Ügyfél-tájékoztató. A KELER Rendszercsere Projekt tesztidőszakához kapcsolódóan április 29.

Átírás

1 Ügyfél-tájékoztató A KELER Rendszercsere Projekt tesztidőszakához kapcsolódóan április 29.

2 Tisztelt Ügyfeleink! A Rendszercsere Projekt tesztidőszaka április 13-án kezdetét vette, ezzel kapcsolatban szeretnénk további hasznos információval szolgálni Önöknek. Tesztidőszak ütemezés A tesztidőszak menetrendje a következőképpen alakul a korábbi tájékoztatásnak megfelelően. Tesztrendszer rendelkezésre állása A tesztrendszer a tesztidőszakban a következő időtartamban lesz elérhető Ügyfeleink számára: Hétfő Péntek: 10:00-20:00 Felhívjuk Ügyfeleink figyelmét, hogy a fenti időtartamon kívül indított instrukciók visszautasításra kerülnek. Valamennyi tesztnapon a rendszerek napi zárása 20:00-t követően kezdődik.

3 Egyedi Ügyfél kérésre szombaton is nyitva áll a tesztkörnyezet a fent említett időtartamban. Ilyen irányú igényt legkésőbb a kérdéses szombati nap előtti csütörtök estig kérjük jelezni a KELER felé az SD rendszeren keresztül. Kapcsolattartás A KELER a tesztidőszak alatt az Ügyfeleinél összes felmerülő kérdés, észrevétel beküldésére egy internetes böngészőn keresztül elérhető Service Desk (SD) szoftvert alkalmaz. Ezen keresztül küldhetik be a KELER Ügyfelei kérdéseiket, ugyanakkor a szoftver a válaszhoz szükséges KELER-en belüli kommunikáció lebonyolítására is alkalmas, majd a válasz ugyanebben a rendszerben kerül megküldésre az Ügyfél felé. A kapcsolattartó felület a következő címen érhető el: A felhasználónév és az alapértelmezett jelszó a jelen tájékoztató mellékleteként elérhető listában található KELER-kód. Az SD rendszer használatáról készített ismertető a Rendszercsere Projekt weboldalának Teszteléssel kapcsolatos információk menüpontjában érhető el. Tesztelhető funkciók listája A lehető legteljesebb körű információt egy táblázatban foglalta össze a KELER a tesztelhető funkciókra vonatkozóan Ügyfeleink eligazodását segítendő, mintegy forgatókönyvként is használható módon. A táblázat tartalmazza a KELER által tesztelendőnek tekintett funkciók listáját, az azokhoz rendelt KIDIO és SWIFT üzeneteket, valamint a kapcsolódó publikált mintaüzenetek nevét. Emellett a KELER készített egy folyamatosan frissen tartott hibalistát. Ebben a listában megtalálhatják Ügyfeleink azokat a tesztrendszerben még tapasztalható hibákat, amelyek a KELER számára már ismertek, javításuk folyamatban van. A tesztelhető funkciók listája és a hibalista a Rendszercsere Projekt weboldalának Teszteléssel kapcsolatos információk menüpontjában érhető el. KELER-kód A Rendszercserét követően az elszámolási instrukciókban fontos szerepet kap a partnerazonosítás során az ún. KELER-kód. Ennek megfelelően újra szeretnénk felhívni Ügyfeleink figyelmét a KELER-kód szerepére. Értékpapír megbízásokban a partnerazonosítás a jövőben a BIC-kódok használata mellett lehetséges lesz a KELER-kód segítségével is, amely a KELER ügyfeleinek 8 számjegyű azonosítója lesz. KELERkóddal történő partnerazonosítás esetén a DvP instrukciókban nem szükséges a 11 jegyű értékpapír számlaszám megadása, míg FoP transzfereknél kötelezően megadandó a számlaszám. A KELER-kód a KELER jelenlegi ügyfelei esetében a következő lesz: 1+jelenlegi főszámla szám+000 Új Ügyfeleink már a fentiektől eltérő elvek alapján kapják a KELER-kódokat. Jelenlegi Ügyfeleink KELER-kódjai a tájékoztató mellékletében találhatók meg.

4 Kereskedési nap (trade date) A szállítónk, a Tata Consultancy Services részéről szorgalmazott felvetésként jelent a T2Scsatlakozással egyidejűleg egyébként kötelező mezővé és párosítási kritériummá váló Trade Date (Kereskedési nap) kötelező párosítási kritériummá minősítése már a Rendszercserétől számítva. Ügyfeleinkkel történő egyeztetések során elvetettük ezt a felvetést, a Trade Date opcionális mező lesz és nem válik párosítási kritériummá. Gyakori kérdés: Hol található meg az EP02 és az EP03 kivonatokban a tranzakcióban résztvevő másik fél? Az Értékpapír tranzakció könyvelési riport (EP02, semt ) és a Függőben levő értékpapír tranzakciók riport (EP03, semt ) nem fogja tartalmazni a könyvelt tranzakciókban szereplő a másik fél számlaszámát. Ez változást jelent a jelenlegi könyvelési riporthoz képest (T700), ezért Ügyfeleink kérdésére röviden összefoglaljuk az alábbiakban, hogy a KIDIO-ban milyen üzenet melyik mezője alkalmas arra, hogy a státusz és a konfirmációk összekapcsolhatók legyenek az EP02-ben szereplő tételekkel további információ (pl. másik fél) kinyerése céljából. Azonosító A megbízó fél által megadott, az üzenet egyértelmű azonosítására szolgáló hivatkozás KELER által, a megbízáshoz generált egyedi azonosító sese.023 SecuritiesSettle menttransactio ninstruction <SctiesSttlmTxIn str> / <TxId> sese.024 SecuritiesSettle menttransactio nstatusadvice <SctiesSttlmTxSt sadvc> / <TxId> / <AcctOwnrTxId> <SctiesSttlmTxSt sadvc> / <TxId> / <AcctSvcrTxId> Üzenet sese.025 SecuritiesSettlem enttransactionco nfirmation <SctiesSttlmTxCon f> / <TxIdDtls> / <AcctOwnrTxId> <SctiesSttlmTxCon f> / <TxIdDtls> / <AcctSvcrTxId> semt.017 SecuritiesTransac tionpostingreport <SctiesTxPstngRpt > / <FinInstrmDtls> / <Tx> / <AcctOwnrTxId> <SctiesTxPstngRpt > / <FinInstrmDtls> / <Tx> / <AcctSvcrTxId> semt.018 SecuritiesTransac tionpendingrepor t <SctiesTxPdgRpt> / <Txs> / <AcctOwnrTxId> <SctiesTxPdgRpt> / <Txs> / <AcctSvcrTxId> KID-en a kivonat exportja során keletkező fájlok és fájlnevek formátuma Az export/import működése alapvetően változatlan, főként az alapértelmezett fájlnevek változnak. A txt formátumú fájlnevek képzése változatlan marad. Az XML formátumú kivonatok fájlneveinek képzésében az XML tag-ekből a következő módon generálódik a fájlnév: <KELER-kód>+<ReportID>+<Businessdate>+<LanguageCode>+<SeqNo>+'.'+<extention> Az XML és a txt (szekvenciális) formátumú kivonatok túlnyomó többségének exportja esetében a jelenlegi gyakorlattal egyezően egy fájlban lesz exportálható a kivonat. A legnagyobb változás ezen a téren az XML formátumú kivonatok közül az ISO formátumú kivonatokkal kapcsolatban tapasztalható. Az ISO formátumú kivonatok esetében egy fájl maximálisan 12 tételt tartalmazhat, e felett új oldalt (új fájlt) készít a BaNCS. A kivonatokban minden fájl elején a <PgNb> tag segít a fájlok sorrendjének automatikus meghatározásában, illetve <LastPgInd> tag jelzi, ha a feldolgozás megállhat, mivel az adott oldal az utolsó (értéke: true utolsó oldal, false további oldalak következnek).

5 KID-en a következő kivonatok generálódnak ISO20022 formátumban: EP01 Értékpapír-egyenleg letétkezelői riport (semt ) EP02 Értékpapír tranzakció könyvelési riport (semt ) EP03 Függőben levő értékpapír tranzakciók riport (semt ) Értékpapírszámla struktúra Az alábbi összefoglaló a Rendszercserét követően elérhető számlatípusokra és szerepükre vonatkozóan nyújt bővebb információt, ami megegyezik a KIDIO-ban megjelenő számlatípusokkal. Számlatípusok Own Omnibus OmnibusWithDetails Certificate Normal Client IssuerNostro Magyarázat a számlatulajdonos saját tulajdonában álló értékpapírok nyilvántartására szolgáló számla olyan számla, amelyen a számlatulajdonos ügyfeleinek értékpapírjai együtt (egymástól nem elkülönítve) vannak nyilvántartva ezen számlának önálló egyenlege nincs, a hozzá rendelt egyedi befektetői (Client) ügyfél-számlák egyenlegét és forgalmát gyűjti és összesítve mutatja ki információs céllal (a Rendszercsere alkalmával egy nyílik az összes Client gyűjtésére, több ilyen számla is nyitható a Client számlák különböző szempontok szerinti csoportosítása céljából) egyedileg tárolt fizikai értékpapírok nyilvántartására szolgáló számla Client-hez hasonló általános használatú számlatípus; ilyen számla a Rendszercserét követően csak új számlaként nyitható, jelenlegi alszámlák közül egyet sem migrálunk ilyen számlatípusba a számlatulajdonos által az számlatulajdonos ügyfelei részére megnyitott számlák, amely ügyfeleit a számlatulajdonos nem az Omnibus számlán kívánja nyilvántartani, hanem az adott ügyfelek számára szegregált értékpapírszámlát kíván nyitni az értéktárban; a Client számlák összegyenlege az Omnibus with Details számla egyenlegét adja Kibocsátói számla (kizárólag kibocsátói szerepkörben kötelezően megnyílik, amelyen a KELER nyilvántartja a kibocsátó által kibocsátott értékpapírokat) Az alábbi táblázat bemutatja, hogy a jelenlegi alszámlák a Rendszercsere során milyen számlatípusú számlává alakulnak, és milyen számlaszámok azonosítják a számlákat. Jelenlegi számlaszám XXXX-S00000 XXXX-M00000 N/A / nincs jelenlegi megfelelő Jelenlegi alszámla típus Jelenlegi szegregáció Leendő számlaszám Információ az új számlatípusra vonatkozóan Own számla (a számlatulajdonos tőzsdei elszámolási számla saját 1XXXX saját tulajdonában álló értékpapírok nyilvántartására szolgáló számla) tőzsdei elszámolási számla megbízói N/A / nincs jelenlegi megfelelő N/A / nincs jelenlegi megfelelő 1XXXX XXXX Omnibus számla. Ezen számlán történik a számlatulajdonos klíringtagi elszámolás is az erre vonatkozó szerződések és a KELER KSZF-től kapott instrukciók alapján Omnibus with details számla: ezen számlának önálló egyenlege nincs, a hozzá csatlakozó Client számlák egyenlegét és forgalmát gyűjti és összesítve mutatja ki

6 Jelenlegi számlaszám Jelenlegi alszámla típus Jelenlegi szegregáció Leendő számlaszám XXXX összevont számla saját 1XXXX XXXX összevont számla megbízói 1XXXX XXXX szegregált számla megbízói 1XXXX Információ az új számlatípusra vonatkozóan Own számla (a számlatulajdonos saját tulajdonában álló értékpapírok nyilvántartására szolgáló számla) 1XXXX számlához rendelt client/ügyfélszámla (Client számla) 1XXXX számlához rendelt client/ügyfélszámla (Client számla) XXXX szegregált számla megbízói 1XXXX XXXX számlához rendelt client/ügyfélszámla (Client számla) XXXX egyedi 1XXXX Certificate számla XXXX-M01234 tőzsdei elszámolási számla megbízói 1XXXX XXXX számlához rendelt Client számla. Ezen számlán történik a számlatulajdonos által elszámolt alklíringtagi vagy settlement agenti elszámolás is az erre vonatkozó szerződések és a KELER KSZF-től kapott instrukciók alapján Pénzszámla struktúra A KELER pénzszámla tulajdonos ügyfelei közül a jelenleg több értékpapír főszámlával (azaz a Rendszercserét követően több KELER-kóddal) rendelkezők számára több pénzszámla nyitása válik szükségessé. Az MNB számlán elszámoló több főszámlás Ügyfeleket ez nem érinti, számukra változatlan marad a gyakorlat. Rendszercsere élesítési időpontját követő szolgáltatás bevezetések A KELER korábban a szolgáltatás leírás részeként publikálta a BaNCS rendszer bevezetésének köszönhetően elérhetővé váló új, fejlesztett szolgáltatásokat, amelyek az eddiginél fejlettebb szolgáltatások igénybe vételét teszik lehetővé. Annak érdekében, hogy Ügyfeleink számára is kellő időt biztosítsunk és számukra megfelelő minőségű interfész leírásokat tudjunk biztosítani, a következő szolgáltatásokat a augusztus 4-i éles induláshoz képest későbbi időpontban indítjuk. Az alábbi új szolgáltatások indulásának ütemezését később tesszük közzé: Hányadrészvény, Névérték nélküli részvény (Non-par value share) Tört darabszám Common code Linked instrukciók Back-to-Back instrukciók Értékpapír-pénzszámla rugalmas összerendelése tranzakció-típusonként Repo-szolgáltatások FOP repo bevezetése futamidő alatti csere a repo értékpapír-fedezetében, több értékpapírból álló fedezet lehetősége (kosár-repo), repo futamidő előtti lejáratása Allegement küldés T2S működési modell szerinti késleltetéssel Portfolió-transzfer Automatikus konverziók (AutoFX) Pénzügyi átutalási megbízások időzíthetősége

7 Tesztkörnyezetben elérhető számlák egyenlegei a tesztidőszak kezdetén Értékpapírok esetében valamennyi számlatulajdonos számára a tesztkörnyezetben a saját szegregációjú XXXXX és XXXXX (korábbi S00000) számlákra a következő egyenlegeket írta jóvá a KELER a jelen tájékoztató 1. sz. mellékletében található valamennyi értékpapírból: Részvények, befektetési jegyek: db Kötvények: névérték Valamennyi KELER pénzszámla tulajdonos számára a következő egyenlegeket írja jóvá a KELER valamennyi KELER által vezetett pénzszámlájukra (saját és megbízotti egyaránt): HUF külföldi deviza Üdvözlettel: KELER Zrt. Budapest, április 29.

8 Melléklet KELER-kód lista Név KELER-kód ACTI GmbH AEGON Mo. Bef. Alapkezelő Zrt AGROKONT Zrt ÁKK Zrt AXA Bank SA Mo.-i Fióktelepe Axpo Austria GmbH Bank of China (Hungaria) Zrt BC-ENERGIAKERESKEDŐ KFT BNP PARIBAS Mo.-i Fióktelepe BNP Paribas Sec. Serv. Mo.Fiók Budapest Bank Zrt Budapesti Erőmű Zrt Capital Ventures Sec. Zrt CEE Active Asset Management Zrt CIB Bank Zrt CIB Bank Zrt Citibank Europe plc.mo.-i Fiók Citibank Europe plc.mo.-i Fiók Citibank Europe plc.mo.-i Fiók Clearstream CODEX Tőzsdeügynökség Zrt Commerzbank Zrt Concorde Alapkezelő Zrt Concorde Zrt Credigen Bank Zrt DANS ENERGY Ltd Danske Commodities A/S Deutsche Bank AG Fióktelepe Deutsche Bank AG Fióktelepe DUNA TAKARÉK BANK Zrt E.ON Energiakereskedelmi Kft EconGas Hungária Kft EDS International SK ENERGIJA NATURALIS INT d.o.o ENERGO-PRO TRADING JSC ENERGY SUPPLY EQUILOR ZRt

9 Név KELER-kód ERSTE BANK HUNGARY Zrt Erste Befektetési Zrt Euroclear Bank Európai Beruházási Bank Eximbank Zrt FGSZ Zrt FHB Bank Zrt FHB Nyrt Forrás Takarékszövetkezet FŐGÁZ Zrt Fundamenta-Lakáskassza Zrt GDF SUEZ Energia Holding Zrt GDF SUEZ Energia Magyarország Zrt GEN-I d.o.o Global NRG Zrt GRÁNIT Bank Zrt Greenergy-Trade Kft HAMBURGER Hungária Kft HUNGAROGRAIN Zrt IFC Energy Kft IKR-BRÓKER KFT ING Bank N.V. Mo-i Fióktelepe ING Bank N.V. Mo-i Fióktelepe ISD POWER Kft JAS Budapest Zrt K&H Bank Zrt K&H Bank Zrt K&H tv. forint pénzpiaci alap KBC Securities Fióktelepe KDB Bank Európa Zrt KDF ENERGY KDPW S.A LE Trading a.s LLC "NAFTOGAZ-ALLIANCE" MagNet Bank zrt Magyar Államkincstár Magyar Cetelem Zrt Magyar Földgázkereskedő Zrt Magyar Nemzeti Bank Magyar Posta Befektetési Zrt MÁSZ Kft

10 Név KELER-kód Mátrai Erőmű ZRt MAVIR Zrt Merkantil Bank Zrt Merlito Zrt MET Magyarország Zrt MET Power AG MET Power Hungary Kft MFB Zrt MKB Zrt MNV Zrt Monsson Energy Trading S.R.L MVM Partner Zrt NHB Zrt Nitrogénművek Zrt ÓAM Kft Oberbank AG Mo-i Fióktelep OeKB OET OOD OTP Bank Nyrt OTP Bank Nyrt OTP JB Zrt PB Power Trade a.s PB Power Trade Hungary Kft Pilisvörösvár és V. Takszöv Pláninvest Zrt Polgári Bank Zrt PRVO PLINARSKO d.o.o QUAESTOR Értékpapír Zrt QUANTIS Alpha Zrt Raiffeisen Bank International Raiffeisen Bank Zrt Random Capital Zrt RD CZ Energy REÁLSZISZTÉMA Zrt S.S.I.F. VIENNA INVESTMENT Sberbank Magyarország Zrt SIX SIS AG Solar Capital Markets Zrt SOPRON BANK Zrt SPB Zrt Sunnic Lighthouse GmbH

11 Név KELER-kód Takarékbank Zrt TIGÁZ ZRT TINMAR - IND S.A TrailStone GmbH TRANSENERGO Com S.A UniCredit Bank Zrt UniCredit Bank Zrt VPP Erőmű Zrt WIEE Hungary Kft Wirecard Bank AG