E L Ő T E R J E S Z T É S Komló Város Önkormányzat Képviselő-testületének 2015. december 10-én tartandó ülésére



Hasonló dokumentumok
Összefoglaló jelentés a évi belső ellenőrzési terv végrehajtásáról

Előterjesztés. Békés Város Képviselő-testülete december 2-i ülésére

JEGYZŐJE 8600 SIÓFOK, FŐ TÉR 1. TELEFON FAX: E L Ő T E R J E S Z T É S

ELŐTERJESZTÉS a Képviselő-testület november 26 ai ülésére

E L Ő T E R J E S Z T É S

E L Ő T E R J E S Z T É S Komló Város Önkormányzata Képviselő-testületének május 26-án tartandó ülésére

Előterjesztés a Bicskei Üdülőtábor és Uszodaüzemeltető Nonprofit Kft évi beszámolójáról

E L Ő T E R J E S Z T É S Komló Város Önkormányzata Képviselő-testületének február 3-án tartandó ülésére

2015. ÉVI ÉVES BELSŐ ELLENŐRZÉSI TERV

E L Ő T E R J E S Z T É S a évi belsőellenőrzési terv elfogadására

Véleményezési határidő: november 26. Véleményezési cím:

Csanádpalota Város Polgármesterétől 6913 Csanádpalota. Kelemen László tér 10. Telefon: 62/ Fax: 62/

Tájékoztató az önkéntes nyugdíjpénztárak számára a 2012-től érvényes felügyeleti adatszolgáltatási változásokról

J A V A S L A T a távhőszolgáltatás díjának ármegállapításával, árváltoztatásával kapcsolatos állásfoglalás k i a l a k í t á s á r a

E L Ő T E R J E S Z T É S

E L Ő T E R J E S Z T É S

Szentes Város Polgármesterétől 6601 Szentes, Kossuth tér 6. Pf. 58.

JAVASLAT. Kazincbarcika Város Önkormányzat Képviselő-testületének Szervezeti és Működési Szabályzatáról szóló 8/2013 (IV.19) rendelet módosítására

ELŐTERJESZTÉS. Balatonkenese Város Önkormányzat Képviselő-testületének 2013.november 07. napján tartandó soron következő testületi ülésére

J E G Y Z Ő K Ö N Y V

ELŐTERJESZTÉS Hidegkút Német Nemzetiségi Önkormányzat január 28.-i Képviselő-testületi ülésére

SZERZŐDÉS JÓVÁHAGYÁSA (MŰSZAKI TERVEZÉSI MUNKÁRA), ismételt előterjesztés

Beszerzések, közbeszerzési eljárások; Összeférhetetlenség, szabálytalanság. Előadó: dr. Keszler Gábor NFFKÜ Zrt.

LfJo. számú előterjesztés

Egyéb előterjesztés Békés Város Képviselő-testülete december 2-i ülésére

I. Országgyűlés Nemzeti Választási Iroda

KÉPVISELŐ-TESTÜLETI ELŐTERJESZTÉS

XII. Kerületi Önkormányzat Hegyvidék Sportegyesülete (sportszervezet) negyedéves előrehaladási jelentése

Az előterjesztés száma: 110/2016.

Bátmonostori Roma Nemzetiségi Önkormányzat Képviselő-testületének január 28. napján megtartott üléséről

RÉTSÁG VÁROS ÖNKORMÁNYZATÁNAK KÉPVISELŐ-TESTÜLETE 2651 Rétság, Rákóczi út 20. Telefon: 35/

KUNSZENTMIKLÓS VÁROS POLGÁRMESTERÉTŐL

ÚJFEHÉRTÓ VÁROS ÖNKORMÁNYZATA. 67/2016. (III. 30.) számú. h a t á r o z a t a Lengyel Laura Óvoda Alapító Okiratának módosításáról

Közhasznúsági Beszámoló. Egry József Általános Iskola. Tolnai Alapítvány

Közbeszerzési Értesítő száma: 2016/7

ELŐTERJESZTÉS a Képviselő-testület április 30-i ülésére

Országos Környezetvédelmi és Természetvédelmi Főfelügyelőség Nemzeti Hulladékgazdálkodási Igazgatóság. Schmidtka Gábor

N A P I R E N D. 1.) Beszámoló a lejárt határidejű határozatok Vitális Gábor végrehajtásáról. 2.) évi munkaterv elfogadása Vitális Gábor.

Kiszombor Nagyközség Polgármesterétől 6775 Kiszombor, Nagyszentmiklósi u. 8. Tel/Fax: 62/

1. A BELSŐ ELLENŐRZÉS ÁLTAL VÉGZETT TEVÉKENYSÉG BEMUTATÁSA

ELŐTERJESZTÉS CSANÁDPALOTA VÁROS ÖNKORMÁNYZAT KÉPVISELŐ-TESTÜLETE RÉSZÉRE Ügyiratszám:3738/2015.

8600 SIÓFOK, FŐ TÉR 1. TELEFON FAX:

JAVASLAT. Ózd, április 9. Oktatási, Kulturális és Sport Bizottság Elnöke

A kamarák szerepe a vállalkozások innovatív működésének elősegítésében

M E G Á L L A P O D Á S. 1. számú módosítása

RÉTSÁG VÁROS ÖNKORMÁNYZATÁNAK KÉPVISELŐ-TESTÜLETE 2651 Rétság, Rákóczi út 20. Telefon: 35/

E L Ő T E R J E S Z T É S

Tájékoztatató a pénztárak felügyeleti adatszolgáltatásával kapcsolatos változásokról

Minőségbiztosítás a Méliusz Könyvtárban május 9. Dr. Csontosné Skara Ilona skara.ilona@meliusz.hu

Makó Város Önkormányzati Képviselő-testülete

Zsombó Községi Önkormányzat Képviselő-testületének évi ülés- és munkaterve. Az ülésterv összeállításánál az alábbi szempontok érvényesültek:

H.O.M.-AUDIT. Könyvvizsgáló, Számviteli és Pénzügyi Tanácsadó Kft

Füzesabony Város Polgármesteri Hivatalának szervezetfejlesztése (ÁROP-1.A.2/A )

ELŐTERJESZTÉS. Dombóvár Város Önkormányzata Képviselőtestületének április 28-i ülésére

1. Sárvár, Kossuth tér 5. földszint 1. szám (hrsz: 173/A/8) alatt található ingatlan értékesítése

Pénzmosás és fellépés a terrorizmus ellen (változó szabályok) Dr. Király Júlia MNB Budapest, november 12.

Abony Városi Önkormányzat

KIVONAT. Algyő Nagyközség Képviselő-testület április 09. napján megtartott rendkívüli nyílt ülésének jegyzőkönyvéből

Tel.: (06) ; Fax: (06) SZERVEZETFEJLESZTÉS EREDMÉNYTERMÉKEK ÚTMUTATÓJA

2015. június 26-i rendes ülésére

K I V O N A T. Dunaföldvár Város Önkormányzata Száma: 487-5/2015.

Szusza Ferenc labdarúgó sportlétesítmény fejlesztése

6. számú előterjesztés Egyszerű többség. Dombóvár Város Önkormányzata Képviselő-testületének január 30-i rendes ülésére

Módosító Okirat. Okirat szám: 22/ /2015.

ELŐTERJESZTÉS ALSÓZSOLCA VÁROS ÖNKORMÁNYZAT KÉPVISELŐ-TESTÜLETÉNEK MÁRCIUS 26-I ÜLÉSÉRE

P Á L Y Á Z A T I A D A T L A P egyesületek, civil szervezetek támogatására

/2014. ( ) Kt. határozat tervezet a Képviselő-testület I. félévi munkatervéről

A KÖZPONTOSÍTOTT KÖZBESZERZÉS RENDSZERE

a Képviselő-testülethez

Kérem a Tisztelt Képviselő-testületet, hogy a tájékoztatót megtárgyalni és az alábbi határozati javaslatot elfogadni szíveskedjenek.

Az éves statisztikai összegezés STATISZTIKAI ÖSSZEGEZÉS AZ ÉVES KÖZBESZERZÉSEKRŐL A KLASSZIKUS AJÁNLATKÉRŐK VONATKOZÁSÁBAN

Dombóvár Város Önkormányzata Képviselő-testületének /2015. (.) önkormányzati rendelete az építményadóról

E L Ő T E R J E S Z T É S a Képviselő-testület április 30-án tartandó ülésére

J a v a s l a t az Ózd, Vasvár út 19. 1/3. szám alatti, ózdi belterületi 7365/5/A/2 hrsz.-ú ingatlan és vagyonelemek kezelésbe adására

Tárgy: Javaslat együttműködési megállapodás megkötésére a Szent Kamill Életmentésért Alapítvánnyal

A hulladékgazdálkodás átalakulásának jogi kérdései. Dr. D. Tóth Éva Jogi Igazgató

H A T Á R O Z A T I N D O K O L Á S

J E G Y Z Ő K Ö N Y V

Zsombó Községi Önkormányzat Képviselő-testületének évi ülés- és munkaterve. Az ülésterv összeállításánál az alábbi szempontok érvényesültek:

Söjtöri Közös Önkormányzati Hivatal. a közszolgálati tisztviselőkről szóló évi CXCIX törvény 45. (1) bekezdése alapján.

Intelligens Magyarország XXI. századi megoldásokkal, Elektronizálás az adóügyi eljárásokban

ELŐTERJESZTÉS A Biatorbágy, 3429/5 hrsz-ú ingatlan vételi ajánlatáról

Kaba Város Önkormányzat Képviselő-testületének. 3/2016. (II.22.) Ör.sz. önkormányzati rendelete

Kiszombor Nagyközség Polgármesterétől 6775 Kiszombor, Nagyszentmiklósi u. 8. Tel/Fax: 62/

Tájékoztató a VÁLLALKOZÁSI MÉRLEGKÉPES KÖNYVELŐ. modulzáró és szakmai vizsgáról és a szakképesítés vizsgáztatási követelményeiről

Jogszabályi keretek összefoglalása

Ügyiratszám: SMÖ/150-1/2015.

BUDAPEST FŐVÁROS XI. KERÜLET ÚJBUDA ÖNKORMÁNYZATA KÉPVISELŐ-TESTÜLETÉNEK I. FÉLÉVI ÜLÉSTERVE

EURÓPAI UNIÓ AZ EURÓPAI PARLAMENT 2006/0287 (COD) PE-CONS 3648/2/07 REV 2

8600 SIÓFOK, FŐ TÉR 1. TELEFON FAX:

Önellenőrzés Előadó: dr. Jakab Miklós

Jegyzőkönyv. Ortaháza Községi Önkormányzat Képviselő-testületének november 24-én megtartott nyílt ülésről.

A tételek. Szóbeli tételsor. Minden hallgató egy A és egy B tételt húz.

a Szabolcs-Szatmár-Bereg Megyei Közgyűlés tisztségviselőinek, tagjainak és a bizottságok tagjainak tiszteletdíjáról és juttatásairól szóló

JEGYZŐKÖNYV. Készült: Berhida Város Önkormányzata Képviselő-testületének január 13- án, 15,30 órai kezdettel megtartott rendkívüli üléséről.

1. A rendelet hatálya

NYÁRLŐRINC KÖZSÉG KÉPVISELŐ-TESTÜLETÉNEK NYÍLT ÜLÉSE 3. SZÁMÚ JEGYZŐKÖNYVE (2016. MÁRCIUS 9.) Határozat: 17/ /2016. Kt. hat.

Jegyzőkönyv. Készült: Szegvári Roma Nemzetiségi Önkormányzat Képviselő-testületének április 30-án tartott üléséről.

Dombóvár Város Önkormányzata Képviselő-testületének május 9-i rendkívüli ülésére

J E G Y Z Ő K Ö N Y V

Átírás:

E L Ő T E R J E S Z T É S Komló Város Önkormányzat Képviselő-testületének 2015. december 10-én tartandó ülésére Az előterjesztés tárgya: Belső ellenőrzési terv 2016. évre és a 2016-2019. évi stratégiai terv Iktatószám: 7246-6/2015. A napirend előterjesztője: Az előterjesztést készítette: Melléklet: 2 db Dr. Vaskó Ernő címzetes főjegyző Kaprényi Róbert mb. belső ellenőrzési vezető Dr. Müller József aljegyző Az előterjesztést véleményező bizottságok a hatáskör megjelölésével: Bizottság Hatáskör Pénzügyi és ellenőrzési bizottság SZMSZ 1. sz. melléklet IV/C 12. pont Határozatot kapják: Komlói Közös Önkormányzati Hivatal Pénzügyi Iroda Komló Város Önkormányzat Gazdasági Ellátó Szervezete és a hozzá tartozó intézmények Komló Város Önkormányzat Városgondnokság

Tisztelt Képviselő-testület! A Magyarország helyi önkormányzatairól szóló 2011. évi CLXXXIX. törvény (a továbbiakban Mötv.) 119. írja elő a belső kontrollrendszer működtetését. Ennek keretében a jegyző feladata a belső ellenőrzés kialakítása és működtetése. A helyi önkormányzat belső ellenőrzése keretében gondoskodni kell a felügyelt költségvetési szervek ellenőrzéséről is. A helyi önkormányzatokra vonatkozó éves belső ellenőrzési tervet és stratégiai tervet a költségvetési szervek belső kontrollrendszeréről és belső ellenőrzéséről szóló 370/2011. (XII. 31.) Korm. rendelet (a továbbiakban: Bkr.) alapján a képviselő testület a tárgyévet megelőző év december 31-éig hagyja jóvá. Az éves ellenőrzési terv elkészítésére vonatkozó szabályokat a Bkr. 15. pontja A belső ellenőrzés tervezése című része tartalmazza. A hivatkozott jogszabályrész határozza meg - a belső ellenőrzési vezető, valamint - a költségvetési szerv vezetőjének feladatát. A belső ellenőrzési vezető feladata, hogy kockázatelemzés alapján stratégiai ellenőrzési tervet és éves ellenőrzési tervet készítsen, így a terveknek a kockázatelemzés alapján felállított prioritásokon és a belső ellenőrzés rendelkezésére álló erőforrásokon kell alapulnia. Ez azért szükséges, hogy a belső ellenőrzés be tudja tölteni funkcióját, azaz - az ellenőrzött szerv működését fejlessze és eredményességét növelje, továbbá - megállapításokat és ajánlásokat fogalmazzon meg a jogszabályoknak és a belső szabályzatoknak való megfelelés, gazdaságosság, hatékonyság és eredményesség vizsgálatát követően. A belső ellenőrzés tervezése során figyelembevételre került a Bkr. azon előírása, miszerint a belső ellenőrzési tevékenység során szabályszerűségi, pénzügyi, rendszer- és teljesítmény-ellenőrzéseket, illetve informatikai ellenőrzéseket kell végezni. Az államháztartásról szóló 2011. évi CXCV. törvény 70. -ának (1) bekezdése alapján Az irányító szerv belső ellenőrzést végezhet az irányítása alá tartozó bármely költségvetési szervnél; a saját vagy az irányítása, felügyelete alá tartozó költségvetési szerv használatába, vagyonkezelésébe adott nemzeti vagyonnal való gazdálkodás tekintetében; az irányító szerv által nyújtott költségvetési támogatások felhasználásával kapcsolatosan kedvezményezetteknél és a lebonyolító szerveknél; és az irányítása alá tartozó bármely, a köztulajdonban álló gazdasági társaságok takarékosabb működéséről szóló 2009. évi CXXII. törvény 1. a) pontjában meghatározott köztulajdonban álló gazdasági társaságnál. Komló Város Önkormányzatánál a függetlenített belső ellenőrzési feladatokat Komló Város Önkormányzati belső ellenőrzési egysége látja el. 2015. évben a belső ellenőrzési egység 1 főből állt. A létszám várhatóan 2016. évre sem változik, így a 2016. évre készülő belső ellenőrzési tervben szereplő ellenőrzéseket egy főre határoztuk meg. Komló Város Önkormányzatára 88 nap ellenőrzési nap jut, további 33 napot tartalékoltunk tanácsadási tevékenységre és az esetlegesen felmerülő változások miatt. A 33 napból, a megkötött szerződésnek megfelelően, az év során 6 ellenőrzési nap kerül felhasználásra a Komlói Egészségcentrumnál lefolytatásra kerülő ellenőrzésre, illetve a Komlóra jutó 88 napból kerül elvonásra további 6 nap, így biztosítva a szükséges 12 napot. A kockázatelemzésre vonatkozó feladatok a Belső ellenőrzési kézikönyvben meghatározott szabályok szerint kerültek végrehajtásra. 2

Az éves ellenőrzési terv javaslat mely a jogszabályban meghatározott szerkezetben, tartalommal készült tartalmazza a következőket: az ellenőrzési tervet megalapozó elemzések és a kockázatelemzés eredményének összefoglaló bemutatását; a tervezett ellenőrzések tárgyát; az ellenőrzések célját; az ellenőrizendő időszakot; a rendelkezésre álló és a szükséges ellenőrzési kapacitás meghatározását; az ellenőrzések típusát; az ellenőrzések tervezett ütemezését; az ellenőrzött szerv, illetve szervezeti egységek megnevezését; a tanácsadó tevékenységre tervezett kapacitást; a soron kívüli ellenőrzésekre tervezett kapacitást; a képzésekre tervezett kapacitást; az egyéb tevékenységeket. A stratégiai terv javaslat (összhangban a szervezet hosszú távú céljaival) mely a jogszabályban meghatározott szerkezetben és tartalommal készült - a következőket tartalmazza: a hosszú távú célkitűzéseket, stratégiai célokat; a belső kontrollrendszer általános értékelését; a kockázati tényezőket és értékelésüket; a belső ellenőrzésre vonatkozó fejlesztési és képzési tervet; a szükséges erőforrások felmérését elsősorban a létszám, képzettség, tárgyi feltételek tekintetében; a meghatározott ellenőrzési prioritásokat és az ellenőrzési gyakoriságot. Az ellenőrzési tervet jogszabály előírása alapján úgy kell összeállítani, hogy szükség esetén az abban nem szereplő soron kívüli ellenőrzési feladatok is végrehajthatóak legyenek, így 15 % tartalékidő került figyelembe vételre a tervezés során. A 2016. évre vonatkozó ellenőrzési és a 2016-2019. évekre vonatkozó stratégiai terv összeállításakor figyelembe vételre került: az ellenőrzési terv megalapozása céljából készített elemzés, mely tartalmazza: a szervnél elmúlt időszakban végzett ellenőrzések tapasztalatait, valamint a szerv egyes feladatellátáshoz való viszonyát (a feladat ellátását, illetve ellátatlanságát) több év távlatában; a kockázatelemzés eredménye. A kockázatelemzés során az intézményi költségvetési gazdálkodás témaköre, a gazdasági társaságok útján ellátott feladatok, valamint az állami hozzájárulások elszámolása és a közbeszerzéssel kapcsolatos feladatok továbbá a szabályozottság kérdése bizonyultak a működés szempontjából a legkritikusabb, magas kockázatot mutató területeknek. Kérem a Tisztelt Képviselő-testületet, hogy az előterjesztést és annak mellékleteit tárgyalja meg és határozza meg a 2016. évben elvégzendő ellenőrzési feladatokat! 3

H a t á r o z a t i j a v a s l a t : A Képviselő-testület - a jegyző előterjesztésében, a Pénzügyi, és ellenőrzési bizottság véleménye alapján - megtárgyalta a 2016. évre vonatkozó belső ellenőrzési és a 2016-2019. évekre vonatkozó stratégiai tervet és az alábbi határozatot hozza: A Képviselő-testület az előterjesztés 1. és 2. számú mellékleteiben szereplő ellenőrzési terveket jóváhagyja azzal, hogy az éves ellenőrzési terv végrehajtásáról a pénzügyi zárszámadással együtt a jegyző beszámol a testületnek. Határidő: Felelős: értelem szerint dr. Vaskó Ernő címzetes főjegyző Komló, 2015. november 25. dr. Vaskó Ernő címzetes főjegyző 4

KOMLÓ VÁROS ÖNKORMÁNYZATÁNAK 2016. ÉVRE VONATKOZÓ ÉVES ELLENŐRZÉSI TERVE 1. sz. melléklet Ellenőrzési tervet megalapozó elemzés címe, időpontja Elemzések, általános felmérések Komló Város Önkormányzat 2016. évi belső ellenőrzési tervének elkészítéséhez Készült: 2015. november 23. Ellenőrzési tervet megalapozó kockázatelemzés címe, időpontja Kockázatelemzés Komló Város Önkormányzat belső ellenőrzési terveinek elkészítéséhez (Folyamatok megértése a kockázatelemzéshez, Kockázatok azonosítása a kockázatelemzés során, Kockázatelemzés eredménye) Készült: 2015. november 23. A folyamatok kockázata és ellenőrzése Komló Város Önkormányzatának belső ellenőrzési terveihez Készült: 2015. november 23. Kockázatelemzés összesítése Komló Város Önkormányzatának belső ellenőrzési terveihez Készült: 2015. november 23.

Ellenőrzendő folyamatok és szervezeti egységek Az ellenőrzésre vonatkozó stratégia (ellenőrzés célja, tárgya, terjedelme, ellenőrzött időszak) Azonosított kockázati tényezők (*) Az ellenőrzés típusa és módszerei (**) Az ellenőrzés ütemezése (***) Erőforrás szükségletek (****) igénylések miatti visszafizetési Komló Város Önkormányzat kötelezettségek, kamatterhek megelőzése Valamennyi normatív állami támogatást igénybe vevő Tárgya: a 2015. évben Komló intézmény 2015. évi normatív állami hozzájárulások elszámolásához kapcsolódó intézmények által a Hivatal felé történő - adatszolgáltatások Cél: az állami támogatások szabályszerű igénylésének és felhasználásának a biztosítása, külső vizsgálatok során jogtalan Város által igénybevett normatív állami hozzájárulások Terjedelme: Komló Város Önkormányzata (Hivatal, ill. kapcsolódóan valamennyi állami támogatást igénybe vevő intézmény) Időszak: 2015. év Az intézmények adatszolgáltatásának nem megfelelően dokumentálása. Az adatszolgáltatásban nem a ténylegesen figyelembe vehető adatok szerepeltetése, így a Hivatal nem tud eleget tenni pontosan elszámolási kötelezettségének. Az igénylés, elszámolás feltételeinek nem teljes körű teljesítése. Az előírt nyilvántartások nem vezetése, a szükséges dokumentumok hiánya. A jogosulatlan igénybevétel külső ellenőrzés során történő feltárása. Többletigénylés, visszafizetési és kamatfizetési kötelezettség. Szabályszerűen igénybe vehető források le nem igénylése. Pénzügyiszabályszerűségi ellenőrzés - pénzügyi, számviteli és statisztikai adatok, költségvetés, beszámolók, szerződések, programok elemzése és értékelése; - dokumentumok és nyilvántartások vizsgálata; 2016. január Jelentés: 2016. február 15 revizori nap (1 vizsgálatvezető) A költségvetési törvény folyamatos változtatásai nem kerülnek figyelembe vételre. Az intézmény összevonások következtében nem megfelelő az adatszolgáltatás és az információáramlás kialakulása. 6

Ellenőrzendő folyamatok és szervezeti egységek Az ellenőrzésre vonatkozó stratégia (ellenőrzés célja, tárgya, terjedelme, ellenőrzött időszak) Azonosított kockázati tényezők (*) Az ellenőrzés típusa és módszerei (**) Az ellenőrzés ütemezése (***) Erőforrás szükségletek (****) Komló Város Önkormányzat Komló Város Önkormányzat belső kontrollrendszere kialakításának, egyes kontrolltevékenységek működésének ellenőrzése Cél: annak megállapítása, hogy a belső kontrollrendszer kialakítása megtörtént-e, illetve annak működtetése megfelel-e a szabályozásnak, így biztosítva a szabályos működés kereteit Tárgya: a belső kontrollrendszer kialakítása, működése, illetve ennek értékelése Terjedelme: Komló Város Önkormányzat (kontrollrendszer) Időszak: aktuális, illetve 2016. év a kontrolltevékenysége ellenőrzésére A kontrollrendszer nem megfelelő szervezése, szabályozása, kontrollfolyamatok hiánya. Szabályszerűségi ellenőrzés A források nem hatékony, szabálytalan felhasználása. - eljárások és rendszerek, folyamatok szabály- A kontrolltevékenységek nem működnek, nincs megfelelő információáramlászatainak elemzése és értékelése; Az egyes folyamatok, tevékenységek felügyelete nem biztosított. Jogszabályi változások figyelmen kívül hagyása. - dokumentumok és nyilvántartások vizsgálata; 2016. április Jelentés: 2016. május 20 revizori nap (1 vizsgálatvezető) 7

Ellenőrzendő folyamatok és szervezeti egységek Az ellenőrzésre vonatkozó stratégia (ellenőrzés célja, tárgya, terjedelme, ellenőrzött időszak) Azonosított kockázati tényezők (*) Az ellenőrzés típusa és módszerei (**) Az ellenőrzés ütemezése (***) Erőforrás szükségletek (****) Komló Város Önkormányzata Komló Város Önkormányzat pénzügyi, gazdálkodási helyzetének értékelése, és gazdálkodás szabályosságának ellenőrzése Célja: az Önkormányzat pénzügyi, vagyoni helyzetének, a gazdálkodás szabályosságának megítélése, a pénzügyi helyzetből fakadó egyes kockázatok feltérképezése. Tárgya: a pénzügyi egyensúly meglétének vizsgálata, a gazdálkodás szabályszerűsége a pénzgazdálkodás, vagyongazdálkodás, költségvetés tervezése során. Terjedelme: Komló Város Önkormányzat Időszak: 2012-2015. Az erőforrásokkal való szabályszerű és hatékony gazdálkodás követelményei nem biztosítottak. Pénzügy és vagyongazdálkodás esetleges szabálytalanságai. A feladatellátás nem szabályszerűen történik, a gazdálkodás során visszaélések történnek. Adósságállomány újratermelődése. Szabályszerűségi/megfelelőségi ellenőrzés: - dokumentumok, kimutatások, nyilvántartások, szabályzatok vizsgálatával. 2016. júliusaugusztus Jelentés: 2016. augusztus-szeptember 20 revizori nap (1 vizsgálatvezető)

Ellenőrzendő folyamatok és szervezeti egységek Az ellenőrzésre vonatkozó stratégia (ellenőrzés célja, tárgya, terjedelme, ellenőrzött időszak) Azonosított kockázati tényezők (*) Az ellenőrzés típusa és módszerei (**) Az ellenőrzés ütemezése (***) Erőforrás szükségletek (****) Komló Város Önkormányzat Városgondnokság Komló Város Önkormányzat Városgondnokság gazdálkodása - a kintlévőségkezelés gyakorlatának, valamint a szerződéskötéses megrendelések folyamatának ellenőrzése Cél: annak megállapítása, hogy a működést, napi tevékenységet szabályozó kötelezően elkészítendő szabályzatok dokumentumok rendelkezésre állnak-e, így biztosítva a szabályos működés kereteit. Tárgya: a Városgondnokság szabályzatai, kötelezően elkészítendő dokumentumainak megléte, tartalmi megfelelőssége. Terjedelme: Komló Város Önkormányzat Városgondnokság Időszak: szerződések esetében a 2014-2015-ös évek, kintlévőségek vonatkozásában 5-10 éves intervallum Feladat-ellátási kötelezettség nem tejesül. A kintlévőségkezelés folyamata nem hatékony. A vagyon, pénzeszközök kezelése nem az elvárt gondossággal történik. A működés keretei (kintlévőségkezelés vonatkozásában) nem megfelelően kerültek kialakításra. Kontrollrendszer hiányossága (állomány nyilvántartása és kezelése nem kontrollált). Nem átlátható és elszámoltatható az egyes tevékenységek díjainak kezelése. Szabályszerűségi, pénzügyi ellenőrzés - szabályzatok, dokumentumok, kimutatások vizsgálata. 2016. októbernovember Jelentés: 2016. november-december 27 revizori nap (1 vizsgálatvezető) 9

* Csatolt alátámasztó dokumentumok: az ellenőrzési tervet megalapozó elemzések, különösen a kockázatelemzés dokumentumai. ** A 370/2011. (XII. 31.) kormányrendelet és a belső ellenőrzési kézikönyv alapján. *** Az ellenőrzések időtartama és az ellenőrzési jelentések elkészítésének határideje. **** Az ellenőrzésekhez rendelt becsült ellenőrzési erőforrások: becsült időszükséglet és emberi erőforrás, mely az ellenőrzésre való felkészülés és az ellenőrzés időtartamát is tartalmazza. Készítette: Komló, 2015. november 23. Kaprényi Róbert mb. belső ellenőrzési vezető 10

2. sz. melléklet S T R A T É G I A I T E R V Komló Város Önkormányzatának belső ellenőrzésére vonatkozóan (2016 2019. évekre) 2015. november Komló Város Önkormányzata Stratégiai terv 2015. november a belső ellenőrzésre vonatkozóan

A szervezet hosszú távú célkitűzései A belső ellenőrzés stratégiai céljai Ellenőrzés által vizsgált területek a szervezet és tevékenység változásai miatt A gazdálkodással kapcsolatos Kötelező és vállalt feladatok feladatok szabályszerűségének biztosítása. magas színvonalú és gazdaságos ellátása. A külső ellenőrzések által feltárt hiányosságok megszüntetése. Folyamatos fizetőképesség Minőségi javulás a pénzügyigazdasági folyamatokban. intézmények rendelkeznek, ahol ez indokolt. Önálló státusszal csak azok a nagyobb méretű fenntartása. Szabályos működés. A feladatok gazdaságos ellátásának Infrastruktúra folyamatos megalapozása. Az önálló intézmények Komló Város fejlesztése, esetlegesen Az intézmények "felügyeleti jellegű Önkormányzat Gazdasági Ellátó pályázati források bevonása. ellenőrzésével" az intézményi Szervezetéhez rendeltek. Így magasabb Munkahelyteremtés elősegítése. gazdálkodás szabályszerűségének színvonalon, gazdaságosabban biztosított a Turizmus fejlesztése és és gazdaságosságának javulása. gazdasági feladatok ellátása. ösztönzés (kiemelten a termál A fenntartó részére a és ökoturizmust). megalapozottabb és racionálisabb A közös önkormányzati hivatal kialakítása Informatikai háttér, rendszer döntéshozatalhoz megfelelő révén szükséges annak a szabályozottságban fejlesztése. információ nyújtása. való átültetése, megjelenítése is. Kistérségi együttműködés szélesítése. A magas kockázatú és közepesen kockázatos folyamatok áttekintése. Vállalkozásfejlesztés támogatása. Új ipari zóna A javaslatok hasznosulásának kontrollja. kialakítása. Hatékony és gazdaságos szervezeti Szolgáltatások bővítése. működési formák kialakítása. Beruházások célszerűségének és gazdaságosságának biztosítása. Komló Város Önkormányzata 12 Stratégiai terv 2015. november a belső ellenőrzésre vonatkozóan

Belső kontroll rendszer értékelése Kockázati tényezők Kockázati tényezők értékelése A Belső kontroll rendszer az új jogszabályi előírásoknak megfelelően kialakításra került, 2010.március 29- óta hatályos. A régebben kialakult kontroll mechanizmusok működnek, szabályzatokban megjelennek. Komló Város Önkormányzat feladatai több ágazatot érintenek. Jelentős az intézményhálózat nagysága. Az intézményeik nagy része önállóan működő, így a gazdasági szakember hiánya érzékelhető a feladatellátás során. Az anyagi lehetőségeik minden esetben hatékony és gazdaságos feladatellátást indokolnak. Intézményeik speciális feladatokat is ellátnak. Gazdasági társaságaik útján is ellátnak önkormányzati feladatokat. Közbeszerzések és beszerzések lefolytatása során az egyes eljárások kontrollja nem megfelelő, nem felel meg a szabályzatokban foglaltaknak. Szabályzatok aktualizálása nem folyamatos tevékenység, csak eseti jelleggel történik. A kockázati tényezők értékelése a "Kockázatelemzés" keretében történik. A kockázatelemzés minden évben elkészítésre, átértékelésre kerül, melynek során a főbb folyamatok, a kockázati tényezők és a hozzárendelhető ellenőrzési pontok meghatározásra kerülnek. A magas kockázatot mutató folyamatok a következő év(ek) éves ellenőrzési terveiben elsődlegesen szerepelnek, majd a közepes kockázatú folyamatok kerülnek figyelembe vételre. A következő években végrehajtásra kerülő külső ellenőrzések tapasztalatai alapján a folyamatok átértékelésre kerülnek, a megállapítások tükrében. Komló Város Önkormányzata 13 Stratégiai terv 2015. november a belső ellenőrzésre vonatkozóan

Belső ellenőrök felsorolása Belső ellenőrök képzettsége* Belső ellenőrök képzési tervének elemei További képzési célok a lehetőségek függvényében Kaprényi Róbert Okleveles közgazdász németmagyar szakfordító A Belső Ellenőrök Magyarországi Szervezetének Szakmai fórumok, továbbképzések (legalább évi (BEMSZ) szervezésében 5 alkalom) megvalósuló képzéseken való részvétel. * Legmagasabb iskolai végzettség, egyéb szakirányú képesítés. Komló Város Önkormányzata 14 Stratégiai terv 2015. november a belső ellenőrzésre vonatkozóan

Belső ellenőrzési fejlesztési terv elemei A belső ellenőrzés minőségét és lehetőségeit több ponton kívánjuk fejleszteni, az alábbi eszközökkel: folyamatos továbbképzésekkel, az ellenőrök folyamatos képzésével, melyek során újabb képesítéseket szereznek, az önkormányzatról szerzett információk folyamatos gyűjtésével, a tárgyi feltételek bővítésével, a technikai háttér frissítésével, a rendelkezésre álló szakmai anyagok (könyvek, folyóiratok) körének bővítésével, konzultáció az azonos tevékenységet ellátó szervezetekkel, a tapasztalatok hasznosítása, a vizsgálatok tapasztalatainak összefoglaló értékelésével, az ÁSZ önkormányzatokat érintő megállapításainak közös hasznosításával (az összefoglaló jelentés alapján is), folyamatos konzultációval, jogszabályi változások nyomon követésével, kapcsolattartás szakmai szervezetekkel, az anyagi lehetőségek figyelembe vételével a kapacitás bővítése révén, szakmai napok szervezésével, tagsággal és aktív részvétellel a belső ellenőrök klubjában. Szükséges ellenőri létszám szintenkénti bontásban Komló Város Önkormányzatának és intézményeinek belső ellenőrzését Komló Város Önkormányzat belső ellenőrzési egysége látja el. Jelenleg Szükség esetén külső erőforrás - szakértő - is bevonásra kerülhet. Belső ellenőrzés tárgyi és információs igénye A belső ellenőrzési egység rendelkezésére áll külön zárható irodahelyiség. Zárható szekrények a belső ellenőrzési iratok tárolásához szintén rendelkezésre állnak. A feladatok ellátásához két asztali számítógép egy nyomtatóval áll 1 fő belső ellenőrzési vezető, aki teljes rendelkezésre, melyeken internet munkaidős belső ellenőrként hozzáférés is biztosított. tevékenykedik. A rendelkezésre álló Rendelkezésünkre áll a helyszíni ellenőri kapacitások 50-55%-a ellenőrzésekhez egy laptop. Továbbá fordítódik Komló Város biztosított az Opten Jogtár hozzáférés Önkormányzatának és is az ellenőrök számára. intézményeinek ellenőrzéseire. A Perfekt Zrt. költségvetési klubjának, mely az aktuális témákban évi több Indokolt esetben más területről is alkalommal szervezett előadáson való lehetőség van munkatárs bevonására. részvételi lehetőséget jelent, ill. a Saldo Klubnak is tagjai vagyunk. A klubtagság keretében szakkönyveket, szakmai folyóiratokat, előadásokon való részvételt, tanácsadást biztosítanak önkormányzati területre vonatkozóan. Továbbá a Saldo Zrt. Belső ellenőrök klubjában is tagok vagyunk, követjük az aktuális témákat, részt veszünk az előadásokon, konzultációkon. Komló Város Önkormányzata 15 Stratégiai terv 2015. november a belső ellenőrzésre vonatkozóan

Dátum: 2015. november 23. Készítette: Jóváhagyta: Kaprényi Róbert Polics József dr. Vaskó Ernő mb. belső ellenőrzési vezető polgármester címzetes főjegyző Komló Város Önkormányzata 16 Stratégiai terv 2015. november a belső ellenőrzésre vonatkozóan