Hirdetmény a Pioneer Konzervatív Vegyes Alap befektetési jegyeinek nyilvános kibocsátásáról A Pioneer Befektetési Alapkezelő Zártkörűen Működő Részvénytársaság, (1011 Budapest, Fő u. 14.), mint a kibocsátó nevében eljáró jogi személy nyilvános kibocsátás útján forgalomba hozza a Pioneer Konzervatív Vegyes Alap elnevezésű, nyíltvégű, határozatlan futamidejű befektetési alap, diszkont áron jegyezhető, egyenként 1 forint névértékű, névre szóló, dematerializált befektetési jegyeit. A jegyzési időszak során a forgalomba hozandó befektetési jegyek összmennyisége minimum 200.000.000 darab, a befektetési jegyek maximum összege nem korlátozott. Az Alap fő célkitűzése, hogy széleskörű diverzifikáció és aktív eszközallokáció mellett középés hosszabb távon maximális mértékű tőkenövekményt érjen el a különböző eszközosztályok (hazai és nemzetközi részvénypiacok, valamint hazai és nemzetközi pénz- és kötvénypiacok) vegyítésével. Az Alapkezelő ezen befektetési célt, úgy próbálja elérni, hogy az Alap eszközei között az EGT tagállamok által kibocsátott, forintban jegyzett hitelviszonyt megtestesítő értékpapírok legalább 80%-os súlyt képviseljenek. A hazai és nemzetközi részvénypiaci kitettséget elsősorban részvényindexekre vonatkozó határidős ügyleteken, másodsorban pedig kollektív befektetési eszközökön (befektetési alapokon, ETF-eken), valamint egyedi részvénypiaci pozíciókon keresztül kívánja felvenni. A származtatott eszközök révén az alapban tőkeáttétel lesz jellemző. A származtatott ügyleteket is magában foglaló teljes részvénypiaci kitettség stratégiai célértéke (benchmark súlya) 20% százalék, de ettől az értéktől az Alapkezelő az aktuális piaci várakozásai függvényében akár jelentősebb mértékben is eltérhet. Felhívjuk a tisztelt befektetők figyelmét, hogy a Pioneer Konzervatív Vegyes Alap esetében a Batv. 23. (1) bekezdésének megfelelő a tőke, illetve a hozam megóvására vonatkozó garancia (tőke-, illetve hozamgarancia), illetve a Batv. 23. (2) bekezdésében meghatározott a tőke megóvására, illetve a hozamra vonatkozó (tőke- illetve hozamvédelem) ígéret nem áll fenn. Az Alap befektetési jegyeit elsősorban olyan befektetőknek ajánljuk, akik középtávon közepes szintű kockázat felvállalása mellett szeretnének részesedni egy viszonylag sokféle hazai és külföldi eszközt (elsősorban kötvény- és részvénypiaci befektetéseket) tartalmazó portfólió által kínált lehetőségekből. Az Alap jellemző célcsoportja az átlagos, illetve átlag feletti pénzügyi ismeretekkel rendelkező, közepes kockázatviselési hajlandósággal és legalább 2-3 éves befektetési időhorizonttal rendelkező ügyfélkör. Az Alap által kibocsátott, demateriálizált Befektetési Jegyek három sorozatba tartoznak ( A sorozat ISIN kód:hu0000713649 C sorozat ISIN kód:hu0000713656, I sorozat ISIN kód:hu0000713664) névre szólóak, 1 (egy),-ft névértékűek. Felhívjuk a tisztelt Befektetők figyelmét, hogy a jegyzési eljárásban kizárólag az A sorozatú befektetési jegyek vesznek részt. A C és az I sorozatú befektetési jegyek vétele a folyamatos forgalmazás során válik majd lehetővé. Felhívjuk a tisztelt Befektetők figyelmét, hogy a Jegyzésben kizárólag az UniCredit Bank Hungary Zrt., mint Vezető Forgalmazó vesz részt. Az Alap nyilvántartásba vételét követően, a folyamatos forgalmazás elindulását követően lesz lehetőség az SPB Befektetési Zrt. forgalmazási helyein is a Befektetési Jegyek adás-vételére. 1
Jegyzési időszak A Befektetési Jegyek jegyzési időszaka 2014. május 12-től 2014. június 13-ig tart. A Befektetők számára az A sorozatú Befektetési Jegyek jegyzésére a Vezető Forgalmazó hivatalos pénztári órái alatt van lehetőség. Az Alapkezelő a jegyzés sikeres lezárását követően az Alap felügyeleti nyilvántartásba vételét haladéktalanul kezdeményezi. Jegyzési ár A Befektetési Jegyek a névértéknél (1 forint) alacsonyabb, diszkont áron 2,25%/365, EBKM:2,25%) jegyezhetők. A jegyzési időszak alatt alkalmazandó jegyzési árfolyamok: Jegyzési helyek Az Alap által kibocsátandó Befektetési Jegyek jegyzési helyei: az UniCredit Bank Hungary Zrt. (1054 Budapest, Szabadság tér 5-6.) fiókhálózata. A jegyzési helyek listáját jelen Hirdetmény tartalmazza. A jegyzés módja A Befektetők személyesen, meghatalmazottjuk útján vagy a Forgalmazóval kötött számlaszerződés vonatkozó kiegészítéseként erre lehetőséget biztosítva telefaxon keresztül jegyezhetik a Befektetési Jegyeket a jegyzési helyeken. A jegyzés az A sorozatra vonatkozó jegyzési ív kitöltésével és aláírásával történik. Az ív aláírását követően a jegyzési nyilatkozat nem vonható vissza. A jegyzési ív aláírásával a jegyző feltétlen kötelezettséget vállal a lejegyzett Befektetési Jegyek megvásárlására. A jegyzési ív aláírásával egyidejűleg a 2
jegyzőnek meg kell fizetnie a Befektetési Jegyek jegyzési árát. Mivel a Befektetési Jegyek dematerializált formában kerülnek kibocsátásra, jegyzés csak olyan személytől fogadható el, aki értékpapírszámla vezetésre a Forgalmazónál szerződést kötött és a jegyzés során az értékpapírszámlája számát megadta. A pénzszámla, illetve az értékpapírszámla vezetés díjáról a Forgalmazó Kondíciós listája ad iránymutatást. A jegyzési ív aláírásával egyidejűleg a Befektető a jegyzett mennyiségű Befektetési Jegyek ellenértékét a Forgalmazónál készpénzben fizeti meg, vagy átutalás útján teljesíti a Forgalmazónál vezetett pénzszámlájára történő átutalással. A jegyzés akkor minősül érvényesnek, ha a jegyzett Befektetési Jegyek jegyzési ára a jegyzés pillanatában a Befektető pénzszámláján rendelkezésre áll. A jegyző a jegyzési ív aláírásával hozzájárul adott pénzszámlájának a jegyzett Befektetési Jegyek ellenértékével történő megterheléséhez. A jegyzett A sorozatú Befektetési Jegyek ellenértékét a Forgalmazó haladéktalanul az Alap Letétkezelőjénél vezetett elkülönített letéti számlájára helyezi. A Befektetők a Befektetési Jegyek vásárlásakor nyilatkoznak arról, hogy (i) ismerik a Kezelési Szabályzatban foglalt feltételeket, különös tekintettel a Befektetési Jegyhez fűződő kockázatokra, valamint (ii) a befektetés a kockázatviselő képességüknek megfelel. Pioneer Konzervatív Vegyes Alap A sorozatának letéti számlaszáma: 1091 8001 0000 0003 0971 0002 Fizetés módjai A Befektetők a jegyzés során a Befektetési Jegyek ellenértékének a fizetését vagy átutalással, vagy készpénzben történő befizetéssel teljesítik a Forgalmazónál vezetett pénzszámlájukra. A Forgalmazók a Befektetési jegyek jegyzési időszaka alatt Befektetők számára nem számítanak fel jegyzési jutalékot. A Letétkezelő a jegyzés folyamán a jegyzésre befolyt összeget az Alap indulásának napjáig elkülönített kamatozó letéti számlán tartja, amely számlára az Alap nyilvántartásba vételéig a Letétkezelő az Alapkezelőtől terhelésre szóló megbízást nem fogad el. Érvénytelen, sikertelen jegyzés Érvénytelen a jegyzés abban az esetben, amennyiben: a jegyzési ív nem felel meg a formai és tartalmi követelményeknek, a jegyzés ellenértéke nem áll rendelkezésre a pénzszámlán, a jegyző személy nem rendelkezik érvényes jegyzési ívvel, a jegyzés nem a jegyzési időszak alatt vagy helyen történik, a jegyzés az Alap hivatalos dokumentumaiba (Tájékoztató, Kezelési szabályzat) vagy jogszabály egyéb rendelkezéseibe ütközik. amennyiben a jegyzési időszak során a minimális jegyzett tőkének (200.000.000 forint) megfelelő összeget a Befektetők nem jegyzik le, a jegyzés sikertelennek minősül és a Letétkezelő a jegyzési időszak lezártát követő 7 napon belül köteles a Befektetők által jegyezni kívánt Befektetési Jegyek névértékét (a Befektetők által befizetett teljes összeget) a Befektetők pénzszámláin jóváírni vagy részükre más módon visszafizetni. A Magyar Nemzeti Bank (továbbiakban: Felügyelet) által kiadott, az Alap Tájékoztatóját és Kezelési Szabályzatát és a Kiemelt Befektetői Információt jóváhagyó engedély száma: H-KE- III-300/2014., dátuma: 2014. április 22. Felhívjuk a tisztelt befektetők figyelmét, hogy befektetési döntése meghozatala előtt, kérjük, hogy mérlegelje a befektetés tárgyát, kockázatát, díjait és a befektetésekből származó esetleges károkat. Kiemelten kérjük, hogy figyelmesen tanulmányozza át az Alap Felügyelet által jóváhagyott hivatalos Tájékoztatóját és Kezelési Szabályzatát is. 3
A befektetési jegyek folyamatos forgalomba hozatala és forgalmazása során, azzal kapcsolatban létrejövő jogviszony tekintetében, az azok alapjául szolgáló jog- és egyéb nyilatkozatokkal, szerződésekkel kapcsolatban felmerülő vitás kérdéseket a szereplők, így különösen a Befektetők, a Kibocsátó nevében eljáró Alapkezelő, a Forgalmazó és a Letétkezelő egyeztetéses eljárás útján kívánják rendezni. Amennyiben a jogviták békés úton való rendezésére tett törekvés, az egyeztetési eljárás nem vezet megegyezésre, a felek polgári peres eljárás során érvényesíthetik követeléseiket és a hatáskörrel és illetékességgel rendelkező bírósághoz fordulnak. A befektetési jegyek jegyzésének és az alap működésének részletes feltételeit tartalmazó Tájékoztató és Kezelési Szabályzat, valamint a Kiemelt Befektetői Információ 2014. május 5- től megismerhető az Alapkezelő www.pioneerinvestments.hu című honlapján és a Forgalmazók www.unicreditbank.hu, ww.spbinvest.hu és a Felügyelet által üzemeltetett www.kozzetetelek.hu című honlapján és hozzáférhetőek a jegyzési helyeken. Budapest, 2014. május 5. Pioneer Alapkezelő Zrt. 4
AZ ALAP BEFEKTETÉSI JEGYEINEK JEGYZÉSI HELYEI Az UniCreditBank Hungary Zrt. fiókjai: Budapesti fiókok Fiók Cím Nyitva tartás Törökvészi úti fiók 1022 Budapest, Törökvészi út 30/a 16.00; P: Bécsi úti fiók 1023 Budapest, Bécsi út 3-5. 16.00; P: Mammut II. fiók 1024 Budapest, Margit krt. 87-89. (Mammut II.) Pesthidegkúti fiók 1028 Budapest, Hidegkúti út 167. (Széphalom Üzletközpont) 16.00; P: Stop Shop fiók 1036 Budapest, Bécsi út 136. (Stop.Shop) H:9.00-18.00; K-Cs: 9.00-17.00; P: Lajos utcai fiók 1036 Budapest, Lajos u. 48-66. 16.00; P: Békásmegyeri fiók 1039 Budapest, Heltai Jenő tér 15. (Heltai Bank Center) 16.00; P: Újpesti fiók 1042 Budapest, István út 10. (Újpest Áruház) 16.00; P: Fehérhajó utcai fiók 1052 Budapest, Fehérhajó u. 5. 16.00; P: Astoria fiók 1052 Budapest, Károly krt. 6. 16.00; P: Ferenciek tere fiók 1053 Budapest, Ferenciek tere 2. 16.00; P: Alkotmány utcai fiók 1054 Budapest, Alkotmány u. 4. 16.00; P: Szabadság téri fiók 1054 Budapest, Szabadság tér 5-6. (UniCredit Bank székház) 16.00; P: Deák téri fiók 1061 Budapest, Deák tér 6. 16.00; P: Nagymező utcai fiók 1065 Budapest, Nagymező u. 44. 16.00; P: Nyugati fiók 1066 Budapest, Teréz krt. 62. 16.00; P: Oktogon fiók 1067 Budapest, Teréz krt. 21. 16.00; P: Erzsébet körúti fiók 1073 Budapest, Erzsébet krt. 56. 16.00; P: Baross téri fiók 1076 Budapest, Thököly út 4. 16.00; P: József körúti fiók 1085 Budapest, József krt. 46. 16.00; P: Arena Corner fiók 1087 Budapest, Hungária krt. 40-44. (Arena Corner) 16.00; P: Blaha Lujza téri fiók 1088 Budapest, József krt. 13. 16.00; P: Ferenc körúti fiók 1092 Budapest, Ferenc krt. 24. 16.00; P: Vámház körúti fiók 1093 Budapest, Vámház krt. 15. 16.00; P: Boráros téri fiók 1095 Budapest, Boráros tér 7. 16.00; P: Lurdy-Ház fiók 1097 Budapest, Könyves Kálmán krt. 12-14. (Lurdy-Ház) H: 9.00-18.00; K-Cs: 9.00-17.00; P: Kőbányai fiók 1102 Budapest, Kőrösi Csoma stny. 8. 5
16.00; P: Gyömrői úti fiók 1103 Budapest, Gyömrői u. 99. 16.00; P: Lágymányosi úti fiók 1111 Budapest, Lágymányosi u. 1-3. 16.00; P: Bartók Béla úti fiók 1115 Budapest, Bartók Béla út 88. 16.00; P: Fehérvári úti fiók 1117 Budapest, Fehérvári út 23. 16.00; P: Új Buda Center fiók 1117 Budapest, Hengermalom út 19-21. Gazdagrét fiók 1118 Budapest, Rétköz u. 5. (BudaWest Irodaház) 16.00; P: Alkotás úti fiók 1123 Budapest, Alkotás u. 50. 16.00; P: Déli pu. fiók 1123 Budapest, Alkotás út 1/A. 16.00; P: Váci út 20 fiók 1132 Budapest, Váci út 20. 16.00; P: Capital Square 1133 Budapest, Váci út 76. 16.00; P: Central Park fiók 1135 Budapest, Lehel u. 70-76. 16.00; P: Duna Plaza Fiók 1138 Budapest, Váci út 178. (Duna Plaza) Váci úti fiók 1139 Budapest, Váci út 99. 16.00; P: Nagy Lajos király úti fiók 1141 Budapest, Nagy Lajos király útja 214 16.00; P: Örs vezért téri fiók 1148 Budapest, Örs vezért tere 24. (Sugár Üzletközpont) Bosnyák téri fiók 1149 Budapest, Bosnyák tér 5. 16.00; P: Fogarasi úti fiók 1149 Budapest, Fogarasi út 15/A 16.00; P: Pólus fiók 1152 Budapest, Szentmihályi út 137. H-Cs: 9.00-17.00; P: 9.00-16.00 Mátyásföldi fiók 1165 Budapest, Veres Péter út 105-107. 16.00; P: Pestszentlőrinci fiók 1182 Budapest, Üllői út 455. 16.00; P: Üllői úti fiók 1182 Budapest, Üllői út 661. 16.00; P: Pestszentimrei fiók 1188 Budapest, Nagykőrösi út 49. 16.00; P: Europark fiók 1191 Budapest, Üllői út 201. (Europark) KÖKI Terminál fiók 1191 Budapest, Vak Bottyán út 75 a-c. H-Cs.: 10.00-18.00; P: Pesterzsébeti fiók 1201 Budapest, Kossuth Lajos u. 32-36. 16.00; P: Csepeli fiók 1211 Budapest, Kossuth Lajos út 93. 16.00; P: Csepel Plaza fiók 1211 Budapest, II. Rákóczi Ferenc út 154-170. (Csepel Plaza) Campona fiók 1222 Budapest, Nagytétényi út 37-43. (Campona) H-Cs: 9.00-17.00; P: 9.00-16.00 Soroksári fiók 1239 Budapest, Hősök tere 14. 16.00; P: 6
Vidéki fiókok Fiók Cím Nyitva tartás Szentendrei fiók 2000 Szentendre, Dobogókői út 1. (Városkapu Üzletház) Érdi fiók 2030 Érd, Budai út 13. (Stop.Shop) Budaörsi fiók 2040 Budaörs, Szabadság út 49. Budaörs - Tesco fiók 2040 Budaörs, Kinizsi utca 1-3. Budakeszi fiók 2092 Budakeszi, Fő út 139. Gödöllői fiók 2100 Gödöllő, Dózsa György út 13. Dunakeszi fiók 2120 Dunakeszi, Fő út 70. Vecsési fiók 2220 Vecsés, Lincoln út 1. Szigetszentmiklósi fiók 2310 Szigetszentmiklós, Bajcsy-Zsilinszky u. 26. Tököli fiók 2316 Tököl, Repülőgépgyár, Iparterület Dunaújvárosi fiók 2400 Dunaújváros, Dózsa György út 4/D Esztergomi fiók 2500 Esztergom, Kossuth Lajos u. 14. Váci fiók 2600 Vác, Szent István tér 4. Ceglédi fiók 2700 Cegléd, Kossuth tér 4. Tatabányai fiók 2800 Tatabánya, Szent Borbála tér 2. Tatabánya - Vértes Center fiók 2800 Tatabánya, Győri út 7-9. (Vértes Center) Salgótarjáni fiók 3100 Salgótarján, Rákóczi út 13. Gyöngyösi fiók 3200 Gyöngyös, Páter Kis Szaléz u. 22. Egri fiók 3300 Eger, Bajcsy-Zsilinszky u. 2. Miskolc Széchenyi úti fiók 3500 Miskolc, Széchenyi út 35. Miskolci fiók 3530 Miskolc, Hunyadi u. 3. Tiszaújvárosi fiók 3850 Tiszújváros, Mátyás Király út 3. Debreceni fiók 4024 Debrecen, Kossuth Lajos u. 25-27. Debrecen Kálvin téri fiók 4026 Debrecen, Kálvin tér 2/A. H: 8.00-17.00; K-Cs:8.00-16.00; P: Hajdúszoboszlói fiók 4200 Hajdúszoboszló, Szilfákalja u. 4. Nyíregyházi fiók 4400 Nyíregyháza, Dózsa György út 1-3. Nyíregyháza 2 fiók 4400 Nyíregyháza, Nagy Imre tér 1. (Korzó Bevásárlóközpont) Szolnoki fiók 5000 Szolnok, Baross Gábor út 27. Szolnok 2 fiók 5000 Szolnok, Kossuth Lajos utca 18. Jászberényi fiók 5100 Jászberény, Szabadság tér 3. 7
Békéscsabai fiók 5600 Békéscsaba, Andrássy út 37-43. (Csaba Center) Gyulai fiók 5700 Gyula, Városház u. 12. Kecskeméti fiók 6000 Kecskemét, Kisfaludy u. 8. Kecskemét 2 fiók 6000 Kecskemét, Rákóczi út 4. Kiskunfélegyházi fiók 6100 Kiskunfélegyháza, Kossuth u. 2. Bajai fiók 6500 Baja, Tóth Kálmán tér 3. Szentesi fiók 6600 Szentes, Kossuth u. 8. Szeged Kárász utcai fiók 6720 Szeged, Kárász u. 16. Szegedi fiók 6722 Szeged, Kossuth Lajos sugárút 18-20. Hódmezővásárhely 6800 Hódmezővásárhely, Andrássy u. 3. Paksi fiók 7030 Paks, Dózsa György út 63-73. Szekszárdi fiók 7100 Szekszárd, Arany János u. 15-17. Kaposvári fiók 7400 Kaposvár, Dózsa György u. 1. Kaposvár 2 fiók 7400 Kaposvár, Áchim András u. 4. H:9.00-18.00; K-Cs: 9.00-17.00; P: Pécs - Árkád Üzletház fiók 7621 Pécs, Rákóczi út 58. (Árkád Üzletház) Pécsi fiók 7621 Pécs, Rákóczi út 17. (Fészek Áruház) Székesfehérvári fiók 8000 Székesfehérvár, Budai út 1. H.8.00-17.00; K-Cs: 8.00-16.00; P: Székesfehérvár 2 fiók 8000 Székesfehérvár, Palotai u. 4. H.8.00-17.00; K-Cs: 8.00-16.00; P: Veszprémi fiók 8200 Veszprém, Ady E. u.1.. Veszprém2 fiók 8200 Veszprém, Kossuth u. 6. Keszthelyi fiók 8360 Keszthely, Kossuth u. 41. Ajkai fiók 8400 Ajka, Szabadság tér 12. Pápai fiók 8500 Pápa, Fő u. 25. Siófok 8600 Siófok, Fő u. 174-176. Nagykanizsai fiók 8800 Nagykanizsa, Fő út 8. Zalaegerszegi fiók 8900 Zalaegerszeg, Kovács Károly tér 1/a Zalaegerszeg 2 fiók 8900 Zalaegerszeg, Kossuth u. 1. Győri fiók 9021 Győr, Árpád út 45. Győr-Árkád fiók 9027 Győr, Budai út 1. (Árkád Üzletház) Mosonmagyaróvári fiók 9200 Mosonmagyaróvár, Fő u. 6. 8
Soproni fiók 9400 Sopron, Várkerület 1-3. Sárvári fiók 9600 Sárvár, Hunyadi u. 1. Szombathelyi fiók 9700 Szombathely, Kőszegi u. 30-32. Szombathely 2 fiók 9700 Szombathely, Fő tér 26. Budapest, 2014.. Pioneer Befektetési Alapkezelő Zrt. 9