A befektetési alap és a befektetési alapkezelő felügyeleti jelentései ÖSSZEFOGLALÓ TÁBLA

Átírás

1 4. melléklet a 29/2017. (XI. 22.) MNB rendelethez A befektetési alap és a befektetési alapkezelő felügyeleti jelentései ÖSSZEFOGLALÓ TÁBLA Táblakód Megnevezés Gyakoriság Adatszolgáltató A/ Egyedi táblák 1 50J Az ügyfél pénzügyi eszközének és pénzeszközének kezelésére jogosult alapkezelők - Pénzfedezettségi jelentés (a deviza egységében) 2 50K Az ügyfél pénzügyi eszközének és pénzeszközének kezelésére jogosult alapkezelők - Értékpapír fedezettség részletezése (darab) 3 50A Befektetési alap nettó eszközértékének megállapítása N, HE 4 50W Befektetési alap egy jegyre jutó nettó eszközértéke N, HE N N H H ÁÉKBV-alapkezelő, ABAK, FIÓK kivéve: ABAK-KTA ÁÉKBV-alapkezelő, ABAK, FIÓK kivéve: ABAK-KTA ÁÉKBV, nyilvánosan létrehozott ABA zártkörűen létrehozott ABA, kivéve: ABA-KTA, MTA ÁÉKBV, nyilvánosan létrehozott ABA zártkörűen létrehozott ABA, kivéve: ABA-KTA, MTA 5 50C Portfóliók hozama, költsége, az alapkezelő díjbevétele NÉ ÁÉKBV-alapkezelő, ABAK, FIÓK, kivéve: ABAK-KTA Beküldési határidő (munkanapok száma a vonatkozási időhöz viszonyítva, illetve dátum) a tárgyidőszakot követő 2. munkanap, 18 óra a tárgyidőszakot követő 2. munkanap, 18 óra napi, heti: a tárgyidőszakot követő 2. munkanap, 18 óra havi: tárgyidőszakot követő hónap 15. munkanap napi, heti: a tárgyidőszakot követő 2. munkanap, 18 óra havi: tárgyidőszakot követő hónap 15. munkanap tárgyidőszakot követő hónap 20. munkanap 6 50D A hozamra és a tőke megóvására tett ígéret miatti kötelezettségek NÉ ÁÉKBV-alapkezelő, ABAK, FIÓK, kivéve: ABAK-KTA 7 50GA Fogyasztói panaszügyekre vonatkozó adatok I. NÉ ÁÉKBV-alapkezelő, ABAK, FIÓK, kivéve: ABAK-KTA 8 50GB Fogyasztói panaszügyekre vonatkozó adatok II. NÉ ÁÉKBV-alapkezelő, ABAK, FIÓK, kivéve: ABAK-KTA 9 50H Kereskedési partnerek, letétkezelők NÉ ÁÉKBV-alapkezelő, ABAK, FIÓK, kivéve: ABAK-KTA 10 50I1 Az alternatív befektetési alapok nettó eszközértéke és száma a negyedév végén NÉ ABAK, ÁÉKBV-alapkezelő, FIÓK tárgyidőszakot követő hónap 20. munkanap tárgyidőszakot követő hónap 20. munkanap tárgyidőszakot követő hónap 20. munkanap tárgyidőszakot követő hónap 20. munkanap tárgyidőszakot követő hónap 20. munkanap 11 50I2 Az ÁÉKBV-k nettó eszközértéke és száma a negyedév végén NÉ ÁÉKBV-alapkezelő, FIÓK tárgyidőszakot követő hónap 20. munkanap 12 50L A befektetési alapok kibocsátási jellemzői sorozatonként NÉ ÁÉKBV-alapkezelő, ABAK, FIÓK, kivéve: ABAK-KTA 13 50P Az alapkezelő által kezelt nyilvános befektetési alapra terhelt költségek É ÁÉKBV-alapkezelő, ABAK, FIÓK kivéve: ABAK-KTA 14 50Q A nyilvános befektetési alapra terhelt egyéb költségek részletezése É ÁÉKBV-alapkezelő, ABAK, FIÓK kivéve: ABAK-KTA 15 50R Nyilvános befektetési alapok - az implicit költségek részletezése É ÁÉKBV-alapkezelő, ABAK, FIÓK kivéve: ABAK-KTA 16 50S A nyilvános befektetési alapok forgalmazói és a forgalmazói visszatérítések É ÁÉKBV-alapkezelő, ABAK, FIÓK kivéve: ABAK-KTA 17 50T A befektetési alapkezelő szavatolótőke-követelménye és szavatoló tőkéje NÉ ABAK, ÁÉKBV-alapkezelő, kivéve: ABAK-KTA 18 50U Informatikai adatok NÉ ABAK, ÁÉKBV-alapkezelő, kivéve: ABAK-KTA 19 51A A befektetési alap befektetési portfóliójának földrajzi megoszlása NÉ H ABA-KTA, MTA ABA, ÁÉKBV, kivéve: ABA-KTA, MTA 20 51B A befektetési alap havi forgalmi adatai H ABA, ÁÉKBV kivéve: ABA-KTA, MTA 21 51C A befektetési alap likviditási jellemzői H ABA, ÁÉKBV kivéve: ABA-KTA, MTA 22 51D A befektetési alap befektetőinek likviditási profilja H ABA, ÁÉKBV kivéve: ABA-KTA, MTA tárgyidőszakot követő hónap 20. munkanap tárgyidőszakot követő május 15. tárgyidőszakot követő május 15. tárgyidőszakot követő május 15. tárgyidőszakot követő május 15. tárgyidőszakot követő hónap 20. munkanap tárgyidőszakot követő hónap 20. munkanap negyedéves: tárgyidőszakot követő hónap 20. munkanap havi: tárgyidőszakot követő hónap 15. munkanap tárgyidőszakot követő hónap 15. munkanap tárgyidőszakot követő hónap 15. munkanap tárgyidőszakot követő hónap 15. munkanap 23 51M Ingatlanalapok ingatlankitettségének állományváltozása a negyedév folyamán NÉ ABA-Ingatlanalap tárgyidőszakot követő hónap 20. munkanap 24 51P A befektetési alap befektetési politikája által megengedett eszközök aránya Z ÁÉKBV, nyilvánosan létrehozott ABA 25 51Q Befektetési alap befektetési politikájának egyéb jellemzői Z ÁÉKBV, nyilvánosan létrehozott ABA 26 60A A kockázati tőkealap, illetve a magántőkealap adatai - Források NÉ ABA-KTA, MTA 27 60B A kockázati tőkealap, illetve a magántőkealap adatai - A befektetési jegyek (és az ideiglenes NÉ befektetési jegyek) összetétele ABA-KTA, MTA 28 60C A kockázati tőkealap, illetve a magántőkealap adatai - Hozamfizetés NÉ ABA-KTA, MTA 29 60D A kockázati tőkealap, illetve a magántőkealap befektetésállományának alakulása a NÉ tárgynegyedévben ABA-KTA, MTA 30 60H A kockázati tőkealap, illetve a magántőkealap befektetésállományának alakulása - Nyújtott NÉ kölcsönök időszak végén fennálló állománya ABA-KTA, MTA 31 60I A kockázati tőkealap, illetve a magántőkealap jövőbeni tőkebefektetése és kölcsönnyújtása NÉ ABA-KTA, MTA 32 60K A kockázati tőkealap, illetve a magántőkealap tulajdonában lévő ingatlanok állománya az NÉ időszak végén ABA-KTA, MTA 33 50EE Befektetési alapkezelő - mérleg / eszközök NÉ, É ABAK, ÁÉKBV-alapkezelő, FIÓK 34 50EF Befektetési alapkezelő - mérleg / források NÉ, É ABAK, ÁÉKBV-alapkezelő, FIÓK 35 50ER Befektetési alapkezelő - eredménykimutatás NÉ, É ABAK, ÁÉKBV-alapkezelő, FIÓK a befektetési politika életbe lépését megelőző 2. munkanap, 18 óra a befektetési politika életbe lépését megelőző 2. munkanap, 18 óra tárgyidőszakot követő hónap 20. munkanap tárgyidőszakot követő hónap 20. munkanap tárgyidőszakot követő hónap 20. munkanap tárgyidőszakot követő hónap 20. munkanap tárgyidőszakot követő hónap 20. munkanap tárgyidőszakot követő hónap 20. munkanap tárgyidőszakot követő hónap 20. munkanap negyedéves: a tárgyidőszakot követő hónap 20. munkanap éves: a beszámoló elfogadását követő 15. nap, de legkésőbb június 15. negyedéves: a tárgyidőszakot követő hónap 20. munkanap éves: a beszámoló elfogadását követő 15. nap, de legkésőbb június 15. negyedéves: a tárgyidőszakot követő hónap 20. munkanap éves: a beszámoló elfogadását követő 15. nap, de legkésőbb június 15.

2 A befektetési alap és a befektetési alapkezelő felügyeleti jelentései ÖSSZEFOGLALÓ TÁBLA B/ A befektetési alapkezelőre, valamint a befektetési alapokra vonatkozóan, az éves auditált jelentéssel egyidejűleg elektronikusan megküldendő szöveges állományok Rövid név Megnevezés Gyakoriság Adatszolgáltató Beküldési határidő 36 merleg Éves beszámoló mérleg É 37 erkim Éves beszámoló eredménykimutatás É 38 cashflow Éves beszámoló cash-flow É 39 kiegmell Éves beszámoló kiegészítő melléklet É 40 konyvzar Könyvvizsgálói záradék vagy jelentés É 41 kozgyhat Közgyűlési határozat vagy jegyzőkönyv É 42 erfeloszt Adózott eredmény felhasználására vonatkozó határozat É 43 uzljel Üzleti jelentés É ABAK, ÁÉKBV-alapkezelő, FIÓK, ABA, ÁÉKBV ABAK, ÁÉKBV-alapkezelő, FIÓK, ABA, ÁÉKBV ABAK, ÁÉKBV-alapkezelő, FIÓK, ABA, ÁÉKBV ABAK, ÁÉKBV-alapkezelő, FIÓK, ABA, ÁÉKBV ABAK, ÁÉKBV-alapkezelő, FIÓK, ABA, ÁÉKBV ABAK, ÁÉKBV-alapkezelő, FIÓK ABAK, ÁÉKBV-alapkezelő, FIÓK ABAK, ÁÉKBV-alapkezelő, FIÓK, ABA, ÁÉKBV ÁÉKBV, nyilvános ABA esetében: április 30. zártkörű ABA esetében: június 30. ABAK, ÁÉKBV-alapkezelő és FIÓK esetében: a beszámoló elfogadását követő 15. nap, de legkésőbb június 15. ÁÉKBV, nyilvános ABA esetében: április 30. zártkörű ABA esetében: június 30. ABAK, ÁÉKBV-alapkezelő és FIÓK esetében: a beszámoló elfogadását követő 15. nap, de legkésőbb június 15. ÁÉKBV, nyilvános ABA esetében: április 30. zártkörű ABA esetében: június 30. ABAK, ÁÉKBV-alapkezelő és FIÓK esetében: a beszámoló elfogadását követő 15. nap, de legkésőbb június 15. ÁÉKBV, nyilvános ABA esetében: április 30. zártkörű ABA esetében: június 30. ABAK, ÁÉKBV-alapkezelő és FIÓK esetében: a beszámoló elfogadását követő 15. nap, de legkésőbb június 15. ÁÉKBV, nyilvános ABA esetében: április 30. zártkörű ABA esetében: június 30. ABAK, ÁÉKBV-alapkezelő és FIÓK esetében: a beszámoló elfogadását követő 15. nap, de legkésőbb június 15. a beszámoló elfogadását követő 15. nap, de legkésőbb június 15. a beszámoló elfogadását követő 15. nap, de legkésőbb június 15. ÁÉKBV, nyilvános ABA esetében: április 30. zártkörű ABA esetében: június 30. ABAK, ÁÉKBV-alapkezelő és FIÓK esetében: a beszámoló elfogadását követő 15. nap, de legkésőbb június 15. Az összefoglaló táblában előforduló rövidítések Napi Heti Havi Gyakoriság Negyedéves Éves Esetenként küldendő jelentés Befektetési alapkezelő fióktelepe alternatív befektetési alap ÁÉKBV Adatszolgáltató alternatív befektetési alapkezelő ÁÉKBV-alapkezelő ABAK - Kockázati tőkealap-kezelő ABA - Kockázati tőkealap, magántőkealap N HE H NÉ É Z FIÓK ABA ÁÉKBV ABAK ÁÉKBV-alapkezelő ABAK-KTA ABA-KTA, MTA Jelentési kötelezettség alóli mentesség: A Bszt. 5. (2) bekezdés a) és b) pontjában meghatározott befektetési szolgáltatási tevékenységet kiegészítő szolgáltatás végzésére nem jogosult adatszolgáltató adatszolgáltatási kötelezettsége az ÖSSZEFOGLALÓ TÁBLA 1. és 2. sorában meghatározott felügyeleti jelentésre nem terjed ki.

3 50J Pénzfedezettségi jelentés (a deviza egységében) J1 Ügyfelek követelései J11 Ügyfélszámlák bruttó követel egyenlege J12 Ügyfelek ügyfélszámlára át nem vezetett követelései J121 Ügyfélszámlával rendelkező ügyfelek követelései J122 Ügyfélszámlával nem rendelkező ügyfelek követelései J2 Pénzeszközök J21 Pénztár és pénzforgalmi számlák J211 Pénztárak J2111 Saját pénzeszköz J2112 Megbízói pénzeszköz J212 Elszámolási szolgáltatást nyújtó intézményeknél, illetve központi értéktáraknál lévő pénzeszköz J2121 KELER Központi Értéktár Zrt-nél vezetett számlák értéke összesen J21211 Saját pénzeszköz J21212 Megbízói pénzeszköz J2122 Más elszámolási szolgáltatást nyújtó intézménynél, központi értéktárnál lévő pénzeszköz J21221 Saját pénzeszköz J21222 Megbízói pénzeszköz J213 Hitelintézetnél, harmadik országban hitelintézeti tevékenység végzésére jogosító tevékenységi engedéllyel rendelkező hitelintézetnél, központi banknál vezetett számla J2131 Saját pénzeszköz J2132 Megbízói pénzeszköz J22 Elszámolási szolgáltatást nyújtó intézménynél lévő pénzeszközök J221 Saját pénzeszköz J222 Megbízói pénzeszköz J23 Más befektetési szolgáltató(k)nál lévő pénzeszköz J231 Saját pénzeszköz J232 Megbízói pénzeszköz J24 Közvetítőnél lévő megbízói pénzeszköz J25 Úton lévő pénzeszköz J251 Saját pénzeszköz J252 Megbízói pénzeszköz J261 Saját pénzeszközök összesen J262 Ügyfélkövetelések pénzfedezete J31 Igénybe vett hitelek (abszolút értéken) J32 Saját számlán lévő állampapírok árfolyamértéke J4 Központi szerződő félnél lévő garancia alapok J5 Elsődleges fedezettség J6 Másodlagos fedezettség J7 Harmadlagos fedezettség J8 Negyedleges fedezettség J91 Ügyfélszámlák bruttó tartozik egyenlege Összesen Egyéb HUF EUR GBP USD (forintban) (forintban) a b c d e f z

4 50K Értékpapír fedezettség részletezése (darab) K0 Értékpapírok összesen K K19999 Értékpapír megnevezése ISIN kód KELER Központi Értéktár Zrt.- nél lévő megbízói KELER Központi Értéktár Zrt.- nél lévő saját Saját értéktár megbízói Saját értéktár saját Egyéb külső helyen megbízói Egyéb külső helyen saját Szállítás alatt megbízói Szállítás alatt saját Értékpapírok összesen (c+d+e+f+g+h+i+j) Saját állomány fizikai készlet Bruttó ügyfélkövetelés fizikai készlet Bruttó ügyféltartozás Nettó ügyfélkövetelés (mn) Ügyfél értékpapír fedezete (k-m) Értékpapírok egyenlege összesen (p-l) a b c d e f g h i j k l m n o p q z Jelmagyarázat Tilos

5 001 50A01 Pénzforgalmi számla A011 Forint A A A012 Deviza A A A02 Bankbetét A021 Forint A A A022 Deviza A A A03 Állampapírok A031 OECD tagállam által kibocsátott állampapír A0311 Államkötvény A A A0312 Kincstárjegy A A A0313 Az MNB, az Európai Központi Bank, vagy az OECD más tagállamának jegybankja által kibocsátott, hitelviszonyt megtestesítő értékpapír A A A0314 Egyéb A A A032 Nem OECD állampapír A0321 Államkötvény A A A0322 Kincstárjegy A A A0323 Egyéb A A A04 EGT-állam által garantált, vagy olyan nemzetközi szervezet által kibocsátott, vagy garantált értékpapír, amelynek egy vagy több EGT-állam is tagja A041 Kötvények A A A042 Egyéb A A A Befektetési alap nettó eszközértékének megállapítása Nagyságrend: az alap nyilvántartás szerinti deviza egysége Tétel neve ISIN, egyéb azonosító kód Darabszám Piaci érték Nettósított érték Devizanem a b c d e f z

6 033 50A05 Szabályozott piacon vagy más elismert piacon jegyzett értékpapír A051 Megfelelően likvid értékpapír A0511 Részvények A A A0512 Kötvények A A A0513 Jelzáloglevél A A A0514 Egyéb A A A052 Szabályozott piacon vagy más elismert piacon jegyzett egyéb értékpapír A0521 Részvények A A A0522 Kötvények A A A0523 Jelzáloglevél A A A0524 Egyéb A A A06 Olyan értékpapír, melynek kibocsátója kötelezettséget vállalt az adott értékpapír fél éven belüli, szabályozott piacra vagy más elismert piacra történő bevezetésére, és a bevezetésnek nincs törvényi vagy egyéb akadálya A061 Részvények A A A062 Kötvények A A A063 Jelzáloglevél A A A064 Egyéb A A

7 061 50A07 Olyan, tagsági jogokat megtestesítő OTC értékpapír, amelyre a vételt megelőző harminc napon belül folyamatosan legalább két befektetési szolgáltató nyilvános módon visszavonhatatlan vételi kötelezettséget jelentő árfolyamot tett közzé A071 Részvények A A A072 Egyéb A A A08 Legfeljebb kettő éves hátralévő futamidejű hitelviszonyt megtestesítő OTC értékpapír A081 Kötvények A0811 Vállalati kötvény A A A0812 Önkormányzati kötvény A A A0813 Közintézményi kibocsátás A A A0814 Jelzáloglevél A A A0815 Egyéb A A A082 Pénzpiaci eszközök A A A09 Két évnél hosszabb hátralévő futamidejű, hitelviszonyt megtestesítő értékpapírok A091 Kötvények A0911 Vállalati kötvény A A A0912 Önkormányzati kötvény A A A0913 Közintézményi kibocsátás A A A0914 Jelzáloglevél A A A092 Egyéb A A

8 092 50A10 Befektetési jegy és egyéb kollektív befektetési értékpapír A101 ÁÉKBV A A A102 Egyéb befektetési jegy és kollektív befektetési értékpapír A1021 Nyíltvégű A A A1022 Zártvégű A A A11 Határidős ügyletek A111 Értékpapírra kötött A A A112 Devizára kötött A A A113 Indexre kötött A A A114 Tőzsdei áru A A A115 Határidős kamatláb ügyletek A A A116 Kamat-, deviza- és tőkecsere ügyletek A A A117 Egyéb A A A12 Vételi és eladási opciók A121 Értékpapír A A A122 Deviza A A A123 Index A A A124 Tőzsdei áru A A A125 Egyéb A A

9 126 50A13 Ingatlan A131 Építés alatt álló ingatlanok A A A132 Egyéb A A A14 Követelések A141 Értékpapír ügyletek elszámolásából eredő követelések A142 Származtatott ügyletek elszámolásából eredő követelések A143 Óvadéki repó ügyletek elszámolásából eredő követelések A144 Szállításos repó ügyletek elszámolásából eredő követelések A145 Értékpapír-kölcsönzésből eredő követelések A146 Ingatlanokból A1461 Ingatlanügyletek elszámolásából eredő követelések A1462 Ingatlanhasznosításból A15 Kötelezettségek A151 Értékpapír ügyletek elszámolásából eredő kötelezettségek A152 Származtatott ügyletek elszámolásából eredő kötelezettségek A153 Óvadéki repó ügyletek elszámolásából eredő kötelezettségek A154 Szállításos repó ügyletek elszámolásából eredő kötelezettségek A155 Értékpapír-kölcsönzésből eredő kötelezettségek A156 Ingatlanokból A1561 Ingatlanügyletek elszámolásából eredő kötelezettségek A1562 Ingatlanhasznosításból A1563 Ingatlanfinanszírozáshoz kapcsolódó hitelek A A A157 Befektetési jegyek visszaváltásához kapcsolódó hitelek A158 Egyéb hitelek A201 Sorozat azonosítója (ISIN) A2011 Sorozat nettó eszközértéke A2012 Sorozat egy jegyre jutó nettó eszközértéke A2013 Követelések A20131 Befektetési jegyek forgalmazásának elszámolásából A20132 Egyéb A2014 Kötelezettségek A20141 Befektetési jegyek forgalmazásának elszámolásából A20142 Alapkezelési díj A20143 Sikerdíj A20144 Letétkezelési díj A20145 Forgalmazási jutalék A20146 Felügyeleti díj A20147 Pénzügyi különadó A20148 Könyvvizsgálati díj A20149 Egyéb.

10 169 50A299 Sorozat azonosítója (ISIN) A2991 Sorozat nettó eszközértéke A2992 Sorozat egy jegyre jutó nettó eszközértéke A2993 Követelések A29931 Befektetési jegyek forgalmazásának elszámolásából A29932 Egyéb A2994 Kötelezettségek A29941 Befektetési jegyek forgalmazásának elszámolásából A29942 Alapkezelési díj A29943 Sikerdíj A29944 Letétkezelési díj A29945 Forgalmazási jutalék A29946 Felügyeleti díj A29947 Pénzügyi különadó A29948 Könyvvizsgálati díj A29949 Egyéb A3 ISIN kód az alap azonosítására A4 Sorozatok száma A5 Az alap devizaneme Tilos Jelmagyarázat

11 001 50W11 Nem sorozatban kibocsátott alap W12 Sorozatban kibocsátott alap W W W2 ISIN kód az alap azonosítására A sorozat elnevezése ISIN kód Nettó eszközérték 50W Befektetési alap egy jegyre jutó nettó eszközértéke Egy jegyre jutó nettó eszközérték Devizanem Nagyságrend: az alap nyilvántartás szerinti deviza egysége Befektetési jegyek nyitó darabszáma Eladott befektetési jegyek száma Visszaváltott befektetési jegyek száma Befektetési jegyek záró darabszáma a b c d e f g h i z Jelmagyarázat Tilos

12 50C Portfóliók hozama, költsége, az alapkezelő díjbevétele Nagyságrend: forint Tétel neve A befektetési jegy sorozat ISIN kódja, egyéb portfólió azonosító kód Piaci érték Referencia hozam (%) Portfólió hozama (%) A befektetési jegy sorozatok, portfóliók száma Befektetéskezelésből származó díjbevétel Alapra terhelt költségek C1 Befektetési alapok C101 Likviditási alap C C C102 Pénzpiaci alap C C C103 Rövid kötvényalap C C C104 Hosszú kötvényalap C C C105 Szabad futamidejű kötvényalap C C C106 Kötvénytúlsúlyos vegyes alap C C C107 Kiegyensúlyozott vegyes alap C C C108 Dinamikus vegyes alap C C C109 Részvényalap C C C110 Árupiaci alap C C C111 Abszolút hozamú alap C C C112 Tőkevédett alap C C C113 Származtatott alap C C C114 Közvetlen ingatlanokba fektető alap C C C115 Közvetett ingatlanokba fektető alap C a b c d e f g h z C C116 Kockázati tőkealap C C C117 Magántőkealap C C C2 Pénztárak C21 Magánnyugdíjpénztárak C C C22 Önkéntes nyugdíjpénztárak C C C23 Egészség és önsegélyező pénztárak C C C3 Biztosítói portfoliók C C C4 Egyéb portfoliók C C C5 Összesen C51 Halmozódástól tisztított összesen I C511 Halmozódástól tisztított összesen II C5111 Halmozódástól tisztított összesen III. Jelmagyarázat Tilos

13 50D A hozamra és a tőke megóvására tett ígéret miatti kötelezettségek Nagyságrend: forint D1 Befektetési alapok D11 Nyilvános alapok D D D12 Zártkörű alapok D D D2 Nyugdíjpénztárak D21 Magánnyugdíjpénztárak D D D22 Önkéntes nyugdíjpénztárak D D D23 Egészség és önsegélyező pénztárak D D D3 Biztosítói portfóliók D301 50D D4 Egyéb portfóliók D401 50D D5 Összesen Tétel neve Azonosító kód A tőke megóvására tett ígéret miatti kötelezettség bankgaranciával fedezett A hozamra és a tőke megóvására tett ígéret miatti kötelezettség A tőke megóvására tett ígéret miatti kötelezettség A hozamra és a tőke megóvására tett ígéret miatti kötelezettség bankgaranciával nem fedezett a b c d e f z Jelmagyarázat Tilos

14 50GA Fogyasztói panaszügyekre vonatkozó adatok I. Panaszügyek száma a panasz elsődleges témája szerint Tájékoztatási hiányosság szerződéskötés előtt Tájékoztatási hiányosság szerződés fennállása alatt Tájékoztatási hiányosság szerződés megszűnéséhez kapcsolódóan Előzetes tájékozódási kötelezettség Rendszeres, rendkívüli tájékoztatás, jelentési kötelezettség Árfolyam Szolgáltatás minősége Jutalék, költség, díj mértéke Kamat, hozam mértéke Nyilvántartási hiányosság IT rendszerhiba Elszámolás Számlaegyenleg vitatása Megbízás teljesítése Egyoldalú szerződésmódosítás Elektronikus szolgáltatás Jogosulatlan tevékenység Pénzügyi visszaélés Ügynök Egyéb ügyviteli hibák Egyéb okok Összesen GA1 TÁRGYIDŐSZAKBAN NYILVÁNTARTÁSBA VETT PANASZÜGYEK SZÁMA ÖSSZESEN GA11 Befektetéskezeléssel kapcsolatos GA12 Kockázatkezeléssel kapcsolatos GA13 Kollektív portfóliókezeléshez kapcsolódó adminisztratív feladatok ellátásával kapcsolatos GA14 Kollektív befektetési értékpapírok forgalomba hozatalával, folyamatos forgalmazásával kapcsolatos GA15 Portfóliókezeléssel kapcsolatos GA16 Befektetési tanácsadással kapcsolatos GA17 Kollektív befektetési értékpapírok letéti őrzésével, letétkezelésével kapcsolatos GA18 Egyéb tevékenységgel kapcsolatos GA2 PERESÍTETT PANASZÜGYEKRE VONATKOZÓ ADATOK GA21 Folyamatban lévő peresített panaszügyek száma az időszak végén GA22 Tárgyidőszakban a panaszos javára lezárt peresített panaszügyek száma GA221 Részben megalapozott panaszügy GA222 Megalapozott panaszügy GA23 Tárgyidőszakban az intézmény javára lezárt peresített panaszügyek száma GA231 Részben megalapozott panaszügy GA232 Elutasított panaszügy a b c d e f g h i j k l m n o p q r s t u v z Tilos Jelmagyarázat

15 50GB Fogyasztói panaszügyekre vonatkozó adatok II GB1 TÁRGYIDŐSZAKBAN LEZÁRT PANASZÜGYEK SZÁMA ÖSSZESEN GB13 Panaszkezelés időtartama szerint GB131 A jogszabályban meghatározott határidőn belül GB132 A jogszabályban meghatározott határidőn túl GB14 Panaszügyek megalapozottsága szerint GB141 Elutasított panaszügy GB142 Részben megalapozott panaszügy GB143 Megalapozott panaszügy GB2 FOLYAMATBAN LÉVŐ PANASZÜGYEK SZÁMA AZ IDŐSZAK VÉGÉN GB3 EGYÉB TÁJÉKOZTATÓ ADATOK GB31 Panaszügyekkel, panaszkezeléssel foglalkozó személyek száma (fő) GB32 Panaszügyek rendezése miatt kifizetett kártérítés összege (Ft) GB331 Aktív fogyasztók száma az időszak végén (fő) GB332 Fogyasztók részére vezetett értékpapírszámlák száma (db) GB333 Fogyasztók részére vezetett ügyfélszámlák száma (db) GB334 Fogyasztókkal fennálló portfóliókezelési szerződések száma a tárgyidőszak végén (db) GB335 Fogyasztókkal fennálló befektetési tanácsadási szerződések száma a tárgyidőszak végén (db) GB341 Pénzügyi Békéltető Testület elé került panaszügyek száma GB342 Pénzügyi békéltető testületi eljárásban az intézmény által tett alávetési nyilatkozatok száma a tárgyidőszakban GB343 Az intézmény által végrehajtott pénzügyi békéltető testületi döntések száma a tárgyidőszakban GB344 Pénzügyi Békéltető Testület elé vitt ügyekben az intézmény és a panaszos között létrejött egyezségek száma a tárgyidőszakban Adat 1 2 a z Jelmagyarázat Tilos

16 50H Kereskedési partnerek, letétkezelők Nagyságrend: forint megnevezése Kereskedési partner, letétkezelő azonosító kódja országa intézmény típusa kockázati besorolása Pénzforgalmi számlán, pénzszámlán nyilvántartott pénzeszköz Lekötött betét Óvadékba, fedezetbe adott pénzeszközök Értékpapírszámlán, letéti számlán nyilvántartott értékpapírok Óvadékba, fedezetbe, kölcsönbe adott értékpapírok H001 Partner 50H999 Partner a b c d e f g h i j z

17 50I1 Az alternatív befektetési alapok nettó eszközértéke és száma a negyedév végén I11 A befektetési alap működési formája I111 Zártkörű I112 Nyilvános I12 Az elsődleges eszközkategória típusa I121 Értékpapíralap I122 Ingatlanalap I123 Kockázati tőkealap I124 Magántőkealap I13 A befektetési alap fajtája I131 Nyílt végű I132 Zárt végű I14 A befektetési alap futamideje I141 Határozott I142 Határozatlan I15 A befektetési alap forgalmazási köre I151 Szakmai befektetőknek forgalmazott I152 Lakossági befektetőknek forgalmazott I16 Összesen Az ABA-k nettó eszközértéke (forint) Az ABA-k száma (darab) a b z Tilos Jelmagyarázat

18 50I2 Az ÁÉKBV-k nettó eszközértéke és száma a negyedév végén I21 Az ÁÉKBV futamideje I211 Határozott I212 Határozatlan I22 Az ÁÉKBV forgalmazási köre I221 Szakmai befektetőknek forgalmazott I222 Lakossági befektetőknek forgalmazott I23 Összesen Az ÁÉKBV-k nettó eszközértéke (forint) Az ÁÉKBV-k száma (darab) a b z Tilos Jelmagyarázat

19 50L A befektetési alapok kibocsátási jellemzői sorozatonként Nagyságrend: a deviza egysége Sorszám Sorkód Befektetési alap sorozatainak megnevezése Befektetési alap sorozatainak ISIN kódja Befektetési alap sorozatainak bejegyzési módja Befektetési alap sorozatainak kibocsátási helye (ország) Befektetési alap nettó eszközértéke sorozatonként, devizában Befektetési alap sorozatainak devizaneme Befektetési alap jegyeinek darabszáma sorozatonként Befektetési alap kezelésének módja L L a b c d e f g h z

20 50P Az alapkezelő által kezelt nyilvános befektetési alapra terhelt költségek P P9999 Alap megnevezése Sorozat megnevezése Az alap (sorozat) ISIN kódja Az alap (sorozat) azonosítása Alap fajta Futamidő Típus Befektetési politika Földrajzi, devizális kitettség Devizanem Az alap (sorozat) átlagos nettó eszközértéke Nettó eszközérték és hozamadatok Tárgyévben kifizetett hozam (Ft) Hozamfizetés dátuma Tárgyévi hozam (%-ban) a b c d e f g h i j k l m n Tárgyévi referencia hozam (%-ban) 50P tábla folytatása Alapkezelési díj (tájékoztató alapján) %- ban Induláskori egyszeri díjak (tájékoztató alapján) %-ban Tájékoztatóban szereplő adatok (az alap, sorozat devizanemének egységében) Megszűnéskori egyszeri díjak (tájékoztató alapján) %-ban Átalakuláskori egyszeri díjak (tájékoztató alapján) %-ban Sikerdíj (tájékoztató alapján) %-ban A sikerdíj elszámolás gyakorisága Letétkezelési díj (tájékoztató alapján) %- ban Egyéb, a tájékoztatóban %-os formában meghatározott díjak összesen, %-ban A tájékoztatóban %- ban meghatározott maximális díjterhelés Indulás dátuma Egyéb adatok o p q r s t u v w x y Megszűnés dátuma 50P tábla folytatása Főkönyvi adatok Az alapra terhelt összes költség Az alapra Az alapra terhelt terhelt sikerdíj alapkezelési díj Az alapra terhelt eladási, visszaváltási, forgalmazási jutalék Az alapra terhelt letétkezelési díj Az alapra terhelt könyvelési, könyvvizsgálói díj Az alapra Az alapra terhelt terhelt marketing felügyeleti díj költség Az alapra terhelt ingatlanértékelői díj Az értékpapírok kereskedési költségei összesen Ebből (a 35. oszlopból): a 10 %-nál nagyobb arányt jelentő kollektív értékpapírokba történő befektetés kapcsán felmerült költségek Bankköltség Ingatlanalapokra terhelt értékcsökkenés, továbbszámlázott közüzemi díjak, egyéb költségek Induláskori egyszeri díjak Átalakuláskori egyszeri díjak Megszűnéskori egyszeri díjak Az alapra terhelt egyéb költségek Implicit költségek - A 10 %-nál nagyobb arányt jelentő kollektív értékpapírokba történő befektetéshez kapcsolódó arányosított, összesített folyó díjterhelési mutató (%) Díjterhelési mutató: a KIIDben feltüntetett folyó díjterhelési mutató (%) z aa ab ac ad ae af ag ah ai aj ak al am an ao ap aq ar zz

21 50Q A nyilvános befektetési alapra terhelt egyéb költségek részletezése Q Q9999 Az alap (sorozat) azonosítása Alap megnevezése A sorozat megnevezése ISIN kód Az alapra terhelt egyéb költségek megnevezése tételesen Költségek részletezése Az alapra terhelt egyéb költség összege (a sorozat devizanemében) A sorozat devizaneme a b c d e f z

22 50R Nyilvános befektetési alapok - az implicit költségek részletezése Az alap és a sorozat azonosítása Az implicit költségek adatai Alap megnevezése Sorozat megnevezése Az alap (sorozat) ISIN kódja A 10 %-nál nagyobb arányt jelentő kollektív értékpapírokba történő befektetés megnevezése tételesen A 10 %-nál nagyobb arányt jelentő kollektív értékpapírokba történő befektetés ISIN kódja A 10 %-nál nagyobb arányt jelentő kollektív értékpapírokba történő befektetéshez kapcsolódó arányosított folyó díjterhelési mutató (%) A mögöttes alap folyó díjterhelési Intézményi költségének sorozat meghatározási módja A kollektív értékpapír az alapkezelő vagy kapcsolt vállalkozása által kezelt A kollektív értékpapír kezelési díja (%) R R a b c d e f g h i j z

23 50S A nyilvános befektetési alapok forgalmazói és a forgalmazói visszatérítések Alap megnevezése Az alap (sorozat) azonosítása Sorozat megnevezése Az alap (sorozat) ISIN kódja Forgalmazó megnevezése BIC-kódja Az alapnak fizetett visszatérítés mértéke (a sorozat devizanemében) Visszatérítések Az alapkezelőnek fizetett visszatérítés mértéke (a sorozat devizanemében) Forgalmazói jutalékok ismertetése Vételi jutalék Visszaváltási jutalék S001 Sorozat S00101 Forgalmazó 50S00199 Forgalmazó S999 Sorozat S99901 Forgalmazó 50S99999 Forgalmazó a b c d e f g h i z

24 50T A befektetési alapkezelő szavatolótőke-követelménye és szavatoló tőkéje T T11 Szavatolótőke-követelmény össesen A Kbftv. 16. (1) bekezdés szerinti indulótőke-követelmény T12 A Kbftv. 16. (3) bekezdés b) pont szerinti tőkekövetelmény, a fix általános költség 25%-ának megfelelő összeg T13 A Kbftv. 16. (2) bekezdés szerinti pótlólagos tőkekövetelmény nagyságrend: forint Érték 1 2 a z T14 A Kbftv. 16. (5) bekezdés szerinti további szavatolótőke-követelmény T2 Szavatoló tőke (Kbftv. 4. (1) bekezdés 91. pont) T3 Likvid eszközökben rendelkezésre álló szavatoló tőke (Kbftv. 16. (7) bekezdés)

25 50U Informatikai adatok U01 Az intézmény létszámadatai U011 Az intézmény alkalmazottainak száma összesen (kiszervezés keretében az intézménynek dolgozókat nem számítva) U012 Az intézménynél az összes informatikai munkakörben foglalkoztatott száma U013 Az intézménynél informatikai üzemeltetésben foglalkoztatottak száma U02 Belső ellenőrzés U021 Az informatikai belső ellenőrzés módja (Dedikált informatikai belső ellenőr/általános belső ellenőr/külső auditor) U022 Van-e az intézmény informatikai belső ellenőrzését ellátó személynek informatikai auditori képesítése (pl. CISA, Neumann szakértő, ISO271001)? (Igen/Nem) U023 Az intézmény legutolsó informatikai vizsgálatának (a jelentés átadásának) időpontja U03 Szabályozás aktualitása Informatikai szabályzat(ok)/eljárásrend(ek) utolsó felülvizsgálatának/módosításának U031 dátuma U04 Az informatikai kockázat kezelése U041 Az informatikai kockázatok utolsó felülvizsgálatának időpontja U042 A legutolsó informatikai kockázatelemzés eredményeképpen készült-e intézkedési terv az informatikai kockázatok csökkentése érdekében? (Igen/Nem) U043 A legutolsó informatikai kockázatelemzés maradványkockázatát az intézmény vezetése megismerte? (Igen/Nem) U05 Üzletmenet folytonossági terv U051 Van-e az intézménynek a felső vezetés által elfogadott üzletmenet-folytonossági terve (BCP)? (Igen/Nem) U052 Az üzletmenet-folytonossági terv utolsó aktualizálásának dátuma U053 Az üzletmenet-folytonossági terv utolsó tesztelésének dátuma U054 Van-e az intézménynek elfogadott, informatikai katasztrófa utáni visszaállítási terve (DRP)? (Igen/Nem) U055 Az informatikai katasztrófa utáni visszaállítási terve (DRP) utolsó felülvizsgálatának dátuma U056 Az informatikai katasztrófa utáni visszaállítási terv (DRP) tesztelésének utolsó dátuma U06 Külső informatikai ellenőrzés U061 Az intézménynél külső auditor által lefolytatott utolsó informatikai vizsgálat jelentésének készítője és tárgya U062 Az intézménynél külső auditor által készített utolsó informatikai vizsgálat dátuma U07 Kiszervezés U071 Kiszervezte-e az intézmény valamely tevékenységének informatikai üzemeltetését? (Igen/Nem) U072 A kiszervezett tevékenységet ellenőrizte-e az intézmény az elmúlt egy évben? (Igen/Nem) U08 Elérhetőségi adatok U0811 Az informatikai vezető neve U0812 Az intézmény informatikai vezetőjének címe U0813 Az intézmény informatikai vezetőjének telefonszáma U0814 Az intézmény informatikai biztonsági felelősének neve U0815 Az intézmény informatikai biztonsági felelősének címe U0816 Az intézmény informatikai biztonsági felelősének telefonszáma U09 További információk U091 Az intézmény fő tevékenységét kiszolgáló nyilvántartási rendszer megnevezése U092 Az intézmény fő tevékenységét kiszolgáló nyilvántartási rendszer szállítója (saját fejlesztés/a szállító megnevezése) U093 Az intézmény által használt portfóliókezelő rendszer megnevezése U094 A legfontosabb rendszerek üzemeltetése saját gépteremben, vagy külső adatközpont(ok)ban történik? (Saját/Külső) U095 Igénybe vesznek-e külső szolgáltatót virtualizált eszközeik üzemeltetésére (felhőszolgáltatás)? (Igen/Nem) Válasz 1 2 a z Tilos Jelmagyarázat

26 51A A befektetési alap befektetési portfóliójának földrajzi megoszlása A1 ÁÉKBV A11 Afrika A12 Ázsia és Csendes Óceán térsége (Közép-Kelet kivételével) A13 Európa, az EGT nélkül A14 Európai Gazdasági Térség (EGT) A141 ebből: Magyarország A15 Közel-Kelet A16 Észak-Amerika A17 Dél-Amerika nagyságrend: forint Befektetés piaci értéken 1 2 a z A18 Szupranacionális / több régiós A2 ABA A21 Afrika A22 Ázsia és Csendes Óceán térsége (Közép-Kelet kivételével) A23 Európa, az EGT nélkül A24 Európai Gazdasági Térség (EGT) A241 ebből: Magyarország A25 Közel-Kelet A26 Észak-Amerika A27 Dél-Amerika A28 Szupranacionális / több régiós

27 51B A befektetési alap havi forgalmi adatai nagyságrend: forint B1 ÁÉKBV B11 Értékpapírforgalom B111 Tőzsdei B112 OTC B12 Származékos ügyletek forgalma B121 Tőzsdei B122 OTC B2 ABA B21 Értékpapírforgalom B211 Tőzsdei B212 OTC B22 Származékos ügyletek forgalma B221 Tőzsdei B222 OTC Forgalom piaci értéken 1 2 a z Tilos Jelmagyarázat

28 51C A befektetési alap likviditási jellemzői C1 A portfólió értékének megoszlása a likvidálhatóság időtartama szerint C11 1 nap vagy kevesebb C nap C nap C nap C nap C nap C napnál több C18 Szabad pénzeszköz A portfólió értéke nagyságrend: forint 1 2 a z

29 51D A befektetési alap befektetőinek likviditási profilja D1 A nettó eszközérték megoszlása a tőke kivonhatóságának időtartama szerint D11 1 nap vagy kevesebb D nap D nap D nap D nap D nap D napnál több Nettó eszközérték nagyságrend: forint 1 2 a z

30 51M Ingatlanalapok ingatlankitettségének állományváltozása a negyedév folyamán nagyságrend: forint Ingatlan címe Ingatlan helyrajzi száma Nyitó állomány (Ft) Felértékelés (Ft) Növekedés (Ft) Vásárlás (Ft) Egyéb (Ft) Leértékelés (Ft) Csökkenés (Ft) Eladás (Ft) Egyéb (Ft) Záró állomány (Ft) [j= c+(d+e+f)-(g+h+i)] Utolsó értékelés időpontja Funkcionális kategória Bruttó bérbeadható terület (m2) Nettó bérbeadható terület (m2) Építés éve M1 Építés alatt álló ingatlan M M M2 Egyéb ingatlan M M M3 Telek besorolású ingatlan M M a b c d e f g h i j k l m n o Jelmagyarázat Tilos

31 51M Ingatlanalapok ingatlankitettségének állományváltozása a negyedév folyamán (folytatás) nagyságrend: forint Használatbavétel éve Tervezett tartási időtáv (év) Övezeti besorolás Beépíthetőség (m2) Szintterületi mutató (%) Építménymagasság (méter) Minimum zöldterületi mutató (%) Közműellátottság Építési engedély rendelkezésre állása (igen / nem) p q r s t u v w x y

32 51P A befektetési alap befektetési politikája által megengedett eszközök aránya P01 Pénzforgalmi számla P011 Forint P012 Deviza P02 Bankbetét P021 Forint P022 Deviza P03 Állampapírok P031 OECD tagállam által kibocsátott állampapír P0311 Államkötvény P0312 Kincstárjegy P0313 Az MNB, az Európai Központi Bank, vagy az OECD más tagállamának jegybankja által kibocsátott, hitelviszonyt megtestesítő értékpapír P032 Nem OECD állampapír P0321 Államkötvény P0322 Kincstárjegy P04 EGT-állam által garantált, vagy olyan nemzetközi szervezet által kibocsátott, vagy garantált értékpapír, amelynek egy vagy több EGT-állam is tagja P041 Kötvények P05 Szabályozott piacon vagy más elismert piacon jegyzett értékpapír P051 Megfelelően likvid értékpapír P0511 Részvények P0512 Kötvények P0513 Jelzáloglevél P052 Szabályozott piacon vagy más elismert piacon jegyzett egyéb értékpapír P0521 Részvények P0522 Kötvények P0523 Jelzáloglevél P06 Olyan értékpapír, melynek kibocsátója kötelezettséget vállalt az adott értékpapír fél éven belüli, szabályozott piacra vagy más elismert piacra történő bevezetésére, és a bevezetésnek nincs törvényi vagy egyéb akadálya P061 Részvények P062 Kötvények P063 Jelzáloglevél P07 Olyan, tagsági jogokat megtestesítő OTC értékpapír, amelyre a vételt megelőző harminc napon belül folyamatosan legalább két befektetési szolgáltató nyilvános módon visszavonhatatlan vételi kötelezettséget jelentő árfolyamot tett közzé P071 Részvények P08 Legfeljebb kettő éves hátralévő futamidejű hitelviszonyt megtestesítő OTC értékpapír P081 Kötvények Minimum Maximum a b z

33 034 51P0811 Vállalati kötvény P0812 Önkormányzati kötvény P0813 Közintézményi kibocsátás P0814 Jelzáloglevél P082 Pénzpiaci eszközök P09 Két évnél hosszabb hátralévő futamidejű, hitelviszonyt megtestesítő értékpapírok P091 Kötvények P0911 Vállalati kötvény P0912 Önkormányzati kötvény P0913 Közintézményi kibocsátás P0914 Jelzáloglevél P10 Befektetési jegy és egyéb kollektív befektetési értékpapír P101 ÁÉKBV P102 Egyéb befektetési jegy és kollektív befektetési értékpapír P1021 Ebből: nyíltvégű P1022 Ebből: zártvégű P11 Határidős ügyletek P111 Értékpapírra kötött P112 Devizára kötött P113 Indexre kötött P114 Tőzsdei áru P115 Határidős kamatláb ügyletek P116 Kamat-, deviza- és tőkecsere ügyletek P12 Vételi és eladási opciók P121 Értékpapír P122 Deviza P Index P Index P124 Tőzsdei áru P13 Ingatlan P131 Ebből: építés alatt álló ingatlanok P2 A portfólió devizális kitettsége

34 51Q Befektetési alap befektetési politikájának egyéb jellemzői Q1 Tőkeáttétel maximális mértéke Q2 Származtatott ügyletek alkalmazásának célja Q3001 Leképezett index 51Q3999 Leképezett index Q4 Befektetési politika, illetve a változtatás engedélyének határozatszáma Az indexek Az indexek súlya megnevezése, egyéb (összesen = 1,00) információk Az index eltérési lehetőségének jogszabályhelye a b c z Tilos Jelmagyarázat

35 60A A kockázati tőkealap, illetve a magántőkealap adatai - Források Nagyságrend: forint Nyitó Változás Záró a b c z A1 Saját tőke A11 Jegyzett tőke A12 Jegyzett, de még be nem fizetett tőke (-) A13 Tartalék A131 Lekötött tartalék A132 Értékelési tartalék A Értékhelyesbítés értékelési tartaléka A Valós értékelés értékelési tartaléka A14 Adózott eredmény A2 Céltartalékok A3 Kötelezettségek A4 Passzív időbeli elhatárolások A5 Források összesen

36 001 60B1 Befektetési jegyek (és ideiglenes befektetési jegyek) összesen B B199 Jelmagyarázat Tilos 60B A kockázati tőkealap, illetve a magántőkealap adatai - A befektetési jegyek (és az ideiglenes befektetési jegyek) összetétele Nagyságrend: forint Jegyzett, de még Befektetési jegy Jegyzett ISIN kód Darab Névérték be nem fizetett megnevezése tőke tőke a b c d e f z

37 60C A kockázati tőkealap, illetve a magántőkealap adatai - Hozamfizetés Befektetési jegy megnevezése ISIN kód Kifizetés időpontja Egy befektetési jegyre (illetve ideiglenes befektetési jegyre) jutó hozam (Ft/db) Összes kifizetés (forint) C1 Hozamkifizetés összesen C C a b c d e z Jelmagyarázat Tilos

38 001 60D1 Nyitó állomány D D D2 Vétel D D D3 Eladás D D D4 Záró állomány D D D5 Közvetlen befektetés és köztes befektető társaságba történt befektetés összesen (=K+KBT) D6 Köztes befektető társaságon keresztül történt (közvetett) befektetés összesen (=TT) D7 Összes befektetés, köztes befektető társaságba történt befektetések nélkül (= K+TT) Vállalkozás neve Üzletrész, részvény típusa Névérték (Ft) Vétel / eladás időpontja 60D A kockázati tőkealap, illetve a magántőkealap befektetésállományának alakulása a tárgynegyedévben Bekerüléskori érték (Ft) Vételár / eladási ár (Ft) Utolsó értékelés időpontja Becsült piaci érték (Ft) Szavazati hányad (%) Tulajdoni hányad (%) Irányítási jog Befektetés jellege a b c d e f g h i j k l z Jelmagyarázat Tilos

39 Szavazati hányad Kölcsönnyújtás időpontja 60H A kockázati tőkealap, illetve a magántőkealap befektetésállományának alakulása - Nyújtott kölcsönök időszak végén fennálló állománya Vállalkozás neve Lejárat időpontja Kölcsön összege Nyújtott kölcsönök Kamatozás Törlesztés módja Törlesztés összege Értékvesztés Nagyságrend: forint Tőkekövetelés H1 Összesen H H a b c d e f g h i j z Jelmagyarázat Tilos

40 60I A kockázati tőkealap, illetve a magántőkealap jövőbeni tőkebefektetése és kölcsönnyújtása Tőkebefektetés, kölcsönnyújtás Nagyságrend: forint Vállalkozás neve Szerződéskötés (illetve a döntés) időpontja Szerződés (illetve a tervezett ügylet) lejárata Tőkebefektetés/ kölcsön összege I1 Összesen I I a b c d z Jelmagyarázat Tilos

41 001 60K1 Összesen K K1999 Jelmagyarázat Tilos Ingatlan azonosítója Tulajdoni lap száma Helyrajzi szám 60K A kockázati tőkealap, illetve a magántőkealap tulajdonában lévő ingatlanok állománya az időszak végén Szerzés módja Szerzés időpontja "Eladó" megnevezése Bekerülési érték (Ft) Utolsó értékelés időpontja Nagyságrend: forint Piaci érték (Ft) a b c d e f g h i z

42 50EE Befektetési alapkezelő - mérleg / eszközök EE01 Befektetett eszközök EE011 Immateriális javak EE0111 Vagyoni értékű jogok EE0112 Üzleti vagy cégérték EE0113 Szellemi termékek EE0114 Kísérleti fejlesztés aktivált értéke EE0115 Alapítás-átszervezés aktivált értéke EE0116 Immateriális javakra adott előlegek EE0117 Immateriális javak értékhelyesbítése EE012 Tárgyi eszközök EE0121 Ingatlanok EE0122 Műszaki berendezések,gépek,járművek EE0123 Egyéb berendezések,felszerelések,járművek EE0124 Beruházások EE0125 Beruházásokra adott előlegek EE0126 Tárgyi eszközök értékhelyesbítése EE013 Befektetett pénzügyi eszközök EE0131 Tartós részesedés kapcsolt vállalkozásban EE0132 Tartósan adott kölcsön kapcsolt vállalkozásban EE0133 Egyéb tartós részesedés EE0134 Tartósan adott kölcsön egyéb részesedési viszonyban álló vállalkozásban EE0135 Egyéb tartósan adott kölcsön EE0136 Tartós hitelviszonyt megtestesítő értékpapír EE0137 Befektetett pénzügyi eszközök értékhelyesbítése EE02 Forgóeszközök EE021 Készletek EE0211 Anyagok EE0212 Áruk EE0213 Készletre adott előlegek EE0214 Állatok EE0215 Befejezetlen termelés és félkész termékek EE0216 Késztermék EE022 Követelések EE0221 Követelések áruszállításból és szolgáltatásból(vevők) EE0222 Váltókövetelések EE0223 Követelések kapcsolt vállalkozással szemben EE0224 Követelések egyéb részesedési viszonyban lévő vállalkozással szemben EE0225 Egyéb követelések EE0226 Követelések értékelési különbözete EE0227 Származékos ügyletek pozitív értékelési különbözete EE023 Értékpapírok EE0231 Részesedés kapcsolt vállalkozásban EE0232 Egyéb részesedés EE0233 Saját részvények, saját üzletrészek EE0234 Forgatási célú hitelviszonyt megtestesítő értékpapírok EE0235 Értékpapírok értékelési különbözete EE024 Pénzeszközök EE0241 Pénztár,csekk EE0242 Bankbetétek EE03 Aktív időbeli elhatárolások EE04 Eszközök (aktívák) öszesen Nagyságrend: ezer forint Összesen 1 2 a z

43 50EF Befektetési alapkezelő - mérleg / források EF01 Saját tőke EF011 Jegyzett tőke EF0111 Visszavásárolt tulajdoni részesedés névértéken EF012 Jegyzett de még be nem fizetett tőke EF013 Tőketartalék EF014 Eredménytartalék EF015 Lekötött tartalék EF016 Értékelési tartalék EF0161 Értékhelyesbítés értékelési tartaléka EF0162 Valós értékelés értékelési tartaléka EF017 Adózott eredmény EF02 Céltartalékok EF021 Céltartalékok a várható kötelezettségekre EF022 Céltartalékok a jövőbeni költségekre EF023 Egyéb céltartalék EF03 Kötelezettségek EF031 Hátrasorolt kötelezettségek EF0311 Hátrasorolt kötelezettségek kapcsolt vállalkozással szemben EF0312 Hátrasorolt kötelezettségek egyéb részesedési viszonyban lévő vállalkozással szemben EF0313 Hátrasorolt kötelezettségek egyéb gazdálkodóval szemben EF032 Hosszú lejáratú kötelezettségek EF0321 Hosszú lejáratra kapott kölcsönök EF0322 Átváltoztatható kötvények EF0323 Tartozások kötvénykibocsátásból EF0324 Beruházási és fejlesztési hitelek EF0325 Egyéb hosszú lejáratú hitelek EF0326 Tartós kötelezettségek kapcsolt vállalkozással szemben EF0327 Tartós kötelezettségek egyéb részesedési viszonyban lévő vállalkozással szemben EF0328 Egyéb hosszú lejáratú kötelezettségek EF033 Rövid lejáratú kötelezettségek EF0331 Rövid lejáratú kölcsönök EF0332 Rövid lejáratú hitelek EF0333 Vevőtől kapott előlegek EF0334 Kötelezettségek áruszállításból és szolgáltatásból (szállítók) EF0335 Váltótartozások EF0336 Rövid lejáratú kötelezettség kapcsolt vállalkozással szemben EF0337 Rövid lejáratú kötelezettség egyéb részesedési viszonyban lévő vállalkozással szemben EF0338 Egyéb rövid lejáratú kötelezettségek EF0339 Kötelezettségek értékelési különbözete EF0340 Származékos ügyletek negatív értékelési különbözete EF04 Passzív időbeli elhatárolások EF041 Bevételek passzív időbeli elhatárolása EF042 Költségek, ráfordítások passzív időbeli elhatárolása EF043 Halasztott bevételek EF05 Források (passzívák összesen) Nagyságrend: ezer forint Összesen 1 2 a z

44 50ER Befektetési alapkezelő - eredménykimutatás ER01 Üzemi (üzleti) tevékenység eredménye ER011 Értékesítés nettó árbevétele ER0111 Belföldi értékesítés nettó árbevétele ER0112 Export értékesítés nettó árbevétele ER012 Aktivált saját teljesítmények értéke ER0121 Saját termelésű készletek állományváltozása ER0122 Saját előállítású eszközök aktivált értéke ER013 Egyéb bevételek ER014 Anyagjellegű ráfordítások ER0141 Anyagköltség ER0142 Igénybe vett szolgáltatások értéke ER0143 Egyéb szolgáltatások értéke ER0144 Eladott áruk beszerzési értéke ER0145 Eladott (közvetített) szolgáltatások értéke ER015 Személyi jellegű ráfordítások ER0151 Bérköltség ER0152 Személyi jellegű egyéb kifizetések ER0153 Bérjárulékok ER016 Értékcsökkenési leírás ER017 Egyéb ráfordítások ER02 Pénzügyi műveletek eredménye ER021 Pénzügyi műveletek bevételei ER0211 Kapott (járó) osztalék és részesedés ER0212 Részesedések értékesítésének árfolyamnyeresége ER0213 Befektetett pénzügyi eszközök kamatai, árfolyamnyeresége ER0214 Egyéb kapott (járó) kamatok és kamatjellegű bevételek kapcsolt vállalkozásoktól ER0215 Pénzügyi műveletek egyéb bevételei ER02151 Ebből értékelési különbözet ER022 Pénzügyi műveletek ráfordításai ER0221 Befektetett pénzügyi eszközök árfolyamvesztesége ER0222 Fizetendő kamatok és kamatjellegű ráfordítások ER0223 Részesedések, értékpapírok, bankbetétek értékvesztése ER0224 Pénzügyi műveletek egyéb ráfordításai ER02241 Ebből: értékelési különbözet ER05 Adózás előtti eredmény ER06 Adózott eredmény ER061 Adófizetési kötelezettség ER07 Eredménytartalék igénybevétele osztalékra részesedésre ER08 Tájékoztató adat: Tárgyidőszakban jóváhagyott osztalék Nagyságrend: ezer forint Halmozott 1 2 a z