ANNEX MELLÉKLET. a következőhöz: A BIZOTTSÁG (EU).../... VÉGREHAJTÁSI RENDELETE

Átírás

1 EURÓPAI BIZOTTSÁG Brüsszel, C(2018) 5722 final ANNEX MELLÉKLET a következőhöz: A BIZOTTSÁG (EU).../... VÉGREHAJTÁSI RENDELETE a 2007/36/EK európai parlamenti és tanácsi irányelvnek a ek azonosítására, az információk továbbítására és a i jogok gyakorlásának megkönnyítésére vonatkozó rendelkezések tekintetében történő végrehajtására vonatkozó minimumkövetelmények megállapításáról HU HU

2 MELLÉKLET 1. táblázat A ek személyazonosságára vonatkozó információkérés A. A kérelem részletes leírása (ISIN számonként külön kérelmet kell küldeni) 1. A kérelem egyedi A nyilvánosságra [24 alfanumerikus hozatal iránti kérelmet azonosító egyedi szám 2. A kérelem típusa A kérelem típusa (a [4 alfanumerikus ek személyazonosságának nyilvánosságra hozatalára vonatkozó megkeresés) 3. A kérelem hatálya Annak meghatározása, hogy a kérelmet a közvetítői láncban lejjebb álló közvetítők számára továbbítani kell-e, és azoknak választ kell-e adniuk rá Ha nem, a mezőt üresen kell hagyni. [Opcionális mező. Adott esetben ki kell tölteni: IGEN] vagy az általa vagy az általa vagy az általa 4. ISIN Meghatározás [12 alfanumerikus 5. Fordulónap Meghatározás Dátum (ÉÉÉÉHHNN) 6. i határidő Meghatározás A [Dátum kibocsátói határidőt e (ÉÉÉÉHHNN); UTC rendelet 9. cikkével (egyeztetett összhangban kell világidő)] meghatározni. 7. A kérelmet korlátozó Adott esetben. A [Opcionális mező. küszöbérték küszöbértéket a Adott esetben ki kell részvények tölteni: darabszámában kell 15 numerikus kifejezni. karakter ] 8. A részvények tartásának Adott esetben. [Opcionális mező. kezdőidőpontja Amennyiben a Adott esetben ki kell kibocsátó úgy dönt, tölteni: IGEN] hogy a részvények tartásának kezdőidőpontjára is rákérdez, a kérelemben fel kell tüntetnie ezen időpont meghatározásának módját. Az ilyen kérelem befolyásolhatja a kérelem automatizált feldolgozását. B. A címzett meghatározása, akinek a választ küldeni kell 1. A válasz címzettjének A kibocsátó vagy az [20 alfanumerikus egyedi általa kijelölt harmadik karakter. HU 1 HU

3 fél, vagy adott esetben a Az országkódot az kibocsátó központi ISO alpha-2 értéktára, más közvetítő kóddal vagy vagy szolgáltató kompatibilis akinek a közvetítő a módszerrel választ továbbítja meghatározott 2 bejegyzett székhelye betűkód formájában szerinti ország kell megadni. országkódja, amelyet egyedi nemzeti nyilvántartási szám követ, vagy jogalanyazonosító (LEI). 2. A válasz címzettjének neve karakter.] 3. A válasz címzettjének címe BIC-kód, biztonságos [alfanumerikus vagy hitelesített cím, mező] biztonságos webes portál URL-címe vagy egyéb olyan cím, amely biztosítja a továbbítás fogadását és biztonságát 2. táblázat A ek személyazonosságára vonatkozó információkérésre adott válasz A. A kibocsátó eredeti kérelmének meghatározása 1. A kérelem egyedi Lásd 1. táblázat, A.1 mező [24 alfanumerikus 2.A válasz egyedi Az egyes válaszokat [24 alfanumerikus azonosító egyedi szám 3.A kérelem típusa Lásd 1. táblázat, A.2 mező [4 alfanumerikus 4. ISIN Lásd 1. táblázat, A.4 mező [12 alfanumerikus 5. Fordulónap Lásd 1. táblázat, A.5 mező Dátum (ÉÉÉÉHHNN) B. A válaszadó közvetítő által adott, a re vonatkozó információ 1. A válaszadó közvetítő Egyedi nemzeti [20 alfanumerikus egyedi nyilvántartási szám, karakter. amelyet a bejegyzett Az országkódot az 1. székhely szerinti ország táblázat B.1 országkódja előz meg mezejében vagy jogalany-azonosító meghatározott formában kell megadni 2. A válaszadó közvetítő vagy az általa vagy az általa neve 3. A válaszadó közvetítő A szám a B.4 és B.5 [15 numerikus által tartott részvények mezőben megadott karakter, adott száma összesen számok összegével esetben tizedesjellel egyenlő elválasztva] 4. A válaszadó közvetítő [15 numerikus által saját számlára tartott karakter, adott részvények száma esetben tizedesjellel elválasztva] 5. A válaszadó közvetítő [15 numerikus HU 2 HU

4 által más számlájára tartott részvények száma 6. Az értékpapírszámlakezelő egyedi Az értékpapírszámlakezelő, vagyis a láncban feljebb álló azon közvetítő jogalany-, akinél a válaszadó közvetítő értékpapírszámlával rendelkezik karakter, adott esetben tizedesjellel elválasztva] [20 alfanumerikus 7. Az értékpapírszámla száma A válaszadó közvetítő számára a láncban feljebb álló közvetítőnél vezetett értékpapírszámla száma [20 alfanumerikus C. A válaszadó közvetítő birtokában lévő információk a személyazonosságára vonatkozóan (ismétlődő rész, a válaszadó közvetítő által ismert valamennyi esetében külön kitöltendő, adott esetben ideértve a saját számlára tartott pozíciót is) 1. (a) Jogi személy esetében a egyedi 1. (b). Természetes személy esetében a egyedi 2.(a) Jogi személy esetében a egyedi 2. (b)természetes személy esetében a egyedi 1) egy egyedi nemzeti azonosító szám, amelyet a bejegyzett székhelye szerinti ország országkódja előz meg vagy jogalany-azonosító, vagy 2) amennyiben sem jogalany-azonosító, sem regisztrációs szám nem áll rendelkezésre, bankazonosító kód (BIC), amelyet a bejegyzett székhelye szerinti ország országkódja előz meg VAGY 3) egy ügyfélkód, amely egyedileg azonosít minden jogi személyt vagy struktúrát bármely joghatóság alatt, amelyet a bejegyzés szerinti ország országkódja előz meg Az (EU) 2017/590 felhatalmazáson alapuló bizottsági rendelet 6. cikke szerinti nemzeti azonosító 1) A utóneve(i) Egynél több utónév esetén az összes utónevet vesszővel kell elválasztani [20 alfanumerikus [11 alfanumerikus [50 alfanumerikus karakter. Az országkódot az 1. táblázat B.1 mezejében meghatározott formában kell megadni [35 alfanumerikus 2) A vezetékneve(i) Egynél több családi név esetén az összes családi nevet vesszővel kell elválasztani 3. Utca/házszám HU 3 HU

5 Ismétlődő rész (a részesedés különböző formáira vagy dátumaira tekintettel megismétlendő) 4. Irányítószám [10 alfanumerikus 5. Város [35 alfanumerikus 6. Ország Országkód [A 2 betűs országkódot az 1. táblázat B.1 mezejében meghatározott formában kell megadni] 7. Postafiók [10 alfanumerikus irányítószáma 8. Postafiók száma [10 alfanumerikus Ha nincs, a mezőt üresen kell hagyni. [255 alfanumerikus 10. Részesedés típusa 11. A által a válaszadó közvetítőnél tartott részvények száma 12. A részesedés kezdete 13. A által kijelölt harmadik fél neve 14. A által kijelölt harmadik fél egyedi Részesedés típusának feltüntetése. Válasszon az alábbiak közül: O = saját számlás részesedés; N = névleges részesedés; B = tényleges részesedés; U Ismeretlen A által tartott és a válaszadó közvetítő által bejelentett részvények száma Adott esetben. Adott esetben, ez a mező azonosítja azt a harmadik felet, aki jogosult befektetési döntéseket hozni a nevében Adott esetben, ez a mező azonosítja azt a harmadik felet, aki jogosult befektetési döntéseket hozni a nevében [1 alfanumerikus [15 numerikus karakter, adott esetben tizedesjellel elválasztva] [Dátum [Opcionális mező. Adott esetben, a fenti mezők [Opcionális mezők. Adott esetben, egyedi azonosító a fenti C.1(a) vagy a C.1(b) mezők formátumában] 3. táblázat Közgyűlési értesítés A 2007/36/EK irányelv 3b. cikke (1) bekezdésének b) pontjával és 3b. cikke (2) bekezdésével összhangban amennyiben az e táblázat szerinti, a közgyűlés összehívására vonatkozó tájékoztatás elérhető a kibocsátó honlapján, a kibocsátó által elkészítendő és a közvetítők által továbbítandó közgyűlési értesítésnek csak az A, B és C részt kell tartalmaznia, ideértve azon honlap URL-címét, ahol a tájékoztatás található. HU 4 HU

6 A. Az üzenet részletes leírása 1. Az esemény egyedi Egyedi szám [alfanumerikus mező] vagy az általa kijelölt harmadik fél 2. Az üzenet típusa Az üzenet típusa (például [4 alfanumerikus közgyűlési értesítés, annak visszavonása vagy aktualizálása) A. A kibocsátó részletes leírása 1. ISIN Meghatározás Azon [12 alfanumerikus részvény ISIN száma, amelyek tekintetében értesítést indítottak Ismétlődő mező: több osztály esetében adja meg az összes ISIN számot 2. A kibocsátó neve A. A közgyűlés részletes leírása 1. A közgyűlés napja [Dátum 2. A közgyűlés időpontja A közgyűlés kezdetének [UTC (egyeztetett időpontja, ideértve az világidő)] alkalmazandó időzónát 3. A közgyűlés típusa Az összehívott közgyűlés [4 alfanumerikus típusának meghatározása 4. A közgyűlés helye A közgyűlés helyszínének 255 alfanumerikus pontos meghatározása, karakter ideértve a virtuális helyszín URL-címét is, adott esetben. Több helyszín esetében mindegyiket pontosan fel kell tüntetni 5. Fordulónap Meghatározás [Dátum 6. Uniform Resource Azon honlap URL-címe, [255 alfanumerikus Locator (URL) ahol a eknek a Egységes forráshelymeghatározó közgyűlés előtt nyújtandó teljes körű tájékoztatás hozzáférhető, ideértve a részvételre, a szavazásra, és az olyan egyéb i jogok gyakorlására vonatkozó eljárásokat, mint például új napirendi pontok felvétele. vagy az általa kijelölt harmadik fél D. Részvétel a közgyűlésen (ismétlődő rész; minden rendelkezésre álló részvételi mód tekintetében megismétlendő) 1. A [2 alfanumerikus részvételének módja A részvétel módja, úgymint: VI = virtuális részvétel; PH = személyes részvétel; PX = megbízott útján történő részvétel; EV = levélben történő szavazás. Bármely egyéb rendelkezésre álló módot standardizált módon fel HU 5 HU

7 kell tüntetni 2. i határidő a A számára [Dátum (ÉÉÉÉHHNN); részvétel bejelentésére rendelkezésre álló utolsó UTC (egyeztetett nap és időpont, hogy világidő)] értesítse a kibocsátót részvételéről 3. i határidő a A számára [Dátum (ÉÉÉÉHHNN); szavazásra rendelkezésre álló utolsó UTC (egyeztetett nap és időpont, hogy világidő)] leadja a szavazatokat a kibocsátónak, a részvétel módja szerinti bontásban, amennyiben alkalmazandó. E. Napirend (ismétlődő rész; minden egyes napirendi pont esetében meghatározandó) 1. A napirendi pont Egyedi szám [4 alfanumerikus egyedi 2. A napirendi pont címe Cím vagy rövid [100 alfanumerikus összefoglalás 3. Az anyagok URLcíme Adott esetben. A [Amennyiben kitöltésre (egységes napirendi ponthoz kerül: 255 forráshely-meghatározó) kapcsolódó anyag pontos URL-címe. alfanumerikus Amennyiben nincsenek vonatkozó anyagok, a mezőt üresen kell hagyni. 4. Szavazás Adott esetben. Annak [Amennyiben kitöltésre feltüntetése, hogy a kerül: 2 alfanumerikus napirendi pontra kötelező erejű szavazás vagy véleménynyilvánító szavazás vonatkozik-e. Amennyiben a napirendi pontról nem kell szavazni, a mezőt üresen kell hagyni. 5. Alternatív szavazási lehetőségek Adott esetben. A számára a napirendi pont tekintetében rendelkezésre álló összes szavazási lehetőség, például támogatja; ellenzi; tartózkodik; üresen hagyja vagy egyéb. Amennyiben a napirendi pontról nem kell szavazni, a mezőt üresen kell hagyni. [Amennyiben kitöltésre kerül: 2 alfanumerikus F. Az egyéb i jogok gyakorlására vonatkozó határidők meghatározása (ismétlődő rész; minden egyes fennálló határidő esetében meghatározandó) 1. A határidő célja A ek azon [100 alfanumerikus jogának meghatározása, amelyekre a határidő vonatkozik (például állásfoglalás-tervezetek vagy napirendi pontok előterjesztése) 2. Az alkalmazandó kibocsátói határidő A fenti mezőben meghatározott [Dátum (ÉÉÉÉHHNN); UTC (egyeztetett HU 6 HU

8 i jogok gyakorlásához kapcsolódó határidő meghatározása. világidő)] 4. táblázat A jogosultság visszaigazolása A. A közgyűlés és az üzenet részletes leírása 1. A visszaigazolás egyedi Egyedi szám [12 alfanumerikus 2. A kibocsátó neve 3. Az esemény A közgyűlés egyedi [4 alfanumerikus egyedi a kibocsátó vagy az általa által meghatározottak szerint 4. Az üzenet típusa Az üzenet típusa [4 alfanumerikus (visszaigazolás megerősítése) 5. ISIN Meghatározás [12 alfanumerikus vagy az általa B. A feljogosító részvénypozíció meghatározása (ismétlődő rész; a minden értékpapírszámlája esetében feltüntetendő) 1. Fordulónap Meghatározás [Dátum 2. Feljogosító pozíció Meghatározás [24 numerikus 3. Az [20 alfanumerikus értékpapírszámla száma 4. Számlatulajdonos neve karakter. 2. táblázat, mezők C. A, jogi vagy természetes személy adatai, az adott esettől függően 1. A neve Jogi vagy természetes [2. táblázat, C.2(a) személyek esetében vagy a C.2(b) mezők A egyedi 3. A megbízott neve vagy a által kijelölt egyéb harmadik fél neve 4. A által kijelölt megbízott vagy egyéb harmadik fél egyedi Jogi vagy természetes személyek esetében [2. táblázat, C.1(a) vagy a C.1(b) mezők Adott esetben [2. táblázat, C.2(a) vagy a C.2(b) mezők Adott esetben [2. táblázat, C.1(a) vagy a C.1(b) mezők 5. táblázat részvételi értesítés A. Az értesítés részletes leírása 1. A részvételi értesítés Egyedi azonosító egyedi [alfanumerikus mező] HU 7 HU

9 2. Az üzenet típusa Az üzenet típusának részletes leírása 3. Az esemény egyedi A közgyűlés egyedi a kibocsátó vagy az általa kijelölt harmadik fél által meghatározottak szerint [4 alfanumerikus [4 alfanumerikus 4.ISIN Meghatározás [12 alfanumerikus B. A részvételt minden egyes részvételi mód esetében be kell mutatni 1. Részvétel módja A részvételi módjának részletezése, amennyiben alkalmazandó. Amennyiben többféle módszert alkalmaznak, mindegyik olyan részvételi módot nevesíteni kell, amely összeegyeztethető a 3. táblázat D. részében feltüntetett alternatívákkal, mint amilyen a személyes részvétel, a megbízott útján történő részvétel vagy az elektronikus szavazás. 2. A neve [2. táblázat, C.2(a) vagy a C.2(b) mezők 3.a) Jogi személy esetében a egyedi 3. b). Természetes személy esetében a egyedi 4. A megbízott neve vagy a által kijelölt egyéb harmadik fél neve 5. A által kijelölt megbízott vagy egyéb harmadik fél egyedi Lásd 2. táblázat, C.(1) a) mező Lásd 2. táblázat, C.(1) b) mező Adott esetben Adott esetben [2. táblázat, C.(1) a) mező [2. táblázat, C.(1) b) mező [Opcionális. [Amennyiben kitöltésre kerül: 2. táblázat, C.2(a) vagy a C.2(b) mezők [Opcionális. [Amennyiben kitöltésre kerül: 2. táblázat, C.1(a) vagy a C.1(b) mezők vagy az általa vagy, adott esetben vagy vagy vagy vagy vagy C. Szavazatok, adott esetben (ismétlődő rész; minden egyes napirendi pont esetében meghatározandó) 1. Napirendi pont A napirendi pont egyedi, 3. táblázat [3. táblázat, E.1 mező Ismétlődő 2. Szavazási pozíció [3. táblázat, E.5 vagy rész, minden Szavazási pozíció megjelölése mező egyes 3. Az egyes napirendi pontok [Amennyiben vagy szavazási Szavazásra esetében a szavazásra kitöltésre kerül: pozíció jogosító jogosító részvények száma 15 numerikus esetében részvények szavazati pozíciónként karakter, adott kitöltendő száma Amennyiben a szavazati esetben HU 8 HU

10 pozíció valamennyi részvényre vonatkozik, ezt a mezőt üresen kell hagyni. tizedesjellel elválasztva] 6. táblázat Szavazás visszaigazolása 1. A visszaigazolás Egyedi szám [12 alfanumerikus egyedi. 2. Az üzenet típusa A visszaigazolás típusának [4 alfanumerikus meghatározása 3. Az esemény A közgyűlés egyedi [12 alfanumerikus egyedi. 4. ISIN Meghatározás. [12 alfanumerikus 5. A közgyűlés napja [Dátum 6. A kibocsátó neve 7. A visszaigazolandó fél karakter. 2. táblázat, neve 8. A szavazó személy neve mezők karakter. 2. táblázat, mezők 9. Részvényes neve [Opcionális mező. Adott esetben ki kell tölteni: karakter. 2. táblázat, mezők Közvetítő visszaigazoló fél Közvetítő /közvetítő vagy A visszaigazolást nyújtó fél Visszaigazoló fél Közvetítő visszaigazoló fél vagy 7. táblázat a szavazatok rögzítésének és beszámításának visszaigazolása 1. A visszaigazolás Egyedi szám [12 alfanumerikus egyedi. 2. Az üzenet típusa A visszaigazolás típusának [4 alfanumerikus meghatározása 3. Az esemény A közgyűlés egyedi [12 alfanumerikus egyedi. 4. ISIN Meghatározás [12 alfanumerikus 5. A közgyűlés napja [Dátum 6. A kibocsátó neve 7. Részvényes neve [Opcionális mező, ha a neve fel van karakter. 2. táblázat, tüntetve.] 8. A által [Opcionális mező, ha a által kijelölt mezők karakter. 2. táblázat, /közvetítő /közvetítő /közvetítő HU 9 HU

11 neve harmadik fél neve fel van tüntetve.] 9. Modalitás A rögzített és beszámított részvények kibocsátóhoz érkezése módjának részletezése, ideértve azt is, hogy ez a közgyűlést megelőzően vagy annak során történt 10. A visszaigazolás [Opcionális mező, csak abban napja és időpontja az esetben kitöltendő, ha a szavazatokat a közgyűlést megelőzően adták le]. A rögzített és beszámított szavazatok beérkezésének dátuma és adott esetben 11. A szavazatok egyedi időpontja Adott esetben a kibocsátó által rögzített és beszámított szavazatokat tartalmazó közlemény egyedi mezők [70 alfanumerikus [Dátum (ÉÉÉÉHHNN); UTC (egyeztetett világidő)] [12 alfanumerikus A vagy az általa 8. táblázat értesítés vállalati eseményekről közgyűléstől eltérő események A 2007/36/EK irányelv 3b. cikke (1) bekezdésének b) pontja és 3b. cikkének (2) bekezdése szerint amennyiben a kibocsátó elérhetővé tette a ek számára honlapján a közgyűléstől eltérő vállalati eseményekkel kapcsolatos, az alábbi táblázat szerinti információkat és adatelemeket tartalmazó tájékoztatást a vállalati intézkedésekhez szükséges mértékben, a vállalati eseményekről szóló értesítésnek csak az A részt kell tartalmaznia, valamint azon honlap URL-címét, ahol a tájékoztatás található. A. A vállalati esemény részletes leírása 1. Az esemény egyedi Egyedi szám [12 alfanumerikus 2. A vállalati esemény A vállalati esemény [42 alfanumerikus típusa részletezése, pl. nyereségfelosztás, kibocsátó részvényeinek átszervezése 3.ISIN Meghatározás. Az [12 alfanumerikus alaprészvény ISIN száma 4.ISIN Adott esetben, az [12 alfanumerikus ideiglenes részvény vagy értékpapír ISIN száma 5. URL Azon honlap URL-címe, ahol a ek számára rendelkezésre áll a [255 alfanumerikus vagy az általa vagy az általa vállalati eseményre vonatkozó összes információ B. A vállalati eseményre vonatkozó fő dátumok (csak az érintett vállalati eseményre alkalmazandóként feltüntetendők) 1. Utolsó részvételi nap Meghatározás [Dátum Első közvetítő 2. Jogvesztő nap Meghatározás Dátum (ÉÉÉÉHHNN) Első közvetítő HU 10 HU

12 3. Fordulónap Meghatározás [Dátum 4. Választási időszak Meghatározás [Dátum kezdete 5. Választási időszak Meghatározás [Dátum utolsó napja 6. i határidő Meghatározás [Dátum (ÉÉÉÉHHNN); UTC (egyeztetett világidő)] 7. Fizetésnap Meghatározás [Dátum 8. Vevővédelmi határidő Meghatározás [Dátum Közvetítő C. A számára rendelkezésre álló választási lehetőségek meghatározása (ismétlődő rész; minden ISIN szám esetében feltüntetendő, adott esetben) 1. A alternatív A lehetőségek [100 alfanumerikus lehetőségei meghatározása HU 11 HU