Nám. SNP 21, Bratislava bejegyezve a Bratislava I. cégbíróságon, Sa rész, 3722/B betét alatt ÁRLISTA

Átírás

1 Fio o.c.p., a.s. Nám. SNP 21, Bratislava bejegyezve a Bratislava I. cégbíróságon, Sa rész, 3722/B betét alatt ÁRLISTA Általános rendelkezések: Az Árlista azokat a díjakat tartalmazza, amelyek a Fio o.c.p., a.s. kereskedı bevételét képezik. Az ügyletekkel kapcsolatban harmadik feleknek (pl. a piacszervezınek, értéktárnak, stb.) fizetett díjak az Árlista mellékletében vannak feltüntetve. Az Árlista melléklete az Árlista elválaszthatatlan része. A tranzakcióért felszámított díj az Árlista alapján és esetleg az Árlista melléklete alapján magállapított díjak összege. Amennyiben az Ügyfél nem rendelkezik elegendı pénzeszközzel abban a pénznemben, amelyben a díj meg lett határozva, a Fio o.c.p., a.s. jogosult a díjat olyan más devizanemben felszámolni, amellyel az Ügyfél a kereskedési számláján rendelkezik. Az átváltás a Szlovák Nemzeti Bank elszámolás napján érvényes árfolyamán történik. A telefonon adott megbízásra a díj meghatározása céljából a továbbiakban úgy tekintünk, mintha személyesen adott megbízásról lenne szó. Amennyiben ez a díj meghatározásánál nincs kifejezetten másként feltüntetve, a díj a teljesült rész egészére vonatkozik, tekintet nélkül a részleges megvalósítások számára. Amennyiben a Fio o.c.p., a.s. az Ügyféllel való megegyezés alapján olyan szolgáltatást nyújt, amely az Árlistában nincs feltüntetve, a díj egyedi megállapítás szerint lesz felszámítva. Figyelem! A pénzügyi eszközökkel kapcsolatos ügyletekkel vagy a befektetési szolgáltatásokkal kapcsolatban az ügyfél számára egyéb kiadások is keletkezhetnek, beleértve az adókat is, melyek nem a Fio o.c.p., a.s. közvetítésével vannak fizetve és nem is általa vannak megkövetelve. I. rész A pénzügyi eszközökkel kötött névtelen ügyletek díjai (A) Értékpapír-kereskedés az USA piacain Alszámlanyitási díj Számlavezetési díj Tranzakció 100 darabig (beleértve a 100 db is) Tranzakció 100 db fölött Felár az ECN választásáért * Speciális mőveletek, ún. Corporate Actions díjai** 2,00 USD 7,95 USD 9,95 USD $ 0,004 / db 15,00 USD * A felár akkor kerül felszámításra, ha az ügyfél maga választja ki az ECN-t, amelyre irányítani szeretné a megbízást. Amennyiben a rendszer által automatikusan kiválasztott irányulást választja, semmilyen felár nem kerül felszámításra. ** Például: új részvények jegyzése, felvásárlási ajánlat elfogadása, stb. A díj akkor kerül felszámításra, ha az ügyfélnek választási lehetısége van és aktív érdeklıdést mutat a mővelet végrehajtása iránt. Figyelem! A több kereskedési fázisba irányított egynapos megbízásnál a kereskedési napon belül, valamint bármilyen többnapos érvényességő megbízásnál a díj a fent ábrázolt táblázat alapján lesz felszámítva külön mind egyes önnáló kereskedési fázisban, melyben a megbízás részleges teljesülésére került sor.

2 (B) USA Futures piacok Egy kontraktus díja / min. tranzakciós díj * jelenleg nem lehetséges - havi 250 kontraktusig $ 5,95 / $ 9,95 - havi 251 és több kontraktus ** $ 3,95 / $ 9,95 * A tranzakció egy vagy több kontraktus mennyiségében bonyolítható le. Csupán egy kontraktus kötésénél az Árlista alapján meghatározott minimális tranzakciós díj kerül felszámításra. ** Az adott hónapban az alapdíj kerül felszámításra. A csökkentett díj feltételeinek teljesítése esetén a naptári hónap végén a megfelelı összeg jóváírásra kerül a kereskedési számlán. (C) Deutsche Börse AG Xetra piac Alszámlanyitási díj Vétel Eladás Speciális mőveletek díjai* 2,00 EUR 0,15 % a mennyiségbıl, min. 9,95 EUR 0,15 % a mennyiségbıl, min. 9,95 EUR 15,00 EUR * Ún.: Corporate actions - például: új részvények jegyzése, felvásárlási ajánlat elfogadása, stb. Figyelem! A több napra adott megbízás esetén minden nap, amikor részleges teljesítés történik, fel lesz számítva a tranzakciós díj az adott napon teljesített mennyiség alapján (D) Értékpapír vétel és eladás a Prágai Értéktızsdén (Burza cenných papírů Praha, a.s.) Ingyenes 100,- CZK Akciós kedvezményes díj: a A tranzakció díja kereskedési mennyiség 0,35%-a, min. 40 CZK, max CZK *Az akciós kedvezményezett díj tól érvényes és nincs elıre idıben korlátozva. A standard kereskedési díj az akciós kedvezmény nélkül a kereskedési mennyiség 0,40%-a, min. 40 CZK / max CZK (E) RM-Systém, česká burza cenných papírů, a.s. EasyClick megbízásadás Standard megbízásadás - elektronikusan Standard megbízásadás személyesen Díj a mennyiségbıl EasyClick üzemmódban A tranzakció díja standard aukciós üzemmódban (a kötvények kivételvel) 100,- CZK 0,29%, max CZK Akciós kedvezményes díj: a kereskedési mennyiség 0,35%-a, min. 40 CZK, max CZK Díj a kötvény-tranzakció mennyiségbıl standard aukciós 0,10 %, min. 40 CZK üzemmódban *Az akciós kedvezményezett díj tól érvényes és nincs elıre idıben korlátozva. A standard kereskedési díj az akciós kedvezmény nélkül a kereskedési mennyiség 0,40%-a, min. 40 CZK / max CZK

3 (F) Giełda Papierów Wartościowych w Warszawie S.A. (GPW) 10,00 PLN Vétel 0,6 % a mennyiségbıl, min.10,00 PLN Eladás 0,6 % a mennyiségbıl, min.10,00 PLN * A minimális díj a megbízás minden egyes részleges teljesülésébıl kerül kiszámításra (G) Értékpapír-vétel és eladás Magyarországon BÉT piac Díj a megbízásadásért 600,- HUF *) Vétel 0,5 % a mennyiségbıl, min ,- HUF Eladás 0,5 % a mennyiségbıl, min ,- HUF * A promóció ideje alatt a díj a megbízásadásért 0,- HUF. II. Rész A pénzügyi eszközökkel kötött nem névtelen ügyletek díjai Az összes, e részben található díjak csak az elıre ismert alanyok közötti tranzakció elszámolásra vonatkoznak. Amennyiben az ügyfél az üzletfél megkeresése szolgáltatást is szeretné igénybe venni, a díj egyedileg kerül kiszámításra. (H) A Centrální depozitář cenných papírů, a.s.-nél elszámolt tranzakciók Blokk tranzakció a BCPP-n (DV vagy SC típus) Tızsdén kívüli tranzakció, pénzbeli elszámolással (BV, CV, EV, FV, PV, vagy RV típus) Tızsdén kívüli tranzakció, pénzbeli elszámolás nélkül (BF, CF, EF, FF, PF, vagy RF típus) Azonos tulajdonos, más befektetési szolgáltató számlájáról való átvezetés (XF) Azonos tulajdonos, a Fio-nál vezetett két számla közötti átvezetés Egyéb átvezetés 0,10%, Min. 6 / max ,- CZK 0,10%, Min. 6 / max ,- CZK 6 200,- CZK 450,- CZK 450,- CZK (I) megszőntetve (J) Közvetlen tranzakciók az RM-Systém, česká burza cenných papírů, a.s. tızsdén Közvetlen tranzakció pénzbeli elszámolássál Közvetlen tranzakció pénzbeli elszámolás nélkül 0,10%, min. 250 CZK / max CZK 0,10%, min. 250 CZK / max CZK (K) megszőntetve (L) megszőntetve (M) Külföldi pénzügyi eszközök átvezetése két különbözı nyilvántartás között

4 Átvezetés ClearStram által Átvezetés más elszámolási rendszer által 200,- CZK 200,- CZK (N) A Fio által kezelt pénzügyi eszközök (PE) átvezetése Az USA-ban kereskedett PE átvezetése más Fio ügyfél számlájára A XETRA-n kereskedett PE átvezetése más Fio ügyfél számlájára A GPW-n kereskedett PE átvezetése más Fio ügyfél számlájára Az USA-ban kereskedett PE átvezetése más kereskedıhöz A XETRA-n kereskedett PE átvezetése más kereskedıhöz 14,50 USD/ISIN/ügyfél 14,50 EUR/ISIN/ügyfél 50,00 PLN/ISIN/ügyfél 25,00 USD/ISIN 25,00 EUR/ISIN III. Rész Kiegészítı szolgáltatások (O) Az RM-Systém, česká burza cenných papírů a.s. szolgáltatásai Új számla regisztrálása a CDCP-ben már létezı számlához Új számla regisztrálása a CDCP-ben való számlanyitással együtt 150,- CZK (P) megszőntetve (Q) Díjak a Centrální depozitář cenných papírů, a.s. (Központi Értéktár) szolgáltatásaiért Ügyfélregisztrálás a CDCP, a.s.-ben Kivonat a Fio részére vezetett vagyonszámláról Kivonat a Fio részére vezetett számláról Kivonat a számlanyilvántartásból Számlakivonat a nem besorolt nyilvántartásból Kivonat a részesedık/örökösök listájából Kivonat a zálogjog-nyilvántartásból Kivonat az értékpapírhoz kapcsolódó rendelkezési jog felfüggesztésének nyilvántartásából Személyes azonosító megállapítása Teljes számlaátvezetés a nem besorolt nyilvántartásból A személy adatainak változása Részesedık/örökösök nyilvántartásának létrehozása / változása / megszüntetése Zálogjog bejegyzése és kezelése Az értékpapírhoz kapcsolódó rendelkezési jog felfüggesztésének bejegyzése és kezelése Páratlan átvitelek: *ajándékozás *csupán a kiválasztott kibocsátás átvitele a nem besorolt nyilvántartásból *a Fio nyilvántartásában egyazon ügyfél számlájára történı távitel *öröklés Zálogjog érvényesítése 36,- CZK 48,- CZK 120,- CZK / ISIN 120,- CZK / ISIN 120,- CZK / ISIN 290,- CZK / ISIN 490,- CZK / ISIN

5 Csehországban kibocsátott befektetési eszközök nyilvántartásának vezetési díja a CDCP, a.s.-ben Az ügyfél saját számláján elhelyezett eszközök A Fio banka, a.s. ügyfélszámláján elhelyezett eszközök a CDCP árlistája alapján (lásd: az árlista melléklete) a CDCP-árlista szerinti díj 50%-a (lásd: az árlista melléklete) (R) Pénzszolgáltatások A készpénzmővelet a kereskedési számlán azon pénzügyi intézmény árlistája és üzletszabályzata alapján történik, amely végrehajtja a mőveletet. Díj a hibásan azonosított befizetés jóváírásáért HUF átulalás Más átutalás, BEN költségviseléssel 200 CZK - EUR átutalás 0,25%, min 2 EUR, max. 10 EUR - USD átutalás 0,25%, min 2 USD, max. 10 USD - PLN átutalás 0,25%, min. 8 PLN, max. 40 PLN 0,25%, min. 50 CZK max CZK átutalás CZK Az OUR és SHA költségviselés az átutalásoknál a számla terhére nem lehetséges. (S) Tanácsadás Szokványos tanácsadás a pénzügyi eszközök terén (naponta) 15 perc en, ezt követıen 2.180,- HUF telefonos konzultáció esetén, illetve 2.610,- HUF személyes tárgyalás esetén (T) Adat- és információ-szolgáltatás On-line piaci adatok és fundamentális adatok szolgáltatása Elıfizetıi díj a Streamer applikáció használatáért / hónap* figyelmeztetı a megbízás teljesülésérıl vagy az árfolyam mozgásáról * A díj a regisztráció utáni következı hónap elején kerül felszámításra ,-- HUF (U) Adminisztrációs szolgáltatások árlistája Az ügyfélszolgálati munkatárs személyre szabott munkája* Szaktudású munkatárs munkája * Számlakivonat postai kézbesítése Munkatárs utazási költségei Dokumentum átadása adathordozón (1 db CD) Információ kézbesítése ** nyomtatott dokumentum formájában Információ szolgáltatás ** elektronikus formában, vagy a weboldalon keresztül A külföldi részvények osztalékadó díjszabásáról és nagyságáról szóló igazolás Iraton szereplı aláírás hivatalos hitelesítése 5,18 EUR / megkezdett 15 perc 15,54 EUR / megkezdett 15 perc 2,39 EUR 0,79 EUR / km 2,39 EUR 2,39 EUR 15,94 EUR / kibocsátás 17,93 EUR / dokumentum * Amennyiben az Ügyfél olyan szolgáltatást igényel, amely nincs feltüntetve egyik árlistában sem, a szolgáltatás ára a megfelelı szakképzettséggel rendelkezı alkalmazott által szükségszerően ráfordított idı alapján kerül kiszámításra. Ez nem befolyásolja a harmadik felek díjainak felszámítása vonatkozó a jogot az Árlista melléklete alapján.

6 ** Olyan információkról van szó, amelyeket a Fio o.c.p., a.s. ügyfeleinek ún. tartós adathordozón szolgáltat/küld, a hatályos szlovák Értékpapírtörvény (Zákon o cenných papieroch) alapján. Amennyiben az Ügyfél beleegyezett, hogy az ilyen információkat elektronikus formában kapja, a Fio-broker applikáción keresztül lesz róluk értesítve (illetve ben, amennyiben az Ügyfél kereskedési számlájához nem lett létesítve ilyen applikáció), valamint a Kereskedı honlapján keresztül (az információk törvényben meghatározott köre esetében). Amennyiben a Kereskedı saját elhatározásból nyomtatott formában küld valamilyen információt abban az esetben is, ha az Ügyfél belegyezett, hogy elektronikusan legyen az információkról értesítve, az ilyen nyomtatott információ küldése térítésmentes. (V) Kamatjóváírás A kamat jóváírásának díja havi 0,3 % az Ügyfél a Fio o.c.p., a.s. által vezetett Kereskedési számláján lévı pénzügyi eszközök átlagos állományából. Amennyiben ez a díj magasabb lenne, mint az ügyfélnek járó kamat, akkor a díj nincs felszámítva, és a kamat nincs hozzáírva a számlához. A díj a negyedév végén van elkönyvelve. IV. Rész Szankciós díjak Szankciós kamat a számla engedély nélküli negatív egyenlegéért Jogosulatlannak bizonyult reklamáció díja Az ügylet felfüggesztése nem az ügyfél hibájából * Az ügylet felfüggesztése az ügyfél hibájából eredıen: ** Automatikus vagy SPAD ügylettel szerzett pénzügyi eszközök eladása során keletkezett felfüggesztés, ami azért keletkezett, mert a másik oldal nem szállította le azokat az elszámolás rendes idején belül Minden más esetben létrejött felfüggesztés 0,50% naponta a tartozás összegébıl 16,60 EUR Szankciós díj nélkül Szankciós díj nélkül 800 CZK + 1,00 % a felfüggesztett mennyiségbıl, összesen azonban min CZK * Vétlen felfüggesztés esetén az ügyfél részesül a Centrální depozitář cenných papírů, a.s. által az üzletfélnek felszámított szankciós díjból. E részesedés nagyságát a Centrální depozitář cenných papírů, a.s. érvényes szabályai határozzák meg. ** Az ügyfél hibájából eredı felfüggesztésért felszámított szankciós díjon túl minden esetben (tehát nullás díj esetén is) az felszámításra kerül a Centrální depozitář cenných papírů a.s. szankciós díja is, annak érvényes árlistája alapján. Az ügyfél költségeihez továbbá a Fio o.c.p., a.s. összes olyan költsége is fel lesz számítva, amit az a vétkes felfüggesztés rendezésért kifizetett (pl. az értékpapírok leszállításának biztosítása vagy a Centrální depozitář cenných papírů, a.s. által szervezett póttranzakció kapcsán keletkezett költségek, valamint az összes további kiadás). Szankciós díjak olyan megbízás adásáért, melynek megvalósítása megsértené a jogi elıírásokat: Minden olyan megbízásért, melynek megvalósítása megsértené a jogi elıírásokat, fıleg azokat, amelyek a pénzügyi piac átláthatósága védelmével függnek össze, a Kereskedı jogosult az ügyfélnek HUF összegő szankciós díjat felszámítani. Ezen felül a Kereskedı jogosult az ügyfélnek felszámítani minden ilyen megbízásért HUF ot a Kereskedı alkalmazottjának minden megkezdett 15 perc munkájáért, aki a megbízás törvénysértı jellegét megítélte. Ezen Árlista én volt kihirdetve, érvényessége a BCPP Tızsdei kamara által jóváhagyott Xetra Praha rendszer elsı kereskedési napjával kezdıdik, leghamarabb azonban november 30-án, és és hatályba lépésével érvénytelenít minden elızı Árlistát. Az I. Rész (D) és (E) pontjában feltőntetett akciós kedvezmény én volt kihirdetve.