B u D a Pe ST Budapest Főváros Önkormányzata

B u D a Pe ST Budapest Főváros Önkormányzata Városfejlesztési Főpolgármester-helyettes 111111111111111111111111111111111111111111111111111111111111111111111111111 *1000078594776* ikt. szám: FPH061 /977-55 /2016 tárgy: Javaslat egyes hulladékgazdálkodási közszolgáltatással kapcsolatos döntések meg hozatalára előkészítő: Városigazgatóság Főosztály egyeztetésre megküldve: a Fővárosi Közgyűlés érintett bizottságai részére ELŐTERJESZTÉS a Közgyűlés részére Tisztelt Közgyűlés! Tényállás bemutatása A Magyarország helyi önkormányzatairól szóló 2011. évi CLXXXIX. törvény (a továbbiakban: Mötv.) 13. (1) bekezdés 19. pontja és 23. (4) bekezdés 11. pontja alapján a fővárosi önkormányzat feladata a hulladékgazdálkodási közszolgáltatás ellátása, mely feladat végrehajtására - a korábbi szerződés megújításaként - 2014. június 30-án Hulladékgazdálkodási és Közterület Tisztántartási Közszolgáltatási Keretszerződést (a továbbiakban: Keretszerződés) kötött a Fővárosi Közterület-fenntartó Nonprofit Zrt.-vel (a továbbiakban: FKF). A hulladékról szóló 2012. évi CLXXXV. törvény (a továbbiakban: Ht.) 2015. december 23-án hatályba lépett módosításai következtében a hulladékgazdálkodási közfeladatokat az állam két részre osztotta. Az önkormányzatok kötelező feladata maradt az Mötv.-ben meghatározott közfeladat, azaz az önkormányzat közigazgatási területén belül a hulladékgazdálkodási közszolgáltatás helyi szintű részletszabályainak meghatározása, valamint a hulladékgazdálkodási közszolgáltató kiválasztása, a közszolgáltatási szerződés megkötése. Új elemként megjelent azonban a Ht.-ben az állami hulladékgazdálkodási közfeladat, mely a hulladékgazdálkodási közszolgáltatás országos szintű megszervezését foglalja magában. A Ht. 32/A. (1) bekezdése alapján az állami hulladékgazdálkodási közfeladat keretében az állam: meghatározza a hulladékgazdálkodás országos céljait, meghatározza a hulladékgazdálkodás fejlesztésének irányait, 1052 Budapest, Városház utca 9-11.! levélcím: 1840Budapest1 telefon:+ 36 1 327-10361 fax:+ 36 1 327-17-65 e- mail: SzeneczeyB@Budapest.hu

ellátja az önkormányzatok közötti és a regionális koordinációt, elkészíti az Országos Hulladékgazdálkodási Közszolgáltatási Tervet (OHKT), amely többek között meghatározza a közszolgáltatás ellátásának optimális területi lehatárolását és az adott területen minimálisan ellátandó közszolgáltatási feladatokat, megállapítja, hogy a hulladékgazdálkodási közszolgáltatási rendszerelem fejlesztése megfelel-e az Országos Hulladékgazdálkodási Közszolgáltatási Tervnek, megállapítja, hogy a közszolgáltató tevékenysége megfelel-e az Országos Hulladékgazdálkodási Közszolgáltatási Tervben foglaltaknak, és arról véleményt állít ki, a hulladékgazdálkodás országos szintű céljainak és fejlesztési irányainak teljesülése érdekében kialakítja az infrastrukturális erőforrások optimális használatának rendszerét, kezeli az önkormányzatok, önkormányzati társulások által önkéntesen vagyonkezelés körében rábízott vagyont, beszedi a közszolgáltatási díjat és kifizeti a közszolgáltatóknak a hulladékgazdálkodási közszolgáltatási díj megállapításáért felelős miniszter által meghatározott szolgáltatási díjat, kezeli a közszolgáltatás keretében keletkező kintlévőségeket. A Ht. 88. ( 1) bekezdése alapján a Kormány felhatalmazást kapott, hogy rendeletben szabályozza többek között: a Koordináló szerv kijelölésének módját, részletes feladatkörét, a koordinációjával és az erőforrás-gazdálkodásával összefüggő szabályokat; az Országos Hulladékgazdálkodási Közszolgáltatási Tervre vonatkozó részletes szabályokat, e körben a közszolgáltatási területek lehatárolásának részletes szabályait; a Koordináló szerv adatkezelésének részletes szabályait, továbbá a közszolgáltató, a települési önkormányzat, valamint a hulladékgazdálkodási létesítmény tulajdonosa adatszolgáltatási kötelezettségének részletes szabályait. Fenti tárgykörre vonatkozó kormányrendeletek 2016. április 1-jén léptek hatályba. Az állami hulladékgazdálkodási közfeladat ellátására létrehozott szervezet kijelöléséről, feladatköréről, az adatkezelés módjáról, valamint az adatszolgáltatási kötelezettségek részletes szabályairól szóló 6912016. (Ill. 31.) Korm. rendelet (a továbbiakban: 69/2016 Korm. rendelet) 3. (1) bekezdésében a Kormány a Ht. 32/A. (1) bekezdésében meghatározott feladatokra Koordináló szervként az NHKV Nemzeti Hulladékgazdálkodási Koordináló és Vagyonkezelő Zártkörűen Működő Részvénytársaságot (a továbbiakban: NHKV) jelölte ki, amely szervezetet az állam e célból hozott létre. A 2016. évre szóló OHKT elfogadásáról a Kormány 1250/2016. (V. 27.) Korm. határozatában döntött. A Ht. 88. (3) bekezdés b) pontja alapján a hulladékgazdálkodási közszolgáltatási díj megállapításáért felelős miniszter felhatalmazást kapott, hogy rendeletben meghatározza: a Koordináló szerv részére történő adatszolgáltatás tartalmát és rendjét, a díjhátralék kezelésére vonatkozó részletszabályokat, a szolgáltatási díjat, a díjalkalmazási feltételeket, a díjmegfizetés rendjét, a közszolgáltatási díj felosztásának elvét. 2/8

Az állami hulladékgazdálkodási közfeladat ellátására létrehozott szervezet részére történő adatszolgáltatás tartalmáról és rendjéről szóló 1212016. (V. 24.) NFM rendelet (a továbbiakban: 12/2016. NFM rendelet), valamint a Koordináló szerv által fizetendő hulladékgazdálkodási szolgáltatási díjról szóló 1312016. (V. 24.) NFM rendelet (a továbbiakban: 13/2016. NFM rendelet) 2016. május 24-én került kihirdetésre és 2016. május 25-én lépett hatályba. A díjhátralék kezelésére vonatkozó részletszabályokat tartalmazó rendelet még nem került kihirdetésre. A Ht. 92/B. (2) bekezdése alapján az önkormányzatoknak 2016. június 30-ig szükséges módosítaniuk a közszolgáltatási szerződéseiket oly módon, hogy azokból törlésre kerüljön a közszolgáltatási díjbeszedés és a kintlévőség-kezelés, valamint rögzítésre kerüljön, hogy a közszolgáltató részére a Koordináló szerv a közszolgáltatási szerződésben rögzített feladataiért szolgáltatási díjat fizet. A 69/2016. Korm. rendelet 4. (4) bekezdése alapján az önkormányzat a közszolgáltatási szerződés módosítását követően, a módosítást a Koordináló szerv részére köteles megküldeni, aki az (5) bekezdés alapján megvizsgálja, hogy az tartalmazza-e a fentieket. A 69/2016. Korm. rendelet 7. (1) bekezdése alapján a Koordináló szerv vizsgálja, hogy a közszolgáltató tevékenysége megfelel-e az OHKT előírásainak. A fent említett végrehajtási rendeletek alapján tehát szükséges a Fővárosi Önkormányzat és az FKF között létrejött Keretszerződés módosítása. A Ht. előírásai szerint a közszolgáltatónak 2016. október 1-ig kell rendelkeznie az NHKV által kiadott megfelelőségi véleménnyel. Ennek hiányában az Önkormányzatnak a határidő lejártát követő 30 napon belül fel kell mondania a keretszerződést egy hónapos felmondási idővel. A kötelezettség betartását a Kormányhivatal ellenőrzi. A megfelelőségi vélemény kiadásának feltétele a keretszerződés előírt tartalmú módosítása a fentiek szerint, továbbá a jogszabályban előírt adatszolgáltatás teljesítése, melynek technikai feltétele az NHKV rendszerében történő regisztráció. A kötelező adatszolgáltatás tartalmáról Az állami hulladékgazdálkodási közfeladat ellátására létrehozott szervezet részére történő adatszolgáltatás tartalmáról és rendjéről szóló 12/2016. (V. 24.) NFM rendelet 4. -a és a Koordináló szerv által fizetendő hulladékgazdálkodási szolgáltatási díjról szóló 13/2016. (V. 24.) NFM rendelet a 5-6. -a rendelkezik. A regisztráció és az adatszolgáltatási kötelezettség teljesítésére irányadó szabályok körében értelmezési viták merültek fel, ezért az adatszolgáltatásra késedelmesen került sor. A késedelmes regisztráció ellenére az uniós forrásból megvalósítani tervezett projektelemek kapcsán az NHKV felé folyamatos elektronikus és papír alapú adatszolgáltatás történt és történik, az NHKV képviselői a projektelemek műszaki tartalmának véglegesítésében, a közbeszerzési eljárások dokumentumainak összeállításában részt vesznek. Erre azért volt szükség, mert ezen eljárási mérföldkövek nélkül a hulladékgazdálkodási közszolgáltatás ellátásának feltételei nem biztosíthatók. 3/8

Mivel a számlázási adatállomány (ügyfél adatok) átadása kivételével az adatszolgáltatás teljesítése nem jelent szolgáltatás-biztonsági kockázatot, az adatszolgáltatást az FKF és a Fővárosi Önkormányzat teljes körben teljesíti kivéve a számlázási adatokat, melyek átadása további egyeztetést igényel. A Ht. módosításából fakadóan szükséges lesz a Budapest főváros területén végzett hulladékgazdálkodási közszolgáltatásról szóló 26/2013. (IV. 18.) Főv. Kgy. rendelet módosítása is, melyet a hiányzó - a díjhátralék kezelésére vonatkozó részletszabályokról szóló - végrehajtási rendelet megjelenését követően lehet végrehajtani. Rendezendő kérdések az új jogszabályi környezetben a) A közszolgáltatás finanszírozási helyzete, szolgáltatási díj: A 69/2016 Korm. rendelet 4. (1) pontja szerint a szolgáltatási díjban a hulladékgazdálkodási közszolgáltatás teljes közvetlen költsége megtérítésre kerül, így a haszonanyag értékesítéséről a Koordináló szervezet gondoskodik". A szolgáltatási díj mértéke a 13/2016. NFM rendeletben szereplő díjképlet alapján egyes szubjektív megítélésre alkalmas tényezők miatt teljes pontossággal jelenleg nem határozható meg. A regisztráció és az adatszolgáltatás hiánya miatt, az NHKV sem tudta ezt pontosan megadni. Az FKF Zrt által készített előzetes díjkalkuláció alapján megállapítható, hogy a fent idézett előírás az NFM rendeletben meghatározott díjképlettel az FKF esetében nem teljesül, és nem teljesülne még a maximális elérhető díj esetén sem. Ennek következtében az FKF gazdálkodásában közel évi 10 Mrd Ft forrás hiány keletkezhet. ( 1. sz. melléklet e.) pont) A Fővárosi Önkormányzatnak nincs is lehetősége, hogy a fenti hiányt saját forrásából pótolja, tekintettel arra, hogy "A települési hulladékkezelési közszolgáltatási díj megállapításának részletes szakmai szabályairól" szóló 64/2008. (Ill. 28.) Korm. rendelet 3 (3) szerint "Közszolgáltatási díjcsökkentő tényezőként kell figyelembe venni a közszolgáltatás teljesítéséhez biztosított, a költségek ellentételezésére kapott költségvetési, illetőleg önkormányzati támogatást". Így az NHKV által az FKF-nek fizetendő díj az Önkormányzat által nyújtott támogatás összegével csökken, aminek következményeként továbbra is megmaradna az FKF gazdálkodásában a hiány. Az FKF gazdálkodásában jelentős likviditási problémát okoz, hogy az eddigi havi számlázásról az új rendszerben át kellene állnia a negyedéves számlázásra, ami veszteségmentes működés (a fenti hiányzó forrás biztosítása) mellett is jelentős likvid forrás igényt keletkeztet Ez az FKF számításai szerint a teljesítés igazolás, számlázás-kifizetés átfutási idejét tekintve nagyságrendileg kb 10 Mrd Ft, folyamatos forrás-igényt jelent. b) Számlázási tevékenység A 69/2016. (111: 31.) Korm.rend 25. (3) bekezdése szerint a közszolgáltatási díjra vonatkozó számlát 2016. április 1-től ellátott közszolgáltatási tevékenységekre vonatkozóan az NHKV állítja ki. Mivel az NHKV jelenleg nem képes számlázni és a szolgáltatási díjat a szolgáltatók részére megfizetni, az FKF megfelelő likviditása és egyben a közszolgáltatás ellátásának biztosítása 4/8

érdekében az FKF továbbra is saját nevében, közvetlenül állítja ki a számlákat a közszolgáltatást igénybe vevők részére. A 13/2016. NFM rendelet szerinti, a díjbeszedéshez szükséges adatok átadását az FKF eddig nem tudta teljesíteni. A fenti helyzetet az FKF és a Díjbeszedő Holding Zrt. között fennálló, szilárd hulladékkezelési díj számlázása tárgyban köttetett megállapodás módosításával kívánják rendezni. c) haszonanyag átvétele, ára Az FKF által a közszolgáltatás keretében begyűjtött haszonanyag az új jogszabályi rendelkezések szerint az NHKV tulajdona, az annak értékesítéséből származó bevétel az NHKV-t illeti meg. Jelenleg azonban az NHKV nem tudja a tulajdonát képező haszonanyagot átvenni, illetve nem jelölte ki a haszonanyag átvételére jogosult szervezetet. Nem ismert emellett a haszonanyag ára, átadásának helye és gyakorisága sem. Az FKF így köteles összegyűjteni a haszonanyagot, de nem jogosult vele rendelkezni (eladni) és nem tudja azt tárolni sem. Az NHKV az FKF többszöri megkeresésére sem ad iránymutatást a fenti helyzet kezelésére. d) Szolgáltatási szint: A Városigazgatóság Főosztály megkeresésére az FKF megvizsgálta, hogy az új rendszerben jelentkező forráshiány csökkentésére van-e lehetőség a szolgáltatási szint esetleges módosításával. Az FKF a fenti kérdésre 2016. 07. 20-án kelt levelében részletes tájékoztatást nyújtott, mely levelet az előterjesztés 1. melléklete tartalmazza. Ennek főbb megállapításai a szolgáltatási szint tekintetében: A pozitív és negatív korrekciós tényezők számítása az OHKT-ban előírt közszolgáltatási tartalmak alapján történik. A Hulladékhasznosító Mű működtetésén kívül - melyet a korrekciók rendszere lényegében nem kezel - az FKF csak kevés olyan tevékenységet végez, amelyet elhagyhatna a minimális közszolgáltatási tartalom teljesítéséhez. A hulladékgazdálkodási tevékenység 2015. évi teljes önköltsége 26 982,5 Mrd Ft, a rá jutó egyéb bevételek és ráfordítások egyenlegével számított módosított teljes önköltség 29 211, 1 Mrd Ft, az adókat is tartalmazó korrigált teljes önköltség 30 735,3 Mrd Ft volt. Az árbevételeknek ez utóbbira kell fedezetet nyújtani. A Társaság esetében minden költségmegtakarítási lehetőség vizsgálatánál figyelembe kell venni a magas állandó költség szintet. Ez a gyűjtés esetén a járatrendszerből, az ártalmatlanításnál a magas eszközigényességből adódik. Ráadásul a költségek többsége független az adott pillanatban kezelt hulladékmennyiségtől. 5/8

A következő táblázat a díjképletben használt korrekciós tényezők forint értékeit mutatja az FKF által számlázott mennyiség alapján a lakossági tényező figyelembe vételével. pozitív korrekciós tényezők negatív korrekciós tényezők megnevezés érték e Ft megnevezés érték e Ft zöldhulladék 0,0420 365 860 vegyes gyűjtés 0,0000 0 csomagolási hulladék 0,0624 543 564 zöldhulladék 0,0000 0 lomhulladék 0,0830 723 009 csomagolási hulladék 0,0624 223 820 előkezelés OKHT szerint 0,0000 0 lomhulladék 0,0000 0 anyagában hasznosítás vegyesből 0,0000 0 gyűjtés, szállítás 0,0000 0 előkezelés égetéshez 0,0222 193 244 előkezelés OKHT szerint 0,0000 0 biológiai stabilizálás 0,0000 0 előkezelés saját üzemeltetés 0,0850 304883 hasznosítás, termék előállítás 0,0190 165 508 ártalmatlanítás saját üzemeltetés 0,0000 0 edényzet díjmentesen 0,2000 1 742191 OKHT-n felüli ártalmatlanítás 0,0000 0 0 ügyfélszolgálat 0,0000 0 összesen 0,4286 3 733 376 0,1474 528 704 A 69/2016 (111.31.) Kormányrendelet 4. -a szerint a szolgáltatási díjban a hulladékgazdálkodási közszolgáltatás teljes közvetlen költsége megtérítésre kerül, így a haszonanyag értékesítéséről a Koordináló szervezet gondoskodik". A rendelet és az NHKV azonban nem veszi figyelembe a fővárosi sajátosságokat: A szelektív haszonanyag gyűjtés és feldolgozás korrigált teljes önköltsége 4,4 Mrd Ft, mely 0,8877 Ft/I fajlagos költséget jelent. Ebből eddig 2,0 Mrd Ft-ot fedezett a haszonanyagból származó bevétel. A pozitív korrekciók teljesítése esetén maximum 0,3536 Ft/liter többlet bevétel lenne elérhető. Ha a tevékenységet nem végezné az FKF, a negatív korrekció 0, 1456 Ft/liter lenne. Az FKF számításai bemutják, hogy egyes, a díjképlet szerint pozitív korrekcióval jutalmazott" közszolgáltatási tevékenységek költségei lényegesen meghaladják az azokra nyújtott többlet finanszírozás (pozitív korrekció) értékét, tehát tisztán gazdasági oldalról ezeket a tevékenységeket meg kellene szüntetni. Ez nyilvánvalóan nem reális kimenetel, mivel akkor az FKF és a Főváros nem tudná teljesíteni a KEOP-ban vállalt kötelezettségeket, valamint az OHKT-ban foglaltakat, és emiatt az NHKV nem adná ki a megfelelőségi véleményt, ami alapján a közszolgáltatási tevékenység végezhető -tehát fel kellene mondani az FKF szerződését-, valamint az önkormányzat részére utólagos támogatás megvonással (visszafizetéssel) járhat, melyet a következő fejezetben fejtünk ki. e) Támogatásból megvalósult beruházások fenntartási kötelezettségei: Az európai uniós társfinanszírozással megvalósuló fejlesztések támogatási szerződéseiben a Főváros vállalta a megvalósult eszközök, kiépített kapacitások FKF NZrt. által történő fenntartását, illetve az ezekkel nyújtott szolgáltatások működtetését. A szolgáltatási díjak befagyasztása, az út díj, valamint a lerakói járulék bevezetése a társaság által elllátott közszolgáltatási tevékenység finanszírozását, valamint az érintett projektek fenntarthatóságát hátrányosan befolyásolja. A fenti intézkedések következtében tovább növekvő finanszírozási hiány ezt a helyzetet tovább rontja. A vállalt kötelezettségek teljesítésének esetleges ellehetetlenülése pi: a szelektív haszonanyag gyűjtésének fenti megszüntetése a már megvalósult projektek esetében akár 100 %-os visszafizetési kötelezettséget, a folyamatban lévő projektek esetén utólagos támogatás megvonást (visszafizetést) eredményezhet. 6/8

Emellett a Társaság nem tudná teljesíteni a az OHKT-ban foglaltakat sem, ami miatt az NHKV nem adná ki a megfelelőségi véleményt, így az FKF a közszolgáltatási tevékenységét sem végezhetné tovább. f) A szolgáltatási díj és az állami támogatás problémája Szükséges egyértelműen tisztázni, hogy állami támogatásnak minősül-e az a díj, melyet az NHKV fizet a szolgáltatóknak. Ennek megállapítására a TVI jogosult. Amennyiben a díj állami támogatásnak minősül, a további pályázatból finanszírozott fejlesztések esetében a támogatás aránya (%-a) jelentősen csökkenne. Kérem a T. Közgyűlést az előterjesztés megtárgyalására, valamint az alábbi határozati javaslatok elfogadására. 718

Határozati javaslat A Fővárosi Közgyűlés úgy dönt, hogy: 1. tudomásul veszi a Javaslat egyes hulladékgazdálkodási közszolgáltatással kapcsolatos döntések meghozatalára" című előterjesztésben adott tájékoztatást és felkéri a Főpolgármestert, hogy tegye meg a szükséges intézkedéseket a feladatellátásra irányuló központi szabályozás végrehajtására irányulóan, ezzel egyidejűleg folytasson egyeztetést a Nemzeti Fejlesztési Miniszterrel és a NHKV Nemzeti Hulladékgazdálkodási Koordináló és Vagyonkezelő Zártkörűen Működő Részvénytársaság vezetőivel az önkormányzati hulladékgazdálkodási feladatok ellátási feltételeinek tisztázása érdekében, különösen a feladatnak a szolgáltatási díjból történő finanszírozhatósága körében. határidő: azonnal felelős: főpolgármester 2. felkéri a Főpolgármestert, hogy az 1. határozati pontban foglalt tárgyalások eredményétől függően - amennyiben annak feltételei adottak-, a Fővárosi Közgyűlés 2016. szeptemberi ülésére terjessze elő a Hulladékgazdálkodási és Közterület Tisztántartási Közszolgáltatási Keretszerződés 1. számú módosítását valamint A Budapest Főváros területén végzett hulladékgazdálkodási közszolgáltatásról szóló 26/2013. (IV. 18.) Főv. Kgy. rendelet módosításának tervezetét. határidő:a Fővárosi Közgyűlés 2016. szeptemberi ülése felelős: főpolgármester Határozathozatal módja: 1., 2. határozati pontok esetében egyszerű szavazattöbbség Budapest, 2016. augusztus L~ " ' Bagdy Gábor József főpolgármester-hel Láttam: 2016 AU6 Z 4. Szignálta: főjegyző ~ d ue ~- ~' r... \ ' <ata\\ f, lf' O ~ t-.. ' '~ r ' - ------------,