Fio o.c.p., a.s. Kollárovo nám. 15, 811 06 Bratislava bejegyezve a Bratislava I. cégbíróságon, Sa rész, 3722/B betét alatt ÁRLISTA Általános rendelkezések: Az Árlista azokat a díjakat tartalmazza, amelyek a Fio o.c.p., a.s. kereskedı bevételét képezik. Az ügyletekkel kapcsolatban harmadik feleknek (pl. a piacszervezınek, értéktárnak, stb.) fizetett díjak az Árlista mellékletében vannak feltüntetve. Az Árlista melléklete az Árlista elválaszthatatlan része. A tranzakcióért felszámított díj az Árlista alapján és esetleg az Árlista melléklete alapján magállapított díjak összege. Amennyiben az Ügyfél nem rendelkezik elegendı pénzeszközzel abban a pénznemben, amelyben a díj meg lett határozva, a Fio o.c.p., a.s. jogosult a díjat olyan más devizanemben felszámolni, amellyel az Ügyfél a kereskedési számláján rendelkezik. Az átváltás a Szlovák Nemzeti Bank elszámolás napján érvényes árfolyamán történik. A telefonon adott megbízásra a díj meghatározása céljából a továbbiakban úgy tekintünk, mintha személyesen adott megbízásról lenne szó. Amennyiben ez a díj meghatározásánál nincs kifejezetten másként feltüntetve, a díj a teljesült rész egészére vonatkozik, tekintet nélkül a részleges megvalósítások számára. Amennyiben a Fio o.c.p., a.s. az Ügyféllel való megegyezés alapján olyan szolgáltatást nyújt, amely az Árlistában nincs feltüntetve, a díj egyedi megállapítás szerint lesz felszámítva. I. rész A pénzügyi eszközökkel kötött névtelen ügyletek díjai (A) Értékpapír-kereskedés az USA piacain Alszámlanyitási díj Számlavezetési díj Tranzakció 100 darabig (beleértve a 100 db is) Tranzakció 100 db fölött Felár az ECN választásáért * Speciális mőveletek, ún. Corporate Actions díjai** 2,00 USD 7,95 USD 9,95 USD $ 0,004 / db 15,00 USD * A felár akkor kerül felszámításra, ha az ügyfél maga választja ki az ECN-t, amelyre irányítani szeretné a megbízást. Amennyiben a rendszer által automatikusan kiválasztott irányulást választja, semmilyen felár nem kerül felszámításra. ** Például: új részvények jegyzése, felvásárlási ajánlat elfogadása, stb. A díj akkor kerül felszámításra, ha az ügyfélnek választási lehetısége van és aktív érdeklıdést mutat a mővelet végrehajtása iránt. Figyelem! A több kereskedési fázisba irányított egynapos megbízásnál a kereskedési napon belül, valamint bármilyen többnapos érvényességő megbízásnál a díj a fent ábrázolt táblázat alapján lesz felszámítva külön mind egyes önnáló kereskedési fázisban, melyben a megbízás részleges teljesülésére került sor. (B) USA Futures piacok Egy kontraktus díja / min. tranzakciós díj * jelenleg nem lehetséges
- havi 250 kontraktusig $ 5,95 / $ 9,95 - havi 251 és több kontraktus ** $ 3,95 / $ 9,95 * A tranzakció egy vagy több kontraktus mennyiségében bonyolítható le. Csupán egy kontraktus kötésénél az Árlista alapján meghatározott minimális tranzakciós díj kerül felszámításra. ** Az adott hónapban az alapdíj kerül felszámításra. A csökkentett díj feltételeinek teljesítése esetén a naptári hónap végén a megfelelı összeg jóváírásra kerül a kereskedési számlán. (C) Deutsche Börse AG Xetra piac Alszámlanyitási díj Vétel Eladás Speciális mőveletek díjai* 2,00 EUR 0,15 % a mennyiségbıl, min. 9,95 EUR 0,15 % a mennyiségbıl, min. 9,95 EUR 15,00 EUR * Ún.: Corporate actions - például: új részvények jegyzése, felvásárlási ajánlat elfogadása, stb. Figyelem! A több napra adott megbízás esetén minden nap, amikor részleges teljesítés történik, fel lesz számítva a tranzakciós díj az adott napon teljesített mennyiség alapján (D) Értékpapír vétel és eladás a Prágai Értéktızsdén (Burza cenných papírů Praha, a.s.) (D1) Részvények az AOS rendszerben (automatizált kereskedési rendszer) Ingyenes 100,- CZK Díj a megbízás teljesített részének értéke alapján: - 750 000 CZK-ig (beleértve) 0,40%, min 40 CZK - 750 000 CZK fölött 0,20% + 1.500 CZK (D2) SPAD részvények és befektetési certifikátok Egy lotra adott elektronikus megbízás díja Egy lotra adott személyes megbízás díja 0,10% min. 250,- / max. 990,- CZK 0,20% min. 500,- / max. 2.650,- CZK (D3) SPAD Futures kontraktusok A lejárt kontraktus pénzügyi elszámolása 39,- CZK/kontraktus 99,- CZK/kontraktus 99,- CZK/kontraktus (E) RM-Systém, česká burza cenných papírů, a.s. EasyClick megbízásadás Standard megbízásadás - elektronikusan Standard megbízásadás személyesen Díj a mennyiségbıl EasyClick üzemmódban Díj a mennyiségbıl standard aukciós üzemmódban (a kötvények kivételvel) 100,- CZK 0,29%, max. 3.400 CZK - 750 000 CZK-ig (beleértve) 0,40%, min. 40 CZK
- 750 000 CZK fölött 0,20% + 1.500 CZK Díj a kötvény-tranzakció mennyiségbıl standard aukciós üzemmódban 0,10 %, min. 40 CZK (F) Giełda Papierów Wartościowych w Warszawie S.A. (GPW) 10,00 PLN Vétel 0,6 % a mennyiségbıl, min.10,00 PLN Eladás 0,6 % a mennyiségbıl, min.10,00 PLN * A minimális díj a megbízás minden egyes részleges teljesülésébıl kerül kiszámításra (G) Értékpapír-vétel és eladás Magyarországon BÉT piac Díj a megbízásadásért 600,- HUF *) Vétel 0,5 % a mennyiségbıl, min. 2 000,- HUF Eladás 0,5 % a mennyiségbıl, min. 2 000,- HUF * A promóció ideje alatt a díj a megbízásadásért 0,- HUF. II. Rész A pénzügyi eszközökkel kötött nem névtelen ügyletek díjai Az összes, e részben található díjak csak az elıre ismert alanyok közötti tranzakció elszámolásra vonatkoznak. Amennyiben az ügyfél az üzletfél megkeresése szolgáltatást is szeretné igénybe venni, a díj egyedileg kerül kiszámításra. (H) A Centrální depozitář cenných papírů, a.s.-nél elszámolt tranzakciók Blokk tranzakció a BCPP-n (DV vagy SC típus) Tızsdén kívüli tranzakció, pénzbeli elszámolással (BV, CV, EV, FV, PV, vagy RV típus) Tızsdén kívüli tranzakció, pénzbeli elszámolás nélkül (BF, CF, EF, FF, PF, vagy RF típus) Azonos tulajdonos, más befektetési szolgáltató számlájáról való átvezetés (XF) Azonos tulajdonos, a Fio-nál vezetett két számla közötti átvezetés Egyéb átvezetés 0,10%, Min. 6 / max. 5.000,- CZK 0,10%, Min. 6 / max. 5.000,- CZK 6 200,- CZK 450,- CZK 450,- CZK (I) megszüntetve (J) Közvetlen tranzakciók az RM-Systém, česká burza cenných papírů, a.s. tızsdén Közvetlen tranzakció pénzbeli elszámolássál Közvetlen tranzakció pénzbeli elszámolás nélkül 0,10%, min. 250 CZK / max 5 000 CZK 0,10%, min. 250 CZK / max 5 000 CZK (K) megszüntetve
(L) megszüntetve (M) Külföldi pénzügyi eszközök átvezetése két különbözı nyilvántartás között Átvezetés ClearStram által Átvezetés más elszámolási rendszer által 200,- CZK 200,- CZK (N) A Fio által kezelt pénzügyi eszközök (PE) átvezetése Az USA-ban kereskedett PE átvezetése más Fio ügyfél számlájára A XETRA-n kereskedett PE átvezetése más Fio ügyfél számlájára A GPW-n kereskedett PE átvezetése más Fio ügyfél számlájára Az USA-ban kereskedett PE átvezetése más kereskedıhöz A XETRA-n kereskedett PE átvezetése más kereskedıhöz 14,50 USD/ISIN/ügyfél 14,50 EUR/ISIN/ügyfél 50,00 PLN/ISIN/ügyfél 25,00 USD/ISIN 25,00 EUR/ISIN III. Rész Kiegészítı szolgáltatások (O) Az RM-Systém, česká burza cenných papírů a.s. szolgáltatásai Új számla regisztrálása a CDCP-ben már létezı számlához Új számla regisztrálása a CDCP-ben való számlanyitással együtt 150,- CZK (P) megszüntetve (Q) Díjak a Centrální depozitář cenných papírů, a.s. (Központi Értéktár) szolgáltatásaiért Ügyfélregisztrálás a CDCP, a.s.-ben Kivonat a Fio banka, a.s. részére vezetett vagyonszámláról Kivonat a számlanyilvántartásból Számlakivonat a nem besorolt nyilvántartásból Kivonat a részesedık/örökösök listájából Kivonat a zálogjog-nyilvántartásból Kivonat az értékpapírhoz kapcsolódó rendelkezési jog felfüggesztésének nyilvántartásából Személyes azonosító megállapítása Számlaátvezetés a nem besorolt nyilvántartásból A személy adatainak változása Részesedık/örökösök nyilvántartásának létrehozása / változása / megszüntetése Zálogjog bejegyzése és kezelése Az értékpapírhoz kapcsolódó rendelkezési jog felfüggesztésének bejegyzése és kezelése Értékpapírok átszállása öröklés vagy ajándékozás útján Zálogjog érvényesítése Csehországban kibocsátott befektetési eszközök nyilvántartásának vezetési díja a CDCP, a.s.-ben 48,- CZK 120,- CZK / ISIN 120,- CZK / ISIN 120,- CZK / ISIN 290,- CZK / ISIN 490,- CZK / ISIN
Az ügyfél saját számláján elhelyezett eszközök A Fio banka, a.s. ügyfélszámláján elhelyezett eszközök a CDCP árlistája alapján (lásd: az árlista melléklete) a CDCP-árlista szerinti díj 50%-a (lásd: az árlista melléklete) (R) Pénzszolgáltatások A készpénzmővelet a kereskedési számlán azon pénzügyi intézmény árlistája és üzletszabályzata alapján történik, amely végrehajtja a mőveletet. Díj a hibásan azonosított befizetés jóváírásáért HUF átulalás Más átutalás, BEN költségviseléssel 200 CZK - EUR átutalás 0,25%, min 2 EUR, max. 10 EUR - USD átutalás 0,25%, min 2 USD, max. 10 USD - PLN átutalás 0,25%, min. 8 PLN, max. 40 PLN 0,25%, min. 50 CZK max. 250 - CZK átutalás CZK Az OUR és SHA költségviselés az átutalásoknál a számla terhére nem lehetséges. (S) Tanácsadás Szokványos tanácsadás a pénzügyi eszközök terén (naponta) 15 perc en, ezt követıen 2.180,- HUF telefonos konzultáció esetén, illetve 2.610,- HUF személyes tárgyalás esetén (T) Adat- és információ-szolgáltatás On-line piaci adatok és fundamentális adatok szolgáltatása Elıfizetıi díj a Streamer applikáció használatáért / hónap* E-mail figyelmeztetı a megbízás teljesülésérıl vagy az árfolyam mozgásáról * A díj a regisztráció utáni következı hónap elején kerül felszámításra. 6.790,-- HUF (U) Adminisztrációs szolgáltatások árlistája Az ügyfélszolgálati munkatárs személyre szabott munkája* Szaktudású munkatárs munkája * Számlakivonat postai kézbesítése Munkatárs utazási költségei Dokumentum átadása adathordozón (1 db CD) Információ kézbesítése ** nyomtatott dokumentum formájában Információ szolgáltatás ** elektronikus formában, vagy a weboldalon keresztül A külföldi részvények osztalékadó díjszabásáról és nagyságáról szóló igazolás Iraton szereplı aláírás hivatalos hitelesítése 5,18 EUR / megkezdett 15 perc 15,54 EUR / megkezdett 15 perc 2,39 EUR 0,79 EUR / km 2,39 EUR 2,39 EUR 15,94 EUR / kibocsátás 17,93 EUR / dokumentum * Amennyiben az Ügyfél olyan szolgáltatást igényel, amely nincs feltüntetve egyik árlistában sem, a szolgáltatás ára a megfelelı szakképzettséggel rendelkezı alkalmazott által szükségszerően ráfordított idı alapján kerül kiszámításra. Ez nem befolyásolja a harmadik felek díjainak felszámítása vonatkozó a jogot az Árlista melléklete alapján. ** Olyan információkról van szó, amelyeket a Fio o.c.p., a.s. ügyfeleinek ún. tartós adathordozón szolgáltat/küld, a hatályos szlovák Értékpapírtörvény (Zákon o cenných papieroch) alapján. Amennyiben az Ügyfél beleegyezett, hogy az ilyen információkat elektronikus formában kapja, a Fio-broker applikáción keresztül lesz róluk értesítve (illetve e-mailben,
amennyiben az Ügyfél kereskedési számlájához nem lett létesítve ilyen applikáció), valamint a Kereskedı honlapján keresztül (az információk törvényben meghatározott köre esetében). Amennyiben a Kereskedı saját elhatározásból nyomtatott formában küld valamilyen információt abban az esetben is, ha az Ügyfél belegyezett, hogy elektronikusan legyen az információkról értesítve, az ilyen nyomtatott információ küldése térítésmentes. (V) Kamatjóváírás A kamat jóváírásának díja havi 0,3 % az Ügyfél a Fio o.c.p., a.s. által vezetett Kereskedési számláján lévı pénzügyi eszközök átlagos állományából. Amennyiben ez a díj magasabb lenne, mint az ügyfélnek járó kamat, akkor a díj nincs felszámítva, és a kamat nincs hozzáírva a számlához. A díj a negyedév végén van elkönyvelve. IV. Rész Szankciós díjak Szankciós kamat a számla engedély nélküli negatív egyenlegéért Jogosulatlannak bizonyult reklamáció díja Az ügylet felfüggesztése nem az ügyfél hibájából * Az ügylet felfüggesztése az ügyfél hibájából eredıen: ** Automatikus vagy SPAD ügylettel szerzett pénzügyi eszközök eladása során keletkezett felfüggesztés, ami azért keletkezett, mert a másik oldal nem szállította le azokat az elszámolás rendes idején belül Minden más esetben létrejött felfüggesztés 0,50% naponta a tartozás összegébıl 16,60 EUR Szankciós díj nélkül Szankciós díj nélkül 800 CZK + 1,00 % a felfüggesztett mennyiségbıl, összesen azonban min. 1.000 CZK * Vétlen felfüggesztés esetén az ügyfél részesül a Centrální depozitář cenných papírů, a.s. által az üzletfélnek felszámított szankciós díjból. E részesedés nagyságát a Centrální depozitář cenných papírů, a.s. érvényes szabályai határozzák meg. ** Az ügyfél hibájából eredı felfüggesztésért felszámított szankciós díjon túl minden esetben (tehát nullás díj esetén is) az felszámításra kerül a Centrální depozitář cenných papírů a.s. szankciós díja is, annak érvényes árlistája alapján. Az ügyfél költségeihez továbbá a Fio o.c.p., a.s. összes olyan költsége is fel lesz számítva, amit az a vétkes felfüggesztés rendezésért kifizetett (pl. az értékpapírok leszállításának biztosítása vagy a Centrální depozitář cenných papírů, a.s. által szervezett póttranzakció kapcsán keletkezett költségek, valamint az összes további kiadás). Szankciós díjak olyan megbízás adásáért, melynek megvalósítása megsértené a jogi elıírásokat: Minden olyan megbízásért, melynek megvalósítása megsértené a jogi elıírásokat, fıleg azokat, amelyek a pénzügyi piac átláthatósága védelmével függnek össze, a Kereskedı jogosult az ügyfélnek 87 000 HUF összegő szankciós díjat felszámítani. Ezen felül a Kereskedı jogosult az ügyfélnek felszámítani minden ilyen megbízásért 4 350 HUF ot a Kereskedı alkalmazottjának minden megkezdett 15 perc munkájáért, aki a megbízás törvénysértı jellegét megítélte. Ezen Árlista 2012.01.25-én volt kihirdetve, és 2012.02.26-tól visszavonásig érvényes és érvénytelenít minden elızı Árlistát.