Bűnügyi nyilvántartási rendszerek és bűnüldözési célú adatkezelés Európán innen és túl

Átírás

1 Bűnügyi nyilvántartási rendszerek és bűnüldözési célú adatkezelés Európán innen és túl Dr. Jánosi Andrea 2014/2015. tanév 1. félév ME-ÁJK, Büntető Eljárásjogi és Büntetés-végrehajtási Jogi Intézeti Tanszék A kutatás a TÁMOP A/2-11/ azonosító számú Nemzeti Kiválóság Program Hazai hallgatói, illetve kutatói személyi támogatást biztosító rendszer kidolgozása és működtetése konvergencia program című kiemelt projekt keretében zajlott. A projekt az Európai Unió támogatásával, az Európai Szociális Alap társfinanszírozásával valósul meg.

2 2 EURÓPÁN INNEN

3 3 EURÓPAI UNIÓ

4 ECRIS Európai Bűnügyi Nyilvántartási Információs Rendszer decentralizált információtechnológiai rendszer a bűnügyi nyilvántartások adatait kizárólag a tagállamok által működtetett adatbázisokban tárolják, és más tagállamok bűnügyi nyilvántartási adatbázisaihoz nem biztosítanak közvetlen online hozzáférést. ítéletekkel kapcsolatos információk tagállamok közötti cseréjét szolgáló informatikai rendszer 4

5 ECRIS nem célja a bűnügyi nyilvántartások nemzeti rendszereinek összehangolása bűncselekmények és szankciók, valamint intézkedések kategóriáit tartalmazó referenciatáblázatok a közös kategóriába sorolás érdekében a büntetőügyekben folytatott rendőrségi és igazságügyi együttműködés keretében feldolgozott személyes adatok védelméről szóló kerethatározat alkalmazandó a tagállamok bűnügyi nyilvántartásából származó információk számítógépes cseréjével összefüggésben 5

6 ECRIS közös protokolloknak megfelelően kidolgozott, összeköttetést biztosító szoftver titkosított hálózatot nyújtó közös kommunikációs infrastruktúra adattovábbítás egységes formátuma kódok alkalmazása megfelelés: április 7-ig 6

7 Bűnüldözési célú információcsere Információs hálózatok: Europol Információs Rendszer Schengeni Információs Rendszer VIS, etc. Tagállamok bűnüldöző hatóságai közötti információcsere: Kölcsönös bűnügyi jogsegély egyezmény Svéd Kezdeményezés Prümi-határozat, etc. 7

8 8 NÉHÁNY PÉLDA EURÓPÁBÓL

9 Egyesült Királyság és Wales Büntető ítéletekre vonatkozó adatok rögzítése: nemzeti és helyi szinten Jogalap: Rehabilitation of Offenders Act 1974 (ROA 1974) Bűnügyi nyilvántartás Rendőrség Police National Computer 9

10 Egyesült Királyság és Wales Criminal Records Office (Anglia és Wales) New Scotland Yard Központi bűnügyi nyilvántartás Adatok feltöltése helyi szervek feladat Criminal Records Bureau (CRB) Criminal Records Office által tárolt adatokon alapul Bűnügyi nyilvántartás funkciója individualizált szankciók kiszabása betöltendő munkakörben elvárt erkölcsi alkalmasság igazolása bűnüldözés, bűnmegelőzés 10

11 Egyesült Királyság és Wales Rendőrségi adatkezelés Police National Computer bűnüldözési/ nyomozási funkció National Criminal Intelligence Service (NCIS) rendőrségi törvény alapján történő adatgyűjtés (Police Act 1997) Bűnügyi nyilvántartás Bűnüldözési célú adatkezelés 11

12 Egyesült Királyság és Wales Adatnyilvántartás: Nyilvántartandó bűncselekmények körét jogszabály rendezi: National Police Records (Recordable Offences) Regulations 2000 National Police Records (Recordable Offences) (Amendment) Regulations 2003 Elkülönül azon bűncselekmények köre, amelyek: amelyek nem, amelyek meghatározott időtartam elteltével törölhetőek a nyilvántartásból (ROA). 12

13 Egyesült Királyság és Wales Hozzáférési jogosultság: nem nyilvános a bűnügyi nyilvántartás bizonyítvány, igazolás kiállítása (3 fajta) hozzáférésre jogosultak köre szigorúan szabályozott más uniós tagállamtól érkező megkeresések esete! 13

14 Adatgyűjtés célja: Németország Büntetésvégrehajtás Bűnmegelőzés A két rendszer adatai vegyesen csak közvetlen veszély elhárítása érdekében használhatóak fel. Az adatkezelés szabályai a 16 szövetségi állam szintjén szervezett. Szövetségi szinten keretszabály 14

15 Németország Funkciók alapján elkülönülő nyilvántartások: Bűnüldözés szempontjából meghatározó adatbázis: Federal Criminal Law Enforcement Authority. (Bundeskriminalamt, BK) Az ügyészség munkáját segítő adatbázis: Staatsanwaltliches Informationssystem. Nyomozó hatóságétól elkülönült. Nemzeti bűnügyi nyilvántartás 15

16 Ausztria Nyomozási munkát segítő adatbázis: Elektronisches kriminalpolizeiiches Informationssystem (EKIS) több elkülönült rendszert tartalmaz, nem egy központi adatbázis több jogszabály alapján történik a működése (így: útlevelekről, lőfegyverekről, bűnügyi nyilvántartásokról szóló törvények, etc.) Meghatározó adatbázis: Kriminalpolizeiliche Aktenindex Factotum Bundeskriminalamt szervezett bűnözéshez kapcsolódóan Ügyészség munkáját segítő adatbázis központi nyilvántartás Bűnügyi nyilvántartás - Bundespolizeidirektion Wien 16

17 Belgium Nyomozási munkát támogató adatbázis: központi nyilvántartás Banque de données nationale générale unique (BNG) Elkülönült, ám ehhez kapcsolódó rendszerek: External databases Expert databases Ügyészség munkáját támogató adatbázisok: Nincs centralizált rendszer Központi bűnügyi nyilvántartás 17

18 18 NÉHÁNY EURÓPÁN KÍVÜLI PÉLDA.

19 Kanada Főbb jellemvonások meghatározása: A bűnügyi nyilvántartásban szereplő információk meghatározott, ám korlátozott szereppel bírnak. Statisztika: a lakosság 13 %-a szerepel a bűnügyi nyilvántartásban. Jogalap: Criminal Records Act of Canada A bűnügyi nyilvántartásban szereplő információk nem kerülnek automatikusan törlésre kérelem alapján Parole Board of Canada (PBC) 19

20 Kanada Canadian Police Information Centre (CPIC) Royal Canadian Mounted Police Criminal Records Information Management Service 20

21 Kanada Büntetőjogi felelősség megállapítása Felmentő ítélet Bűnügyi nyilvántartás Bűnügyi nyilvántartás Meghatározott időtartam elteltével törlés 21

22 Kanada Bűnügyi nyilvántartás szintjei: Criminal Name Index Criminal Record Synonsis Criminal Records II. 1.: névlista, akikre vonatkozóan adat szerepel a bűnügyi nyilvántartásban. 2.: személyes adatokat, fizikai jellemzőkre vonatkozó információkat tartalmaz. Bűncselekmény megjelölése. A nyomozó hatóság által elérhető adatbázis. 3.: legszélesebb nyilvántartás. 4.: fiatalkorú elkövetőkre vonatkozó elkülönült nyilvántartás. 22

23 Proto Adatbázisok: Egyesült Államok 1919 California State Bureau of Identification lyukkártya rendszer modus operandi információk rögzítésére 1930-as évek Federal Bureau of Investigation első bűnügyi laboratóriuma (J. Edgar Hoover) FBI első ujjlenyomat adatbázis 1946 számítógép alkalmazása a nyilvántartás szélesebb lehetőségeinek a biztosítása 1985 AFIS (Automatic Fingerprint Identification System) 1983 Interstate Identification System ( III ) National Criminal Information Center központi szövetségi bűnügyi nyilvántartás működtetése. 23

24 Egyesült Államok 1999 Integrated Automatic Fingerprint Identification System 1999 FBI új generációs technológia alkalmazása (National Criminal Information Center) További adatbázisok megjelenése: National Instant Criminal Background Check System Convicted Sexual Offender Register DNS adatbázis (CODIS) 24

25 Egyesült Államok Híres adatbázis ügyek : 1977 Whalen v. Roe United States Department of Justice v. Reporters Commette for Freedom and Press Arizona v. Evans és Herring v. United States 25

26 Egyesült Államok Adam Walsh Act Federal Sex Offender Database kiszélesítése nyilvánosság számára elérhetővé tétele Terrorist Identities Datamart Environment ("TIDE") Gang adatbázisok FBI Szervezeti struktúra: helyi állami szövetségi 26

27 Egyesült Államok Szövetségi szint Federal Bureau of Investigation (FBI) National Crime Information Center (NCIC) adatok! Interstate Identification System ( III ) egyedi azonosító National Instant Criminal Background Check System Integrated Automated Fingerprint Identification System (ujjlenyomat) Combined DNA Index System (DNS) 27

28 Interpol International Criminal Police Organization Interpol-Alapszabály kölcsönös segítségnyújtás a részes államok rendőrhatóságai között Információcsere Interpol adatbázisok Ujjlenyomat, DNS-profil Úti okmányok és egyéb hivatalos dokumentumok Lopott tárgyak Szervezett bűnözői hálózatook 28

29 29 MAGYARORSZÁG A NEMZETKÖZI INFORMÁCIÓCSERE RENDSZERÉBEN

30 Magyar szervezeti struktúra és eljárás Europol Nemzeti Iroda ORFK NEBEK (Nemzetközi Bűnügyi Együttműködési Központ) Interpol Magyar Nemzeti Iroda Nemzetközi Információs Osztály SIRENE Nemzeti Iroda 30

31 Magyar szervezeti struktúra és eljárás Határon átnyúló információcserét meghatározó jogszabályok évi LIV. törvény az Európai Unió bűnüldözési információs rendszere és a Nemzetközi Bűnügyi Rendőrség Szervezete keretében megvalósuló együttműködésről és információcseréről évi LIV. törvény a bűnüldöző szervek nemzetközi együttműködéséről évi CLXXX. törvény az Európai Unió tagállamaival folytatott bűnügyi együttműködésről évi XXXVIII. törvény a nemzetközi bűnügyi jogsegélyről 31

32 Magyar szervezeti struktúra és eljárás évi LIV. törvény az Európai Unió bűnüldözési információs rendszere és a Nemzetközi Bűnügyi Rendőrség Szervezete keretében megvalósuló együttműködésről és információcseréről Rendelkezései kiterjednek: az Európai Unió bűnüldözési, határellenőrzési és a külföldiek beutazásának és tartózkodásának ellenőrzését szolgáló információs rendszereivel megvalósuló adat- és információcsere szabályainak megállapítására a Nemzetközi Bűnügyi Rendőrség Szervezete (INTERPOL) keretében megvalósuló együttműködésre az Európai Rendőrségi Hivatal, a Nemzetközi Bűnügyi Rendőrség Szervezete, a Schengeni Információs Rendszer, a Vízuminformációs Rendszer, az Európai Csalásellenes Hivatal, valamint a bűnüldöző szervek együttműködését szabályozó két- és többoldalú nemzetközi szerződések keretében, illetőleg az európai közösségi jogi normák alapján megvalósuló együttműködésre és információcserére. 32

33 Magyar szervezeti struktúra és Kapcsolattartás: Együttműködő szerv fogalma! eljárás magyar együttműködő szerv a NEBEK útján továbbít adatot, információt, illetőleg kezdeményez adat-, illetve információigénylést vagy egyéb intézkedést. magyar együttműködő szerv közvetlenül veszi fel a kapcsolatot a nemzetközi bűnügyi együttműködés céljából létrehozott szervezettel és nemzeti egységeivel azzal, hogy a kapcsolatfelvételről és a megkeresésről az érintett magyar együttműködő szerv 48 órán belül tájékoztatja a NEBEK-et. HA! A fenti eljárás késedelemmel jár, az együttműködés sikerét veszélyeztetné! Interpol; OLAF; SIS SIRENE Iroda; VIS; Europol Információs Rendszer 33

34 Magyar szervezeti struktúra és eljárás évi LIV. törvény a bűnüldöző szervek nemzetközi együttműködéséről magyar bűnüldöző szerveknek a bűnmegelőzés és a bűnüldözés során külföldi hatóságokkal folytatott együttműködését szabályozza; a magyar bűnüldöző szerv megkeresését a külföldi hatósághoz a NEBEK továbbítja, illetve a külföldi hatóság megkeresését a NEBEK fogadja; a NEBEK a külföldi hatóságtól érkező megkeresést haladéktalanul a végrehajtásra hatáskörrel és illetékességgel rendelkező magyar bűnüldöző szervhez továbbítja. 34

35 Magyar szervezeti struktúra és Az együttműködés formái: közvetlen információcsere, eljárás az Európai Unió tagállamának bűnüldöző szervével történő információcsere, ellenőrzött szállítás, közös bűnfelderítő-csoport létrehozása, bűnüldöző szervvel együttműködő személy igénybevétele, fedett nyomozó alkalmazása, határon átnyúló megfigyelés, forrónyomon üldözés, összekötő tisztviselő alkalmazása, titkos információgyűjtés nemzetközi együttműködés alapján, Tanúvédelmi Program alkalmazása nemzetközi együttműködés alapján, az Európai Unió tagállamának különleges intervenciós egységével való együttműködés. 35

36 Magyar szervezeti struktúra és eljárás Megkeresések teljesítése: NEBEK vagy a magyar bűnüldöző szerv a külföldi hatóság által megjelölt szabályok szerint magyar jogszabályokban foglaltak szerint ha nem lehet, haladéktalan tájékoztatás külföldi hatóság által kért határidőt figyelembe kell venni határidőt indokolni személyes, illetve különleges adatot külföldi állam részére csak a magyar jogszabályok adatkezelési rendelkezései szerint adható át a külföldi hatóságtól átvett vagy ismertté vált további személyes, illetve különleges adat felhasználása korlátozott!! 36

37 Magyar szervezeti struktúra és eljárás Közvetlen információcsere: bűncselekmény elkövetésének megelőzése, felderítése, a közrend, közbiztonság védelme érdekében ha az információcsere az ügy szempontjából halasztást nem tűr, vagy a határterületen illetékességgel rendelkező magyar bűnüldöző szerv által a külföldi állam határterületen illetékes szervétől kért vagy annak szolgáltatott információ kizárólag az adott határterülethez kapcsolódik. Az információ mikor tekinthető az adott határterülethez kapcsolódónak? Esetei? Különösen! 37

38 Magyar szervezeti struktúra és eljárás Az EU tagállamainak bűnüldöző szerveivel folytatott információcsere: magyar bűnüldöző szerv a bűncselekmények megelőzésének és felderítésének elősegítése érdekében formanyomtatványon előterjesztett információcsere iránti megkereséssel fordulhat az Európai Unió tagállamának bűnüldöző szervéhez formanyomtatványon információt ad a bűncselekmény megelőzésének vagy felderítésének elősegítése érdekében 14 napos határidő kivétel: 7 nap, 8 óra a teljesítés megtagadásának indokai! 38

39 Magyar szervezeti struktúra és eljárás Ha a megszerzett információt a büntetőeljárás során bizonyítékként kívánja felhasználni be kell szereznie a másik tagállam bűnüldöző szervének a beleegyezését. A beleegyezés igazságügyi jogsegély keretében is beszerezhető. Kivétel: ha az adott tagállamának bűnüldöző szerve az információcsere iránti megkeresés teljesítésekor beleegyezését adta az információ bizonyítékként történő felhasználásába. 39

40 Magyar szervezeti struktúra és információcsere Europol eljárás Meghatározott nyomozó hatóság a bűncselekményből származó jövedelmek és bűncselekményekhez kapcsolódó más vagyon felkutatásának és azonosításának elősegítése érdekében az Európai Unió más tagállamának erre a feladatra kijelölt közigazgatási, bűnüldözési vagy igazságügyi hatóságától közvetlenül tájékoztatást kérhet, illetve annak tájékoztatást adhat. Kérelem nélküli tájékoztatás, HA! meghatározott nyomozó hatóság olyan információ, tény vagy adat birtokába jut, amely alapján megalapozottan feltehető, hogy a birtokába jutott információ, tény vagy adat a bűncselekményből származó jövedelmek és bűncselekményekhez kapcsolódó egyéb vagyon felkutatásának és azonosíthatóságának elősegítése érdekében az Európai Unió más tagállamának erre a feladatra kijelölt közigazgatási, bűnüldözési vagy igazságügyi hatóságának a feladata ellátásához szükséges. 40

41 Magyar szervezeti struktúra és eljárás évi CLXXX. törvény az Európai Unió tagállamaival folytatott bűnügyi együttműködésről Speciális! A büntetőeljárások során felmerülő, a tagállamok joghatóságának gyakorlásával kapcsolatos összeütközések megelőzése, rendezése tagállamok közötti információcsere Europollal történő kapcsolattartás és információcsere: a kapcsolattartást a NEBEK látja el. Magyarország hatáskörrel rendelkező hatósága közvetlenül is tarthat fenn kapcsolatot az Europollal Magyarország hatáskörrel rendelkező hatósága az Europoltól közvetlenül érkező minden adatot átad a NEBEK-nek. tájékoztatja a NEBEK-et az Europol információk, nyílt vagy minősített adatok átadására vonatkozó megkereséséről. 41

42 Magyar szervezeti struktúra és eljárás Europol Információs Rendszer ha az Europol Információs Rendszerbe a NEBEK által bevitt adatok és az ilyen adatokhoz kapcsolódó, másik tagállam nemzeti egysége által bevitt kiegészítő adatok között nyilvánvaló ellentmondás van, a NEBEK és a kiegészítő adatot bevivő nemzeti egység konzultálnak és megegyeznek egymással NEBEK az Europol kérésére vagy saját kezdeményezésére továbbítja az Europolnak mindazon információkat, amelyekre az érintett elemzési munkafájlhoz szüksége van. Magyarország hatáskörrel rendelkező hatóságának közvetlen kapcsolattartásra feljogosított tagja a kért adatokat közvetlenül is eljuttatja az elemzési munkafájlokba. 42

43 Magyar szervezeti struktúra és eljárás Tagállamokkal büntetőügyekben folytatott eljárási jogsegély a megkeresés előterjesztésére a büntetőeljárás megindítását követően a magyar igazságügyi hatóság közvetlenül jogosult. az eljárási jogsegély formái különösen: 43 közvetlen tájékoztatás, tárgyak visszaadása, fogva tartott személyek ideiglenes átszállítása, kihallgatás zártcélú távközlő hálózat útján, kihallgatás távbeszélő-készülék útján, közös nyomozó csoport létrehozása, fedett nyomozó alkalmazása, bűnüldöző szervvel együttműködő személy igénybevétele, ellenőrzött szállítás, bírói engedélyhez kötött titkos adatszerzés.

44 Magyar szervezeti struktúra és eljárás Folyamatban lévő vagy befejezett büntetőügyben a tagállami igazságügyi hatóságnak közvetlenül tájékoztatást adhat, illetve ilyen üggyel kapcsolatban közvetlenül tájékoztatást kérhet. A nyomozó hatóság vagy az ügyész a bűncselekmény elkövetésével gyanúsítható személy kilétének, tartózkodási helyének megállapítása, elrejtőzésének, a bűncselekmény befejezésének vagy újabb bűncselekmény elkövetésének megakadályozása végett, vagy késedelmet nem tűrő más okból a tagállami igazságügyi hatóságtól vagy bűnüldöző szervtől közvetlenül tájékoztatást kérhet, illetve annak tájékoztatást adhat. A tájékoztatás tényéről és tartalmáról a nyomozó hatóság az ügyészt haladéktalanul értesíti. Határidő: 14 nap. Kivétel: 7 nap, 8 óra Teljesítés megtagadása feltételhez kötött! 44

45 Magyar szervezeti struktúra és eljárás Nyomozó hatóság a bűncselekményből származó jövedelem és bűncselekményhez kapcsolódó más vagyon felkutatásának és azonosításának elősegítése érdekében közvetlenül tájékoztatást kérhet, illetve tájékoztatást adhat. Kérelem nélküli tájékoztatás! Ha olyan tény vagy adat birtokában van, amelyről megalapozottan feltehető, hogy a bűncselekményből származó jövedelem és bűncselekményhez kapcsolódó más vagyon felkutatásának és azonosításának elősegítése céljából a kijelölt tagállami hatóságnak feladata ellátásához erre szüksége van. 45

46 Magyar szervezeti struktúra és eljárás Az Eurojust és a magyar igazságügyi hatóság közötti információcsere Magyar nemzeti tag útján! 46

47 Magyar szervezeti struktúra és eljárás évi XXXVIII. törvény a nemzetközi bűnügyi jogsegélyről Az eljárási jogsegély kiterjedhet különösen nyomozási cselekmények teljesítésére, bizonyítási eszközök felkutatására, a terhelt és a tanú kihallgatására, a szakértő meghallgatására, a szemlére, a házkutatásra, a motozásra, a lefoglalásra, az elektronikus adat ideiglenes hozzáférhetetlenné tételére, Magyarországon való átszállításra, a büntetőeljárással kapcsolatos iratok és tárgyak megküldésére és iratok kézbesítésére, külföldön büntetőeljárás alá vont magyar állampolgár bűnügyi nyilvántartási rendszerben és a bűnügyi és rendészeti biometrikus adatok nyilvántartásában szereplő személyes és egyéb adatairól való felvilágosítás adására, az ideiglenes átadásra. 47

48 Felhasznált irodalom WEBLEY, Lisa: The European Criminal Record in England and Wales. In: STEFANOU, Constantin XANTHAKI, Helen (eds.): Towards a European Criminal Record. Cambridge University Press, Cambridge New York Melbourne Madrid Cape Town Singapore Sao Paulo Delhi, p V. ROBERTS, Julian: The role of criminal record in the federal sentencing guidelines. In: Criminal Justice Ethics. (Winter- Spring 1994). p MURPHY, Erin: Databases, Doctrine & Constitutional Criminal Procedure. Fordham, Urb. L.J. Vol. XXXVII/2010. p RADER BROWN, Rebecca: The Gang's All Here: Evaluating the Need for a National Gang Database. In: Columbia Journal of Law and Social Problems. 42/2009. p

49 Felhasznált irodalom 49 Bill C-10: The Government s Tough Stance Against Criminal Record Holders. Lásd: BÖLLINGER, L.: Report for Germany. In: Feasibility Study on the creation of a database on investigations and prosecutions. AGIS PROJECT JAI/2003/AGIS/002 KERT, Robert: Report for Austria. In: Feasibility Study on the creation of a database on investigations and prosecutions. AGIS PROJECT JAI/2003/AGIS/002 DANTINNE, Michael: Report for Belgium. In: Feasibility Study on the creation of a database on investigations and prosecutions. AGIS PROJECT JAI/2003/AGIS/002 HEGYALJAI, Mátyás: Nemzetközi bűnügyi együttműködés. In: Kül-Világ. A nemzetközi kapcsolatok folyóirata. 2012/4. (IX. évfolyam), o.

50 Felhasznált irodalom A Tanács 2009/315/IB kerethatározata (2009. február 26.) a bűnügyi nyilvántartásból származó információk tagállamok közötti cseréjének megszervezéséről és azok tartalmáról. HL L 93., , o. A Tanács 2009/316/IB határozata (2009. április 6.) a 2009/315/IB kerethatározat 11. cikke alkalmazásában az Európai Bűnügyi Nyilvántartási Információs Rendszer (ECRIS) létrehozásáról. HL L 93., , o évi LIV. törvény az Európai Unió bűnüldözési információs rendszere és a Nemzetközi Bűnügyi Rendőrség Szervezete keretében megvalósuló együttműködésről és információcseréről évi LIV. törvény a bűnüldöző szervek nemzetközi együttműködéséről évi CLXXX. törvény az Európai Unió tagállamaival folytatott bűnügyi együttműködésről évi XXXVIII. törvény a nemzetközi bűnügyi jogsegélyről 50