Központi Elszámolóház és Értéktár (Budapest) Zrt. A KELER Zrt. Díjszabályzata Az Igazgatóság elfogadta: Törölt: 11/2007. számú határozatával 2007. április 04. napján A Felügyeleti jóváhagyás száma és kelte:
TARTALOMJEGYZÉK ÁLTALÁNOS RENDELKEZÉSEK 3 I. Számlanyitási és számlavezetési díjtételek 5 II. Tőzsdei ügyletek elszámolásának díja 7 III. Tranzakciós díjak 11 IV. Elektronikus kommunikációs díjtételek 16 V. Egyéb szolgáltatási díjtételek 17 VI. Értékpapír kibocsátók részére kiszámlázásra kerülő díjak 19 ZÁRÓ RENDELKEZÉSEK 23 Törölt: 5 Törölt: 5 Törölt: 7 Törölt: 7 Törölt: 11 Törölt: 11 Törölt: 16 Törölt: 16 Törölt: 17 Törölt: 17 Törölt: 19 Törölt: 19 Törölt: 23 Törölt: 23 2
ÁLTALÁNOS RENDELKEZÉSEK 1. Általános szabályok Díjfizetés havonta utólag, a KELER által a tárgyhót követő 1. munkanapon kiállított számla alapján történik. A jelen Szabályzat III. fejezete (Tranzakciós díjak) 10. pontjának, valamint az V. fejezet (Egyéb szolgáltatási díjtételek) és a VI. fejezet 18. pont díjainak a tárgyhó 25. napját követően keletkezett összegeit és az esetleges korrekciós díjtételeket a KELER a tárgyhót követő második hónap 1. munkanapján állítja ki számlán és küldi meg az Ügyfélnek. A Kibocsátó kivételével, a pénzforgalmi számlával rendelkező számlatulajdonos esetében a KELER a számla megküldésével egyidejűleg inkasszóval szedi be az esedékes díjakat. A pénzforgalmi számlával nem rendelkező Ügyfél a kibocsátó kivételével esetében a díjfizetés átutalással történik, amelynek határideje a hónap 7. munkanapja. A külföldi értékpapírra vonatkozó őrzési díj számításakor, a más letétkezelő által az adott értékpapírra vonatkozó devizában szolgáltatott piaci árfolyamot vagy hitelviszonyt megtestesítő értékpapír esetében a devizában kifejezett névértéket a KELER a tárgyhó utolsó munkanapjának MNB deviza középárfolyamán forintosítja, MNB deviza középárfolyam hiányában az adott devizának a Reuters által közzétett Euro-hoz viszonyított záró keresztárfolyamán keresztül forintosítja. A jelen Díjszabályzatban felsorolt szolgáltatási díjtételek ÁFA mentesek. Kivételt képeznek ez alól azon díjak, melyeknél az ÁFA külön megjelölésre kerül. 2. Az általános szabálytól eltérő díjfizetés A VI. fejezetben foglalt díjakat 18. pont kivételével a kibocsátó, a KELER által a szolgáltatás elvégzésének napján kiállított, eseti számla alapján fizeti. A III. fejezet 11. pontjában, valamint a VI. fejezet II./15-17. és 19. pontjában rögzített szolgáltatások esetén a kibocsátó a díjat a KELER által végzett szolgáltatás napjáig (előre) köteles kifizetni. A VI. fejezetben foglalt díjakat 18. pont, II./15-17. és 19. kivételével a fizetés utólag, átutalással történik. Az értékpapírok társasági eseményeinek lebonyolításában a KELER jogosult a kibocsátóval, összetett szolgáltatáscsomagra vonatkozóan, a szabályzat tételes díjaitól eltérő, egyösszegű (egyedi) díjban megállapodni. A nemteljesítési alap- és pótdíj kiszabása a tárgyhó utolsó elszámolási napján történik. A jelen Szabályzatban nem rögzített szolgáltatások díjait a KELER egyedileg határozza meg. A KELER a külföldi értékpapírok tranzakciós és letétkezelési díjainak esetében egyedi megállapodások alapján a jelen Díjszabályzatban megjelölt áraktól az Ügyfél számára kedvezően eltérhet. 3
A KELER bizonyos szervezetekkel megállapodásokat kötött és köthet a KELER-ben felszámítandó letéti díj, számlavezetési díj, illetve egyéb díjak az adott szervezet általi átvállalásáról. Ezen szervezetek által kibocsátott értékpapírok esetén a KELER a szolgáltatást igénybevevőknek a megállapodásban rögzítetteknek megfelelően nem számol fel díjat. Ezen értékpapírok listáját a listában beállt minden változáskor a KELER közzéteszi a Magyar Tőkepiac c. lapban. E szabályzat I. fejezetében, valamint a III. fejezet 10 és 11. pontjában meghatározott díjtételektől a KELER a szolgáltatást igénybevevőkkel kötött egyedi megállapodások alapján eltérhet. Újonnan bevezetett határidős és opciós kontraktus esetében a fizetendő klíringjutalékot a KELER határozza meg az adott kontraktus értékével arányosan. Amennyiben a KELER külföldi és/vagy nemzetközi letétkezelőknél vezetett értékpapír számláira vonatkozóan a letétkezelők újabb szolgáltatást hirdetnek meg, úgy annak a KELER ügyfélköre felé történő meghirdetését, valamint az arra vonatkozó díjtételek meghatározását a KELER végzi el. Az így megállapított jutalékot és díjat az Igazgatóság következő ülésén hagyja jóvá. 3. Késedelmi kamat A Díjszabályzatban meghatározott díjak, valamint a KELER-rel szemben az Általános Üzletszabályzat alapján bármilyen jogcímen fennálló követelés késedelmes fizetése esetén a KELER késedelmi kamatot számít fel. A késedelmi kamat mértéke a mindenkori jegybanki alapkamat kétszerese. 4
I. Számlanyitási és számlavezetési díjtételek 1. Értékpapír-, pénzforgalmi-, illetve deviza nyilvántartási számla nyitása 2. Értékpapír alszámla-nyitási díj (az S000000, M000000 kivételével alszámlánként, és értékpapíronként) 0 Ft / hó 500,-Ft 3. Értékpapír számlavezetési alapdíj Ügyfelenként: 10.000,-Ft/hó 4. Pénzforgalmi számlavezetési alapdíj: (Az átalánydíjat a KELER minden szolgáltatást igénybevevőnek az általa nyitott pénzforgalmi főszámlák és alszámlák számától függetlenül csak egyszer számolja fel.) 10.000,-Ft/hó 5. Devizanyilvántartási számlavezetési alapdíj 10.000.- Ft /hó Ügyfelenként: 6. Nyomdai úton előállított értékpapírok éves letéti díja (az éves átlagos értékpapír-állomány után) 6.1. Hitelviszonyt megtestesítő értékpapírok esetében az aktuális portfolió érték alapján (a számítás alapja az értékpapír névértéke): 0-100 Milliárd Ft között 100 Milliárd Ft 200 Milliárd Ft között 200 Milliárd Ft 400 Milliárd Ft között 400 Milliárd Ft fölötti portfolió esetén 0,15 ezrelék 0,12 ezrelék 0,10 ezrelék 0,08 ezrelék 6.2. Tulajdonviszonyt megtestesítő értékpapírok esetében az aktuális portfolió érték alapján (a számítás alapja az értékpapírok hó végi piaci záró árfolyama)*: 0-100 Milliárd Ft között 100 Milliárd Ft 200 Milliárd Ft között 200 Milliárd Ft 400 Milliárd Ft között 400 Milliárd Ft fölötti portfolió esetén 0,15 ezrelék 0,13 ezrelék 0,12 ezrelék 0,10 ezrelék 6.3. Közraktári jegy egyedi letétkezelési díja az aktuális portfolió érték alapján (a számítás alapja a közraktári jegyen feltüntetett összérték): 0,75 ezrelék 7. Dematerializált értékpapír számlavezetés és nyilvántartás éves díja: (a havi átlagos értékpapír állomány után) 7.1. Hitelviszonyt megtestesítő értékpapír esetében (a számítás alapja az értékpapír névértéke) 5
7.2. 0-100 Milliárd Ft között 100 Milliárd Ft 200 Milliárd Ft között 200 Milliárd Ft fölötti portfolió esetén Tulajdonviszonyt megtestesítő értékpapír esetében, ideértve a befektetési jegyet is) (a számítás alapja az értékpapírok hó végi piaci záró árfolyama) * : 0-100 Milliárd Ft között 100 Milliárd Ft 200 Milliárd Ft között 200 Milliárd Ft fölötti portfolió esetén 0,095 ezrelék 0,084 ezrelék 0,073 ezrelék ezrelék 0,11 ezrelék 0,1 ezrelék 0,09 ezrelék ezrelék 7.2.1. Nagyrészvényes részvénytulajdonára vonatkozó kedvezmény az alábbi feltételek teljesülése esetén: a) a letétkezelő és a részvényes közös kérelmére a KELERrel kötött külön megállapodás, b) a részvényes részvénykönyvben regisztrált tulajdoni aránya legalább 10%, az adott társaságban, c) az adott részvénysorozat a BÉT értékpapír listáján szerepel, d) a részvények piaci értékének havi átlagos állománya legalább 100 Mrd forint, e) a részvényeket az adott részvényre vonatkozó nevesített alszámlán tartja 8. Felelős őrzés Fizikai illetve dematerializált értékpapírok esetén egységesen Számításának alapja hitelviszonyt megtestesítő értékpapír esetén a névérték, tulajdonviszonyt megtestesítő értékpapír esetén az aktuális piaci záró árfolyam 0,045 ezrelék 0,3 ezrelék 9. Külföldi értékpapír nyilvántartási díja: (A KELER által elfogadott letétkezelőnél nyilvántartott értékpapír. ) 9.1 9.2 Hitelviszonyt megtestesítő értékpapír esetében névértékre vetítve Egyéb értékpapír esetében piaci értékre vetítve (más letétkezelők által meghatározott piaci árfolyam alapján ) (a KELER fenntartja a jogot, hogy az általa választott letétkezelő egyes célországokra vonatkozó eltérő díjszabása esetén a fenti díjakat módosítsa): ld. 1. sz. melléklet ld. 1. sz. melléklet * A hó végi piaci záróárfolyamok meghatározásának alapja a Budapesti Értéktőzsdére bevezetett értékpapír esetében a tőzsdei záróárfolyam, befektetési jegyek esetében az Alap által, a hónap utolsó munkanapján közzétett, egy jegyre jutó nettó eszközérték, az OTC piacon szereplő értékpapír esetében annak névértéke. 6
II. Tőzsdei ügyletek elszámolásának díja 1. Klíringelési alapdíj Alklíringtag klíringelési díja (Alklíringtag által kötött és általános klíringtag által eszámolt azonnali és derivatív üzletek klíringdíja szekciónként és alklíringtagonként) 2. BÉT azonnali ügylet klíring díja 0,-Ft/hó 100.000,-Ft/hó 90,-Ft/tranzakció (forint és deviza alapú multilaterális nettó elvű ügylet után az eladó és a vevő által egyaránt fizetve) 3. BÉT-en kötött fix, aukciós és bruttó elvű szabadpiaci ügyletek nem T napi (nem valós időben elszámolandó) T napi (valós idejű) tranzakciók esetén 750,- Ft/elszámolási jegy 1000,- Ft/elszám. jegy 4. 4.1. 4.2 Azonnali és derivatív piaci nemteljesítések esetén felszámított díjak: Derivatív piac: pótdíj (nemteljesítés esetén): Azonnali piacon: Késedelmi díj -Nemteljesítési alapdíj értékhatár szerint: 0 500 millió Ft 500.000.001Ft 2 Mrd Ft 2 Mrd Ft fölött 300.000,- Ft 100.000,- Ft 300.000,- Ft/nap 500.000,- Ft/nap 1.000.000,- Ft/nap Nemteljesítési pótdíj: Jegybanki alapkamat alapján 1 5. Kamat kontraktusok: minden típusú betéti- és hitel- kamat pozíció 1 millió forintos kontraktus méret esetén: pozíció nyitás pozíció zárás 2 MÁK kontraktus fizikai teljesítésnél további: Day trade 3 10 millió forintos kontraktus méret esetén: pozíció nyitás pozíció zárás Day trade: 3,- Ft/kontraktus 3,- Ft/kontraktus 6,- Ft/kontraktus 4,- Ft/kontraktus 30,- Ft/kontraktus 30,- Ft/kontraktus 40,- Ft/kontraktus 1 Nemteljesítés értéke x jegybanki alapkamat x nemteljesítési napok száma 360 2 Pozíció zárás: minden, a nyitott pozíció lezárását eredményező üzleti esemény 3 befolyásoló azonos típusú ügyletek határidős, vagy opciós eladási oldalára számolva 7
6. Deviza kontraktusok 4 1 hetes lejáratúak kivételével: pozíció nyitás 0,004125% pozíció zárás 0,004125% Day trade 6,- Ft/kontraktus 1 hetes lejáratú kontraktusok: pozíció nyitás 0,00135% pozíció zárás 0,00135% Day trade: 3 - Ft/kontraktus 7. Áruszekció termékei: 7.1. Gabonatermék pozíció nyitás pozíció zárás fizikai teljesítésnél további: Day trade 7.1.1. Delivery csere: elektronikus úton beadott instrukció esetén faxon, vagy papír alapon beadott instrukció esetén 7.1.2.. Fizikai szállítás igazolása: elektronikus úton beadott igazolás esetén faxon, vagy papír alapon beadott igazolás esetén 7.1.3. Fizikai feladás: elektronikus úton beadott igazolás esetén faxon, vagy papír alapon beadott igazolás esetén 7.2. Ammóniumnitrát kontraktus pozíció nyitás pozíció zárás fizikai teljesítésnél további: Day trade: 7.3. Arany kontraktus: pozíció nyitás pozíció zárás fizikai teljesítésnél további: Day trade: 7.4. Közraktári jegy: közraktári jegy elszámolási díja (teljesítéssel): 175,-Ft/kontraktus 175,-Ft/kontraktus 350,-Ft/kontraktus 50,-Ft/kontraktus 0,-Ft/kontraktus 700,-Ft/kontraktus 0,-Ft/kontraktus 700,-Ft/kontraktus 175,-Ft/kontraktus 350,-Ft/kontraktus 35,- Ft/kontraktus 35,- Ft/kontraktus 70,- Ft/kontraktus 10,-Ft/kontraktus 100,- Ft/kontraktus 100,- Ft/kontraktus 500,- Ft/kontraktus 50,- Ft/kontraktus 3.500,- Ft/kötés 4 A tételes díjakat a KELER Zrt. Elszámolóházi Leiratában hirdeti meg, amelyeket évente kétszer felülvizsgál, és január 1-jével, illetve július 1-jével léptet hatályba. A számítás alapja a december 15-i és június 15-i MNB által meghirdetett árfolyam. A KELER Zrt. jogosult 10%-ot meghaladó ármozgás esetén soron kívül a felülvizsgálatra. A KELER Zrt. a kalkulált díjakat a kerekítés általános szabályai szerint egész forintra kerekítve állapítja meg. 8
8. Részvény alapú kontraktusok: BUX és BUMIX: pozíció nyitás pozíció zárás Day trade: Határidős egyedi részvények klíringdíja : pozíció nyitás pozíció zárás fizikai teljesítésnél további: Day trade: 9. Opciós kontraktusok: Pozíció nyitás Pozíció zárás Opció lehívásának jutaléka: Elektronikus úton beadott instrukció esetén faxon, vagy papír alapon beadott instrukció esetén Day trade: 8,- Ft/kontraktus 8,- Ft/kontraktus 3,-Ft/kontraktus 8,- Ft/kontraktus 8,- Ft/kontraktus 70,- Ft/kontraktus 3,-Ft/kontraktus az adott ügyletkör határidős kontraktusára mindenkor megállapított nyitási klíringjutalékkal megegyező az adott ügyletkör határidős kontraktusára mindenkor megállapított zárási klíringjutalékkal megegyező az adott ügyletkör határidős kontraktusára mindenkor megállapított zárási klíringjutalékkal megegyező az adott ügyletkör határidős kontraktusára mindenkor megállapított zárási klíringjutalék 200 %-a 10,-Ft/kontraktus 10. Pozíció átvétel elektronikus úton beadott instrukció esetén átvett kontraktusra megállapított nyitási díj papír alapon beadott instrukció esetén átvett kontraktusra megállapított nyitási díj 200%-a 11. Pozíció átadás: Elektronikus úton beadott igazolás esetén faxon, vagy papír alapon beadott igazolás esetén 12. Pozíció zárási kérelem: Elektronikus úton beadott instrukció esetén az adott ügyletkör kontraktusára megállapított zárási díj az adott ügyletkör kontraktusára megállapított zárási díj 200 %-a az adott ügyletkör kontraktusára megállapított zárási díj 9
faxon, vagy papír alapon beadott instrukció esetén 13. Üzletkötés allokációja: Elektronikus úton beadott instrukció esetén faxon, vagy papír alapon beadott instrukció esetén 14. Pozícióvezetési számla (PVE) nyitás: Elektronikus úton beadott instrukció esetén faxon, vagy papír alapon beadott instrukció esetén 15. PVE jellemzők módosítási kérelme: Elektronikus úton beadott instrukció esetén faxon, vagy papír alapon beadott instrukció esetén az adott ügyletkör kontraktusára megállapított zárási díj 200 %-a 0 Ft/kontraktus az adott ügyletkör kontraktusára megállapított nyitási díj 200 %-a 0,- Ft 500,- Ft/PVE 0,- Ft 250,- Ft/PVE 16. Stornó és javító üzletek: a stornó és a javító ügylet után, adott kontraktusra megállapított nyitási és zárási díj 17. A KELER Általános Üzletszabályzatában, a nettó elszámolási ciklussal történő tőzsdei elszámolás, a derivatív ügyletek, valamint az Áruszekcióban kötött azonnali ügyletek elszámolása alapján felszámított pénzforgalmi jutalék, mely esetben az ügylet egyik résztvevője bank és a KELER harmadik félként közreműködik az ügylet lebonyolításában: a bank által fizetendő jutalék számítás alapja a pénzszámlák tartozik tételeinek darabszáma! 18. A KELER Általános Üzletszabályzatában szereplő bruttó elvű tőzsdei ügyletek alapján felszámított pénzforgalmi jutalék, mely a KELER-nél pénzforgalmi számlával rendelkezők esetében kerül felszámításra. A jutalékszámítás alapja a pénzszámlák tartozik tételeinek darabszáma! 2.000,- Ft 400,- Ft 10
III. Tranzakciós díjak 1. Értékpapír transzfer 1 elektronikus úton beadott transzfer megbízás esetén: valós időben történő 600,- Ft/műv. feldolgozásra kézbesítő vagy titkosított fax útján beadott 1.300,-Ft/műv. transzfer megbízás esetén: értékpapír transzfer felfüggesztése: 50,- Ft/műv. értékpapír transzfer törlése: 50,- Ft/műv. 2. DVP és DVD transzferek 2.1 Bruttó elvű értékpapír tranzakció elsődleges piaci ügyletek, prompt (azonnali) ügyletek (OTC), repo ügyletek, repo hosszabbítás elektronikus úton beadott megbízás esetén kézbesítőn vagy titkosított faxon keresztül eljuttatott megbízás esetén OTC értékpapír tranzakció felfüggesztése OTC értékpapír tranzakció törlése egyedi letétkezelt értékpapír speciális transzfer díja 2.2 A KELER Zrt. Általános Üzletszabályzata szerinti DVP transzfer és Repo ügylet, elsődleges piaci ügyletek pénzoldali elszámolása pénzforgalmi számlával rendelkezők esetében: A jutalék számítás alapja a pénzszámlák tartozik tételeinek darabszáma! 2.3. DVD transzfer elektronikus úton beadott megbízás esetén kézbesítőn vagy titkosított faxon keresztül eljuttatott megbízás esetén tranzakció felfüggesztése tranzakció törlése 950,- Ft/elszám. jegy 2.000,- Ft/elszám. jegy 100,- Ft/műv. 100,- Ft/műv. 2.000,- Ft/megbízás 400,- Ft 2.000,- Ft/elszám. jegy 4.000,- Ft/elszám. jegy 100,- Ft/műv 100,- Ft/műv Formázott: Felsorolás és számozás 3. CO2 kvóta elszámolása 12,50,- Ft/tonna, minimum 2.500,- Ft 4. Nemzetközi elszámolás - 4.1. Értékpapír számla-transzfer A Clearstream, Luxembourg rendszerében 1.000,-Ft/műv. teljesített belsőköri értékpapír- és DVP transzfer: A Clearstream, Luxembourg és a Euroclear közti ún. híd (bridge) elszámolások (értékpapír- és DVP transzfer): 2.000,- Ft/műv. 1 Azonos főszámla esetén az összevont értékpapírszámla 000000 alszámlája és a tőzsdei elszámolási értékpapír számla S00000 alszámlája közötti transzferek díjmentesek. A díjmentesség vonatkozik továbbá a 676767 11
alszámlára is a saját tulajdonú demat. papírok keletkeztetése utáni, saját számlára történő valamint a tőzsdei elszámolási értékpapírszámla saját és megbízói alszámlái közötti transzferálásokra is! Clearstream és/vagy Euroclear elszámolási körön kívüli fizikai ki-, vagy beszállítás valamint külföldi értékpapírszámlát érintő transzfer végrehajtása (országonként): XETRA Dedikált Elszámolási értékpapír alszámlán teljesített cross-border értékpapír- és DVP transzfer (CASCADE rendszerében elszámolt) XETRA Dedikált Elszámolási értékpapír alszámlán teljesített cross-border értékpapír és DVP transzfer (CREATION rendszerében elszámolt) 4.2. Értékpapír instrukció törlése az Ügyfél által, amennyiben a tranzakció KELER-en belüli feldolgozás alatt áll az Ügyfél által, amennyiben a tranzakció KELER-én kívüli (Külső számlavezető rendszerében történő feldolgozás alatt áll) KELER által történő törlés, hiányos, nem értelmezhető megbízás esetén A tranzakció törlése a Clearstream által, hiányos/nem értelmezhető megbízás miatt lsd. 2. sz. melléklet 2.000,- Ft/műv. 14.000,-Ft/műv. 1.000,- Ft 2.000,- Ft 1.000,- Ft 2.000,- Ft 4.3. A Deutsche Börse-n kötött ügyletek elszámolásának díja CCP körbe bevont értékpapírokra CCP körön kívüli értékpapírokra EUREX klíringdíj továbbhárítása EUREX elszámolási instrukció díj továbbhárítása 775,-Ft/megbízás. 1.950,-Ft/elsz. tranzakció. 150,- Ft/megbízás + 0,15 bázispont (az ügylet értékére vetítve, az MNB hó végi EUR árfolyamán forintosítva) maximum 1.600,-Ft/megbízás 120,-Ft/elszámolási instrukció 5. Értékpapír zárolás / feloldás, letéti igazolás 5.1. Értékpapírra vonatkozó számlán való zárolás elektronikus úton eljuttatott önálló vagy kedvezményezetti zárolás esetén: kézbesítő vagy titkosított fax útján megküldött önálló vagy kedvezményezetti zárolási instrukció esetén: 1.000,-Ft/db 10.000,-Ft/db 12
együttes zárolás esetén: KELER kedvezményezettségével: 5.2. Zárfeloldás díja: elektronikus úton eljuttatott önálló vagy kedvezményezetti zárolás-feloldás esetén: kézbesítő vagy titkosított fax útján megküldött önálló vagy kedvezményezetti zárolás-feloldási instrukció esetén: önálló vagy kedvezményezetti zárolás automatikus feloldása esetén együttes zárolás kézi feloldása esetén: 10.000,-Ft/db 0,-Ft 1.000,-Ft/db 10.000,-Ft/db 1.000,-Ft/db 10.000,-Ft/db együttes zárolás automatikus feloldása: 1.000,-Ft/db KELER, illetve tőzsdei kedvezményezettséggel: 5.4. Letéti igazolás ill. zárolási kivonat kiadása egyoldalú, kedvezményezetti, illetve együttes értékpapír letéti számla zárolásról (az ügyfél kérésére, nem sorszámos) 5.5. A kibocsátó által kezdeményezett értékpapír zárolással járó társasági esemény díja Értékpapír letéti számlatulajdonos /1 zárolás: 5.6. Az Ügyfél által kért bemutatóra szóló részvényre kiadott papír alapú közgyűlési letéti igazolás, értékpapír tulajdonosonként: 5.7. Az Ügyfél által kért részvényekre bármely okból kiadott papír alapú sorszámos letéti igazolás 0,-Ft 1.000,-Ft/db 1.500,- Ft 1.000,- Ft/db 5.000,- Ft Törölt: 5.3. Törölt: GIRO / VIBER limitre történő zárolás <#>elektronikus úton beadott megbízás esetén, <#>kézbesítőn vagy titkosított faxon keresztül eljuttatott megbízás esetén, zárfeloldás. Törölt: 1.000,- Ft/db 2.000,- Ft/db ingyenes 5.8. Az Ügyfél által kért részvénykönyvi bejegyzés díja (főszámlánként és értékpapíronként) 6. Értékpapír kölcsönzés 5.000,- Ft 6.1. Pool alapú kölcsönzési díj (a kölcsönbevett értékpapír napi árfolyamán számított értéke alapján a kölcsönzés időtartamára, de minimum egy napra vonatkozóan): 6% p.a. 6.2. Kölcsönzés - készenléti díj (minden tőzsdei klíringtag részére felszámítva): 1.000,- Ft/hó/klíringtag 6.3. Triparty és a KELER-el kötött 2.500,- Ft 13
kölcsönügylet megnyitásának egyszeri díja 6.4. Triparty kölcsönügylet KELER díja (a kölcsönbevett értékpapír napi árfolyamán számított érték alapján a kölcsönzés időtartamára) 1,5 % p.a. 7. KELER-el kötött valós idejű elszámolási hitel ügylet napon belüli lejárattal T+1 napi lejárattal 5.000,- Ft a Magyar Nemzeti Bank overnight kamata szerint 8. Pénzforgalom lebonyolításának díjai 8.1. A külső köri - GIRO Rt.-t érintő kötegelt feldolgozású tartozik számlaforgalomban megjelenő bankműveletek összege alapján A jutalékszámítás alapja a pénzszámlák tartozik tételeinek egyenkénti összege! Papír alapon beadott tranzakciós megbízások esetén további 8.2. A külső köri VIBER feldolgozású tartozik számlaforgalomban megjelenő bankműveletek alapján. A jutalék számítás alapja a pénzszámlák tartozik tételeinek darabszáma! 8.3. A belső köri forgalom: KELER-nél vezetett pénzforgalmi számlák közötti, valamint az Ügyfél saját alszámlái közötti pénzmozgás valós idejű, illetve kötegelt feldolgozású tartozik számlaforgalomban megjelenő bankműveletek alapján, 0,2 ezrelék min. 150,-Ft, max.10.000,-ft 500,- Ft 10.000,- Ft 0,- Ft 8.4. Pénztári tranzakciók díjai Készpénzfelvétel után felszámított díj: A felvett összeg után számított 3,0 ezrelék Törölt: A KELER pénztárában történő k Készpénzfelvétel lemondási díja A készpénzfelvételi bejelentések a tervezett felvét napján történő lemondása esetén A bejelentett, majd lemondott készpénzfelvétel után számított 1,0 ezrelék Pénztári befizetés díja A befizetett összeg után számított 0,05 ezrelék Pénzforgalmi számlatulajdonosok készpénz váltása A készpénz váltás után számított 0,3 ezrelék 9. Deviza nyilvántartás díjtételei 14
9.1. Deviza átutalások díjai Belsőköri (KELER) deviza utalás 500 Ft/terhelendő Ügyfél Átutalás a Clearstreamen belül (minden 2.700,- Ft devizanemben) külsőköri deviza átutalás 1. csoport* 2.700,- Ft 2. csoport 3.200,- Ft 3. csoport 3.800,- Ft 9.2. A KELER Általános Üzletszabályzatában szereplő bruttó elvű tőzsdei és tőzsdén kívüli ügyletek alapján felszámított pénzforgalmi jutalék, mely a KELER-nél devizanyilvántartási számlával rendelkezők esetében kerül felszámításra. A jutalékszámítás alapja a devizanyilvántartási számla tartozik tételeinek darabszáma! 3.200,- Ft 9.3. Deviza avizó 1.500,-Ft 9.4. Konverziós (FX) szolgáltatás díja EUR 0 - EUR 10.000 közötti összegű forint konverzió, valamint deviza-deviza konverzió esetén EUR 10.000-nál nagyobb összegű forint konverzió esetén (vagy ezzel azonos összegű forint konverzió más devizanemben) 5.000 Ft/konverzió Díjmentes 9.5. Kényszerkonverzió szolgáltatási díja a konverzió Ft ellenértékének 0,004%-a, de minimum 10.000,- Ft 9.6. Törlés Clearstream által, hiányos vagy hibás adatok 10.000,- Ft miatt 9.7. Nem vagy késedelmesen fedezett avizó Clearstream által felszámított díjak, kamatok továbbhárítása 10. Értéktári díjtételek: 10.1. Értékpapír kiszállításának, kiadásának díja: Az értékpapír névértékének 2,0 ezreléke - de kiszállításonként: min. 50.000,- Ft *1. csoport: CAD, EUR, USD 2. csoport: AUD, CHF, DKK, GBP, HKD, NOK, NZD, SEK, SGD 3. csoport: ARS, CZK, EEK, IDR, ILS, ISK, JPY, KWD, MXN, MYR, PHP, PLN, SKK, THB, UYU,XAU, ZAR 15
10.2. Kiszállítási díj közraktári jegy felszámolás, végelszámolás alatt álló, illetve, megszűnt cégek esetében valamint kibocsátó által érvénytelenné nyilvánított értékpapírokra, továbbá azon értékpapírokra, amelyekre vonatkozóan a KELER és a kibocsátó között nincs megállapodás: (számlatulajdonosonként és naponként) 500e Ft névérték alatt: 500e Ft és 5M Ft névérték között: 5M Ft névérték felett: díjmentes 2.000,- Ft 5.000,- Ft a Díjszabályzat III. 10.1. pontja szerint Formázott: Középre zárt Formázott: Betűtípus: Nem Félkövér Formázott: Felsorolás és számozás 10.3. A Kibocsátónál történő csere céljából az Értéktárnak átadott sérült értékpapírok kezelésének díja 10.4. Szelvényvágás és visszaszállítás díja (Abban az esetben, ha az E nap után beszállított értékpapír(ok) tartalmaz(nak) E napi szelvényeket.) 11. Központi értéktári tevékenység díjtételei 1.000,- Ft/alkalom 5.000.- Ft/alkalom 11.1. Értékpapírkód (ISIN-azonosító kiadás): 15.000,- Ft/ISIN azonosító 11.2. Kiadott ISIN kódhoz változás bejelentés díja Kibocsátó adataira vonatkozó változás bejelentése Értékpapír-sorozatra vonatkozó változás bejelentése 11.3. Központi értékpapír nyilvántartás tevékenység végzése 3.000.- Ft/értékpapír sorozat 0 Ft 0,-Ft IV. Elektronikus kommunikációs díjtételek Az elektronikus ügyfélkapcsolati rendszer (KIS) díjai: 1. Egyszeri csatlakozási díj: tőzsdei kereskedési joggal rendelkező 0,-Ft Ügyfél részére Bank és egyedi felhasználó részére 1. egyedi verzió: 250.000,- Ft +ÁFA 1. hálózati verzió: 300.000,- Ft +ÁFA 2. Havi átalánydíj egységesen: 15.000,- Ft +ÁFA végpont/hó 3. Speciális információk lekérése esetén: egyedileg megállapított összeg 16
V. Egyéb szolgáltatási díjtételek 1. Kiadott kivonatmásolat az értékpapír forgalomról, valamint a tőzsdei kereskedés visszaigazolásáról az Ügyfél külön kérésére 2. Kiadott kivonatmásolat az Ügyfél külön kérésére a pénzforgalomról 300,- Ft/oldal + ÁFA 300,- Ft/oldal + ÁFA 3. Derivatív tőzsdekereskedelmi 300,- Ft/oldal + ÁFA visszaigazolásról másolat kiadása klíringtag kérésére. 4. Adatszolgáltatás CD-n 25.000,- Ft/db 3 évnél korábbi adatra vonatkozóan: 75.000,- Ft/db 5. Duplikált riport az Ügyfél kérésére a társasági eseményekről 6. Tételsoros, egyedi kivonat készítése az Ügyfél kérésére: 7. Auditált mérleghez kért információk elkészítése - pénzforgalom: 2.000,-Ft/riport + ÁFA 500,-Ft/oldal + ÁFA 10.000,-/alkalom + ÁFA 8. Egyszeri ISIN-azonosító állomány 0,-Ft 9. A központi értékpapír nyilvántartás adatállományának előfizetéses megrendelése: A teljes, az előfizetés KELER általi visszaigazolásakor induló adatállomány (egy darab teljes állomány): A havi változások hó végi záró adatállománya: 50.000,- Ft +ÁFA 5.000,- Ft +ÁFA 10. A központi értékpapír nyilvántartás adatállományáról tetszőleges időpontban kért adatszolgáltatás: Alkalmi teljes adatállomány (egy darab 70.000,- Ft +ÁFA teljes állomány): Alkalmi adatállomány, értékpapíronként: 1.000,- Ft +ÁFA Alkalmi lista, papíron - értékpapíronként: 2.000,- Ft +ÁFA 11. Külföldi értékpapírhoz kapcsolódó társasági események díjtételei: Osztalék/Kamat jóváírás 200,- Ft /alszámla/ esemény 1.000,-Ft/dedikált USA alszámla/esemény 17
Lejárat 400,- Ft /alszámla/esemény 2.400,-Ft/dedikált USA alszámla/esemény Részvény osztalék 400,- Ft /alszámla/esemény 2.400,- Ft/dedikált USA alszámla/esemény Egyéb kötelező esemény (részvénycsere, merger, stock split) 1.500,-Ft /alszámla/ esemény 7.000,-Ft/dedikált USA alszámla/esemény 10.000,-Ft/instrukció Önkéntes események (jegyzés, choice dividend, dividend reiny, vételi ajánlat) Jogok vétele, eladása (automatikus eladás 10.000,- Ft/instrukció esetén is!) Részvény regisztráció 5.500,-Ft/instrukció 12. Kedvezményes amerikai adózáshoz kapcsolódó díjtételek: Számlafenntartási díj 30.000,-Ft/számla/hó Minimum őrzési díj 50.000,-Ft/számla/hó 1042-S riport 15.00,-Ft/riport/év W-8BEN változtatás 10.000,-Ft/instrukció 13. Adóvisszaigénylések díjai: Adó-dokumentumok feldolgozása 5.000,Ft/alkalom (illetőségi igazolás, haszonhúzói nyilatkozat) Adó-visszaigénylések feldolgozása 10.000,-Ft/alkalom Allokációk, megfeleltetések feldolgozása 5.000,-Ft/alkalom 18
VI. Értékpapír kibocsátók részére kiszámlázásra kerülő díjak I. Nyomdai úton előállított értékpapír 1. Értékpapír befogadási díj Egy értékpapír-sorozat kibocsátásonkénti befogadási díja (a díj felszámításra kerül az értékpapír-sorozat megváltozásakor, valamint ugyanazon értékpapír-sorozathoz tartozó értékpapírok későbbi kibocsátásakor is): 50.000,- Ft 2. Értékpapír csere díja A forgalomból kikerülő értékpapírra vonatkozóan: 10,- Ft/db A forgalomba bekerülő értékpapírra vonatkozóan 1 Millió Ft alatti címlet esetén 20,- Ft/db 1-10 Millió Ft közötti címlet esetén 5,- Ft/db 10 Millió Ft-os vagy a feletti címlet esetén: 0 3. Értékpapír kiadás/átvétel felülbélyegzéshez A felülbélyegzett értékpapír után: 5,- Ft/db Min. 1000,- Ft Max. 1.000.000,- Ft 4. A forgalomból kivont értékpapír érvénytelenítése: 50 ezer fizikai db alatt: 5,-Ft/db 50 ezer fizikai db fölött: 250.000,-Ft/alkalom Megsemmisítése, amely a közjegyzői díjat nem tartalmazza: 5 Ft/db 5. Értékpapír lebélyegzési díj: 5.- Ft/db 6. Amennyiben a kibocsátó E nap előtt kéri a szelvények átadását A szelvényvágás díja 10,- Ft/db A szelvény átadás díja 5,- Ft/db min. 1.000,- Ft max. 1.000.000,- Ft 7. Amennyiben a kibocsátó E nap után a KELER-rel egyeztetett későbbi időpontban kéri a szelvények átadását: A szelvényvágás díja 5,- Ft/db A szelvény átadás díja 5,- Ft/db min. 1.000,- Ft max. 1.000.000,- Ft 19
8. Amennyiben a kibocsátó nem kéri a szelvények átadását (azaz kizárólag a kiszállításra kerülő értékpapírokról történik a szelvények levágása): A szelvényvágás díja 0,-Ft 9. Amennyiben a kibocsátó nem kéri a szelvények átadását, de kéri a teljes értéktári mennyiségről történő szelvényvágást: A szelvényvágás díja 5,- Ft/db 10. A KELER által vágott szelvényekre vonatkozóan a szelvény érvénytelenítés és megsemmisítés együttes díja (a megsemmisítés megtörténte után fizetendő): 10,- Ft/db 11. Érvénytelenített értékpapír kiadási díja 10,- Ft/db 12. Érvénytelenített értékpapír éves őrzési díja (a névértékre vetítve) 13. Társasági eseménynél a tulajdonosi megfeleltetés díja (közgyűlés, osztalékfizetés, részvénykönyv aktualizálás) 0,1 ezrelék 25.000.- Ft/értékpapír sorozat/esemény 14. Kifizetési diszpozíció kiadásának díja 10.000,- Ft/értékpapír sorozat/esemény II. Dematerializált értékpapír 15. Értékpapír keletkeztetési és rábocsátási 1 díj egy sorozat esetén (befektetési jegyeket kivéve) 100 Millió Ft össznévérték alatt: 50.000,- Ft/sorozat 100 Millió Ft, vagy afelett : 200.000,- Ft/sorozat 16. Értékpapír keletkeztetési és rábocsátási 2 díja több sorozat esetén (egy kibocsátó részére egyazon értéknapon keletkeztetett értékpapírokra, befektetési jegyeket kivéve) 100 Millió Ft össznévérték alatt 40.000,- Ft/sorozat 100 Millió Ft, vagy a felett 150.000,- Ft/sorozat 1 Egy értékpapír sorozatra vonatkozóan, az adott emelés nagysága szerint az okirat-csere díját is tartalmazza 2 Egy értékpapír sorozatra vonatkozóan, az adott emelés nagysága szerint az okirat-csere díját is tartalmazza 20