Az értékpapírok központi kezelője a LEI (Pre-LEI) kódjel kiutalás lokáliss operátorának szerepében A szolgáltatás nyújtásának módja 11/2014

Átírás

1 Az értékpapírok közpon ti kezelője a LEI (Pre-LEIoperátorának szerepében kódjel kiutalás lokáliss A szolgáltatás nyújtásának módja 11/2014

2 Az értékpapírok központi kezelője a LEI kódjel kiutalója Az értékpapírok központi kezelője részvénytársaság (Centrální depozitář cenných papírů, a.s. továbbiakban mint CDCP) ezennel közli, hogy a lokális operátor o funkcióját teljesíti (ún. pre-lou) és ezáltal elvégzi a jogi személyek részére történő Legal Entity Identifier (LEI) kódjel kiutalását úgy, hogy a kódjelet igénylő személyek ezt a számukraa kiutalt azonosítót, összhangban az új európai szabályzással (EMIR), valamint a jogi személyük további egyértelmű azonosításának céljából is alkalmazhassák. Mi az a LEI? A Legal Entity Identifier (LEI) egy egyedülálló 20karakterből álló á kódjel, amelynek kiutalása az ISO "Financial Services - Legal Entity Identifier (LEI)" szabványa szerint történik. Minden egyes LEI kódjel egy jogi személyt vagy egy struktúrátt definiál, amely egy bármilyen joghatóság jogi rendelkezéseii alapján szerveződött és nem természetes személyről van szó. A LEI kódjel létrehozásának célja az,, hogy a jogi személyek azonosítása világszerte összetéveszthetetlen legyen, amely azt jeleni, hogy két különálló szervezet nem rendelkezhet ugyanazon azonosító kódjellel. A kezdetben ezzel az azonosítójellel azon társaságoknak kell k rendelkezniük, amelyek a pénzügyi piacon kereskedéssel foglalkoznak, de a jövőben várható, hogy a kódjel alkalmazása jóval szélesebb körben fog megvalósulni. Mi a különbség a LEI és a pre-lei kódj közt? Mivel a LEI globális rendszere a Central Operating Unit (COU) együtt még nincs teljes mértékben implementálva, ezért a lokális operátorok (mint pl. a CDCP) nem nevezhetők ki LOU-nak és ezért egyenlőree nem adhat ki LEI kódjelet, ennek okán ebben az átmeneti időszakban az ún. pre-lou feladatát fogják teljesíteni és pre-lei p kódjel kiadását fogják végezni. De mihelyt minden szükséges téren megtörténik azz implementáció, akkor a prekódjel LOU helyek LOU-vá alakulnak át, ennek következtéb ben minden pre-lei automatikusan, anélkül, hogy az azonosítók megváltoznának, LEI L kódjelléé változnak. A lényeg az, hogy a pre-lei kódjelet, az EMIR szerint, LEI kodjelkén fog lehetni alkalmazni a reportingok célja számára, mégpedig mindjárt a kötelesség kezdetének időpontjától ( ).

3 A LEI (pre-lei) kódjel kiutalása Az ajánlásokkal összhangbann a CDCP a LEI kódjel kiutalása mindenek előtt az alany saját maga regisztrációját teszi lehetővé, amely kiutalás az ezt kérvényező személyek részére nagyon gyorsan és egyszerűen elvéghezvihető. A jogosultsággal bíró személy (az adott társaság alkalmazottja) az elektronikus adatlap kitöltésén keresztül kérvényezi a LEI (pre- részére is hozzáférhető részében található. A jogosult személy az adatlapon megadja a összes kötelezően, esetleg a többi nem LEI) kódjel kiutalását, amely adatlap a CDCP honlapjának ( a nyilvánosság kötelezően kitöltendő adatot. A belföldi jogi személyek esetében, automatikusan megtörténik a megadott alapadatok valóságosságának vizsgálata (a társaság neve és székhelye), mégpedig az azonosító számjel alapján az ARES rendszer igénybevételével (ARES gazdasági szubjektumok adminisztrációss regisztere). Abban az a esetben,, amennyiben ezen adatok az összehasonlításkor nem lesznek azonosak, akkor ezt a CDCP alkalmazottjának manuális adatvizsgálata követi. A Szlovák Köztársaságban regisztrált kérvényezők esetében a megadott adatok leellenőrzése automatikusan a szlovákiai regiszterbenn bejegyzett adatok ellenőrzésével történik meg. Az adatlap benyújtásakor megtörténik annakk az ellenőrzése is, hogy a kérvényezőnek nincs-e már kiutalt LEI (pre-lei) kódjele, amelyet a már kiutalásra került LEI (pre-lei) kódjelekett tartalmazóó nyilvánosan hozzáférhető lista tartalmaz. A kitöltött adatlap sikeres kézbesítését követően a jogosult személy, az elektronikus postával, az alkalmazandó egyedi változó szimbólummal (VS) együtt értesítést kap arról, hogy miképp kell a LEI kódjel kiutalási díját kifizetni. Az automatikusan elvégzett ellenőrzés és a kiutalási díj megtérítése után a CDCP alkalmazottja által végzett ellenőrzés következik, amely tartalmazzaa azt, hogy a megadott adatok egyeznek-ee a kérvényező nyilvánosan hozzáférhető adataival (különösen a külföldi kérvényezők esetében), valamint azt, hogy a nem kötelezően megadandó adatok megfelelnek-e egy LEI (pre-lei) kódjelet hoz létre. A a valóságnak. Ezt követően a CDCP rendszere, összhangban az ISO szabvánnyal, kérvényező jogosult személy automatikusan egy elektonikus postai értesítést kap a LEI (pre- szóló LEI) részére történő kiutalásról, valamint megkapja a kiutalási díj megtérítéséről számlát. Abban az esetben, amennyiben az lesz megállapítva, hogyy valamilyen oknál fogva (pl. duplicitás okán) nem lehetséges a LEII (pre-lei) kódjel kiutalása, valamint ha nem lesz lehetséges a kérelem valamely adatának leellenőrzése, akkor a CDCP alkalmazottja a

4 kérelmet benyújtó jogosult személlyel felveszi a kapcsolatot, hogy egy konzultáció időpontját egymással egyeztessék. Amennyiben, a LEI (pre-lei) kódjel kiutalása k után, duplicitás vagy valamilyen eltérés ténye bizonyosodik be, akkor ezt követően a kiadott LEI (pre-lei) kódjel, egy indoklást tartalmazó értesítéssel, inaktívként lesz megjelölve. Amennyiben egy személy (pl. bankintézet) a LEI kódjeleket több személy részére (néhány tíz, vagy száz) együttesen igényli, akkor kérjük lépjen közvetlenn kapcsolatba a CDCP-vel, aki a kérvényezőnek xls formátumban megküldi az összesített kérvény űrlapját, és további információk közlésére is sor kerül. A LEI (pre-lei) kódjel nyilvántartásának vezetése A CDCP az összes jogosult alany részére, kiknek a honlapjának nyilvánosan hozzáférhető részén a LEI (Pre-LEI) kódjelét vezeti, díjtalanul közli az adatbázisáta. Az adatbázis xls formátumban hozzáférhető és lementhető, de a közeljövőben elérhető e lesz xml formátumban is. A nyilvántartás tartalmazni fogja a ROC és a FSB által kiadott összes előírásával kapcsolatos információkat. A LEI kódjel keresését / leellenőrzését el lehet végezni az IČČ (statisztikai azonosító kódjel) vagy a társaság nevének, a honlapon történő megadásával úgy, hogy nee legyen szükséges elvégezni az összes LEI kódjel jegyzékétt tartalmazó fájl ellenőrzését. A pre-lei kódjel jegyzékének ellenőrzése, ellentétben azz eddigi hivatalos nyilvános adatforrásokkal, endszeresen, minimálisan évente egy alkalommal úgy lesz elvégezve, hogy fény derüljön azokra az adatváltozásokra, amelyekről a jogosult j személy a CDCP-nek nem adott tájékoztatást. További szolgáltatások nyújtása A CDCP a LEI kódjel kiutalásával és vezetésével kapcsolatos további szolgáltatást is fog nyújtani. Azok a jogi személyek, amelyek már rendelkeznek LEI L kódjellel, költségmentesen fogják igényelhetni a nyilvántartott adatainak javítást / frissítését. Természetesen minden egyes kérelmet megfelelő módon alá kell tudni támasztani. Ezen szolgáltatás megkezdését követően a jogosult személy on keresztül, amely elektronikus postai cím a honlapon lesz található, igényéről értesíteni fogja a CDCP-t. Az is biztosítva lesz, hogy ezen cím igénybevételével az esetlegess hibákról nyilvánosság is értesüljön.

5 Lehetőség lesz arra is, hogy az év folyamán a jogosult személy a felhasználói fiókon keresztül (bizalmas terület) aktualizálja az adatait. A bizalmas területbe történő belépés csakis a jelszó megadásával lesz engedélyezve. A jogosultt személy számára a jelszó elektronikus postával lesz megküldve. Bármely adat megváltóztatása a nyilvánosan hozzáférhető adatok felhasználásával, a CDCP által elvégzett ellenőrzést követően lesz elvégezve. A LEI kódjel kiutalásának és vezetésének díja A LEI (pre-lei) kódjel kiutalása és vezetése egy nem nyereséggel járó tevékenység, ezért szükséges egy kezelési díj fizetése,, amely fedezi az implementáció és működési költségeket. A LOU (pre-lou) jogosultt a LEI (pre-lei) kódjel kezelési díjának (egy év időtartamra történő), valamint a LEI kódjel felújítási díjának (a nyilvántartás egy évi vezetéséért) meghatározására. A kezelési díj fizetése lehetséges CZK-bann vagy EUR-ban. A CDCP meghatározott díjai: A kódjel kiutalásának díja: A kódjel éves vezetésének díja: A LEI (pre-lei) kódjel adatváltoztatása vagy mozgatása: CZK (70 EUR) CZK (50 EUR) ingyeness Ezek a díjak a jelenleg érvényes információk alapján kerültek megállapításra, mikor még egyenlőre nem volt meghatározva annak a díjnak az összege, amelyett a lokális operátor (LOU) a központi operátornak (COU) fogg fizetni. Miután ez az összeg meghatározásra kerül, bekövetkezhet a fizetendő díj összegének változása. Esetleges kérdése esetében vegye fel a kapcsolatott a CDCP-vel a lei@pse.cz (csak angolul) címen.