Központi Elszámolóház és Értéktár (Budapest) Zrt. A KELER Zrt. Az Igazgatóság elfogadta: Törölt: 29/2008. számú határozatával 2008. április 30.napján A Felügyeleti jóváhagyás száma és kelte:
Törölt: 11 A KELER Zrt. TARTALOMJEGYZÉK 2 I. A szabályzatban használt fogalmak és rövidítések jegyzéke, azok meghatározása 11 Bevezető rendelkezések 33 II. Általános rendelkezések 35 2.1. KELER Ügyfelei 35 2.2. A KELER szolgáltatásai 36 2.2.1. A szolgáltatások felsorolása 36 2.2.2. Az egyes tevékenységekre (szolgáltatásokra) vonatkozó korlátozások 36 2.3. Számlaszerződések 37 2.3.1. A számlanyitás feltételei 37 2.3.1.1. Bank és értékpapírszámla nyitás 38 2.3.1.2. Devizaszámla nyitása 39 2.3.1.3. Derivatív pozícióvezetési számla 39 2.4. Számla szegregáció 40 2.5. A számla feletti rendelkezés 40 2.6. A számla feletti rendelkezési jogosultság felfüggesztése 41 2.7. A KELER által vezetett számlák megszűnése 43 2.7.1. A számla megszűnésének esetei 43 2.7.2. Számla megszűnésének előfeltétele 43 2.7.3. A számlaszerződés felmondása 43 2.7.3.1. A KELER részéről 43 2.7.3.2. Az Ügyfél részéről 43 2.8. A KELER-rel szemben tartozások kezelése 44 2.8.1. Tőzsdei értékpapírok elszámolása során keletkezett nemteljesítések, valamint derivatív ügyletekből keletkező tartozások kezelése 44 2.8.2. Tartozások rendezésének általános szabályai 45 2.9. Együttműködési kötelezettség, értesítések 45 2.9.1. Együttműködési kötelezettség 45 2.9.2. Értesítés a KELER részéről 45 2.9.2.1. Az értesítés általános szabályai 45 2.9.2.2. Számlainformáció nyújtása 46 2.9.3. Értesítés az Ügyfél részéről 46 2.10. Számlakivonatok, tranzakció visszaigazolások 47 2.10.1. Számlakivonatok általános szabálya 47 2.10.2. A számlakivonat küldésének speciális szabályai 48 2.10.3. Értékpapírra vonatkozó számlák 48 2.10.4. Bankszámla 48 2.10.5. Pozícióvezetési számla 48 2.11. Az Elektronikus ügyfélkapcsolati rendszer (KID) 48 2.11.1. A KID rendszer működése 48 2.11.2. A KID által visszautasított megbízások 49 III. Központi értéktári tevékenység 49 3.1. A központi értéktári tevékenységek 49 3.2. ISIN-azonosító kiadás 50 3.3. Központi értékpapír nyilvántartás 50 3.3.1. A nyilvántartott értékpapírok köre 50 Törölt: 11 Törölt: 11 Törölt: 33 Törölt: 33 Törölt: 33 Törölt: 35 Törölt: 35 Törölt: 35 Törölt: 35 Törölt: 35 Törölt: 35 Törölt: 36 Törölt: 36 Törölt: 36 Törölt: 36 Törölt: 36 Törölt: 36 Törölt: 36 Törölt: 36 Törölt: 36 Törölt: 37 Törölt: 37 Törölt: 37 Törölt: 37 Törölt: 37 Törölt: 38 Törölt: 38 Törölt: 38 Törölt: 38 Törölt: 39 Törölt: 39 Törölt: 39 Törölt: 39 Törölt: 39 Törölt: 39 Törölt: 40 Törölt: 40 Törölt: 40 Törölt: 40 Törölt: 40 Törölt: 40 Törölt: 41 Törölt: 41 Törölt: 41 Törölt: 43 Törölt: 43 Törölt: 42 Törölt: 43 Törölt: 43 Törölt: 42 Törölt: 43 Törölt: 43 Törölt: 42 Törölt: 43
Törölt: 51 A KELER Zrt. 3 3.3.2. Belföldön kibocsátott értékpapírok nyilvántartása 50 3.3.3. Letiltott és semmissé nyilvánított értékpapírok központi nyilvántartása 52 3.4. Dematerializált értékpapírra vonatkozó szolgáltatás 52 3.4.1. Központi értékpapír-számlák 52 3.4.2. Belföldön dematerializált formában kibocsátott értékpapír számlára helyezése 53 3.4.3. A dematerializált értékpapír keletkezése és rábocsátás 53 3.4.3.1. Első kibocsátás keletkeztetés 53 3.4.3.2. Rábocsátás 55 3.4.3.2.1. Tőzsdei bevezetés rábocsátás esetén 55 3.4.3.3. Nyomdai úton előállított, vagy előállítani rendelt értékpapír átalakítása 55 3.4.3.4. A dematerializált értékpapír átalakítása, megváltoztatása 57 3.4.3.5. Eljárás kiszorítás esetén 57 3.4.4. Értékpapír-számlán történő megjelenítés 58 3.4.5. A dematerializált értékpapír érvénytelenítése, számlákról történő törlése 58 3.4.5.1. Bevonás 59 3.4.6. KID-en adott kibocsátói utasítás alapján történő dematerializált értékpapír-sorozat keletkeztetés, rábocsátás és törlés speciális szabályai 59 3.4.6.1. Keletkeztetés és rábocsátás 60 3.4.6.2. Törlés 60 3.4.7. Nyílt végű befektetési alapok befektetési jegyeinek kezelése 60 3.4.8. A dematerializált értékpapírról kiállított okirat speciális adatai 61 3.4.8.1. Befektetési jegy esetében 61 3.4.8.2. Kötvény esetében 61 3.4.9. Az egyes dematerializált értékpapírokra vonatkozó speciális szabályok 61 3.4.9.1. Átváltoztatható kötvény 61 3.4.9.2. Ideiglenes részvény 62 3.4.9.3. Osztalék-, kamat-, hozam-, törlesztő jogok érvényesítése 62 IV. Általános értéktári tevékenység 64 4.1. Nyomdai úton előállított értékpapír letétkezelése 64 4.1.1. Belföldön kibocsátott értékpapír gyűjtőelvű letétkezelése 64 4.1.2. Külföldön kibocsátott értékpapír letétkezelése 64 4.1.3. Az értékpapír beszállítása gyűjtő elvű kezelésre 64 4.1.3.1. Az értékpapír csomag átvétele 64 4.1.3.2. Az értékpapír átvétele 65 4.1.4. A bevételezésre nem alkalmas értékpapírokra vonatkozó eljárás 65 4.1.4.1. A sérült értékpapír KELER által történő kezelése 65 4.1.4.2. Eljárás hamisgyanús értékpapír esetén 66 4.1.5. A beszállított értékpapír jóváírása 66 4.1.6. Eljárás a közjegyzői hatáskörbe tartozó értékpapír megsemmisítésére irányuló eljárás (letiltás) hatálya alatt álló értékpapír esetén 66 4.1.7. Eljárás közjegyző által semmissé nyilvánított értékpapír esetén 67 4.1.8.2. A kibocsátó által érvénytelenné nyilvánított értékpapírok kezelése 68 4.1.9. Eljárás az értékpapírokhoz csatolt okmányok kezelésére 68 4.1.10. Az értékpapír kiadása 68 4.1.10.1. A kiadás igénylése 68 4.1.10.2. Felelősségi szabályok értékpapír kiadása esetén 69 4.1.10.3. A kiadott értékpapír terhelése 69 4.1.11. Gyűjtőelvű tárolás 69 4.1.12. Belföldön kibocsátott értékpapírok, közraktári jegyek, nyomdai úton előállított külföldi értékpapírok egyedi letétkezelése 69 4.2. Belföldön kibocsátott dematerializált értékpapírra és nyomdai úton előállított, a KELER által gyűjtőelven letétkezelt értékpapírokra vonatkozó értéktári szolgáltatások 70 4.2.1. A KELER által végzett szolgáltatások 70 4.2.2. Kifizetéssel járó társasági események fordulónapjával kapcsolatos szabályok 70 4.2.3. A belföldön kibocsátott értékpapírokra vonatkozó egyéb értéktári szolgáltatások 70 4.2.3.1. Lejárattal rendelkező értékpapír kezelése 70 4.2.3.2. A gyűjtőelvű tárolásban kezelt értékpapír vonatkozásában történő kifizetés szabályai 71 Törölt: 51 Törölt: 50 Törölt: 52 Törölt: 52 Törölt: 51 Törölt: 52 Törölt: 52 Törölt: 51 Törölt: 52 Törölt: 52 Törölt: 51 Törölt: 54 Törölt: 54 Törölt: 52 Törölt: 54 Törölt: 54 Törölt: 52 Törölt: 54 Törölt: 54 Törölt: 52 Törölt: 56 Törölt: 56 Törölt: 54 Törölt: 56 Törölt: 56 Törölt: 54 Törölt: 56 Törölt: 56 Törölt: 54 Törölt: 58 Törölt: 58 Törölt: 56 Törölt: 58 Törölt: 58 Törölt: 56 Törölt: 59 Törölt: 59 Törölt: 57 Törölt: 59 Törölt: 59 Törölt: 57 Törölt: 60 Törölt: 60 Törölt: 58 Törölt: 60 Törölt: 60 Törölt: 58 Törölt: 61 Törölt: 61 Törölt: 59 Törölt: 61 Törölt: 61 Törölt: 59 Törölt: 61
Törölt: 73 A KELER Zrt. 4 4.3. A nyomdai úton előállított értékpapírok és szelvények fizikai érvénytelenítése és megsemmisítése 72 4.3.1. Nyomdai úton előállított értékpapír és szelvény érvénytelenítése 72 4.3.2. Nyomdai úton előállított értékpapír és szelvény megsemmisítése 72 4.3.3. Nyomdai úton előállított értékpapír és szelvény érvénytelenítése és megsemmisítése a kibocsátó megszűnése esetén 72 4.4. Érvénytelenné vált értékpapírok kezelése 72 4.4.1. A kibocsátó megszűnése miatt érvénytelenné vált értékpapírok kezelése 72 V. A KELER bank és értékpapír- számlavezetési tevékenysége 73 5.1. Megbízások kezelése 73 5.1.1. Megbízások befogadása 73 5.1.2. Megbízás visszavonása 73 5.1.3. Megbízások véglegessége 73 5.2. A megbízások teljesítésének sorrendje 74 5.2.1. A teljesítés sorrendjét meghatározó szabályok 74 5.2.2. Prioritás- és sorkezelés 74 5.2.3. Kötegelt feldolgozás 75 5.3. Az értékpapírra vonatkozó számla 76 5.4. Az értékpapírra vonatkozó számlákon végzett értékpapír műveletek 76 5.4.1. A megbízás értéknapja 76 5.4.2. Értékpapírra vonatkozó számla transzfer 77 5.4.2.1. Általános szabályok 77 5.4.2.2. Az értékpapírra vonatkozó számla transzfer típusai 77 5.4.2.5. A DVP típusú transzfer feldolgozási folyamata 79 5.4.3. Zárolás az értékpapírra vonatkozó számlán 80 5.4.3.1. A zárolás általános szabályai 80 5.4.3.2. A zárolások csoportjai 81 5.5. Forintban vezetett bankszámlavezetésre vonatkozó speciális szabályok 84 5.5.1. A fizetési módok 84 5.5.2. A KELER által lebonyolított forint pénzforgalmi ügyletek 85 5.5.3. A pénzforgalmi megbízás teljesítéséhez szükséges adatok 85 5.5.4. A pénzforgalmi megbízás visszautasítása 85 5.5.5. A kibocsátó a forgalmazó számára vezetett forint letéti alszámlára vonatkozó speciális szabályok 86 5.5.5.1. A letéti bankszámla fajtái 86 5.5.5.2. A letéti alszámlára vonatkozó általános szabályok 86 5.5.5.3. Az értékpapír forgalomba hozatal során nyitott letéti alszámlákra vonatkozó speciális szabályok 86 5.5.5.4. Dematerializált átalakítás esetén az át nem vett dematerializált értékpapír ellenértékének elhelyezésére nyitott kibocsátói letéti alszámlákra vonatkozó speciális szabályok 87 5.6. Pénztári tranzakciók 87 5.7. Elszámolási hitel 87 5.7.1. A hitel igénybevételére jogosultak 87 5.7.2. Elszámolási hitel nyújtása a VIBER időszakon kívüli kötegelt feldolgozásban 87 5.7.3. Elszámolási hitel nyújtása repo ügylet keretében a VIBER időszakon belüli valós idejű feldolgozásban 88 5.7.4. Fedezet és fedezethiány kezelésének szabályai a forint bankszámlán 88 5.7.4.1. Fedezet 88 5.7.4.2. Fedezethiány 89 5.8. Devizaszámla vezetés 89 5.8.1. A devizaszámlán könyvelt tranzakció típusok 89 5.8.2. A devizaszámlákon történő jóváírások/terhelések általános szabályai 90 5.8.3. Külföldi értékpapír elszámolási tranzakciók 90 5.8.3.1. Külföldi értékpapír vétel (alapügylet) 90 Törölt: 73 Törölt: 71 Törölt: 73 Törölt: 73 Törölt: 71 Törölt: 73 Törölt: 73 Törölt: 71 Törölt: 73 Törölt: 73 Törölt: 71 Törölt: 73 Törölt: 73 Törölt: 71 Törölt: 73 Törölt: 73 Törölt: 71 Törölt: 74 Törölt: 74 Törölt: 72 Törölt: 74 Törölt: 74 Törölt: 72 Törölt: 74 Törölt: 74 Törölt: 72 Törölt: 74 Törölt: 74 Törölt: 72 Törölt: 74 Törölt: 74 Törölt: 72 Törölt: 75 Törölt: 75 Törölt: 73 Törölt: 75 Törölt: 75 Törölt: 73 Törölt: 75 Törölt: 75 Törölt: 73 Törölt: 76 Törölt: 76 Törölt: 74 Törölt: 77 Törölt: 77 Törölt: 75 Törölt: 77 Törölt: 77 Törölt: 75 Törölt: 77 Törölt: 77 Törölt: 75 Törölt: 78
Törölt: 92 A KELER Zrt. 5 5.8.3.2. Külföldi értékpapír eladás (alapügylet) 91 5.8.4. Devizakonverzió 91 5.8.4.1. Általános rendelkezések 91 5.8.4.2. Deviza vételi ügylet 91 5.8.4.3. Deviza deviza konverzió 92 5.8.4.4. Deviza eladási ügylet 92 5.8.5. Deviza avizó (pre-advice) 93 5.8.6. A KELER nostro számlavezetője(i) által indított tranzakció 93 5.8.7. A KELER által kezdeményezett tranzakció 93 VI. Klíringtagsági rendszer 94 6.1. Klíringtagsági rendszer 94 6.1.1. Általános szabályok 94 6.1.2. A klíringtagsági rendszer szereplői 95 6.1.2.1. Általános klíringtag 95 6.1.2.2. Egyéni klíringtag 95 6.1.2.3. Alklíringtag 95 6.1.2.4. Megbízó 96 6.1.2.5. KELER 96 6.1.3. Klíringtagsági jogviszony 96 6.1.3.1. Klíringtagsági jogviszony keletkezése és előfeltételei 96 6.1.3.2. Klíringtagsági jogviszony kérelemre történő felfüggesztése 96 6.1.3.3. Klíringtagsági jogviszony megszűnése 97 6.1.4. Klíringjog 97 6.1.4.1. A klíringjog keletkezése 97 6.1.4.2. Klíringjog felfüggesztése 97 6.1.4.3. Klíringjog megszűnése 99 6.1.5. A klíringtag kötelezettségei és megszegésük szankciói 99 6.1.5.1. Általános kötelezettségek és megszegésük szankciói 99 6.1.5.2. Saját tőke követelmények és megszegésük szankciói 101 6.1.5.3. Általános adatszolgáltatási kötelezettségek és megszegésük szankciói 102 6.1.5.4. Rendkívüli adatszolgáltatási kötelezettségek és megszegésük szankciói 103 6.1.5.5. Elszámolási kötelezettség és megszegése szankciói 103 6.1.6. Limitek és megszegésük szankciói 104 6.1.6.1. A limitek fajtái, a KELER jogosultságai 104 6.1.6.2. Piaci pozíciós limit 104 6.1.6.3. Tőkepozíciós limit 104 6.1.6.4. Megbízó nevesítés 105 6.1.7. Elszámolóházi vizsgálat és a kapcsolódó szankciók 106 VII. A KELER garanciarendszere a garantált piacokon 108 7.1. Általános rendelkezések 108 7.2. A biztosítékadás rendje 109 7.3. Alapszintű pénzügyi fedezet 110 7.3.1. Likviditási Deviza Óvadék (LiDÓ) 110 7.4. Kiegészítő pénzügyi fedezet 110 7.5. Alapbiztosíték 111 7.5.1. Fedezett pozíciók meghatározás 111 7.5.1.1. Multinet elszámolás esetén 111 7.5.1.2. Derivatív elszámolás esetén 112 7.6. Árkülönbözet elszámolás 112 7.6.1. Napközbeni pozíció értékelés 113 7.6.1.1. Azonnali klíring 113 7.7. Kollektív garancia alapok (KGA,TEA) 114 7.7.1. A garancia alapok rendeltetése, általános szabályok 114 Törölt: 92 Törölt: 90 Törölt: 92 Törölt: 92 Törölt: 90 Törölt: 92 Törölt: 92 Törölt: 90 Törölt: 92 Törölt: 92 Törölt: 90 Törölt: 93 Törölt: 93 Törölt: 91 Törölt: 93 Törölt: 93 Törölt: 91 Törölt: 94 Törölt: 94 Törölt: 92 Törölt: 94 Törölt: 94 Törölt: 92 Törölt: 94 Törölt: 94 Törölt: 92 Törölt: 95 Törölt: 95 Törölt: 93 Törölt: 95 Törölt: 95 Törölt: 93 Törölt: 95 Törölt: 95 Törölt: 93 Törölt: 96 Törölt: 96 Törölt: 94 Törölt: 96 Törölt: 96 Törölt: 94 Törölt: 96 Törölt: 96 Törölt: 94 Törölt: 96 Törölt: 96 Törölt: 94 Törölt: 97 Törölt: 97 Törölt: 95 Törölt: 97 Törölt: 97 Törölt: 95 Törölt: 97
Törölt: 116 A KELER Zrt. 6 7.7.1.1. Garancia alap feltöltési kötelezettség 115 7.7.1.2. A garancia alap összegére fizetett kamat 116 7.7.1.3. A garancia alap általi kifizetés megtérülése 116 7.7.2. A tagok tulajdoni aránya 116 7.7.3. A garancia alap felhasználása 117 7.7.4. A garancia alap képviselete, meghatalmazás 117 7.7.5. A garancia alap befizetése és feltöltése, az abból történő visszafizetés 117 7.7.5.1. Kollektív garancia alap befizetésének és feltöltésének elmulasztása 117 7.7.6. A garancia alap általi kifizetés megtérülése 118 7.7.7. A garancia alap megszűnése 118 7.7.8. A garancia alap tagság megszűnése 118 7.7.9. Garancia alapok fajtái 118 7.7.9.1. A részvény és a hitelpapír szekció garancia alapja: TEA 119 7.7.9.2. A származékos és áruszekciók közös garancia alapja: KGA 120 VIII. A KELER által garantált tőzsdei ügyletek elszámolása 121 8.1. Általános rendelkezések 121 8.1.1. A garantált tőzsdei ügyletek 121 8.1.2. A tőzsdei ügyletek kereskedési adatainak átadása 121 8.1.3. A tőzsdei ügylet alapadatai 121 8.2. A tőzsdei ügylet befogadásának feltételei 122 8.3. Szegregáció 122 8.4. A KELER feladata a tőzsde, a tőzsdei termék megszűnése esetén 122 8.4.1. Derivatív elszámolás 123 8.4.2. Multinet elszámolású azonnali elszámolás 123 8.5. Multinet elszámolású tőzsdei ügyletek elszámolása 123 8.5.1. A T napi értékpapír-ügyletek multilaterális nettósítása 123 8.5.2. Multinet elszámolású azonnali tőzsdei ügyletek teljesítése 124 8.5.2.1. A teljesítés általános szabályai 124 8.5.2.2. A multinet elszámolású azonnali tőzsdei ügyletek teljesítéséből származó terhelés, jóváírás 124 8.5.2.3. A kárpótlási jegy elszámolására vonatkozó szabályok 125 8.5.2.4. A certifikatok elszámolására vonatkozó speciális szabályok 125 8.5.3. A multinet elszámolási kötelezettség nemteljesítés kezelése 126 8.5.3.1. A nemteljesítés szabályainak általános feltételei 126 8.5.3.2. Késedelmes teljesítés speciális szabályai 126 8.5.3.2. Értékpapír oldali nemteljesítés 127 8.5.3.3. Pénzügyi nemteljesítés 132 8.5.4. A KELER kényszerintézkedései multinet ügylet nemteljesítése esetén 134 8.5.4.1. Klíringelési jog felfüggesztése 134 8.5.4.2. Tőzsde és a Felügyelet értesítése 135 8.5.4.3. A garancia elemek felhasználása 135 8.5.4.4. Késedelmi és nemteljesítési díjak kiszabása, beszedése 135 8.6. Derivatív ügyletek elszámolása 137 8.6.1. Adatátadás 137 8.6.2. Allokálás 137 8.6.3. Pozíció szegregálás 138 8.6.4. Alapadat módosítás, javítás 138 8.6.5. Határidős ügylet 138 8.6.5.1. A határidős ügylet létrejötte 138 8.6.5.2. A határidős ügylet megszűnése 138 8.6.5.3. Pozíció zárás 138 8.6.5.4. A nyitott pozíció átadása 139 8.6.5.5. Lejáratkori teljesítés 139 8.6.6. Opciós ügylet 146 8.6.6.1. Általános szabályok 146 8.6.6.2. Az opciós ügylet megszűnése 147 Törölt: 116 Törölt: 114 Törölt: 117 Törölt: 117 Törölt: 115 Törölt: 117 Törölt: 117 Törölt: 115 Törölt: 117 Törölt: 117 Törölt: 115 Törölt: 118 Törölt: 118 Törölt: 116 Törölt: 118 Törölt: 118 Törölt: 116 Törölt: 118 Törölt: 118 Törölt: 116 Törölt: 118 Törölt: 118 Törölt: 116 Törölt: 119 Törölt: 119 Törölt: 117 Törölt: 119 Törölt: 119 Törölt: 117 Törölt: 119 Törölt: 119 Törölt: 117 Törölt: 119 Törölt: 119 Törölt: 117 Törölt: 120 Törölt: 120 Törölt: 118 Törölt: 121 Törölt: 121 Törölt: 119 Törölt: 122 Törölt: 122 Törölt: 120 Törölt: 122 Törölt: 122 Törölt: 120 Törölt: 122 Törölt: 122 Törölt: 120 Törölt: 122 Törölt: 122 Törölt: 120 Törölt: 122
Törölt: 151 A KELER Zrt. 7 8.6.6.3. Egyedi derivatív részvény kontraktus elszámolására vonatkozó speciális szabályok 150 8.6.6.4. Módosítás kontraktus kötésegységének változásával 150 8.6.6.5. Módosítás nyitott kontraktusok mennyiségének változtatásával 150 8.6.7. Az elszámolás rendje 151 8.6.7.1. Pozíciók folyamatos számítása 151 8.6.7.2. Napvégi nyitott pozíció meghatározás 151 8.6.8. Napvégi elszámolás 152 8.6.8.1. A napvégi elszámolás feltétele, folyamata 152 8.6.8.2. Derivatív árkülönbözet elszámolása 153 8.6.8.3. Opciós pozíciók napi elszámolása 153 8.6.8.4. Napi teljes körű klíring biztosítása 154 8.6.9. Nemteljesítések, és az ezekhez kapcsolódó kényszerintézkedések 154 8.6.9.1. Általános rendelkezések a fizikai értékpapír szállítás nemteljesítése esetén 154 8.6.9.2. Nemteljesítés az eladó részéről 155 8.6.9.3. Nemteljesítés a vevő részéről 155 8.6.9.4. Fizikai nemteljesítés az Áruszekcióban 156 8.6.9.5. Közraktári jegyek kényszerértékesítése 156 8.6.9.6. Kényszerintézkedések pénzügyi nemteljesítés esetén 157 8.6.9.7. A klíringjog felfüggesztésének menete 159 8.6.9.8. A kényszerlikvidálás menete 159 8.6.9.9. A garancia elemek felhasználása 160 IX. KELER által nem garantált ügyletek elszámolása 162 9.1. Általános rendelkezések 162 9.2. Tőzsdén kötött nem garantált ügyletek elszámolásának általános szabálya (a fix, az aukciós és a szabadpiaci ügyletek) 162 9.2.1. Valamennyi ügyletre vonatkozó rendelkezés 162 9.2.2. A Szabadpiaci ügyletek speciális szabályai 162 9.3. Az Áruszekcióban kötött azonnali ügylet elszámolása 163 9.3.1. Általános szabályok 163 9.3.2. Az azonnali áruügylet vételárának kiegyenlítése 163 9.3.3. A fizikai teljesítést követő pozíció kivezetés 163 9.3.4. Közraktári jegyre kötött azonnali tőzsdei ügylet 163 9.3.4.1. Az azonnali közraktári jegy vételárának kiegyenlítése 164 9.3.4.2. A közraktári jegy fizikai teljesítése 164 9.4. A warrantok elszámolása 164 9.4.1. A warrant átváltás kiemelt napjai 164 9.4.2. Vételi warrant átváltása fizikai elszámolásra 165 9.4.3. Vételi warrant átváltása pénzügyi elszámolásra 165 9.4.4. Eladási warrant átváltása pénzügyi elszámolással 165 9.5. Tőzsdén kívül kötött értékpapír ügyletek elszámolása 166 9.5.1. Tőzsdén kívül kötött OTC ügyletek 166 9.5.2. Elsődleges piaci ügyletek elszámolása 166 9.5.3. Repo ügyletek elszámolása 166 9.5.3.1. A repo ügylet típusai 166 9.5.3.2. Repo ügylet meghosszabbítása 167 9.5.3.3. Repo ügylet lejárata 167 9.6. A CO 2 kibocsátási egység ügyleteinek elszámolása* 167 9.6.1. Bevezetés 167 9.6.2. Az ügyletek létrejötte 168 9.6.3. Az ügyletek elszámolása 168 9.6.4. CO 2 kibocsátási egység oldali fedezetvizsgálat 168 9.6.5. Pénzügyi fedezetvizsgálat és könyvelés 168 9.6.6. CO 2 kibocsátási egység oldali transzfer 169 9.6.7. Fedezetlenség kezelése 169 Törölt: 151 Törölt: 149 Törölt: 151 Törölt: 151 Törölt: 149 Törölt: 151 Törölt: 151 Törölt: 149 Törölt: 152 Törölt: 152 Törölt: 150 Törölt: 152 Törölt: 152 Törölt: 150 Törölt: 152 Törölt: 152 Törölt: 150 Törölt: 153 Törölt: 153 Törölt: 151 Törölt: 153 Törölt: 153 Törölt: 151 Törölt: 154 Törölt: 154 Törölt: 152 Törölt: 154 Törölt: 154 Törölt: 152 Törölt: 155 Törölt: 155 Törölt: 153 Törölt: 155 Törölt: 155 Törölt: 153 Törölt: 155 Törölt: 155 Törölt: 153 Törölt: 156 Törölt: 156 Törölt: 154 Törölt: 156 Törölt: 156 Törölt: 154 Törölt: 157 Törölt: 157 Törölt: 155 Törölt: 157 Törölt: 157 Törölt: 155 Törölt: 158 Törölt: 158 Törölt: 156 Törölt: 160
Törölt: 171 A KELER Zrt. 8 X. Nemzetközi ügyletek elszámolása 170 10.1. Külföldi értékpapírra vonatkozó elszámolási szolgáltatások 170 10.1.1. Általános szabályok 170 10.1.1.1. Külföldi értékpapírok befogadása 170 10.1.1.2. Multi-market értékpapírok 170 10.1.1.3. Külföldi értékpapírok elszámolása 171 10.1.2. Fizetés nélküli (FOP) ügyletek 172 10.1.2.1. Külföldi értékpapír befogadás (transzfer jóváírás) 172 10.1.2.2. Külföldi értékpapír kiszállítás (transzfer terhelés) 172 10.1.3. Fizetéssel járó (A/P) ügyletek 172 10.1.3.1. Értékpapír kibocsátáshoz köthető ügyletek 172 10.1.3.2. Külföldi értékpapír vétel 172 10.1.3.3. Külföldi értékpapír eladás 173 10.1.4. Külföldi értékpapírokra vonatkozó társasági események kezelése 173 10.1.5. Adózással kapcsolatos eljárás 174 10.2. A XETRA rendszerében kötött ügyletekre vonatkozó elszámolási szolgáltatások 175 10.2.1. Általános szabályok 175 10.2.2. Tőzsdei Elszámolások / Teljesítések 176 10.2.2.1. Értékpapír befogadás (vétel) 176 10.2.2.2. Értékpapír kiszállítás (eladás) 176 10.2.3. Nemteljesítések kezelése 177 10.2.3.1. Általános szabályok 177 10.2.3.2. Pénzügyi nemteljesítés 177 10.2.3.3. Értékpapír oldali nemteljesítés 177 10.2.4. Biztosíték adási kötelezettség 178 10.2.5. Értékpapír kölcsönzés 178 10.2.5.1. Értékpapír kölcsön biztosítéka 178 XI. KELER egyéb szolgáltatásai 179 11.1. Bankkártya és pénzforgalomi limit miatti értékpapír zárolás 179 11.1.1. Általános szabályok 179 11.1.2. Limit-emelés 179 11.1.3. Limit-csökkentés 179 11.1.3.1. Automatikus limit-csökkentés 179 11.1.3.2. Limit csökkenés az Ügyfél rendelkezése alapján 179 11.2. Tulajdonosi jogok gyakorolhatóságának KELER által történő biztosítása 180 11.2.1. A kibocsátó igénye alapján lebonyolított társasági eseményekkel kapcsolatos rendelkezések 180 11.2.1.1. Általános rendelkezések 180 11.2.1.2. Tulajdonosi jogok gyakorolhatóságának KELER által történő biztosítása részvény esetében 181 11.2.1.3. A tulajdonosi jogok gyakorolhatóságának KELER által történő biztosítása hitelpapír esetében 183 11.2.1.4. A tulajdonosi jogok gyakorolhatóságának biztosítása a befektetési jegy esetében 184 11.2.1.5. A zárt végű befektetési alap által kibocsátott befektetési jegy lejáratkori kezelése 184 11.2.2. Az Ügyfél igénye alapján történő tulajdonosi joggyakorlás 185 11.2.2.1. Az Ügyfél által kért egyedi részvénykönyvi bejegyeztetés elvégzése 186 11.2.2.2. Az Ügyfél által kért tulajdonosi igazolás kiadása 186 11.3. Visszamenőleges tulajdonosi megfeleltetés 186 11.3.1. Visszamenőleges tulajdonosi megfeleltetés a Felügyelet határozata alapján 186 11.3.2. Visszamenőleges tulajdonosi megfeleltetés a kibocsátó kérelme alapján 187 11.4. Értékpapír kölcsönzés 187 11.4.1. Pool alapú értékpapír kölcsönzési rendszer 188 11.4.1.1. A kölcsönzési ügylet létrejötte 188 11.3.1.2. Limitfigyelés a kölcsönzési rendszerben 189 11.4.1.3. Allokációs elvek 189 Törölt: 171 Törölt: 169 Törölt: 171 Törölt: 171 Törölt: 169 Törölt: 171 Törölt: 171 Törölt: 169 Törölt: 171 Törölt: 171 Törölt: 169 Törölt: 171 Törölt: 171 Törölt: 169 Törölt: 172 Törölt: 172 Törölt: 170 Törölt: 173 Törölt: 173 Törölt: 171 Törölt: 173 Törölt: 173 Törölt: 171 Törölt: 173 Törölt: 173 Törölt: 171 Törölt: 173 Törölt: 173 Törölt: 171 Törölt: 173 Törölt: 173 Törölt: 171 Törölt: 173 Törölt: 173 Törölt: 171 Törölt: 174 Törölt: 174 Törölt: 172 Törölt: 174 Törölt: 174 Törölt: 172 Törölt: 175 Törölt: 175 Törölt: 173 Törölt: 176 Törölt: 176 Törölt: 174 Törölt: 176 Törölt: 176 Törölt: 174 Törölt: 177 Törölt: 177 Törölt: 175 Törölt: 177
Törölt: 190 A KELER Zrt. 9 11.4.1.4. Biztosíték adás és ellenőrzés szabályai 189 11.4.1.5. A kölcsönzési biztosítékadás szabályai, napi átértékelés 190 11.4.1.6. A kölcsönügylet lezárása 190 11.4.1.7. A kölcsönzéshez kapcsolódó kényszerintézkedések 190 11.4.1.8. A kölcsönhöz kapcsolódó díjfizetés szabályai 191 11.4.2. Háromoldalú értékpapír kölcsönzés 191 11.4.2.1. A kölcsönzési rendszer résztvevői 192 11.4.2.2. A kölcsönzési kondíció 192 11.3.2.3. Elérhető ajánlatok a kölcsönbe vevő számára 192 11.4.2.4. A kölcsönbe vevő és a kölcsönbe adó megállapodása, a kölcsönügylet KELER-hez történő eljuttatása 193 11.4.2.5. Fedezetvizsgálat 193 11.4.2.6. Az ügylet létrejötte 193 11.4.2.7. Biztosíték számítás és ellenőrzés a kölcsönügylet futamideje alatt 194 11.4.2.8. Kényszerintézkedések a biztosíték nemteljesítése miatt 194 11.4.2.9. A háromoldalú értékpapír kölcsön ügylet lezárása 194 11.4.2.10. A zárt végű értékpapír kölcsön hosszabbítása 194 11.4.2.11. A zárt végű kölcsön lejárata 195 11.4.2.12. A kölcsön visszahívása a kölcsönbe adó által 195 11.4.3. A KELER-el kötött értékpapír kölcsön ügylet 195 11.4.3.1. Az értékpapír kölcsön szerződés létrejötte 195 11.4.3.2. Az értékpapír kölcsön szerződés teljesítése 196 11.4.3.3. Az értékpapírkölcsön fedezete 196 11.4.3.4. Az értékpapír kölcsön díja 198 11.4.3.5. Késedelem 198 11.4.3.6. A kölcsön felmondása 198 11.4.3.7. Az értékpapír kölcsön megszűnése 198 11.4.3.8. Elszámolás a kölcsön tárgyát képező értékpapírok hozamával 199 11.4.3.9. Az értékpapír kölcsön lehetetlenülése 199 11.4.3.10. Az értékpapír kölcsönzéssel kapcsolatos egyéb rendelkezések 199 XII. Kényszerintézkedés 200 12.1. A kényszerintézkedés fogalma 200 12.2. Kényszerintézkedés alkalmazására kerülhet sor: 200 12.3. A tőzsde és a klíringtag értesítése 200 12.4. Kényszerbeszerzés 200 12.4.1. Általános szabályok 200 12.4.2. A kényszerbeszerzés menete tőzsdei értékpapír listán szereplő értékpapír esetén 201 12.4.2.1. A kényszerbeszerzés menete tőzsdei értékpapír listán szereplő értékpapír elszámolási periódusban történő kivezetése, certificate megszűnése esetén 202 12.4.3. Tőzsdén kívüli kényszerbeszerzés menete 202 12.4.4. A kényszerbeszerzett értékpapírok összevont értékpapírra vonatkozó számlán történő jóváírása 203 12.4.5. A kényszerbeszerzés sikertelensége 203 12.5. Kényszerértékesítés 203 12.5.1. Kényszerértékesítés esetei 203 12.5.2. Tőzsdekényszer alá tartozó értékpapírok kényszerértékesítése 204 12.5.3. Tőzsdekényszer alá nem tartozó értékpapírok kényszerértékesítése 204 XIII. A fizetési, illetve értékpapír elszámolási rendszerekben történő teljesítés véglegességéről szóló 2003. évi XXIII. törvény alapján létrejövő megállapodás 206 13.1. Általános rendelkezések 206 13.2. A Rendszer résztvevője 206 13.3. Közvetett Résztvevő 206 13.4. A Rendszerhez történő csatlakozás 206 Törölt: 190 Törölt: 188 Törölt: 191 Törölt: 191 Törölt: 189 Törölt: 191 Törölt: 191 Törölt: 189 Törölt: 191 Törölt: 191 Törölt: 189 Törölt: 192 Törölt: 192 Törölt: 190 Törölt: 192 Törölt: 192 Törölt: 190 Törölt: 193 Törölt: 193 Törölt: 191 Törölt: 193 Törölt: 193 Törölt: 191 Törölt: 193 Törölt: 193 Törölt: 191 Törölt: 194 Törölt: 194 Törölt: 192 Törölt: 194 Törölt: 194 Törölt: 192 Törölt: 194 Törölt: 194 Törölt: 192 Törölt: 195 Törölt: 195 Törölt: 193 Törölt: 195 Törölt: 195 Törölt: 193 Törölt: 195 Törölt: 195 Törölt: 193 Törölt: 195 Törölt: 195 Törölt: 193 Törölt: 196 Törölt: 196 Törölt: 194 Törölt: 196 Törölt: 196 Törölt: 194 Törölt: 196
Törölt: 207 A KELER Zrt. 10 13.5. A központi kapcsolattartó 206 13.5.1. A központi kapcsolattartó kijelölése 206 13.5.2. A központi kapcsolattartó feladata 207 13.5.3. A központi kapcsolattartó feladata fizetést korlátozó eljárásról szóló értesítés esetén 207 13.6. A Rendszer Résztvevőjének, közvetett Résztvevőjének kötelezettsége 207 13.7. A Rendszer Résztvevői közötti megállapodás 208 13.7.1. Általános rendelkezések 208 13.7.2. A megbízások befogadásának időpontja 208 13.7.3. A transzfer és fizetési megbízás visszavonásának időpontja 208 13.7.4. Biztosítékból történő kielégítés 208 13.8. A Rendszer Résztvevőjének feladata 209 13.9. Értesítések idejére vonatkozó rendelkezések 209 XIV. A KELER által alkalmazott szankciók és jogorvoslatok 210 14.1. Szankciók 210 14.2. Jogorvoslat 210 14.3. A kártérítés szabályai, felelősségi szabályok 210 XV. A Központi Hitelinformációs Rendszerre vonatkozó szabályok 212 XVI. Záró rendelkezések 212 XVII. Átmeneti rendelkezések 212 Törölt: 207 Törölt: 205 Törölt: 207 Törölt: 207 Törölt: 205 Törölt: 208 Törölt: 208 Törölt: 206 Törölt: 208 Törölt: 208 Törölt: 206 Törölt: 208 Törölt: 208 Törölt: 206 Törölt: 209 Törölt: 209 Törölt: 207 Törölt: 209 Törölt: 209 Törölt: 207 Törölt: 209 Törölt: 209 Törölt: 207 Törölt: 209 Törölt: 209 Törölt: 207 Törölt: 209 Törölt: 209 Törölt: 207 Törölt: 210 Törölt: 210 Törölt: 208 Törölt: 210 Törölt: 210 Törölt: 208 Törölt: 211 Törölt: 211 Törölt: 209 Törölt: 211 Törölt: 211 Törölt: 209 Törölt: 211 Törölt: 211 Törölt: 209 Törölt: 211 Törölt: 211 Törölt: 209 Törölt: 213 Törölt: 213 Törölt: 211 Törölt: 213 Törölt: 213 Törölt: 211 Törölt: 213
I. A szabályzatban használt fogalmak és rövidítések jegyzéke, azok meghatározása Alapbiztosíték: Alapszintű pénzügyi fedezet: Alklíring tag (közvetett elszámolásra jogosult): Állampapír: Allokáció: Árjegyző: A garantált tőzsdei ügyletek elszámolásához a KELER által a klíringtag részére a SPAN alapbiztosíték számítási szoftver segítségével, az egy napos kockázat fedezetére meghatározott biztosíték. A garantált tőzsdei ügyletek elszámolásához a KELER által ügyletkörönként vagy szekciónként előírt biztosíték, amely pozíció felvételének a feltétele. Az a kereskedési joggal rendelkező szekciótag, aki a KELER tőzsdei elszámolási szolgáltatásainak igénybevételére klíringtaggal szerződést kötött. A magyar vagy külföldi állam, az MNB, az Európai Központi Bank vagy az Európai Unió más tagállamának jegybankja által kibocsátott, hitelviszonyt megtestesítő értékpapír. Az az eljárás, amelynek során az erre feljogosított személy előre meghirdetett elvek, algoritmusok alapján vagy derivatív ügylet esetében a KELER, a kapott megbízások, pozícióvezetési számlák - alapján megteremti a kapcsolatot a személyek és a rendelkezésre álló mennyiségek között. Az a piaci szereplő, aki ilyen tevékenységre vonatkozóan a tőzsdével szerződést köt. Árkülönbözet: Derivatív pozíció esetében az előző napi elszámolóárnak, illetve az adott napon kötött üzlet kötésárának és a napi elszámolóárnak a különbsége, amely naponta kiszámításra, és pénzügyileg rendezésre kerül. Árkülönbözet letét: A T+2 és T+3 napos elszámolású ügyletek esetében a negatív árkülönbözet fedezeteként a klíringtag által megképzett biztosíték. A T+2 és T+3 napos elszámolású tőzsdei ügyleteknél az első napi árkülönbözetet a kötési ár és a T napi záróár különbözete adja, az ezt követő elszámolási napok árkülönbözetét a napi záróár és a megelőző elszámolási nap záróárának különbözete adja. 11
Átalakítási terminus: A Tpt. 10-12. -ai alapján az értékpapírok benyújtására nyitva álló időszak. Aukciós ügylet: Azonnali klíring: Azonnali piac: Azonnali termék: Azonnali ügylet: Árutőzsdei szolgáltató: Bankgarancia: Bankszámla: Befektetési vállalkozás: Befogadási érték: Begyűjtő hely: Belső kör: A BÉT Kereskedési kódexében így szabályozott ügylet. Az a rendkívüli elszámolási esemény, amelynek során az előre meghirdetett maximális árelmozdulás esetén a KELER meghatározza az árkülönbözetet, a nyitott veszteségre képzendő fedezetet és azt a következő klíring időpontjáig a klíringtag számláján zárolja. A BÉT értékpapír piaca. Az azonnali ügyletek tárgya. Az a tőzsdei megállapodás, amely előre rögzített időpontban történő fizikai áru, vagy közraktári jegy teljesítésre irányul. A Bszt. 9-11. -aiban meghatározott vállalkozás A bank olyan kötelezettség vállalása, amelyben arra vállal kötelezettséget, hogy meghatározott feltételek így különösen bizonyos esemény beállta vagy elmaradása, illetőleg okmányok benyújtása esetében és határidőn belül a kedvezményezettnek a megállapított összeghatárig fizetést fog teljesíteni. A 227/2006. (XI.20) Korm. rendelet 19.1. pontja szerinti számla A Bszt 4. (2) bekezdés 9. pontjában meghatározott vállalkozás. A KELER által valamely biztosíték célra elfogadott eszköz azon értéke, melyen a KELER az adott eszközt az adott biztosíték célra figyelembe veszi. A kibocsátó által megjelölt letétkezelő, amelyet a kibocsátó hirdetményében a nyomdai úton előállított részvények átvételére feljogosított és/vagy maga a kibocsátó. Kizárólag a KELER-nél vezetett bank számlákat érintő pénzforgalmi művelet. Benyújtó hely: A kibocsátó megbízottjaként eljáró KELER székhelye. 12
Bizományosi tevékenység: Biztosíték: A Bszt. 5. (1) bekezdés a) és b) pontjai szerinti bizományosi tevékenység. Az ügyfél által valamely tranzakció, kötelezettség teljesítéséhez biztosított eszköz. Biztosíték eszköz: A jogosult rendelkezésére álló eszközök, biztosítékok összefoglaló elnevezése, a KELER által támasztott különböző fedezet igények, biztosíték követelmények fedezetére az elszámolóház által beszedett eszközök. Biztosíték követelmény: Biztosíték szabad egyenlege: Biztosíték típus: Cégbejegyzés: Certificate CO 2 kibocsátási egység: A KELER által az elszámolóház kockázatának csökkentése érdekében támasztott különböző fedezet igények és azok összesített értéke klíringtag vonatkozásában. A biztosítéknak a biztosítékadási kötelezettségek mértékét meghaladó része. A KELER által támasztott különböző fedezet igények, amelyek a garancia rendszer részeit képezik, például alapbiztosíték, pénzügyi fedezet, stb. Az a cégbírósági vagy más hatósági eljárás, amelynek eredményeként a cég a Gazdasági társaságokról szóló törvény (a továbbiakban: Gt.), vagy a jogi személy személyes joga szerint irányadó jog szerint létrejön, azaz jogerős lajstromozást nyer. A Kibocsátó saját joga szerinti olyan értékpapír, amely alapján a Kibocsátó arra vállal kötelezettséget, hogy a Certificate Végleges Feltételében rögzített esedékességkor az ott meghatározott Alaptermék értékétől függő pénzvagy egyéb követelést teljesít az értékpapír tulajdonosa javára. Az üvegházhatású gázok kibocsátási egységeinek kereskedelméről szóló 2005. évi XV. törvény szerinti kötelezettségek teljesítésére felhasználható, egy tonna szén-dioxid-egyenérték meghatározott időn belül történő kibocsátását lehetővé tevő forgalomképes vagyoni értékű jog. 13
D nap (T+4 nap): A dematerializált részvény keletkezésének napja, illetve az átalakítási terminus lezárását követő első elszámolónap. D-1 nap: Az átalakítási terminus utolsó napja. D-4 nap: Az átalakítási terminus utolsó napját megelőző 3. elszámolónap. Delivery: Derivatív ügyletek fizikai szállítással történő teljesítése. Dematerializált értékpapír: Dematerializált értékpapírt meghatározó adat: Dematerializált értékpapír számlavezető: Dematerializált értékpapírra vonatkozó okirat: Derivatív termék: Derivatív ügylet: Deviza számla: DVD típusú értékpapír-számla transzfer: A Tpt.-ben és külön jogszabályokban meghatározott módon, elektronikus úton létrehozott rögzített, továbbított és nyilvántartott, az értékpapír tartalmi kellékeit azonosítható módon tartalmazó adatösszesség. Az értékpapír jogszabályban előírt valamennyi kelléket, a kibocsátott teljes sorozat össznévértékét és a kibocsátott értékpapírok számát digitálisan rögzítő jelsorozat. A Tpt. 140. (1) bekezdése szerint a befektetési vállalkozás, hitelintézet és a KELER. A kibocsátó által, a Tpt. 7. (2) bekezdése alapján egy példányban kiállított és a KELER-nél letétbe helyezett, értékpapírnak nem minősülő irat. A derivatív ügylet tárgya. Tőzsdei határidős és opciós ügylet. A KELER által az Ügyfél részére devizában vezetett számla. (Delivery versus Delivery) az a tranzakció, amely végrehajtása során egy vagy több meghatározott sorozatú értékpapír terhelése történik egy vagy több sorozatú értékpapír jóváírása ellenében. A terhelés és jóváírás egyidejűleg történik. 14
DVP típusú értékpapír-számla transzfer: E nap: Egyedi értékpapír letéti számla: Egyeztető Bizottság: Eladási (put) opció: Elektronikus aláírás: (Delivery versus Payment) az a tranzakció, amely végrehajtása során egy meghatározott sorozatú értékpapír terhelése történik, a pénzbeli ellenérték MNB-nél, vagy a KELER-nél vezetett - pénzszámlán történő jóváírása ellenében. A terhelés és jóváírás egyidejűleg történik. Az értékpapírból származó és a kibocsátó által teljesítendő kifizetéssel járó esemény kezdő időpontja, továbbá társasági esemény napja. A nyomdai úton előállított értékpapírok címlet és sorszám szerinti nyilvántartására szolgáló számla. A BÉT szabályzata által meghatározott testület. Olyan felfüggesztett hatályú adás-vételi szerződés (derivatív ügylet), ahol az eladási opció jogosultja az opciós díj fizetése ellenében jogot szerez az opció kötelezettjétől az opció tárgyának jövőbeni eladására ún. lehívási áron. Az elektronikus aláírásról szóló 2001. évi XXXV. törvény szerinti elektronikus aláírás. Elektronikus ügyfélkapcsolati rendszerek A KELER által KID-en és a KELER SWIFT szabálykönyve szerinti üzenetekel biztosított elektronikus kommunikáció Elsődleges adat: Az ISIN kód kiadásához szükséges információk köre. Elszámolási ciklus: Értékpapír fizikai teljesítéssel meghirdetett kontraktus esetén a lejárati hónap utolsó kereskedési napja, opció esetén a lehívást követő elszámolási nap és a fizikai teljesítés (DVP ügylet) tényleges lebonyolításának napja között az azonnali termék elszámolási ciklusának (T+3 vagy T+2) megfelelően eltelt időszak. Elszámoló fél*: Elszámolási hitel: Az a Résztvevő, amely az intézmények, az esetleges központi szerződő fél, illetőleg az esetleges teljesítő fél nettó fizetési kötelezettségeit megállapítja. A KELER által vezetett forint bank számlával rendelkező ügyfelek számára az elszámolás zavartalan lebonyolítása érdekében fedezet mellett nyújtott hitel. 15
Elszámolási nap: Az a naptári nap, amelyen a KELER elszámolóházi szolgáltatást nyújt. Elszámolás nettósítása: Valamely Résztvevőnek a Rendszer más Résztvevőjétől kapott, illetve részére küldött transzfer megbízásaiból keletkező követeléseinek és tartozásainak egyetlen nettó követeléssé vagy nettó tartozássá való átalakítása, aminek folytán a követelés vagy a tartozás csak e nettó összegre korlátozódik. Elszámolási rendszer: Elszámolóházi Leirat: Értékpapír: Pénz- és értékpapír átutalások egységes szabályok szerinti feldolgozására, pozíció vezetésre vonatkozó, a rendszer tagjai által kötött kölcsönös megállapodás. A KELER által a jelen Szabályzat felhatalmazása alapján a KELER szolgáltatásaira vonatkozóan további részletes, kiegészítő előírásokat, kötelezettségeket, eljárási rendeket leíró dokumentum. Az a Tpt. hatálya alá tartozó okirat vagy - jogszabályban megjelölt - más módon rögzített, nyilvántartott adat, amely jogszabályban meghatározott kellékekkel rendelkezik és kiállítását (kibocsátást), illetve ebben a formában nyomdai úton történő vagy dematerializált megjelenítését jogszabály lehetővé teszi. Értékpapír továbbá az olyan okirat és befektetési eszköz, amely a megjelenítés formájától függetlenül a kibocsátás helyének joga alapján értékpapírnak minősül. Értéktár: A KELER-nek a nyomdai úton előállított értékpapírok tárolására szolgáló helye. Értékpapírszámla: A dematerializált értékpapírról és a hozzá kapcsolódó jogokról az értékpapír-tulajdonos javára vezetett nyilvántartás. Értékpapír alapcímlet: Értékpapír átalakítás: A nyomdai úton előállított értékpapírnak a kibocsátó által meghatározott azon legkisebb egysége, amely még önállóan megtestesíti az értékpapírban foglalt jogokat és kötelezettségeket. Az értékpapír előállítási módjának (nyomdai úton, dematerializált) megváltoztatása. 16
Értékpapír-kibocsátás: Értékpapír kölcsönzés: Értékpapír-letétkezelés: Értékpapír letéti őrzés: Értékpapír letéti számla: Érvénytelenítés: Értékpapír nemteljesítés: Értékpapír nettó eladó: Értékpapír nettó vevő: Értékpapír-sorozat: Értékpapír típus: Értékpapír-titok: Értékpapírszámla vezető: A kibocsátó saját kibocsátású értékpapírjának első ízben történő eladására irányuló eredményes eljárás. A Tpt 5. (1) bekezdésének 44. pontja szerinti ügylet. Az értékpapír letéti őrzés és a kamat, az osztalék, a hozam, illetőleg a törlesztés beszedése. A nyomdai úton előállított értékpapír - a tulajdonos vagy annak megbízottja megbízásából - megőrzésre való átvétele, nyilvántartása és kiadása, amely az értékpapír tulajdonjogát nem érinti. Az ügyfél részére vezetett, a nyomdai úton előállított értékpapírok gyűjtőelven alapuló nyilvántartása. Az egyes értékpapírok előállításának, kezelésének és fizikai megsemmisítésének biztonsági szabályairól szóló 98/1995. (VIII. 24.) Korm. rendelet 7. szerinti eljárás. A tőzsdei ügyletek során keletkező értékpapír teljesítési kötelezettség elmulasztása. A klíringtag, aki a tőzsdei nettó elszámolású értékpapír ügyletei során T napon, az adott értékpapírból többet adott el, mint vett. A klíringtag, aki a tőzsdei nettó elszámolású értékpapír ügyletei során T napon, az adott értékpapírból többet vett, mint amennyit eladott. A Tpt. eltérő rendelkezése hiányában az azonos előállítású, azonos jogokat megtestesítő értékpapír egy meghatározott időpontban forgalomba hozott teljes mennyisége, illetve az eltérő időpontban forgalomba hozott értékpapírok valamely későbbi időpontban azonos jogokat megtestesítő teljes mennyisége. Az értékpapír névre vagy bemutatóra szóló voltának megkülönböztetése. Az Tpt. 369. (1) bekezdése szerinti bizalmas információ. A Tpt. 140. (2) bekezdésében meghatározott értékpapír-számlaszerződés kötelezettje. 17
Értékpapírra vonatkozó számla: A KELER által vezetett, az Ügyfél rendelkezése alatt álló nyomdai úton előállított és dematerializált értékpapír megjelenítését szolgáló értékpapír nyilvántartás. Értékpapírra vonatkozó számla szegregálás: Az ügyfél rendelkezésére álló értékpapírok megkülönböztetése aszerint, hogy az adott értékpapír tulajdonosa maga az ügyfél, vagy a megbízói. Érvényes benyújtás: Fedezett pozíció: Felügyelet (PSZÁF): FIFO: Fizetést korlátozó eljárás: Fix ügylet: Az átalakítandó értékpapírnak közvetlenül, vagy a begyűjtő helyeken keresztül történő benyújtó helyre való juttatása olyan jogi személy által, aki az átalakítási terminus lezárásáig a benyújtó hellyel aláírt értékpapírszámla szerződéssel rendelkezik. Az a pozíció, amelyre tekintettel a klíringtag a teljesítési kötelezettséget megelőzően az elszámolóház rendelkezésére bocsátja a szükséges mennyiségű értékpapírt. A Pénzügyi Szervezetek Állami Felügyeletéről szóló 2007. évi CXXXV. törvényben meghatározott szervezet. First In First Out, az elszámolásra benyújtott tételek feldolgozási elve, mely szerint a feldolgozás sorrendjét a tételek benyújtásának időpontja határozza meg, a korábban benyújtott tétel feldolgozásának időpontja megelőzi a később benyújtottat. A csődeljárásról ésa felszámolási eljárásról szóló 1991. évi XLIX. törvény (a továbbiakban: Cstv.) szerinti csődeljárás és felszámolási eljárás, valamint a Hpt. 157. -a (1) bekezdésének b) pontja szerinti kivételes intézkedés, illetve a Hpt. 176/B. -a (5) bekezdése, a Hpt. 181. -a (2) bekezdése, a Bszt. 128. (1) bekezdése, a Bszt. 135. -a szerinti kifizetési tilalom, továbbá a Tpt. 400. -a (1) bekezdésének h), j) és r) pontja, valamint (4) bekezdése szerinti, illetve a Bszt. 164. (1) bekezdés h), i) és o) pontja szerinti felügyeleti intézkedések. A BÉT Kereskedési kódexében így szabályozott ügylet. 18
Folyamatos kibocsátás: A hitelviszonyt megtestesítő értékpapír, valamint a nyílt végű befektetési alap befektetési jegyének olyan forgalomba hozatala, amikor az értékesítés hatvan napot meghaladó időszak alatt történik úgy, hogy az egyes értékpapírok futamideje értékesítésük időpontjától kezdődik. FoP típusú értékpapír-számla transzfer: Az a (free of payment) tranzakció, amely végrehajtása során egy meghatározott értékpapír sorozat terhelése és jóváírása történik az értékpapírra vonatkozó számlákon. Forgalmazó: A Tpt. 5. (1) bekezdés 51. pontjában meghatározott befektetési vállalkozás, hitelintézet. Garantált tőzsdei ügylet: GIRO: A T+2, T+3 elszámolású, valamint a derivatív ügyletek. Bankközi elszámolási rendszer (BKR). Gyűjtőelvű értékpapír számla: Az értékpapírok olyan összevontan történő nyilvántartása, amelynek esetén az ügyfél számlakövetelése kizárólag alapcímlet szerint meghatározott darabra szól. Határidős ügylet: Hitelintézet: Hitelpapír: A tőzsdei terméknek meghatározott áron későbbi időpontra szóló szabványosított adásvétele, a KELER ügyletbe történő belépése mellett történő teljesítéssel. A Hpt. 5. (3) bekezdése szerinti pénzügyi intézmény. Megegyezik a Tpt 5. (1) bekezdés57. pontjában meghatározott hitelviszonyt megtestesítő értékpapír fogalmával. Hivatalos megjelentetési hely: A Felügyelet által működtetett (www.kozzetetelek.hu), vagy ilyennek elismert nyilvános elektronikus rendszer IBAN azonosító: Ideiglenes zárolás: Nemzetközi bankszámlaszám. Az folyamat, amikor a KELER a transzfer ügyletek teljesítése során az értékpapír fedezetvizsgálat keretében, teljesítésig blokkolja az ügylet tárgyát képező értékpapírokat az eladónál. 19
Immobilizált értékpapír: Az a nyomdai úton előállított értékpapír, amelynek teljes kibocsátott mennyisége a KELER-nél került letétbe helyezésre, és onnan fizikailag ki nem kérhető. Instrumentum: Határidős ügylet esetén a kontraktuslistában meghatározott termék egy lejárata. Opciós ügylet esetén egy opciós sorozat. Ismételt nemteljesítés: ISIN azonosító: Jegyzési allokáció: Az egy éven belül bekövetkező harmadik, és minden további nemteljesítés. Olyan nemzetközi kód, amely az azonos jogokat megtestesítő értékpapírok, illetve egyéb tőzsdetermékek azonosítására szolgáló betű és számjel kombináció. Túljegyzés esetén a jegyzés lezárását követő eljárás, melynek során a kibocsátó, illetve a forgalmazó az előre meghirdetett elvek alapján dönt az egyes jegyzések elfogadásának mértékéről. Kapcsolt vállalkozás: A Tpt. 5. (1) bekezdése 65. pontjában meghatározott vállalkozás. KELER által vezetett számla: A KELER által pénzeszközökről, értékpapírokról és derivatív pozíciókról vezetett nyilvántartás. Kényszerbeszerzés: Kényszerintézkedés a klíringtag nemteljesítése esetén, amelynek során a KELER megkísérli a hiányzó értékpapírok beszerzését. Kényszerértékesítés: Kényszerintézkedés: Kényszerlikvidálás: Kereskedési jog: Kényszerintézkedés pénzügyi fedezetlenség esetén, amelynek során a KELER megkísérli a klíringtag rendelkezésére álló értékpapírok értékesítését. Valamely, a KELER-el szembeni, vagy tőzsdei elszámolásból fakadó kötelezettség elmulasztása esetén alkalmazott jogkövetkezmény. Az az eljárás, amely során a KELER a klíringtag derivatív kötelezettségeit csökkenti. A tőzsde által biztosított azon jogosultság, melynek birtokában valamely személy jogosult részt venni a tőzsdei kereskedésben. Késedelmi kamat mértéke: A KELER hatályos Díjszabályzatában meghatározott kamat. 20