Közbeszerzési kartellek a GVH gyakorlatában A fogyasztóvédelmet érintı bőncselekmények Magyar Bíróképzı Akadémia 2009. március 3. Dr. Szántó Tibor Gazdasági Versenyhivatal, a Versenytanács tagja
Áttekintés Versenyt korlátozó megállapodások Kartell, a legfıbb gonosz Kartell üldözése A tényállás elemei Alanya: vállalkozás Elkövetési magatartás fajtái Piacmeghatározás? Pályázati összejátszás A felderítés Engedékenység Dawn raid Tükörmásolat 2
Versenyt korlátozó megállapodások Vertikális megállapodások Forgalmazás különbözı szintjei között Horizontális megállapodások Megállapodás, amelynek lehetnek versenykorlátozó elemei (pl. K+F) Együttmőködés kifejezetten a verseny korlátozására jön létre KARTELL Kartellek különös formája a pályázati összejátszás 3
Kartell a legfıbb gonosz Tipikus megvalósulási forma Áregyeztetés Pályázati összejátszás Kibocsátási kvóta egyeztetés Piacfelosztás Hatása Árak nınek Csökken a minıség és a választék Piacgazdaság mozgatóerejét szünteti meg Számítások Felárak: 25-49% Vélelem? Tpvt. módosítás (T/5657) 10% 4
A legfıbb gonosz [A Tpvt. 11. -a a alá esı] magatartás s versenyjogi megítélésének kiinduló pontja azon követelmk vetelmény, hogy a vállalkozv llalkozások piaci döntd ntéseiket önállóan hozzák k meg, mellızve a versenytársaikkal rsaikkal akarategységben gben tanúsított tott piaci magatartást, mivel a gazdasági gi szereplıknek a piacon önállóan kell kialakítaniuk az általuk alkalmazott politikát és s követett k magatartást. Ezen elvárás s meggátol minden közvetlen k vagy közvetett k kapcsolatot az egymást stól l független f piaci szereplık k között, k amelynek célja vagy hatása egy versenytárs, rs, vagy potenciális versenytárs piaci magatartásának befolyásol solása, sa, avagy olyan versenykörülm lmények kialakulásához vezet, amelyek nem felelnek meg a hagyományos piaci feltételeknek. teleknek. Kizárt a vállalkozv llalkozás által követendk vetendı piaci magatartás versenytársak rsak tudomására hozása is. (Fıv. Ítélıtábla 2.Kf. 27.052/2007/22., Vj-138/2002. Bartók Béla út felújítása) 5
Kartell mőködési mechanizmus Vállalkozásoknak ugyan megéri kartellezni, ám számos körülményt mérlegelniük kell Mit nyerek az összejátszással? (Ne csaljon a másik fél, hiszen ha a magas piaci árakhoz képest engedményt ad, nagyot nyerhet piaci részesedésben) Mi az esélye annak, hogy elkapnak? Milyen súlyú büntetéssel kell szembenéznem? 6
Kartell elleni harc Mit nyerek, nem csalnak? Mi az esélye a leleplezésnek Milyen súlyú büntetés? Destabilizáció Felderítés Elrettentés 7
Kartell üldözésének színterei Vállalkozásra kiszabott bírság (közigazgatási jog) Vállalkozás kártérítési kötelezettsége (magánjogi jogérvényesítés) Szabadságvesztés és pénzbírság (büntetıjog vállalkozás és magánszemély) Foglalkozástól eltiltás (magánszemély büntetıjog vagy közigazgatási jog) 8
USA UK EU Nemzetközi példák Sherman Act 1890-tıl tiltja 3x-os kártérítés Büntetıjog is üldözi (kiadatás Norris ügy) Közigazgatási jellegő szankció Magánjogi jogérvényesítés Büntetıjog: 2002 óta (5 év max. és pénzbírság) Foglalkozástól eltiltás (akár 15 év is) Közigazgatási szankció mindenütt Magánjogi jogérvényesítés elıtérbe helyezve Terjed a büntetıjogi üldözés (általános vagy különös esetet) 9
Btk. 296/B. Célzatos bőncselekmény A közbeszerzési vagy koncessziós pályázat eredményének befolyásolása Tartalmilag a Tpvt. 11., illetve az EKSz 81. cikke tölti ki Tárgyi oldalon tényállási elemek hasonlóak Alanyi oldal? Tpvt, EKSz: vállalkozás Btk: kizárólag magánszemély? [Vállalkozás] ügyvezetésre vagy képviseletre feljogosított tagja, a, tisztségviselıje, alkalmazottja, illetve a gazdasági társaság azon tagja lehet, aki a a szervezeten belüli tevékenysége vagy pozíciója révén érdekeltje a piaci versenynek enynek és a versenytársakkal megállapodást köthet, illetıleg aki a vállalkozások társadalmi szervezete, a köztestület, az egyesülés és más hasonló szervezet döntésének meghozatalában részt vesz. Miniszteri indokolás 10
A vállalkozás fogalma Tágan értelmezve Jogi személy Jogi személyiség nélküli gazdasági társaság Vállalkozások társadalmi szervezete, köztestület Természetes személy Akár közhatalmi szerv is A Tpvt. tárgyi hatályából kiindulva Minden olyan szereplı, amely/aki piaci magatartás alanya lehet Tpvt. nem foglalkozik a személyes felelısség kérdésével! Tpvt. módosítás foglalkozástól eltiltás (ABH) 11
Elkövetési magatartás Megállapodás Nem polgári jogi értelemben véve kikényszeríthetıség nem követelmény! Nem ugyanaz a bizonyítási standard! Összehangolt magatartás is Elhatárolni a párhuzamos magatartástól! Vállalkozások szövetségének döntése Nem csak a formális, alakszerő határozat tartozik ide Nem kell kötelezı jelleget öltenie, a tényleges magatartást legyen képes befolyásolni 12
Összehangolt magatartás Az összehangolt magatartást el kell határolni a Tpvt. által nem tiltott párhuzamos magatartást stól. A párhuzamos p magatartásnak racionális oka, közös k s gazdasági gi gyökere van, emiatt a piaci verseny résztvevr sztvevıi véletlen (spontán), n), azonos, vagy nagymért rtékben hasonló magatartást tanúsítanak, tanak, amelyre az azonos hatásmechanizmus okából kényszerülnek. Az összehangolt magatartás s azzal valósul meg, hogy a verseny résztvevr sztvevıi i egymásra figyelemmel, bár b r piaci helyzetük semmiképp sem tekinthetı azonosnak, mégis m azonos piaci magatartást tanúsítanak. tanak. Akkor bizonyított az összehangolt magatartás, ha az összehangolás s hiány nyában az adott magatartás s racionális ok nélkn lküli, li, a piac logikája által nem alátámasztott, és életszerőden a létrejl trejött tt állapot. (Fıv. Ítélıtábla 2.Kf. 27.052/2007/22., Vj-138/2002.) Nem vehetı figyelembe a vállalkozv llalkozások terhére re az a bizonyíték, amibıl ugyan következhet k a versenyellenes összejátszás, s, de a magatartás tanúsítására van más m ésszerő magyarázat. (Vj-138/2002.) 13
Piacmeghatározás Versenyügyekben általában lényeges bizonyítási kérdés Az érintett piac az az erıtér, ahol a vállalkozások a versenyzı magatartásukat gyakorolják A tárgyalt kartell ügyekben kevésbé jelentıs Piacfelosztás és áregyeztetés nem lehet csekély jelentıségő megállapodás (Tpvt. 13. (2) a) és b) pont) Általában így is része az indokolásnak Piacfelosztás esetén nehéz kihagyni Jogsértés súlyát, szankció megítélését befolyásolja 14
Pályázati összejátszás Speciális kartellezési forma Szívességi, ajánlat-elfojtás, ajánlattevı áregyeztetés, körbenyerés (bid-rigging) Súlyos károkat okozhat különös súlya lehet ha közbeszerzés vagy koncesszió keretében valósul meg Nemcsak Magyarországon van kitüntetett szerepe Veszélyeztetett terep, hiszen kötelezı pályáztatás van és sokszor átlátható a piac Milyen elınnyel járhat az összejátszás a vállalkozásnak? Alvállalkozói együttmőködés Akár készpénz kifizetés (lásd Vj-56/2004. UKIG) Körbenyerés (lásd Vj-130/2006. Heves és Nógrád megyei utak) Nem szükséges bizonyítani az elınyt! 15
Pályázati összejátszás Mi az érintett piac? Mi képez egy magatartási egységet? Adott esetben egy tender képezhet egy piacot, egyszeri összejátszás is létrejöhet (pl. Vj-97/2006. Paksi informatikai tender) Jellemzı a több, egyszerre kiírt tenderrıl szóló egyeztetés (pl. Vj-27/2003 - Autópálya, Vj- 138/2002 Bartók Béla út, Vj-56/2004 UKIG tenderek, Vj-162/2004 egyetemi tenderek) Egységes és folyamatos egyeztetés (Vj-130/2006 Heves és Nógrád megyei utak) 16
Bizonyítás sajátosságai Közvetlen és közvetett bizonyítékok együttese Jellemzıen nem áll rendelkezésre írásos megállapodás Pusztán közgazdasági alapon levezetett közvetett bizonyítás is vezethet sikerre, ám a legtöbbször nem ezt használja a GVH (Lényeges szerepet kapott pl. Vj-51/2005. Biztosítókartell) [ ] a feltárt tények és a vállalkozások utóbb tanúsított magatartása egy adott logikai láncolat mentén együttesen igazolhatják a versenyjogsértés elkövetését. Ezért nincs perbeli relevanciája annak, a hogy az utóbb bekövetkezett események nem teljes körően fedik le a feljegyzésekben vázolt megállapodásokat, egyes esetekben a vállalkozásokon kívül esı objektív okok (de akár a vállalkozások közötti újabb, fel nem tárt megbeszélésen) azt megváltoztatták. (Fıv. Ítélıtábla 2.Kf.27.167/2008/22. Vj-56/2004) 17
Felderítés eszközei Engedékenység Destabilizál Felderítést segít Hajnali rajtaütés (dawn raid) Felderítést segíti Meglepetésszerő (kiszámíthatóságot csökkent) Tükörmásolat (forensic eszközök) Hatékony felderítés Egyéb eszközök (nem MO-n) Informátor ösztönzése Titkosszolgálat (USA) 18
Engedékenység A Tpvt. jelenleg nem említi kifejezetten 78. (3) bekezdés eljárást segítı együttmőködı magatartás 78. (8) felhatalmazás közlemény kiadására A GVH elnökének és a Versenytanács elnökének 3/2003. számú közleménye A bírság elengedése Még nem ismert kartellrıl információ (a vizsgálat megindítható) Megindult eljárásban olyan új bizonyíték, amely alapján a jogsértés megállapítható (feltéve, hogy ilyennel korábban nem rendelkezett a GVH. A bírság enyhítése Már van elsı vállalkozás, ám a feltárt információ többletértékkel bír a a bizonyítékok sorában DE: ne legyen vezetı szerepe a kartellben! 19
Engedékenység és a Btk. A 296/B. (4) bekezdés alapján nem büntethetı Cselekményt, mielıtt hatóság tudomására jut bejelenti és az elkövetés körülményeit feltárja A törvény szerint hatóság a GVH (és PSZÁF, Döntıbizottság és rendırség) is GVH bírság elengedés feltételei Elsı eset talán mőködik Második eset? Bírság enyhítés feltételei nem alapozzák meg Btk. nem foglalkozik a vezetı szereppel 20
Engedékenység és a Btk. Ki lehet az alanya? GVH elıtt a vállalkozás lép fel, jogi képviselettel vagy a törvényes képviselı (de nem saját nevében!) Btk. szerint a bőncselekmény elkövetıje Ha a vállalkozás az, akkor tisztább helyzet Magánszemély: köre tágabb, mint törvényes képviselı GVH-hoz fordulással egyidıben tárja fel a magánszemély is? 21
Engedékenység a jövıben Tpvt. módosítás (T/5657 javaslat) részletes szabályokat ad A közlemény szerkezetével megegyezı rendszer, de a törvény erejénél fogva alkalmazandó! Bevezeti a nem végleges kérelem intézményét (Marker) Vállalkozás benyújthatja a kérelmét, de még nem köteles a bizonyítékokat is szolgáltatni 22
Hajnali rajtaütés, tükörmásolat Elızetes bírói engedély Gazdasági kollégium foglalkozik vele Rendıri jelenlétet kérhet a GVH Mindez nem jelenti a büntetıeljárással való automatikus összehangolást! IT forensic eszköz használat Speciális eszközt igényel Adattisztításra szükség van (ügyvédi titok, személyes adat) 23
GVH és nyomozati szervek kapcsolata A tényállásnak megfelelı ügy esetén feljelentés ismeretlen tettes ellen Az aktában fellelhetı bizonyítékokhoz hozzáférés biztosítása Iratok másolata (közigazgatási bírói felülvizsgálat!) Adathordozó tükörmásolat? Újabb másolat vagy keresés? 24
Köszönöm a figyelmet! szanto.tibor@gvh.hu