Jrisztelt J[ozgy{iles!

Átírás

1 BEKESCSABA MEGYEI logu VAROS POLGARAfESTERETOL Bekescsaba, Szent Istvcm ter 7. Ikl. sz.: VIII /2012. E16ad6: Tame Stuber Eva Mel!. : 2 db Postaci171: 5601 PI 112. Telefon : (66) Tetefax: (66) / E-lIlOil: vanlara.gylita@bekescsaba.hll NYIL V ANOS ULES napirendje A donteshozatal minositett tobbseget igenyel! Targy: Az CniCredit Bank Hungary Zrt.-vel kotend6 ertekpapirszamla szerz6des es egyeb nyilatkozatok j6vahagyasa Elokeszito: Velemenyezo: Penzligyi es Gazdasagi Osztaly PenzUgyi, Gazdasagi es Varosfejlesztesi Bizottsag EIOterjesztes Bekescsaba :v1egyei Jogu Varos Onkormanyzat KozgyUlesenek januar 27. napjan tartand6 nyilvanos Ulesere Jrisztelt J[ozgy{iles! Bekescsaba Megyei Jogu Varos Onkormanyzat KozgyUlese a 268/2011. (V. 27.) kozgy. hatarozattal ezer Ft osszegu kotveny kibocsatasar61 dontott, amelynek lebonyolitasaval az -t bizta meg. A juniusi kozgyules targyalta a kotvenykibocsatashoz szlikseges megbizasi szerz6dest, valamint a kotvenyforras kezelesehez kapcsol6d6 keretszerz6dest es az.. FX Premium betet' keretszerz6dest is. amelyek a (VI. 24.) kozgy. hatarozattal kerultek elfogadasra. A kotveny julius 19-en kerult lejegyzesre. Az azt kovet6en eltelt id6szakban. az atmenetileg rendelkezesre a1l6 szabad penzeszkozok minel hatekonyabb kezelese erdekeben a bank jelzese. valamint a penzligyi szakert6 ceg javaslata alapjan a jll11iusban elfogadott megbizasi szerz6des egy tovabbi el1ekpapirsziul1la szerz6dessel. a keretszerz6des pedig tovabbi mellekletekkel kerulne kiegeszitesre. A mellekelt dokumentumok kotott banki fonmitumban keszulnek. al11elyek az Ugyletek lebonyolitasahoz szuksegesek. Kerem a Tisztelt Kozgyulest a kotvenykibocsatashol kapcsol6d6 l11elk~kelt j 6vahagyasara. dokumentumok

2 A Penzugyi, Gazdasagi es Varosfejlesztesi Bizottsag el6terjesztessel kapcsolatos allaspontja a kozgyiilesen kerlil isme11etesre. A dontes vegrehajtasaban kozrel11iikod6 felel6s hivatali egyseg: Penzugyi es Gazdasagi Osztaly. HATAROZATI JAVASLAT: 1. Bekescsaba Megyei Jogu Varos Onkorl11anyzat Kozgyiilese l11egismerte es hozzajarul az UniCredit Bank Hungary Zl1.-vel a 335/2011. (VI. 24.) kozgy. hatarozattal elfogadott l11egbizasi szerz6des es keretszerz6des tovabbi kiegeszitesekent az ertekpapirszamla szerz6des es egyeb nyilatkozatok megkotesehez a l11ellekletben reszletezettek szerint. 2. Bekescsaba Ylegyei JOgll Varos Onkormanyzat Kozgyiilese az 1. pontban megjelolt dokllmentllmok alain1.sara felhatalmazza Vantara Gyula polgarmestert. Felel6s: Vantara GYllia polgarmester Hatarid6: febrllar 15. Bekescsaba, januar 20. /a /JbL' Van tara Gyula polgannester 0 \ I Ellenj egyzes: Ql r\."... ~f..:,.-l}./ JOg1: :... 1'... / ~ /{,.{f:---c PenzUgyi:... <....

3 SZAMLASZERZOOES Osszevont ertekpapfrszamlara Vallalati ugyfelek reszere amely letrejott egyreszr61 az szekhely: cegjegyzekszam: 1054 Budapest, Szabadsag ter 5-6., eg mint bank (a tovabbiakban: Bank) masreszr61 a Szamlatulajdonos neve: Bekescsaba Megyei Jogu Varos Onkormanyzata rovidftett neve: Bekescsaba Megyei Jogu Varas Onkormanyzata szekhelye: 5600 Bekescsaba, Szent Istvan ter 7. cegjegyzekszama: torzsszama: ad6ig. szama: KSH szama: levelezesi cfme: 5600 Bekescsaba, Szent Istvan ter 7. Oevizajogi statusz: devizabelfoldi mint szamlatulajdonos (a tovabbiakban: Ogyfel) kozott alulfrt helyen es napon az alabbi feltetelek szerint: 1. Felek megallapodnak abban, hogy a Bank az Ogyfel tulajdonaban all6 dematerializalt es nyomtatott uton eloallftott ertekpapirok nyilvantartasara, kezelesere osszevont ertekpapfrszamlat (a tovabbiakban: Osszevont ertekpapfrszamla) nyit es vezet. Az Ogyfel Osszevont ertekpapfrszamla szama: HUBKCS A Bank vallalja, hogy a fenti szamlan teljesfti az Ogyfel szabalyszeru, a Bank vonatkoz6 szabalyzatai szerint vegrehajthat6 rendelkezeseit. 2. Ogyfel jelen Szerz6des alapjan felhatalmazza a Bankot, hogy a Bank az Ogyfel altai igenybe vett befektetesi szolgaltatasi tevekenyseghez es kiegeszft6 szolgaltatashoz kapcsol6d6 penzforgalmat az OgyfeI szamu bankszamlajan bonyolftsa Ie. 3. Felek megallapodnak abban, hogy amennyiben az adott megbfzas teljesftesehez szukseges a Bank az Ogyfel reszere az Osszevont ertekpapfrszamlan belul esetenkent alszamla(ka)t nyit, es az ertekpapfrokat azon j6va frja es kezeli. 4. Az Ogyfel kijelenti, hogy a jelen szerz6desben szerepl6 adatai a val6sagnak mindenben megfelelnek. 5. A Bank kizarja a felel6sseget az abb61 ered6 karert, hogy az Ogyfel az adataiban bekovetkezett valtozasokat nem, vagy kesve, vagy hibasan jelenti be. 6. Az Ogyfel kijelenti, hogy a jelen szerz6des alapjan letrejov6 ugyleti megbfzasokat sajat neveben (tenyleges tulajdonoskent) teljesfti. Ogyfel tudomasul veszi, hogy a Bank barmikor jogosult a fenti nyilatkozattetelre az Ogyfelet felsz6lftani. Amennyiben Ogyfel mas neveben jar el, ugy koteles megnevezni a tenyleges tulajdonos nevet, valamint megadni annak valamennyi azonosftashoz szukseges adatat. 1

4 7. Az Ogyfel vallalja, hogya Bank altai a mindenkor hatalyos Kondici6s Listaban meghatarozott merteko vagy a jelen szerzodes mellekletet kepezo egyedi dijakat es kaltsegeket megfizeti. 8. Az Ogyfel megbizasait a Banknak irasban, szemelyesen vagy meghatalmazott utjan, tovabba jelen szerzodeshez csatolt kolan megallapodas alapjan faxon, 9. A szerzodes (beleertve mellekleteit is) ket peldanyban keszolt, melybol az egyik peldany az Ogyfelet, a masik peldany a Bankot illeti. 10. Az Osszevont ertekpapirszamla kimerolese a jelen szamlaszerzodest nem szonteti meg. A szamlaszerzodest irasbeli keres alapjan, az Osszevont ertekpapirszamla egyenleg rendezese utan lehet megszontetni, es az Ogyfel egyidejoleg kateles masik szamlavezetot a Bank reszere megjelalni. 11. Felek megallapodnak abban, hogy a Bank jogosult a befektetesi szolgaltatasi tevekenysegevel es kiegeszit6 szolgaltatasaval kapcsolatos, Banknak jar6 dijakkal es egyeb kaltsegekkel a 2. pontban meghatarozott bankszamlat megterhelni. 12. Jelen szerzodes alairasaval az Ogyfel kifejezetten hozzajarul, es felhatalmazza a Bankot, hogy az UniCredit csoport barmelyik tagja, egysege reszere az Ogyfelet erinto, tudomasara jutott ertekpapirtitok targyat kepezo tenyt, informaci6t, megoldast vagy adatot - beleertve az Ogyfel szemelyes- es vagyoni helyzetere, Ozleti- befektetesi tevekenysegere, gazdalkodasara, tulajdonosi, Ozleti kapcsolataira, valamint a Bank altai vezetett szamlainak egyenlegere, forgalmara, tovabba a Bankkal katatt szerzodeseire vonatkoz6 adatokat - szolgaltasson a Bank jogszabaly alapjan vallalt feladatai, fennall6 katelezettsegei teljesitese, tovabba konszolidaci6s, kockazatelemzesi, illetve szolgaltatasok ertekesitese celjab61, az ezekhez szokseges mertekben, valamint e celokkal asszefoggesben az adatokat a szerz6deses jogviszony fennallasa alatt, illetve addig, amig a Banknak az Ogyfellel szemben kavetelese all fenn, gyojtse, ragzitse, tarolja. 13. Jelen szerzodesben nem szabalyozott kerdesekben a Bank Altalanos Ozleti Feltetelei a Befektetesi Szolgaltatasi Tevekenysegre es Kiegeszito Szolgaltatasra, az Altalanos Ozleti Feltetelek es a vonatkoz6 jogszabalyi el6irasok az iranyad6k. Az Ogyfel kijelenti, hogy a Bank hivatkozott Ozletszabalyzatait megismerte es az abban foglaltakat magara nezve katelezonek ismeri el. 14. Jelen szerzodes alairasa napjan lep hatalyba es hatarozatlan idore sz61. Bekescsaba, januar 30. Bekescsaba Megyei Jagu Varas On kormanyzata Ellenjegyzem: jegyzo Mellekletek: Megallapodas telefaxon keresztol adott megbizasok felteteleirol + Meghatalmazas 2

5 MEGALLAPOoAs TELEFAXON KERESZTOL AOOTT MEGBizASOK FEL TETELEIROL szekhely: 1054 Budapest, Szabadsag ter 5-6., cegjegyzekszam: Cg mint megbizott (a tovabbiakban: Bank) es Bekescsaba Megyei Jogu Varos Onkormanyzata roviditett cegnev: Bekescsaba Megyei Jogu Varas Onkormanyzata szekhely: 5600 Bekescsaba, Szent Istvan ter 7. cegjegyzekszam: torzsszam: ad6ig.szam: KSH szam: levelezesi cim: 5600 Bekescsaba, Szent Istvan ter 7. Osszevont HUBKCS ertekpapirszamlaszam: mint megbizo (a tovabbiakban: Ogyfel) kozott alulirt helyen es napon az alabbi feltetelek szerint: A november 14-en letrejott Szamlaszerzodes alapjan telefaxon kereszwi adott megbizasok teljesitesenek a felteteleirol a Szerzodo felek az alabbiak szerint allapodnak meg. 1. Az Ogyfel jelen megallapodas alairasaval felhatalmazza a Bankot, hogy telefaxon adott megbizasait teljesitse. Az Ogyfel megbizast a faxszamra adhat. A faxon ad ott megbizasert a Bank csak abban az esetben vallal felelosseget, ha az erre a faxszamra erkezik. 2. A megbizasnak tartalmaznia kell az Ozletkoteshez szokseges megfelelo mennyisegu informaciot. A faxon ad ott megbizast a Bank nyilvantartasba veszi oly madan, hogy azt az adatellenorzes es az alairas egyeztetes utan a megbizas napjan szamit6gepes rendszereben rogziti, majd az eredeti faxot alairja, es mint alairt megbizasi szerzodest nyilvantartas celjabollef(lzi. 3. Az Ogyfel megbizasait telefaxon a... kodszo hasznalataval adhatja meg. A kodszo 5-10 karakter hosszusagu lehet. A kodszo telefonon csak szamlainformacio keresere hasznalhat6, telefonon torteno atutalasi megbizas megadasara nem jogosit tel. Kodszo hianyaban a Bank nem fogad el a Szamlatulajdonostol telefaxon adott fizetesi megbizast. 4. A kodszo csak szemelyesen, irasban, valamely bankfi6kban m6dosithato. 5. Az Ogyfel koteles a k6dszot a tole elvarhato legnagyobb gondossaggal kezelni, azt illetektelen harmadik szemelyek reszere nem hozzaferhetove tenni. A Bank nem felel az ilietektelenoi harmadik szemelyek tudomasara jutott kodszoval adott megbizasok teljesitesebol eredo karokert, kiveve, ha bizonyitast nyer, hogy a harmadik szemely a k6dsz6hoz a Bank szandekos vagy sulyosan gondatlan magatartasa kovetkezteben jutott hozza. 6. Megbizast az Ogyfel altai az Osszevont ertekpapirszamla felett rendelkezesre felhatalmazott vagy jelen megallapodashoz csatolt melleklet szerinti felhatalmazott szemelyek adhatnak. Ha az Ogyfel felrohato magatartasa kovetkezteben a Bank olyan szemelytol fogad el j6hiszemuen megbizast, akirol alappal gondolhatta, hogy az Ogyfel neveben jar el, az Ogyfel az igy adott megbizasb61 eredo kotelezettsegekert teljes felelosseggel tartozik. Az Ogyfel viseli mindazt az Ogyfelnel, illetve 1

6 a Banknal felmerolt kart, am ely az Ogyfel neveben eljar6, felhatalmazassal nem rendelkezo szemelyek altai adou megbizasokb61 ered. 7. Jelen megallapodas mindket fel reszerol15 napos hataridovel irasban felmondhat6. 8. A jelen megallapodasban nem szabalyozou kerdesekben a Bank Altalanos Ozleti Felteteleinek rendelkezesei az iranyad6ak. Bekescsaba, januar 30. I I I I Bekescsaba Megyei Jogu Varos Onkormanyzata Ellenjegyzem: jegyzo 2

7 MEGHATALMAZAs TELEFAXON ADOTT MEGBlzASOK TELJESfTESERE Ezennel felhatalmazom/felhatalmazzuk* az alabbiakban felsorolt szemelyeket (kolon-kolon: "Felhatalmazott Szemely") arra, hogy a megallapodas alapjan megbizasokat adjanak az UniCreditBank Hungary Zrt-nel vezetett szamlam/szamlank* terhere es hogy az Ugyletek teljesitesehez szokseges valamennyi intezkedest, nyilatkozatot helyettem/helyettonk* es nevemben/nevonkben* megtegyek, ideertve kolonosen: A szokseges megbizasok es visszaigazolasok megadasat A megbizasbol ered6 jogok gyakorlasat SzOkseges biztositek nyujtasat a Bank javara Minden nyilatkozat, dokumentum vagy mas okirat jogi szempontbol ervenyes atvetelet. Felhatalmazott Szemelyek: 1. Vantara Gyula polgarmester Alairas: 2. Hano Miklos alpolgarmester 3. Kiss Tibor alpolgarmester Jelen Meghatalmazas barmilyen modositasat vagy visszavonasat Ugyfel koteles eredeti peldanyban eljuttatni a Bank reszere. A visszavonas vagy modositas hatalyba lepeseig a Meghatalmazas az el6z6 formaja es tartalma szerint ervenyes. Bekescsaba, januar 30. Vantara Gyula polgarmester januar 30. Ellenjegyzem: jegyzo 3

8 2009/1 V. SZ. MELLEKLET DEVIZA OPCIOK 1. Definieiok Egyszeru devizaopcio (Plain Vanilla option): Az egyik fel jogot biztosit a masik felnek meghatarozott opcios dij elleneben arra, hogy egy adott javobeni idopontban, ragzitett arfolyamon (katesar) egy meghatarozott devizaasszeget megvasaroljon ("Call Option") vagy eladjon (' Put Option"). KOszabaras devizaopeio (Barrier option): KOszabaras devizaopcio eseteben az opeio targyaul szolgalo deviza piaci arfolyamanak egy elore meghatarozott merteket nevezzok koszabarnak. Ha az adott deviza arfolyama eleri ezt az elore meghatarozott koszabarat, akkor az opeio eletre kel vagy megszunik. Ha az opei6 a koszabar eleresevel eletre kel, akkor kick-in vagy knock-in opcior61 beszelonk, ha az opeio megszunik, akkor kick-out vagy knock-out opciorol. Digitalis devizaopci6 (Digital option): Digitalis devizaopci6 eseten konverzi6ra egyaltalan nem keroi sor, hanem a felek egy elore meghatarozott kifizetesi asszegben allapodnak meg (payout), melynek kifizetese az elore ragzitett katesar elereset61, vagy el nem ereset61 fogg. 2. A Bankkal Deviza opeios Ogyletek HUF, EUR es USD devizanemekben k6thet6k; az Ogyletek also hatarerteke , EUR vagy USD, KOszabaras devizaopcio eseten ,- EUR vagy USD. Az ett61 elter6 devizanemek es als6 hatarertekek a Bank Treasury reszlegevel torten6 egyedi, eseti megallapodasok foggvenye. Digitalis devizaopcio eseten a minimal is kiflzetesi asszeg EUR. 3. Deviza opcios Ogyletek esetem az ad ott Ogylet alapjan torten6 fizetes a Keretszerz6des 3. pontjaban ("Fizetesi Feltetelek") foglaltak szerint esedekes azzal, hogy ha az adott Ogyletben nem kerolt az esedekesseg napja meghatarozasra, akkor a fizetes a megallapitott lejarati napon esedekes. 4. Az opci6 vev6je az opci6 elad6janak dijat fizet (Premium), melynek merteket es esedekesseget az adott Ogylet felteteleire vonatkoz6 megallapodas tartalmazza. Amennyiben az esedekesseg napja nem kerolt kolan meghatarozasra, ugy a dij az Ogyletkatest kaveto masodik bankmunkanapon esedekes. 5. Egyszeru- es KOszabaras devizaopci6 eseten az opci6s jog lehivasa azonnali devizaatvaltasi (SPOT) Ogylet kezdemenyezesevel tartenik, mely megbizasban fel kell tontetni, hogy a megbizas celja az opcios jog gyakorlasa. 6. Europai tipusu opeio. Az europai tipusu opcio vasarloja az opcios jogat a lejarati napon budapesti ido szerint deli oraig gyakorolhatja. Ha az opci6s jog gyakorlasara vonatkozo ertesites a lejarati napot megel6zoen megerkezik, azt ugy kell tekinteni, hogy az opeios jogat a fel a lejarati napon kivanja gyakorolni. A Bank valamennyi Deviza opcios Ogylet eseten kat europai tipusu opciot. Amerikai tipusu opcio. Az amerikai tipusu opeio vasarloja az opcios jogar az Ogylet futamideje alatt a lejarati napig barmikor gyakorolhatja. A Bank kizarolag Digitalis devizaopcio eseten kat amerikai tipusu opciot. Bekescsaba Megyei Jogu Varos Onkormanyzata (Ogyfel) Vantara Gyula polgarmester januar 30. Datum'

9 2009/1 Ellenjegyzem: jegyz6

10 VIA. SZ. MELLEKLET 2009/1 KOCKAzATFEL TARO NYILATKOZAT EgyszerQ- es KOszobaras deviza opci6khoz A Bszt. 43. (8) bekezdesenek megfeleleen a Bank az alabbiakban ismerteti az Ogyfellel az azonnali Ogyletet meghalad6 merteku, az Egyszeru- es a KOsz6baras deviza opci6s Ogylet (a tovabbiakban egyottesen: "Deviza opci6s OgyJet") sajatossagaib61 ered6, az Ogyfelre harul6 kol6nleges kockazatot. A Deviza opci6s Ogyletnel a konverzi6b61 ad6d6 penzogyi teljesites egy el6re r6gzitett arfolyamon, az Ozletk6test k6vet6 masodik bankmunkanapnal kesebbi, elere meghatarozott lejarati napon t6rtenhet meg, amennyiben az opci6 vasarj6ja elni kivan az opci6s jogaval. Az. opci6s Ogyletk6teskor r6gzitett k6tesar nem egy progn6zis a j6v6re nezve es ezm a lejaratkori piaci azonnali arfolyam elterhet att61. A Deviza opci6s Ogylet teljesitese k6telezettseget jelent az opci6 elad6jara nezve. Amennyiben a Deviza opci6s Ogylet lezarasakor az opci6 vev6je el opci6s jogaval, az opci6 elad6ja k6teles teljesiteni a tranzakci6t az Ogyletk6teskor rbgzitett feltetelekkel. A lejarat napjan ervenyes azonnali piaci arfolyam lenyegesen rosszabb is lehet, mint az opci6s kbtesar es ez az arfolyamkol6nb6zet negativ penzogyi eredmenyt jelent az opci6 elad6jara nezve. Ez az arfolyamkol6nb6zet a Deviza opci6s Ogylet kockazata, melynek merteke nincs korlatozva, az a piaci arfolyamok valtozasat61 fogg es ezt a kockazatot az opci6 elad6ja viseli. Ogyfel a jelen nyilatkozat alairasaval elismeri, hogy a Bank jelen kockazatfeltar6 nyilatkozatanak tartalmat megismerte, megertette es tudomasul vette. UniCredlt Bank Hungary Zrt. NEw: Datum : Bekescsaba Megyei Jogu Varos Cnkormanyzata (Ogyfel) Vantara Gyula polgarmester januar 30. Beosztas Ellenjegyzem: jegyz6

11 VIS. 5Z. MELLEKLET 2009/1 KOCKAzATFELTARO NYILATKOZAT Digitalis deviza opci6hoz A Bszt. 43. (8) bekezdesenek megfeleloen a Bank az alabbiakban ismerteti az Ogyfellel az azonnali Ogyletet meghalad6 merteku. a Digitalis deviza opci6s ugylet sajatossagaib61 eredo, az Ogyfelre harul6 kolonleges kockazatot. Digitalis deviza opci6s Ogylet eseten a penzogyi teljesites egy elore rogzitett osszegben, az Ozletkotest koveto masodik bankmunkanapnal kesobbi, elore meghatarozott lejarati napon tortenhet meg. PenzOgyi teljesitesre az opci6 elad6ja lesz koteles annak foggvenyeben, hogy az elore meghatarozot! idoszakban vagy lejaratkor a napi arfolyam elerte-e az Ogyletkoteskor rogzitett kotesarat. Amennyiben az Ogylet lejaratakor az opci6 vevoje el opci6s jogaval, az opci6 elad6ja tenyleges deviza eladast illetve vetelt nem koteles teljesiteni. Az opci6 elad6ja koteles ugyanakkor az arfolyamvaltozasra tekintettei - de annak merteketol foggetien nagysagu - fizetesi kotelezettseget teljesiteni az Ogyletkoteskor rogzitett feltetelekkel. Ebben az esetben negativ penzogyi eredmeny keletkezik az opci6 elad6jara nezve. Ez az osszeg az Ogylet kockazata, ami kizar61ag az opci6s kotesar valamilyen iranyu eleresetol fogg es ezt a kockazatot az opci6 elad6ja vise Ii. A kockazat osszege az opci6 elad6jat megilleto opci6s dlj (Premium) osszeget meghaladja, merteke az Ozletkoteskor elore meghatarozott. Ogyfel a jelen nyilatkozat alairasaval elismeri, hogy a Bank jelen kockazatfeltar6 nyilatkozatanak tartalmat megismerte, megertette es tudomasul vette. Bekescsaba Megyei Jogu Varos Onkormanyzata (Ogyfel) Vantara Gyula polgarmester Datum januar 30. Ellenjegyzem ' jegyzo