedett alapokon kívüli egyéb kollektív befektetési vállalkozások befektetési jegyei (1) bekezdésének 61. pontja szerinti állampapíron kívüli egyéb pénzpiaci eszközök Kibocsátási egységek Egyéb pénzügyi eszközök R0130 R0140 R0150 R0160 R0170 R0180 Ügylet típusa Értékpapírok vásárlása és eladása Biztosítékkezelési műveletek Értékpapír-kölcsönzés és -kölcsönvétel Repoügyletek Egyéb értékpapírügyletek R0190 R0200 R0210 R0220 R0230 Ügyfél típusa (1) bekezdésének 10. pontjában meghatározott szakmai ügyfelek (1) bekezdésének 11. pontjában meghatározott lakossági ügyfelek R0240 R0250 Készpénzátutalások Összes készpénzátutalás R0260
L 65/120 Az egyes kibocsátó CSD-k adatai C0100 Kibocsátó CSD azonosító Kibocsátó CSD országkód R0270 R0280 Összesített Arány Kiegyenlített Sikertelen Összes kiegyenlített sikertelen Sikertelen Volumen Érték (EUR) Volumen Érték (EUR) Volumen Érték (EUR) Volumen % Érték % C0110 C0120 C0130 C0140 C0150 C0160 C0170 C0180 Összesített teljes érték R0290 Pénzügyi eszközök (1) bekezdése 44. pontjának a) alpontjában (1) bekezdésének 61. pontja szerinti állampapír (1) bekezdésének 61. pontja szerinti állampapíron kívüli egyéb, a 2014/65/EU irányelv 44. pontjának b) alpontja szerinti átruházható értékpapír (1) bekezdése 44. pontjának c) alpontjában (1) bekezdésének 46. pontjában meghatározott tőzsdén kereskedett alapok Tőzsdei kereskedésben részt vevő alapokon (ETF) kívüli egyéb kollektív befektetési vállalkozások befektetési jegyei (1) bekezdésének 61. pontja szerinti állampapíron kívüli egyéb pénzpiaci eszközök Kibocsátási egységek Egyéb pénzügyi eszközök R0300 R0310 R0320 R0330 R0340 R0350 R0360 R0370 R0380
L 65/121 Összesített Arány Kiegyenlített Sikertelen Összes kiegyenlített sikertelen Sikertelen Volumen Érték (EUR) Volumen Érték (EUR) Volumen Érték (EUR) Volumen % Érték % C0110 C0120 C0130 C0140 C0150 C0160 C0170 C0180 Ügylet típusa Értékpapírok vásárlása és eladása Biztosítékkezelési műveletek Értékpapír-kölcsönzés és -kölcsönvétel Repoügyletek Egyéb értékpapírügyletek R0390 R0400 R0410 R0420 R0430 Ügyfél típusa (1) bekezdésének 10. pontjában meghatározott szakmai ügyfelek (1) bekezdésének 11. pontjában meghatározott lakossági ügyfelek R0440 R0450 Készpénzátutalások Összes készpénzátutalás R0460 ( 1 ) Az Európai Parlament és a Tanács 2014. május 15-i 2014/65/EU irányelve a pénzügyi eszközök piacairól, valamint a 2002/92/EK irányelv és a 2011/61/EU irányelv módosításáról (HL L 173., 2014.6.12., 349. o.).
L 65/122 II. MELLÉKLET Útmutató az internalizált kiegyenlítésről szóló információk bejelentéséhez és továbbításához használt tábla kitöltéséhez Az alábbi tábla Cellahivatkozás oszlopa az I. mellékletben feltüntetett sorok és oszlopok azonosításával azokat a tételeket határozza meg, amelyekről adatokat kell szolgáltatni. A C0100 C0180 oszlopokban, valamint az R0270 R0460 sorokban szereplő információt minden egyes kibocsátó CSD esetében jelenteni kell. A C0020, C0040, C0060, C0110, C0130 és C0150 oszlopokban szereplő, az összesített volumenekre vonatkozó adatokat egész számban megadva, akár 20 numerikus karaktert használva kell jelenteni, tizedes helyek nélkül. A C0030, C0050, C0070, C0120, C0140 és C0160 oszlopokban szereplő, az összesített értékekre vonatkozó adatokat értékben megadva, akár 20 numerikus karaktert használva kell jelenteni, tizedes jegyekkel együtt. A tizedes jegy nem számít numerikus karakternek, és a tizedes jegy előtt legalább egy, utána pedig legalább két karaktert kell kitölteni. Tizedes jegy jelölésére pontot kell használni. A C0080, C0090, C00170 és C00180 oszlopokban szereplő, az arányokra vonatkozó adatokat százalékértékben, két tizedes jegyig kell megadni. Azokon a helyeken, ahol nem kell adatot szolgáltatni tevékenységről, a C0020 C0090 és a C0110 C0180 oszlopokban szereplő adatokat nulla értékkel kell kitölteni. 1 C0010, R0010 Országkód A kiegyenlítési internalizáló letelepedési helyének ISO 3166 szerinti 2 karakteres kódját kell megadni. 2 C0010, R0020 A bejelentés időbélyegzője A kiegyenlítési internalizálónak az illetékes hatóságok felé történő jelentésében annak a dátumnak az ISO 8601 szerinti kódját kell megadnia UTC időformátumban (ÉÉÉÉ- HH-NNTóó:pp:mmZ), amelyen a kiegyenlítési internalizálónak az illetékes hatóság felé történő jelentése megtörtént. Az illetékes hatóságoknak az ESMA felé történő jelentésükben annak a dátumnak az ISO 8601 szerinti kódját kell megadniuk UTC időformátumban (ÉÉÉÉ-HH-NNTóó: pp:mmz), amelyen az illetékes hatóságnak az ESMA felé történő jelentése megtörtént. 3 C0010, R0030 Jelentési időszak A jelentési időszak utolsó napját azonosító dátumot kell megadni, az ISO 8601 (ÉÉÉÉ-HH-NN) kódja szerint. 4 C0010, R0040 Kiegyenlítési internalizálói azonosító A kiegyenlítési internalizáló azonosító kódját a jogalanyazonosító (LEI) alkalmazásával kell beírni. 5 C0010, R0050 A felelős személy neve A kiegyenlítési internalizálónak az illetékes hatóságok felé történő jelentésében meg kell adnia a kiegyenlítési internalizálónál dolgozó, jelentésért felelős személy nevét. Az illetékes hatóságoknak az ESMA felé történő jelentésükben meg kell adniuk az illetékes hatóságnál dolgozó összekötő személy nevét. 6 C0010, R0060 A felelős személy beosztása A kiegyenlítési internalizálónak az illetékes hatóságok felé történő jelentésében meg kell adnia a kiegyenlítési internalizálónál dolgozó, a jelentésért felelős személy beosztását. Az illetékes hatóságoknak az ESMA felé történő jelentésükben meg kell adniuk az illetékes hatóságnál dolgozó összekötő személy beosztását.
L 65/123 7 C0010, R0070 Telefonszám A kiegyenlítési internalizálónak az illetékes hatóságok felé történő jelentésében meg kell adnia a kiegyenlítési internalizálónál dolgozó, a jelentésért felelős személy telefonszámát. Az illetékes hatóságoknak az ESMA felé történő jelentésükben meg kell adniuk az illetékes hatóságnál dolgozó összekötő személy telefonszámát. 8 C0010, R0080 E-mail cím A kiegyenlítési internalizálónak az illetékes hatóságok felé történő jelentésében meg kell adnia a kiegyenlítési internalizálónál dolgozó, a jelentésért felelős személy e-mail címét. Az illetékes hatóságoknak az ESMA felé történő jelentésükben meg kell adniuk az illetékes hatóságnál dolgozó összekötő személy e-mail címét. 9 C0100, R0270 Kibocsátó CSD azonosító A kiegyenlítési internalizáló azonosító kódja a jogalanyazonosító (LEI) alkalmazásával. Amennyiben a kibocsátó CSD-ről szóló adat nem elérhető, az ISIN azonosító szám első két karakterét kell használni. 10 C0100, R0280 Kibocsátó CSD országkód A kibocsátó CSD létesítési helyének ISO 3166 szerinti 2 karakteres kódját kell megadni. 11 C0020, R0090 C0110, R0290 Összesített teljes érték kiegyenlített internalizált kiegyenlítési megbízások összesített volumene. 12 C0030, R0090 C0120, R0290 Összesített teljes érték kiegyenlített internalizált kiegyenlítési megbízások euróban kifejezett, összesített volumene. 13 C0040, R0090 C0130, R0290 Összesített teljes érték A jelentési időszakban sikertelen internalizált kiegyenlítési 14 C0050, R0090 C0140, R0290 Összesített teljes érték A jelentési időszakban sikertelen internalizált kiegyenlítési megbízások euróban kifejezett, összesített volumene. 15 C0060, R0090 C0150, R0290 Összesített teljes érték kiegyenlített internalizált kiegyenlítési megbízások, valamint a jelentési időszakban sikertelen internalizált kiegyenlítési megbízások összesített teljes volumene. 16 C0070, R0090 C0160, R0290 Összesített teljes érték kiegyenlített internalizált kiegyenlítési megbízások, valamint a jelentési időszakban sikertelen internalizált kiegyenlítési megbízások euróban kifejezett összesített teljes értéke. 17 C0080, R0090 C0170, R0290 Összesített teljes érték a kiegyenlítési internalizáló által kiegyenlített internalizált kiegyenlítési megbízások, valamint a sikertelen internalizált kiegyenlítési megbízások összesített teljes volumenéhez képest a jelentési időszakban.
L 65/124 18 C0090, R0090 C0180, R0290 Összesített teljes érték a kiegyenlítési internalizáló által kiegyenlített internalizált kiegyenlítési megbízások, valamint a sikertelen internalizált kiegyenlítési megbízások euróban kifejezett, összesített teljes értékéhez képest a jelentés által lefedett időszakban. 19 C0020, R0100 C0110, R0300 44. pontjának a) alpontjában a 2014/65/EU irányelv 44. pontjának a) alpontjában hivatkozott átruházható ban kiegyenlített internalizált kiegyenlítési megbízások összesített volumene. 20 C0030, R0100 C0120, R0300 44. pontjának a) alpontjában a 2014/65/EU irányelv 44. pontjának a) alpontjában hivatkozott átruházható ban kiegyenlített internalizált kiegyenlítési megbízások euróban kifejezett, összesített értéke. 21 C0040, R0100 C0130, R0300 44. pontjának a) alpontjában (1) bekezdése 44. pontjának a) alpontjában hivatkozott átruházható ban kiegyenlítendő, sikertelen internalizált kiegyenlítési 22 C0050, R0100 C0140, R0300 44. pontjának a) alpontjában (1) bekezdése 44. pontjának a) alpontjában hivatkozott átruházható ban kiegyenlítendő, sikertelen internalizált kiegyenlítési megbízások euróban kifejezett, összesített értéke. 23 C0060, R0100 C0150, R0300 44. pontjának a) alpontjában a 2014/65/EU irányelv 44. pontjának a) alpontjában hivatkozott átruházható ban kiegyenlített internalizált kiegyenlítési megbízások, valamint a sikertelen internalizált kiegyenlítési megbízások összesített teljes volumene. 24 C0070, R0100 C0160, R0300 44. pontjának a) alpontjában a 2014/65/EU irányelv 44. pontjának a) alpontjában hivatkozott átruházható ban kiegyenlített internalizált kiegyenlítési megbízások, valamint a sikertelen internalizált kiegyenlítési megbízások euróban kifejezett, összesített teljes értéke. 25 C0080, R0100 C0170, R0300 44. pontjának a) alpontjában a kiegyenlítési internalizáló által a jelentési időszakban a 2014/65/EU irányelv 44. pontjának a) alpontjában hivatkozott átruházható ban kiegyenlített internalizált kiegyenlítési megbízások és a sikertelen internalizált kiegyenlítési megbízások összesített teljes volumenéhez képest.
L 65/125 26 C0090, R0100 C0180, R0300 44. pontjának a) alpontjában a kiegyenlítési internalizáló által a jelentési időszakban a 2014/65/EU irányelv 44. pontjának a) alpontjában hivatkozott átruházható ban kiegyenlített internalizált kiegyenlítési megbízások és a sikertelen internalizált kiegyenlítési megbízások euróban kifejezett, összesített teljes értékéhez képest. 27 C0020, R0110 C0110, R0310 állampapír (1) bekezdésének 61. pontjában hivatkozott állampapírokban kiegyenlített internalizált kiegyenlítési megbízások összesített volumene. 28 C0030, R0110 C0120, R0310 állampapír (1) bekezdésének 61. pontjában hivatkozott állampapírokban kiegyenlített internalizált kiegyenlítési megbízások euróban kifejezett, összesített értéke. 29 C0040, R0110 C0130, R0310 állampapír (1) bekezdésének 61. pontjában hivatkozott állampapírokban kiegyenlítendő, sikertelen internalizált kiegyenlítési 30 C0050, R0110 C0140, R0310 állampapír (1) bekezdésének 61. pontjában hivatkozott állampapírokban kiegyenlítendő, sikertelen internalizált kiegyenlítési megbízások euróban kifejezett, összesített értéke. 31 C0060, R0110 C0150, R0310 állampapír (1) bekezdésének 61. pontjában hivatkozott állampapírokban kiegyenlített internalizált kiegyenlítési megbízások és a sikertelen internalizált kiegyenlítési megbízások öszszesített teljes volumene. 32 C0070, R0110 C0160, R0310 állampapír (1) bekezdésének 61. pontjában hivatkozott állampapírokban kiegyenlített internalizált kiegyenlítési megbízások és a sikertelen internalizált kiegyenlítési megbízások euróban kifejezett, összesített teljes értéke. 33 C0080, R0110 C0170, R0310 állampapír a kiegyenlítési internalizáló által a jelentési időszakban a 2014/65/EU irányelv 61. pontjában hivatkozott állampapírokban kiegyenlített internalizált kiegyenlítési megbízások összesített teljes volumenéhez képest.
L 65/126 34 C0090, R0110 C0180, R0310 35 C0020, R0120 C0110, R0320 36 C0030, R0120 C0120, R0320 37 C0040, R0120 C0130, R0320 38 C0050, R0120 C0140, R0320 39 C0060, R0120 C0150, R0320 40 C0070, R0120 C0160, R0320 állampapír állampapíron kívüli egyéb, a 2014/65/EU irányelv 44. pontjának b) alpontja szerinti átruházható értékpapír állampapíron kívüli egyéb, a 2014/65/EU irányelv 44. pontjának b) alpontja szerinti átruházható értékpapír állampapíron kívüli egyéb, a 2014/65/EU irányelv 44. pontjának b) alpontja szerinti átruházható értékpapír állampapíron kívüli egyéb, a 2014/65/EU irányelv 44. pontjának b) alpontja szerinti átruházható értékpapír állampapíron kívüli egyéb, a 2014/65/EU irányelv 44. pontjának b) alpontja szerinti átruházható értékpapír állampapíron kívüli egyéb, a 2014/65/EU irányelv 44. pontjának b) alpontja szerinti átruházható értékpapír a kiegyenlítési internalizáló által a jelentési időszakban a 2014/65/EU irányelv 61. pontjában hivatkozott állampapírokban kiegyenlített internalizált kiegyenlítési megbízások euróban kifejezett, összesített teljes értékéhez képest. a 2014/65/EU irányelv állampapíron kívüli, a 2014/65/EU irányelv 44. pontjának b) alpontja szerinti átruházható ban kiegyenlített internalizált kiegyenlítési a 2014/65/EU irányelv állampapíron kívüli, a 2014/65/EU irányelv 44. pontjának b) alpontja szerinti átruházható ban kiegyenlített internalizált kiegyenlítési megbízások euróban kifejezett, öszszesített értéke. (1) bekezdésének állampapíron kívüli, a 2014/65/EU irányelv 44. pontjának b) alpontja szerinti átruházható ban kiegyenlítendő, sikertelen internalizált kiegyenlítési megbízások összesített volumene. (1) bekezdésének állampapíron kívüli, a 2014/65/EU irányelv 44. pontjának b) alpontja szerinti átruházható ban kiegyenlítendő, sikertelen internalizált kiegyenlítési megbízások euróban kifejezett összesített értéke. a 2014/65/EU irányelv állampapíron kívüli, a 2014/65/EU irányelv 44. pontjának b) alpontja szerinti átruházható ban kiegyenlített internalizált kiegyenlítési megbízások összesített teljes volumene. a 2014/65/EU irányelv állampapíron kívüli, a 2014/65/EU irányelv 44. pontjának b) alpontja szerinti átruházható ban kiegyenlített internalizált kiegyenlítési megbízások euróban kifejezett, összesített teljes értéke.
L 65/127 41 C0080, R0120 C0170, R0320 állampapíron kívüli egyéb, a 2014/65/EU irányelv 44. pontjának b) alpontja szerinti átruházható értékpapír a kiegyenlítési internalizáló által a jelentési időszakban a 2014/65/EU irányelv állampapíron kívüli, a 2014/65/EU irányelv 44. pontjának b) alpontja szerinti átruházható ban kiegyenlített internalizált kiegyenlítési megbízások összesített teljes volumenéhez képest. 42 C0090, R0120 C0180, R0320 állampapíron kívüli egyéb, a 2014/65/EU irányelv 44. pontjának b) alpontja szerinti átruházható értékpapír a kiegyenlítési internalizáló által a jelentési időszakban a 2014/65/EU irányelv állampapíron kívüli, a 2014/65/EU irányelv 44. pontjának b) alpontja szerinti átruházható ban kiegyenlített internalizált kiegyenlítési megbízások euróban kifejezett, összesített teljes értékéhez képest. 43 C0020, R0130 C0110, R0330 44. pontjának c) alpontjában a 2014/65/EU irányelv 44. pontjának c) alpontjában hivatkozott átruházható ban kiegyenlített internalizált kiegyenlítési megbízások összesített volumene. 44 C0030, R0130 C0120, R0330 44. pontjának c) alpontjában a 2014/65/EU irányelv 44. pontjának c) alpontjában hivatkozott átruházható ban kiegyenlített internalizált kiegyenlítési megbízások euróban kifejezett, összesített értéke. 45 C0040, R0130 C0130, R0330 44. pontjának c) alpontjában (1) bekezdése 44. pontjának c) alpontjában hivatkozott átruházható ban kiegyenlítendő, sikertelen internalizált kiegyenlítési 46 C0050, R0130 C0140, R0330 44. pontjának c) alpontjában (1) bekezdése 44. pontjának c) alpontjában hivatkozott átruházható ban kiegyenlítendő, sikertelen internalizált kiegyenlítési megbízások euróban kifejezett, összesített értéke. 47 C0060, R0130 C0150, R0330 44. pontjának c) alpontjában a 2014/65/EU irányelv 44. pontjának c) alpontjában hivatkozott átruházható ban kiegyenlített internalizált kiegyenlítési megbízások és a sikertelen internalizált kiegyenlítési megbízások összesített teljes volumene. 48 C0070, R0130 C0160, R0330 44. pontjának c) alpontjában a 2014/65/EU irányelv 44. pontjának c) alpontjában hivatkozott átruházható ban kiegyenlített internalizált kiegyenlítési megbízások és a sikertelen internalizált kiegyenlítési megbízások euróban kifejezett, összesített teljes értéke.
L 65/128 49 C0080, R0130 C0170, R0330 44. pontjának c) alpontjában a kiegyenlítési internalizáló által a jelentési időszakban a 2014/65/EU irányelv 44. pontjának c) alpontjában hivatkozott átruházható ban kiegyenlített internalizált kiegyenlítési megbízások és a sikertelen internalizált kiegyenlítési megbízások összesített teljes volumenéhez képest. 50 C0090, R0130 C0180, R0330 44. pontjának c) alpontjában a kiegyenlítési internalizáló által a jelentési időszakban a 2014/65/EU irányelv 44. pontjának c) alpontjában hivatkozott átruházható ban kiegyenlített internalizált kiegyenlítési megbízások és a sikertelen internalizált kiegyenlítési megbízások euróban kifejezett, teljes értékéhez képest. 51 C0020, R0140 C0110, R0340 46. pontjában meghatározott tőzsdén kereskedett alapok a 2014/65/EU irányelv 46. pontjában meghatározott tőzsdén kereskedett alapokban kiegyenlített internalizált kiegyenlítési megbízások összesített volumene. 52 C0030, R0140 C0120, R0340 46. pontjában meghatározott tőzsdén kereskedett alapok a 2014/65/EU irányelv 46. pontjában meghatározott tőzsdén kereskedett alapokban kiegyenlített internalizált kiegyenlítési megbízások euróban kifejezett, összesített értéke. 53 C0040, R0140 C0130, R0340 46. pontjában meghatározott tőzsdén kereskedett alapok (1) bekezdése 46. pontjában meghatározott tőzsdén kereskedett alapokban kiegyenlítendő, sikertelen internalizált kiegyenlítési 54 C0050, R0140 C0140, R0340 46. pontjában meghatározott tőzsdén kereskedett alapok (1) bekezdése 46. pontjában meghatározott tőzsdén kereskedett alapokban kiegyenlítendő, sikertelen internalizált kiegyenlítési megbízások euróban kifejezett, összesített értéke. 55 C0060, R0140 C0150, R0340 46. pontjában meghatározott tőzsdén kereskedett alapok a 2014/65/EU irányelv 46. pontjában meghatározott tőzsdén kereskedett alapokban kiegyenlített internalizált kiegyenlítési megbízások és a sikertelen internalizált kiegyenlítési 56 C0070, R0140 C0160, R0340 46. pontjában meghatározott tőzsdén kereskedett alapok a 2014/65/EU irányelv 46. pontjában meghatározott tőzsdén kereskedett alapokban kiegyenlített internalizált kiegyenlítési megbízások és a sikertelen internalizált kiegyenlítési megbízások euróban kifejezett, összesített értéke.
L 65/129 57 C0080, R0140 C0170, R0340 46. pontjában meghatározott tőzsdén kereskedett alapok a kiegyenlítési internalizáló által a jelentési időszakban a 2014/65/EU irányelv 46. pontjában meghatározott tőzsdén kereskedett alapokban kiegyenlített internalizált kiegyenlítési megbízások és a sikertelen internalizált kiegyenlítési megbízások összesített teljes volumenéhez képest. 58 C0090, R0140 C0180, R0340 46. pontjában meghatározott tőzsdén kereskedett alapok a kiegyenlítési internalizáló által a jelentési időszakban a 2014/65/EU irányelv 46. pontjában meghatározott tőzsdén kereskedett alapokban kiegyenlített internalizált kiegyenlítési megbízások és a sikertelen internalizált kiegyenlítési megbízások euróban kifejezett, teljes értékéhez képest. 59 C0020, R0150 C0110, R0350 Tőzsdei kereskedésben részt vevő alapokon (ETF) kívüli egyéb kollektív befektetési vállalkozások befektetési jegyei A jelentési időszak alatt a tőzsdei kereskedésben részt vevő alapokon (ETF) kívüli egyéb kollektív befektetési vállalkozások befektetési jegyeiben kiegyenlített internalizált kiegyenlítési 60 C0030, R0150 C0120, R0350 Tőzsdei kereskedésben részt vevő alapokon (ETF) kívüli egyéb kollektív befektetési vállalkozások befektetési jegyei A jelentési időszak alatt a tőzsdei kereskedésben részt vevő alapokon (ETF) kívüli egyéb kollektív befektetési vállalkozások befektetési jegyeiben kiegyenlített internalizált kiegyenlítési megbízások euróban kifejezett, összesített értéke. 61 C0040, R0150 C0130, R0350 Tőzsdei kereskedésben részt vevő alapokon (ETF) kívüli egyéb kollektív befektetési vállalkozások befektetési jegyei A jelentési időszak alatt a tőzsdei kereskedésben részt vevő alapokon (ETF) kívüli egyéb kollektív befektetési vállalkozások befektetési jegyeiben kiegyenlítendő, sikertelen internalizált kiegyenlítési 62 C0050, R0150 C0140, R0350 Tőzsdei kereskedésben részt vevő alapokon (ETF) kívüli egyéb kollektív befektetési vállalkozások befektetési jegyei A jelentési időszak alatt a tőzsdei kereskedésben részt vevő alapokon (ETF) kívüli egyéb kollektív befektetési vállalkozások befektetési jegyeiben kiegyenlítendő, sikertelen internalizált kiegyenlítési megbízások euróban kifejezett, összesített értéke. 63 C0060, R0150 C0150, R0350 Tőzsdei kereskedésben részt vevő alapokon (ETF) kívüli egyéb kollektív befektetési vállalkozások befektetési jegyei A jelentési időszak alatt a tőzsdei kereskedésben részt vevő alapokon (ETF) kívüli egyéb kollektív befektetési vállalkozások befektetési jegyeiben kiegyenlített internalizált kiegyenlítési 64 C0070, R0150 C0160, R0350 Tőzsdei kereskedésben részt vevő alapokon (ETF) kívüli egyéb kollektív befektetési vállalkozások befektetési jegyei A jelentési időszak alatt a tőzsdei kereskedésben részt vevő alapokon (ETF) kívüli egyéb kollektív befektetési vállalkozások befektetési jegyeiben kiegyenlített internalizált kiegyenlítési megbízások euróban kifejezett, összesített értéke.
L 65/130 65 C0080, R0150 C0170, R0350 Tőzsdei kereskedésben részt vevő alapokon (ETF) kívüli egyéb kollektív befektetési vállalkozások befektetési jegyei a kiegyenlítési internalizáló által a tőzsdei kereskedésben részt vevő alapokon (ETF) kívüli egyéb kollektív befektetési vállalkozások befektetési jegyekben kiegyenlített internalizált kiegyenlítési megbízások összesített teljes volumenéhez képest. 66 C0090, R0150 C0180, R0350 Tőzsdei kereskedésben részt vevő alapokon (ETF) kívüli egyéb kollektív befektetési vállalkozások befektetési jegyei a kiegyenlítési internalizáló által a tőzsdei kereskedésben részt vevő alapokon (ETF) kívüli egyéb kollektív befektetési vállalkozások befektetési jegyekben kiegyenlített internalizált kiegyenlítési megbízások euróban kifejezett teljes értékéhez képest. 67 C0020, R0160 C0110, R0360 állampapíron kívüli egyéb pénzpiaci eszközök a 2014/65/EU irányelv 61. pontjában hivatkozott állampapírokon kívüli egyéb pénzpiaci eszközökben kiegyenlített internalizált kiegyenlítési megbízások összesített volumene. 68 C0030, R0160 C0120, R0360 állampapíron kívüli egyéb pénzpiaci eszközök a 2014/65/EU irányelv 61. pontjában hivatkozott állampapírokon kívüli egyéb pénzpiaci eszközökben kiegyenlített internalizált kiegyenlítési megbízások euróban kifejezett, összesített értéke. 69 C0040, R0160 C0130, R0360 állampapíron kívüli egyéb pénzpiaci eszközök (1) bekezdése 61. pontjában hivatkozott állampapírokon kívüli egyéb pénzpiaci eszközökben kiegyenlítendő, sikertelen internalizált kiegyenlítési 70 C0050, R0160 C0140, R0360 állampapíron kívüli egyéb pénzpiaci eszközök (1) bekezdése 61. pontjában hivatkozott állampapírokon kívüli egyéb pénzpiaci eszközökben kiegyenlítendő, sikertelen internalizált kiegyenlítési megbízások euróban kifejezett, összesített értéke. 71 C0060, R0160 C0150, R0360 állampapíron kívüli egyéb pénzpiaci eszközök a 2014/65/EU irányelv 61. pontjában hivatkozott állampapírokon kívüli egyéb pénzpiaci eszközökben kiegyenlített internalizált kiegyenlítési megbízások és a sikertelen internalizált kiegyenlítési megbízások összesített teljes volumene. 72 C0070, R0160 C0160, R0360 állampapíron kívüli egyéb pénzpiaci eszközök a 2014/65/EU irányelv 61. pontjában hivatkozott állampapírokon kívüli egyéb pénzpiaci eszközökben kiegyenlített internalizált kiegyenlítési megbízások és a sikertelen internalizált kiegyenlítési megbízások euróban kifejezett, összesített értéke.
L 65/131 73 C0080, R0160 C0170, R0360 állampapíron kívüli egyéb pénzpiaci eszközök a 2014/65/EU irányelv 61. pontjában hivatkozott állampapírokon kívüli egyéb pénzpiaci eszközökben kiegyenlített internalizált kiegyenlítési megbízások és a sikertelen internalizált kiegyenlítési megbízások összesített teljes volumenéhez képest. 74 C0090, R0160 C0180, R0360 állampapíron kívüli egyéb pénzpiaci eszközök a 2014/65/EU irányelv 61. pontjában hivatkozott állampapírokon kívüli egyéb pénzpiaci eszközökben kiegyenlített internalizált kiegyenlítési megbízások és a sikertelen internalizált kiegyenlítési megbízások euróban kifejezett teljes értékéhez képest. 75 C0020, R0170 C0110, R0370 Kibocsátási egységek kibocsátási egységekben kiegyenlített internalizált kiegyenlítési 76 C0030, R0170 C0120, R0370 Kibocsátási egységek kibocsátási egységekben kiegyenlített internalizált kiegyenlítési megbízások euróban kifejezett, összesített értéke. 77 C0040, R0170 C0130, R0370 Kibocsátási egységek A jelentési időszak alatt kibocsátási egységekben kiegyenlítendő, sikertelen internalizált kiegyenlítési megbízások összesített volumene. 78 C0050, R0170 C0140, R0370 Kibocsátási egységek A jelentési időszak alatt kibocsátási egységekben kiegyenlítendő, sikertelen internalizált kiegyenlítési megbízások euróban kifejezett, összesített értéke. 79 C0060, R0170 C0150, R0370 Kibocsátási egységek kibocsátási egységekben kiegyenlített internalizált kiegyenlítési megbízások és a sikertelen internalizált kiegyenlítési 80 C0070, R0170 C0160, R0370 Kibocsátási egységek kibocsátási egységekben kiegyenlített internalizált kiegyenlítési megbízások és a sikertelen internalizált kiegyenlítési megbízások euróban kifejezett, összesített értéke. 81 C0080, R0170 C0170, R0370 Kibocsátási egységek kibocsátási egységekben kiegyenlített internalizált kiegyenlítési megbízások és a sikertelen internalizált megbízások összesített volumenéhez képest.
L 65/132 82 C0090, R0170 C0180, R0370 Kibocsátási egységek kibocsátási egységekben kiegyenlített internalizált kiegyenlítési megbízások és a sikertelen internalizált megbízások euróban kifejezett, összesített értékéhez képest. 83 C0020, R0180 C0110, R0380 Egyéb pénzügyi eszközök egyéb pénzügyi eszközökben kiegyenlített internalizált kiegyenlítési 84 C0030, R0180 C0120, R0380 Egyéb pénzügyi eszközök egyéb pénzügyi eszközökben kiegyenlített internalizált kiegyenlítési megbízások euróban kifejezett, összesített értéke. 85 C0040, R0180 C0130, R0380 Egyéb pénzügyi eszközök A jelentési időszak alatt egyéb pénzügyi eszközökben kiegyenlítendő, sikertelen internalizált kiegyenlítési megbízások összesített volumene. 86 C0050, R0180 C0140, R0380 Egyéb pénzügyi eszközök A jelentési időszak alatt egyéb pénzügyi eszközökben kiegyenlítendő, sikertelen internalizált kiegyenlítési megbízások euróban kifejezett, összesített értéke. 87 C0060, R0180 C0150, R0380 Egyéb pénzügyi eszközök egyéb pénzügyi eszközökben kiegyenlített internalizált kiegyenlítési megbízások és a sikertelen internalizált kiegyenlítési 88 C0070, R0180 C0160, R0380 Egyéb pénzügyi eszközök egyéb pénzügyi eszközökben kiegyenlített internalizált kiegyenlítési megbízások és a sikertelen internalizált kiegyenlítési megbízások euróban kifejezett, összesített értéke. 89 C0080, R0180 C0170, R0380 Egyéb pénzügyi eszközök egyéb pénzügyi eszközökben kiegyenlített internalizált kiegyenlítési megbízások és a sikertelen internalizált kiegyenlítési megbízások összesített teljes volumenéhez képest. 90 C0090, R0180 C0180, R0380 Egyéb pénzügyi eszközök egyéb pénzügyi eszközökben kiegyenlített internalizált kiegyenlítési megbízások és a sikertelen internalizált kiegyenlítési megbízások euróban kifejezett teljes értékéhez képest. 91 C0020, R0190 C0110, R0390 Értékpapírok vásárlása és eladása az vásárlása és eladása céljából kiegyenlített internalizált kiegyenlítési
L 65/133 92 C0030, R0190 C0120, R0390 Értékpapírok vásárlása és eladása az vásárlása és eladása céljából kiegyenlített internalizált kiegyenlítési megbízások euróban kifejezett összesített értéke. 93 C0040, R0190 C0130, R0390 Értékpapírok vásárlása és eladása A jelentési időszak alatt az vásárlása és eladása céljából kiegyenlítendő, sikertelen internalizált kiegyenlítési 94 C0050, R0190 C0140, R0390 Értékpapírok vásárlása és eladása A jelentési időszak alatt az vásárlása és eladása céljából kiegyenlítendő, sikertelen internalizált kiegyenlítési megbízások euróban kifejezett, összesített értéke. 95 C0060, R0190 C0150, R0390 Értékpapírok vásárlása és eladása az vásárlása és eladása céljából kiegyenlített internalizált kiegyenlítési 96 C0070, R0190 C0160, R0390 Értékpapírok vásárlása és eladása az vásárlása és eladása céljából kiegyenlített internalizált kiegyenlítési megbízások euróban kifejezett, öszszesített teljes értéke. 97 C0080, R0190 C0170, R0390 Értékpapírok vásárlása és eladása az vásárlása és eladása céljából kiegyenlített internalizált kiegyenlítési megbízások összesített teljes volumenéhez képest. 98 C0090, R0190 C0180, R0390 Értékpapírok vásárlása és eladása az vásárlása és eladása céljából kiegyenlített internalizált kiegyenlítési megbízások euróban kifejezett teljes értékéhez képest. 99 C0020, R0200 C0110, R0400 Biztosítékkezelési műveletek a biztosítékkezelési műveletek céljából kiegyenlített internalizált kiegyenlítési Biztosítékkezelési műveletek meghatározása: Biztosíték be: COLI, Biztosíték ki: COLO, Központi banki biztosítéki ügylet: CNCB.
L 65/134 100 C0030, R0200 C0120, R0400 Biztosítékkezelési műveletek a biztosítékkezelési műveletek céljából kiegyenlített internalizált kiegyenlítési megbízások euróban kifejezett, öszszesített értéke. Biztosítékkezelési műveletek meghatározása: Biztosíték be: COLI, Biztosíték ki: COLO, Központi banki biztosítéki ügylet: CNCB. 101 C0040, R0200 C0130, R0400 Biztosítékkezelési műveletek A jelentési időszak alatt a biztosítékkezelési műveletek céljából kiegyenlítendő, sikertelen internalizált kiegyenlítési Biztosítékkezelési műveletek meghatározása: Biztosíték be: COLI, Biztosíték ki: COLO, Központi banki biztosítéki ügylet: CNCB. 102 C0050, R0200 C0140, R0400 Biztosítékkezelési műveletek A jelentési időszak alatt a biztosítékkezelési műveletek céljából kiegyenlítendő, sikertelen internalizált kiegyenlítési megbízások euróban kifejezett, összesített értéke. Biztosítékkezelési műveletek meghatározása: Biztosíték be: COLI, Biztosíték ki: COLO, Központi banki biztosítéki ügylet: CNCB. 103 C0060, R0200 C0150, R0400 Biztosítékkezelési műveletek a biztosítékkezelési műveletek céljából kiegyenlített internalizált kiegyenlítési Biztosítékkezelési műveletek meghatározása: Biztosíték be: COLI, Biztosíték ki: COLO, Központi banki biztosítéki ügylet: CNCB. 104 C0070, R0200 C0160, R0400 Biztosítékkezelési műveletek a biztosítékkezelési műveletek céljából kiegyenlített internalizált kiegyenlítési megbízások euróban kifejezett, összesített teljes értéke.
L 65/135 Biztosítékkezelési műveletek meghatározása: Biztosíték be: COLI, Biztosíték ki: COLO, Központi banki biztosítéki ügylet: CNCB. 105 C0080, R0200 C0170, R0400 Biztosítékkezelési műveletek a biztosítékkezelési műveletek céljából kiegyenlített internalizált kiegyenlítési megbízások összesített teljes volumenéhez képest. Biztosítékkezelési műveletek meghatározása: Biztosíték be: COLI, Biztosíték ki: COLO, Központi banki biztosítéki ügylet (Central bank collateral operation, CNCB) 106 C0090, R0200 C0180, R0400 Biztosítékkezelési műveletek a biztosítékkezelési műveletek céljából kiegyenlített internalizált kiegyenlítési megbízások euróban kifejezett teljes értékéhez képest. Biztosítékkezelési műveletek meghatározása: Biztosíték be: COLI, Biztosíték ki: COLO, Központi banki biztosítéki ügylet: CNCB. 107 C0020, R0210 C0110, R0410 Értékpapír-kölcsönzés és -kölcsönvétel az értékpapír-kölcsönzés és -kölcsönvétel céljából kiegyenlített internalizált kiegyenlítési megbízások összesített volumene. 108 C0030, R0210 C0120, R0410 Értékpapír-kölcsönzés és -kölcsönvétel az értékpapír-kölcsönzés és -kölcsönvétel céljából kiegyenlített internalizált kiegyenlítési megbízások euróban kifejezett, összesített értéke. 109 C0040, R0210 C0130, R0410 Értékpapír-kölcsönzés és -kölcsönvétel A jelentési időszak alatt az értékpapír-kölcsönzés és -kölcsönvétel céljából kiegyenlítendő, sikertelen internalizált kiegyenlítési 110 C0050, R0210 C0140, R0410 Értékpapír-kölcsönzés és -kölcsönvétel A jelentési időszak alatt az értékpapír-kölcsönzés és -kölcsönvétel céljából kiegyenlítendő, sikertelen internalizált kiegyenlítési megbízások euróban kifejezett, összesített értéke.
L 65/136 111 C0060, R0210 C0150, R0410 Értékpapír-kölcsönzés és -kölcsönvétel az értékpapír-kölcsönzés és -kölcsönvétel céljából kiegyenlített internalizált kiegyenlítési megbízások és a sikertelen internalizált kiegyenlítési 112 C0070, R0210 C0160, R0410 Értékpapír-kölcsönzés és -kölcsönvétel az értékpapír-kölcsönzés és -kölcsönvétel céljából kiegyenlített internalizált kiegyenlítési megbízások és a sikertelen internalizált kiegyenlítési megbízások euróban kifejezett, összesített teljes értéke. 113 C0080, R0210 C0170, R0410 Értékpapír-kölcsönzés és -kölcsönvétel az értékpapír-kölcsönzés és -kölcsönvétel céljából kiegyenlített internalizált kiegyenlítési megbízások és a sikertelen internalizált kiegyenlítési megbízások összesített teljes volumenéhez képest. 114 C0090, R0210 C0180, R0410 Értékpapír-kölcsönzés és -kölcsönvétel az értékpapír-kölcsönzés és -kölcsönvétel céljából kiegyenlített internalizált kiegyenlítési megbízások és a sikertelen internalizált kiegyenlítési megbízások euróban kifejezett, összesített teljes értékéhez képest. 115 C0020, R0220 C0110, R0420 Repoügyletek a repoügyletek céljából kiegyenlített internalizált kiegyenlítési A repoügyleteket az alábbiak szerint lehet meghatározni: Visszavásárlási megállapodások: REPU Fordított visszavásárlási megállapodások: RVPO Háromoldalú visszavásárlási megállapodások: TRPO Háromoldalú fordított visszavásárlási megállapodások: TRVO Vétel-eladás ügyletek: BSBK Eladás-visszavásárlás ügyletek: SBBK 116 C0030, R0220 C0120, R0420 Repoügyletek a repoügyletek céljából kiegyenlített internalizált kiegyenlítési megbízások euróban kifejezett, összesített értéke.
L 65/137 A repoügyleteket az alábbiak szerint lehet meghatározni: Visszavásárlási megállapodások: REPU Fordított visszavásárlási megállapodások: RVPO Háromoldalú visszavásárlási megállapodások: TRPO Háromoldalú fordított visszavásárlási megállapodások: TRVO Vétel-eladás ügyletek: BSBK Eladás-visszavásárlás ügyletek: SBBK 117 C0040, R0220 C0130, R0420 Repoügyletek A jelentési időszak alatt a repoügyletek céljából kiegyenlítendő, sikertelen internalizált kiegyenlítési megbízások összesített volumene. A repoügyleteket az alábbiak szerint lehet meghatározni: Visszavásárlási megállapodások: REPU Fordított visszavásárlási megállapodások: RVPO Háromoldalú visszavásárlási megállapodások: TRPO Háromoldalú fordított visszavásárlási megállapodások: TRVO Vétel-eladás ügyletek: BSBK Eladás-visszavásárlás ügyletek: SBBK 118 C0050, R0220 C0140, R0420 Repoügyletek A jelentési időszak alatt a repoügyletek céljából kiegyenlítendő, sikertelen internalizált kiegyenlítési megbízások euróban kifejezett, összesített értéke. A repoügyleteket az alábbiak szerint lehet meghatározni: Visszavásárlási megállapodások: REPU Fordított visszavásárlási megállapodások: RVPO Háromoldalú visszavásárlási megállapodások: TRPO Háromoldalú fordított visszavásárlási megállapodások: TRVO Vétel-eladás ügyletek: BSBK Eladás-visszavásárlás ügyletek: SBBK 119 C0060, R0220 C0150, R0420 Repoügyletek a repoügyletek céljából kiegyenlített internalizált kiegyenlítési megbízások és a sikertelen internalizált kiegyenlítési
L 65/138 A repoügyleteket az alábbiak szerint lehet meghatározni: Visszavásárlási megállapodások: REPU Fordított visszavásárlási megállapodások: RVPO Háromoldalú visszavásárlási megállapodások: TRPO Háromoldalú fordított visszavásárlási megállapodások: TRVO Vétel-eladás ügyletek: BSBK Eladás-visszavásárlás ügyletek: SBBK 120 C0070, R0220 C0160, R0420 Repoügyletek a repoügyletek céljából kiegyenlített internalizált kiegyenlítési megbízások és a sikertelen internalizált kiegyenlítési megbízások euróban kifejezett, összesített teljes értéke. A repoügyleteket az alábbiak szerint lehet meghatározni: Visszavásárlási megállapodások: REPU Fordított visszavásárlási megállapodások: RVPO Háromoldalú visszavásárlási megállapodások: TRPO Háromoldalú fordított visszavásárlási megállapodások: TRVO Vétel-eladás ügyletek: BSBK Eladás-visszavásárlás ügyletek: SBBK 121 C0080, R0220 C0170, R0420 Repoügyletek a repoügyletek céljából kiegyenlített internalizált kiegyenlítési megbízások és a sikertelen kiegyenlítési megbízások összesített teljes volumenéhez képest. A repoügyleteket az alábbiak szerint lehet meghatározni: Visszavásárlási megállapodások: REPU Fordított visszavásárlási megállapodások: RVPO Háromoldalú visszavásárlási megállapodások: TRPO Háromoldalú fordított visszavásárlási megállapodások: TRVO Vétel-eladás ügyletek: BSBK Eladás-visszavásárlás ügyletek: SBBK 122 C0090, R0220 C0180, R0420 Repoügyletek a repoügyletek céljából kiegyenlített internalizált kiegyenlítési megbízások és a sikertelen kiegyenlítési megbízások euróban kifejezett, összesített teljes értékéhez képest.
L 65/139 A repoügyleteket az alábbiak szerint lehet meghatározni: Visszavásárlási megállapodások: REPU Fordított visszavásárlási megállapodások: RVPO Háromoldalú visszavásárlási megállapodások: TRPO Háromoldalú fordított visszavásárlási megállapodások: TRVO Vétel-eladás ügyletek: BSBK Eladás-visszavásárlás ügyletek: SBBK 123 C0020, R0230 C0110, R0430 Egyéb értékpapírügyletek egyéb értékpapírügyletek céljából kiegyenlített internalizált kiegyenlítési 124 C0030, R0230 C0120, R0430 Egyéb értékpapírügyletek egyéb értékpapírügyletek céljából kiegyenlített internalizált kiegyenlítési megbízások euróban kifejezett, összesített értéke. 125 C0040, R0230 C0130, R0430 Egyéb értékpapírügyletek A jelentési időszak alatt egyéb értékpapírügyletek céljából kiegyenlítendő, sikertelen internalizált kiegyenlítési megbízások összesített volumene. 126 C0050, R0230 C0140, R0430 Egyéb értékpapírügyletek A jelentési időszak alatt egyéb értékpapírügyletek céljából kiegyenlítendő, sikertelen internalizált kiegyenlítési megbízások euróban kifejezett, összesített értéke. 127 C0060, R0230 C0150, R0430 Egyéb értékpapírügyletek egyéb értékpapírügyletek céljából kiegyenlített internalizált kiegyenlítési 128 C0070, R0230 C0160, R0430 Egyéb értékpapírügyletek egyéb értékpapírügyletek céljából kiegyenlített internalizált kiegyenlítési megbízások euróban kifejezett, összesített értéke. 129 C0080, R0230 C0170, R0430 Egyéb értékpapírügyletek az egyéb értékpapírügyletek céljából kiegyenlített internalizált kiegyenlítési megbízások összesített teljes volumenéhez képest. 130 C0090, R0230 C0180, R0430 Egyéb értékpapírügyletek az egyéb értékpapírügyletek céljából kiegyenlített internalizált kiegyenlítési megbízások euróban kifejezett, összesített teljes értékéhez képest.
L 65/140 131 C0020, R0240 C0110, R0440 10. pontjában meghatározott szakmai ügyfelek a 2014/65/EU irányelv 10. pontjában meghatározott szakmai ügyfelek felé kiegyenlített internalizált kiegyenlítési megbízások összesített volumene. 132 C0030, R0240 C0120, R0440 10. pontjában meghatározott szakmai ügyfelek a 2014/65/EU irányelv 10. pontjában meghatározott szakmai ügyfelek felé kiegyenlített internalizált kiegyenlítési megbízások euróban kifejezett, összesített értéke. 133 C0040, R0240 C0130, R0440 10. pontjában meghatározott szakmai ügyfelek A jelentési időszak alatt a 2014/65/EU irányelv 4. cikke (1) bekezdésének 10. pontjában meghatározott szakmai ügyfelek felé kiegyenlítendő, sikertelen internalizált kiegyenlítési 134 C0050, R0240 C0140, R0440 10. pontjában meghatározott szakmai ügyfelek A jelentési időszak alatt a 2014/65/EU irányelv 4. cikke (1) bekezdésének 10. pontjában meghatározott szakmai ügyfelek felé kiegyenlítendő, sikertelen internalizált kiegyenlítési megbízások euróban kifejezett, összesített értéke. 135 C0060, R0240 C0150, R0440 10. pontjában meghatározott szakmai ügyfelek a 2014/65/EU irányelv 10. pontjában meghatározott szakmai ügyfelek felé kiegyenlített internalizált kiegyenlítési megbízások és a sikertelen internalizált kiegyenlítési 136 C0070, R0240 C0160, R0440 10. pontjában meghatározott szakmai ügyfelek a 2014/65/EU irányelv 10. pontjában meghatározott szakmai ügyfelek felé kiegyenlített internalizált kiegyenlítési megbízások és a sikertelen internalizált kiegyenlítési megbízások euróban kifejezett, összesített teljes értéke. 137 C0080, R0240 C0170, R0440 10. pontjában meghatározott szakmai ügyfelek a 2014/65/EU irányelv 10. pontjában meghatározott szakmai ügyfelek felé kiegyenlített internalizált kiegyenlítési megbízások és a sikertelen internalizált kiegyenlítési megbízások összesített teljes volumenéhez képest. 138 C0090, R0240 C0180, R0440 10. pontjában meghatározott szakmai ügyfelek a 2014/65/EU irányelv 10. pontjában meghatározott szakmai ügyfelek felé kiegyenlített internalizált kiegyenlítési megbízások és a sikertelen internalizált kiegyenlítési megbízások összesített teljes volumenéhez képest. 139 C0020, R0250 C0110, R0450 11. pontjában meghatározott lakossági ügyfelek a 2014/65/EU irányelv 11. pontjában meghatározott lakossági ügyfelek felé kiegyenlített internalizált kiegyenlítési megbízások összesített volumene.
L 65/141 140 C0030, R0250 C0120, R0450 11. pontjában meghatározott lakossági ügyfelek a 2014/65/EU irányelv 11. pontjában meghatározott lakossági ügyfelek felé kiegyenlített internalizált kiegyenlítési megbízások euróban kifejezett, összesített értéke. 141 C0040, R0250 C0130, R0450 11. pontjában meghatározott lakossági ügyfelek A jelentési időszak alatt a 2014/65/EU irányelv 4. cikke (1) bekezdésének 11. pontjában meghatározott lakossági ügyfelek felé kiegyenlítendő, sikertelen internalizált kiegyenlítési 142 C0050, R0250 C0140, R0450 11. pontjában meghatározott lakossági ügyfelek A jelentési időszak alatt a 2014/65/EU irányelv 4. cikke (1) bekezdésének 11. pontjában meghatározott lakossági ügyfelek felé kiegyenlítendő, sikertelen internalizált kiegyenlítési megbízások euróban kifejezett, összesített értéke. 143 C0060, R0250 C0150, R0450 11. pontjában meghatározott lakossági ügyfelek a 2014/65/EU irányelv 11. pontjában meghatározott lakossági ügyfelek felé kiegyenlített internalizált kiegyenlítési megbízások és a sikertelen internalizált kiegyenlítési 144 C0070, R0250 C0160, R0450 11. pontjában meghatározott lakossági ügyfelek a 2014/65/EU irányelv 11. pontjában meghatározott lakossági ügyfelek felé kiegyenlített internalizált kiegyenlítési megbízások és a sikertelen internalizált kiegyenlítési megbízások euróban kifejezett, összesített értéke. 145 C0080, R0250 C0170, R0450 11. pontjában meghatározott lakossági ügyfelek a kiegyenlítési internalizáló által a jelentési időszakban a 2014/65/EU irányelv 11. pontjában meghatározott lakossági ügyfelek felé kiegyenlített internalizált kiegyenlítési megbízások és a sikertelen internalizált kiegyenlítési megbízások összesített teljes volumenéhez képest. 146 C0090, R0250 C0180, R0450 11. pontjában meghatározott lakossági ügyfelek a kiegyenlítési internalizáló által a jelentési időszakban a 2014/65/EU irányelv 11. pontjában meghatározott lakossági ügyfelek felé kiegyenlített internalizált kiegyenlítési megbízások és a sikertelen internalizált kiegyenlítési megbízások euróban kifejezett teljes értékéhez képest. 147 C0020, R0260 C0110, R0460 Összes készpénzátutalás a készpénzátutalás céljából kiegyenlített internalizált kiegyenlítési 148 C0030, R0260 C0120, R0460 Összes készpénzátutalás a készpénzátutalás céljából kiegyenlített internalizált kiegyenlítési megbízások euróban kifejezett, összesített értéke.
L 65/142 149 C0040, R0260 C0130, R0460 150 C0050, R0260 C0140, R0460 151 C0060, R0260 C0150, R0460 152 C0070, R0260 C0160, R0460 153 C0080, R0260 C0170, R0460 154 C0090, R0260 C0180, R0460 Összes készpénzátutalás Összes készpénzátutalás Összes készpénzátutalás Összes készpénzátutalás Összes készpénzátutalás Összes készpénzátutalás A jelentési időszak alatt a készpénzátutalás céljából kiegyenlítendő, sikertelen internalizált kiegyenlítési megbízások összesített volumene. A jelentési időszak alatt a készpénzátutalás céljából kiegyenlítendő, sikertelen internalizált kiegyenlítési megbízások euróban kifejezett, összesített értéke. a készpénzátutalás céljából kiegyenlített internalizált kiegyenlítési megbízások és a sikertelen internalizált kiegyenlítési a készpénzátutalás céljából kiegyenlített internalizált kiegyenlítési megbízások és a sikertelen internalizált kiegyenlítési megbízások euróban kifejezett, összesített értéke. a készpénzátutalás céljából kiegyenlített internalizált kiegyenlítési megbízások és a sikertelen internalizált kiegyenlítési megbízások összesített teljes volumenéhez képest. a készpénzátutalás céljából kiegyenlített internalizált kiegyenlítési megbízások és a sikertelen internalizált kiegyenlítési megbízások euróban kifejezett teljes értékéhez képest.