6. Értékpapírok transzferálásánál, átvezetésénél a díjak értékpapír-fajtánként és megbízásonként

Átírás

1 HATÁLYOS: február 10. KONDÍCIÓS LISTA I. ÁLTALÁNOS FELTÉTELEK 1. A Concorde Értékpapír Zrt. (továbbiakban: Concorde) Kondíciós Listája a Concorde Üzletszabályzatával és a vonatkozó jogszabályokkal együtt érvényes. A Concorde fenntartja a jogot a Kondíciós Lista módosítására. A mindenkor hatályos Kondíciós Lista a Concorde ügyfélszolgálati irodáján kifüggesztésre kerül. A Kondíciós Lista módosításai eltérő rendelkezés hiányában a kifüggesztéssel egyidejűleg lépnek hatályba. A módosításra vonatkozó eljárásra egyebekben az Üzletszabályzat rendelkezései az irányadóak. 2. A Kondíciós Lista maximum díjakat tartalmaz. A Concorde az Ügyféllel történt egyedi megállapodás alapján az Ügyfél részére az egyes díjtételek vonatkozásában a Kondíciós Listában meghatározott ok és díjak összegéhez képest kedvezőbb kondíciókat biztosíthat. A Kondíciós Listában foglalt díjtételektől eltérő díjak biztosítására a Concorde nem köteles és azt az Ügyfél hozzájárulása nélkül, egyedi elbírálás alapján egyoldalúan meg is szüntetheti. Az Ügyfél által fizetendő djak és ok összege egyebekben nem haladhatja meg a mindenkor hatályos Kondíciós Litában meghatározott ok és díjak összegét. 3. A Concorde Ügyfeleivel kötött szerződéseinek egyes pontjai eltérhetnek a Kondíciós Listában foglaltaktól. Ilyen esetben a szerződésben foglaltak az irányadók. 4. Pénzügyi eszközökre vonatkozó megbízások végrehajtása esetén a Concorde által felszámításra kerülő ok számításának alapja a megbízás tárgyát képező pénzügyi eszköz teljesítéskori árfolyamértéke. A terhelés minden esetben a megbízás teljesítésének devizanemében történik. 5. A pénzügyi eszközökre vonatkozó megbízások során alkalmazott díjak a tranzakció pénzügyi elszámolásával egyidejűleg kerülnek felszámításra, oly módon, hogy a Concorde a díj összegével az Ügyfél számláját megterheli. A konkrét megbízásokhoz nem köthető ok (pl. számlavezetési díj) a meghatározott időperiódus első munkanapján kerülnek felszámításra. 6. Értékpapírok transzferálásánál, átvezetésénél a díjak értékpapírfajtánként és megbízásonként értendők. 7. A ok számításánál a Concorde a kerekítés jogát fenntartja. 8. A Concorde nem vállal felelősséget helytelen vagy hiányos, nyelvi szempontból pontatlan megbízások következtében előálló bárminemű késedelemért vagy veszteségért, de készséggel áll ügyfelei rendelkezésére előzetes szaktanácsadással, hogy a megbízások gyors és pontos teljesítését elősegítse. 9. Az állomány alapján számított díjak esetében (pl. letétkezelési díj) az állomány árfolyamértékének számítása a jelen Kondíciós Lista kifejezett eltérő rendelkezése hiányában a Concorde által alkalmazott előző napi piaci záróárak alapján történik. 10. A jelen Kondíciós Listában meghatározott kamatjellegű és állományi díjak a számla lezárásakor időarányosan, az időszaki minimum díj figyelembe vételével kerülnek felszámításra. 11. A jelen Kondíciós Listában meghatározott késedelmi kamat az ügyfél késedelme esetén a Concorde által felszámítható késedelmi kamat maximális mértékét tartalmazza. A Concorde esetleges késedelme esetén a mindenkori jogszabályi késedelmi kamat vagy az ügyféllel kötött egyedi megállapodásban meghatározott késedelmi kamat mértéke irányadó. Kamatterhelés esetén a számítás 360 napos bázison történik. 12. A Concorde központi ügyfélszolgálati irodájának nyitvatartási ideje: BÉT kereskedési napokon 917:15ig. 1

2 II. ÉRTÉKPAPÍROK FORGALMAZÁSA 1. Bizományosi ok Piac BÉT AMEX Ausztrália Ausztria Belgium Csehország Dánia DélAfrika Észtország Finnország Franciaország GDRLondon SEAQ Görögország Hollandia HongKong Horvátország Indonézia Írország Izrael JapánTokió KanadaToronto Díj (az árfolyamérték %ban) 0,9 %, min ,9 % ,9 % ,9 % , min ,9 % min ,9 % ,9 %, min ,9 % ,9 % ,9 % min ,9 % , min ,9 % , min ,9 % ,9 % min ,9 % ,9 % min ,9 % ,9 % ,9 % ,9 % min /db Megjegyzés LengyelországWSE Lettország Litvánia London hazai Luxemburg Malayzia Mexikó Nasdaq* NémetországEUWAX NémetországFrankfurt Németországregionális NémetországXetra Norvégia NYSE* Olaszország Portugália Románia Scoach Spanyolország Svájc Svédország Szerbia Szingapúr Szlovénia Thaiföld 0,9 % ,9 % ,9 % ,9 % min ,9 % ,9 % ,9 % ,9 % ,9 % , min ,9 % min ,9 % min ,9 % ,9 % min ,9 % ,9 % ,9 % ,9 % min ,9 % , min ,9 % min ,9 % min ,9 % ,9 % ,9 % ,9 % , min ,9 %

3 II. ÉRTÉKPAPÍROK FORGALMAZÁSA Törökország ÚjZéland USA opció USA OTC Bulletin Board és USA Pink sheet Külföldi kötvény kereskedés Külföldi OTC piac Egyéb piac 0,9 % ,9 % /darab ,005 / részvény db ,9 % ,9 % A Londoni Értéktőzsdén teljesített vételi megbízások után az alapdíjon felül + 0, kerül felszámításra, ez az LSE által felszámított tőzsdedíj. Eladás esetén nincsen ilyen díj. A Belgrádi Értéktőzsdén teljesített eladási megbízások után az alapdíjon felül + 0,6% kerül felszámításra, ez a BELEX által felszámított tőzsdedíj. Vétel esetén nincsen ilyen díj. A Londoni Értéktőzsdén teljesített ír részvények vételi megbízásai után az alapdíjon felül + kerül felszámításra, ez az LSE által felszámított tőzsdedíj. Eladás esetén nincsen ilyen díj. A Franciaországban alkalmazott tranzakciós adó által érintett értékpapírokra vonatkozó, teljesített vételi megbízások után december 29től az alapdíjon felül +0,3% kerül felszámításra, ez teljes egészében a Franciaország által kivetett tranzakciós adó. Eladás esetén nincsen ilyen díj. Az Olaszországban alkalmazott tranzakciós adó által érintett értékpapírokra vonatkozó, teljesített vételi megbízások, illetve tulajdonváltozást eredményező értékpapír transzfer megbízások után március 1től az alapdíjon felül +0,12% kerül felszámításra, ez teljes egészében az Olaszország által kivetett tranzakciós adó. Eladás esetén nincsen ilyen díj. Az amerikai (AMEX, Nasdaq, NYSE) piacokon teljesített, azon napon belüli egyirányú megbízások esetében, ahol a teljesítések átlagára alacsonyabb mint 3 / részvény db, a megbízás bizományosi a 0,0045 / részvény db Arbitrázs díj (két különböző piac közötti adásvétel esetén)

4 III. CFD forgalmazás Piac Jutalék terhelés devizaneme Pro Premium Australia Austria Belgium Denmark Finland France Germany Greece Hong Kong Italy Netherlands Norway Poland Portugal Singapore Sweden Switzerland Checz Republik Spain UK Euro Sector ETFs US Canada ADR ETF Egyéb CFD* AUD DKK HKD NOK PLN SGD SEK CHF CZK GBP 0.35 % min % min % min % min % min % min % min % min % min % min % min % min % min % min % min % min % min18 0,35 % min % min % min % min12 5 cent/részvény min 20 5 cent/részvény min 25 5 cent/részvény min 20 5 cent/részvény min % min % min % min % min % min % min % min % min % min % min % min % min % min % min % min % min % min % min % min % min % min 12 6 cent/részvény min 20 6 cent/részvény min 25 6 cent/részvény min 20 6 cent/részvény min 20 Long finanszírozási LIBOR+6% LIBOR+6% költség Short finanszírozási díj** LIBOR6% LIBOR6% Devizakereskedés minimumdíja: 10 / tranzakció Azonos instrumentumban ellentétes irányban napon túl megtartott CFD pozíciók esetén mindkét pozícióra kalkulálódik CFD finanszírozási díj. * a számla alapdevizájától függően ** Amennyiben a LIBOR6% negatív, akkor ennek megfelelő értékű finanszírozási költség kerül beterhelésre IV. TŐKEÁTTÉTELES ÜGYLETEK 1. Lombard hitel kamat: Belföld: Külföld: 2. Halasztott hitel kamat: Belföld: Külföld: 3. Halasztott értékpapír teljesítés kamat: Belföld: Külföld: 4. Értékpapír kölcsönzési díj: 12% / év 12% / év 12% / év 12% / év 12% / év 12%/ év 7,5 % /év Megjegyzés 4

5 V. HATÁRIDŐS ÜGYLETEK DÍJA 1. Határidős alszámla nyitási díj: 2. 5,000 kontraktus feletti, egymással szemben nyitva tartott pozíciók esetén: 3. BUX díj: 4. Részvény és opciós kontraktusok díja: 5. Kamatkontraktusok díja: 6. Devizakontraktusok díja: / hó számlavezetési díj 300 /kontraktus, min /kontraktus, min /kontraktus, min /kontraktus, min Letéti követelmények: Változóletéti minimum: Alapletéti minimum: A számla egyenlege nem lehet negatív. Minden kontraktus esetében a mindenkori KELER alapletétek minimum 1, maximum 2,5 szerese, magyar forintban, ill. magyar forintban denominált diszkont kincstárjegyben vagy állampapírban. Egyedi részvénykontraktusok esetében a kifutás napján az alapletéti minimum egyenlő a pozíció árfolyamértékével a fizikai szállítás megvalósításához. VI. SZÁMLAVEZETÉSHEZ KAPCSOLÓDÓ DÍJAK 1. Számlanyitás: díjmentes 2. Számlafenntartási díj: 799 / hó/ alszámla 3. Értékpapír transzfer díj KELER számlákon belül: 0,3 1 min Értékpapír transzfer díj KELER számla és nem 0,3 1 min KELERnél vezetett számla között: 5. DVP / RVP () elszámolás KELERnél: Nevesített alszámla nyitás KELERnél 5,000 Ft/alszámla 7. Értékpapír átvezetési díj (két ügyfél között): Átutalási Forint: 0,11 min. 500 Deviza: Hibás/hiányos IBAN kód és BIC kód, kedvezményezett számlaszám pontatlan feltüntetése: 0,2 min az utalási díjon felül Ft 5

6 9. Pénztári készpénzfelvételi : Forint: : 0,3% min , min Pénztári készpénzbefizetési 2 :(5 millió Ft vagy , illetve ezeket meghaladó összegű befizetés esetén) 0,3% 11. Utólagos számlakivonat és készletkimutatás kiadásának díja: /kivonat illetve kimutatás 12. Postaköltség: 499 /bizonylat 13. Fax költség Belföld: 50 /oldal Külföld: 250 /oldal 14. Óvadéki igazolás díja: Egyedi, nem rendszeresített bizonylat / igazolás kiadásának díja: /igazolás 16. Standard bizonylatokról készített másolatok / másolat utólagos kiadásának díja: 17. Késedelmi kamat(ügyfél által fizetendő): 12% 18. Realtime tőzsdei adatszolgáltatás díja: /hó 19. OTC : egyedi megállapodás szerint 20. Fix hozam : árfolyamba épített 21. Jegyzési díj: 3% 22. Osztalékbeszedési díj: BÉTre bevezetett értékpapírok díjmentes Egyéb magyar értékpapírok díjmentes Külföldi értékpapírok 23. Warrant lejárati díj: 5 vagy / lejárat (a lejárat devizanemétől függően) 24. Lejáratig tartott, fizikai szállítással elszámolódó opciók lejáratának kezelése / kontraktus 25. LEIkód igénylés díja 3, 4 : ÁFA 26. LEI kód éves fenntartási díja 3, 5 : ÁFA 27. EMIR jelentéstételi díj: díjmentes 28. Társasági események díja: / esemény / alszámla 29. Külföldi értékpapír átalakítás lebonyolítási ügyintézési díja (mint kiegészítő szolgáltatás): (az értékpapír árfolyamértékére vetítve), min / tranzakció 1 Az értékpapírok piaci értékére számítva. A piaci érték a transzfert megelőző munkanapra vonatkozó Concorde által alkalmazott záróárak alapján kerül meghatározásra 2 Amennyiben a befizetés óra előtt megtörtént, és a befizetés a Concorde Üzletszabályzatának B. I/5.1.3 pontja alapján előzetesen bejelentésre került, a készpénzbefizetés díjmentes. 3 A díj terhelése forintban történik, a terhelés napján érvényes MNB árfolyam alapján számolva 4 LEI kód igénylés díjterhelésének esedékessége az Ügyfél által kitöltött Adatlap LEI kód igénylésre nyomtatvány Concordehoz való beérkezésének napja 5 A Concorde az éves fenntartási díjat a LEI kód adatok éves karbantartását követően, a Concorde LEI kód nyilvántartásra szerződött partnere által kiállított számla alapján történik 6

7 VII. BEFEKTETÉSI JEGY FORGALMAZÁSI JUTALÉKOK Befektetési Alap neve ISIN kód CCY Vételi Visszaváltási Büntető mértéke ACCORDE Prémium Alapok Alapja A sorozat HU ACCORDE Prémium Alapok Alapja B sorozat HU ACCORDE Prémium Alapok Alapja C sorozat HU Accorde Abacus Alap HU Accorde Global Alap HU Accorde Prizma Alap HU Accorde Selection Részvény Alap HU Accorde CVK2 Alapok Alapja A sorozat HU Accorde CVK2 Alapok Alapja B sorozat HU Accorde CVK2 Alapok Alapja C sorozat HU Accorde CVK3 Alapok Alapja A sorozat HU Accorde CVK3 Alapok Alapja B sorozat HU Accorde CVK3 Alapok Alapja C sorozat HU Horizon Származtatott Befektetési Alap HU Accorde Omega Származtatott Befektetési Alap HU Accorde Resources Származtatott Befektetési Alap HU Accorde Első Román Részvényalap A sorozat HU éven (365 napon) belül A kétféle büntető közül csak az os kerülhet felszámolásra 5 banki munkanapon belüli visszaváltás esetén Accorde Első Román Részvényalap B sorozat HU éven (365 napon) belül A kétféle büntető közül csak az os kerülhet felszámolásra 5 banki munkanapon belüli visszaváltás esetén Accorde Első Román Részvényalap I sorozat HU éven (365 napon) belül A kétféle büntető közül csak az os kerülhet felszámolásra 5 banki munkanapon belüli visszaváltás esetén ABERDEEN DIVERSIFIED GROWTH ALAP HU Aberdeen Euró Vállalati Kötvény Alapokba Befektető Befektetési Alap HU Aberdeen Feltörekvő Piaci Kötvény Alapokba Befektető Befektetési Alap HU ABERDEEN GL EMERG MARKETS BOND LU ABERDEEN GLOB.AMERICAN EQ.FUND LU ABERDEEN GLOB.EU.EQ.DIVIDEND LU ABERDEEN GLOB.OPEAN EQ.FUND LU ABERDEEN GLOBAL II.ASIAN BOND FUND LU ABERDEEN E.M.LOCAL CURR.BOND LU ABERDEEN GLOB EAST OP EQ FD LU ABERDEEN GLOB II CORP BOND FD LU ABERDEEN GLOB II GOV BOND FUND A LU ABERDEEN GLOB SEL O HIGH YIELD LU ABERDEEN GLOBAL E.M.CORP.BOND F LU ABERDEEN LIQUIDITY FUND LU ABERDEEN LIQUIDITY FUND LU ABERDEEN SE. GLOB. CRED. BOND GBP LU GBP 0 GBP Aberdeen LatinAmerika Részvény Alapokba Befektető Befektetési Alap HU Futura Indexkövető Részvényalap HU Futura Kötvény Alap HU Futura Rövid Kötvény Alap B sorozat HU AEGON Alfa Származtatott Befektetési Alap HU min max. 500 AEGON Alfa Származtatott Befektetési Alap U sorozat HU min 50 0 AEGON Alfa Származtatott Befektetési Alap E sorozat HU min 65 0 AEGON Ázsia Részvény Befektetési Alapok Alapja A sorozat HU AEGON Ázsia Részvény Befektetési Alapok Alapja B sorozat HU AEGON Belföldi Kötvény Befektetési Alap HU AEGON Climate Change Részvény Befektetési Alap HU AEGON Climate Change Részvény Befektetési Alap B sorozat HU AEGON EuroExpress Befektetési Alap HU AEGON IstanBull Részvény Befektetési Alap A sorozat HU AEGON KözépEurópai Részvény Befektetési Alap A sorozat HU AEGON KözépEurópai Részvény Befektetési Alap B sorozat HU Aegon KözépEurópai Vállalati Kötvény Befektetési Alap A sorozat HU AEGON Lengyel Kötvény Alap HU

8 Befektetési Alap neve ISIN kód CCY Vételi Visszaváltási Büntető mértéke AEGON Lengyel Részvény Alap A sorozat HU PLN 50 PLN 0 PLN AEGON Lengyel Részvény Befektetési Alap B sorozat HU AEGON Maraton Aktív Vegyes Alap E sorozat HU min 50 0 AEGON Maraton Aktív Vegyes Alap A sorozat HU min 15,000 0 AEGON Maraton Aktív Vegyes Alap U sorozat HU min 65 0 AEGON MoneyMaxx Expressz Abszolút Hozamú Befektetési Alap HU AEGON Nemzetközi Kötvény Befektetési Alap HU AEGON Nemzetközi Részvény Befektetési Alap A sorozat HU AEGON Nemzetközi Részvény Befektetési Alap B sorozat HU AEGON ÓZON Éves Tokevédett Alap HU AEGON Pénzpiaci Befektetési Alap HU AEGON Panoráma Származtatott Befektetési Alap A sorozat HU , min AEGON Panoráma Származtatott Befektetési Alap E sorozat HU , min AEGON Panoráma Származtatott Befektetési Alap U sorozat HU , min AEGON Russia Részvény Befektetési Alap HU AEGON Smart Money Befektetési Alapok Alapja HU BGF CHINA FUND LU BGF CHINA HEDGED FUND LU BGF EMERGING MARKETS E2 LU BGF EMERGING MARKETS FUND LU BGF EMERGING MARKETS FUND LU BGF OMARKETS FUND LU BGF OPEAN GROWTH A2 LU BGF JAPAN FLEXIBLE EQUITY LU BGF JAPAN SMALL & MIDCAP LU BGF JAPAN SMALL&MIDCAP LU JPY 0 JPY BGF JAPAN VALUE HEDGED LU BGF LATIN AMERICAN FUND LU BGF LATIN AMERICAN LU BGF US BASIC VALUE FUND A2 LU BGF US FLEXIBLE EQUITY FUND A2 LU BGF US GROWTH FUND A2 LU BGF WORLD AGRICULTURE LU BGF WORLD AGRICULTURE LU BGF WORLD ENERGY LU BGF WORLD ENERGY FUND LU BGF WORLD ENERGY HEDGED LU BGF WORLD GOLD LU BGF WORLD GOLD HEDGED LU BGF WORLD GOLD LU BGF WORLD MINING FUND LU BGF WORLD MINING FUND LU BGF WORLD MINING HEDGED LU BLACKROCK EMRG SHORT DUR BOND LU BSF AMERICAS DIV EQ ABS RET LU BSF AMERICAS DIV.EQ.ABS.RET. LU BSF EU.ABSOLUTE RETURN LU BSF OP DIVERS EQ ABS RET A2 LU BSF OP.OPPORT.EXTENSION LU csak visszaváltás lehetséges 10 PARVEST BOND WORLD EMERGING LU csak visszaváltás lehetséges 0 PARVEST BOND WORLD EM. LU csak visszaváltás lehetséges 0 PARVEST BOND WORLD EMERGING LU csak visszaváltás lehetséges 0 PARVEST BRIC CLASSIC CAP LU csak visszaváltás lehetséges 0 PARVEST DIVERSIFIED DYNAMIC LU csak visszaváltás lehetséges 0 PARVEST EQ CHINA SHS LU csak visszaváltás lehetséges 0 PARVEST EQ.BEST SELECT.OPE LU csak visszaváltás lehetséges 0 PARVEST EQ.BEST SELECTION EU. LU csak visszaváltás lehetséges 0 PARVEST EQ.BEST SELECTION LU csak visszaváltás lehetséges 0 PARVEST EQ.BEST SELECTION WORLD LU csak visszaváltás lehetséges 0 PARVEST EQ.BEST SELECT.ASIA FUND LU csak visszaváltás lehetséges 0 PARVEST EQ.OPE GROWTH LU csak visszaváltás lehetséges 0 8

9 Befektetési Alap neve ISIN kód CCY Vételi Visszaváltási Büntető mértéke PARVEST EQ.HIGH DIVIDEND OPE LU csak visszaváltás lehetséges 0 PARVEST EQ.JAPAN SMALL CAP JPY LU JPY csak visszaváltás lehetséges 0 JPY PARVEST EQ.WORLD HEALTH CARE LU csak visszaváltás lehetséges 0 PARVEST EQUITY OPE EMERGING LU csak visszaváltás lehetséges 0 PARVEST EQUITY OPE SMALL CAP LU csak visszaváltás lehetséges 0 PARVEST EQUITY INDIA LU csak visszaváltás lehetséges 0 PARVEST EQUITY INDONESIA LU csak visszaváltás lehetséges 0 PARVEST EQUITY JAPAN LU csak visszaváltás lehetséges 0 PARVEST EQUITY RUSSIA OPPORTNITY LU csak visszaváltás lehetséges 0 PARVEST EQUITY TURKEY LU csak visszaváltás lehetséges 0 PARVEST OPE MID CAP LU csak visszaváltás lehetséges 0 PARVEST FLEXIBLE BOND EU.CORP LU csak visszaváltás lehetséges 0 PARVEST FLEXIBLE BOND WORLD LU csak visszaváltás lehetséges 0 PARVEST FLEXIBLE EQUITY EU O LU csak visszaváltás lehetséges 0 PARVEST MONEY MARKET LU csak visszaváltás lehetséges 0 PARVEST MULTI STRAT.LOW VOL LU csak visszaváltás lehetséges 0 PARVEST MULTI STRAT.MEDIUM VOL LU csak visszaváltás lehetséges 0 PARVEST MULTI STRATEGY LOW VOL US LU csak visszaváltás lehetséges 0 PARVEST OPPORTUNITIES LU csak visszaváltás lehetséges 0 PARVEST OPPORTUNITIES WORLD LU csak visszaváltás lehetséges 0 PARVEST REAL ESTATE SECURITIES LU csak visszaváltás lehetséges 0 PARVEST WORL AGRICULTURE LU csak visszaváltás lehetséges 0 PARVEST WORLD AGRICULTURE LU csak visszaváltás lehetséges 0 5 napon belül 0.9% PARVEST WORLD COMMODITIES LU csak visszaváltás lehetséges 0 5 napon belül 0.9% PARVEST WORLD COMMODITIES LU csak visszaváltás lehetséges 0 5 napon belül 0.9% PARVEST CONV BOND EU SMALL CLASS LU csak visszaváltás lehetséges 0 5 napon belül 0.9% PARVEST CONVERTIBLE BOND OPE LU csak visszaváltás lehetséges 0 5 napon belül 0.9% PARVEST EQ OPE SMALL CAP CLASS LU csak visszaváltás lehetséges 0 Budapest (I.) Állampapír Befektetési Alap HU GE Money Euro Rövid Kötvény Alap HU Budapest Kötvény Alap HU GE MONEY FEJLETT PIACI RÉSZV.ALAP GE MONEY KÖZÉPEU RV. HU HU vétel teljesülését (T+2.nap) követő 15 naptári napon belül teljesülő visszaváltásnál CIB Euró Pénzpiaci Alap HU az alapkezelő által bevezetett, közvetlenül az alapba befolyó naptári napon belüli visszaváltás esetén 0. CIB Fejlett Részvénypiaci Alapok Alapja CIB Feltörekvő Részvénypiaci Alapok Alapja HU HU napon belül után vásárolt befektetési jegyek 365 napon belüli visszaváltását 3%os büntető terheli CIB Indexkövető Részvény Alap HU CIB Kincsem Kötvény Alap HU CIB Középeurópai Részvény Alap CIB Pénzpiaci Alap Citadella Származtatott Befektetési Alap Concorde 2000 Nyíltvégű Befektetési Alap HU HU HU HU max. 500 max. 500 Lifo elv szerint 5 napon belüli visszaváltásnál december 31e után vásárolt befektetési jegyekre amennyiben a Befektetési Jegy(ek) bármely tulajdonosa FIFOelven számolva 1,5 éven (548 napon) belül váltja vissza, a visszaváltáskori árfolyamértéket 1 százalékos büntető terheli. A kétféle büntető közül csak az os kerülhet felszámolásra 5 banki munkanapon belüli visszaváltás esetén Concorde 3000 Nyíltvégű Befektetési Alap HU max. 500 Concorde Columbus Globális Értékalapú Származtatott Befektetési Alap HU max munkanapon belüli visszaváltás esetén 2% 5 napon belül CONCORDE O PB3 BEF.ALAP HU Concorde Euro Pénzpiaci Alap HU CONCORDE HOLD BEF.ALAP HU max. 500 Concorde Hold Euro Alapok Alapja HU Concorde Kötvény Befektetési Alap HU max. 500 Concorde Közép Európai Részvény Alap HU max. 500 Concorde Nemzetközi Részvény Alapok Alapja HU max. 500 CONCORDE O PB2 ALAPOK ALAPJA HU munkanapon belüli visszaváltás esetén 2% CONCORDE PB2 ALAPOK ALAPJA HU Concorde PB1 Alapok Alapja HU

10 Befektetési Alap neve ISIN kód CCY Vételi Visszaváltási Büntető mértéke Concorde PB2 Alapok Alapja HU Concorde PB3 Alapok Alapja HU Concorde Pénzpiaci Befektetési Alap HU Concorde Részvény Befektetési Alap HU max. 500 Concorde Rövid Futamideju Kötvény Befektetési Alap HU max napon belül Concorde Rubicon Származtatott Befektetési Alap HU Concorde Pénzpiaci Alap HU CONCORDE VM Abszolút Származtatott Alap HU max. 500 ConcordeVM Euro Alapok Alapja HU Concorde KOGA Euro Alapok Alapja HU Concorde PB3 Alapok Alapja HU Generáció Patikapénztár Befektetési Alap HU max. 500 Platina Alfa Származtatott Befektetési Alap HU Platina Béta Származtatott Befektetési Alap HU Platina Delta Származtatott Befektetési Alap A sorozat HU Platina Delta Származtatott Befektetési Alap B sorozat HU max. 500 Platina Gamma Származtatott Befektetési Alap HU % max. 0 Platina Pí Származtatott Befektetési Alap A sorozat HU % max. 0 Platina Pí Származtatott Befektetési Alap B sorozat HU max. 500 Prémium 2 Alapok Alapja HU éven belüli visszaváltásnál 3% Superposition Származtatott Befektetési Alap HU DIALÓG Ó SZÁRM.BEF.ALAP HU max. 10 DIALÓG Ingatlanfejlesztő Részvény Befektetési Alap HU DIALÓG Konvergencia Részvény Befektetési Alap HU DIALÓG LIKVIDITÁSI ALAP I SOROZAT HU DIALÓG Likviditási Befektetési Alap HU DIALÓG OCTOPUS SZÁRM. SOR HU max. 10 Dialóg Octopus Származtatott Befektetési Alap HU max Dialóg Származtatott Deviza Befektetési Alap HU max DIALÓG SZÁRM.ALAP HU munkanapon belüli visszaváltás esetén 2% 5 munkanapon belüli visszaváltás esetén 2% EAST CAPITAL EE FUND LU munkanapon belüli visszaváltás esetén 2% EAST CAPITAL EE FUND LU munkanapon belüli visszaváltás esetén 2% EAST CAPITAL RUSSIAN FUND LU munkanapon belüli visszaváltás esetén 2% EAST CAPITAL RUSSIAN FUND LU naptári napon belüli visszaváltás esetén 0. 2 naptári napon belüli visszaváltás esetén a büntető mértéke: 2% Generali Triumph Euro Származtatott Alap HU Generali Abszolút Hozam Származtatott Alap HU Generali Amazonas LatinAmerikai Részvény V/E Befektetési Alap HU Generali Arany Oroszlán Nemzetközi Részvény Alap A sorozat HU FT Generali Arany Oroszlán Nemzetközi Részvény Alap B sorozat HU Generali Cash Befektetési Alap B sorozat HU Generali Cash Pénzpiaci Alap ( A sorozat) HU % 0% 2 naptári napon belüli visszaváltás esetén 2% Generali Fejlodo Piaci Részvény Alap A sorozat HU FT naptári napon belüli visszaváltás esetén 0. Generali Fejlodo Piaci Részvény Alap B sorozat HU Generali Fonix TávolKeleti Részvény V/E Befektetési Alap HU Generali Gold KözépKeletEurópai Részvény Alap ( A sorozat) HU FT Generali Gold KözépKeletEurópai Részvény Alap ( B sorozat) HU Generali Greenergy Abszolút Hozam Alap Generali Hazai Kötvény Alap A sorozat HU HU , % (visszaforgatási 0,, max ) éven munkanapon belüli visszaváltás belüli esetén 42% %, 12 év közötti visszaváltás esetén 3% Generali Hazai Kötvény Alap B sorozat HU Generali IC Ázsiai Részvény V/E Befektetési Alap HU Generali Infrastrukturális Abszolút Hozam Alap HU FT Generali IPO Abszolút Hozam Alap HU Generali Mustang Amerikai Részvény Alap A sorozat HU Generali Mustang Amerikai Részvény Alap B sorozat HU Impact Lakóingatlan Befektetési Alap HU OTP Abszolút Hozam Nyíltvégű Származtatott Alap A sorozat HU OTP Ázsiai Ingatlan és Infrastruktúra Értékpapír Alapok Alapja A sorozat HU OTP Dollár Pénzpiaci Alap HU

11 Befektetési Alap neve ISIN kód CCY Vételi Visszaváltási Büntető mértéke OTP EMDA Származtatott Alap HU OTP Euró Pénzpiaci Alap HU OTP G10 Euró Származtatott Alap B sorozat HU OTP Klímaváltozás 130/30 Származtatott Részvény Alap HU OTP KözépEurópai Részvény Alap HU OTP Maxima Kötvény Alap HU OTP Orosz Részvény Alap A sorozat HU OTP Planéta Feltörekvő Piaci Részvény Alapok Alapja a sorozat HU OTP Prémium Származtatott Alapok Alapja HU OTP Quality Nyíltvégű Részvény Alap HU OTP Supra Származtatott Befektetési Alap HU OTP Török Részvény Alap A sorozat HU OTP Trend Nemzetközi Részvény Alap A sorozat HU OTP Új Európa Nyíltvégű Értékpapír Alap a sorozat HU éven belül OTP Új Európa Nyíltvégű Értékpapír Alap B sorozat HU Pioneer KözépEurópai Részvény Alap HU Pioneer Magyar Indexkövető Részvény Alap HU Pioneer Magyar Kötvény Alap A sorozat HU napon belül 2% Pioneer Magyar Pénzpiaci Alap A sorozat HU Pioneer Nemzetközi Vegyes Alap HU Pioneer Selecta Európai Részvény Alapok Alapja A sorozat HU napon belül 2% Pioneer USA Devizarészvény Alapok Alapja A sorozat HU PIONEER ABS.RETURN FUND A LU napon belül 2% Raiffeisen Alapok Alapja Konvergencia HU % max M alatt (4ezrelék max.) 1.000, 10M felett (4ezrelék max.) napon belül 2% Raiffeisen Kötvény Alap HU % max M alatt (4ezrelék max.) 1.000, 10M felett új befektetőknek átmenetileg nem jegyezhető (4ezrelék max.) Raiffeisen Nemzetközi Részvény Alapok Alapja HU % max M alatt (4ezrelék max.) 1.000, 10M felett ( 4ezrelék max.) Raiffeisen Részvény Alap HU % max M alatt (4ezrelék max.) 1.000, 10M felett (4ezrelék max.) FRANKLIN BIOTECH DISCOVERY FUND N LU FRANKLIN OPEAN GROWTH F N LU FRANKLIN GLOBAL REAL ESTATE N LU FRANKLIN GLOBAL REAL ESTATE N LU FRANKLIN HIGH YIELD FUND LU FRANKLIN INDIA FUND N LU FRANKLIN MUTUAL BEACON FUND CL N LU FRANKLIN MUTUAL BEACON FUND LU FRANKLIN MUTUAL EU.FUND LU FRANKLIN TECHNOLOGY FUND LU FRANKLIN TECHNOLOGY FUND N LU FRANKLIN TEMP.GLOB.GROWTH&VALUE LU FRANKLIN TEMPL JAPAN FUND N LU FRANKLIN U.S.OPP.F N LU FRANKLIN U.S.TOTAL RET.F. N LU FRANKLIN US OPPORTUNITIES FUND LU FRANKLIN GCC BOND FUND LU FT GLOBAL FUNDAMENTAL STR.F N LU TEMPLETON AFRICA FUND N H1 LU TEMPLETON ASIAN GROWTH FUND ( LU TEMPLETON ASIAN GROWTH FUND A LU TEMPLETON ASIAN GROWTH FUND LU TEMPLETON ASIAN BOND FUND N LU TEMPLETON CHINA FUND N LU TEMPLETON EMERG MARKETS N LU TEMPLETON OPEAN TOT RET N LU

12 Befektetési Alap neve ISIN kód CCY Vételi Visszaváltási Büntető mértéke TEMPLETON FRONTIER MARK F NH1 LU TEMPLETON GLOB.FUND LU TEMPLETON GLOB.FUND A CC LU TEMPLETON GLOB.TOT.RET. LU TEMPLETON GLOB.TOT.RETURN LU TEMPLETON GLOB.TOT.RETURN FUND LU TEMPLETON GLOBAL BOND LU TEMPLETON GLOBAL BOND F N H1 LU TEMPLETON GLOBAL BOND FUND LU TEMPLETON GLOBAL BOND FUND LU TEMPLETON GLOBAL BOND FUND N LU TEMPLETON GLOBAL HIGH YIELD N LU TEMPLETON GLOBAL TOT RET N LU TEMPLETON GLOBAL TOTAL RET H1 LU TEMPLETON KOREA FUND N LU TEMPLETON GLOB. T.RET. A ACC H1 LU TEMPLETON LATIN AMERICA N LU TEMPLETON LATIN AMERICA N LU MARKETPROG Bond Derivatív Kötvény Származt. Részalap sor. HU MARKETPROG Bond Derivatív Kötvény Származt. Részalap sor. HU MARKETPROG Bond Derivatív Kötvény Származtatott Részalap I sor. HU MARKETPROG TECHNICS Abszolút Hozamú Származtatott Részalap HU EQUILOR Afrika Befektetési Alap HU EQUILOR Fregatt Prémium Kötvény Alap HU EQUILOR Likviditási befektetési Alap HU EQUILOR Pillars Származtatott Befektetési Alap HU EQUILOR Primus Alapok Alapja HU tőzsdei vétel / eladás esetén a kondíciós lista BÉT bizományosi a kerül felszámolásra Concorde által nem forgalmazott befektetési jegyek transzferálásának vagy visszaváltásának lebonyolítási a: / tranzakció VIII. ÉRTÉKPAPÍROK LETÉTI ŐRZÉSE Amennyiben az értékpapír jellemzőiben bármely változás történik, akkor az új kondíció a változás időpontjától érvényes 1. Nyomdai úton előállított KELERképes értékpapírok 0,2% + ÁFA /év, min ÁFA/ negyedév letéti őrzésének díja 2. Nem KELERképes értékpapírok letéti őrzésének díja + ÁFA / év min ÁFA / negyedév a Concorde saját értéktárában 3. Letétkezelési díj 6 (az ügyfélszámlán letétben lévő 030 millió Ft portfólió érték közötti részre: értékpapírok és strukturált termékek árfolyamértékére 0,007 / hó vetítve, havi díjterheléssel) millió Ft portólió érték közötti részre: 0,0050% / hó 100 millió Ft portfólió érték fölötti részre: 0,002 / hó 4. Óvadék kezelési díj (az értékpapírok árfolyamértékére vetítve) 0, / év 5. GDR / ADR őrzési díj (havi átlagos GDR / ADR darabszám alapján) 0,005 / db / hó 6. TBSZ alapján nyitott alszámla vezetés díja (A TBSZ alszámlákon 0100 millió Ft portfólió letétben lévő értékpapírok és strukturált termékek árfolyamértékére érték közötti részre: 0,1 / év vetítve, negyedéves díjterheléssel) millió Ft portfólióérték fölötti részre: 0% 7. Sztenderdtől eltérő állományok kezelési díja (az értékpapírok árfolyamértékére vetítve) 0. / év 12

13 VIII. ÉRTÉKPAPÍROK LETÉTI ŐRZÉSE 8. Fizikai értékpapírok átvétele és beszállítása a KELERbe 100 /db (min ) 9. Fizikai értékpapírok kiadásának díja a Concorde saját értéktárából 200 /db (min ) 10. Értékpapírok kiszállítási, kiadási díja KELERből (az értékpapírok árfolyamértékére vetítve) min Értékpapír kiadás csak két munkanappal korábban 12 óráig beérkező bejelentés alapján történhet. A kiszállítási díj abban az esetben is felszámításra kerül, ha az ügyfél a bejelentést követő napon a részvényeket nem veszi át. Ilyen esetben a részvényeket a Concorde Értékpapír Zrt. saját értéktárában maximum 1 napig tárolja, azt követően visszaszállítja az alletétkezelőhöz. 11. Értékpapír zárolás a, egyoldalú vagy kedvezményezetti zárolás /tranzakció KELER számlán b, együttes zárolás nevesített KELER alszámlán /tranzakció 12. Értékpapír zárolás feloldási díja /tranzakció 13. KELER letéti igazolás díja /igazolás 14. Hozambeszedés díja min. 100 /értékpapír db 15. Zárolás magyar közgyűlésre / igazolás 16. Zárolás / igazolás külföldi közgyűlésre 400 / igazolás VIII. ÉRTÉKPAPÍROK LETÉTI ŐRZÉSE Amennyiben az értékpapír jellemzőiben bármely változás történik, akkor az új kondíció a változás időpontjától érvényes 1. Nyomdai úton előállított KELERképes értékpapírok 0,2% + ÁFA /év, min ÁFA/negyedév letéti őrzésének díja 2. Nem KELERképes értékpapírok letéti őrzésének díja + ÁFA / év min ÁFA/negyedév a Concorde saját értéktárában 3. Letétkezelési díj 6 (az ügyfélszámlán letétben lévő 030 millió Ft portfólió érték közötti részre: értékpapírok és strukturált termékek árfolyamértékére 0,09%/év vetítve, havi díjterheléssel) millió Ft portólió érték közötti részre: 0,06%/év 100 millió Ft portfólió érték fölötti részre: 0,03%/év 4. Óvadék kezelési díj (az értékpapírok árfolyamértékére vetítve) 0,/év 5. GDR / ADR őrzési díj (havi átlagos GDR / ADR darabszám alapján) 0,005 /db/hó 6. TBSZ alapján nyitott alszámla vezetés díja (A TBSZ alszámlákon 0100 millió Ft portfólió letétben lévő értékpapírok és strukturált termékek árfolyamértékére érték közötti részre: 0,1/év vetítve, negyedéves díjterheléssel) millió Ft portfólióérték fölötti részre: 0% 7. Sztenderdtől eltérő állományok kezelési díja (az értékpapírok árfolyamértékére vetítve) 0./év 8. Fizikai értékpapírok átvétele és beszállítása a KELERbe 100 /db (min ) 13

14 VIII. ÉRTÉKPAPÍROK LETÉTI ŐRZÉSE 9. Fizikai értékpapírok kiadásának díja a Concorde saját értéktárából 200 /db (min ) 10. Értékpapírok kiszállítási, kiadási díja KELERből (az értékpapírok árfolyamértékére vetítve) min Értékpapír kiadás csak két munkanappal korábban 12 óráig beérkező bejelentés alapján történhet. A kiszállítási díj abban az esetben is felszámításra kerül, ha az ügyfél a bejelentést követő napon a részvényeket nem veszi át. Ilyen esetben a részvényeket a Concorde Értékpapír Zrt. saját értéktárában maximum 1 napig tárolja, azt követően visszaszállítja az alletétkezelőhöz. IX. Befektetővédelmi hozzájárulás Az ügyfél Concordenál vezetett számláin nyilvántartott eszközeinek összevont árfolyamértékének 30 millió forintig terjedő részére számolva 0,18%/év A díj havonta, a tárgyhót követően kerül terhelésre a számlákon/alszámlákon állományarányosan megbontva. 6 az ügyfél nem TBSZ és TBSZ alszámlái különkülön összesített portfólióértéke alapján kerül meghatározásra, a terhelés állományarányosan történik az alszámlákon 7 Az egyes TBSZ alszámlák összesített portfólióértéke alapján kerül meghatározásra, a díjterhelés állományarányosan történik az egyes alszámlákon. X. Premium banking szolgáltatások kondíciói Az alábbi díjcsomagok a Premium banking szolgáltatásokhoz kapcsolódó díjakat tartalmazzák. Az ebben a fejezetben ismertetett díjak kifejezetten a Premium banking szolgáltatási formában elérhető, alapvetően befektetési jegyekre épülő befektetési tanácsadáshoz kapcsolódó díjakat, a kifejezetten a Premium banking szolgáltatás keretében aktuálisan ajánlott befektetési jegyek tranzakciós díjait, valamint a számla vezetésének és fenntartásának díjait tartalmazzák A Premium banking befektetési szolgáltatások körén túlmutató tranzakciók, megbízások, számlaműveletek díjait (például forint átutalás, deviza átutalás, készpénzfelvét), illetve feltételeit a kondíciós lista egyéb, megfelelő fejezetei tartalmazzák. Dinamikus Portfoliómenedzsment díjcsomag* Menedzselt modellportfolió díjcsomag, Prémium menedzselt portfólió Prémium számlacsomag Számlafenntartási díj / alszámla / hó 799 / alszámla / hó Modell portfólió alapján tartott befektetési jegyek állományi díja 0 0,3 / év 0 TBSZ alapján nyitott alszámlavezetés díja (az értékpapírok árfolyamértékére vetítve) 0 0,4% / év 0,12% Accorde Premium Alapok Alapja vételi Accorde Premium Alapok Alapja visszaváltási 1 éven belül 1 éven túl, de 2 éven belül 2 éven túl 0, 0% 0% 0% 0%

15 X. Premium banking szolgáltatások kondíciói Dinamikus Portfoliómenedzsment díjcsomag* Menedzselt modellportfolió díjcsomag, Prémium menedzselt portfólió Prémium számlacsomag A prémium menedzselt portfólió keretében a Concorde által ajánlott befektetési jegyek vételi a ebben a díjcsomagban a termék nem igényelhető max 0,2% max A prémium menedzselt portfólió keretében a Concorde által ajánlott befektetési jegyek visszaváltási a ebben a díjcsomagban a termék nem igényelhető 0 0 Ügyfél által kezdeményezett díjcsomagváltás meglévő premium banki díjcsomagok között** * A Dinamikus portfoliómenedzsment díjcsomagban kizárólag a Accorde Prémium Alapok Alapja befektetési jegy érhető el, a számlán ezen túlmenően csak készpénz tartható. ** egyedi megállapodás lehetséges XI. Privát Banking szolgáltatások kondíciói Az ebben a fejezetben ismertetett díjak kifejezetten a Private Banking befektetési szolgáltatásokhoz kapcsolódó díjakat tartalmazzák. A Private Banking szolgáltatások körén túlmutató tranzakciók, megbízások, számlaműveletek díjait illetve feltételeit a kondíciós lista egyéb, megfelelő fejezetei tartalmazzák. 1. Állományi díjas konstrukció Állomány kezelési díj* 0,8% / év, minimum / negyedév (a teljes befektetési portfolio piaci értékére vetítve) Az állományi díj tartalmazza: a számlavezetési, számlafenntartási költségeket (ideértve TBSZ alszámla vezetését is), utalás, transzfer, készpénzfelvétel (, ) költségeit, befektetési alapok vételének és visszaváltásának költségeit**, kötvények vételének és eladásának költségeit, időszakos számlakivonatok, egyéb igazolások díjait. 2. Tranzakció alapú konstrukció A tranzakció alapú Private Banking szolgáltatás kondíciói megegyeznek a mindenkor hatályos kondíciós lista díjszabásával figyelembe véve a jelen Kondíciós Lista I/2. pontját. * Az állományi díj terhelése negyedév végén, vagy a számla lezárásakor időarányosan történik ** A díjmentesség nem vonatkozik a Prémium2 Alapok Alapja, a Concorde Euro PB3 Alapok Alapja, a Concorde PB1 Alapok Alapja, a Concorde PB2 Alapok Alapja, a Concorde PB3 Alapok Alapja, a Concorde Rubicon Származtatott Befektetési Alap, a Platina Alfa Származtatott Befektetési Alap, a Platina Béta Származtatott Befektetési Alap, a Platina Delta Származtatott Befektetési Alap A sorozat, a Platina Gamma Származtatott Befektetési Alap, a Platina Pí Származtatott Befektetési Alap A sorozat, a MetLife Magyar Részvény Indexkövető Zártkörű Befektetési Alap, az SFSD Származtatott Befektetési Alap, az SFSDH Származtatott Befektetési Alap, a Signal Részvény Befektetési Alap, a Sui Generis 1.0 Származtatott Befektetési Alap és a Generáció Patikapénztár Befektetési Alapokra. A befektetési alapok visszaváltásához kapcsoló esetleges büntető okat az adott alap alapkezelője számolja fel, így attól a Concordenak nem áll módjában eltekinteni. 15

16 XII. Portfóliókezelési szolgáltatások kondíciói Az ebben a fejezetben ismertetett díjak a portfóliókezelési szolgáltatásokhoz kapcsolódó díjakat tartalmazzák. A Portfóliókezelési szolgáltatás körén túlmutató tranzakciók, megbízások, számlaműveletek díjait illetve feltételeit a kondíciós lista egyéb, megfelelő fejezetei tartalmazzák. Fix díj 0 Sikerdíj * 20% Felügyeleti díj 0 XII. Portfóliókezelési szolgáltatások kondíciói Nevesített KELER alszámla megnyitásának díja Nevesített KELER alszámla vezetésének díja Kétoldali zárolású, kizárólag az ügyfél írásos hozzájárulásával tranzaktáló, nevesített KELER alszámla megnyitásának díja Kétoldali zárolású, kizárólag az ügyfél írásos hozzájárulásával tranzaktáló, nevesített KELER alszámla vezetésének díja Számlafenntartási, számlavezetési díj Letétkezelési díj TBSZ alapján nyitott alszámla vezetésének díja Állományi díj Új alszámlák megnyitásának díja Befektetővédelmi hozzájárulás Transzfer indításának díja belföldre Transzfer indításának díja külföldre Utalás indításának díja belföldre, bármely devizában Utalás indításának díja külföldre, bármely devizában Készpénzfelvétel,, Készpénz befizetése,, Értékpapír és devizatranzakciók díjai Kibocsátói társasági események könyvelésének díja Kamatbeszedés díja Osztalékbeszedés díja Egyedi igazolások kiadásának díja * A sikerdíj számítás részletes szabályait beleértve a Küszöbhozamot is a Concorde Üzletszabályzatának, illetve a Portfóliókezelési Megállapodás mellékletét képező Portfóliókezeléssel kapcsolatos eljárási szabályok című dokumentum tartalmazza. Budapest, február 6. Hatályba lépés: február