PRIMACTIVA. SZERVEZETI ES N,TUXoUTSI SZABAL Y ZAT A. Bizalmi Vagyonkez el6 Zfirtkilriien Miikiidd R6szv6nyt6rsas{g

Átírás

1 PRIMACTIVA Bizalmi Vagyonkez el6 Zfirtkilriien Miikiidd R6szv6nyt6rsas{g SZERVEZETI ES N,TUXoUTSI SZABAL Y ZAT A 2017 A PRIMACTIVA Bizalmi Vagl,,onkezelcj Zdrtkdrtien M{;kodd }ldszvdnytdrsasdg szeryezeti ds miikaddsi szabdlyzatdt a Tdrsasdg kazgyiildse az 6/2017('05.30.)r7pzdmil hatdrozatdval j6vdhagtta.

2 2 A prtmacttva BrzALMr vagyonkezr,lb zanrr0nurn uuroo6 RESZvENyrAnsasAc SzERvEzETI ES vrux0unsr sza,naly zat A r. Ar,rarANos RESZ 1.2. A Tirsasrig azonositti adatai C6gn6v : PRIMACTIVA lbizalmi Vagyonke zel6 Zirrtkorien Mrikdd6 R6szvdnyt6rsasiig Rdviditett c6gn6v: PRnMACTIVA Bizalmi Vagyonkezelo Zrt. C6gn6v angolul: PRITMACTIVA Trust Company Limited Roviditett c6gn6v angolul: PRIMACTIVA Trust Company Ltd. Sz6khely: 1146 Budapest, Chhzhr Andrris u. 9. CegSegyzekszdm Statisztikai sz6mjel: 25'l' ll4-01 Ad6sz5m: 257' Szhmlavezet6 bank: K & H Bank Zrt. Szirmlaszirm: Uzleti dv: naptiri ev Mrik<i d6 s 6nek i d6tartam a: hatdr o zatlan Hat6s6gi enged6ly szirma H-EN-III A Trirsasfg jog6ll{sa A PRIMACTIVA Bizalmi VagyonkezelS Zdrtkdriien MrikddS Rdszvdnyt6rsas6g (a tovribbiakban: T6rsas6g) on6l16 jogi szem6lyk6nt, a Polg6ri Torv6nykdnyvr6l szolo evi V. t<irv6ny (a tovribbiakban: Ptk.), valamint a bizalmi vagyonkezel6kr6l 6s tev6kenysdgtik szabiiyairol s vi XV. tdrv6ny (a tovribbiakban: Bvk. tv.) szerint reszvenytitrsas6gi formriban mtikdd6 gazdasiryi t6rsas6g, amely izletszerii bizalmi vagyonkezel6si tev6kenys6get vdgez a Magyar Nemzeti Bank (a tovdbbiakban: Hivatal) 6ltal kibocs6tott enged6ly birtokdban.

3 J 1.4. A Trirsasrig alaptdkeje, r6szv6nyek, a Tirsasrigi vagyon v6derme A Tiirsas6g alapt6k6je t00.- Ft, azaz hetvenhatmilli6 forint, amely teljes eg6szeben p6nzbeli ho zzij arul6sb6l lill. A Trlrsasrig alapt6k6je 7C;0 db, iazazhetsziahatvan darab ,- Ft, azaz szbzezer forint n6v6rt6kti n6vre s2616 trirzsr6szv6nyb6l 6ll A Tirsasig tev6kenys6gi ktire A Trirsasrig f6tev6kenys6ge a bizalmi vagyonkezel6s, emellett a T6rsas6g a bizalmi vagyonkezel6si kdtelezetts69 teljesit6s6hez sziiks6ges, azzal k<izvetlentil 6sszef{igg6 tev6kenys6 get v egez melldktev6kenysd gk6nt. FStev6kenys6g: Vagyonkezel6s (.holding) Egy6b tevdkenys6gi kcir(ok): Uzletviteli, egy6b vezet6si tan5csad6s Saj 6t tulaj donri ingatlan ad6sv6tele S aj 6t tulaj donri, b6rlet ingatlan berbeadiis a, tizemeltet6 se Ingatlankezel6s M6shova nem sorolt egydb kiegeszito tizleti szolg6ltat6s Ingatlantigyn<iki tev6kenys 6 g Osszetett adminisztrat iv szolgiitatfs Epitm6nyiizemeltet6s A T6rsas6g bizalmi vagyonkezel6s keret6ben v6gzett f6tev6kenysdg6t, valamint a kieg6szit6 tev6kenysdgek e116tdsifi az alihhi kotelezo erejri szab6lyrendszer keret6n beliil, 6s annak megfelel6envegzi - a mindenkor hatrilyos Alapszab6lyban foglaltak; - az MNB [x] napj6n kelt [x] szitmu enged6ly6ben foglaltak; - a brzalmi vagyonkezel6si tevdkenys6gre vonatkoz6 6ltalinos 6s speci6lis jogszab6lyok; - az MNB 6ltal elfogadott 6s j6viihagyott szabl"lyzatok - a bizalmi vagyonkezel6si tev6kenys6ggel kapcsolatban a Hivatal, tovribb6 a bir6s6g, mint jogalkalmazo szewezet riltal kialakitott gyakorlat, valamint a tev6kenys6ggel osszefligg6sben relev6ns hat6s6gok 6ltal kibocsiitott, kotelez6 erejti, vagy annak nem minsstilo jogi eszkozcik, iriinymutatiisok, "legjobb gyakorlatok", ajrlnl6sok, rill6sfoglal6sok; - a Hivatal hat6s6gi hatdrozatai.

4 A Tfrsasrig k6pviselete, c6giegyz6se A T6rsas6gn6l nem mrikcidik igazgatssag, annak jogait a Yezdrrgazgat6 gyakorolja, 6s o k6pviseli a T6rsasiigot. A Tiirsas6g c6gjegyz6sdre a Yezerigazgat6 onrill6an jogosult. A Tiirsasdg c6giegyz6se akk6nt tdrtdnik, hogy a T6rsas6g kdzzel vagy g6ppel e16irt, elsnyomott vagy nyomtatott c6gneve alii valgy ftil6 a Yezeigazgato onfil6an nev6t - a kdzjegyzo altal hitelesitett m6don vagy Ugyv6d riltal ellenjegyzett alitirds-minta formrij ihan- alitirja. Kdpviseleti joggal acegsegyz6sre jogosult, valamint ayezerigazgats tital eseti vagy 6lland6 j elleggel megbizott alkalnaazottak rendelkeznek Osszef6rhetetlens A T6rsasr{ g v ezet6 r{ll6sf szem6lyeire vonatkoz6 ii sszef6rhetetlens6gi okok A T6rsas6g vezeto 6ll6sri szemdl'ye azlehet a) aki biintetlen el66letri, b) aki nem iill b a) bizalmi vagyo nkeze I e s i tev6keny s 6 g fo I ytatiis 6t, bb) a Magyar Nemzeti Bankr6l s2616 torvdny alapjin a Magyar Nemzeti Bank feliigyeleti hatiisk6re a16 sorolt szervezet (a tov6bbiakban: penzijlgyi szervezet) 6ltal v lgezhetb tev6kenys6g folytat6s6t kizhr 6 fo gl alko ziist6 I e lti lt6s hatiily a alatt, c) aki vezet1 6ll6sir szem6lyk6nl nem dolgozott olyan bizalmi vagyonkezel6 v6llalkozdsban, illetve nem volt olyan bizalmi vagyonkezel6 vrillalkozisban egyedi.ili vagy tobbs6gi befoly6st biztosit6 r6szesed6ssel rendelkezo tag, amelynek az enged6ly kiadiisa ir6nti k6relem benyfjt6s6nak id6pontji./t6l szfmritotttiz 6ven beltil - ide nem 6rtve a k6relem alapjantort6n6 visszavonsst - vont6k vissza a te.v6kenys6g-v6gz6si enged6ly6t, d) aki vezeto rlllisri szem6lyk6nt nem dolgozott olyan pdnztigyi szervezetben, illetve nem volt olyan brzalmr vagyonkezel6 vrlllalkozdsban egyedtili vagy tdbbs6gi befoly6st biaosit6 r6szesed6ssel rendelkezs tag, amelynek tev6kenys6gi enged6lyet a k6relem benffit6s6nak id6pontj6t6l szitmitott tiz even beltil a p6nziigyi szervezetek felett prudenci6lis feltigyeletet gyakorl6 hat6s6g a jogszabilyi el6ir6sok megs6rt6se miatt visszavonta, e) akivel szemben a Magyar Nemzeti Bankr6l sz6l6 torv6ny alapj6n a Magyar Nemzeti Bank, vagy annak jogelodje feltigyeleti hatriskor6ben szem6lyre sz6l6 feltgyeleti birs6got nem szabtak ki a k6relem benyrijt6srinak idopontj i"/tol szdmitotttiz 6ven beltil, 6s f) akinek j6 iizleti hirnevdhez nem f6r k6ts6g.

5 A Tf rsasf g munkavillal6ira vonatkoz6 iisszef6rhetetlens6gi okok A Tiirsas6ggal munkaviszonyban vagy munkayegzeye ir6nyul6 egy6b jogviszonyban az iilhat, a) aki biintetlen el56letri, b) aki nem 6ll b a) bizalmi vagyo:nkez e I (! s i tevdkenys 6 g fo lyatils 6t, bb) a Magyar Nemzeti Bankr6l sz6l6 tdrveny alapjin a Magyar Nemzeti Bank feltigyeleti hat6sk,cre alii sorolt szewezet (a tov6bbiakban: p6nzii gyt szeryezet) riltal v 6 ge zheto tev6ken y s 6 g f c:lytatds at krzdr 6 fo gl alko ziist6 I e lti 1t6s hatiiy a alatt, c) aki vezeto rillisri szem6lyk6nrl nem dolgozott olyan bizalmi vagyonkezel6 vrillalkozfrsban, illetve nem volt olyan bizalmi vagyonkezelo v6llalkozinbanegyedtili vagy tobbs6gi befoly6st biztosit6 r6szeseddssel rendelkez6 tag, amelynek az enged6ly kiad6sa ir6nti k6relem benyrijt6srinak id6pontj ifio szim.itott tiz 6ven beltil - ide nem 6rtve a k6relem alapj6nt6rt6n6 visszavon6st - vont6k vissza a te,,z6kenys6g-v6gz6si enged6ly6t, d) aki vezeto 6llisir szemelyk6nt nem dolgozott olyan penzi1gyi szewezetben, illetve nem volt olyan bizalmi vagyonkezel6 v6llalkozisban egyedtili vagy tobbs6gi befoly6st biztosit6 r6szesed6ssel rendelkezo tag, arnelynek tevdkenys6gi enged6lyet a k6relem benyrijt5s6nak id6pontjrit6l szitmitott tiz even beliil a p6nztigyi szervezetek felett prudenci6lis feltigyeletet gyakorl6 hat6srig a jogszabiiyi el.6iriisok megs6rt6se miatt visszavonta, e) akivel szemben a Magyar Nemzeti Bankr6l sz6l6 torv6ny alapjima Magyar Nemzeti Bank, vagy annak jogel6dje feltigyeleti hat6skor6ben szem6lyre sz6l6 feltigyeleti birsdgot nem szabtak ki a kdrelem benyrijtrlsrinak id6pontj ifi6l szilmitotttiz6ven beltil A Tirsasigvezetf 6ll6srri szem6lyeire, valamint azokptk. szerintihomitartozlira vonatkoz6 iisszef6rhetetlens6gi okok A) A T6rsasdg vezetb rill6sf szem6lyei nem szerezhetnek tarsas6gi rdszesed6st, 6s nem lehetnek vezetl tiszts6gvisel6k olyan gazdasdgi trirsas6gban, amely fbtev6kenys6gk6nt ugyanolyan gazdasdgitev6kenys6get folytat, mint a Trlrsas6g. Ha avezetb 5116sri szem6lyek rij vezetl tiszts6gviselli megbizdst fogadnak el, a tiszts6g e1fogad6s6t6l szdmitott 15 (tizenrit) napon beliil kdtelesek e t6nyrsl 6rtesiteni azokat a tiirsas6gokat, ahol mrir vezet1 tiszts6gvisel6k vagy feltigyel6b izottsdgi tagok. A vezetb 6ll6sri szem6lyek 6s hozzdtartoz6juk - a mindennapi 6let szok6sos iigyletei kiv6tel6vel - nem k<ithetnek saj6t neviikben vagy saj6t javukra a T6rsas6g f6tev6kenys6ge kdr6be tartoz6 szerz6d6seket. B) A Trirsasdgvezetl 6llSsri szem6lyei 6s azok Ptk. szerintihozzifiartoz6ja nem lehet

6 6 a) m6s bizalmi vagyonkezel6 vrillalkozdsban k<izvetlen vagy kiizvetett rdszesed6ssel rendelkez6 term6szetes s:zem6ly, b) m6s bizalmi vagyonkezel6 v6llalkozdsban k<izvetlen vagy krizvetett rdszesed6ssel rendelkez6 szervezet vagy annak vezeto 6lt6sf szem6lye, c) m6s bizalmi vagyonkezel<i vdllalkozis vezeto 6llisri szemdlye, d) az a) - c) pontban meghatirozott jogalanyokkal munkaviszonyban vagy munkav6gz6sre ir6nyul6 egy6b j ogviszonyban 6116 szem6ly. c) A Trlrsasilgvezeto allsst szern6lyei es azokhozzifiartoz6ja nem lehet a) a kezelt vagyonba tarloz6, Ptk. szerinti villlalkoziisban kozvetlen vagy kcizvetett 16 sze sedd s sel rendelke zo termdszete s szem6ly, b) a kezelt vagyonba tartoz6, Ptk. szerinti v6llalkoz6sban kozvetlen vagy kdzvetett r6szesed6ssel rendelkezo szewezet vagy annak vezeto 6116sri szem6lye, c) akezelt vagyonba tartoz6, Ptk. szerintiviilalkozits vezet6 rill5sri szem6lye, d) az a)-c) pontban meghatirozott jogalanyokkal munkaviszonyban vagy munkav6gz6sre iranyul6 egydb j ogviszonyban 6116 szem6ly. Nem eredmdnyezi a fenti dsszeferhetetlens6get, ha abizalmi vagyonkezel6 viilalkozils vezeto 6ll6sri szem6lye vagy annak hozzdtartoz6ja a vagyonrendel5, illetve a kedvezmenyezett,6,s a bizalmi vagyonkezels v6llalkoz1snakm6s vagyonrendeldje, illetve kedvezm6nyezettjenincs Az B) 6s a C) pontokban foglalt tilalom nem alkalmazando,ha a T6rsas6g a) az B) pontban foglalt <isszeferhetetlens6gi okra vonatkoz6an valamennyi vagyonrendel6j 6t<11 es szerzodesben megh atirozott kedvezm6n y ezettol, b) a C) pontban foglalt cjsszeferhetetlensdgi okra vonatkoz6an, az &intett iigyfelt6l - azok ellzetes 6s teljes titjekoztatdsiit kcivet6en, iriisban megadott- felment6st kap. A T6rsas6g vezeto rilllsri szem6lye a vele osszefiigg6sben felmeriilt cisszeferhetetlens6gi okot kdteles halad6ktalanul a Tiirsas6g tudom6s irahozni Titokv6delem, felvik{gositr[si kiitelezetts69, Trlrsasr{g Yezfirigazgat6jrinak Ptk. szerinti felvil{gositrisi kiitelezetts6ge A T6rsas6g Yezerigazgatoja a T5rsas6g Rdszv6nyesei r6,szere koteles a Tiirsas6gra vonatkoz6an felvil6gosit6st adnii 6s szitmdra a Tiirsas6g irataiba 6s nyilvrintart6saiba val6 betekint6st biztositani. A felvil6gositilst a Yezdrigazgat6 a R6szv6nyesek iital tett ir6sbeli titoktart6sinyilatkozattetelehezliothetik.

7 7 A Yezetigazgato megtag;adhatja a felviligosit6st 6s az iratokba val6 betekint6st, ha ez a T6rsasrig tizleti titk6t s6rten6, ha a R6szv6nyesek a jogukat vissza6l6sszer1en gyakorolj6k, vagy felhiv6s ellen6re nem tesznek titoktart6si nyilatkozatot. Ha a R6szv6nyesek a felvilsgosft6s megtagaddsii indokolatlannak tart16k, a nyilviintarto bir6sitgt6l k6rhetik a Tdrsas6g k<jtelez6sdt a felvil6gosit6s megad 6sfra A Tdrsasrig bizalmi 'vagyonkezel6i tev6kenys6 g6hez kapcsol6d6 titoktartr[si kiitelezetts6g A T6rsasiig - ide6rtve a kiszervezes alapjhn ig6nybe vett harmadik szemdlyt, a Tiirsas6g munkav6gz6sre iriinlul6, megbiz6si szerz6des keret6ben foglalkoztatott megbizottjait valamint munkav6llal6it is - kdteles titokban tartani minden olyan t6nyt, tilekoztat1st es egy6b adatot, amelyr6l vagyonkezel6i megbizatisa keret6ben vagy annak kapcs6n szerez tudom6st. E kcitelezettsdge ftiggetlen a vagyonkezel6i jogviszony l6trejcittetol,6s fennmarad a brzalmi vagyonkezeldsi megbizatds megsztin6se ut6n is. A titoktart6si kotelezetts6g al6l a vagyonrendel<l 6s jogut6dja felment6st adhat Jogszabrilyi kiv6telek a tirtoktartr[si kiitelezetts6g ar6r A) T6rsas6g - ide6rtve a kiszenrczes alapjlln ig6nybe vett harmadik szemdlyt is - ptk.-ban meghatirozotl titoktartasi kdtelezetts6ge nem 6ll fenn a t<irv6nyben vagy t<irv6ny felhatalmazrisa alapj6n megalkotrctt jogszabl,lyban meghatirozott feladatai ellitiisa 6rdek6ben eljitr6 a) hivatallal, b) ad6hat6sirygal, c) G azdasitgi Versenyhivatallal, d) a krizponti kdlts6gvet6si penzeszkozcik felhaszn6l6s6nak szabilyszenis6g6t 6s c 6 I s zenis 6 g et ellenbr 26, k or mirry zati ellenor z6 s i s zerwe l, e) nemzetbiztons 6gi szolgiiattal. 0 a rend6rs6gr6l sz6ll6 t6rv6nyben meghatirozott bels6 brinmegel6z6si 6s btinfelderit6si feladatokat ell6t6, valamint terrorizmust elhririt6 szerwel, 6s g) a pdnziigyi informdci6s egys6gkdnt mrikddo hat6s6ggal szemben. A fentiekben felsorolt szervezetek szem6lyes adatot csak feladataik elllt6srihoz sztiks6ges m6rt6kben 6s ideig kezelhetnek. B) A titoktartlsi kdtelezettslg az eljafis titrgydt kepezt iigyre vonatkoz6an nem 6ll fenn a trirv6nyben vagy t6rv6ny felhatalmazdsa alapjdn megalkotott jogszab6lyban megltatirozott feladatai ellitdsa 6rdek6ben

8 8 a) a feladatk<ir6ben eljiir6 iigy6szs6ggel, tov6bb6 a folyamatban 16v6 btintet6eljiiriis, a felj elent6s kieg6szit6se keret6ben a nyomoz6 hat6s6ggal, b) a btintet6-, valamint polg6ri iigyben a bir6s6ggal, c) a bir6s6gi v6grehajtds soriin a bir6sdgi v6grehajt6val, d) akozigazgat6si iigyben akozigazgat6si hat6sdggal 6s e) az eur6pai uni6s tilmogat6sok felhasznril6s6nak szabiiyszenis6g6t ellenorzo Eur6pai Csal6sellenes Hivatallal ( OLAF) szemben. A fentiekben felsorolt szervezetek szem6lyes adatot csak feladataik ell6t6srihoz sziiks6ges m6rt6kben 6s ideig kezeliretnek. A B) pontban foglaltak alapjdn annak a szervnek adhat6 tlt a T6rsasiig titoktart6si k6telezetts6g6be tartoz6 adat, amely tdrv6nyi rendelkez6s megjelcil6s6vel igazolja, hogy torvdny az iigy elbiriifrstthoz. tovftbbd jogosultsrig, illetve kcitelezetts6g fenn6ll6siinak ellen6rz6s6hez feljogositotta az adat megismer6s6re. Az adatig6nylonek a megkeres6sben meg kell jelolnie annak az eljiri"sirrak az i.igysz6m6t es tirgydt, amelyben az rgenyelt adatok megismer6s6re torv6ny alapj6n j ogosult Titoktartfsi kiitelezetts69 kiszervez6s eset6n Kiszeruezesre ir6nyulo szerz6des csak olyan jogalannyal kcithet6, amelynek 6rdekei nem ellentdtesek a T6rsas6g vagy az iigyfelek 6rdekeivel, aki enged6lykoteles tev6kenys6g vdgzdsdre engeddllyel rendelkezik, 6s aki a szerz6d6sben a T6rsas5gra vonatkozo szabiiyok szerinti titoktart6si k<jtelezetts6get v6lla Kiszervez6s A T6rsas6g abizalmr vagyonkezel6si tev6kenysdge hat6konyabb teljesit6se 6rdek6ben a Bvk. tv. 44. $-ban foglalt szabillyok alapjdn ig6nybe vehet harmadik szem6lyt (kiszervez6s). 2. A TARSASAG SZERVEZETI FELEPITESE 2.1. A Tdrsasdg szervezeti fel6pit6se, a feladatok, hatdskiiriik megosztdsa A trirsas6g szervezeti fe16pit6s6t a TSrsasiig l6tesit5 okirata (a tovribbiakban: Alapszabdly) hatfuozza meg, melynek 6rtelm6ben a Tiirsasrlg a kovetkez6 testiiletekbol, szervezetbol 6s szem6lyekb6l 6ll:. Kozgyril6s; o Yezdrrgazgat6; o Feltigyel6bizotts69; o Kdnywrzsgl,lS; o Munkaszewezet;. Kiszervezett tevdkenys6get vegzok.

9 9 2.2.Kdzgytilils A T6rsas6g tiibbszem6lyes z1rrtkorien mrikod6 rdszvdnytdrsas6g. A Rdszv6nyesek az Alapszabdly 2. fejezet6ben nevesritett jogi szemdlyek:. MATUHOLDING Gazdasrigi Tanrlcsadr6 zilrtkilrfien Miikiid6 R6szv6nytf rsasr{g. C 6 gs e gy zeks z5m (nyi I v ftfiartisi szitm) : 0 I - I O Z 6 Sz6khely: 1146 Budatrrcst, Chdzir Andr6s u 9. o PRIMATUS P6nzii gyi Szolg6 ltat6 Zirtkiiriien Miiki, dd R6szv6nytrirsasr[g C6gjegyz6ksz6m (nyilv funtafidsi szftm): Sz6khely: 1146 Budapest, Chizin A u 9. A T6rsasrig legfobb dontdshoz6 szerve a kdzgyiles. A kozgytil6st legal6bb dvente egyszet a T6rsasSg sz6khely6re ossze kell hivni. A kdzgyril6st annak kezd,onapjat legalibb 15 nappal megel6z6en a rdszv6nyeseknek kiilddtt meghfv6 ritjrin kell osszehivni. A k6zgyiil6st a Yez&igazgat6 hivja ossze. A meghiv6t elektronikus riton kell megki.ildeni, akozgyiiles til6s tartisixal hoz hatdrozatot. A Reszv6nyes a rdszvenytitrsasiiggal szemben r6szv6nyesi jogait akkor gyakorolhatja, ha ot it r6szv6nykiinyvbe bejegyezt6k. A rdszv6nykonyvet a Yezerrgazgato vezetr, melybe a R6szv6nyest k6relm6re (tulajdonjog6nak igazoli..a mellett) bejegyzi, illetve onnan a R.6szv6rLyes k6relm6re t6rli. - dcjnt6s az Alapszab6ly meg6llapitdsinolds m6dosit asarol; - dcint6s a Tiirsas6g mrikridesi formrijdnak megvilltoztatfusiror; - dcint6s a T6rsas6g iitalakulilsrir6l, egyesiil6sdr6l, szetvilfsfur6l, jogut6d n6lktili megszrin6s6rol; - ddnt6s azyezerigazgat6nak, a Kcinywizsgiil6nak a megviilasztirsirol,visszahiv6s6r6l, dij azix itnak me g 6l lap f t ix 61 6l ; - dont6s jegyzesijogot biztosit6 kotv6nyek kibocs6t6s6r6l; - dcint6s osztal6kel6leg fizerlds6rol ay ezerigazgat6javaslata alapj6n; - diint6s az alaptoke felemel6s6r (\1, lesziilitilsdr6l; - dont6s a T6rsas6g alapveto fizleti 6s szem6lyi kdrddseiben; - drint6s a sziimviteli tdrv6ny szerinti beszrimol6 j6vahagydsfr6l ds a nyeresdg feloszt6s616l; - dcintds a T6rsasiig vezeto tiszts6gviselsvel 6s a Tiirsasiig kdnywizsgal6javal szembeni k6rt6rit6si ig6ny 6rv6nyes{t6s6r61, - d<int6s minden olyan k6rd6sben, amelyet jogszab6ly vagy az Alapszab6ly az Kdzgyril6s kiziir6lagos hart6skor6be utal.

10 Yez6rigazgatfl A T6rsasiigban a Kozgyril6s 5ltal megviiasztott vezdrigazgat6 gyakorolja az igazgat6sdg jogait. Avezeigazgat6 a T6rsas6g igyvezett5 szerve. A Vezdrigazgat6 feladat 6s hatiiskore: - a Tirsasiig Sz6mviteli trirvdny szerinti besz6mol6j6nak 6s az adozott eredm6ny felhaszniiirs6ra vonatkoz6 javaslatnak a K<izgyrilds reszere tort6n6 el6terjeszt6se; - jelent6s k6szit6se az iigyvezetdsr6l, a Tilrsas6g vagyoni helyzet6rol 6s tizletpo litik aj ar 61 6vente ro gyszer a Kozgy6l6s 16 sz6re, - gondoskod6s a T6rsas6g trizleti ktinyveinek szabillyszeni vezet6s6rol; - nyolc (8) napon beliil a sztiks6ges int6zked6sek megt6tele c61j6b61 a Kozgyril6s 6rtesit6se 6s d6nt6s6nek hik6r6se, ha tudom6s6ra jut, hogy a) a Tiirsasilg saj6t tok6je a vesztes6g kdvetkeztdben az alaptoke k6tharmadira csdkkent, vagy b) a Tiirsas6g sajrit tokdje az alaptoke torv6nyben meghatirozott minimiilis dsszege alii csdkkent, vagy c) a T6rsas6got fizet6sk6ptelens6g fenyegeti vagy frzeteseit megsziintette, vagy d) a T6rsas6g vagyona atartozdsait nem fedezi. - sztiks6g eset6n a kozbens6 m6rleg 6s annak alapjan az osztalek eloleg fizetdsdre vonatkoz6 javaslat elk6szit6se 6s annak Kdzgytil6s el6 terjeszt6se; - az Alapszabiiy m6dositrfsiinak, a ceg1egyz6kbe bejegyzett jogoknak, t6nyeknek 6s adatoknak 6s ezek v6ltozitsinak, valamint torv6nyben el6irt m6s adatoknak a c6gbir6srigi bej elent6se; - dont6s mindazokban a k6rd6sekben, amelyeket jogszabrily, a Kozgy.illls vagy az Alap szabiiy hat6skdr6b e utal ; - a T6rsas6g p6nzmos6si szabhlyzatixal egyezoen felelos a p6nzmos6si el5ir6sok betartdsdert tovsbb6 p6nzmos6sra uta16 gyanri eset6n az :iorr. bejelent6s6rt felel6s feladatainak ellitits ircrt Felii gyel6bizottsrlg A Feltigyel6bizotts6g e1len6rzi a tarsas6g i.igyvezet6s et, a vezlrigazgatotol, a t6rsas6g vezeto beoszt6sri munkav6llal6it6l jelent6st vagy felvillgosit6st k6rhet, a t6rsasilg konyveit, bankszrimli$\t, il.atait 6s penztbr6t brirmikor megvizsghlhatja vagy szak6rtovel a tirsasdg k6lts6 g6re me gvizs giiltathatl a. A FeltigyelSbizotts6g letszitmit, hat6skrir6t, tov6bbri mrikcid6s6t az Alapszab6ly, illetve a F e lti gye I 6b izotts itg tigyrendj e hatlr o zza me g. A Feltigyel6 Bizotts6g jogait testtletileg vagy tagjai ritj6n gyakorolja. Az ellen6rzest iiland6 jelleggel is megoszthatja tagsai kcizott. Az ellen6rz6s megosztixa nem 6rinti a feltigyelo bizottsrigi tag felel<1ss6g6t, sem azt a jogitt, hogy az ellenorzdst m6s tevdkenys6gre is kiterjessze. Ha a T6rsas6gniil belso ellensr (e11en6rz,si szervezet) mrikodik, az a Feliigyelo B izotts rig n 6ny itas a al6 tarto zik.

11 1l a) b) c) d) e) 0 s) h) i) megvizsg6lni a Kcizgyfl6s el6 terjeszett valamennyi fontosabb jelent6st, tov6hb6 az 6ves besziimol6t 6s avizsgilata eredm6ny6nek ismertet6se a Krizgyiil6s fel6, gondoskod6s a:r61, hogy a Tarsas6g rendelkezzen 5tfog6 6s az eredm6nyes mijk<id6sre alkalmas ellen6rz6si rendszerrel, javaslattdtel a K<izgyulfls szimfira a megv6lasztand6 k<inywizsg6l6 szem6ly6re 6s dijazdstua, a Tilrsas6g 6ves 6s krizbens6 p6nztgyi jelent6seinek ellen6rz6se, a bels6 ellen6rz6s irinyithsa, a bels6 ellen6rz6s iltal vegzett vizsgdlatok meg6llapit6sai alapjan ajrinldsok 6s j avaslatok kidolgozdsa, kerni az Alapit6 dcint6s6t, ha ezt a T6rsas6g 6rdeke megkivrinja, a Tilrsas6g 6talakul6sa eset6n a vagyonm6rleg-tervezet ellen<irz6se, a r9srvdnyesek ddnt6s6nek k6rdse, ha jogszab etlybavagy Alaps zabiiyba itkijz6, illetve a Tarsas6g 6rdekeit s rt6 intezked6st, mulasztast tapasztal Kiinpwtzsgfl6t A T6rsas rlgnril kdnyw izsgilo mijkitdik (a tov6bbiakban : Konywizs 9616). A Konywizsgal6 feladatai elliitrisa 6rdek6ben betekinthet a T6rsas6g iratalba, szrimviteli nyilv6ntartiisaiba, konyveibe, a Yezerigazgatotll 6s a Tilrsasiig munkav6l1al6it6l felvilrigosit6st k6rhet, a T6rsasiig valamennyi szamlsjat, pdnzt1rifi. 6rt6kpapir- 6s 6ruiillom6ny irt., v alamint szerzo deseit megvizsgrilhatj a. Amennyiben a Ktinywizsg6l6 a T6rsasiig vagyoniinak olyan viitozitsitt 6szleli, amely veszllyezteti a T6rsasriggal szembeni kcjvetel6sek kieldgit6s6t, vagy ha olyan kortilm6nlt 6szlel, amely a Yezdrrgazgat6,, vagy egydb munkavrillal6k e min6s6gtikben kifejtett tev6kenys6gi.ik6rt va16 felel5ss6g6t vonja maga utiln, k6sedelem ndlkiil k<iteles a Kozgyril6s <isszehiv6siikezdemdnyezni a sztiks6ges int6zked6sek megtdtele v6gett. Ha a kezdem6nyez6s nem vezet eredm6nyre, a Kdnywizsgiio kriteles a feltirt kori.ilmdnyekrol a Tarsas6g tiirvdnyess6gi feltigyeletdt ell6t6 nyilv6ntart6 bir6s6got 6rtesiteni. A Kdnlwvizsgiil6 felel6ss6g6re a kcinywizsgiiakta vonatkoz6 jogszabiiyokban, illetve a polg6ri Tdrvdnykcinyvbenmeghatfu ozottszabiiyokazirfunyadok. Az filand6 kdnywizsgil6t atitrsasdg Kozgyril6s6nek til6s6re meg kel1 hivni. A k6nywi zsgilo ezen az iildsen k<iteles r6szt venni, de t6volm araddsa az ules megtartfusifi nem akadii lyozza.

12 t2 A T6rsasrig Konywizs galoja: Fekete Iviln Gycingyos 3200 Csalogiiny utca5l2. Kamarai tag k<inywizsgiio MK'UK tags6gi szitm: Munkaszewezet, a Tirsasfg munkavillal6i A Tiirsas6g a Bvk. tv. rendelkez6seinek megfelel6en minimum egy fo mesterk6pz6sben szerzett kdzgazddsz szatkepzetts6ggel rendelkez6 kdzgazddszt valamint egy fo jogi szakvizsgbt tett jogdszt" toviibbri egy f6 vagyonkezel6t foglalkoztat munkajogviszony keret6ben telj es munkaid6ben Munkavf llal6k kiitelezetts6gei : - munkavegzes a T6rsasiignii a hatiiyos munka torv6nyk<inyvdben, valamint a bels6 norm6kban rdgzitett es az egy6b munk6ltat6i utasit6sokkal, intdzked6sekkel kcizolt feltdtelek szerint, a szakntai, mriszaki, miikdddsi standardoknak megfelel6en, - a gyakorlatban elv6rhatr5 szakmai 6s etikai elvek figyelembe v6tel6vel, az adott munkakorben elvs.rhat6 szak6rtelemmel6s gondossriggal tcirt6n6 munkav6gz6s, - a T6rsas6g jdvskdp6nek, strategiitjinak megismer6se, meg6rt6se 6s elfogad6sa, - a fejl6d6si lehet<1s6gek frrlyamatos felkutathsa, kihaszniiitsa, a vfiltoz6sok elfogaddsa 6s t6mogat6sa, - a munkaviszonyra vonatkoz6 szabrilyoknak es az irrinyit6s eszkcizeinek a megismer6se 6s betartiisa, - a munkavdgzes sordn tudomils6ra jutott min6sitett adat 6s tizleti titok megsrzdse, - munkrij6nak, teljesitm6ny6nek folyamatos ellen6rz6se 6s javitrisa A munkfltatrii jogok gyakorl6sa A Tilrsas6g munkav6llal6i feletti munk6ltat6i jogokat ayezdrigazgato gyakorolja. Munk6ltat6i jogok alatt kiiliincisen a kcivetkezoket kell 6rteni: - munkaviszony l6tesit6se, megsziintet6se, munkaszeruodesm6dosit6sa, - a munka dijazdsdnak megdllapitrisa, - tov6bbi munkav6gz6sre ir6nyul6 egy6b jogviszony enged6lyez6se vagy megtiltiisa, - kirtefit6si felel6ss eg megiilapitisa, - a munkaviszonyb6l szfrrmaz6 kdtelezetts6gek vdtkes megszeg6se eset6n j o gkcivetke zm6nyek alkalmazis a, - utasit6si jog,

13 13 - szabadsrig kiadrisa Az izleti titok meg6rzfise ljzleti titok a gazdashgi tev6kenys6ghez kapcsol6d6 minden nem kozismert vagy az 1rintett gazdasdgi tev6kenys6 get vegzo szem6lyek szitmira nem kcinny en hozz6f6rhet5 olyan t6ny, tfijekoztatits, egy6b adat 6s az azokb6l k6sziilt ossze6llit6s, amelynek illet6ktelenek 6ltal t<irt6n6 megszerz6se, hasznositasa, m6sokkal val6 kozl6se vagy nyilv6nossdgra hozatala a Trlrsasiig jogos penzigyi, gazdasilgi vagy piaci 6rdek6t s6rten6 vagy veszllyeztetnl, felt6ve, hogy a titok meg6rulsevel kapcsolatban a vele jogszenien rendelkez6 T6rsasiigot felr6hat6s6g nem terheli. A Trirsasiig valamennyi munkav,6llal6ja kdteles a tudom6siira jutott irzletititkot meg6rizni. A munkaviszony megszrin6se aziz:leti titok megsrz6s6nek kdtelezetts6ge al6l nem mentesit Munkakiiri leirr{s A T6rsasiig valamennyi munkav,illal6ja alapvet6 feladatainak felsoroliis6t a munkakdri leir6s tartalmazza. 2,6.5, A Tr{rsasi g tev6kenys6g6urek op eratfv megval6sitisa A munkaszewezeten beltil a jogi szakvizsgdval rendelkez6, teljes napi munkaid6ben foglalkoztatott jogitsz vezetdsdvel, valamint a mesterk6pz6sben szerzett kyzgazdisz szal<kepzetts6ggel rendelkez6, szint6n teljes napi munkaid6ben foglalk oztatott kozgazd,1sz vezet6s6vel mrikod6 k6t munkacsoport - jogi 6s vagyonkezelsi - keriilt kialakit6sra. A T6rsasSg k6t munkacsoportja ds alkalmazottai tev6kenys6giik soriin egyiittmrikoddsre k<itelesek. B6rmely munkacsoport feladatkdr6be es5, de (r6szben) m6s munkacsoport feladatkcir6be is tartozo, vagy azt eint6 iigyekben az errntettekkel egyeztetve k6telesek elj6mi. Az egyeztet6s, illet6leg az egyiittmtikod6s kezdem6nyez6s6drt az a munkacsoport, illetve annak vezet6je a fe1e15s, amelynek a kdrd6ses iigy az SZMSZ szabiiyai, vagy a vezeto munkak<jri leirilsa szerint feladatkcir6be (hat5skrir6be) tartozlk. A k6t munkacsoport kcizcitti hat6skciri iisszetitkoz6s eset6n a dcint6st a jogi munkacsoport vezet6je hozza meg, 6s arr6l k6tele s til ekoztatni a Y ezerigazgat6t. A jogi munkacsoport feladata: - vagyonkezel6si szerz6d6sek elk6szit6se, m6dosit6sa, kapcsol6d6 nyilv6ntart6sok vezet6se; - vagyonkezel6sbe vdtelhez, vagy kedvezmdnyezett szdmixa tort6n6 vagyoniitadiis eset6n a sztiks6ges jog,[ 6s adminisztrativ jellegri feladatok ellifiirsa, okiratok szerkeszt6se'

14 t4 - adatvddelemmel kapcsolatos feladatok elliit6sa; - adminisztrativ kapcsolattart6s a Tarsas5g figyfeleivel, a vagyoffendelskkel; - ellzetes t6j6koztatris rnegad6sa a T6rsasiig tigyfeleinek, havi trij6koztatiisok megkiild6se a T6rsasdg tigyfeleinek; - kapcsolattartin a feltigy,eleti 6s egy6b hat6s6gokkal, tovdbbb a Hivatal 6venk6nti ellen6rzdsi eljdrdslhoz sz;i.iks6ges nyilatkozat vagy okiratok megkiild6se; - a T6rsasiig tdrv6nyben el6irt szem6lyi 6s tdrgyi felt6teleknek va16 megfelel6se folyamatos vizsgfiata, nyomon kdvet6se, az ezzelkapcsolatos d6nt6sek elsk6szit6se 6s a Y ezdr i gazgato szitmitr a torteno eloterj e s zt6 s e ; - a T6rsasdg szabiiyzatainak nyilv6ntartfusa, jogszabalyi eliiirdsok, bir6s6gihatdrozatok, a Hat6siig 6s egy6b hal6s6gok ajdnlilsai, rill6sfoglal6sai, hat6rozatai figyelemmel kis6r6se, a szabttlyzatok aktualiziiilsa 6s azok j6v6hagy6sra tort6n6 el6terjeszt6se a Y ezdngazgat6 s szttmdr a; - peres eljiirrls eset6n a T6rsas6got k6pvisel6 iigyv6d/tigyv6di irodiival val6 kapcsolattartiis. - a kiszervezett szolgiitatitsok nyilviintartisa, valamint a kiszervezett szolg "ltat6st nffit6k kciztil a jogi jellegti tevdkenys6get v6gzokkel - igy a peres kdpviseletet elliit6val - tort6n6 kapcsolattart6s. A jogi munkacsoport vezet6je feladata 6s felel6ss6ge tov6bb6 - egyezoen a 3.2. pontban foglaltakkal - a Tiirsasrig SZMSZ-e 6s a sziimviteli t<irvdny szerinti szabilyzatok kiv6tel6vel az egyeb belso szab6lyozo dokumentumok elkdszit6se, kezel6se, nyilv6ntartdsa, aktuahziifusa, folyamatos figyelemmel kis6r6se, tovihbd a vezdrrgazgat6, mint a p6nzmos itsi szabitlyzat szerint bejelent6sre kciteles szemrsly t6vo116te eset6n a bejelento helyettesit6se, valamint az ttn. Adatvddelmi felel6s feladatrinak ell6trisa. Amennyiben az ellittarrd6 feladatok, kezelt vagyonok jellege indokolja, kisebb szervezetr egys6gek, csoportok is kialakithat6k. A csoportok kialakit6s6ra a jogi munkacs<tport vezetoje tesz javaslatot 6s a Yezerigazgat6 drint i11. hagyja j6vii a javaslatot. A jogi munkacsoport vezet6ji6nek tiivoll6te eset6n a Yezerigazgato a kiszervezett tev6kenys6gek kozcitt felti.intetett, kiilsos jogi iroda vezetojdt megbizhatja irleiglenesen a v ezetoi feladatok elliltdsin al. A vagyonkezelli munkacsoport f'eladata: - az iigyfdllel kapcsolatos elozetes tdjekozodirsi kdtelezetts6g lefolytatisa, alkalmass6gi vizsgilat e1v6gz6se; - a kezelt vagyon(ok) vonatkozdsihan a szitmviteli tdrv6nyben eloirt b,esz6mol6k 6s jelent6sek elkdszit6se 6s ellensrzdse; - vagyonelhat6rol6si folyamatok feltigyelete, nyilv6ntart6sok, IT 6r; k6nyvel6si feladatok, illetve alapul szo1g616 szoftverek folyamatos vizsgiiata, ellen6rz6se;

15 15 - a T6rsasiig kcinyvvizsgaroji,al val6 kapcsorattartris; - a kiszetvezett tev6kenys6 get vegzlk kriztil a vagyonkezel6sben aktivan r6sztvev6k kdztil az alihbiakkal vaki kapcsolattartiis: befektet6si tan6csad6, vagyon6rt6kel6; - marketing feladatok ellrtdsa, hirlevelek, kiadvdnyok szerkeszt6se; - vagyonrendel6(k) 6s ked:vezm6nyezett(ek) szdmdra tajdkoztato anyagok risszeiillit6sa, prezentdcio el6k6szit6se 6s megtart6sa. A vagyonkezel6si csoport vezet'oje feladata 6s feleloss6ge tovribb6 - egyezlen a 3.2. pontban foglaltakkal - a T6rs as6g szitmviteli szab iiyzatainak elkdszitdse, kezel6se, nyilvsntart6sa, aktualiziiits a, fo lyamato s fi gye I emme I ki s 616 s e. Amennyiben az ellirtand6 feladatok jellege indokolja, kisebb szervezeti egys6gek, csoportok is kialakithat6k. A csoportok lkialakitris6r a a vagyonkezeldsi munkacsop ort vezetbje tesz javaslatot 6s a vez6ri gazgato d6,t ill. hagyja j6v6, a javaslatot. A vagyonkezel6si munkacsoport vezetoj6nek tiivoll6te eset6n ayezeigazgato akiilsos jogi iroda vezetojdt, vagy a munkacsoport egydb tagsat bizza meg ideiglenesen a feladatok ellitirsiwal. 2.7, Kiszerv ezett tev Ekenys6geh A Tiirsasdg a bizalmi vagyonkezel6si kiitelezetts6ge hat6konyabb teljesft6se 6rdek6ben harmadik szem6lyt vehet ig6nybe (a tovribbiakban: kiszervez6s). A Trirsas6g minden olyan szolgfitatds esetben kiszervez6sre ir6nyul6 szerz6d6st k6t, amelynek nyfjt6srihoz nem rendelkezik megfelel6 szak6rtelemmel vagy k6pess6ggel, illetve a szriks6ges engeddllyel. A Tiirsasrig kiszervezett tev6kenys6g keret6ben biztositja az informatikai rendszeri.izemeltetds ellatdsat (UNI-TOP Kft.) 6s aberszdmfejtdst (Enter 95 Bt.). Ezen tevdkenysdgek krir6ben saj6t munkav6llal6t nem alkalmaz. Kiszervez6sre ir6nyul6 szerzsdes csak olyan fellel kcithet6, amelynek 6rdekei nem ellent6tesek a T6rsas6g Yagy aziigyfelek 6rdekeivel, aki enged6lykciteles tev6kenys6 gvegzese eset6n enged6llyel rendelkezik 6s aki a szerzoddsben a Tiirsasdgra mint bizalmi vagyonkezel6 viilalkozista vonatkoz6 szab6lyok szerinti titoktart6si kdtelezetts6get v6llal. Ennek 6rtelm6ben akiszewez6s alapj6nl ig6nybe vett harmadik szem6ly,t a Bvk. tv.42.$-ban,6s a Ptk. 6:319.$-ban meghatirozott titoktartasi kdtelezetts6g a Tiirsas6ggal 6s annak munkav6llal6ival azonos m6don l<<iti. A Tiirsasdg a kiszervezett tev6kenys6get ell6t6val kdtott szerzodes azonrrali felmondiisiira irrinlul6 jogrit minden szerzld6sben fenntartja affa az esetre, ha a kiszervez6sre irrinrrul6 szerz1ddsben foglaltakat a miisik f6l megs6rti. A Trlrsasiig biztositja, hogy a kiszervez6sre iriinyul6 szerzldesmegkdtdse - ne akadiiyozza a Tiirsasag mint bizalmi vagyonkezelo vrillalkoziis felett gyakorolt ellen6rz6s hat6konys6giit,

16 T6 - ne 6rintse abizalmi vagyonkezelo feleldss6g6t, 6s - ne akadilyozza atfrsasirg o utasit6si 6s ellenorzdsi jog6nak gyakorl6s6t akiszervezett tev6kenys6get vegz6 tevdkenysdge vonatko zirsirban, valamint o kiszervez6sre irdnyul6 szerzodes azonnali felmondiis6ra ir6nyul6 jogrit a ki szervez6sre ir6nyul6 szer z6 ddsben fo glaltak me g sdrt6 s e es et6n. A Tarsas6ggal kiszervezett tev6k.enys6g keret6ben szerzodottharmadik szem6lyek: 1. Informatikai rendszeriizemeltet6: IINI-TOP Computers Kft. (1064. Budapest lzabella utca 41.) 2. B6rsziimfejtds: ENTER 95 Adatfeldolgoz6 6s Szolgiiltat6 Bt. (3200 Gyongycis, J6szerencs6t nt 1 1.) 3. A TARSASAG BELSo SZABALYoZASI RENDSZERE 3.I. A vezet6s 6s irfnyitfs eszkiizei A Tiirsasrlg vezetes t, iranyititsitt bels6 szabiiyozirsi rendszer titmogatja, melyek a kcivetkez6k: - Szewezeti 6s Mrik<idesi Szabiiyzat - Szrlmviteli torv6ny szerinti szabiiyzatok: o Szdmviteli politika a sz6mviteli renddel 6s sz6mlatiikdnel o Pdnz 6s 6rt6kkezel6si Szabdlvzat o Leltdrozilsi szabdlyzal o Szigoru szfrmadisu bizonylatok szabiiyzata o Eszkoz<ik 6s forriisok 6rt6kel6si szabiiyzata - Mrikdd6si kock6zatokhoz kapcsol6d6 szabiiyzat: o P6nzmos6si Szabiiyzat o Informatikai Szabiiyzat - Uzleti terv 3.2. Szab ilyzatok kid o lgoz{s a, lkezel6s e, aktu alizf lf sa A T6rsas6g szabiliyozirsi rendszen6nek kidolgozirsinakirdnyititsircrt, koordiniiitsddrt,valamint a szabiiyzatok kiad6sri6rt a Yezdrigazgato felelos. A szabilyzatokat ayezdrrgazgatb hagyja j6v6. A szabirlyzatokr6l tdrtdnt naprak6sz nyilv6ntart6sok vezet6sd6rt a Yezerrgazgxo iital kij elcilt munkavrillal6 felel. A szdmvrteli szab6lyzatok elkdszit6se, kezel6se, nyilviintartiisa, aktualiziidsa, folyamatos figyelemmel kis6r6se a kozgazd6sz munkakcirben foglalkoztatott munkavrillal6 munkakcjri k6telezetts6ge, amelyet 6vente legk6s6bb a T6rsas6gnil< az MNB fel6 benyrijtand6 6ves ellen6rz6si elj6r6s megkezd6sdig el kell v6geznie.

17 t7 A Szervezeti 6s Mrikoddsi Szabdlyzat elk6szit6se, folyamatos figyelemmel kis6r6se, akttalizillitsa, a jog6sz munkako,rben foglalkoztatott munkaviillal6 munkak6ri k6telezetts6ge, amelyet 6vente legk6s6bb a T6rsas6gnak az MNB fel6 benyrijtand6 6ves ellen<irz6si elj6riis megkezdds6ig el kell v6geznie. A fentiekbe nem tartozl egy6b szabiiyzatok elkdszitdse, folyamatos figyelemmel kis6r6se, aktualiziissa, a jog6sz mrunkakorben foglalkoztatott munkav6llal6 munkakori k<itelezetts6ge, amelyet 6vente legk6s5bb a T6rsas6gnak az MNB fel6 benyujtand6 6ves ellen6rz6si eljiir6s megkezd6s6ig el kell v6geznie. 4. A TARSASAG BELSO ELLEN6RZESI RENDSZERE A T6rsas6g tev6kenys6gdnek es gazdillkodiis6nak bels6 kontr olljai az alabbi formiiban 6rv6nyesiilnek: - feltgyel6bizottsiigi ellen6rz6s; - k6nywizsgdl6iellen6rz6s; - munkafolyamatba 6pitett,ellen6rz6s; - vezetoi e11en5rz6s. A belso ellen6rz6si rendszer mtiliodtet6s6nek c6lja, hogy a R6szv6nyesek 6s az egyeb 6rintett felek 6rdekeinek v6delm6ben el6segitse: - a Tiirsasiig jogszab6lyoknak 6s belso szabiiyzatoknak megfelel6 mrikcid6s6t; - a T itrsas6g tev6kenys6g6nek hat6konysdgrit 6s eredm6nyess6g6t; - a Tiirsas6g c6lkitrizeseit fenyeget<i kock6zatok eredm6nyes kezel6s6t; - a Tiirsasiig 6s az ugyfelek eszk<izeinek, vagyonrinak v6delm6t; - biztositsa a pontos beszirmolfust 6s t6j6koztatdst a vagyonkezeldsbe adott vagyonr6l a vagyoffendel<ik 6s a kedvezm6nyezettek szitmfura ig6ny eset6n; - biztositsa szabiiytalans6g felt6r6sa eset6n a szabdlyalans6g azonnali 6s marad6ktalan helyesbit6set, a sziks6ges szabitlyzatok m6dosit6s6t, a felel6sijk azonosit6sdt 6s krivetkezm6nyek drv6nyesit6s6t. A munkafolyamatba 6pitett ellen6rz6st az adott folyamat, tev6kenysdgsorozat olyan jellemz6 csom6pontjain kell v6grehajtani, ahol az ellen6rz6si pontok bemdrhetoek, ugyanakkor dokument6lhat6ak a folyamatokban mutatkoz6 fennakad6sok, hibdk, hi6nyossiigok. igy, u szervezeten beliili d<int6shozatal az adott szaktertilet vezet6j6nek kompetencidj1ba tartozlk. A jogi ill. a vagyonkezeldsi munkacsoport vezetojenek a felel6ss6ge, hogy az riltaluk iriinyitott szeruezeti egysdg/munkacsoport eredm6nyes mrikdddse, 6s a rrijuk bizott idegen 6s saj6t vagyon v6delme, valamint azok gazdas6gos, eredmdnyes 6s hat6kony, de mindekdzben biztons6gos felhaszn6ldsa megval6suljon. Szabrilytalans6g felt6rrisa eset6n a jogi illetve vagyonkezel6si munkacsoport vezetoje halad6ktalanul6rtesiteni kcitelesek ayezlrigazgat6t.

18 18 A Yezerigazgato k<iteles renrdszeresen, 6vente legal6bb egyszer, de szabiiltalansdg elsforduliisa eset6n a szabiittalansiig feltdrasat krivetoen halad6ktalanul ertekelni az ir6nyitrisi, ellen6rzdsi rendszert, 6s a sztiksdges int6zked6seket megtenni, hirinyossiigokat kikii s z o b o 1 ni, szab iiy zatokat me g alkotni i I l. m6 do s itani. A vezdrigazgat6 az egyes feladatok ellifiitsira, illetve a ddntds-el okeszito 6s drjnt6stdmogat6 tev6kenysdgekre a munkaszervezeten beliil on6ll6 csapatok at alakithat, 6s a dcint6sekbe az alkalmazottak krizril, vagy ktilso megbizottakkoztil mrist is bevonhat. A vezetli ellendrz6s keret6ben a szervezeti egys6gek/munkacsoportok vezet6i rendszeresen, heti rendszeress6ggel besziim,olnak a Yezerigazgatonak a sajift tevdkenys6giikrol, a dcint6 s e ikr6 l, az illtaluk v ezetett :s zerv ezeti e gy s 6 g/munkac s op ort mrikd d6 s 616 l. A Yezerigazgat6 rendszeresen, legal6bb 6vente besz6mol a Tiirsas6g mrikod6s6r6l, tev6kenys6 ger oi a kozgyrildsnek, A Vez6rigazgato a T6rsasiig szdmviteli, pdnztigyi besz6mol6it - miel6tt azt a kdzg.ydlds el6 terj eszti - k<iteles megktildeni a Feliigyelobizottsdgnak. A Feliigyel6bizotts6g kriteles a" kozgyiles el6 kertil6 el6terjeszt6seket megvizsgrilni, 6s ezekkel kapcsolatos 6ll6spontj trt akozgytil6s ii16s6n ismertetni. AYezdrigazgato, a feltigyelobiz,otts6gi tag 6s a kiinywizsgril6 felel6ss6g6re a Ptk., valamint a bizalmi vagyonkezel6ssel kapcsolatos jogszabiilyok rendelkezdsei, a munkavrillal6k felelo s s6 g6t a Munka torv6nykrin yv e szab iiy ai hatfr ozzdk me g. Mivel a Tdrsas6g jelenlegi mrikod6sdt kis ldtsziimi szewezettel kezdi meg, a szervezeten beliili dont6si folyamatban - az egyes szewezeti egys6gek/munkacsoportok, valamint a kiszervezett tev6kenys6get vdgz6k 61ta1 ellitott feladatok jelen SZMSZ kor6bbi r6szeiben tdrt6n6 bemutatiis6n 6s elliit6s5n tril - nincsenek tov6bbi elktilcintilt szewezetek, testi.iletek. 5. A TARSASAG BELS6 NYILVANTARTASAI A T6rsas6g a bizalmi vagyonkezel6si jogviszonyok nyomon kovethetos6ge, a hat6s6gi ellen6rz6s 6s hat6siigi vagyonkutat6s el6segit6se 6rdek6ben nyilvintartfust vezet a bizalmi vagyonkezel6si j o gviszonyokrtf l, mely nyilviintartds elkiilontilten tartalmazza: a) a vagyomendel6 6s a szerzod6sben meghatdrozott kedvezmenyezett szemelyazonosit6 adatait, b) a szerzsd6sben v611alt fo- 6s mell6kszolgriltatiisok tfurgyitt; c) a szeu6d6sben foglalt esetleges felt6teleket, id6beli, t6rbeli, egy6b hat6lybeli korl6toz6st, 6s d) a szerzi5d6skot6s hely6t 6s idej6t. A T6rssiig az igyfelek tajeko^atlis6nak 6s ellen6rz6si joguk gyakorlis6nak el6segit6s6re nyilv6ntartdst vezet a bizalmi vagyonkezeldsi szerz6dds teljesit6se 6rdek6ben, a kezelt vagyoma vonatkoz6an tett bizalmi vagyonkezel6si jognyilatkozatokr6l, mely nyilvdntartds -

19 19 folyamatosan 6s id<irendben, az egyes bizalmi vagyonkez elesi szerzbd6senk6nt elkrikjntilten - tartalmazza: a) a jognyilatkozatokat, kiildndsen szerz6d6seket lltrehozd, m6dosit6, megsziintetd jognyilatkozatot tevo felek nev6t, sziilet6si hely6t 6s idej6t, anyja nev6t, lakcim6t (a tovribbiakban: szem6lyazonosit6 adatok), b) a j ogny ilatkozatban vrillalt fo- 6s mell6kszolgiiltat6sok tir gy itt, c) a jognyilatkozatban foglalt esetleges felt6telt, id6beli, t6rbeli, egy6b hatrilybeli korliitoz6st, 6s d) a jognyilatkozat-tetel hel.y6t 6s idej6t. Az [gyfel a bizalmi vagyornkezeldsi jogviszonyokr6l 6s a bizalmi vagyonkezel6si jognyilatkozatoktol vezetett nyilv6ntartiisok 16 vonatkoz6 r6sz6be ellen6rz6si joga alapjrin jogosult betekinteni 6s iriisos ti$ei:koztatitst k6rni. A Tiirsas6g a bizalmi vagyo,nkezel6si jogviszonyokr6l 6s a bizalmi vagyonkezeldsi jognyilatkozatoktol vezetett nyilv6ntartiisokban kezelt adatokat az &intett iigyf6llel k6t6tt bizalmi vagyonkeze I 6 s i szerzo d6 s me gs ztin6 s 6t6 I s zamitott tiz ev i g ke zeli. A TSrsasilg a brzalmi vagyonkezel6si jogviszonyokr6l ds a bizalmi vagyonkezel6si jognyilatkozatol<rol vezetett ryilvdntart6sokba t6rt6n6 bejegyz6st megel6z6en kciteles beszetezi az erintettnek a szem6l'yes adatai kezel6sdhe zhozzfijitrulo nyilatkozatifi. 6. ADATVEDELEMMEL KAPCSOLATOS RENDELKEZNSNT A T6rsasrlg az infotmirci6s onrendelkez6si jogr6l 6s az informircioszabad,s6gr6l szolo vi CXXII. tcirv6ny ( Info tv.) hatrilya al tartozs szemdlyes adatokat, valamint a Bvk. tv.42. $-a szerint, valamint a Ptk. 6:319. $ szerinti titkot kezel. A T6rsas6g, tekintettel a vagyonkezel6s sor6n kezel6sbe dtvett 6s kezelt adatokra, valamint a Trirsasrig tital vezetett nyilv6ntartrisokba t<jrt6n6 betekint6si jogosults6gokra, adatv6delmi felelost alkalmaz. Az adatvedelmi felel<is a jogi munkacsoport vezetdje. Az adatvedelmi felel6s feladatai krilonosen: - a Tiirsasrig nyilviintartssainak a vezet6se, az abban tal6lbat6 adatok helyrill6srig6nak rendszeres (6ve s) feliilvizs gri lata, v fltoz6sok iitvezet6se ; - adatiiadrisr6l sz6l6 jegyz6kdnywek eredeti p6ldrinyain ak brzese; - adatkezel6s sel kapcsolatos diintdsek me ghozatala; - adatv6delmi biaos 6lLisfoglaldsai, ajfnlfusai, "legjobb gyakorlat"-ra vonatkoz6 ftmutatiisai figyelemmel kis6r6se, az irdnymutat6sok be6pit6se a T6rsasdg mindennapi gyakorlat6ba; - az adatkezel6st, adatfeldolgozrist vegzo munkavrillal6k munkrlj6nak segit6se, ellen6rz6se;

20 20 - az Info tv. rendelkez6seinek a T6rsas6g mindennapos mtikdddse sor6n tort6n6 megtartiis6n ak biztositfisa, a szabilyzatokba tdrt6n<i be6pitdse; - az adatkezel6ssel kapcsolatos bejelent6sek kivizsg6l6sa, 6s jogosulatlan adatkezelds 6szlel6se eset6n az adatkezel6, adatfeldolgoz6 felhiviisa a szabiiyos adatkezel6s helyre6llitrl sir a, adat trirl6s6re ; - gondoskod6s az adatvedelemmel kapcsolatos oktat6s megtartisir6l, a munkavrillal6k ezirdnyikepzeserol; - az iigyfelnyilv6ntart6sb6l tort6nd b6rmely lek6rdez6s, adathozzifer6s szab6lyainak kidolgoziisa; - az adatv6delem miatt sztiks6ges nyilv6ntartiisok ellen6rz6se, a szemllyes adatok, Bvk. tv. 6s Ptk. szerint titoknak min6stil6 adatokhoz tcirt6n6 hozzfifdrdsek, jogosultsrigok rendszeres e11en6rz6se. 7. ZARO RENDELKEZESEK A Trirsas6g Szewezeti 6s Mrikod6si Szabitlyzatot a Kozgyrilds elfogadta. A Szervezeti 6s Mrik<id6si Szab6lyzat20l7. m6rcius 16. napjin l6p hatdlyba. Kelt: Budapest, milus 22.

21 2t Tartalom r. ArrarANos RESZ A T6rsasrlg azonosit6 adatai A Tiirsas6g jogrillisa L4. A T6rsas5g alaptdk6je, r6szv6nyek, a Tiirsasiigi vagyon v6delme A T6rsas6g tev6kenys6gi kcire A Tiirsas6g k6pviselete, ceg1egyzese Osszef6rhetetlens6g Titokvddelem, felviligosirr6si kdtelezetts6g, kiszervezls A TARSASAG SZERYEZETI FELEPirpsp A Tiirsasrig szervezeti feldrpft6se, a feladatok, hatiiskdrrik megos2t6sa... g 2.2-Kii29yfi16s Yezerigazgato FelngyelSbizottsiig Kcinyr,vizsgiio A Trirsasrig munkaviillal6i A TARSASAG BELSo SZABALYoZASI RENDSZERE A vezet6s 6s irdnyit6s eszkozei Szabalyzatokkidolgozrisa, kezel6se A TARSASAG BELS6 ELLENORZESI RENDSZERE..,.,...-,. T7 5. A TARSASAG BELS6 NYILVANTARTASAI ZAP(O RENDELKEZESEK... 19