27. sz. melléklet ügyfélszám: RANDOM HOZAMSZÁMLÁRA VONATKOZÓ SZERZŐDÉS Amely létrejött egyrészről A RANDOM CAPITAL Broker Zártkörűen Működő Részvénytársaság (székhely: 1053 Budapest, Szép utca 2., nyilvántartja a Fővárosi Bíróság, mint Cégbíróság, cégjegyzékszám: 01-10-042685, a továbbiakban: Társaság) mint Megbízott, a Társaságnál a fenti ügyfélszámon nyilvántartott személy, mint Megbízó (a továbbiakban: Ügyfél) (a továbbiakban együttesen: Felek) között alulírott helyen és napon az alábbi feltételek szerint: 1. A szerződés tárgya, általános rendelkezések 1.1. Jelen szerződés aláírásával az Ügyfél megbízza a Társaságot, hogy az Ügyfél részére Random Hozamszámla (RHSZ) jelölésű, az egyéb befektetési szolgáltatási tevékenységgel összefüggő tranzakcióktól elkülönített ügyfél/értékpapír alszámlát nyisson és vezessen, amely számlákkal kapcsolatos általános rendelkezéseket, jogokat és kötelezettségeket a jelen szerződés szabályozza. 1.2. Az Ügyfél tudomással bír arról, hogy adott adóévben akár több RHSZ jelöléssel ellátott Hozamszámlát nyithat a Társaságnál, amennyiben a Társaság ezt lehetővé teszi. Az Ügyfél tudomásul veszi, hogy több Hozamszámlával akkor rendelkezhet, ha a Hozamszámlák eltérő gyűjtőévű TBSZ számlák alá kerülnek megnyitásra. 1.3. Az Ügyfél kijelenti, hogy a jelen szerződés hatálya alá tartozó eseti megbízások adásakor is a saját nevében jár el. 1.4. Az Ügyfél elfogadja és tudomásul veszi, hogy a jelen szerződésben szabályozott RHSZ számlára a Társaságnál vásárolt és eladott pénzügyi eszközökkel kapcsolatos tranzakciók szerződéses feltételeit az Ügyfél által az RHSZ számlához kapcsolódó tranzakciók eseti megbízási szerződései szabályozzák, de az eseti szerződések létrejötte az eszközvásárlás esetén a jelen szerződés 2.6 pontjában szabályozott módon, automatikusan valósul meg. 1.5. Az Ügyfél kijelenti, hogy az RHSZ számlákra vonatkozó szerződés megkötését megelőzően a Társaság a befektetési vállalkozásokról és az árutőzsdei szolgáltatókról, valamint az általuk végezhető tevékenységek szabályairól szóló 2007. évi CXXXVIII. törvény (a továbbiakban Bszt.), illetve más vonatkozó jogszabályok szerinti tájékoztatási kötelezettségein felül teljes körű tájékoztatást adott az általa kínált pénzügyi eszköz, a Concorde Alapkezelő Zrt. által kezelt Hozamszámla Alapok Alapja Befektetési Jegyeire vonatkozó információkról, beleértve a pénzügyi eszközhöz kapcsolódó, az Üzletszabályzat mellékletében 1
foglalt kockázatfeltáró nyilatkozatot. 2. RHSZ ügyfélszámla és értékpapírszámla 2.1. Az Ügyfél jelen szerződés aláírásával megbízza a Társaságot, hogy részére az ügyfélszámlájához és értékpapírszámlához, vagy az ezekhez kapcsolódó alszámlákhoz (köztük a TBSZ-hez) tartozó RHSZ számlát nyisson és vezessen. 2.2. A Társaság vállalja, hogy az Ügyfél tulajdonában lévő RHSZ pénzszámlán elhelyezett pénzügyi eszközöket a jelen szerződés tartalmának megfelelően kezeli és nyilvántartja. 2.3. Az RHSZ számla a Hozamszámla nyitását, illetve a Hozamszámlára történő utolsó befizetést követő öt naptári éves lekötési időszakra jön létre. Az Ügyfél tudomásul veszi, hogy a Társaság meghatározhatja a Hozamszámlára történő befizetés utolsó határnapját, amelyről a határnapot megelőző 30. napig értesíti az Ügyfelet. A Hozamszámla a lekötési időszak végén megszűnik. 2.4. A Társaság a lekötési időszak lejártát megelőző 30. napig értesíti az Ügyfelet a lekötési időszak lejártának időpontjáról, a lejárat következményeiről. 2.5. Ügyfél elfogadja és tudomásul veszi, hogy a jelen szerződés aláírásához kapcsolódóan köteles a Random Hozamszámlán elhelyezett pénzösszeg nagyságának 5 százalékát egyszeri kezelési díjként megfizetni, és az Ügyfél tudomásul veszi, hogy a Hozamszámla futamideje alatt a Random a Hozamszámlához kapcsolódó egyéb díjat nem számít fel. 2.6. Az RHSZ számla javára történő befizetés/utalás esetén az RHSZ számlára érkezett pénzösszeg alapján az adott Hozamszámlán elhelyezhető pénzügyi eszköz (az egyes Hozamszámlákhoz felszámított díjak és költségek levonása után) automatikusan levásárlásra kerül. Az Ügyfél elfogadja és tudomásul veszi, hogy a Random a Hozamszámlán a befektethető összeggel egyező (a kerekítés szabályaival figyelembe vett) nagyságban kizárólag a Concorde Alapkezelő Zrt. által kezelt Hozamszámla Alapok Alapja Befektetési Jegyeit vásárolja az ügyfél javára a befizetést követő napi egy befektetési jegyre eső nettó eszközérték alapján. 2.7. Az Ügyfél elfogadja és tudomásul veszi, hogy a Társaság az Ügyfél RHSZ számláján csak az Ügyfél által kifejezetten az RHSZ számlára befizetett/utalt pénz esetében, illetve az Ügyfél külön rendelkezése szerint a Társaságnál vezetett egyéb számláján nyilvántartott szabad pénzeszközeinek átvezetése alapján teljesít jóváírást. 2.8. Az Ügyfél tudomásul veszi, hogy jogosult a vásárolt Concorde Alapkezelő Zrt. által kezelt Hozamszámla Alapok Alapja befektetési jegyeitt értékesíteni az egy befektetési jegyre eső, az értékesítés kezdeményezését követő 1. napi nettó eszközérték alapján, amelynek kifizetésére a kezdeményezést követő 3. napon kerül sor. 2
Az RHSZ számlákon nyilvántartott pénzügyi eszközök esetleges hozamát, illetve az itt nyilvántartott pénzügyi eszközök értékesítéséből származó ellenértéket a Társaság az Ügyfél RHSZ számláján írja jóvá. 2.9. Az adóhatóságként eljáró hivatal által az Ügyfél javára a Hozamszámlához kapcsolódóan esetlegesen átutalt támogatást, visszatérítést, összeget a Társaság az Ügyfél RHSZ számláján írja jóvá. 2.10. Az Ügyfél elfogadja és tudomásul veszi, hogy a Hozamszámlán nyilvántartott pénzügyi eszközök az Üzletszabályzatban meghatározott esetekben ajánlhatók fel fedezetként illetve óvadékként. 3. Megbízások kezelése 3.1. Az Ügyfél által kezdeményezett, a Random Hozamszámlára történő tranzakciók az eseti megbízások szabályai alapján történnek, azzal, hogy a korábbiakban meghatározott módon az eseti szerződések létrejötte az eszközvásárlás esetén a jelen szerződés 2.6 pontjában szabályozottan, automatikusan valósul meg. 3.2. Amennyiben az Ügyfél rendelkezik a jelen szerződés aláírása mellett minden egyéb, a megbízás adásához a Társaság által megkövetelt, az Ügyfél és a Társaság között létrejött szerződéses jogviszonnyal, az alábbi, a Társaság által biztosított értékesítési csatornákon keresztül adhat megbízást a Random Hozamszámláival kapcsolatosan: a) személyesen a Társaság székhelyén, b) faxon és telefonon keresztül az Ügyfél Random Capital által történő azonosításával. 4. A Random Hozamszámla megszüntetése 4.1 A jelen szerződés bármelyik fél részéről kizárólag írásban mondható fel. A Random Hozamszámla a következő esetekben szűnik meg: a) az Ügyfél részéről történő felmondással, b) a Társaság részéről történő rendkívüli felmondással, c) a Társaság és az Ügyfél között létrejött Ügyfélszámla, értékpapírszámla vezetéséről és az ezekhez kapcsolódó egyéb szolgáltatások igénybevételéről szóló szerződés megszűnésével, d) a lekötési időszak végén. Ügyfél felmondása csak abban az esetben tekinthető érvényesnek, s így a RHSZ számlák az Ügyfél felmondásával csak abban az esetben szűnnek meg, ha a felmondás megszűnéskor az Ügyfélnek nem áll fenn a Hozamszámla tekintetében tartozása a Társasággal szemben. Tartozás fennállása esetén a Hozamszámlák csak ezen tartozás kiegyenlítésével szűnnek meg, kivéve, amennyiben a felek eltérően megállapodnak. 3
A Hozamszámlák külön-külön is megszüntethetők. A Hozamszámlák megszűnésekor a számlákon nyilvántartott tartozásmentes pénzügyi eszközöket a Random az RHSZ nyitásának alapjául szolgáló ügyfélszámlára/értékpapírszámlára vezeti át, és azokkal az Ügyfél az Üzletszabályzat előírásai szerint szabadon rendelkezhet. 5. A Társaság által az Ügyfélnek felszámított díjak és költségek 5.1. A Társaság a Random Hozamszámlákhoz kapcsolódóan az Ügyfélnek a 2. fejezetben meghatározottakon túlmenően egyéb díjat nem számít fel. 6. Közlések 6.1. A Szerződő Felek egymásnak szóló jognyilatkozataikat - az Üzletszabályzat rendelkezései szerint - az általuk kölcsönösen megadott értesítési címre, telefonszámra, telefaxszámra, illetőleg elektronikus levelezési címre tehetik meg. 6.2. Az értesítési cím megváltoztatását a Szerződő Felek egymással haladéktalanul kötelesek közöli, az ennek késedelméből, vagy elmulasztásából eredő kárért kizárólag a mulasztó Fél felel. 7. Titoktartási kötelezettség 7.1. A Szerződő Felek a szerződés megkötése és teljesítése során a szerződés és az eseti megbízások, illetőleg együttműködésük során a másik Szerződő Félről tudomásukra jutott információkat, adatokat - minősítésüknek megfelelően - értékpapír, illetve üzleti titokként kezelni. Ezeket az információkat, adatokat a titokvédelem jogosultjának hozzájárulás nélkül harmadik személynek nem szolgáltathatják ki. 7.2. A titoktartási kötelezettség megszűnik, ha valamely információ, adat jogszerűen nyilvánossá válik, illetőleg ha a titoktartási kötelezettség teljesítése alól valamely jogszabály felmentést ad. 8. Alkalmazandó jog 8.1. A szerződésben nem szabályozott kérdésekben a Társaság Üzletszabályzata, továbbá a hatályos magyar jogszabályi rendelkezések az irányadóak. Amennyiben az Üzletszabályzattól eltérő rendelkezést tartalmaz a megkötött szerződés, akkor minden esetben a szerződés rendelkezései az irányadóak. 8.2. A Szerződő Felek tudomással bírnak arról, hogy a jelen szerződés és az annak keretében kifejtendő tevékenység jogszabályi, hatósági, felügyeleti előírás, továbbá tőzsdei és elszámolóházi rendelkezések által szabályozott. A Szerződő Felek tudomásul veszik, hogy a megjelölt szabályozási eszközök bármely változása a jelen szerződés módosítása nélkül is kihat annak rendelkezéseire. 4
9. Joghatóság 9.1. A Felek a közöttük felmerülő vitás kérdéseket elsődlegesen békés úton kísérlik meg rendezni. A jogvita alapjául szolgáló tényállást, az érintettek jognyilatkozatait, valamint az egyeztetés eredményét kötelesek jegyzőkönyvben rögzíteni. 9.2. Az Ügyfél esetlegesen felmerülő problémáját a Társaság Üzletszabályzatában, illetve Panaszkezelési Szabályzatában meghatározott rendben jelezheti. 9.3. Amennyiben a fenti eljárás nem vezet eredményre, úgy a Felek alávetik magukat a BÉT mellett működő Pénz-és Tőkepiaci Állandó Választottbíróság kizárólagos hatáskörének. A Pénz-és Tőkepiaci Állandó Választottbíróság saját Eljárási Szabályzata, valamint a tőkepiacról szóló 2001. évi CXX. törvény (a továbbiakban Tpt.) 376. -ában meghatározottak szerint jár el. 10. Záró rendelkezések 10.1. Jelen szerződést a Felek elolvasás és értelmezés után, mint akaratukkal mindenben egyezőt jóváhagyólag elfogadták. 10.2. Jelen szerződés aláírás napján lép hatályba és határozatlan időre szól, azzal, hogy az Ügyfél aláírásával tudomásul veszi és elfogadja a Társaság Üzletszabályzatának mellékletét képező Kockázatfeltáró Nyilatkozatot. 10.3. A jelen szerződésben nem szabályozott kérdésekben elsődlegesen az Üzletszabályzatban foglaltak, valamint a Ptk., a Bszt., a Tpt., továbbá más jogszabályok hatályos rendelkezései és a tőzsdei szabályzatok az irányadóak. 10.4. Ügyfél jelen szerződés aláírásával kijelenti, hogy a Társaság Üzletszabályzatát ismeri, megértette, és az abban foglaltakat magára nézve kötelezőnek ismeri el. 10.5. Ügyfél kijelenti, hogy a Társaság a vonatkozó jogszabályoknak megfelelően, teljes körűen, megfelelő időben tájékoztatta, és kijelenti, hogy a Társaság a tudomására hozta, hogy a Bszt. 45. (3) bekezdésében foglaltak értelmében nem vizsgálta a Concorde Alapkezelő Zrt. által kezelt Hozamszámla Alapok Alapja befektetési jegyeinek az Ügyfél befektetési céljainak megvalósítására való alkalmasságát, azaz nem alkalmazza a hivatkozott szakasz (1) bekezdésében foglaltakat, így ennek következményei az ügyfél számára nem érvényesülnek. Kelt: Budapest,...... Ügyfél Random Capital Zrt. 5