ÜGYFÉL TÁJÉKOZTATÓ KELER ZRT. REMIT JELENTÉSEK KAPCSÁN NYÚJTANDÓ SZOLGÁLTATÁSÁNAK BEMUTATÁSA 2015.08.18.
REMIT JOGSZABÁLY RÖVID ÁTTEKINTÉS A 2008-as válságot követően számos területen merült fel a meglévő szabályok, szabályozás újragondolása a piacok nagyobb átláthatóságának biztosítása érdekében. A tőkepiac mellett az energiapiac az a terület, ahol számos új jogszabályt fogadtak el, melyek közül az egyik legfontosabb a Regulation on Wholesale Energy Market Integrity and Transparency (REMIT - nagykereskedelmi energiapiacok integritásáról és átláthatóságáról szóló 1227/2011 EU parlamenti és tanácsi rendelete) mely 2011. december 28-án lépett hatályba. REMIT fő célja: A piac integritásának biztosítása az ügyletek monitorálásán és az alapvető adatokhoz való hozzáférésen keresztül; Piaci visszaélések (bennfentes kereskedelem és piacmanipuláció) megakadályozása. A REMIT egyes rendelkezései eltérő időpontokban lépnek hatályba, így van olyan eleme (például a bennfentes információk közzététele), mely már jelenleg is hatályban van, illetve tartalmaz olyan előírásokat is, melyek csak ezt követően lépnek hatályba, vagy ténylegesen ezt követően kell nekik megfelelni. Az egyik legfontosabb a jelentési kötelezettség előírása, amellyel kapcsolatos részleteket az Európai Unió (EU) Bizottsága által 2014. december 17-én elfogadott, annak végrehajtásáról szóló rendelete (1348/2014/EU Implementing Acts) tartalmazza. A végrehajtási rendelet a közösségi jogalkotási eljárás szabályainak megfelelően az Európai Unió Hivatalos Lapjában történő közzétételt követő 20. napon, azaz 2015. január 7-én lépett hatályba. A végrehajtási rendelet közvetlenül alkalmazandó és hatályba lépéséhez több fontos, REMIT-tel összefüggő kötelezettség teljesítéséhez kapcsolódó határidő számítása kezdődik. A jelentéstételre kötelezetteknek a szervezett piacokon megtett ajánlatokról és ott létrejött szerződésekről 9 hónapon belül, a szervezett piacokon kívül megtett ajánlatokról és ott létrejött szerződésekről 15 hónapon belül kell megkezdeniük az adatszolgáltatási kötelezettség teljesítését az Energiaszabályozók Nemzetközi Ügynöksége (ACER) irányába. Az ACER felé teljesítendő adatszolgáltatás feltétele a területileg illetékes nemzeti szabályozó hatóságnál (NRA) történő regisztráció (REMIT 9. cikk). 2
Ezen tagállami regiszterek alapján épül fel az ACER által működtetett Centralised European Register for Market Particiants (CEREMP) központi regiszter, amely a végrehajtási rendelet hatályba lépését, vagyis január 7-ét követően indult el. JELENTÉSI KÖTELEZETTSÉG HATÁLYA ALÁ TARTOZÓ PIACI SZEREPLŐK A nagykereskedelmi energiapiacok azon szereplői, amelyek az ACER-nek jelentendő ügyleteket bonyolítanak. Piaci szereplőnek minősül minden olyan személy, beleértve az átviteli rendszer-, illetve szállítási rendszer-üzemeltetőket is, akik egy, vagy több nagykereskedelmi energiapiacon ügyleteket kötnek, például: Villamos energia- és földgáz felhasználók (600 GWh éves fogyasztási kapacitással); Villamos energia- és földgáz termelők (nagyerőművek, kiserőművek); Villamos energia- és földgáz elosztók; Földgáztárolók; Villamosenergia-kereskedők (egyetemes szolgáltatók, villamosenergia-kereskedői engedélyesek, korlátozott kereskedői engedélyesek) és földgáz kereskedők. Nagykereskedelmi energiapiacnak számít minden olyan piac az EU-n belül, amelyeken nagykereskedelmi energiatermékekkel kereskednek. Nagykereskedelmi energiatermékek a következő szerződések és származékos termékek függetlenül a kereskedelmi ügyletek lebonyolításának helyétől és módjától: villamos energia- vagy földgázellátásra vonatkozó szerződések, amelyek átadására az EU-n belül kerül sor; az EU területén termelt, értékesített vagy átadott villamos energiával vagy földgázzal kapcsolatos származékos termékek; villamos energia vagy földgáz EU-n belüli szállítására vonatkozó szerződések; villamos energia vagy földgáz EU-n belüli szállításával kapcsolatos származékos termékek. Nem nagykereskedelmi termék a végső felhasználók általi felhasználás céljából történő villamos energia- és földgázellátásra és elosztásra vonatkozó szerződés. Ugyanakkor a villamos energiának vagy földgáznak a végső felhasználók részére történő ellátására és elosztására vonatkozó szerződések, amelyek éves 600 GWh-nál nagyobb fogyasztási kapacitással rendelkeznek, nagykereskedelmi energiatermékekként kezelendők. 3
JELENTENDŐ ÜGYLETEK KÖRE A tőkepiaci szabályozás, az EMIR minden eszközosztályra kiterjedően a MiFID I. melléklete C szakaszának 4-10 pontjaiban felsorolt pénzügyi eszközökkel kötött származtatott ügyletek jelentési kötelezettségét írja elő. Az említett mellékletbe a pénzügyi elszámolású energiapiaci termékek is beletartoznak. Fontos még, hogy az ügyletek szabályozott piacokon (vagy MTF-en) kerüljenek megkötésre. Ezzel szemben a REMIT jelentések minden nagykereskedelmi energiapiacon kötött ügylet jelentésére kiterjednek, ideértve az azonnali (spot) és származtatott (derivatív) ügyleteket is. Ráadásul az ügyletek jelentésén túl a tőzsdei vagy brókerplatformon megadott megbízásokat (ordereket) is jelenteni kell. Mindezek alapján, és a fenti ügylettípusokon túlmenően többek között jelenteni kell minden földgáz- és villamos energia nagykereskedelmi termékkel kapcsolatos ügyletet (spot és derivatív), így többek között: ellátási szerződéseket és kereskedési megbízásokat (pl.: napközbeni, napon belüli, másnapi, kétnapos, hétvégi, utólagos szerződések); szállítási szerződéseket és kereskedési megbízásokat; ellátással és szállítással kapcsolatos származtatott termékeket (opciós, határidős és csereügyletek) és szerződéseket, valamint a kereskedési megbízásokat. A kötelező jelentési kötelezettség alól vannak kivételek is, de ezen ügyletek jelentését az ACER külön kérheti. Kivételt képeznek: vállalatcsoport tagjai közötti, nem szervezett kereskedési helyen történt szerződések (OTC ügyletek); egy legfeljebb 10 MW összesített kapacitású termelési egységek által előállított villamos energia vagy 20 MW termelési kapacitású önálló földgáztermelő létesítmény által előállított földgáz fizikai átadására vonatkozó szerződések; villamos energiával és földgázzal kapcsolatos kiegyensúlyozási szolgáltatásokra vonatkozó szerződés. 4
SZABVÁNYOSÍTOTT VS. NEM-SZABVÁNYOSÍTOTT ÜGYLETEK A REMIT előírásai alapján a szabványosított szerződéseket (és/vagy szervezett piacon adott megbízásokat), illetve az azokhoz kapcsolódó életciklus üzeneteket az ügyletkötést követő munkanapig le kell jelenteni (T+1 nap). A nem-szabványosított ügyleteket, illetve az azokhoz kapcsolódó életciklus üzeneteket pedig legkésőbb az ügyletkötést követő egy hónappal kell lejelenteni (T+ 1 hónap). Fontos kiemelni, hogy amennyiben egy adott termékkel legalább egy szervezett piacon (tőzsdén, brókerplatformon) lehet kereskedni, akkor az azzal kötött ügyletek szabványosított ügyletnek minősülnek függetlenül attól, hogy hol került az adott ügylet megkötésre. Ezért ebben az esetben ezen ügyleteket is T+1 nappal jelenteni kell. Az ACER által készített besorolás alapján: 5
FONTOSABB MÉRFÖLDKÖVEK A REMIT-ben előírt jelentési kötelezettség kezdete a kapcsolódó végrehajtási rendelet (IAs) elfogadásától számítandó (2015. január 7.). Az IAs elfogadását követő 9 hónap elteltével kell a szervezett piacokon kötött ügyleteket és megbízásokat jelenteni. Ettől az időponttól kell még az ENTSO-knak jelenteniük a rájuk vonatkozó fundamentális adatokat. A végrehajtási rendelet elfogadását követő 15 hónap elteltével pedig minden más ügyletre vonatkozó jelentési kötelezettség teljesítendő. Az EMIR-hez hasonlóan a REMIT is előír egy visszamenőleges jelentési kötelezettséget, mégpedig azon ügyletek vonatkozásában, amik már léteztek a jelentési kötelezettség hatályba lépésekor. A jelentési kötelezettséggel kapcsolatos fontosabb határidőik: REGISZTRÁCIÓS KÖTELEZETTSÉG A REMIT 9. cikke arra kötelezi a nagykereskedelmi energiapiacok azon szereplőit, amelyek az ACER-nek jelentendő ügyleteket bonyolítanak, hogy nyilvántartásba vetessék magukat a területileg illetékes hatóságnál (NRA-nál). A területileg illetékes hatóság az adott tagország szabályozó hatósága, amelyikben az adott piaci szerepelő letelepedett vagy lakóhellyel rendelkezik, vagy ha egyik sem igaz, akkor az a tagállam, ahol a tevékenységét folytatja. Minden érintett jogi személyiséggel rendelkező piaci szereplőnek regisztrálnia kell, akkor is, ha az anya- vagy leányvállalat vagy bármilyen kapcsolódó vállalkozás már regisztrált. Sikeres regisztrációt követően az adott piaci szereplő megkapja az ACER kódját. Magyarországon a szabályozó hatóság a Magyar Energetikai és Közmű-szabályozási Hivatal. 6
A regisztráció során az is megadandó, hogy a piaci szereplő hogy kívánja teljesíteni a jelentési kötelezettségét: saját maga fogja jelenteni az ügyleteit, azaz maga is RRM-é válik, vagy delegálja azt más piaci szereplőre/szereplőkre. Az itt megadott adatok bármikor utólag is módosíthatóak. KELER szolgáltatásának bemutatása KELER MINT RRM A REMIT-ben előírtak alapján a piaci szereplőknek az úgynevezett Registered Reporting Mechanism-okon (RRM) keresztül kell a jelentési kötelezettségüket teljesíteni az ACER felé. RRM státuszt maguk a piaci szereplők is szerezhetnek, amennyiben sikeresen teljesítik az ACER által előírtakat. Az engedélyezési folyamat során és az RRM engedély megszerzését követően az adott piaci szereplőnek folyamatosan meg kell felelnie az előírt szigorú informatikai és szervezeti előírásoknak. A KELER az ACER-nél kérelmezte RRM-ként történő nyilvántartásba vételét annak érdekében, hogy az EMIR jelentésekhez hasonlóan a REMIT jelentések kapcsán is segítse a piaci szereplőket a jelentési kötelezettségük teljesítésében. A KELER mindent megtesz annak érdekében, hogy mielőbb teljesítse az ACER elvárásait és megkapja a szükséges jóváhagyásokat, amelyek alapján várhatóan szeptember végére nyilvántartásba vételre kerül RRM-ként. A KELER szerepel az előzetesen jóváhagyott, ún. pre-registered RRM listán, amely bizonyítja, hogy a KELER jó úton halad az engedélyezési folyamatban. A KELER-en keresztül az EMIR alá tartozó ügyletek jelentése mellett mind a szabványosított (ideértve a megbízásokat is), mind a nem-szabványosított energiapiaci ügyletek jelenthetőek. 7
KELER TRADE REPORTING RENDSZERE Az EMIR jelentések kezelésére a KELER egy interneten elérhető rendszert fejlesztett, KELER Trade Reporting néven, mely a REMIT jelentések kezelését is intergrálja majd. A rendszer az interneten keresztül érhető el, ugyanakkor a jelentett adatok biztonságos kezelése érdekében minden tekintetben megfelel a mai kor előírásainak. A KELER rendszerét évente független auditor vizsgálja meg. A KELER Trade Reporting rendszerben a tőkepiaci jelentésekhez képest alapvető változtatásokat nem hajtottunk végre, így a rendszer felépítése és funkciói ismerősek lesznek azon ügyfeleink számára, akik az EMIR jelentések kezelése kapcsán már most is a KELER szolgáltatását veszik igénybe, azaz az arra való átállás valóban zökkenőmentes lesz. Az egyes felhasználók a profiljukhoz rendelt jogosultság alapján fogják tudni kezelni az EMIR és/vagy REMIT jelentéseket. A KELER Trade Reporting rendszerének főképernyője A JELENTÉS FOLYAMATA A piaci szereplők egy RRM-en keresztül teljesíthetik a REMIT-ben meghatározott jelentési kötelezettségüket. A KELER mint harmadik fél RRM lehetőséget biztosít minden piaci szereplőnek, hogy mind a szabványosított (ideértve a megbízásokat is), mind a nemszabványosított ügyleteket rajta keresztül jelentsék az ACER felé. Ehhez az ügyfeleknek nem kell mást tenniük, mint a KELER által meghatározott jelentési sablonokat feltölteni a KELER Trade Reporting rendszerébe. 8
A KELER rendszere minden egyes jelentés esetében elvégzi a szükséges ellenőrzéseket és csak a formailag hibátlan jelentések kerülnek az ACER felé továbbításra. Hibás jelentés esetén a feltöltést végző piaci szereplő azonnal visszajelzést kap a hiba okáról, azaz arról, melyik mező milyen hibát tartalmaz. Hibás jelentés feltöltése esetén a rendszer egy hibaüzenet küld a felhasználó képernyőjére, melyben leírásra kerül a hiba oka. 9
Hibás üzenet feltöltése A rendszer már a jelentések feltöltésekor elvégzi az ellenőrzéseket, ezért ügyfeleinknek nem szükséges többször belépni a rendszerbe annak ellenőrzésére, hogy a feltöltött jelentések az ACER felé továbbításra kerültek-e vagy sem. A hibátlan jelentéseket a KELER azonnal továbbítja az ACER felé és erről azonnali üzenet formájában tájékoztatja a felhasználót. A feltöltött jelentések státusza, állapota természetesen folyamatosan ellenőrizhető a KELER rendszerében. A KELER Trade Reporting munkanapokon reggel 8:30 és 18:00 között érhető el, ezzel biztosítva, hogy minden ügyfelünk időben eleget tudjon tenni az előírt jelentési kötelezettségének. 10
JELENTÉSEK FELÖTLÉSÉNEK LEHETŐSÉGEI A KELER felé beküldendő jelentések formátuma XML vagy CSV lehet. A jelentési sablonokat a KELER igény szerint megküldi a piaci szereplőknek. A KELER felé történő jelentésre a KELER Trade Reporting rendszere három különböző lehetőséget kínál: Manuális feltöltés Ez a megoldás azt az esetet fedi le, amikor a rendszerbe történő belépést követően a felületen elérhető feltöltés menüponton keresztül történik meg a jelentés feltöltése. Ennek előfeltétele, hogy a felhasználó részéről maga a jelentés a KELER által elfogadott fájl formátumban előállításra kerüljön, és ebben az esetben ez a fájl kerül feltöltésre a rendszerbe. Manuális feltöltés esetében is van lehetőség egyszerre több jelentés kijelölésére és egyidejű feltöltésére. Feltöltés funkció használata: 11
Automata feltöltés Ebben az esetben az ún. web service kommunikációról beszélünk. A gyakorlatban ez azt jelenti, hogy a KELER rendszere összekapcsolódik az ügyfél rendszerével, mely kapcsolat lehetőséget biztosít a jelentések automatikus feltöltésére. Az automata jelentés a naponta magasabb ügyletszámot elérő piaci szereplők számára jelent gyors és biztonságos megoldást a jelentési kötelezettség teljesítésére. Felületről történő feltöltés A REMIT jelentések esetében lehetőséget biztosítunk, hogy ne csak fájl alapú kommunikáción keresztül, hanem egyszerűen a KELER rendszerébe belépve az ügylet adatainak magadásával is lehessen jelenteni. Ebben az esetben a rendszerben található jelentés sablonok kitöltésével lehet a szükséges ügyleteket jelenteni. Ez a megoldás a napi kevés ügyletet bonyolító ügyfelek számára jelenthet kényelmes megoldást, hiszen ebben az esetben nincs szükség a fájl alapú kommunikációra, így a rendszerek közötti interfész kialakítására sem, amely költséges és időigényes. Magától értetően a kézi feltöltések esetében is igaz, hogy a rendszer ellenőrzi a megadott adatokat, az esetleges hibákat azonnal visszajelzi, illetve az így beküldött jelentések státusza is folyamatosan nyomon követhető. Minta felületi feltöltésre: 12
A fent bemutatott manuális és automata jelentés esetében is igaz, hogy feltöltött fájl (CSV vagy XML) egyszerre maximum 100 db ügylet adatait tartalmazhatja. Amennyiben az adott piaci szereplő egyszerre ennél több ügyletet is jelentene (például 170 db ügyletet szeretne jelenteni), akkor ezt két fájlban teheti meg. A felső korlát bevezetésének legfőbb oka, hogy a beküldendő fájl-ok minden esetben ellenőrzésre kerülnek és ez az a méret, ahol a szükséges ellenőrzések rövid idő alatt le tudnak futni. Másrészről ennél több jelentés esetében a hibák javítása is nehézségeket okozhat. JELENTÉSI SABLONOK, MINTAFÁJLOK A KELER minden érdeklődő számára elérhetővé teszi a jelentésekhez használandó sablonokat és mintafájlokat (CSV és XML formátumban), valamint a rendszer működését és főbb menüpontjait bemutató kézikönyvet és a webes szolgáltatáshoz szükséges IT specifikációt is (WSDL-XSD jelek). A KELER tesztrendszere minden érdeklődő számára díjmentesen lesz elérhető függetlenül attól, hogy az adott szereplő a KELER szolgáltatását igénybe veszi-e vagy sem. A fent említett IT specifikáció és mintaüzenetek az ACER-rel történt tesztelést követően, szeptember elejével lesznek elérhetőek. JELENTÉSEK SORÁN HASZNÁLANDÓ EGYEDI AZONOSÍTÓK Az ACER felé küldendő jelentések fontos elemét jelentik azon egyedi azonosítók, amelyek egyrészt az ügyletben résztvevő felek azonosítását szolgálják, másrészt amelyek alapján a két fél által jelentett ügyletek összekapcsolhatóak. Az ügyletben résztvevő felek azonosítására többek között a LEI vagy ACER kód feltüntetésével van lehetőség. A Legal Entity Identifier kód (LEI kód) egy 20 karakterből álló alfanumerikus kód. A LEI kódot, az erre engedéllyel rendelkező LEI kódkiadóktól lehet igényelni. A LEI kód igénylésére a KELER-en keresztül is lehetőség van, amely díjköteles. Az ACER kódot, a CEREMP rendszerben történő sikeres regisztrációt követően kapják meg a piaci szereplők. A REMIT előírásai alapján a REMIT hatálya alá tartozó ügyletek megkötése előtt minden piaci szereplőnek az ACER-nél regisztrálnia kell magát, azoknak is, akiknek van már LEI kódjuk. A hazai piaci szereplőknek a CEREMP regisztrációra a MEKH honlapján keresztül van lehetőségük. A CEREMP regisztráció díjmentes. 13
Az ügyletben résztvevő felek azonosítása mellett kiemelten fontos, hogy a felek által beküldött jelentések összevethetőek legyenek. Erre a célra került az egyedi ügyletazonosító (Unique Trade Identifier - UTI) kód kialakításra, amely minden az ACER felé küldött jelentés kötelező eleme. Fontos, hogy a felek az ügyletkötés során megállapodjanak a UTI használatában és mindkét fél ugyanazt a kódot tüntesse fel az egyes jelentésekben. Az EMIR jelentések kapcsán szerzett tapasztalatok alapján elmondható, hogy a közös ügyletazonosító kód megadása jelenti az egyik legnagyobb nehézséget a piaci szereplőknek. Az ügyletazonosító kód képzésének algoritmusára vonatkozóan az ACER fog adni iránymutatást, ami nagy segítséget jelenthet a piaci szereplőknek. A nem-szabványosított ügyletek jelentése esetében egy hónap áll a felek rendelkezésére, amely idő elégséges arra, hogy a két fél egyeztesse egymás között ezt a kódot. A tőzsdéken, brókerplatformon kötött ügyletek esetében nagy valószínűséggel a tőzsde által megadott ügyletazonosító töltheti be ezt a szerepet. JOGOSULTSÁGKEZELÉS A KELER Trade Reporting rendszerében a felhasználók számára kétfajta jogosultság típus állítható be. Az adatkezelői jogosultsággal rendelkező felhasználónak lehetősége van a rendszerbe történő jelentés feltöltésére, illetve a feltöltött jelentésekhez kapcsolódó folyamatok monitorozására, a jelentések és kapott státuszok letöltésére. Elérhető a partner és KELER közötti kommunikációs lépések követésére alkalmas kommunikáció monitoring funkció, valamint a felhasználóhoz rögzített információk is módosíthatók. Amennyiben a webszolgáltatás híváshoz kapcsolódóan külön technikai felhasználót szeretnének az ügyfelek regisztrálni, azokat Adatkezelő szerepkörrel szükséges felruházni. Az adminisztrátori jogosultsággal rendelkező felhasználók láthatják a különböző monitoring felületeket, de nincs jogosultságuk jelentés feltöltéséhez. Egy partnerhez bármennyi felhasználó felvehető, valamint egy felhasználó több partnerhez is rendelhető. A rendszerben rendelkezésre áll az ún. log funkció, amellyel folyamatosan nyomon követhető, hogy az egyes felhasználók mikor léptek be és milyen állományokat töltöttek fel. 14
KELER FELÉ KÜLDHETŐ JELENTÉSEK A KELER felé a szabványosított (ideértve a megbízásokat) és a nem-szabványosított ügyletek is egyaránt jelenthetőek. Az új ügyletek jelentésén kívül a korábban jelentett ügyletekhez kapcsolódó életciklus-üzenetek szintén jelenthetőek (módosítás, lejárat előtti törlés, hibás jelentés esetén küldendő törlés). Az eddigieknek megfelelően a KELER-en keresztül az EMIR kapcsán jelentendő ügyletek is jelenthetőek. Az EMIR jelentések kapcsán fontos kiemelni, hogy az EMIR alapján csak magát az ügyleteket kell jelenteni, a megbízásokat nem. Ennek értelmében az EMIR hatálya alá tartozó piacok esetében az EMIR előírása szerint kell jelenteni az ügyleteket; az adott piacon beadott megbízásokat külön, a REMIT hatálya alapján és szabályai szerint kell jelenteni. Az EMIR hatálya alá tartozó és a KELER KSZF Zrt. által elszámolt piacok esetében továbbra is igaz, hogy az e piacokon kötött ügyleteket a KELER KSZF automatikusan jelenti az ezt igénylő piaci szereplők nevében. A REMIT ügyletek esetében más a helyzet, mivel ebben az esetben a tőzsdéknek (szervezett piacoknak, brókerplatformoknak) maguknak is jelenteniük kell az ügyleteket, és a duplikáció elkerülése érdekében a központi szereződő feleknek nincs jelentési kötelezettségük, ezért a KELER KSZF a REMIT jelentések kapcsán nem nyújt automatikus jelentési szolgáltatást a piaci szerepelők számára a megbízások esetében információval sem rendelkezik, így azok jelentésére lehetősége sincs. A REMIT esetében a KELER Csoport biztosít egy interneten elérhető felületet, ahol minden típusú jelentés feltölthető és az továbbküldésre kerül az ACER felé, de fontos, hogy a jelentéseket maguknak a piaci szereplőknek kell előállítani. Fontos még, hogy az ügyleteket kétszer nem szabad jelenteni, azaz az EMIR hatálya alá tartozó piacokon kötött ügyleteket az EMIR alapján kell jelenteni, és azokat a duplikáció elkerülése miatt már nem szabad a REMIT alapján újra jelenteni az ACER felé. 15
A KELER-en keresztül jelenthető ügyletek listája: BACKLOADING KÖTELEZETTSÉG A KELER rendszerén keresztül nemcsak a napi ügyletkötések és az azokhoz kapcsolódó életciklus üzenetek, hanem az ún. backloading ügyletek is jelenthetőek. Az előírások alapján mind a szabványosított, mind a nem-szabványosított szerződések esetében le kell jelenteni azon ügyleteket is, amik már éltek a jelentési kötelezettség hatályba lépésekor. Erre 90 napjuk van a piaci szereplőknek, és ez a 90 nap a jelentési kötelezettség kezdő időpontjától számítandó, azaz: A backloading jelentések esetében csak azon adatokat kell bejelenteni, amelyek kinyerhetőek a piaci szereplők már meglévő nyilvántartásaiból. 16
TESZTELÉS A KELER az ügyfelek felé folyamatos tesztelési lehetőséget biztosít, nemcsak az indulás előtti időszakban, hanem azt követően is. Ezzel biztosított, hogy a piaci szereplők a későbbiekben is tesztelhessék az idő közbeni fejlesztéseiket. A KELER a folyamatos tesztelési lehetőség mellett szeretne konkrét időpontokban ütemezett tesztelést meghirdetni, amely kapcsán a minél szélesebb körű támogatáshoz szükséges erőforrásokat is biztosítani kívánja. A tőzsdei ügyletek jelentése kapcsán még nem eldöntött, hogy pontosan mikor kerülhet sor a fent említett kijelölt tesztidőszak meghirdetésére. Ennek pontos ütemezéséről előre láthatólag augusztus végén tájékoztatjuk ügyfeleinket. A pontos időpont meghatározásának egyrészt alapfeltétele, hogy a KELER szükséges fejlesztési elkészüljenek, de emellett ugyanolyan fontos, hogy a piaci szereplők is képesek legyen tesztelni a saját fejlesztésüket, megoldásaikat. Jelenleg úgy látjuk, hogy a piaci szereplők induláskor (2015. október 7.) a szervezett piacokon kötött ügyletek és megbízások esetében felmerülő jelentési kötelezettséggel az adott piacot bízzák meg, és nem készülnek saját megoldás kialakításával. Idővel ebben lehet változás, hiszen eddigi ismereteink alapján az egyes tőzsdék, brókerplatformok különböző díjazás ellenében jelentenek a piaci szereplők nevében, így minden piaci szereplő saját érdeke lesz annak megvizsgálása, hogy költséghatékonyság szempontjából valóban érdemes-e az egyes tőzsdéket megbízni a jelentéssel, vagy jobban megéri egy szolgáltató kiválasztása, akin keresztül minden kötelezettségük teljesíthető (legyen szó EMIR vagy REMIT jelentésekről). A fentiek alapján piaci igény esetén megvizsgáljuk a támogatott tesztidőszak szeptemberi lehetőségét is, de a tervek szerint a KELER 2016. április 7-én, a nem-szabványosított ügyletek jelentési kötelezettségekor indítja szolgáltatását és így, várhatón novembertől hirdet meg több támogatott tesztidőszakot. Kiemelendő, hogy a támogatott tesztidőszakon kívül is folyamatosan lehetőséget biztosítunk a tesztelésre, így azon szereplők, akik nem vettek részt a hivatalosan meghirdetett tesztidőszakon, vagy csak később készültek el a saját rendszerüket érintő fejlesztésekkel, bármikor használhatják a KELER tesztkörnyezetét. Természetesen az éles rendszerhez hasonlóan a tesztrendszer is össze lesz kötve az ACER-rel, így a teljes jelentési folyamat tesztelhető. 17
A KELER ÁLTAL FELSZÁMÍTOTT DÍJAK A KELER REMIT szolgáltatása kapcsán az EMIR esetében alkalmazott díjakat vettük alapul, amely alapján az a döntés született, hogy a REMIT jelentésekkel kapcsolatban a KELER csak egy havi fix tagsági díjat számol fel. A tagsági díj mértéke attól függ, hogy a KELER-en keresztül jelentő piaci szereplő csak a saját vagy partnere nevében is jelenteni kívánja az ügyleteket. A fentiek alapján az alábbi tagsági formákat kínáljuk: Általános tagság azon ügyfeleknek, akik mind a saját, mind a partnere(i) nevében jelenti az ügyletet. Az általános tagság havi díja 80 000 Ft+Áfa. Egyéni tagság azoknak, aki csak a saját nevükben kívánnak jelenteni. Az egyéni tagság havi díja 40 000 Ft+Áfa. Indirekt tagság a nem közvetlenül kapcsolódó ügyfelek számára, akik szeretnék nyomon követni, hogy a nevükben milyen ügyletek kerültek jelentésre. Havi 10 000 Ft+Áfa összegért vehető igénybe. A KELER a piaci szereplők felé semmilyen más díjat nem számol fel a jelentésekkel összefüggésben, nincs az EMIR esetében alkalmazott jelentési vagy nyilvántartási díj, valamint mindegy, hogy tőzsdei vagy tőzsdén kívüli (OTC) ügyletről van szó. A havi tagsági díj szintén magába foglalja a villamos energia és a földgáz ügyletek, valamint az azokhoz kapcsolódó életciklus üzenetek jelentését is, valamint a KELER Trade Reporting éles és tesztrendszerének folyamatos elérését, a feltöltött jelentések státuszainak folyamatos nyomon követését, a jelentések tetszés szerinti szűrését, excelbe történő lementését. Azon piaci szereplők esetében, akik egy cégcsoporton belül több céggel, leányvállalattal (legalább három jogi személy) is a KELER-en keresztül kívánják jelenteni az ügyleteiket, lehetőség van egy csoportszintű tagsági díj meghatározására. Ennek pontos mértéke minden esetben egyedileg kerül meghatározásra. A KELER a felé megküldött jelentéseket 10 évig tárolja. 18
SZERZŐDÉSKÖTÉS A KELER részéről folyamatban van a REMIT jelentések továbbításához szükséges szerződések véglegesítése. A szerződéses csomag szeptember közepétől, az ACER-el közös tesztidőszak tervezett lezárást követően lesz elérhető. A tesztrendszer eléréséhez nincs szükség szerződésre, az a vonatkozó adatlap megküldését követően díjmentesen elérhető minden ügyfél számára. A KELER-rel már szerződésben álló ügyfelek esetében csak egy szerződés kiegészítés aláírására van szükség. A KELER-rel szerződéses kapcsolatban még nem álló partnerek esetében a fent említett szerződés mellé a partner 30 napnál nem régebbi cégkivonatára és a szerződést aláíró képviseletére jogosult személyek aláírási címpéldányára van szükség. A KELER SZOLGÁLTATÁSÁNAK ELŐNYEI Könnyű és gyors csatlakozási lehetőség, hiszen a rendszer interneten keresztül érhető el; Költséghatékony, mivel a KELER felé csak egy tagsági díj került megfizetésre, függetlenül, hogy: villamos energia vagy földgáz ügylet kerül jelentésre; OTC vagy tőzsdei ügylet kerül lejelentésre; a jelentett ügyletek számától. A KELER folyamatosan működő helpdesk-kel segíti az ügyfeleket a jelentési kötelezettségük teljesítésében, illetve segítséget nyújt technikai hibák esetében is. A KELER Trade Reporting rendszere megfelel a kor legmagasabb biztonsági előírásainak, ezzel biztosítva, hogy a bizalmas adatok ne kerülhessenek nyilvánosságra; A KELER rendszere lehetőséget biztosít, hogy a piaci szereplők ne csak a saját nevükben, hanem az ügyletben részt vevő másik fél nevében is jelenthessék az ügyleteket; A rendszeren keresztül a nem jelentő felek ellenőrizhetik, hogy a nevükben milyen ügyletek, milyen adattal kerültek lejelentésre (indirekt tagság); 19
A KELER rendszerében folyamatosan nyomon követhetőek a feltöltött jelentések aktuális státuszai, valamint az ACER-től kapott visszaigazolások; Hibás jelentés esetén a visszaigazolás tartalmazza a hiba okának leírását is; A rendszerbe feltöltött jelentések esetében lehetőség van különböző szűrési feltételek magadására, illetve a kapott eredmények excel file-ba történő letöltésére; A jelentések több formátumban is feltölthetőek (CSV vagy XML); A jelentések feltöltésére lehetőség van közvetlenül a felületen keresztül, valamint a jelentési folyamat automatizálása érdekében webservice-n keresztül is; A KELER rendszere munkanapokon 8:30-tól 18:00-ig érhető el, mely idő alatt folyamatos help-desk is segíti a piaci szereplőket a jelentéstétel teljesítésében; Az éles rendszer mellett a KELER folyamatos tesztelési lehetőséget is biztosít az ügyfelei számára; A KELER folyamatosan követi a jelentési kötelezettséggel kapcsolatos változásokat, merről részletesen tájékoztatja az ügyfelei is. Amennyiben további kérdésük merülne fel a fentiekkel kapcsolatban, kérjük, forduljanak bizalommal a KELER Csoport kollegáihoz az alábbi elérhetőségeken: Fülöp Mária Ügyfélkapcsolati és értékesítési menedzser Tel: (+36 1) 483 6261 E-mail: fulop.maria@keler.hu Banadics Iván osztályvezető Stratégiai és termékmenedzsment osztály Tel: (+36 1) 483 6284 E-mail: banadics.ivan@keler.hu Temesvári Ágnes Ügyfélkapcsolati és értékesítési menedzser Tel: (+36 1) 483 6404 E-mail: temesvari.agnes@keler.hu Szarka Gergely termékmenedzser Stratégia és Termékmenedzsment Osztály Tel: (+36 1) 483 6213 E-mail: szarka.gergely@keler.hu Központi e-mail címünk: tradereporting@keler.hu 20