Feddhetetlenség: Útmutató Irányelveinkhez október

Átírás

1 Feddhetetlenség: Útmutató Irányelveinkhez október

2 Feddhetetlenségi nyilatkozat október Több mint egy évszázada annak, hogy a GE munkatársai felbecsülhetetlen értékû vagyon létrehozásán munkálkodnak - ez a vállalat világszerte elismert feddhetetlenségét és magas színvonalú üzleti magatartását. Ez a hírnév, melyet emberek százai oly sok éven át alakítottak, minden egyes üzleti tranzakciónkat áthatja. Mára a GE minden eddiginél dinamikusabban mûködô, globálisan irányított vevôközpontú vállalattá vált. De bármekkora legyen is a fejlôdés, továbbra is a feddhetetlenség marad sikereink- minôségi termékeink és szolgáltatásaink, vevôinkkel, szállítóinkkal és egymással kiépített nyílt kapcsolatunk; és végül versenyképességünk - alapköve. A GE kiemelkedô versenyképességének alfája és omegája a törvénytisztelô és etikus magatartás iránti elkötelezettsége. Arra kérek mindenkit, aki a GE közösségéhez tartozik, hogy Magatartási Kódexünk betartását tekintse személyes kötelességének. Etikai elkötelezettségünk fenntartásához a legfontosabb feddhetetlenségi kérdésekkel foglalkozó GE irányelvek nyújtanak útmutatást. A GE munkatársainak ezen irányelveknek nemcsak a betûjét, hanem a szellemét is követniük kell. Ha kérdésük vagy aggályuk merül fel azzal kapcsolatban, hogy mi a helyes magatartás Önök vagy mások számára, haladéktalanul vessék fel az ügyet vezetôjüknek vagy egy GE ombudsmannak, illetve jelezzék azt a vállalat által biztosított számos csatorna valamelyikén keresztül. Semmi - sem a versenyképesség, sem a felettes vezetô kifejezett utasítása, sem a tervszámok teljesítése - nem veszélyeztetheti feddhetetlenség iránti elkötelezettségünket. A GE vezetôinek kiemelt felelôsségük, hogy olyan kultúrát teremtsenek, melyben a GE irányelvek és az alkalmazandó törvények betartása üzleti tevékenységünk alapját képezi. A helyes magatartással kapcsolatos aggályokat fokozott gonddal és odafigyeléssel, haladéktalanul kell kezelni. Valamennyien abban a kiváltságban részesülünk, hogy a világ egyik legjobb vállalatánál dolgozhatunk. Mivel annyi minden forog kockán, napi munkánk során mindent meg kell tennünk annak érdekében, hogy a jövô generáció számára is megôrizzük és erôsítsük azt, ami több mint száz éve már a GE sikereinek alapköve - a GE teljes és megingathatatlan feddhetetlenség iránti elkötelezettségét. Ifj. John F. Welch Az Igazgatótanács elnöke Vezérigazgató

3 Tartalomjegyzék Tartalomjegyzék Az útmutató használata A GE Magatartási Kódexe Bevezetés Kinek kell a GE irányelveit követni Mely jogszabályokat kell alkalmazni A munkatársak kötelezettségei A vezetôk kötelezettségei Az irányelvek megszegésének szankciói Az Ön személyes elkötelezettsége Üzleti irányelvek és eljárások Mi a teendô, ha feddhetetlenségi aggálya van Hogyan kell a feddhetetlenségi aggályt jelenteni Mi történik az aggály bejelentésekor Vállalati irányelvek Tárgymutató Együttmûködés a vevôkkel és a szállítókkal Working with Customers & Suppliers Szabálytalan kifizetések (20.4 sz. irányelv) Nemzetközi kereskedelmi szabályok (20.9 sz. irányelv) A pénzmosás elkerülése Titoktartás Szállítói kapcsolatok (30.13 sz. irányelv) Állami megrendelések Kormányhivatalokkal való együttmûködés (20.10 sz. irányelv) Globális verseny A versenytörvények betartása (20.5 sz. irányelv) A GE közösségen belül Környezet-, egészség- és munkavédelem (20.3 sz. irányelv) Egyenlô alkalmazási feltételek (20.2 sz. irányelv) A GE vagyonának védelme Érdekellentétek (30.5 sz. irányelv) Ellenôrzés (30.7 sz. irányelv) Bennfentes értékpapír-kereskedelem és tanácsadás Szellemi tulajdon (30.10 sz. irányelv) A Feddhetetlenségi weboldal címe hátsó borító Feddhetetlenség - Elkötelezettségünk szelleme és betûje 1

4 Útmutató használata A GE már régóta a legfontosabb kockázati területekre vonatkozó írásos irányelvek kiadásával erôsíti meg feddhetetlenség iránti elkötelezettségét. Ez a kiadvány ezeket az irányelveket mutatja be. Alapvetô eszköz, mely segít a munka során esetlegesen felmerülô kockázati területek azonosításában, és amelybôl az is megtudható, mit kell tenniük, ha bármilyen kérdésük vagy aggályuk van egy feddhetetlenségi irányelvvel kapcsolatban. A könyv felépítése 1. Olvassák el az Elnök levelét, melynek címe Feddhetetlenségi Nyilatkozat, valamint a GE Magatartási Kódexét, hogy megismerjék a GE feddhetetlenség iránti elkötelezettségének fontosságát, és az irányelveink alapjául szolgáló alapvetô erkölcsi normákat. 2. Olvassák el a Bevezetést, mely elmagyarázza, milyen felelôsséggel bírnak a munkatársak a vállalati irányelvek betartásával kapcsolatban, illetve a jogszabályok és az irányelvek esetleges megsértésével kapcsolatos aggályok felvetése vonatkozásában. 3. Olvassák el a GE feddhetetlenségi irányelvek összefoglalóját. Minden irányelvnél találnak irányelv áttekintést, alapvetô követelmények címû részt, illetve példákat arra, hogy mire kell figyelni. 4. Minden, a munkájukra vonatkozó irányelvnél olvassák el az irányelv teljes, legfrissebb szövegét, melyet a GE Feddhetetlenségi (Integrity) weboldalon (integrity.ge.com) találnak meg. Ha nincs internet hozzáférésük, az irányelvek kinyomtatott szövegét megkaphatják vezetôjüktôl, vagy a vállalati jogtanácsostól, a humán erôforrás vezetôtôl, a GE ombudsmantól vagy bármely más a témában járatos szakértôtôl. Változások: Új formátum 1993-as megjelenése óta ez az elsô módosítása a GE irányelv útmutatójának, a Feddhetetlenség: Elkötelezettségünk szelleme és betûje c. kiadványnak. Az új formátum megfelel a munkatársak azon kérésének, hogy irányelveinket rövidebb és egyszerûbben használható formában foglaljuk össze. A munkatársak az érvényben lévô irányelvek megértéséhez, az üzleti feltételek, a kockázati területek és a jogszabályok változásainak követéséhez az Internetet is szerették volna használni. Válaszként a fenti kérésekre, ez azáttekintés ismerteti a munkatársak kötelezettségeit, és áttekintést ad minden irányelvrôl. A GE feddhetetlenségi weboldal több nyelvre lefordítva is tartalmazza a vállalati irányelvek teljes szövegét. A weboldalon hivatkozások találhatóak egyéb feddhetetlenségi tudnivalókra is és egy keresôprogram segíti a kívánt információ gyors és pontos elérését. Új tartalom Új irányelvek foglalkoznak az egyre növekvô fontosságú témákkal, az újabb kockázati területekkel - a pénzmosás elkerülésével, a titoktartással és a szellemi tulajdonnal. Az irányelvek módosítása azt is tükrözi, hogy nagyobb hangsúlyt helyezünk azoknak az országoknak a jogszabályaira melyekben a Vállalat valamilyen tevékenységet folytat, valamint a jogszabályok és a kockázati területek változásaira is. Ahol szükséges volt, az irányelvek elnevezését is megváltoztattuk, hogy megfeleljen a szélesebb körben, világszerte alkalmazott terminológiának. Néhány szó a számokról A szellem és betû jelenlegi kiadásában háttérbe szorítjuk a számok jelentôségét, melyeket elôzôleg az egyes irányelvekkel lehetett összefüggésbe hozni. Azon munkatársaink kedvéért, akik a számokról asszociáltak az irányelvekre, a számokat meghagytuk ugyan, de azok csak zárójelbe téve, az irányelv címe után következnek. Fontos figyelmeztetés! Jelen útmutató és a benne leírt irányelvek nem tekinthetôk munkaszerzôdésnek. Az útmutató vagy az irányelvek kiadásával a GE nem hoz létre semmilyen jogviszonyt. 2 Feddhetetlenség - Elkötelezettségünk szelleme és betûje

5 A GE Magatartási Kódexe Tartsa be az érvényben lévô jogszabályokat és elôírásokat, melyek a világ különbözô országaiban üzleti magatartásunkat szabályozzák. Legyen becsületes, tisztességes és megbízható minden GE-t érintô tevékenységében és kapcsolatában. Kerülje az összeférhetetlenséget a munkahelyi és személyes ügyei között. Segítse elô az olyan környezet kialakulását, melyben az Egyenlô alkalmazási feltételek a sokszínû GE közösség minden tagjára kiterjednek. Törekedjen a biztonságos munkahely kialakítására és védje a környezetet. Minden vezetôi szinten teremtsen olyan kultúrát, melyben a munkatársak elismerik, értékelik, és példa értékûnek tekintik az etikus magatartást. Feddhetetlenség - Elkötelezettségünk szelleme és betûje 3

6 Bevezetés A GE irányelv-összeállítást adott ki annak érdekében, hogy megvalósítsa a Magatartási Kódexébe foglaltakat és segítse a feddhetetlenségi kérdések egységes megközelítését a GE munkatársai számára szerte a világon. Ez a kiadvány alapvetô tájékoztatást tartalmaz minden egyes irányelvünkre vonatkozóan. A bevezetô ismerteti a munkatársak és vezetôk alapvetô kötelezettségeit, az irányelvek megszegéséért járó büntetést és a feddhetetlenségi aggályok kezelését. Akiknek a GE irányelveit követni kell GE munkatársak A GE irányelvek a vállalat minden munkatársára vonatkoznak világszerte. Érdekeltségek Az Érdekeltségek a világ minden táján kötelesek alkalmazni és követni a megfelelô irányelveket. Az irányított érdekeltség olyan gazdasági társaság, melynek a GE közvetlen vagy közvetett, a szavazati jogok több mint 50%-ával rendelkezô tulajdonosa, vagy amelyben a GE gyakorolja az irányítást, illetve amelyben az irányítás a GE nevében történik. Nem irányított érdekeltségek A nem irányított érdekeltségekben igazgatói (vagy más, ezzel egyenértékû) pozíciót betöltô munkatársaknak a lehetô legnagyobb mértékben arra kell ösztönözniük az adott gazdasági társaságot, hogy alkalmazza és kövesse a megfelelô irányelveket. Harmadik fél Minden GE üzletág köteles megkövetelni, hogy a GE-t képviselô harmadik személyek - mint például tanácsadók, ügynökök, kereskedelmi képviselôk, kereskedôk és független vállalkozók - elfogadják és kövessék a vonatkozó GE irányelveket. A vezetôk és a munkatársak kötelesek: Meghatározni azokat a GE-n kívüli személyeket és cégeket, akiknek (amelyeknek) GE nevében vagy számára végzett tevékenysége a GE irányelvekben foglalt kérdéseket érinthet, Megkövetelni az említett személyektôl és vállalatoktól, hogy kövessék a GE irányelvek vonatkozó elôírásait, Az említett személyeket és vállalatokat megfelelô oktatásban részesíteni a GE irányelvek által támasztott követelmények tekintetében, Megfelelô intézkedést tenni, a szerzôdés felbontását is beleértve, az olyan személy vagy cég ellen, akirôl kiderült, hogy megszegte a GE irányelvek betartására kötött megállapodást. 4 Feddhetetlenség - Elkötelezettségünk szelleme és betûje

7 Bevezetés Alkalmazandó jogszabályok A GE a világ több mint 100 országában van jelen. Munkatársaink számtalan különbözô ország polgárai közül kerülnek ki. Ennek eredményeként tevékenységünket számos ország, tartomány, állam, helyhatóság és szervezet, pl. az Európai Unió jogszabályai szabályozzák. Mindannyiunk számára fontos kihívás annak megértése, hogyan kell ezeket a jogszabályokat üzleti tevékenységeinkre alkalmazni. Az anyavállalat GE társaság székhelye az Egyesült Államokban van. Az Egyesült Államok jogszabályai gyakran kiterjednek a GE-nek és érdekeltségeinek világszerte folytatott tevékenységére, csakúgy, mint a GE munkatársak üzleti tevékenységére is, lakó- és munkahelyüktôl függetlenül. Más országok is kiterjeszthetik jogszabályaik alkalmazását az ország határain kívülre, saját állampolgáraikra és a jogszabályaik szerint szervezôdött vállalatokra, mint például a GE érdekeltségekre. Az alábbi irányelvekben az Egyesült Államok és más országok - melyekben üzleti tevékenységet folytatunk - jogszabályaira történô utalás azt a tényt tükrözi, hogy egy globális vállalatnak egy idôben sok különbözô jogszabály elôírásának kell megfelelnie. Néhány esetben egyes országok érvényben lévô jogszabályai ellentétben állhatnak egymással. Ha ilyen ellentéttel találkoznak, különösen fontos a vállalati jogász tanácsát kérni az ellentét megfelelô kezelésével kapcsolatban. A munkatársak kötelezettsége Minden irányelv más és más kötelezettségre tér ki. A munkatársaknak azonban az alábbi, minden irányelvre egyaránt vonatkozó alapvetô kötelezettségeket is teljesíteniük kell: Ismerjék meg az irányelvek munkájukra vonatkozó kitételeit. Senki sem várja el Önöktôl, hogy szóról szóra ismerjék az irányelveket. Minden irányelvrôl alapveô ismerettel kell rendelkezniük, a munkájukra vonatkozó irányelveket ugyanakkor részletesen kell tudniuk. A GE Integrity weboldalon (integrity.ge.com) megtalálják a munkájukra vonatkozó irányelvek teljes, naprakész szövegét. Kérjék vezetôjük vagy a vállalati jogtanácsos segítségét, ha kérdésük merül fel az irányelvek alkalmazásával kapcsolatban. Haladéktalanul vessék fel, ha Önöknek vagy valaki másnak aggálya támad a GE bármely irányelvének esetleges megsértésével kapcsolatban, illetve ha úgy érzik, hogy a GE irányelveit sértô felkérést kapnak. Ismerjék fel: aggályaik felvetésének számos módja van. Bejelentéseikkel fordulhatnak egy GE-s vezetôhöz, vagy, ha ez jobban megfelel Önöknek, a vállalati jogtanácsoshoz, GE auditorhoz, GE ombudsmanhoz, vagy a témával foglalkozó GE szakértôhöz. Aggályaikat felvethetik szóban vagy írásban, és akár névtelenül is. Ha felvetettek egy feddhetetlenségi aggályt, és az ügy nem nyert megoldást, jelentsék a fent felsorolt személyek közül egy másiknak is. Mûködjenek együtt a GE irányelveket érintô aggályok kivizsgálásában. A GE tiltja, hogy a munkatársai megtorló vagy hátrányos intézkedést hozzanak bárki ellen, aki felvetett valamilyen feddhetetlenséggel kapcsolatos aggályt, illetve segített az aggály megoldásában. Feddhetetlenség - Elkötelezettségünk szelleme és betûje 5

8 Bevezetés A vezetôk kötelezettségei A GE vezetôk kötelezettségei bôvebbek az alkalmazottaktól elvárt kötelezettségeknél. Vállalatunk vezetôitôl elvárjuk, hogy: Normakövetô kultúrát alakítsanak ki és tartsanak fenn: személyesen vezessék a normakövetést célzó törekvéseket: gyakorta vegyenek részt megbeszéléseken közvetlen beosztottaikkal, rendszeresen kísérjék figyelemmel a normakövetéssel kapcsolatos ügyeket és programokat jó példával járjanak elôl, saját magatartásukat modellértékûvé téve az alkalmazottak számára értessék meg munkatársaikkal, hogy a teljesítmény sohasem lehet fontosabb a törvények és erkölcsi normák betartásánál bátorítsák munkatársaikat az integritással kapcsolatos kérdések és aggályok felvetésére Az alkalmazottak értékelésekor és jutalmazásakor az alkalmazottaknak az irányelvek alkalmazásával és támogatásával kapcsolatos cselekedeteit és döntéseit is vegyék figyelembe. Elôzzék meg a szabályok betartásával kapcsolatos problémákat: Biztosítsák, hogy irányításukkal alatt megtörténjék az üzleti folyamatokkal összefüggô normakövetési kockázatok szisztematikus meghatározása; Biztosítsák az üzletág speciális kockázati területeire szabott irányelvek és eljárások kiadását és megismertetését; Minden egyes irányelv vonatkozásában határozzák azoknak a dolgozóknak, irányított érdekeltségeknek és a vállalatot képviselô harmadik feleknek a körét, akiknek (amelyeknek) a tevékenysége érintheti az adott irányelvet; Tartsanak oktatást és jogi tanácsadást, biztosítva ezáltal, hogy az alkalmazottak, az irányított leányvállalatok, és ahol szükséges, a harmadik felek is megismerjék a GE irányelvek és az érvényben lévô törvények által elôírt követelményeket Vegyék észre a normakövetéssel kapcsolatos problémákat: Megfelelô ellenôrzési eljárásokat, pl. dashboard-okat és scorecard-okat (eredményjelzô táblákat / kár tyákat) építsenek be az üzleti folyamatokba, hogy a szabályok betartásával kapcsolatos megnövekedett kockázat és/vagy a szabályok megszegése észlelhetô legyen; Támogassák az ombuds- rendszer hatékony mûködését, mert az lehetôvé teszi, hogy a munkatársak a meg torlástól való félelem nélkül vessék fel aggályaikat rendszeresen tekintsék át a szabályok betartásával kapcsolatos helyzetet a Vállalati Audit Részleg (CAS) segítségével, hogy felmérjék az üzletág szabályok betartására vonatkozó intézkedéseinek hatékonyságát és meghatározzák az intézkedések továbbfejlesztésének módszerét; Reagáljanak a szabályok betartásával kapcsolatos problémákra: Azonnal korrigálják a szabályok betartására irányuló intézkedést, kiküszöbölve a felfedezett gyenge pontokat; Indítsák meg a helyénvaló fegyelmi eljárást Konzultáljanak a GE jogtanácsosával és, ha szükséges, tegyék meg a megfelelô bejelentést a szabályozó illetve a bûnüldözô hatóságoknak. Minden tisztségviselô vagy vezetô, aki egy üzleti vezetô (üzletági vezérigazgató) közvetlen alárendeltje, köteles rendszeresen felülvizsgálni az irányelvek betartását közvetlen beosztottaival, és ezen felülvizsgálatok eredményét köteles ismertetni az üzleti vezetôvel. Az üzleti vezetô köteles idôszakonként beszámolni a felülvizsgálatok eredményérôl a Vállalati Irányelvek Betartását Ellenôrzô Bizottság (PCRB) által szervezett találkozókon. 6 Feddhetetlenség - Elkötelezettségünk szelleme és betûje

9 Bevezetés Az irányelvek megszegésének szankciói A GE irányelvek szellemét vagy betûjét megszegô munkatársakkal szemben munkajogi szankciók alkalmazhatók, mely eredményezheti a munkaviszony megszüntetését is. Az alábbiakban néhány példát sorolunk fel a fegyelmi eljárásra okot adó magatartásra: A GE irányelveket sértô cselekmények Mások felkérése egy GE irányelv megszegésére Ismert vagy gyanított irányelv megszegés azonnali jelentésének elmulasztása Egy GE irányelv lehetséges megszegésére irányuló GE által végzett vizsgálatban történô közremûködés elmulasztása Megtorlás egy másik munkatárs ellen, aki bejelentette a feddhetetlenséggel kapcsolatos aggályát A GE irányelvek és a megfelelô jogszabályok betartásának biztosításához szükséges vezetôi munka és igyekezet demonstrálásának hiánya. Egy GE irányelv megsértése egyben a vonatkozó jogszabály megsértését is jelentheti, és így büntetôjogi (bírság vagy szabadságvesztés) vagy polgárjogi szankciókat (kártérítés, bírságok) eredményezhet Önök, illetve a vállalat számára. Az Ön személyes elkötelezettsége A GE idôszakonként felkéri munkatársait arra, hogy aláírásukkal erôsítsék meg a GE irányelvek szelleme és betûje iránti, az alábbi módon szavakba öntött elkötelezettségüket. Az újonnan felvett munkatársaknak alá kell írniuk Az Ön személyes elkötelezettsége c. nyilatkozatot. Minden üzletágnál kialakult folyamata van ezen nyilatkozatok kiosztásának és összegyûjtésének. Az Ön feddhetetlenség iránti személyes elkötelezettsége Elismerem, hogy átvettem a Feddhetetlenség: Elkötelezettségünk szelleme és betôje c. GE irányelvek útmutatóját. Tudomásul veszem, hogy minden munkatárs köteles az útmutatóban leírt irányelveket betartani. Ha aggályom merül fel a GE irányelvek lehetséges megsértésével kapcsolatban, az aggályról tájékoztatom a GE egy vezetôjét, a vállalati jogtanácsost, egy GE auditort, az ombudsmant, vagy más GE feddhetetlenségi szakértôt. - Aláírás Üzleti irányelvek és eljárások Az Ön üzletága saját irányelveket és szabályzatokat adhat ki. Az útmutatóban ismertetett irányelveken és szabályzatokon felül Ön köteles ezen saját irányelveket és szabályzatokat is betartani. AZ IRÁNYELVEK TELJES SZÖVEGÉT MEGTALÁLHATJÁK A GE FEDDHETETLENSÉGI WEBOLDALON: integrity.ge.com Feddhetetlenség - Elkötelezettségünk szelleme és betûje 7

10 Mi a teendô, ha feddhetetlenségi aggálya van A GE munkatársaként mindannyiunk egyik legfontosabb kötelessége, hogy felvessük a GE irányelvek, illetve a jogszabályok megsértésével kapcsolatos aggályunkat. Az aggály felvetése idônként nehéz feladatnak tûnhet. Sôt, néhányan úgy érezzük, hogy a bejelentés a személyes erkölcsi elveinket sérti. Ha Önök ezt az ellentmondást tapasztalják, gondoljanak arra, milyen károkat okozhatnak azzal, ha nem vetik fel aggályaikat: Súlyosan sérülhet az Önök és kollegáik egészsége, biztonsága, kényelme; kár érheti a vállalat egészét, vevôinket, és a közösségeket, melyekben tevékenységünket végezzük Elveszíthetjük a vevôk, a részvényesek, a kormányok és közvetlen környezetünk GE-be vetett bizalmát Nagy összegû bírságokkal, kártérítésekkel és egyéb pénzügyi büntetésekkel sújthatják a vállalatot; az egyes munkatársak pénzbüntetést és/vagy börtönbüntetést kaphatnak Emiatt a vállalat arra kéri munkatársait, hogy ne üljenek ölbe tett kézzel, amikor aggályuk merül fel egy irányelvvel kapcsolatban. Az aggály felvetésének nem barátunk bajba keverése a célja, hanem az, hogy megvédjük kollegánkat vagy szomszédunkat egy lehetséges kártól vagy sérelemtôl. A FEDDHETETLENSÉGI AGGÁLY FELVETÉSÉNEK MÓDJAI A vállalat számtalan lehetôséget kínál Önöknek arra, hogy választ kapjanak a feddhetetlenségi problémákkal kapcsolatos kérdéseikre, és hogy felvessék aggályukat egy GE irányelv lehetséges megsértésével kapcsolatban: Helyileg, az GE Corporate Az Ön felettese vagy vezetöje Az Ön feddhetetlenségi / audit szakértöje Vállalati jogtanácsos Következö vezetöi szint Az üzletág tanácsadó vonala - az üzletágak, országok, nyelvek szerint felsorolt feddhetetlenségi tanácsadó vonalak listája az integrity.ge.com címen található Üzletágon belül Ombudsman (csak az U.S.A.-ban) 8* (1) ombudsperson@corporate.ge.com P.O.Box 911, Fairfield, CT 06430, U.S.A. Helyzeténél fogva általában az Önök felettese vagy vezetôje tudja a leggyorsabban megoldani az ügyet. Ha a feddhetetlenségi aggály bejelentése után az ügy nem nyert megoldást, vessék fel az aggályt a fent felsorolt személyek közül egy másiknak is. Aggályaikat felvethetik szóban vagy írásban, vagy ha jobban megfelel, akár névtelenül is. A lényeg az, hogy merjenek felszólalni. Tegyenek fel kérdéseket. Kapjanak válaszokat. Hozzák nyilvánosságra az aggályt, hogy a problémák gyors megoldást nyerjenek, és a komolyabb károk megelôzhetôek legyenek. AMI AZ AGGÁLY BEJELENTÉSE UTÁN TÖRTÉNIK Vizsgáló csapat kijelölése Vizsgálat ebonyolítása Döntés az intézkedéserôl Folyamatok fejlesztése Visszajelzések A gyors felismerés és megoldás kritikus fontosságú! 8 Feddhetetlenség - Elkötelezettségünk szelleme és betûje

11 Együttmûködés a vevôkkel és szállítókkal Bármilyen nagy is a tét, bármilyen nagy a nyomás, a GE kizárólag törvényes és etikus eszközökkel végzi üzleti tevékenységét. Vevôinkkel és szállítóinkkal való együttmûködésünk során legyen szó bármilyen üzleti szempontról, nem veszélyeztetjük feddhetetlenség iránti elkötelezettségünket. Ez a fejezet a GE vevôkkel és szállítókkal fenntartott kapcsolatának különbözô formáit érintô öt irányelvet foglalja össze: Szabálytalan kifizetések Nemzetközi kereskedelmi szabályok A pénzmosás elkerülése Titoktartás Szállítói kapcsolatok Feddhetetlenség - Elkötelezettségünk szelleme és betûje 9

12 Szabálytalan kifizetések (20.4 sz. irányelv) AZ IRÁNYELV ÁTTEKINTÉSE A GE munkatársai nem ajánlhatnak fel semmilyen értéket annak érdekében, hogy jogtalan elônyre tegyenek szert az áruk és szolgáltatások értékesítésében, pénzügyi tranzakciók lebonyolításában, illetve a vállalat érdekeinek kormányhivatalok elôtti képviseletében. Ez az irányelv magatartási normák és gyakorlatok alkalmazását írja elô bizonyos típusú kifizetések, szórakoztatás és politikai támogatások vonatkozásában. A GE nem hagy jóvá, nem bonyolódik bele és nem tûr el olyan üzleti gyakorlatot, mely nem felel meg jelen irányelv elôírásainak. Az irányelv megszegése súlyos polgári és büntetôjogi szankciókat vonhat maga után. Minden ország tiltja köztisztviselôinek megvesztegetését, sok ország pedig más országok tisztviselôinek megvesztegetését is tiltja. A GE irányelve túlmegy ezeken a jogszabályokon, és minden tevékenységünk területén - akár állami ügyletekrôl, akár a magánszektorról van szó - tiltja a szabálytalan kifizetéseket. ALAPVETÔ KÖVETELMÉNYEK Soha, sem közvetlenül, sem közvetetten ne ajánljon fel semmilyen értékkel bíró dolgot (például pénzt, árut vagy szolgáltatást), illetve ne hagyja jóvá a felajánlást vevô vagy kormánytisztviselô számára jogtalan elôny megszerzése érdekében. Soha ne ajánljon fel üzleti szívességet, például ajándékot, támogatást vagy szórakoztatást olyan körülmények között, melyek a szabálytalanság látszatát kelthetik. Ez az irányelv nem tiltja az ésszerû és jóhiszemû kiadások jogos megtérítését - például a vevôk utaztatásának és elszállásolásának költségeit, melyek közvetlen összefüggésben állnak a termékek vagy szolgáltatások terjesztésével, vagy egy szerzôdés megkötésével. A GE National Executive vagy az üzletág jogászának hozzájárulása nélkül soha ne adjon csúszópénzt vagy egyéb jellegû kifizetést kormánytisztviselôknek vagy munkatársaknak annak érdekében, hogy meggyorsítson egy rutin adminisztratív eljárást. Amennyiben ilyen megkönnyítô kifizetésre kerül sor, gyôzôdjön meg róla, hogy ez pontosan megjelenik a pénzügyi beszámolókban is. Soha ne adjon támogatást politikai célokra az Egyesült Államokban a vállalati pénzalapokból, illetve más vállalati vagyonból a GE Kormánykapcsolatok Alelnökének elôzetes jóváhagyása nélkül. Soha ne adjon támogatást politikai célokra az Egyesült Államokon kívül a vállalati pénzalapokból, illetve más vállalati vagyonból a GE Kormánykapcsolatok Alelnökének és a GE Nemzetközi Törvények és Irányelvek Alelnökének, illetve megbízottjának elôzetes jóváhagyása nélkül. Követelje meg minden GE-t képviselô személytôl vagy cégtôl (például tanácsadók, ügynökök, kereskedelmi képviselôk, elosztók vagy alvállalkozók), hogy tartsák be jelen irányelvet és a vonatkozó jogszabályokat. A GE-t képviselô személyek és cégek kiválasztásakor a legnagyobb gondossággal járjon el. Tanulmányozza a GE Feddhetetlenségi weboldalján (integrity.ge.com címen) található, a jelen irányelv megvalósítására szolgáló eljárásokat, melyek részletesen leírják, milyen intézkedéseket kell tenni az irányelv betartása érdekében. 10 Feddhetetlenség - Elkötelezettségünk szelleme és betûje

13 Szabálytalan kifizetések (20.4 sz. irányelv) AMIRE FIGYELNI KELL A GE-t képviselô személyt vagy céget (illetve esetleges jövendôbeli képviselôje): - Szabálytalan üzleti gyakorlat vádja alá kerül - Befolyásolhatja a beszerzési döntéseket, és megvesztegethetô ember hírében áll - Olyan családi vagy egyéb kapcsolattal rendelkezik, melynek révén szabálytalanul befolyásolhatja egy vevô vagy kormánytisztviselô döntését - Egy pályázati döntés elôtt megkörnyékezi Önt, és elmondja, hogy speciális megállapodása van egy kor mánytisztviselôvel vagy a vevôvel - Ragaszkodik hozzá, hogy a pályázati döntés kihirdetése elôtt megkapja jutalékát Egy személy azt javasolja, hogy a GE árajánlatát egy bizonyos képviselôn vagy partneren keresztül tegyék meg Azt kérik, hogy a jutalék kifizetés vagy egyéb kifizetés harmadik országban, vagy más névre történjen A jutalék az elvégzett szolgáltatáshoz viszonyítva túlságosan magasnak tûnik Feddhetetlenség - Elkötelezettségünk szelleme és betûje 11

14 Nemzetközi kereskedelmi szabályok (20.9 sz. irányelv) AZ IRÁNYELV ÁTTEKINTÉSE Számos ország szabályozza a nemzetközi kereskedelmi tranzakciókat - például az importot és az exportot -, valamint a nemzetközi pénzügyi tranzakciókat is. Ennek számos oka van, többek között a nemzetbiztonság és a külpolitika. Ezen felül az Egyesült Államok tiltja bizonyos csoportok vagy országok által esetlegesen feketelistára tett cégek, illetve a baráti országok ellen irányuló bojkottokban való részvételt. ALAPVETÔ KÖVETELMÉNYEK Tartsa be az érvényes nemzetközi kereskedelmi szabályozásokat, beleértve azon országok engedélyezési eljárásait, szállítási okmányokra, import okmányokra, a bejelentésre és a feljegyzések megôrzésére vonatkozó követelményeit, melyekben üzleti tevékenységet folytat, vagy melyekben az üzleti vállalkozás mûködik. Egyes esetekben a fenti korlátozások áru-, technológia-, szoftver- és szolgáltatás-kereskedelemre, valamint pénzügyi tranzakciókra is vonatkoznak. Ismerje meg és kövesse az üzletágban kialakított, nemzetközi tranzakciókra vonatkozó saját eljárásokat. Nézzen utána, milyen mértékben vonatkoznak az amerikai kereskedelmi szabályok az Ön üzletága által végzett tranzakciókra, az Egyesült Államokon kívül is. Gondoskodjon arról, hogy minden nemzetközi tranzakciót vizsgáljanak meg abból a szempontból, hogy azok nem ütköznek-e a bizonyos országokkal és személyekkel folytatott tranzakciókat korlátozó törvényekbe és szabályozásokba. A legfôbb szabályok és korlátozás alá vont felek listája a Nemzetközi Törvények és Irányelvek weboldalon található. Ne vegyen részt olyan korlátozó kereskedelmi gyakorlatokban vagy bojkottokban, melyet az Egyesült Államok törvényei vagy a vonatkozó helyi törvények tiltanak, illetve büntetnek. Mindig értesítse vezetôjét a bojkottal kapcsolatos kérésekrôl, az információkéréseket is ideértve. Tanácskozzon a vállalati jogtanácsossal vagy az Ön vezetôjével minden olyan tranzakció esetén, ahol konfliktus merül fel az Egyesült Államok törvényei és egy másik ország vagy régió jogszabályai között. Ilyenek például Kanada, Mexikó és az Európai Unió tagállamai által elfogadott, egyes amerikai korlátozásokat feloldó törvények. Nézzen utána, hogy az import tranzakció résztvevôi közül melyik fél felel jogilag az importokmányok pontosságáért. Amennyiben a jogszabályok szerint a GE viseli a felelôsséget, alakítson ki eljárásokat a GE vagy a GE képviselôi által a kormányhivataloknak benyújtott információ pontosságának és teljességének figyelemmel kísérésére, illetve ellenôrzésére. Amennyiben egy ügynök vagy vevô viseli a felelôsséget, biztosítsa, hogy a GE adjon teljes és pontos információt a másik félnek az import okmányok kitöltéséhez.z 12 Feddhetetlenség - Elkötelezettségünk szelleme és betûje

15 Nemzetközi kereskedelmi szabályok (20.9 sz. irányelv) AMIRE FIGYELNI KELL Minden tranzakciónál: Ismeretlen vevô meggyôzô referenciák nélkül Szokatlan ügylet, vagy igény a vevôtôl, címzettôl szokatlan végfelhasználáshoz vagy célállomáshoz való folyamodás A vevô kitérô, vonakodó, vagy más módon ki nem elégítô válasza a végfelhasználásra, a végfelhasználóra, a szállítási idôpontokra vagy a célállomásra vonatkozó kérdésekre Szokatlanul kedvezô pénzügyi feltételek Érdeklôdés hiánya a szokásos betanítási és garanciális szolgáltatás iránt A szállítmányozó megjelölése végsô címzettként Szokásostól eltérô csomagolás, megjelölés, vagy az szállítási útvonal Szokatlan biztonsági intézkedések Katonai kapcsolatok, melyek a megjelölt üzletág vagy tranzakció szempontjából nem tûnnek megfelelônek Biológiai, kémiai vagy nukleáris fegyverek, illetve ballisztikus rakéták fejlesztésével foglalkozó országokkal kapcsolatban álló felek bevonása Embargó alatt álló ország, embargó alatt álló ország állampolgára vagy képviselôje, vagy kormány általi szankcióval sújtott személy vagy jogi személy bevonásával végrehajtott tranzakciók Importnál: Olyan számlázott ár, mely nem tükrözi az importált áru teljes értékét Az exportôr részére történô olyan kifizetés vagy kedvezmény, melyet a számlázott ár nem tartalmaz, és más módon sem tájékoztatták róla a Vámhatóságot Olyan elszámolási árak az egymással kapcsolatban álló felek között, melyek nem fedezik az összes költséget és profitot Az importált áru pontatlan vagy hiányos megnevezése a számlán Az importált áru származási országának pontatlan megjelölése Olyan vámtarifa besorolás alkalmazása, amely nem tûnik megfelelônek az adott importáru leírásához Ha az okmányokon a GE-t jelölik meg import_rként egy olyan országban, ahol nincs kialakított GE importálási folyamat Árubehozatal preferenciális vámprogram keretében (GSP, NAFTA, Lomé-i Konvenció, ASEAN FTA, belföldön elôállított áru visszaküldése, stb.) a program elôírásainak betartását biztosító megerôsítô eljárások nélkül Feddhetetlenség - Elkötelezettségünk szelleme és betûje 13

16 A pénzmosás elkerülése AZ IRÁNYELV ÁTTEKINTÉSE A bûncselekményekben (például kábítószer-kereskedelemben, megvesztegetésben, csalásban) résztvevô személyek megpróbálják tisztára mosni a bûncselekménybôl származó bevételüket, hogy elrejtsék, illetve törvényesnek tüntessék fel azt. Már több mint 100 ország adott ki pénzmosás-ellenes jogszabályokat, melyek tiltják a bûncselekményekbôl származó bevételek elfogadását és felhasználását.a GE elkötelezte magát, hogy teljes mértékben betartja a világszerte érvényben lévô pénzmosás-ellenes jogszabályokat. A GE kizárólag jó hírû vevôkkel lép üzleti kapcsolatba, akik jogszerû üzleti tevékenységet folytatnak, és akiknek vagyona törvényes forrásokból származik. Minden GE üzletágnak ki kell dolgoznia egy úgynevezett Ismerd meg vevôdet eljárást, és ésszerû intézkedéseket kell tennie annak biztosítására, hogy a vállalat ne fogadjon el olyan kifizetés-formákat, melyek pénzmosási eszközként azonosíthatóak. A GE feddhetetlensége és jó hírneve súlyosan sérülhet, ha nem tudjuk kiszûrni a kockázatos vevôkapcsolatokat és tranzakciókat. ALAPVETÔ KÖVETELMÉNYEK Tartsa be a pénzmosás tilalmára, valamint a készpénzes vagy egyéb gyanús tranzakciók bejelentésére vonatkozó jogszabályokat. Tanulmányozza, mennyiben vonatkoznak ezek a jogszabályok az Ön üzletágára. Kövesse az üzletágban kialakított Ismerd meg vevôdet eljárást. Minden üzletágnak az adott üzleti környezetre szabott elôvigyázatossági eljárással kell rendelkeznie, azaz elegendô információt és dokumentációt kell szereznie a leendô vevôkrôl, közös vállalati partnerekrôl és érdekeltségekrôl hogy meggyôzôdjön arról, törvényes üzleti tevékenységgel foglalkoznak-e, és pénzeszközeik törvényes forrásokból származnak-e. Kövesse az üzletág elfogadható fizetési formákra vonatkozó szabályait. Tanulja meg azonosítani azokat a kifizetés-típusokat, melyek a pénzmosással hozhatók összefüggésbe (például, többszörös pénzutalványok vagy utazási csekkek, nagyösszegû készpénz vagy csekkek egy vevô nevében ismeretlen harmadik féltôl), és kövesse az elfogadást korlátozó, illetve tiltó szabályokat. Tanulja meg felismerni, és gondosan figyelje azokat a jeleket, melyek pénzmosásra, egyéb illegális tevékenységre, vagy a GE irányelvek megszegésére utalnak. Ha figyelmeztetô jellel találkozik, vesse fel aggályát a vállalati jogtanácsos elôtt, és ne folytassa tovább a tranzakciót, amíg aggálya megoldást nem nyer. A megoldásnak tartalmaznia kell a management általi felülvizsgálatot is, és jól dokumentáltnak kell lennie. 14 Feddhetetlenség - Elkötelezettségünk szelleme és betûje

17 A pénzmosás elkerülése AMIRE FIGYELNI KELL Vevô, ügynök vagy ajánlott közös vállalati partner aki megtagadja a teljes körû információ szolgáltatást; hiányos, hamis vagy gyanús információt nyújt, illetve mindent megtesz azért, hogy elkerülje a bejelentési vagy nyilvántartási követelményeket. Kifizetések olyan monetáris eszközök alkalmazásával, melyek nincsenek összhangban az ügyfél üzleti tevékenységével, látszólag nincsenek azonosítható kapcsolatban a vevôvel, illetve pénzmosási mechanizmusokként azonosították azokat. A vevô, ügynök vagy ajánlott közös vállalati partner készpénzes fizetés iránti kérése Kölcsön lejárat elôtti visszafizetése készpénzben, vagy készpénz-helyettesítôvel Olyan megrendelések vagy vásárlások, melyek nem illenek a vevô üzleti tevékenységébe Szokatlanul összetett üzletkötési struktúrák és fizetési módok, melyek valótlan üzleti célt tükröznek, vagy ahol nagyon kedvezôek a fizetési feltételek A tranzakcióval összefüggésbe nem hozható külföldi országokba irányuló, vagy onnan érkezô szokatlan pénzátutalások Adóparadicsomok vagy pénzmosási tevékenységrôl ismert területek bevonásával folyó tranzakciók A tranzakciók nyilvántartási- vagy bejelentési kötelezettségek elkerülésére irányuló strukturálása (például többszörös tranzakciók a jelentésköteles összeghatár alatt) Elektronikus átutalási tevékenység, mely nincs összhangban a vev_ üzleti tevékenységével, vagy amely a tranzakcióval összefüggésbe nem hozható felektôl ered, vagy hozzájuk érkezik Pénzátutalásra vagy a betétek visszaadására irányuló kérés harmadik félnek, illetve ismeretlen vagy el nem ismert számlára Feddhetetlenség - Elkötelezettségünk szelleme és betûje 15

18 Titoktartás AZ IRÁNYELV ÁTTEKINTÉSE Az egyre növekvô mértékben információra épülô társadalmunkban megfelelô védelmet kell biztosítanunk az egyes ügyfelek adatai, egészségügyi, pénzügyi és egyéb bizalmas személyes információk számára. A GE kötelezettséget vállal az egyes ügyfelekrôl begyûjtött, illetve a róluk nyilvántartott személyes információk védelmére. Minden munkatársnak biztosítania kell az egyedileg azonosítható ügyfelekkel kapcsolatos információk, illetve a bizalmas személyes információk nem megfelelô és jóváhagyás nélkül történô felhasználásának és kiadásának elkerülését; és minden üzletágnak tisztességes és felelôsségteljes szabályzatokat kell kidolgoznia a titoktartásra és az információk védelmére, továbbá ésszerû intézkedéseket kell tennie a fenti szabályzatok betartásának biztosítására. ALAPVETÔ KÖVETELMÉNYEK Tartsa be a vonatkozó titoktartási és adatvédelmi törvényeket, szabályzatokat és egyezményeket. Megfelelve a jogszabályoknak és az Ön üzletága titoktartási eljárásainak megfelelôen tájékoztassa az egyes ügyfeleket: - a vonatkozó titoktartási eljárásokról - arról, hogy milyen jellegû információt kérnek, és hogy az információt milyen célra használják fel - arról, hogy milyen választási lehetôségek vannak az Ön üzletága által bizonyos célokra felhasználni kívánt információkra vonatkozóan - arról, hogyan lehet az információhoz hozzáférni ellenôrzés és korrigálás céljából - az információ biztonságos kezelésérôl. Ismerje meg és kövesse az üzletág titoktartásra és adatvédelemre vonatkozó szabályzatait. Fordítson kiemelt figyelmet az egyes ügyfelekkel kapcsolatos információk, az egészségügyi és pénzügyi nyilvántartások, és egyéb bizalmas személyes információk, pl. a gyermekekre vonatkozó, vagy gyermekektôl kapott információ védelmére. Ne szerezzen, ne használjon fel, illetve ne adjon ki az egyes ügyfelekre vonatkozó információt oly módon, mely összeegyeztethetetlen az üzletág titoktartási irányelveivel, vagy a vonatkozó jogszabályokkal és elôírásokkal. Ha Ön hozzáférhet az egyes ügyfelekre vonatkozó információkhoz, kizárólag jóváhagyott üzleti célokra használja fel az azokat. Tartsa biztonságban az egyes ügyfelekkel kapcsolatos információkra vonatkozó üzleti feljegyzéseket, a számítógépen rögzített információkat is beleértve. Beszéljen a jogtanácsossal, mielôtt bevezet vagy korszer_sít bármely olyan rendszert, folyamatot vagy eljárást, mely az egyes ügyfelekkel kapcsolatos információ, egészségügyi vagy pénzügyi nyilvántartások vagy egyéb, bizalmas személyes információk összegyûjtését, felhasználását, kiadását vagy továbbítását szolgálja. AMIRE FIGYELNI KELL Üzleti vagy marketing tervek, melyek az Egyes ügyfelekkel kapcsolatos információk nem megfelelô vagy jóvá nem hagyott összegyûjtését, felhasználását vagy kiadását tartalmazzák Pontatlan vagy elavult titoktartási irányelvek vagy utasítások Egyes ügyfelekkel kapcsolatos információk, fôként bizalmas személyes információk kiadása (vagy kiadására irányuló felkérés) olyan, nem érdekeltségi viszonyban lévô harmadik feleknek, akiknek nincs megfelelô jogosultságuk az adott információ birtoklására Egyes ügyfelekkel kapcsolatos információk továbbítása olyan harmadik feleknek, pl. eladóknak és vevôknek, akiknél nincsenek megfelelô biztonsági intézkedések vagy megfelelô korlátozások életbe léptetve az információ felhasználására vonatkozóan. Egyes ügyfelekkel kapcsolatos információk más országba történô továbbítása Nem kielégítô információ-biztonsági ellenôrzések, például olyanok, melyek lehetôvé teszik az Egyes ügyfelekkel kapcsolatos információkhoz történô jogosulatlan hozzáférést 16 Feddhetetlenség - Elkötelezettségünk szelleme és betûje

19 Szállítói kapcsolatok (30.13 sz. irányelv) AZ IRÁNYELV ÁTTEKINTÉSE A GE törvényes, eredményes és tisztességes gyakorlatokra alapozza szállítóival fenntartott kapcsolatát. Szállítóinktól is elvárjuk, hogy tartsák be a törvényes követelményeket üzleti kapcsolataikban, legyen az munkatársaikkal, a helyi közösségekkel vagy a GE-vel fenntartott kapcsolat. Szállítói kapcsolataink minôsége gyakran közvetlen hatást gyakorol a vevôinkkel fenntartott kapcsolatunk minôségére is. Hasonlóképpen, szállítóink termékeinek és szolgáltatásainak minôsége hatással van saját termékeink és szolgáltatásaink minôségére. ALAPVETÔ KÖVETELMÉNYEK Kövesse a közbeszerzési szabályokat, amikor állami szerzôdések teljesítése érdekében vásárol anyagokat és szolgáltatásokat. Biztosítson versenylehetôséget a szállítóknak - többek között a kisvállalkozásoknak, a hátrányos helyzetûek, kisebbségek és nôk tulajdonában lévô vállalkozásoknak - arra, hogy a GE beszállítóivá válhassanak. Nyerje meg a szállítók támogatását, hogy a GE folyamatosan teljesítse és felülmúlja a vevôk minôséggel, költséggel és szállítással kapcsolatos elvárásait. Csak olyan szállítókkal kössön üzletet, akik betartják a helyi jogszabályi követelményeket, és a GE egyéb, munkavédelemre, környezetvédelemre, egészségvédelemre, Szellemi tulajdonnal kapcsolatos jogokra és a szabálytalan kifizetésekre vonatkozó normáit is. AMIRE FIGYELNI KELL A szállítók kiválasztása nem kizárólag nyílt versenyeztetés útján történik Potenciális összeférhetetlenség a szállítói kapcsolatokban; beleértve az ajándékok vagy más értékek üzletági irányelveknek nem szigorúan megfelelô elfogadását Üzletkötés rokon vagy közeli barát tulajdonában lévô, vagy irányítása alatt álló céggel Veszélyes munkakörülmények a szállító gyárában, fiatalkorúnak vagy kényszer alatt állónak tûnô munkások A szállító gyáraiban nyilvánvalóan semmibe veszi a környezetvédelmi normákat Feddhetetlenség - Elkötelezettségünk szelleme és betûje 17

20 Állami megrendelések Napjainkban a legtöbb GE üzletág legalább egy kormányzati szervezetet tart számon vevôi között - legyen az városi, állami, tartományi, országos vagy nemzetközi szervezet, vagy állami tulajdonú vállalat. Lényegében minden GE üzletág kapcsolatban áll az állami tisztségviselôkkel. Meg kell ismernünk és követnünk kell azt a sok speciális szabályt, mely a kormányhivatalokkal üzleti vagy egyéb kapcsolatban álló vállalatokra vonatkozik. Az alábbi fejezetben összefoglalt irányelv ezeket a szabályokat ismerteti: Kormányzati szervezetekkel való együttmûködés 18 Feddhetetlenség - Elkötelezettségünk szelleme és betûje

21 Kormányzati szervezetekkel való együttmûködés (20.10 sz. irányelv) AZ IRÁNYELV ÁTTEKINTÉSE A GE számos kormányzati szervezettel (ide értve az állami tulajdonú vállalatokat is), valamint azok közigazgatási alegységével, úgymint az államokkal, tartományokkal és önkormányzatokkal áll üzleti kapcsolatban. Ezen felül a GE számos állami ügynökséggel, minisztériummal, tisztviselôvel és nemzetközi közhivatallal is kapcsolatot tart fenn. A GE kötelezettséget vállal arra, hogy az állami tisztviselôkkel csak a legmagasabb etikai normák alkalmazása mellett és az érvényes jogszabályok, elôírások betartásával köt üzletet, beleértve az állami tranzakciókkal összefüggô speciális követelményeket is. ALAPVETÔ KÖVETELMÉNYEK Tartsa be az érvényben lévô jogszabályokat és el_írásokat, különös tekintettel az állami tranzakciókkal és elôírásokkal összefüggô speciális követelményekre. Követelje meg mindenkitôl, aki a GE számára árut ad el vagy szolgáltatást nyújt - például tanácsadók, ügynökök, értékesítési képviselôk, elosztók, független vállalkozók és alvállalkozók -, hogy vállalják a GE Kormányzati szervezetekkel való együttmûködés c. irányelve elôírásainak betartásába. Legyen megbízható és pontos az állami tisztviselôkkel és ügynökségekkel történô üzletkötések során. Alkalmazzon hatékony folyamatokat, melyek biztosítják, hogy: 1) a jelentések, igazolások, nyilatkozatok és ajánlatok naprakészek, pontosak és teljesek; és 2) a szerzôdéses követelményeket kielégítôen meghatározták, és ezekrôl a szerzôdés teljesítéséért felelôs személyek is megfelelô tájékoztatást kaptak. Felhatalmazás nélkül ne helyettesítse a szerzôdésben meghatározott árukat vagy termékeket, illetve a felhatalmazott kormánytisztviselô írásbeli jóváhagyása nélkül ne térjen el a szerzôdéses követelményektôl. AMIRE FIGYELNI KELL Az állami tranzakciókkal összefüggô speciális követelmények, többek között az állami ügynökségek, pl. EX-IM Bank, az Amerikai Nemzetközi Fejlesztési Hivatal, az Amerikai Nemzetbiztonsági Kooperációs Ügynökség, az Európai Unió vagy az Európai Újjáépítési és Fejlesztési Bank által finanszírozott kereskedelmi tranzakciók Helytelen vagy felhatalmazás nélküli költségek felszámítása az állami szerzôdésekben A szerzôdéses követelményektôl való eltérés, illetve a szerzôdésben rögzített termékek felhatalmazás nélküli helyettesítése, ideértve a kért tesztek és vizsgálatok elmulasztását is Pontatlan vagy hiányos költség- illetve áradatok benyújtása a kormánynak Olyan állami, regionális vagy helyi önkormányzati elôírások megszegése, melyek a hálapénz korlátozásával, az üzleti vendéglátás szabályaival, a munkaerô-felvétel tiltásával, nem kereskedelmi szerzôdéses követelményekkel vagy tanúsítási eljárásokkal foglalkoznak A kormány általi versenytárgyalásos szállítói kiválasztásra vonatkozó információ elfogadása, vagy a versenytárs árajánlatáról szóló információ elfogadása, kivéve, ha a szerzôdést megkötô tisztviselô vagy a hivatal vezetôje kifejezetten és hivatalosan jóváhagyta az ilyen jellegû információ kiadását Feddhetetlenség - Elkötelezettségünk szelleme és betûje 19

22 Globális versenyben A versenytörvények (néhány országban trösztellenes törvényekként ismeretesek) kritikus részét képezik a globális üzleti környezetnek, melyben a GE is tevékenykedik. Ezek szabályozzák a GE üzletágak tevékenységének széles skáláját, például az árak meghatározását, a beszerzést, az áruk és szolgáltatások értékesítését és a marketing tevékenységet. Minden GE munkatárs felelôsséggel tartozik a versenytörvények betartásáért. Az alábbi fejezetben leírt irányelv ennek a fontos területnek a követelményeit foglalja össze: A versenytörvények betartása 20 Feddhetetlenség - Elkötelezettségünk szelleme és betûje

23 A versenytörvények betartása (20.5 sz. irányelv) AZ IRÁNYELV ÁTTEKINTÉSE A GE elkötelezte magát, hogy minden tevékenysége végzése során betartja a versenytörvényeket. A versenytörvény-betartási program keretében az Ön üzletága leírásokat és utasításokat bocsát az Ön rendelkezésére, melyekbôl megtudhatja, hogyan vonatkoznak a versenytörvények és jelen irányelv azokra az ügyekre, melyekkel Ön munkája során találkozik. A versenytörvényekkel kapcsolatos teendôk nagyon összetettek lehetnek. Amint ilyen helyzettel kerül szembe, nézze át az irányelvet és beszélje meg a helyzetet a vállalati jogtanácsossal. ALAPVETÔ KÖVETELMÉNYEK Tartson be minden érvényben lévô versenytörvényt, irányelvet és egyezményt, versenytörvénnyel kapcsolatos rendeletet, utasítást és kötelezettségvállalást, melyek a GE-t és munkatársait érintik. Ismerje meg és tartsa be azokat az üzletágon belüli speciális eljárásokat, melyek a versenytársakkal való kapcsolattartásra, a versenytársakra vonatkozó adatok megszerzésére és kezelésére, kereskedelmi szövetségekben, szakmai társaságokban való részvételre, valamint a szabványkidolgozó és terméktanúsítást végzô szervezetekben való részvételre vonatkoznak. Ne javasoljon, és ne egyezzen bele olyan megállapodásba vagy kötelezettségvállalásba - legyen az kifejezett vagy burkolt, hivatalos vagy nem hivatalos, írásbeli vagy szóbeli megállapodás - egy versenytárssal sem, amely a GE és a versenytárs közötti verseny bármely vonatkozását érinti, és harmadik félnek történô értékesítésre vonatkozik. Ne javasoljon, és ne egyezzen bele olyan megállapodásba vagy kötelezettségvállalásba a vevôkkel, melyek korlátozzák az árat vagy bármely egyéb feltételt, amely mellett a vevô harmadik fél számára továbbértékesítheti, illetve bérbe adhatja a terméket vagy szolgáltatást. Idejében beszéljen a vállalati jogtanácsossal, ha tervezett vállalat-összeolvasztást, vállalatfelvásárlást vagy közös vállalat létrehozási lehetôségének felmérését végzi. Tanácskozzon a vállalati jogtanácsossal az olyan üzleti konstrukciókkal kapcsolatban, melyek versenytörvényekkel kapcsolatos problémákhoz vezethetnek, többek között: - Termékek és szolgáltatások beszerzésére vagy értékesítésére vonatkozó exkluzív megállapodások - Áru- és szolgáltatás-kapcsolás - Olyan megállapodások, melyek korlátozzák a vevô lehetôségét arra, hogy a GE termékét vagy szolgáltatását felhasználja, vagy továbbértékesítse - Technológia licenc-megállapodások, melyek korlátozzák a licencia-eladó, illetve a licencia-vásárló szabadságát - Szelektív árengedmények - Piacfelosztási megállapodások versenytársakkal - Megállapodás arról, hogy egy GE munkatárs egy másik egység igazgatótanácsának tagja lesz AMIRE FIGYELNI KELL Megbeszélések vagy megállapodások a versenytársakkal az alábbi témákban: - Árak - Termelési vagy értékesítési kapacitás, illetve volumen - Értékesítési feltételek - Piaci részesedés - Költség, profit vagy árrés - Árajánlat-adási tevékenységek koordinálása - Termék vagy szolgáltatás felajánlások - Értékesítési területek, vevôk vagy termékcsoportok felosztása Olyan kapcsolattartás a versenytársakkal, ami szabálytalan megállapodások látszatát keltheti, függetlenül attól, hogy a kapcsolattartás személyesen, írásban, telefonon, -ben vagy más elektronikus kommunikációs módon történik. Feddhetetlenség - Elkötelezettségünk szelleme és betûje 21

24 A GE közösségen belül Azon túlmenôen, hogy a GE-nek meghatározott kötelezettségei állnak fenn a vevôk és a szállítók irányában, mindannyiunknak fontos kötelezettségei vannak egymás felé, és a közösségek felé, melyekben dolgozunk. Az egész vállalatra kiterjedôen biztosítanunk kell, hogy a munkatársak felvétele és elôléptetése érdemeik alapján történjen, továbbá, hogy a munkafeltételek megfeleljenek a jogszabályi elôírásoknak. Arra kell törekednünk, hogy biztonságos környezetet biztosítsunk munkatársaink számára, és a közösségek számára, ahol üzleti tevékenységünket folytatjuk. Ezeket az alapelveket tükrözik a fejezetben összefoglalt irányelvek: Környezet-, egészség- és munkavédelem Egyenlô alkalmazási feltételek 22 Feddhetetlenség - Elkötelezettségünk szelleme és betûje

25 Környezet-, egészség- és munkavédelem (20.3 sz. irányelv) AZ IRÁNYELV ÁTTEKINTÉSE A GE kötelességének érzi, hogy kiváló legyen a környezet-, egészség- és munkavédelem (KEM) területén. Ez minden vezetô és munkatárs kötelessége. A GE biztonságos és egészséges munkakörnyezet kialakítására, valamint a környezetre és a közösségekre gyakorolt káros hatások és sérülések elkerülésére törekszik. Programjainkban a határozott vezetôi irányítás, az összes munkatárs és a szervezet részvétele, valamint a megfelelô technológia alkalmazása a GE termékek és szolgáltatások fejlesztésénél és elosztásánál egyaránt fontos. ALAPVETÔKÖVETELMÉNYEK Tartson be minden vonatkozó KEM jogszabályt és elôírást. Alakítson ki és tartson fenn biztonságos munkakörnyezetet és elôzze meg a munkahelyi baleseteket. Csökkentse a hulladék- és szennyezôanyag-kibocsátást, és a mérgezô anyagok használatát. Megfelelôen mérje fel és kezelje a KEM kockázatokat. Szüntesse meg a termékeinkbôl, tevékenységeinkbôl és szolgáltatásainkból fakadó ésszerûtlen kockázatokat A gyári szennyezô anyagokkal kapcsolatos kérdéseket kezelje megfelelô módon, hatékony költség-gazdálkodás mellett. Tartsa tiszteletben közvetlen környezetünk környezetvédelemhez fûzôdô jogait és érdekeit. AMIRE FIGYELNI KELL Nem biztonságos tevékenységek és feltételek, például: - Személyes védôeszközök használatának elmulasztása (cipôk, védôszemüvegek, fülvédôk, stb.) - Felcímkézetlen vegyi anyagok - Falon kívüli vagy nem biztonságos vezetékek - Lezárt vészkijáratok - Nem biztonságos gépkocsivezetés, vagy a biztonsági öv használatának elmulasztása - Magasban biztosítás nélkül végzett munka - Nehéz, felfüggesztett terhek alatt végzett munka, vagy a daruk helytelen használata - Elektromos vagy motoros berendezésen történô munkavégzés a megfelelô érintésvédelmi eljárások betartása nélkül Az egészségvédelmi, munkavédelmi vagy környezetvédelmi elôírások és eljárások be nem tartása KEM panaszok munkatársaktól, vevôktôl vagy a közvetlen környezettôl Hatósági felügyelôk által megfigyelt hiányosságok Be nem jelentett környezeti, egészségügyi vagy munkabiztonsági veszélyek, illetve balesetek A termékbiztonsági problémákra történô azonnali reagálás elmulasztása A hulladék és mérgezô anyagok csökkentési lehetôségeinek elmulasztása Feddhetetlenség - Elkötelezettségünk szelleme és betûje 23