Magyar változatot összeállította a GLOBALGAP Magyar Nemzeti Munkacsoportja, a fordítást készítette a FruitVeB (www.fruitveb.hu) az FVM támogatásával VERSION 3.0-2_Sep07 II. RÉSZ A TANÚSÍTÓ TESTÜLETRE VONATKOZÓ Érvényes 2007. szeptember 30-tól
Oldal 1 / 18 Fordítási információk Minden fordítást először ideiglenesen végleges változatként hozunk nyilvánosságra. Ezért a dokumentum minden lefordított oldalán szerepel, hogy: Kétség esetén az angol változat irányadó. Amennyiben a fordítás ebben az állapotban található, fordítással kapcsolatok megjegyzések küldhetők a GLOBALGAP titkárságának. Az ehhez szükséges űrlapot megtalálja a Tanúsító testületek és a tagok Extranet oldalain és küldje azt el e-mailen a rauber@gobalgap.org címre, a dokumentum/fejezet/modul/pont stb. pontos megnevezésével. Azokban az országokban, ahol létezik NTWG (Nemzeti Munkacsoport), a munkacsoport végzi el a dokumentumok első korrekciós átolvasását azok publikálása előtt. Minden megjegyzést, amelyet a GLOBALGAP titkárság kapott, továbbításra kerül a Nemzeti Munkacsoporthoz. A Nemzeti Munkacsoport tehet arra javaslatot a GLOBALGAP titkárságának, hogy a fordítás végleges változatként és normatív dokumentumként elismerést kapjon. A fordítás ideiglenesen végleges változata az alábbi feltételek megfelelve válhat végleges és normatív dokumentummá: 1 létezik Nemzeti Munkacsoport (NTWG) az országban /vagy egy országban/, ahol az adott nyelvet beszélik, 2 az ideiglenesen végleges változatot már legalább egy éve nyilvánosságra hozták, 3 már 50 ellenőrzés lezajlott a fordított dokumentum által és 1 ellenőrzés a GLOBALGAP jelenlétében. Ha nincs Nemzeti Munkacsoport (NTWG) az adott nyelv vonatkozásában a fordítás ideiglenesen végleges változat státuszban marad.
Oldal 2 / 18 TARTALOMJEGYZÉK 1 LICENC ÉS TANÚSÍTÁSI MEGÁLLAPODÁS... 4 2 A JÓVÁHAGYÁSI FOLYAMAT... 4 2.1 A TANÚSÍTÓ TESTÜLET GLOBALGAP ÁLTALI JÓVÁHAGYÁSA... 4 2.2 AZ ALAPMODULOK ÉS MODULOK KITERJESZTÉSÉNEK JÓVÁHAGYÁSA... 5 2.3 A TANÚSÍTÓ TESTÜLET MŰKÖDÉSI ELŐÍRÁSAI... 5 2.4 A TANÚSÍTÓ TESTÜLET ÉS A GLOBALGAP KÖZÖTTI ADATSZOLGÁLTATÁS... 7 2.5 A TANÚSÍTÓ TESTÜLET KOMMUNIKÁCIÓJA A GLOBALGAP TANÚSÍTÁSI ÜGYFÉLLEL... 8 2.6 FÜGGETLENSÉG, PÁRTATLANSÁG, TITOKTARTÁS ÉS A TANÚSÍTÓ TESTÜLET INTEGRITÁSA... 8 3. A TANÚSÍTÓ TESTÜLET SZANKCIÓI... 9 3.1 A NEMMEGFELELŐSÉGEK TÍPUSAI... 9 3.1.1 Szerződéses nemmegfelelőség... 9 3.1.2 A szabvánnyal vagy az Általános Előírásokkal kapcsolatos nemmegfelelőségek... 9 3.2 SZANKCIÓK TÍPUSAI... 9 4 II.1 FÜGGELÉK: AZ I ELLENŐR KÉPZETTSÉGE (1. ÉS 3. OPCIÓ)... 11 4.1 GLOBALGAP MODUL ELLENŐR... 11 4.2 HIVATALOS KÉPESÍTÉSEK... 11 4.2.1 Felsőfokú szakképzésben szerzett oklevél... 11 4.3 TECHNIKAI KÉSZSÉGEK ÉS KÉPESÍTÉSEK... 11 4.3.1 Ellenőrképzés... 11 4.3.2 Élelmiszerbiztonsági és G.A.P. képzés... 11 4.3.3 Kommunikációs készségek... 11 4.4 A KULCSFELADATOK... 12 4.4.1 GLOBALGAP gazdaság ellenőrzések... 12 4.4.2 Általános feladatok... 12 4.4.3 Függetlenség és titoktartás... 12 5 II.2 FÜGGELÉK: I AUDITOROK KÉPZETTSÉGE (2. ÉS 4. OPCIÓ)... 13 5.1 GLOBALGAP MODUL AUDITOR... 13 5.2 HIVATALOS KÉPZETTSÉG... 13 5.2.1 Felsőfokú szakképzésben szerzett oklevél... 13 5.3 TECHNIKAI KÉSZSÉGEK ÉS KÉPZETTSÉGEK... 13 5.3.1 Vezető értékelő képzés... 13 5.3.2 Élelmiszerbiztonsági és G.A.P. képzés... 13 5.3.3 Kommunikációs készségek... 14 5.4 KULCSFELADATOK... 14 5.4.1 GLOBALGAP termelői csoport auditok... 14 5.4.2 GLOBALGAP gazdaság ellenőrzések... 14 5.4.3 Általános... 14 5.4.4 Függetlenség és titoktartás... 14 6 II.3 FÜGGELÉK: A 2. OPCIÓ SZERINTI TERMELŐI CSOPORTOK ÉRTÉKELÉSÉNEK SZABÁLYAI... 15 6.1 AZ ÉRTÉKELÉSI FOLYAMAT... 15 6.1.1 Termelői csoport minőségirányítási rendszerének auditja... 15
Oldal 3 / 18 6.1.2 A regisztrált termelők és termelési helyek ellenőrzése... 15 6.1.3 A termékkezelő helyek ellenőrzése (zöldség-gyümölcs modul, ahol alkalmazható)... 16 6.2 AZ AUDIT ÉS AZ ELLENŐRZÉS GYAKORISÁGA... 17 6.2.1 Bejelentett auditok és ellenőrzések... 17 6.2.2 Be nem jelentett felügyeleti auditok és ellenőrzések... 17 6.3 NEMMEGFELELŐSÉGEK... 17 6.4 HELYESBÍTŐ TEVÉKENYSÉGEK... 17 6.5 JELENTÉSEK... 18 6.6 TANÚSÍTÁS... 18 6.7 TOVÁBBI TERMELŐK REGISZTRÁCIÓJA A CSOPORTON BELÜL... 18
Oldal 4 / 18 1 LICENC ÉS TANÚSÍTÁSI MEGÁLLAPODÁS A licenc és tanúsítási megállapodás állapítja meg a GLOBALGAP mint a GLOBALGAP rendszerkoordinátor, valamint a Tanúsító Testület mint semleges szervezet jogait és kötelezettségeit a GLOBALGAP rendszer keretében történő auditálási, ellenőrzési, tanúsítási és licencbe adási tevékenységek tekintetében. A licenc és tanúsítási megállapodást a kérelmező Tanúsító Testületnek el kell fogadnia, és alá kell írnia a GLOBALGAP által jóváhagyott Tanúsító Testületté váláshoz, valamint a GLOBALGAP honlapján a jegyzékbe vételre irányuló kérelmezési eljárás részeként. A licenc és tanúsítási megállapodás, valamint az Általános előírások kiegészítik egymást és a GLOBALGAP által jóváhagyott Tanúsító Testületeknek mind a kettőnek meg kell felelniük. 2 A JÓVÁHAGYÁSI FOLYAMAT 2.1 A Tanúsító Testület GLOBALGAP általi jóváhagyása (iv) (v) (vi) (vii) (viii) A kérelmező Tanúsító Testületeknek regisztrálniuk kell a GLOBALGAP Tanúsító Testület Extraneten (http://cb.eurep.org), meg kell küldeniük a kitöltött kérelmezési űrlapot és be kell fizetniük az értékelési díjat (a GLOBALGAP díjtáblázat legutóbbi változata szerint) a GLOBALGAP titkárságnak a jóváhagyási folyamat megindításához. A kérelmező Tanúsító Testületnek alá írnia a GLOBALGAP licenc és tanúsítási megállapodást mielőtt GLOBALGAP auditokat végezhetne és GLOBALGAP tanúsítványokat kibocsáthatna. Az után, hogy aláírták a GLOBALGAP licenc és tanúsítási megállapodást, a Tanúsító Testületeknek kérniük kell az EN 45011 vagy ISO/IEC 65. útmutató szerinti akkreditációjukat a vonatkozó GLOBALGAP alapmodul(ok)re (növénytermesztés, állattenyésztés és/vagy akvakultúra) valamely Akkreditációs Testülettől (AB). Ezen AB-hoz intézett kérelem megerősítésének másolatát 28 napon belül továbbítani kell a GLOBALGAP titkárságra. Az Akkreditációs Testület, amelyhez a Tanúsító Testület benyújtja kérelmét, aláírója kell legyen a terméktanúsításról szóló többoldalú megállapodásnak (MLA) és: a) vagy az Európai Akkreditációs Együttműködés (EA) részese, vagy b) a Nemzetközi Akkreditációs Fórum (IAF) tagja kell legyen, amely a terméktanúsítást terén értékelte és az erről szóló jelentésben pozitív ajánlás áll, valamint c) aláírta a FoodPLUS GmbH-val az együttműködési megállapodást (MoU) az EA-n vagy az IAF-en belül. A Tanúsító Testületeknek meghatározott időkereten belül kell megszerezniük az akkreditációt, amely jelenleg a kérelem benyújtásától számított 6 (hat) hónap. Ez az időtartam további 6 hónappal meghosszabbítható, ha az AB a GLOBALGAP titkárságának elfogadható módon megindokolja a késedelmet. Az akkreditáció megszerzése után a Tanúsító Testületnek az akkreditáció bizonyítékáról másolatot kell küldenie a GLOBALGAP titkárságnak, amely világosan megállapítja az akkreditáció alapmodulja/i/nak) mértékét, amelyre jóváhagyták. A Tanúsító Testület köteles szakképzett GLOBALGAP auditort vagy ellenőrt (II.1 és II.2 függelék) küldeni a kötelező éves GLOBALGAP Tanúsító Testület eseményre. Meg kell fizetnie az éves tanúsítási licenc-díjat. 60 napos türelmi idő áll rendelkezésre a tanúsítási licencdíj GLOBALGAP -nak történő megfizetésére. (A vonatkozó összegeket a GLOBALGAP honlapján közzétett GLOBALGAP díjtáblázat legutóbbi változata tartalmazza).
Oldal 5 / 18 (ix) A Tanúsító Testület csak akkor helyezheti el a GLOBALGAP logót a tanúsítványon az alkalmazandó GLOBALGAP tanúsítvány sablonnak megfelelően amelyet mindig követnie kell ha már az EN 45011 vagy ISO/IEC 65. Útmutató szerint a vonatkozó GLOBALGAP alapmodulra akkreditálták. 2.2 Az alapmodulok és modulok kiterjesztésének jóváhagyása Azok a GLOBALGAP által jóváhagyott Tanúsító Testületek, akik GLOBALGAP tanúsításuk alapmodulját ki akarják terjeszteni, kötelesek a 2.1 pontban említett valamennyi lépést és előírást teljesíteni és kérniük kell az új alapmodul szerinti akkreditációjukat az után, hogy a FoodPLUS GmbH-val aláírták a alapmodul kiterjesztéséről szóló megállapodást. Azok a GLOBALGAP által jóváhagyott Tanúsító Testületek, amelyek ki akarják terjeszteni egy adott alapmodulon belüli tanúsításuk modulját legalább egy olyan ellenőrrel vagy auditorral kell rendelkezzenek, aki megfelel a GLOBALGAP ellenőrrel vagy auditorral szemben megállapított modulra vonatkozó előírásoknak (II.1 és II.2 függelék). A hivatalos kérelmet a GLOBALGAP titkárságnak kell megküldeni, amely tartalmazza a vonatkozó ellenőr vagy auditor új modulra történő a GLOBALGAP adatbázisban történő regisztrációjának megerősítését. A modul akkreditációját a vonatkozó alapmodul akkreditációja lefedi, kivéve ha az AB a felügyeleti tevékenysége során nemmegfelelőségeket észlel. MEGJEGYZÉS: A GLOBALGAP által a Tanúsító Testületekre és tevékenységeikre vonatkozóan összegyűjtött információ az AB-k számára a Tanúsító Testület Extraneten rendelkezésre áll, hogy elősegítse az akkreditáció értékelést. 2.3 A Tanúsító Testület működési előírásai (iv) (v) Valamennyi az Általános előírások I. és II. részében leírt pontot el KELL fogadni, és fel kell venni a Tanúsító Testület vonatkozó működési dokumentumába (EN 45011 vagy ISO/IEC 65. Útmutató) a valamennyi alapmodul és modul GLOBALGAP tanúsításához és annak az akkreditációs testület rendelkezésére kell állnia értékelésre (EN 45010 vagy ISO 17011). Minden olyan Tanúsító Testületnek, amely meg akarja kezdeni a GLOBALGAP licencek/tanúsítványok kiadását, meg kell felelnie a 2.1. pontban foglalt előírásoknak. A Tanúsító Testületnek a GLOBALGAP tanúsításra vonatkozó tanúsítási eljárásaiba fel kell vennie a GLOBALGAP ágazati bizottságok által kibocsátott általános és specifikus útmutatások követésének követelményét (lásd GLOBALGAP Általános előírások I. rész 1.4 pont). A Tanúsító Testület működési dokumentációjában világosan azonosítani kell a GLOBALGAP tanúsítási eljárást, amelynek be kell tartania a GLOBALGAP Általános előírásokat, és annak első lépésként a kérelmező regisztrációjával kell kezdődnie. Valamennyi Tanúsító Testület felel a benyújtott információért; kérésre a GLOBALGAP rendelkezésére kell bocsátani a GLOBALGAP eljárásokra illetve GLOBALGAP ügyfelekre vonatkozó dokumentációt. Valamennyi, a GLOBALGAP titkárság által jóváhagyott Tanúsító Testület kijelöl egy kapcsolattartó személyt az úgynevezett "GLOBALGAP rendszermenedzsert", aki a Tanúsító Testület képviselőjeként jár el a GLOBALGAP titkárságnál. Ennek a személynek: - folyékonyan kell tudnia angolul; - nem szükségszerű, hogy GLOBALGAP auditor legyen, de legalább GLOBALGAP ellenőri képzettséggel kell rendelkeznie (lásd a GLOBALGAP
Oldal 6 / 18 ellenőrrel szembeni előírásokat a II.1 függelékben) - elkötelezettnek kell lennie a GLOBALGAP titkárság által végzett harmonizálási tevékenységek támogatására; - részese kell legyen a Tanúsító Testület döntéshozatali folyamatának; - felelősnek kell lennie azért, hogy bármilyen kommunikáció legutolsó jóváhagyott példányának átvételét igazoló aláírt írásbeli nyugtáját visszajuttassa a GLOBALGAP titkárságának; - felel a kommunikációért és a felhasználók adminisztrációjáért a GLOBALGAP Tanúsító Testület Extraneten és biztosítja, hogy valamennyi regisztrált GLOBALGAP auditor és ellenőr sikeresen elvégezze a GLOBALGAP online továbbképzést és teszteket. - három munkanapon belül válaszol a GLOBALGAP működési kérdéseire. Ha ez a személy nem áll rendelkezésre, a helyettese válaszol ezen az időkereten belül. (vi) Az a személy, aki a tanúsítási határozatot meghozza, vagy legalább a Tanúsító Testület tanúsító testületének egyik tagja megfelel az auditori képzettség követelményeinek (a kibocsátandó tanúsítvány alapmoduljára) a II.2 függelék szerint. (vii) A GLOBALGAP ellenőrzések és auditok végrehajtására a Tanúsító Testület kizárólag olyan ellenőröket és auditorokat foglalkoztathat/szerződtethet, akik teljesítik a GLOBALGAP előírásait (lásd a II.1 és II.2 függelékeket). (viii) A tanúsító testület ellenőrzési és tanúsítási tevékenységeit a regisztrált termelőknek a vonatkozó regisztrált termelési helyszínein, illetve a fontos mértékig a vonatkozó adminisztratív telephelyeken kell elvégezni. (ix) Az ellenőrzéseket és az auditokat a Tanúsító Testületek kizárólag olyan ellenőrző testületeknek adhatják alvállalkozásba, amelyeket az ISO 17020:2004 útmutató szerint a vonatkozó alapmodulra akkreditáltak (azaz a gazdaságban az élelmiszer előállításra vonatkozó valamelyik alapmodulra). (x) Valamennyi a GLOBALGAP titkárság által jóváhagyott Tanúsító Testület kinevez egy házon belüli oktatót, aki felel valamennyi GLOBALGAP auditor és ellenőr képzéséért (a GLOBALGAP online oktató anyagok és más normatív dokumentumok alapján), az aktuális licenc- és tanúsítási megállapodás előírásainak megfelelően. (xi) A Tanúsító Testület köteles: a) valamennyi auditort és ellenőrt regisztrálni a GLOBALGAP adatbázisban; és b) velük elvégeztetni a GLOBALGAP online oktatást, beleértve az online vizsgát is a vonatkozó alapmodulra az Online Training Extraneten (http://onlinetraining.eurep.org), a szabványverzió három éves érvényességi időtartamán belül, amely attól az időponttól kezdődik, amikor az online oktatást a GLOBALGAP rendelkezésre bocsátja; valamint c) a GLOBALGAP díjtáblázat legutóbbi verziója szerint megfizetni a vonatkozó oktatási díjat regisztrált auditoronként/ellenőrönként. MEGJEGYZÉS: Ez vonatkozik az alvállalkozókra, illetve az alvállalkozó társaságok alkalmazottaira is. (xii) (xiii) (xiv) (xv) Amikor olyan termelő vagy termelői csoport kéri a regisztrációt, aki/amely korábban már rendelkezett GLOBALGAP regisztrációs számmal, a Tanúsító Testületnek a II.1 függelékben megállapított, tanúsító testületek közötti átadás GLOBALGAP eljárásának megfelelően kell eljárnia. Amikor valamely termelő vagy termelői csoport Tanúsító Testületet kíván váltani, az elfogadó Tanúsító Testületnek első lépésként valamennyi kérelmezőre kutatást kell végeznie a GLOBALGAP adatbázisban, hogy igazolja státuszukat mielőtt bármilyen további intézkedést hoz (lásd II.1 melléklet 1.5). Amikor valamely termelő vagy termelői csoport több mint egy Tanúsító Testület szolgáltatásait veszi igénybe, valamennyi Tanúsító Testület függetlenül végzi el a vonatkozó ellenőrzéseket (1. és 2. opció), illetve a minőségirányítási rendszer (QMS) auditot (2. opció). Amennyiben valamely termelő vagy termelői csoport több mint egy Tanúsító Testület szolgáltatásait veszi igénybe (Általános előírások I. rész; 4.4.2.vi), és az egyik Tanúsító
Oldal 7 / 18 (xvi) (xvii) (xviii) (xix) Testület szankciót bocsát ki, az adott termelővel vagy termelői csoporttal dolgozó valamennyi Tanúsító Testület köteles tájékoztatni egymást a valamennyi Tanúsító Testület által meghozandó intézkedések hatóköreiről és részleteiről (ha van ilyen). A szankcióról szóló tájékoztatás valamennyi Tanúsító Testület felé, amelyek az adott gazdaságban működnek olyan kötelezettség, amelyet a termelőnek, illetve termelői csoportnak vállalnia kell, ezt azonban elvégezheti a GLOBALGAP közvetlenül is az érintett Tanúsító Testületek felé (Általános előírások I. rész; 4.4.2.vi.b). A Tanúsító Testületek közötti kommunikációnak tartalmaznia kell az összes vonatkozó részletet és a kibocsátott szankció érvényes és valamennyi érintett Tanúsító Testületnek azt figyelembe kell vennie. A Tanúsító Testület felel azért, hogy tájékoztassa a GLOBALGAP regisztrált ügyfeleit a GLOBALGAP normatív dokumentumok minden esetleges új verziójáról, azok alkalmazásának időpontjáról, illetve türelmi idejéről, valamint a GLOBALGAP által kibocsátott valamennyi kiadás aktualizálási kérdésről. A GLOBALGAP titkársága lehetővé teheti a korábbi EN 45011 vagy ISO/IEC 65. Útmutató szerinti akkreditációval rendelkező kérelmező Tanúsító Testületek számára, amelyeket még a GLOBALGAP szerint nem akkreditáltak, hogy korlátozott számban nem akkreditált tanúsítványokat bocsáthassanak ki az akkreditáció kérelmezési fázisában. alapmodulonként legfeljebb 20 termelő kaphat nem akkreditált tanúsítványt (1. és 2. opció szerint);. 1. példa: Ha a Tanúsító Testületnél van egy 33 termelőből álló termelői csoport (2. opció), csak olyan nem akkreditált tanúsítványt bocsáthat ki, amely a 33 termelőből 20-at fed le. A Tanúsító Testület akkreditációjáig nem bocsáthat ki további tanúsítványokat az 1. illetve 2. opció szerint tanúsított termelőkre. Alternatívaként, a Tanúsító Testület kibocsáthat 20 darab 1. opció szerinti tanúsítványt. 2. példa: A Tanúsító Testület nem akkreditált tanúsítványt kibocsáthat egy 2. opció szerint tanúsított termelői csoportra, amely 12 termelőt fed le és 8 darab 1. opció szerinti tanúsítványt a 8 darab 1. opció szerint tanúsított gazdaságra (nem kapcsolódva a 2. opció szerint tanúsított csoportra) (összesen = 20 nem akkreditált termelő tanúsítása). A GLOBALGAP titkárságnak lehetősége van engedélyezni a korábbi EN 45011 vagy ISO/IEC 65. Útmutató szerinti akkreditációval nem rendelkező GLOBALGAP szerint még nem akkreditált Tanúsító Testületek számára engedélyezni korlátozott számú nem akkreditált tanúsítvány kiadását az akkreditáció kérelmezési fázisában. Ezeknek a Tanúsító Testületeknek csak az 1. opció szabályai szerinti tanúsítványok kibocsátásának akkreditálását kell kérniük és kezdetben csak egy alapmodulra. Amint megszerezték az akkreditációt az 1. opcióra, más alapmodulokat is kérelmezhetnek és a Tanúsító Testület kérheti a 2. opció szerinti tanúsítás akkreditálását is. Első alapmodulra nem akkreditált 1. opció szerinti tanúsítványokat legfeljebb 5 termelőnek lehet kiadni. A GLOBALGAP jogosult előzetes értesítéssel és saját költségére részt venni a tanúsító testületek által végzett ellenőrzésekben illetve auditokban. 2.4 A Tanúsító Testület és a GLOBALGAP közötti adatszolgáltatás A cél a "Megismerni bármikor, azonnal, az egész világon : - A jelenlegi státuszt és státusztörténetet - A tanúsított termékeket - területenként / volumenenként, - minden egyedi termelőre (jogi személyre), - valamennyi rendszerben és opció szerint (termékenként), - a tanúsítványok piaci résztvevők által történő központi validálásával, és - az auditok/ellenőrzések és a megfelelőségek részletes adataival. Ezért a Tanúsító Testület GLOBALGAP felé történő adatszolgáltatásának: biztosítania kell, hogy amint a Tanúsító Testület meghozta a tanúsításra vonatkozó határozatot, a tanúsítványt ne bocsássák ki mindaddig, ameddig a termelő státuszát nem
Oldal 8 / 18 (iv) aktualizálták "Tanúsított"-ra a GLOBALGAP adatbázisban, biztosítania kell, hogy amint szankciót bocsátott ki, a termelő státuszát a fontos státuszra változtassa az adatbázisban (a szankció kibocsátása és az adatbázis aktualizálása közötti idő nem haladhatja meg az egy munkanapot). Minden más termelői státusz vonatkozásában kellően aktuálisnak kell lennie annak biztosítására, hogy a termelő GLOBALGAP adatbázisban található státusza aktuális legyen (lásd I.4 melléklet Termelői státuszok a GLOBALGAP adatbázisban). biztosítania kell az azonnal elérhető információ rendelkezésre állását valamennyi audit és ellenőrzés adatairól (beleértve a megújító ellenőrzéseket és auditokat is), és valamennyi tanúsítvány megfelelőségi adatait. MEGJEGYZÉS: A termelő és/vagy a termelői csoport regisztrációs folyamatát be KELL fejezni mielőtt a Tanúsító Testület bármilyen ellenőrzést végezne. Lásd: Általános előírások I. rész, 4.8.2. 2.5 A Tanúsító Testület kommunikációja a GLOBALGAP tanúsítási ügyféllel A Tanúsító Testületnek meg kell felelnie a GLOBALGAP tanúsítást kérő ügyfelekkel szemben fennálló kommunikációs előírásoknak az alábbi értesítési határidőkön belül (lásd Általános előírások I. rész 4.4.1.): - Regisztráció nyugtázása 14 naptári napon belül az után, hogy a Tanúsító Testület kézhez vette a GLOBALGAP adatbázistól a GLOBALGAP ügyfélszámot (GGN). - Tanúsítás megerősítése 14 naptári napon belül az után, hogy a termelő a helyesbítő tevékenységről kellő bizonyítékot mutatott be. A Tanúsító Testületnek teljes körűen el kell magyaráznia az al-licenc és tanúsítási megállapodást ügyfelének, különös tekintettel az adatbiztonság kérdéseire. Ezt a megállapodást a regisztrációs folyamat részeként alá kell írni. 2.6 Függetlenség, pártatlanság, titoktartás és a Tanúsító Testület integritása Az EN 45011 illetve az ISO/IEC 65. Útmutatónak megfelelően a GLOBALGAP által jóváhagyott Tanúsító Testületnek olyan struktúrával kell rendelkeznie, hogy az biztosítsa az olyan tevékenységek szétválasztását, amelyek érdekkonfliktust okozhatnak. A Tanúsító Testület teljes személyzetének a szakmai integritás magas szintjén kell működnie, függetlenül kereskedelmi, pénzügyi vagy más nyomástól, ami érinthetné ítélőképességét és számukra kifejezetten tiltott az értékelő tevékenységek során bármilyen áru vagy szolgáltatás promócionálása. Titoktartás: A kérelmező termelőre vonatkozó információt, ide értve a termékek és folyamatok adatait, az értékelő jelentéseket és az ehhez kapcsolódó dokumentációt, bizalmasan kell kezelni (kivéve ha a törvény másképpen írja elő). A kérelmező előzetes hozzájárulása nélkül információ harmadik félnek nem adható ki, kivéve, ha erről az Általános előírások, illetve az al-licenc- és tanúsítási megállapodás másképpen rendelkezik. Adatvédelem: A GLOBALGAP rendszer keretében kizárólag a rendszerben résztvevő korábban meghatározott felek jogosultak az adatok megtekintésére (a termelő, a Tanúsító Testület és a GLOBALGAP ). Ezen kívül, a termelő felkínálhatja személyes adatait olyan kereskedő partnereknek, akiket a termelő korábban erre feljogosított, illetve a termelő harmadik felet is utasíthat erre. Az ilyen meghatalmazás online bármikor visszavonható. A termelő egyéb személyes adataihoz való hozzáférés törvénybe ütközik és megakadályozza az adatbázis kezelője, összhangban az adatvédelmi törvénnyel.
Oldal 9 / 18 3. A TANÚSÍTÓ TESTÜLET SZANKCIÓI 3.1 A nemmegfelelőségek típusai Kétféle nemmegfelelőség vezethet a Tanúsító Testületek szankcionálásához. 3.1.1 Szerződéses nemmegfelelőség Szerződéses nemmegfelelőségről akkor beszélünk, amikor a Tanúsító Testület nem felel meg a GLOBALGAP-pel kötött szerződéseknek. Ezek közé tartozhat korlátozás nélkül: Félrevezető vagy hamis tájékoztatás a GLOBALGAP tanúsításról és logó használatról. A licenc és tanúsítási megállapodás és annak esetleges módosításai aláírásának az elutasítása a GLOBALGAP titkárság által megállapított határidőn belül. A Tanúsító Testület nem fizeti meg: - a Tanúsító Testület licenc-díjat - az online vizsgadíjat - a tanúsítási licenc-díjat - a termelői regisztrációs díjat. (iv) A Tanúsító Testület jóváhagyási eljárása során az akkreditáció bizonyítéka bemutatásának elmulasztása a meghatározott időtartamon belül (v) Jogerősen megállapított csalás (vi) Akkreditáció elvesztése (AB határozat alapján) 3.1.2 A szabvánnyal vagy az Általános Előírásokkal kapcsolatos nemmegfelelőségek Szabvánnyal, illetve az általános előírással kapcsolatos nemmegfelelőségek akkor merülnek fel, ha a Tanúsító Testület nem tartja be az általános előírások bármelyik részében meghatározott szabályokat, illetve nem a GLOBALGAP szabályai szerint értelmezi az ellenőrzési pontokat és a megfelelőségi kritériumokat. Az ilyen nemmegfelelőségekre példák (nem kimerítő felsorolás): nem vesz részt a Tanúsító Testület éves eseményén nem követi az online oktatási előírásokat a tanúsítási adatok nem megfelelő gyakorisággal vagy késedelmes feltöltése (iv) megbízhatatlan regisztrációs és auditálási adatok (v) nem válaszol a GLOBALGAP hivatalos kommunikációra és/vagy panaszokra (vi) jogerősen megállapított csalás (vii) nem alkalmazza a jóváhagyott Nemzeti Technikai Munkacsoport útmutatásait, kivéve, ha ez indokolt és erről a GLOBALGAP -ot tájékoztatja. (viii) érdekkonfliktus (például: tanácsadás és tanúsítás) (ix) termelőkkel szembeni szankciók késedelme vagy alkalmazásának elmulasztása (x) nem megfelelő belső képzés (xi) nem felel meg a külső ellenőrzések alapmoduljának A GLOBALGAP, az illetékes AB és a GLOBALGAP Integritás Felügyelő Bizottság (ISC) felel az ilyen nemmegfelelőségek kezeléséért. 3.2 Szankciók típusai Az alábbi 3.2 táblázatban megállapított szankciók valamennyi, a szabályokat sértő Tanúsító Testületre vonatkoznak, amelyek esetében nemmegfelelőséget (a fenti 3.1 szerint) figyeltek meg. A büntetés a nemmegfelelőség súlyosságától, illetve ismétlődésétől függ. GLOBALGAP és az illetékes akkreditációs testület szorosan együttműködik az
Oldal 10 / 18 Integritás Felügyelő Bizottsággal. Az egyes lépésekre vonatkozó konkrét büntetéseket, amelyeket az Integritás Felügyelő Bizottság határoz meg a II. 2 melléklet magyarázza el. 3.2 táblázat: Szankciós lépések a tanúsító testület nemmegfelelősége miatt Szankcionálási lépés Büntetés Döntéshozó 1. lépés 1. figyelmeztetés FoodPLUS (tájékoztatja az AB-t és az Integritás Felügyelő Bizottságot (ISC) 2. lépés 2. figyelmeztetés II.2 melléklet Integritás Felügyelő Bizottság (tájékoztatja az AB-t) 3. lépés Sárga lap (közzététel a honlapon) 4. lépés Piros lap (közzététel a honlapon, Tanúsító Testület nem bocsáthat ki (újra) új tanúsítványokat 1-6 hónapig) 5. lépés Szerződés felmondása licenc és tanúsítási megállapodás felmondása (legalább 2 évre) II.2 melléklet II.2 melléklet II.2 melléklet Integritás Felügyelő Bizottság (tájékoztatja az AB-t) Integritás Felügyelő Bizottság (tájékoztatja az AB-t) Integritás Felügyelő Bizottság (tájékoztatja az AB-t)
Oldal 11 / 18 4 II.1 FÜGGELÉK: AZ I ELLENŐR KÉPZETTSÉGE (1. ÉS 3. OPCIÓ) 4.1 GLOBALGAP modul ellenőr Az ellenőrök akkor ellenőrizhetnek valamely modult a gazdaság szintjén, ha a Tanúsító Testület valamennyi modulra vonatkozóan igazolta a képzettségükre és tapasztalatukra vonatkozó tényszerű bizonyítékokat (az alábbiakban leírtak szerint). MEGJEGYZÉS: A zöldség-gyümölcs, illetve a virág és dísznövény ellenőrökre vonatkozó előírások egyenértékűek. 4.2 Hivatalos képesítések 4.2.1 Felsőfokú szakképzésben szerzett oklevél A tanúsítás alapmoduljaihoz (növénytermesztés és/vagy állattenyésztés és/vagy akvakultúra) kapcsolódó szakirányban legalább felsőfokú szakképzésben szerzett oklevél vagy ezzel egyenértékű bizonyítvány (a kurzus minimális időtartama két év). 4.3 Technikai készségek és képesítések 4.3.1 Ellenőrképzés Egynapos gyakorlati ellenőrzési kurzus az ellenőrzés alapelveiről. 4.3.2 Élelmiszerbiztonsági és G.A.P. képzés Képzés a HACCP elvekről vagy a hivatalos képesítés részeként vagy az Élelmiszerkönyv elveire épülő hivatalos tanfolyam sikeres befejezésével. Élelmiszerhigiéniai továbbképzés vagy a hivatalos képesítés részeként vagy hivatalos tanfolyam sikeres elvégzésével. GLOBALGAP online oktatás felülvizsgálati időszakonként (minden 3. évben) egy online vizsga sikeres letételével. (iv) A növénytermesztés alapmodul esetén: növényvédelmi, tápanyagutánpótlási és integrált termesztési (IPM) képzés a hivatalos képesítés részeként, vagy hivatalos tanfolyam sikeres elvégzésével. (v) Állattenyésztés és akvakultúra alapmodulok esetén: képzés az állatgyógyászat és állattenyésztés alapjaiban, beleértve állategészségügyi és állatjóléti kérdéseket. (vi) A 4.2.1.i pontban említett elméleti tanulmányok befejezése után legalább kétévi gyakorlati tapasztalat és összesen háromévi tapasztalat a mezőgazdaságban. Ide tartozik az egyes modulokhoz tartozó területeken végzett munka: növénytermesztés (a növénytermesztési modulok ellenőrzéséhez) és/vagy állattenyésztés (az állattenyésztéshez tartozó modulok ellenőrzéséhez) és vagy akvakultúra (az akvakultúra /víziállat tenyésztése/vízinövény termesztése/ modulok ellenőrzéséhez). Valamennyi modulhoz két év tapasztalat szükséges, amelyet azonban egyidejűleg több mint egy modulra is meg lehet szerezni. 4.3.3 Kommunikációs készségek Munkanyelvi készségek a vonatkozó helyi/munkanyelven. Ez magában foglalja a munkanyelven a helyileg használt szakkifejezések ismeretét. E szabály alóli kivételről a GLOBALGAP titkárságával konzultálni kell és azt előzőleg a titkárságnak írásban meg kell erősítenie.
Oldal 12 / 18 4.4 A kulcsfeladatok 4.4.1 GLOBALGAP gazdaság ellenőrzések Gazdaságok (vagy termelői vagy termelői csoporton belüli termelő gazdaságok) ellenőrzése a GLOBALGAP szabványnak való megfelelőség értékelése céljából. Időbeni és pontos jelentések elkészítése az ilyen ellenőrzésekről az ISO/IEC 65. Útmutató és a GLOBALGAP határidők és rendszer előírások szerint. 4.4.2 Általános feladatok Naprakész dokumentáció vezetése valamennyi minőségpolitikáról, eljárásról, munkavégzési utasításról és a Tanúsító Testület által kibocsátott dokumentációról. Lépéstartás az arra a alapmodulra vonatkozó fejleményekkel, kérdésekkel és jogszabályi változásokkal, amelyekre vonatkozóan az auditot végzik. A Tanúsító Testület által kiosztott bármilyen más feladat ellátása, ami a GLOBALGAP alapmodulján kívül esik mindaddig, ameddig ezek a tevékenységek nem sértik az EN 45011 vagy az ISO/IEC 65. Útmutató elveit, vagy a GLOBALGAP Általános előírásokban foglalt rendelkezéseket. 4.4.3 Függetlenség és titoktartás Az ellenőrök semmilyen olyan tevékenységet nem végezhetnek, amely érintheti függetlenségüket és pártatlanságukat, és különösen nem végezhetnek tanácsadói vagy testreszabott oktatói tevékenységet azoknál a termelőknél, akiket ellenőriznek. Az oktatás nem minősül testreszabottnak, sem tanácsadásnak, ha a tanfolyam az irányítási rendszerre vagy az auditálásra vonatkozik és olyan általános információ nyújtására szorítkozik, amely szabadon rendelkezésre áll a nyilvánosság számára; azaz az oktató nem nyújthat vállalatspecifikus megoldásokat. Az ellenőröknek szigorúan be kell tartaniuk a termelő, illetve a Tanúsító Testület eljárásait az információ és a nyilvántartások bizalmas kezelésének fenntartása érdekében.
Oldal 13 / 18 5 II.2 FÜGGELÉK: I AUDITOROK KÉPZETTSÉGE (2. ÉS 4. OPCIÓ) 5.1 GLOBALGAP modul auditor Az auditorok csak akkor auditálhatnak valamely modult, ha a Tanúsító Testület már valamennyi alapmodulra igazolta képzettségük és tapasztalatuk tényleges bizonyítékait (az alább leírtak szerint). 5.2 Hivatalos képzettség 5.2.1 Felsőfokú szakképzésben szerzett oklevél A tanúsítás alapmoduljához (növénytermesztés és/vagy állattenyésztés és/vagy akvakultúra) kapcsolódó szakirányú legalább felsőfokú szakképzésben szerzett oklevél vagy ezzel egyenértékű bizonyítvány (a tanfolyam minimális időtartama két év). 5.3 Technikai készségek és képzettségek 5.3.1 Vezető értékelő képzés Gyakorlati auditálási tapasztalat az ISO 9000 vagy a ISO 14000 sorozatban, a BRCben, az IFS-ben vagy hasonló szabvány auditálásában (legalább 10 nap). Az ISO 19011 elvein alapuló vezető értékelőképző tanfolyam sikeres elvégzése, melynek minimális időtartama 37 óra és, amelyet az ágazat elfogad. A bizonyítványnak meg kell határoznia a tanfolyam tartalmát és időtartamát. A bizonyítványnak jeleznie kell a sikeres befejezést. A vezető értékelőképző tanfolyamnak az alábbiakat kell tartalmaznia: a minőség auditálás alkalmazandó szabványai, auditálási módszerek, az audit fókuszpontja (pszichológiai vonatkozások és kommunikáció), valamint jelentéstétel és tartalmaznia kell egy gyakorlati esettanulmányt is. 5.3.2 Élelmiszerbiztonsági és G.A.P. képzés Képzés a HACCP elvekben vagy a hivatalos képesítés részeként vagy az Élelmiszerkönyv elveire épülő hivatalos tanfolyam sikeres befejezésével. Élelmiszerhigiéniai továbbképzés vagy a hivatalos képesítés részeként vagy hivatalos tanfolyam sikeres elvégzésével. GLOBALGAP online oktatás felülvizsgálati időszakonként (minden 3. évben) egy online vizsga sikeres letételével. (iv) A növénytermesztés alapmodul esetén: növényvédelmi, tápanyagutánpótlási és integrált termesztési (IPM képzés) a hivatalos képesítés részeként, vagy hivatalos tanfolyam sikeres elvégzésével. (v) Állattenyésztés és akvakultúra alapmodulok esetén: képzés az állatgyógyászat és állattenyésztés alapjaiban, beleértve állategészségügyi és állatjóléti kérdéseket. (vi) A 5.2.1.i pontban említett felsőfokú tanulmányok befejezése után legalább kétévi tapasztalat és összesen háromévi tapasztalat a mezőgazdaságban. Ide tartozik az egyes modulokhoz tartozó területeken végzett munka: növénytermesztés (a növénytermesztési modulok ellenőrzéséhez) és/vagy állattenyésztés (az állattenyésztéshez tartozó modulok ellenőrzéséhez) és vagy akvakultúra (az akvakultúra /víziállat tenyésztése/vízinövény termesztése/ modulok ellenőrzéséhez). Valamennyi modulhoz két év tapasztalat szükséges, amelyeket azonban egyidejűleg több mint egy modulra is meg lehet szerezni.
Oldal 14 / 18 MEGJEGYZÉS: Megőrzési lánc (CoC) auditokat arra a alapmodulra képesítést szerzett auditorok végzik, amelyre a CoC tanúsítást kérték. 5.3.3 Kommunikációs készségek 5.4 Kulcsfeladatok Munkanyelvi készségek a vonatkozó helyi/munkanyelven. Ez magában foglalja a munkanyelven a helyileg használt szakkifejezések ismeretét. E szabály alóli kivételről a GLOBALGAP titkárságával konzultálni kell és azt előzőleg a titkárságnak írásban meg kell erősítenie. 5.4.1 GLOBALGAP termelői csoport auditok A termelői csoportok minőségirányítási rendszerének auditálása és értékelése a GLOBALGAP szabványnak való megfelelésre a minőségirányítási rendszer (QMS) ellenőrzőlista szerint, amely a GLOBALGAP honlapján áll rendelkezésre. Időbeni és pontos jelentések készítése az ilyen auditokról, az ISO/IEC 65. Útmutató előírásai és a GLOBALGAP határidők és rendszer előírások szerint. MEGJEGYZÉS: A zöldség-gyümölcs alapmodulra képesítést szerzett auditor auditálhatja a sertés tanúsítást kérő csoport minőségirányítási rendszerét (QMS), azonban az ilyen auditor nem végezheti el a sertéstermelők gazdaságellenőrzését. 5.4.2 GLOBALGAP gazdaság ellenőrzések Gazdaságok (vagy termelői (1. opció) vagy termelői csoportban lévő termelői gazdaság (2. opció) ellenőrzése a GLOBALGAP szabványnak való megfelelőség értékelésére. Időbeni és pontos jelentések készítése az ilyen ellenőrzésekről, az ISO/IEC 65. Útmutató és a GLOBALGAP határidő és rendszer előírások szerint. 5.4.3 Általános Valamennyi minőségpolitikáról, eljárásról, munkavégzési utasításról és a Tanúsító Testület által kibocsátott dokumentációról naprakész dokumentáció vezetése. Lépéstartás az arra a alapmodulra vonatkozó fejleményekkel, kérdésekkel és jogszabályi változásokkal, amelyekre vonatkozóan az auditot végzik. A Tanúsító Testület által kiosztott bármilyen más feladat ellátása, ami a GLOBALGAP alapmodulén kívül esik mindaddig, ameddig ezek a tevékenységek nem sértik az EN 45011 vagy az ISO/IEC 65. Útmutató elveit, vagy a GLOBALGAP Általános Előírásokban foglalt rendelkezéseket. 5.4.4 Függetlenség és titoktartás Az auditorok nem hozhatják meg a végleges tanúsításra vonatkozó határozatokat a maguk által végzett auditok vagy ellenőrzéseik tekintetében. Auditorok nem végezhetnek semmilyen olyan tevékenységet, amely érintheti függetlenségüket vagy pártatlanságukat, és különösen nem folytathatnak tanácsadást vagy testreszabott oktatási tevékenységet azon termelők számára, akiket ellenőriznek. Az oktatás nem minősül testreszabottnak, sem tanácsadásnak, amennyiben a tanfolyam az irányítási rendszerekre vagy auditálásra vonatkozó általános információ nyújtásra szorítkozik, amely szabadon a nyilvánosság rendelkezésére áll; azaz az oktató nem adhat vállalat specifikus megoldásokat. Az auditoroknak szigorúan be kell tartaniuk a termelő és a Tanúsító Testület eljárásait az információk és nyilvántartások bizalmas kezelése fenntartása érdekében.
Oldal 15 / 18 6 II.3 FÜGGELÉK: A 2. OPCIÓ SZERINTI TERMELŐI CSOPORTOK ÉRTÉKELÉSÉNEK SZABÁLYAI A termelői csoportok tanúsítását végző Tanúsító Testületeknek kell ezeket a szabályokat követniük. A függelék a 2. opció szerint tanúsítást kérő termelői csoportra vonatkozó előírásokra épül (amint azt a GLOBALGAP Általános előírások illetve az EN 45011 vagy ISO/IEC 65. Útmutató megállapítja), amelyet a GLOBALGAP által jóváhagyott Tanúsító Testületeknek be kell tartaniuk. Az értékelési folyamat szükségszerűen tartalmazza a regisztrált termelőkből való mintavételt a szabványnak való megfelelőség értékelése és a tanúsítás lehetővé tétele érdekében. Értékelni kell minden, a csoport által a 2. opció szerinti rendszer létrehozásához és adminisztrálásához fontos dokumentációt, telephelyet, személyzetet és műveletet. 6.1 Az értékelési folyamat Az értékelési folyamat célja, hogy megállapítsa, hogy a csoport minőségirányítási rendszere (QMS) és adminisztratív struktúrája megfelel-e a 2. opció kritériumainak és hogy a termelők belső auditja és ellenőrzése megfelel-e az alkalmasság, a függetlenség és a pontosság követelményeinek. Ezért az értékelési folyamat két elemre osztható: a) A csoport minőségirányítási rendszerének (QMS) auditja, b) A regisztrált termelők mintájának ellenőrzése. 6.1.1 Termelői csoport minőségirányítási rendszerének auditja A minőségirányítási rendszer (QMS) auditja vagy a rendszerellenőrzés a csoport központi irodájában, vagy a csoport rendszerének adminisztratív központjában történik. Az auditot e függelékben foglalt szabályok alkalmazásával kell végrehajtani. Az értékelési folyamat egy vagy több napig tart és a következőket öleli fel: a) nyitóértekezlet az ügyvezetéssel b) valamennyi fontos dokumentáció áttekintése c) nyilvántartások értékelése d) az elvégzett belső auditok és ellenőrzések áttekintése e) megbeszélés / interjúk a kulcsszerepet betöltő munkatársakkal f) záróértekezlet, amelyen egyebek között áttekintik a beazonosított nemmegfelelőségeket. 6.1.2 A regisztrált termelők és termelési helyek ellenőrzése A GLOBALGAP szabvány alkalmazandó moduljainak valamennyi ellenőrzési pontját ellenőrizni kell a jóváhagyott, regisztrált termelő tagok egy mintáján. A minőségirányítási rendszer (QMS) auditja után kell a végleges döntést meghozni arról, hogy melyik illetve hány termelőt kell ellenőrizni a csoport szerkezetére alapuló kritériumok felhasználásával és a kockázatalapú mintavételi eljárásban meghatározottak szerint és erről a termelői csoportot tájékoztatni kell. Az ellenőrzési minta minimális mérete azon regisztrált termelők számának a négyzetgyökére épül, akik a modulok egyes kombinációira regisztráltak. Ez azt jelenti, hogy a kiválasztott termelők ellenőrzése során az adott modul kombinációban valamennyi termék ellenőrizhető. Például: Adott egy összesen 64 termelőből álló csoport, akik közül 48-an kérnek tanúsítást szarvasmarha és bárány, tej és baromfi kombinációjából álló modulra, és
Oldal 16 / 18 (iv) 16-an kérik a szarvasmarha és juh, tej - tejtermék, baromfi és zöldség-gyümölcs modul kombinációra. Az egyes modul kombinációkra a minimális mintaméret 48 + 16 = 7 + 4 = 11 termelő, akiket a Tanúsító Testület külső vizsgálatnak vet alá. Ezen kívül a mintaméret számítás az alcsoport kombinációkra elkülönített regisztrált termelők számára épül, figyelembe véve a termelési típust a következő pontban kifejtettek szerint. A termelőket termelési típus szerint is be kell sorolni, az egyes modulokon és modul kombinációkon belül: a) istállózott állatállomány b) szabadban tartott állatállomány vagy szabadföldi növények c) hajtatott növények d) évelő növények,ültetvények e) édesvízi tevékenységek (akvakultúra: víziállat tenyésztés/vízinövény termesztés) f) tengeri telepek (akvakultúra: víziállat tenyésztés/vízinövény termesztés) Például: Ha egy összesen 64 termelőből álló csoportot ellenőriznek a GLOBALGAP szabvány szerint tej, szarvasmarha és juh, valamint baromfira és mindezeket szabadon tartják: a csoporton belüli termelők számának négyzetgyöke lesz a mintaméret (8). Ha egy 64 termelőből álló csoportban 16-an istállóban is tenyésztenek baromfit, akkor e kis csoportnyi termelő négyzetgyökét (4-et) szintén ellenőrzik, mivel a termelés típusa eltér az ő esetükben (összesen 8 +4 = 12 termelőt fognak ellenőrizni). Ha e 64 termelőből álló csoporton belül olyanok is vannak, akik a GLOBALGAP szabvány szerint istállózott sertéstenyésztéssel is foglalkoznak (16), akkor e kiscsoportnyi termelő négyzetgyökét (4-et) szintén ellenőriznek, mivel az ő GLOBALGAP tanúsításuk moduljainak kombinációja eltér (összesen 8 + 4 + 4 = 16 termelőt fognak ellenőrizni). (v) A Tanúsított Testületek saját döntésük szerint indokolható kritériumok alapján növelhetik az igazolási arányt a regisztrált termelők összlétszáma négyzetgyökének legfeljebb négyszereséig. Például: Kétség merülhet fel afelől, hogy a termelői csoporton belül következetesen alkalmazzák-e a minőségirányítási rendszert: a. illegális növényvédőszer maradvány felfedezése miatti ügyfél panaszok okán b. a belső audit/ellenőrzési jelentés és a Tanúsító Testület ellenőrzés/audit megállapításai közötti következetlenségek miatt (vi) A minta méretét a minőségirányítási rendszer (QMS) audit befejezésekor kell megerősíteni (kivéve, ha az egyik termelőnél megállapított nemmegfelelőségek miatt a Tanúsító Testületnek további vizsgálatokat kell folytatnia; lásd a I. rész 6.2.2 Felfüggesztések), és figyelembe kell venni a be nem jelentett ellenőrzések eredményeit is. A minőségirányítási rendszer (QMS) audit részeként a külső és belső auditok és ellenőrzések eredményeit összehasonlítják, hogy meghatározhassák a strukturális és nem strukturális jellegű nemmegfelelőségeket. MEGJEGYZÉS: Lásd a GLOBALGAP Általános előírások I. rész 5.2.4.pontot 6.1.3 A termékkezelő helyek ellenőrzése (zöldség-gyümölcs modul, ahol alkalmazható) Külső ellenőrzés esetén a GLOBALGAP-nél a termelői csoport által regisztrált valamennyi termékkezelő hely négyzetgyökét kell ellenőrizni. Ahol a termelői csoport központi termékkezelő telepeket használ (azaz kevesebb, mint egy termékkezelő hely jut egy termelői csoport tagra), ezeket a Tanúsító Testület a minőségirányítási rendszer (QMS) audittal együtt megvizsgálja (lásd a fent pontot) a
Oldal 17 / 18 (iv) GLOBALGAP által rendelkezésre bocsátott kombinált minőségirányítási rendszer (QMS) és termékkezelési ellenőrző listát. Ahol a termékkezelés nem központilag valósul meg, hanem a termelő tagok gazdaságaiban, ezt figyelembe kell venni, amikor az ellenőrizendő termelők mintáját meghatározzák. Amennyiben központi termékkezelő telepek vannak, a termékkezelésre vonatkozó valamennyi kevésbé jelentős kötelezettség ellenőrzési pont (FV.5) főbb kötelezettséggé válik. A termelői csoport belső ellenőrzése során valamennyi termékkezelő telepet ellenőrizni kell. 6.2 Az audit és az ellenőrzés gyakorisága MEGJEGYZÉS: Lásd az Általános előírások I. rész, 5.2 6.2.1 Bejelentett auditok és ellenőrzések A GLOBALGAP által jóváhagyott Tanúsító Testület a csoport minőségirányítási rendszerét (QMS) egy bejelentett külső audittal évente ellenőrzi. A külső gazdaságellenőrzések évesek. 6.2.2 Be nem jelentett felügyeleti auditok és ellenőrzések A tanúsítványt kiadó Tanúsító Testület (vagy alvállalkozó ügynöke) évente további be nem jelentett felügyeleti auditokat végez valamennyi tanúsított termelői csoport legalább 10%-ánál, amelyeket ő regisztrált a 2. opcióra. Ezek a további be nem jelentett felügyeleti auditok kizárólag a termelői csoport minőségirányítási rendszerére irányulnak. A 10%-nál nem csak az összlétszámot kell figyelembe venni, hanem olyan tényezők figyelembevételével kell számítani, mint a földrajzi elhelyezkedés, a jogszabályok (ahol a Tanúsító Testület több joghatóságra is kiterjed), a növény típusa, a megfelelőségtörténet, stb. 6.3 Nemmegfelelőségek (iv) Az értékelés során azonosított esetleges nemmegfelelőségeket az értékelés során meg kell vitatni és az auditnap végén dokumentálni kell. Az olyan nemmegfelelőségek, amelyek a GLOBALGAP -hez kapcsolódó eljárások szándékosan hibás alkalmazására mutatnak rá, a tanúsítvány teljes körű felfüggesztését és a GLOBALGAP titkárság értesítését eredményezik. A minőségirányítási rendszer (QMS) valamennyi nemmegfelelőségét meg kell oldani még mielőtt a tanúsítvány kibocsátható a csoportnak. A kielégítő helyesbítő tevékenységeket be kell fejezni a jóváhagyási szint eléréséhez valamennyi egyéni termelőnek mielőtt az adott termelő felvehető a jóváhagyási listára. 6.4 Helyesbítő tevékenységek A nemmegfelelőségek megoldásának bizonyítékai bemutathatók írásos bizonyíték vagy fényképes bizonyíték formájában, amelyik megfelelő. Lehetnek olyan körülmények, amikor a nemmegfelelőség megoldásának bizonyítása csak további telephelyi látogatással igazolható; ahol erre van szükség, további díj merülhet fel. Valamennyi helyesbítő tevékenységet értékelik és tisztázzák, hogy a meghozott intézkedés illetve a bemutatott bizonyíték elegendő-e a nemmegfelelőség lezárásához.
Oldal 18 / 18 6.5 Jelentések Valamennyi értékelési nap végén összegezni kell az esetlegesen beazonosított nemmegfelelőségeket és azokat írásban meg kell erősíteni, hogy lehetővé tegyék a helyesbítő tevékenységek végrehajtását. A teljes értékelési folyamat befejeztével teljes körű írásbeli jelentést kell készíteni, amely összegzi az elvégzett értékelési tevékenységet, tájékoztatást ad arról, hogy a csoport mennyiben felel meg a szabvány előírásainak, illetve, ha alkalmazható, felsorolja a megállapított nemmegfelelőségeket. Az értékelési jelentés formátuma a minőségirányítási rendszer (QMS) ellenőrzőlistára épül (a www.globalgap.org honlapon elérhető). Az értékelési jelentés alapján lehet meghozni a határozatot, a tanúsítvány odaítéléséről a csoport számára. (iv) (v) Az értékelési jelentés másolatát az audit végén a csoport megkapja. A jelentés példányait más felek csak akkor kaphatják meg, ha a termelői csoport kifejezett írásbeli felhatalmazást ad erre (lásd Adatvédelem a 2.6.4 pontban). 6.6 Tanúsítás A tanúsítványban hivatkozott mellékletben ki kell adni valamennyi olyan termelőnek, illetve telephelynek a listáját, amelyekre a tanúsítvány vonatkozik. A Tanúsító Testület naprakészen tartja ezt a listát. 6.7 További termelők regisztrációja a csoporton belül (iv) A tanúsítvány érvényességének időszaka alatt a regisztrált termelők listája bővíthető új termelőkkel (függően attól, hogy megfelelnek-e a belső jóváhagyási eljárások során). A csoport felelőssége, hogy azonnal tájékoztassa a Tanúsító Testületet a regisztrált termelők ill. telephelyek listáján történt bármilyen változtatásról (bővítéséről, illetve visszavonásról). A jóváhagyott lista évente legfeljebb 10%-nyi új termelővel bővíthető az új termelőknek a GLOBALGAP által jóváhagyott tanúsító testületnél történő regisztrálásával anélkül, hogy szükségszerűen a GLOBALGAP által jóváhagyott tanúsító testület további ellenőrzéseket végezzen. Amennyiben egy adott évben a jóváhagyott regisztrált termelők száma több mint 10%-kal nő, az újonnan felvett termelők mintájának további külső ellenőrzésére és/vagy a minőségirányítási rendszer (QMS) áttekintésére lesz szükség az adott évben mielőtt további termelőkkel lehetne a jóváhagyott listát bővíteni. Függetlenül attól, hogy az adott évben a jóváhagyott regisztrált termelők száma hány százalékkal bővül, amennyiben az újonnan regisztrált gazdaságok a korábban jóváhagyott regisztrált termékek területét vagy az állatállomány számát több mint 10%-kal bővítik egy adott évben, az újonnan felvett gazdaságok vagy termelők mintájának további külső ellenőrzésére és/vagy a minőségirányítási rendszer áttekintésére lesz szükség abban az évben mielőtt a jóváhagyott lista további gazdaságokkal vagy termelőkkel bővíthető lenne.