Az ajánlatok értékelésének új irányai a Kbt.-ben. Dr. Dezső Attila, ügyvéd

Átírás

1 Az ajánlatok értékelésének új irányai a Kbt.-ben Dr. Dezső Attila, ügyvéd

2 RICHTLINIE 2014/24/EU Artikel 89: Ausschussverfahren (89) Der Begriff der Zuschlagskriterien stellt einen zentralen Begriff dieser Richtlinie dar. Daher ist es wichtig, dass die diesbezüglichen Bestimmungen so einfach und übersichtlich wie möglich dargestellt werden. Dies kann dadurch erreicht werden, dass als übergeordnetes Konzept der Begriff des wirtschaftlich günstigsten Angebots verwendet wird, da alle Angebote, die den Zuschlag erhalten, letztlich danach ausgewählt werden sollten, was der einzelne öffentliche Auftraggeber für die wirtschaftlich beste Lösung unter den Angeboten hält. Um Unklarheiten zu vermeiden, da derzeit bereits in den Richtlinien 2004/17/EG und 2004/18/EG das Zuschlagskriterium des wirtschaftlich günstigsten Angebots verwendet wird, sollte jedoch ein anderer Begriff benutzt werden, nämlich das beste Preis-Leistungs-Verhältnis. Dieser sollte folglich im Einklang mit der Rechtsprechung im Zusammenhang mit den genannten Richtlinien ausgelegt werden, sofern die vorliegende Richtlinie nicht eine sachlich klar unterschiedliche Lösung bietet. 2

3 Az értékelési szempontok változásának összefoglalása (végkövetkeztetések) Az uniós jog átvétele révén történő változások Horizontális megfelelés lehetősége (de nem kényszer). A Kbt. saját koncepciója alapján történő változások A legalacsonyabb ár, mint egyedüli odaítélési szempont erőteljes korlátozása. várható hatásuk Az unió jogi aktusainak megjelenéséig (a Bizottság felhatalmazáson alapuló jogalkotása) valószínűleg csekély. A Kbt. 76. (5) bekezdése és a 322/2015. (X.30.) Korm. rendelet alapján azonnali és jelentős. 3

4 Műszaki leírás Minőségi kiválasztás (alkalmasság) Szerződés értékelési szempontok (bírálati) Az Európai Uniós irányelvi szabályozási központi területe A szerződés teljesítése Műszaki leírás: nagyrészt az Európai Unió általános joga szabályozza a belpiaci jogalkotás keretén belül. Kiválasztás, értékelés: a közbeszerzés az uniós irányelvek által lefedett részletes szabályozás alatt lévő területe. Szerződés teljesítése: az Európai Bíróság joggyakorlata által szabályozott (Pressetext C-454/06) és a 2014/24/EU irányelvvel kodifikált és továbbfejlesztett terület. 4

5 III./1. táblázat - A főbb klasszikus közbeszerzési irányelvek beszerzési tárgyak szerint Beszerzés Keletkezés éve tárgya Építési 71/305/EGK 89/440/EGK 93/36/EGK beruházás (71/305/EGK módosítása) 97/52/EK (93/36/EGK 2004/18/EK 2014/24/EU Áru 77/62/EGK 88/295/EGK 80/767/EGK (77/62/EGK módosításai) Szolgáltatás módosítása) 93/37/EGK 97/52/EK (93/37/EGK módosítása) 92/50/EGK 97/52/EK (92/50/EGK módosítása) III./2. táblázat - A közszolgáltatók közbeszerzésére vonatkozó főbb irányelvek beszerzési tárgyak szerint Beszerzés Keletkezés éve tárgya Építési 90/531/EGK 93/38/EGK 2004/17/EK 2014/25/EU beruházás Áru 98/4/EK (93/38/EGK módosítása) Szolgáltatás III./3. táblázat - A jogorvoslati irányelvek beszerzési tárgyak szerint Beszerzés tárgya Keletkezés éve Közbeszerzés Építési beruházás 89/665/EGK 92/50/EGK 2007/66/EK Áru Szolgáltatás (89/665/EGK módosítása) (89/665/EGK 92/13/EGK Közszolgáltatók Építési beruházás 92/13/EGK módosítása) közbeszerzése Áru Szolgáltatás 5

6 Az odaítélés szempontjai a 2014/24/EU irányelv alapján A gazdaságilag legelőnyösebb ajánlat 67. cikk (1) Ár 67. cikk (2) A legjobb ár/minőség arány 67. cikk (2) költség (életciklus 68. cikk 2) bekezdés) ár/minőség arány szerződéshez kapcsolódás környezetvédelmi és szociális (horizontális) megfelelés szakmai tapasztalat a szerződés teljesítési feltételei Mindenképpen említést érdemel a magyar közbeszerzési törvény szóhasználata és az 2004/18/EK irányelv terminológiája közötti különbség. Amíg ugyanis a magyar jogszabályok az összességében legelőnyösebb ajánlat terminológiáját használják, addig a 2004/18/ EK irányelv a gazdaságilag legelőnyösebb ajánlat azaz a most economically advantageous tender terminológiáját alkalmazza. A szóhasználatbeli eltérés vélhetően egy puszta fordítási hibából ered. A 92/50/EGK, a 93/36/EGK és a 93/37/EGK irányelvek [lásd: III. Fejezet, Az európai (nemzetközi) közbeszerzés szabályozási története] angol, német és francia nyelvű változatai egységesen a gazdaságilag legelőnyösebb ajánlat ( most economically advantageous tender, das wirtschaftlich günstigste Angebot, l offre économiquement la plus avantageuse ) kifejezést használják. Ehhez képest a 92/50/EGK irányelv magyar nyelvű fordítása a gazdaságilag összességében legelőnyösebb ajánlat kifejezést, míg a 93/36/EGK és a 93/37/EGK irányelvek magyar nyelvű fordítása az összességében legelőnyösebb ajánlat kifejezést használta. Noha valamennyi közbeszerzési tárgyú uniós irányelv és ítélkezési gyakorlatában a Bíróság is a gazdaságilag legelőnyösebb ajánlat kifejezést használja, ezzel szemben a magyar szabályozásban, a 93/36/EGK és a 93/37/EGK, valamint a Bíróság kezdeti esetjogának hibás magyar nyelvű fordítását tükröző, összességében legelőnyösebb ajánlat kifejezés került bevezetésre. 6

7 Odaítélési szempontok fő jellemzőinek különbségei 2014/18/EK irányelv alapján 2014/24/EU irányelv hatálybalépése után A horizontális célok kirekesztése vagy azok korlátozott megengedhetősége (Európai Bizottság elutasító, Európai Bíróság megengedő álláspontja) lásd Concordia Buses (C-513/99) Wienstrom (C-448/01) a bírálati szempontok szigorúan gazdasági jellegűeknek minősülnek az alkalmasság és a bírálati szakasz merev szétválasztása a szakmai tapasztalat bírálati szempontként történő kirekesztése, változó bírósági joggyakorlat Lianakis döntés, post Lianakis joggyakorlat (C-532/06) horizontális célok elfogadása a szigorúan gazdasági jellegű megkötések feladása az alkalmasság és a bírálati szakasz merevségének feloldása a szakmai tapasztalat bírálati szempontképpen történő elismerése (nagyobb szakmai tapasztalat - nagyobb hatékonyság - jobb minőség - jobb teljesítés a szakmai alkalmasság dupla értékelésének elvi lehetősége a szakmai alkalmasság többletkövetelményeinek megfogalmazása, ha egyúttal bírálati és alkalmassági szempont az out put követelmények feladása 7

8 2014/24/EU Irányelv 67. Cikk A szerződés odaítélésének szempontjai (1) Az egyes áruk árára vagy egyes szolgáltatások díjazására vonatkozó nemzeti törvényi, rendeleti és közigazgatási rendelkezések sérelme nélkül az ajánlatkérő szervnek a gazdaságilag legelőnyösebb ajánlat szempontjára kell alapoznia a közbeszerzési szerződések odaítélését. (2) Az ajánlatkérő szerv szempontjából gazdaságilag legelőnyösebb ajánlatot az ár vagy a költség alapján, olyan költség- hatékonysági módszer alkalmazásával kell azonosítani, mint az életciklus költségeknek a 68. cikk szerinti meghatározása, és tartalmazhatja a legjobb ár-minőség arányt, amelyet az adott közbeszerzési szerződés tárgyához kapcsolódó, többek között minőségi, környezetvédelmi és/vagy szociális szempontokat is magukban foglaló kritériumok alapján kell értékelni. 2014/24 EU Richtlinie Artikel 67 Zuschlagskriterien (1) Die öffentlichen Auftraggeber erteilen unbeschadet der für den Preis bestimmter Lieferungen oder die Vergütung bestimmter Dienstleistungen geltenden nationalen Rechts- und Verwaltungsvorschriften den Zuschlag auf der Grundlage des wirtschaftlich günstigsten Angebots. (2) Die Bestimmung des aus der Sicht des öffentlichen Auftraggebers wirtschaftlich günstigsten Angebots erfolgt anhand einer Bewertung auf der Grundlage des Preises oder der Kosten, mittels eines Kosten-Wirksamkeits-Ansatzes, wie der Lebenszykluskostenrechnung gemäß Artikel 68, und kann das beste Preis-Leistungs-Verhältnis beinhalten, das auf der Grundlage von Kriterien unter Einbeziehung qualitativer, umweltbezogener und/oder sozialer Aspekte bewertet wird, die mit dem Auftragsgegenstand des betreffenden öffentlichen Auftrags in Verbindung stehen. 8

9 E kritériumok tartalmazhatják például az alábbiakat: a) a minőséget ideértve a műszaki értéket, az esztétikai és a funkcionális jellemzőket, a hozzáférhetőséget, a valamennyi felhasználó számára alkalmas kialakítást, a szociális, környezetvédelmi és innovatív jellemzőket és a forgalmazást, valamint annak feltételeit; b) a szerződés teljesítésére kijelölt személyi állomány szervezetét, képzettségét és tapasztalatát amennyiben a kijelölt személyzet minősége jelentős hatással lehet a szerződés teljesítésének színvonalára; vagy c) a vevő szolgálat és a technikai segítségnyújtás, az olyan szállítási feltételek, mint a szállítási határidő, a szállítási folyamat a szállítási időszak vagy a teljesítési időszak. Zu diesen Kriterien kann u. a. Folgendes gehören: a) Qualität, einschließlich technischer Wert, Ästhetik, Zweckmäßigkeit, Zugänglichkeit, Design für Alle, soziale, umweltbezogene und innovative Eigenschaften und Handel sowie die damit verbundenen Bedingungen; b) Organisation, Qualifikation und Erfahrung des mit der Ausführung des Auftrags betrauten Personals, wenn die Qualität des eingesetzten Personals erheblichen Einfluss auf das Niveau der Auftragsausführung haben kann, oder c) Kundendienst und technische Hilfe, Lieferbedingungen wie Liefertermin, Lieferverfahren sowie Liefer- oder Ausführungsfrist. 9

10 A költségelem olyan rögzített árat vagy költséget is jelenthet, amelyet alapul véve a gazdasági szereplők kizárólag a minőségi kritériumok tekintetében versengenek egymással. Das Kostenelement kann auch die Form von Festpreisen oder Festkosten annehmen, auf deren Grundlage die Wirtschaftsteilnehmer nur noch mit Blick auf Qualitätskriterien miteinander konkurrieren. A tagállamok előírhatják, hogy az ajánlatkérő szervek odaítélési szempontként nem használhatják kizárólag az árat vagy kizárólag a költségeket, illetve ezek használatát meghatározott típusú ajánlatkérő szervre vagy szerződésre korlátozhatják Die Mitgliedstaaten können vorsehen, dass die öffentlichen Auftraggeber nicht den Preis oder die Kosten allein als einziges Zuschlagskriterium verwenden dürfen, oder sie können deren Verwendung auf bestimmte Kategorien von öffentlichen Auftraggebern oder bestimmte Arten von Aufträgen beschränken. 10

11 (3) Az odaítélési szempontok akkor tekintendők a közbeszerzési szerződés tárgyához kapcsolódónak, ha azok az adott szerződés alapján kivitelezendő építési beruházáshoz, szállítandó áruhoz vagy nyújtandó szolgáltatáshoz bármely módon és azok életciklusának bármely szakaszában kapcsolódnak ideértve azokat a tényezőket is, amelyek: a) az említett építési beruházás, áru vagy szolgáltatás előállításának, rendelkezésre bocsátásának vagy forgalmazásának konkrét folyamatához kapcsolódnak; vagy b) közvetlenül az említett építési beruházás, áru vagy szolgáltatás életciklusának valamely másik szakaszához kapcsolódnak,még akkor is, ha az említett tényezők érdemben nem tartoznak a szerződés lényegéhez (3) Zuschlagskriterien stehen mit dem Auftragsgegenstand des öffentlichen Auftrags in Verbindung, wenn sie sich in irgendeiner Hinsicht und in irgendeinem Lebenszyklus- Stadium auf die gemäß dem Auftrag zu erbringenden Bauleistungen, Lieferungen oder Dienstleistungen beziehen, einschließlich Faktoren, die zusammenhängen mit a) dem spezifischen Prozess der Herstellung oder der Bereitstellung solcher Bauleistungen, Lieferungen oder Dienstleistungen oder des Handels damit oder b) einem spezifischen Prozess in Bezug auf ein anderes Lebenszyklus-Stadium, auch wenn derartige Faktoren sich nicht auf die materiellen Eigenschaften des Auftragsgegenstandes auswirken. 11

12 Kbt. 76. (1) Az ajánlatkérő köteles az eljárást megindító felhívásban meghatározni azt a szempontot vagy szempontokat, amelyek alapján a számára - az adott esetben szociális, társadalmi és környezetvédelmi szempontból is - gazdaságilag legelőnyösebb ajánlatot kiválasztja (a továbbiakban: értékelési szempontok). (2) Értékelési szempontként alkalmazhatóak a) a legalacsonyabb ár, b) a legalacsonyabb költség, amelyet az ajánlatkérő által meghatározott költséghatékonysági módszer alkalmazásával kell kiszámítani, vagy c) a legjobb ár-érték arányt megjelenítő olyan - különösen minőségi, környezetvédelmi, szociális - szempontok, amelyek között az ár vagy költség is szerepel. (3) A legjobb ár-érték arányt megjelenítő értékelési szempontok vonatkozhatnak különösen az alábbiakra: a) minőség, műszaki érték, esztétikai és funkcionális tulajdonságok, valamennyi felhasználó számára való hozzáférhetőség, hátrányos helyzetű munkavállalók alkalmazása és egyéb szociális, környezetvédelmi és innovatív tulajdonságok, forgalmazási feltételek, vevőszolgálat és műszaki segítségnyújtás, pótalkatrészek biztosítása, készletbiztonság, a teljesítés időpontja, időszaka; b) a szerződés teljesítésében részt vevő személyi állomány szervezettsége, képzettsége és tapasztalata, ha a személyzet minősége jelentős hatással lehet a szerződés teljesítésének színvonalára. 12

13 Kbt. 76 (1) - (5) (6) Az értékelési szempontoknak az alábbi követelményeknek kell megfelelniük: a) a szerződés tárgyához kell kapcsolódniuk; b) nem biztosíthatnak önkényes döntési lehetőséget az ajánlatkérőnek, hanem mennyiségi vagy szakmai szempontok alapján értékelhető tényezőkön kell alapulniuk; c) biztosítaniuk kell a 2. (1)-(5) bekezdésében foglalt alapelvek betartását; d) az értékelési szempontok körében nem értékelhető az ajánlattevő szerződés teljesítéséhez szükséges alkalmassága. A (3) bekezdés b) pontjában foglaltak értékelése esetén, ha az eljárásban e körülményekhez alkalmassági feltétel is kapcsolódik, egyértelműen el kell különíteni, hogy mely feltételek képezik a teljesítéshez minimálisan szükséges elvárást (alkalmassági követelmény), és melyek jelentik ezen felül az értékeléskor figyelembe vett tényezőket; e) nem eredményezhetik ugyanazon ajánlati tartalmi elem többszöri értékelését. 13

14 Kbt. 76 (7) A (6) bekezdés a) pontjának megfelelően az értékelési szempontok akkor tekintendők a szerződés tárgyához kapcsolódónak, ha azok az adott szerződés alapján megvalósítandó építési beruházáshoz, szállítandó áruhoz vagy nyújtandó szolgáltatáshoz bármely módon és azok életciklusának bármely szakaszában kapcsolódnak, ideértve azokat a tényezőket is, amelyek a) az adott építési beruházás, áru vagy szolgáltatás előállítása, nyújtása vagy a vele való kereskedés konkrét folyamatához kapcsolódnak; vagy b) az adott építési beruházás, áru vagy szolgáltatás életciklusának valamely másik szakaszában megvalósuló valamely folyamathoz kapcsolódnak; még akkor is, ha ezek érdemben nem határozzák meg az építési beruházás, áru vagy szolgáltatás végeredményének tulajdonságait. 14

15 Kbt. 78. (1) (2) Az életciklusköltségek meghatározásakor egy áru, szolgáltatás vagy építési beruházás életciklusa során felmerült alábbi költségek egészét vagy egy részét kell az ajánlatkérő által jelentőségüknek megfelelően meghatározott mértékben figyelembe venni: a) az ajánlatkérő vagy más felhasználók által viselt költségek, különösen aa) a megszerzéshez kapcsolódó költségek, ab) a használat költségei, különösen az energia és más erőforrások felhasználása, ac) a fenntartási költségek, ad) az életciklus végéhez kapcsolódó költségek (különösen az elszállítási és újrahasznosítási költségek), b) az adott áruhoz, szolgáltatáshoz vagy építési beruházáshoz annak életciklusa során kapcsolódó környezeti externáliáknak betudható költségek, ha ezek pénzben kifejezett értéke meghatározható és ellenőrizhető; az ilyen költségek magukban foglalhatják az üvegházhatású gázok és más szennyező anyagok kibocsátásának költségeit, valamint a klímaváltozás hatásainak csökkentésével kapcsolatos egyéb kiadásokat. 15

16 Kbt. 78. (1)-(2) (3) A környezeti externáliáknak betudható költségek meghatározására alkalmazott módszernek a következő feltételek mindegyikét teljesítenie kell: a) objektívan ellenőrizhető, a 2. (1)-(3) és (5) bekezdése szerinti alapelvek érvényesülését biztosító kritériumokon alapul, amelyek nem hoznak indokolatlanul kedvező vagy kedvezőtlen helyzetbe egyes gazdasági szereplőket; b) a módszer előre meghatározott, minden érdekelt számára hozzáférhető, és nem csak kifejezetten egy adott közbeszerzési eljáráshoz alkalmazható; c) a szükséges adatokat a tevékenységüket az általában elvárható gondossággal végző gazdasági szereplők ésszerű erőfeszítéssel rendelkezésre tudják bocsátani. 16

17