Nyugat-Pannon Régió Pályázati Tanácsadóinak és Projektmenedzsereinek Egyesülete Innovációs projektmenedzsment II. Innovációs pályázati projektek menedzselése Oslo kézikönyv 3. kiadása szerint Az innováció egy ötlet átalakulása vagy a piacon bevezetett új, illetve korszerűsített termék vagy eljárás, új marketing módszer vagy új szervezeti módszer az üzleti gyakorlatban, munkahelyi szervezetekben vagy külső kapcsolatokban. Előadó: Bükiné Foki Ariel 2007. november 21. 2008.05.15. 2 Innovációs projekt (Baross Gábor program szerint) Az a projekt, amelynek célja kutatásfejlesztési eredmények eddig nem ismert módon való hasznosítása, eddig nem ismert, új, vagy a meglévőknél lényegesen kedvezőbb tulajdonságokkal rendelkező piacképes technológia, termék, vagy szolgáltatás kifejlesztése, illetve továbbfejlesztése. Projekt fogalma - egyszeri, meg nem ismételhető, - erőforrás igényes, - rögzített céllal rendelkező, - újdonság tartalommal bíró, - nagy kockázatot hordozó, - meghatározott idő- és költségkorláttal bíró, - specifikus egymást követő fázisokból álló - komplex feladat. 2008.05.15. 3 2008.05.15. 4
A projekt fázisai Új projektterv Definíciós fázis Tervezési fázis Értékelés Meghatározás Helyzetvizsgálat Célok meghat. Részletes kidolgozás Megvalósítási fázis Lezárás Tervezés Megvalósítás Előzetes értékelés Végrehajtás Nyomon követés Döntés Erőforrások Finanszírozás Szervezés 2008.05.15. 5 2008.05.15. 6 Projekt tervezési módszerek SWOT elemzés Problémafa Célfa Érdekeltek elemzése Logikai keretmátrix SWOT elemzés Helyzetvizsgálat Erősségek Gyengeségek Lehetőségek Veszélyek Prognózisok a külső feltételekről Projekt cél 2008.05.15. 7 2008.05.15. 8
Elemzési fázis problémaelemzés - a problémák megfogalmazása, ok-okozati összefüggések meghatározása, problémafa készítése célkitűzés-elemzés célkitűzések meghatározása a beazonosított problémák alapján; eszköz-eredmény összefüggések meghatározása; célkitűzéscsoportok azonosítása és a projektstratégia meghatározása Probléma elemzés Azonosítás SWOT-ból VAGY Ötletroham Ok-okozati összefüggések feltárása Probléma-hierarchia Kiinduló probléma? Ok-okozat algoritmus Kapcsolatok felrajzolása Végeredmény: Probléma-fa 2008.05.15. 9 2008.05.15. 10 Célelemzés Transzformált problémafa = célfa Ok-okozatból - eszköz-cél lesz A logika igazolása A fa átalakítása a logikai keretmátrixba: szintek számának csökkentése, kapcsolódó célok csoportosítása, erőforrás-elemzés. PROBLÉMAFA CÉLKITŰZÉS S FA h a t á s 2008.05.15. 11 2008.05.15. 12
Problémafa Célfa Értékesítési nehézségek Kedvező piaci részesedés Korszerűtlen termék Gyenge marketing Korszerű termék előállítás Hatékony marketing tev. Elavult termelőeszköz Alulképzett munkaerő Információ hiánya Szakember hiány Korszerű termelőeszköz Jól képzett munkaerő Jól működő Inf. csatorna Szakemberek képzése 2008.05.15. 13 2008.05.15. 14 A projekt érintettjeinek elemzése A projekt által érintettek azonosítása és elemzése (stakeholder analízis) előnyt élvezők partnerségi kör projekt megvalósítás >> hátrányt szenvedők probléma kezelés kompenzáció ÉRINTETT (Stakeholder) Azon szervezetek, személyek akik közvetve befolyásolhatják a projekt megvalósítását, akik közvetlenül érdekeltek a célok elérésében, akik döntöttek a beavatkozásról és finanszírozzák azt, akik részt vesznek a projektben, a közszférában dolgozó érintett végrehajtók, a projekt végső kedvezményezettjei a célcsoport pl. az érintett lakosság, stb. 2008.05.15. 15 2008.05.15. 16
Érintettek Fajtái: Társadalom - helyi közössk sség- kormány Tulajdonosok alkalmazottak - versenytársak, rsak, Száll llítók vásárlók Jellemzői: Jelentőségük k a projekt sikerét t tekintve változv ltozó,, melyet direkt,vagy indirekt módon m befolyásolnak Összekötő szerepet töltenek t be, szósz szólók, tárgyalt rgyalók A projekt környezeti k folyamat kísérik k figyelemmel Megéri jój véleményt kialakítani a projektről l a külvilág felé. - Lobbizás Az érintettek elemzésének lépései Az érintettek azonosítása Információgyűjtés az érintettekről Az érintettek céljainak azonosítása Az érintettek erős és gyenge pontjainak elemzése Az érintettek stratégiájának meghatározása Az érintettek viselkedésének elemzése Az érintettek rangsorolása Cselekvési terv kidolgozása 2008.05.15. 17 2008.05.15. 18 EGZISZTENCIÁLIS ÉRINTETTSÉG A projekt érintettjeinek elemzése BLOKKOLÓ SEMLEGES TÁMOGATÓ A T Á M O G A T Á S M É R T É K E BEFOLYÁS 2008.05.15. A VÁLTOZÁSRA NAGY: KÖZEPES: 19 KICSI: NAGY KÖZEPE KICSI PARTNERSÉG Kik a partnerek? Azon személyek és szervezetek, akik a projekt előkészítése illetve a projekt megvalósítása során együttműködnek. Jól körülhatárolt tevékenységgel és feladatokkal, valamint anyagi és nem anyagi hozzájárulással rendelkeznek Partnerség építés Miért van szükség partnerekre? Információszerzés Többféle szaktudás egyesítése Innováció, ötletek forrása, új látásmód Visszajelzés a saját munkáról Megrendelések, új feladatok és források megszerzésének lehetősége 2008.05.15. 20
Logikai keretmátrix I. Logikai keretmátrix II. A módszer előzménye a problémafa-célfa analízis A módszer két elemből áll: - a projekt átgondolása: a probléma okaira való koncentrálást szolgálja - az elemzés dokumentálása: projektötletprojektterv-logikai keretmártix A beavatkozási logika Átfogó célok A projekt célja Eredmények Objektíven Igazolható ind. Az ellenőrzés Inf. forrása Tevékenységek Eszközök Költségek Feltételezések Előfeltételek 2008.05.15. 21 2008.05.15. 22 Logikai keretmátrix III. Logikai keretmátrix a gyakorlatban Logikai keretmátrix IV. Parkettaház Kft. esettanulmány Feladatlap 2008.05.15. 23 2008.05.15. 24
Pályázatkészítés folyamata Információgyűjtés, előkészítő feladatok Munkaterv összeállítása Költségvetés összeállítása; pénzügyi kérdések Pályázati dokumentáció összeállítása Információgyűjtés, előkészítő feladatok I. A pályázatfigyelés formái: - pályázók saját maguk kísérik figyelemmel -külső pályázatfigyeléssel foglalkozó cég vagy szervezet 2008.05.15. 25 2008.05.15. 26 Információgyűjtés, előkészítő feladatok II. Az információk fő forrásai: - nyomtatott formában megjelenő tájékoztató kiadványok (Innovációs pályázati tanácsadó kisokos; pénzforrás) - internetes források www.nfu.gov.hu www.westpa.hu www.pafi.hu www.pannonnovum.hu Információgyűjtés, előkészítő feladatok III. Néhány tanács: - Információ hiteles forrásból származik-e? - Rendszeres pályázatfigyelés - Tervezés fontossága 2008.05.15. 27 2008.05.15. 28
Innovációs tevékenységet támogató pályázati programok 1. Az Innovációs Alap finanszírozási rendszere 2. A Nemzeti Fejlesztési Terv finanszírozás rendszere 3. Közvetlen Uniós források 4. A pályázás menete Az innovációs projektek finanszírozásának alternatívái: Saját tőke Pályázati forrás Befektetői forrás Hitel Egyéb (lízing, stb.) Önmagukban vagy kombináltan 2008.05.15. 29 2008.05.15. 30 Az Innovációs Alap finanszírozási rendszere Az országgyűlés 2003-ban hozta létre Célja: Biztos forrást szolgáltasson a magyar gazdaság technológiai innovációjának ösztönzésére és támogatására Lehetővé tegye a kutatási eredmények hasznosítását Támogassa az innovációs infrastruktúra és szolgáltatások tevékenységének fejlesztését Az Alapból finanszírozott pályázatok I. a) Nagy projektek hirdetményei, melyek: Technológiai platformok és innovációs klaszterek kialakítását, Felsőoktatási intézmények, vállalkozások, kutatással-innovációval foglalkozó szervezetek együttműködését, Felhasználásorientált kutatás-fejlesztések támogatását tűzik ki célul. 2008.05.15. 31 2008.05.15. 32
Az Alapból finanszírozott pályázatok II. b) A magyarországi régiók gazdaságának és versenyképességének fejlesztését innovatív tevékenységek megvalósításán keresztül ösztönző pályázati kiírások, melyek: - adott régió adottságaihoz igazodóan eltérő tartalommal kerülnek kiírásra, - az Alap kiadási előirányzatának 25%- át merítik ki. Az Alapból finanszírozott pályázatok III. c) A kutatói mobilitást, a kis- és középvállalkozások innovatív ötleteinek megvalósulását, kutatómunkahelyek létrehozását támogató pályázati kiírások. 2008.05.15. 33 2008.05.15. 34 NKTH pályázati programok Baross Gábor Program: Nyugat-Dunántúli Regionális Innovációs Program INNOREG Tervezet: www.pannonnovum.hu Baross Gábor Program 1. intézkedés: Stratégia 2. intézkedés: Ösztöndíj 3. intézkedés: Spin off 4. intézkedés: Termék-,technológia-, szolgáltatás innováció 5. intézkedés: Kultúra 6. intézkedés: Innovációs központ 7. intézkedés: Önerő 2008.05.15. 35 2008.05.15. 36
Vállalkozások innovációjának támogatása a régióban Támogatásra jogosultak köre: mikro-, kisés középvállalkozások Pályázati keretösszeg: 352,3 millió Ft. Igényelhető támogatás: min. 5 millió max. 100 millió Ft A projekt futam ideje: 24 hónap Támogatás formája: vissza nem térítendő (de minimis) Támogatható tevékenységek I. Műszaki előkészítési tevékenység: új termék eljárás vagy szolgáltatás kifejlesztéséhez szükséges gépek, módszerek, szoftverek előállítása, fejlesztése Prototípus előállítása, vizsgálata, tesztelése Prototípus elkészítéséhez, minősítéséhez szükséges szolgáltatás igénybe vétele. 2008.05.15. 37 2008.05.15. 38 Támogatható tevékenységek II. Támogatható tevékenységek III. Megvalósíthatósági tanulmány, üzleti terv készítése Marketing stratégia és piackutatás Inkubációs szolgáltatás igénybevétele Projektmenedzsment szolg. Igénybevétele Technológiai tanácsadás Termelékenységi tanácsadás Szellemi tulajdonvédelmi eljárás Az új termékkel kapcsolatos technológia beszerzése (licence, know-how) K+F eszközök bezserzése 2008.05.15. 39 2008.05.15. 40
NKTH további pályázatai Két oldalú TÉT együttműködés: tudományos és technológiai együttműködés K+F projekt kutatócseréjének támogatása Apponyi Albert program: Mecenatúra pályázat: a technológiai innováció és a K+F társadalmi feltételeinek javítása Jedlik Ányos Progr. Felhasználás orientált K+F támogatás Nemzeti Fejlesztési Terv pályázatai GOP-2007-1.1.1. Piacorientált K+F tevékenység támogatása Támogatott tevékenységek: Ipari kutatás, kísérleti fejlesztés, iparjogvédelem Támogatási összeg: 50-300 millió Ft Támogatás intenzitása: 50 % Határidő: 2008-02-04 2008.05.15. 41 2008.05.15. 42 Nemzeti Fejlesztési Terv pályázatai GOP-2007-1.1.2. K+F központok fejlesztése, erősítése Támogatási összeg: 400 millió Ft- 1 milliárd Ft Támogatás intenzitása: 50 % Határidő: 2008-01-15 Nemzeti Fejlesztési Terv pályázatai GOP-2007-1.2.2. Innovációs és technológiai központok támogatása Támogatott tevékenységek: K+F infrastruktúra kialakítása Ingatlan beruházás, eszközök, gépek beszerzése, információs technológia fejlesztése Támogatási összeg: 1-5 milliárd Ft Támogatás intenzitása: 30 % 2008.05.15. 43 2008.05.15. 44
Nemzeti Fejlesztési Terv pályázatai GOP-2007-1.3.1. Vállalati innováció támogatása Támogatott tevékenységek: Kísérleti fejlesztés, iparjogvédelem, marketing Támogatási összeg: 25-200 millió Ft Támogatás intenzitása: 40 % Határidő: 2008-01-07 Munkaterv összeállítása Feladatterv Ütemterv Erőforrásterv Kommunikációs terv 2008.05.15. 45 2008.05.15. 46 Munkaterv előnyei Bemutatja a feladatok és projektfázisok közti összefüggéseket és azok egymásra épülését. Követhetővé teszi a párhuzamosan folyó feladatokat Elősegíti az erőforrások tervezését Megmutatja a felelősségi viszonyokat Lehetővé teszi a források időleges átcsoportosítását A munka elkészítésének menete 1. lépés Tevékenységek meghatározása 2. lépés Tevékenységek egymásra épülésének vizsgálata 3. lépés Egyes tevékenységek időigényének meghatározása 4. lépés Az egyes tevékenységek felelőseinek meghatározása 5. lépés Ütemterv, munkaterv elkészítése 2008.05.15. 47 2008.05.15. 48
Lépésről lépésre Célok, fő tevékenységek Résztevékenységek Sorrendiség, kapcsolódások Időtartam, szakaszok Mérföldkövek Szükséges szakértelem Felelősök Projekt szakaszok, mérföldkövek Mérföldkövek: kulcsfontosságú események a projekt életében: Fontos fázisok lezárása, kezdete A projekt végrehajtás nyomon követésének legfőbb eszköze, értékelés, beavatkozás Technikai fázisok: munkaszakaszok Építés, eszközbeszerzés, képzés 2008.05.15. 49 2008.05.15. 50 Gantt-diagram; sávos ütemterv A humánerőforrás terv összeállítása 1. lépés a tevékenységek definiálása 2. lépés a tevékenységek logikai sorrendjének, egymásra épülésének meghatározása 3. lépés a tevékenységek időtartamának meghatározása 4. lépés Gantt-diagram összeállítása Projektcsapat felépítése Elemei: Kompetencia igények meghatározása Szakértők kiválasztása Az egyes erőforrások felhasználása idejének meghatározása A meglévő erőforrások biztosítása 2008.05.15. 51 2008.05.15. 52
A csapat, TEAM kiválasztás A személyek kiválasztásánál szükséges a készségek és a személyiségjegyek figyelembevétele: Specialisták Generalisták A csapatban szükséges szerepek - kreatív -motivátor - precíz - gyakorlatias -kritikus - adminisztrátor 2008.05.15. 53 2008.05.15. 54 A kommunikációs terv Projekt teamen belüli kommunikáció A projekt sikeres lebonyolítása során egyaránt fontos: - a projekten belüli - a projekt és környezete közti kommunikáció - E-mail, telefon - rendszeres találkozók -időközi jelentések -kötelező beszámolók 2008.05.15. 55 2008.05.15. 56
Projekt és környezete közti kommunikáció Pénzügyi tervezés Partnertalálkozók Sajtó-média kapcsolat Honlap Szakmai fórumok, kiadványok A tervezés során szükség van: - a projekt, a pályázat strukturált átgondolása - megfelelő rálátás az egyes területeken - kockázatok felmérése, elemzése 2008.05.15. 57 2008.05.15. 58 Pénzügyi döntések I. Hosszú távú pénzügyi döntések - tartós eszközökről és forrásokról döntés Pl. új telephely építése, nagy értékű gép beszerzése - tartós elkötelezettség Pl. hosszú lejáratú hitelfelvétel, kötvényrészvénykibocsátás Pénzügyi döntések II. Rövid távú pénzügyi döntések - gyorsan elhasználódó eszközökről Pl. gyártáshoz szükséges alapanyagok beszerzése, árukészlet bővítése - Rövid lejáratú kötelezettségekről döntés Pl. dologi kiadások, folyószámlahitel felvétele, adófizetési kötelezettség 2008.05.15. 59 2008.05.15. 60
Mennyi pénzre van szükség? I. Ebből mennyit tud saját maga finanszírozni? Honnan? - árbevétel - saját tőke - egyéb bevételek - belső források mozgósítása - üzleti partnerektől Mennyi pénzre van szükség? II. Külső forrás bevonása esetén -előnyök, hátrányok (tulajdonjog, ellenőrzési jog) - milyen típusú finanszírozási forrást szeretne és melyik érhető el? -időzítés (mikor lesz szükség a pénzre?) - tárgyalási pozíció 2008.05.15. 61 2008.05.15. 62 Finanszírozási források Állami források, támogatások - pályázati támogatások (közvetett/közvetlen) - kamattámogatás, kedvezményes hitelprogramok EU pályázati források (közvetett/közvetlen) Bankok hitelfinanszírozása Tőkefinanszírozás Néhány mérlegelendő kérdés I. Igénybe vehető-e támogatás? Jogosultság kérdése Pályázati feltételek megléte (pl. szükséges engedélyek, jogszabályok) Visszatérítendő vagy vissza nem térítendő a támogatás Projekt mérete, feladatok, költségek Támogatás minimális és maximális összege 2008.05.15. 63 2008.05.15. 64
Néhány mérlegelendő kérdés II. Támogatás aránya, önrész, támogatás tartalom, támogatás intenzitás Költségek elszámolhatósága Támogatások finanszírozási rendszere (elő/utófinanszírozás) Felmerülő egyéb költségek Tapasztalatok, jó tanácsok I. A pályázati pénzek sincsenek ingyen. (önrész, munka, nem elszámolható költségek) Támogatás aránya, saját rész Pályázatkészítés költsége, projektmenedzselés költségei Költségek elszámolhatósága ÁFA kérdésköre 2008.05.15. 65 2008.05.15. 66 Tapasztalatok, jó tanácsok II. Közbeszerzés Infláció tervezése Árfolyamváltozás A pályázati projekt költségvetésének módosítása Tipikus hibák, tanulságok Tervezett költségek a piaci áraknál magasabbak. Egyes szolgáltatások költségei nincsenek kellően alátámasztva. Eltérés a munkatervben és az űrlap adatai között. Nem elszámolható költségek szerepelnek a pályázatban. 2008.05.15. 67 2008.05.15. 68
Pályázati dokumentáció összeállítása Pályázati útmutató Pályázati csomag Űrlap, projekt adatlap Mellékletek Hiánypótlás Pályázati útmutató Minden szükséges információt tartalmaz. Letölthető a megfelelő honlapokról 2008.05.15. 69 2008.05.15. 70 Pályázati csomag Pályázati útmutató alapján készül Rendezett és áttekinthető legyen Eredeti és másolati példányok jól elkülöníthetőek legyenek. Példányszámok Kötés Űrlap, projekt adatlap Megadott formátumban töltendő ki a kitöltési útmutató alapján Üresen ne maradjon cella, hely Megadott terjedelmi korlátok figyelembe vétele Aláírás, szignó 2008.05.15. 71 2008.05.15. 72
Mellékletek Csak a pályázati felhívás, útmutató által előírtak legyenek becsatolva Eredeti, másolat Hiánypótlás Pályázati útmutató rendelkezik róla Van-e rá lehetőség vagy nem hiány pótolható dokumentumok köre. Határidő 2008.05.15. 73 2008.05.15. 74