50A BEFEKTETÉSI ALAP NETTÓ ESZKÖZÉRTÉKÉNEK MEGÁLLAPÍTÁSA Nagyságrend: az alap nyilvántartás szerinti deviza egysége

Átírás

1 Sorszám PSZÁF kód Megnevezés A01 Pénzforgalmi számla A011 Forint A A A012 Deviza A A A02 Bankbetét A021 Forint A A A022 Deviza A A A03 Állampapírok A031 OECD tagállam által kibocsátott állampapír A0311 EU tagállam által kibocsátott állampapír A03111 Államkötvény A A A03112 Kincstárjegy A A A03113 Az MNB, az Európai Központi Bank, vagy az Európai Unió más tagállamának jegybankja által kibocsátott, hitelviszonyt megtestesítő értékpapír A A A03114 Egyéb A A A0312 Egyéb OECD tagállam által kibocsátott állampapír A03121 Államkötvény A A A03122 Kincstárjegy A A A03123 Egyéb A A A032 Nem OECD állampapír A0321 Államkötvény A A A0322 Kincstárjegy A A A0323 Egyéb A A A04 EU tagállam által garantált, vagy olyan nemzetközi szervezet által kibocsátott, vagy garantált értékpapír, amelynek az EU tagállamainak többsége tagja A041 Kötvények A A A042 Egyéb A A A BEFEKTETÉSI ALAP NETTÓ ESZKÖZÉRTÉKÉNEK MEGÁLLAPÍTÁSA Nagyságrend: az alap nyilvántartás szerinti deviza egysége Tétel neve ISIN, egyéb azonosító kód darabszám piaci érték nettósított érték devizanem Mód a b c d e f z

2 041 50A05 Szabályozott piacon vagy más elismert piacon jegyzett értékpapír A051 Megfelelően likvid értékpapír A0511 Részvények A A A0512 Kötvények A A A0513 Jelzáloglevél A A A0514 Egyéb A A A052 Szabályozott piacon vagy más elismert piacon jegyzett egyéb értékpapír A0521 Részvények A A A0522 Kötvények A A A0523 Jelzáloglevél A A A0524 Egyéb A A A06 Olyan értékpapír, melynek kibocsátója kötelezettséget vállalt az adott értékpapír fél éven belüli, szabályozott piacra vagy más elismert piacra történő bevezetésére, és a bevezetésnek nincs törvényi vagy egyéb akadálya A061 Részvények A A A062 Kötvények A A A063 Jelzáloglevél A A A064 Egyéb A A A07 Olyan, tagsági jogokat megtestesítő OTC értékpapír, amelyre a vételt megelőző harminc napon belül folyamatosan legalább két befektetési szolgáltató nyilvános módon visszavonhatatlan vételi kötelezettséget jelentő árfolyamot tett közzé A071 Részvények A A A072 Egyéb A A A08 Legfeljebb kettő éves hátralévő futamidejű hitelviszonyt megtestesítő OTC értékpapír A081 Kötvények A0811 Vállalati kötvény A A A0812 Önkormányzati kötvény A A A0813 Közintézményi kibocsátás A A

3 082 50A0814 Jelzáloglevél A A A0815 Egyéb A A A082 Pénzpiaci eszközök A A A09 Két évnél hosszabb hátralévő futamidejű, hitelviszonyt megtestesítő értékpapírok A091 Kötvények A0911 Vállalati kötvény A A A0912 Önkormányzati kötvény A A A0913 Közintézményi kibocsátás A A A0914 Jelzáloglevél A A A092 Egyéb A A A10 Befektetési jegy és egyéb kollektív befektetési értékpapír A101 Európai befektetési alap vagy az EU-ban létrehozott megfelelője A1011 Nyíltvégű A A A1012 Zártvégű A A A102 Egyéb befektetési jegy és kollektív befektetési értékpapír A1021 Nyíltvégű A A A1022 Zártvégű A A A11 Határidős ügyletek A111 Értékpapírra kötött A A A112 Devizára kötött A A A113 Indexre kötött A A A114 Tőzsdei áru A A A115 Határidős kamatláb ügyletek A A A116 Kamat-, deviza- és tőkecsere ügyletek A A A117 Egyéb A A A12 Vételi és eladási opciók A121 Értékpapír A

4 50A A122 Deviza A A A123 Index A A A124 Tőzsdei áru A A A125 Egyéb A A A13 Ingatlan A131 Építés alatt álló ingatlanok A A A132 Egyéb A A A14 Követelések A141 Értékpapír ügyletek elszámolásából eredő követelések A142 Származtatott ügyletek elszámolásából eredő követelések A143 Ingatlanokból A1431 Ingatlanügyletek elszámolásából eredő követelések A1432 Ingatlanhasznosításból A15 Kötelezettségek A151 Értékpapír ügyletek elszámolásából eredő kötelezettségek A152 Származtatott ügyletek elszámolásából eredő kötelezettségek A153 Ingatlanokból A1531 Ingatlanügyletek elszámolásából eredő kötelezettségek A1532 Ingatlanhasznosításból A21 Sorozat azonosítója (ISIN) A211 Követelések A2111 Befektetési jegyek forgalmazásának elszámolásából A2112 Egyéb A212 Kötelezettségek A2121 Befektetési jegyek forgalmazásának elszámolásából A2122 Alapkezelési díj A2123 Sikerdíj A2124 Letétkezelési díj A2125 Forgalmazási jutalék A2126 Felügyeleti díj A2127 Egyéb A29 Sorozat azonosítója (ISIN) A291 Követelések A2911 Befektetési jegyek forgalmazásának elszámolásából A2912 Egyéb A292 Kötelezettségek A2921 Befektetési jegyek forgalmazásának elszámolásából A2922 Alapkezelési díj A2923 Sikerdíj A2924 Letétkezelési díj A2925 Forgalmazási jutalék A2926 Felügyeleti díj A2927 Egyéb A3 ISIN-kód az alap azonosítására A4 Sorozatok száma A5 Az alap devizaneme Sorozatok Sorozatok

5 Sorszám PSZÁF-kód Megnevezés AA11 Nem sorozatban kibocsátott alap AA12 Sorozatban kibocsátott alap AA121 50AA AA2 ISIN-kód az alap azonosítására A sorozat elnevezése ISIN kód 50AA BEFEKTETÉSI ALAP EGY JEGYRE JUTÓ NETTÓ ESZKÖZÉRTÉKE Nettó eszközérték Egy jegyre jutó nettó eszközérték Nagyságrend: az alap nyilvántartás szerinti deviza egysége Devizanem Befektetési jegyek nyitó darabszáma Befektetési jegyek záró darabszáma Mód a b c d e f g z

6 Vonatkozási idő vége: Adatszolgáltató neve: Adatszolgáltató törzsszáma: Sorszám PSZÁF kód Megnevezés B001 Összesen B0011 nem származtatott ügylet B B B0012 határidős ügylet B B B0013 opciós ügylet B B B0014 egyéb B B B099 Összesen B0991 nem származtatott ügylet B B B0992 határidős ügylet B B B0993 opciós ügylet B B B0994 egyéb B B B100 Hosszú pozíciók kötési árfolyama B101 Összes változó letét B102 Fedezeti likvid eszköz (Tpt (2).bek. alapján) 50B Nettósított értékpapírpozíciók Tétel neve ISIN, egyéb azonosító kód Nagyságrend: az alap nyilvántartás szerinti deviza egysége Devizanem Hosszú pozíció Rövid pozíció Nettó pozíció a b c e f g z Mód

7 50C Portfoliók hozama, költsége, az alapkezelő díjbevétele Nagyságrend: ezer forint Sorszám PSZÁF kód Megnevezés Tétel neve ISIN, egyéb portfolió azonosító kód Piaci érték Referencia hozam (%) Portfolió hozama (%) A befektetési alapok, portfoliók száma Befektetéskezelésből származó díjbevétel Portfolióra elszámolt költségek Mód C1 Befektetési alapok C11 Nyilvános alapok C111 Értékpapír alapok C1111 Kötvény alapok C11111 Likviditási alap C C C11112 Pénzpiaci alap C C C11113 Rövid kötvényalap C C C11114 Hosszú kötvényalap C C C1112 Vegyes alapok C11121 Kötvénytúlsúlyos vegyes alap C C C11122 Kiegyensúlyozott vegyes alap C C C1113 Részvény alapok C11131 Részvénytúlsúlyos alap C C C11132 Tiszta részvény alap C C C1114 Származtatott ügyletekbe fektető alapok C C C1115 Garantált alapok a b c d e f g h z C11151 Hozamot és/vagy tőkemegóvást ígérő alap C C C11152 Hozamot és/vagy tőkemegóvást garantáló alap C C C1116 Egyéb, be nem sorolt alapok C C C112 Ingatlan alapok C1121 Ingatlanforgalmazó alap C C C1122 Ingatlan fejlesztő alap C C C12 Zártkörű alapok C C C2 Pénztárak C21 Magánnyugdíjpénztárak C C C22 Önkéntes nyugdíjpénztárak C C C23 Egészség és önsegélyező pénztárak C C C3 Biztosítói portfoliók C C C4 Egyéb portfoliók C C C5 Összesen C51 Halmozódástól tisztított összesen I C511 Halmozódástól tisztított összesen II C5111 Halmozódástól tisztított összesen III.

8 Vonatkozási idő vége: Adatszolgáltató neve: Adatszolgáltató törzsszáma: 50D A hozamra és a tőke megóvására tett ígéret miatti kötelezettségek Nagyságrend: ezer forint Sorszám PSZÁF kód Megnevezés Tétel neve Azonosító kód A tőke megóvására tett ígéret miatti kötelezettség - bankgaranciával fedezett A hozamra és a tőke megóvására tett ígéret miatti kötelezettség - bankgaranciával fedezett A hozamra és a tőke megóvására tett ígéret miatti kötelezettség - bankgaranciával nem fedezett Mód D1 Befektetési alapok D11 Nyilvános alapok D D D12 Zártkörű alapok D D D2 Nyugdíjpénztárak D21 Magánnyugdíjpénztárak D D D22 Önkéntes nyugdíjpénztárak D D D23 Egészség és önsegélyező pénztárak D D D3 Biztosítói portfoliók D301 50D D4 Egyéb portfoliók D401 50D D5 Összesen a b c d e z

9 Vonatkozási idő vége: Adatszolgáltató neve: Adatszolgáltató törzsszáma: 50F A befektetési alap egyes jellemzői Alap elnevezése ISIN-kód Típus Fajta Befektetési politika Földrajzi/devizális kitettségű Devizanem Mód Sorszám PSZÁF kód F001 50F999 Megnevezés a b c d e f g z

10 Tájékoztatási hiányosság Árfolyam használat, árfolyam-különbözet Szolgáltatás minősége, ügyfélkiszolgálás minősége Jutalék, díj, költség mértéke Kamat, hozam mértéke Nyilvántartási, ügyviteli hiba Elszámolás, megbízás teljesítés KHR (BAR) lista Egyéb A jogszabályban meghatározott határidőn belül Jogszabályban meghatározott határidőn túl Elutasított panaszügyek Részben megalapozott Megalapozott Lezárt panaszügyek: Előző negyedéves tábla "17/q" és a tárgy negyedéves tábla "1/a" oszlopaiban szereplő adatok összege Nyilvántartásba vett panaszügyek: Előző negyedéves tábla "18/r" és a tárgy negyedéves tábla "2/b" oszlopaiban szereplő adatok összege 50G Nyilvántartásba vett panaszügyek Tárgyidőszaki (negyedéves) Panasztípusok szerinti megoszlás Panaszkezelés Panaszügyek TÁRGYÉVI HALMOZOTT Sorszám PSZÁF kód Megnevezés Tárgyidőszakban lezárt panaszok összesen Tárgyidőszakban nyilvántartásba vett panaszok összesen 2=( ) Mód a b c d e f g h i j k l m n o p q r z G1 Tárgyidőszakban nyilvántartásba vett panaszügyek száma összesen G11 Befektetési alapkezelés Nyugdíjpénztári és egészség, önsegélyező pénztár részére végzett portfolió G12 kezelés G13 Biztosító részére végzett portfolió kezelés G14 Egyéni portfolió kezelés G15 Értékpapír-kölcsönzés G16 Egyéb tevékenységgel kapcsolatos G2 Tárgyidőszakban lezárt panaszügyek száma összesen G3 Folyamatban lévő panaszügyek száma az időszak elején G4 Folyamatban lévő panaszügyek száma az időszak végén G5 PERESÍTETT PANASZÜGYEKRE VONATKOZÓ ADATOK: G51 Folyamatban lévő peresített panaszügyek száma G521 Panaszos javára lezárt peresített panaszügyek száma G522 Intézmény javára lezárt peresített panaszügyek száma G6 Panaszügyek rendezése miatt kifizetett kártérítés összege összesen, ezer forintban G71 Békéltető Testület elé került panaszügyek száma G72 Békéltető testületi eljárásban az intézmény által tett alávetési nyilatkozatok száma a tárgyidőszakban G73 Az intézmény által végrehajtott békéltető testületi döntések száma a tárgyidőszakban G74 Békéltető testület elé vitt ügyekben az intézmény és a panaszos között létrejött egyezségek száma a tárgyidőszakban G8 Panaszügyekkel, panaszkezeléssel foglalkozó személyek száma (fő)

11 Vonatkozási idő vége: Adatszolgáltató neve: Adatszolgáltató törzsszáma: 50EE Befektetési alapkezelő - Mérleg / Eszközök Nagyságrend: ezer forint Előző év(ek) Nyitó Tárgyév Mód módosításai Sorszám PSZÁF kód Megnevezés a b c z EE01 Befektetett eszközök EE011 Immateriális javak EE0111 Vagyoni értékű jogok EE0112 Üzleti vagy cégérték EE0113 Szellemi termékek EE0114 Kísérleti fejlesztés aktivált értéke EE0115 Alapítás-átszervezés aktivált értéke EE0116 Immateriális javakra adott előlegek EE0117 Immateriális javak értékhelyesbítése EE012 Tárgyi eszközök EE0121 Ingatlanok EE0122 Műszaki berendezések,gépek,járművek EE0123 Egyéb berendezések,felszerelések,járművek EE0124 Beruházások EE0125 Beruházásokra adott előlegek EE0126 Tárgyi eszközök értékhelyesbítése EE013 Befektetett pénzügyi eszközök EE0131 Tartós részesedés kapcsolt vállalkozásban EE0132 Tartósan adott kölcsön kapcsolt vállalkozásban EE0133 Egyéb tartós részesedés EE0134 Tartósan adott kölcsön egyéb részesedési viszonyban álló vállalkozásban EE0135 Egyéb tartósan adott kölcsön EE0136 Tartós hitelviszonyt megtestesítő értékpapír EE0137 Befektetett pénzügyi eszközök értékhelyesbítése EE02 Forgóeszközök EE021 Készletek EE0211 Anyagok EE0212 Áruk EE0213 Készletre adott előlegek EE0214 Állatok EE0215 Befejezetlen termelés és félkész termékek EE0216 Késztermék EE022 Követelések EE0221 Követelések áruszállításból és szolgáltatásból(vevők) EE0222 Váltókövetelések EE0223 Követelések kapcsolt vállalkozással szemben EE0224 Követelések egyéb részesedési viszonyban lévő vállalkozással szemben EE0225 Egyéb követelések EE0226 Követelések értékelési különbözete EE0227 Származékos ügyletek pozitív értékelési különbözete EE023 Értékpapírok EE0231 Részesedés kapcsolt vállalkozásban EE0232 Egyéb részesedés EE0233 Saját részvények, saját üzletrészek EE0234 Forgatási célú hitelviszonyt megtestesítő értékpapírok EE0235 Értékpapírok értékelési különbözete EE024 Pénzeszközök EE0241 Pénztár,csekk EE0242 Bankbetétek EE03 Aktív időbeli elhatárolások EE04 Eszközök (aktívák) öszesen

12 Vonatkozási idő vége: Adatszolgáltató neve: Adatszolgáltató törzsszáma: Befektetési alapkezelő - Mérleg / Források Nagyságrend: ezer forint Előző év(ek) Nyitó Tárgyév Mód módosításai Sorszám PSZÁF kód Megnevezés a b c z EF01 Saját tőke EF011 Jegyzett tőke EF0111 Visszavásárolt tulajdoni részesedés névértéken EF012 Jegyzett de még be nem fizetett tőke EF013 Tőketartalék EF014 Eredménytartalék EF015 Lekötött tartalék EF016 Értékelési tartalék EF0161 Értékhelyesbítés értékelési tartaléka EF0162 Valós értékelés értékelési tartaléka EF017 Mérleg szerinti eredmény EF02 Céltartalékok EF021 Céltartalékok a várható kötelezettségekre EF022 Céltartalékok a jövőbeni költségekre EF023 Egyéb céltartalék EF03 Kötelezettségek EF031 Hátrasorolt kötelezettségek EF0311 Hátrasorolt kötelezettségek kapcsolt vállalkozással szemben EF EF Hátrasorolt kötelezettségek egyéb részesedési viszonyban lévő vállalkozással szemben EF0313 Hátrasorolt kötelezettségek egyéb gazdálkodóval szemben EF032 Hosszú lejáratú kötelezettségek EF0321 Hosszú lejáratra kapott kölcsönök EF0322 Átváltoztatható kötvények EF0323 Tartozások kötvénykibocsátásból EF0324 Beruházási és fejlesztési hitelek EF0325 Egyéb hosszú lejáratú hitelek EF0326 Tartós kötelezettségek kapcsolt vállalkozással szemben EF0327 Tartós kötelezettségek egyéb részesedési viszonyban lévő vállalkozással szemben EF0328 Egyéb hosszú lejáratú kötelezettségek EF033 Rövid lejáratú kötelezettségek EF0331 Rövid lejáratú kölcsönök EF0332 Rövid lejáratú hitelek EF0333 Vevőtől kapott előlegek EF0334 Kötelezettségek áruszállításból és szolgáltatásból (szállítók) EF0335 Váltótartozások EF0336 Rövid lejáratú kötelezettség kapcsolt vállalkozással szemben EF0337 Rövid lejáratú kötelezettség egyéb részesedési viszonyban lévő vállalkozással szemben EF0338 Egyéb rövid lejáratú kötelezettségek EF0339 Kötelezettségek értékelési különbözete EF0340 Származékos ügyletek negatív értékelési különbözete EF04 Passzív időbeli elhatárolások EF041 Bevételek passzív időbeli elhatárolása EF042 Költségek, ráfordítások passzív időbeli elhatárolása EF043 Halasztott bevételek EF05 Források (passzívák összesen)

13 Vonatkozási idő vége: Adatszolgáltató neve: Adatszolgáltató törzsszáma: Sorszám PSZÁF kód Megnevezés ER01 Üzemi (üzleti) tevékenység eredménye ER011 Értékesítés nettó árbevétele ER0111 Belföldi értékesítés nettó árbevétele ER0112 Export értékesítés nettó árbevétele ER012 Aktivált saját teljesítmények értéke ER0121 Saját termelésű készletek állományváltozása ER0122 Saját előállítású eszközök aktivált értéke ER013 Egyéb bevételek ER014 Anyagjellegű ráfordítások ER0141 Anyagköltség ER0142 Igénybe vett szolgáltatások értéke ER0143 Egyéb szolgáltatások értéke ER0144 Eladott áruk beszerzési értéke ER0145 Eladott (közvetített) szolgáltatások értéke ER015 Személyi jellegű ráfordítások ER0151 Bérköltség ER0152 Személyi jellegű egyéb kifizetések ER0153 Bérjárulékok ER016 Értékcsökkenési leírás ER017 Egyéb ráfordítások ER02 Pénzügyi műveletek eredménye ER021 Pénzügyi műveletek bevételei ER0211 Kapott (járó) osztalék és részesedés ER0212 Részesedések értékesítésének árfolyamnyeresége ER0213 Befektetett pénzügyi eszközök kamatai,árfolyamnyeresége ER ER Befektetési alapkezelő - Eredménykimutatás Egyéb kapott (járó) kamatok és kamatjellegű bevételektársult vállalkozásoktól ER0215 Pénzügyi műveletek egyéb bevételei ER02151 Ebből értékelési különbözet ER022 Pénzügyi műveletek ráfordításai ER0221 Befektetett pénzügyi eszközök árfolyamvesztesége ER0222 Fizetendő kamatok és kamatjellegű ráfordítások ER0223 Részesedések, értékpapírok, bankbetétek értékvesztése ER0224 Pénzügyi műveletek egyéb ráfordításai ER02241 Ebből: értékelési különbözet ER03 Szokásos vállalkozási eredmény ER04 Rendkívüli eredmény ER041 Rendkívüli bevételek ER042 Rendkívüli ráfordítások ER05 Adózás előtti eredmény ER06 Adózott eredmény ER061 Adófizetési kötelezettség ER07 Eredménytartalék igénybevétele osztalékra részesedésre ER08 Jóváhagyott osztalék és részesedés ER09 Mérleg szerinti eredmény Nagyságrend: ezer forint Előző év Előző év(ek) módosításai Tárgyév Mód a b c z