Allianz Global Investors Fund

Átírás

1 2014. februári tájékoztató Allianz Global Investors Fund Société d Investissement à Capital Variable Allianz Global Investors Luxembourg S.A.

2 Fontos figyelmeztetések Az igazgatótanács felelsséget vállal a tájékoztatóban szerepl információkért. Az igazgatótanács minden elvárható lépést megtett annak érdekében, hogy a legjobb tudomása és meggyzdése szerint a jelen dokumentumban foglalt információk valósághek legyenek, és nem hallgat el semmit, ami befolyásolhatja ezen információk megszerzését. Az igazgatótanács ennek megfelelen vállalja a felelsséget. Ez a tájékoztató 2014 februárjában kelt. Amennyiben a tájékoztató tartalmával kapcsolatban kétségei vannak, forduljon alkuszához, bankja ügyfélszolgálati munkatársához, ügyvédjéhez, adótanácsadójához, könyvvizsgálójához vagy más pénzügyi tanácsadójához. A függelékek és a tájékoztató esetleges további mellékletei a tájékoztató részét képezik, és ennek megfelelen célszer elolvasni ket. A Társaság a december 17-i luxemburgi törvény (a törvény ) I. része alapján került bejegyzésre. A bejegyzés nem teszi szükségessé, hogy a CSSF jóváhagyja vagy elutasítsa a tájékoztatóban szerepl információk megfelelségét vagy fontosságát, vagy a Részalapokban lév eszközöket vagy portfóliókat. A törvénnyel ellentétes állítások jogosulatlanok és nem engedélyezettek. A Társaság az ÁÉKBV-irányelv jelentése értelmében átruházható értékpapírokkal foglalkozó kollektív befektetési vállalkozásnak (ÁÉKBV) minsül, és az igazgatótanács javasolja, hogy a Társaság részvényeit az ÁÉKBVirányelvnek megfelelen jegyeztessék be értékesítésre az Európai Unió bizonyos tagállamaiban. Részvények értékesítésre bejegyeztethetk az Európai Unión kívüli más országokban is. A részvények értéke és azok hozama nemcsak emelkedhet, hanem eshet is, és így az is elképzelhet, hogy nem térül meg az az összeg, amelyet Ön eredetileg befektetett. Ezért egy Részalapba való befektetés eltt fel kell mérni a befektetéssel kapcsolatos kockázatokat (lásd: Általános kockázati tényezk és a vonatkozó Részalap kockázati profilját). A befektetknek a részvények megvásárlása, átváltása vagy visszaváltása eltt ajánlatos tájékozódni az állampolgárságuk, székhelyük vagy lakóhelyük szerinti ország vonatkozó törvényi elírásokról, az esetleges devizakorlátozásokról és adózási következményeirl. A Társaság éves és féléves jelentései, alapító okirata, a tájékoztató és a kiemelt befekteti információk, valamint a kibocsátási, visszaváltási és átváltási árak ingyenesek beszerezhetk a Társaság székhelyén vagy az Alapkezel Társaságtól, a forgalmazóktól és az információs ügynököktl. Senki sem jogosult a Társaságról eltér tájékoztatást adni, mint ami a tájékoztatóban vagy az itt hivatkozott egyéb dokumentumban szerepel, és ilyen információ adása esetén ezekre az állításokra vagy kijelentésekre nem lehet oly módon támaszkodni, mintha a Társaság engedélyezte volna ket. Ez a tájékoztató nem minsül ajánlatnak vagy részvény jegyzésére vonatkozó felhívásnak bármely olyan joghatóságban, ahol az ilyen ajánlat vagy jegyzési felhívás törvénybe ütközik, ahol az ilyen ajánlatot vagy felhívást tev személy nem rendelkezik megfelel képesítéssel vagy pedig, ahol az ilyen vételi ajánlattal megkeresett személy nem felel meg a vásárlási követelményeknek. A Társaságot a törvény 181. cikkének megfelelen több Részalapból álló átfogó (umbrella) alapként hozták létre. Minden egyes Részalap számára különálló eszközportfóliót tartanak fenn, amelyet a meghatározott befektetési célkitzésének megfelelen kezelnek. A befektetknek lehetsége nyílik az általuk kívánatosnak ítélt befektetési politikának, konkrét kockázattrésnek és a befektetés diverzifikálására vonatkozó igényeiknek megfelel Részalapok kiválasztására. A jelen tájékoztatónak megfelelen kibocsátott részvények a Társaság minden egyes Részalapjára és a Társaság minden egyes Részalapjának minden egyes részvényosztályára vonatkoznak. A részvényeket a részvényenkénti nettó eszközérték alapján számított áron bocsátják ki, váltják vissza és váltják át, figyelembe véve a vonatkozó költségeket és a felmerül díjakat.

3 Az igazgatótanács bármikor indíthat további részvényosztályokat Részalapokban, vagy bármikor újabb Részalapokat indíthat, amelyek befektetési célkitzései hasonlóak lehetnek a meglev Részalapokéhoz vagy eltérhetnek tlük. Új Részalapok indítása esetén a tájékoztatót ennek megfelelen kiegészítjük. Ez a tájékoztató más nyelvekre is lefordítható. A fordítás szövegében esetlegesen elforduló ellentmondások vagy homályos megfogalmazások esetén az eredeti angol verzió az irányadó, feltéve, hogy az a helyi törvényeknek nem mond ellent. Amerikai személyekre vonatkozó befektetési korlátozások A Társaság nem tartozott és nem fog az amerikai befektetési vállalatokról szóló évi törvény (Investment Company Act) jogi szabályozásának hatálya alá tartozni. A Társaság részvényei nem tartoztak és nem tartoznak az amerikai átruházható értékpapírokról szóló évi törvény (Securities Act), vagy bármely egyesült államokbeli tagállam hasonló jogi szabályozásának hatálya alá, és így a Társaság részvényei csak az évi törvény, az amerikai tagállamok vagy az egyéb értékpapír jogszabályok rendelkezéseivel összhangban ajánlhatók fel értékesítésre, adhatók el vagy ruházhatók át más módon. A Társaság részvényei nem ajánlhatók fel értékesítésre és nem adhatók el az Amerikai Egyesült Államokban, továbbá nem ruházhatóak át az 1933-as értékpapírtörvény alapján hozott Regulation S (S rendelet) 902. szabálya által meghatározott amerikai személyek részére vagy számlájára. Az igénylktl kérhetnek arra vonatkozó nyilatkozatot, hogy k maguk nem amerikai állampolgárok, valamint, hogy a részvényeket nem amerikai állampolgárok nevében, illetve nem amerikai állampolgárok számára történ eladás céljából vásárolják. Az alapító okirat 10. cikke felsorolja azokat a feltételeket, amelyek alapján a Társaság kötelezhet a korlátozott személyek körébe tartozók részvényeinek visszaváltására.

4 Tartalomjegyzék Meghatározások rész: Vállalati adatok A Társaság Általános információ a Társaságról Egyedi információ a Társaságról Részvénytulajdonosok közgylése és beszámolás a részvénytulajdonosoknak A Társaság megszüntetése és felszámolása Részalapok/részvényosztályok felszámolása és összevonása A Társaság irányítása A Társaság igazgatósága Az Alapkezel Társaság Alapkezel Társaság és központi adminisztráció Felügyeleti hatóság Letétkezel Kiszervezés Forgalmazók Befektetéskezelk és befektetési tanácsadók Kifizet és információs ügynökök A részvények Jegyzések Jegyzési kérelem törlésére vonatkozó jogosultság sikertelen elszámolás esetén Visszaváltások Részvények kötelez visszaváltása Átváltások Jövedelem-kiegyenlítési eljárás Részvényenkénti nettó eszközérték kiszámítása A nettó eszközérték számításának átmeneti felfüggesztése és a kereskedés ebbl ered felfüggesztése A jegyzési, visszaváltási és átváltási árak meghatározása A pénzmosás és a terrorizmus finanszírozásának megelzése Tzsdei jegyzés A Társaság, a Részalapok és a részvényosztályok által viselt költségek (költségek és kiadások) Kezelési és központi adminisztrációs ügynöki díjak Teljesítményalapú díj Adminisztrációs díj Kiegészít költségek Forgalmazási díjak Alkuszi jutalékok Jutalékmegosztásra vonatkozó megállapodások Jutalékok Igazgatók és tisztségviselk kártalanítása Folyamatos díjak Átalakítási díj A technikák és eszközök használata és annak sajátos kockázatai Adózás függelék: Befektetési lehetségek és korlátozások függelék: Technikák és eszközök használata / kockázatkezelési eljárás függelék: Részvényosztályok függelék: Az aktuális díjak és költségek kivonata függelék: Az Alapkezel Társaság által kezelt egyéb befektetési alapok függelék: Tzsdék, amelyeken a Részalapok részvényeivel a Társaság jóváhagyása nélkül szabad kereskedni rész: Általános kockázati tényezk rész: Érdekütközések rész: Részalapok rész: Fontos információk befektetk számára Szaknévsor Megjegyzés: Ez a dokumentum az angol eredeti fordítása, eltérések esetén, kérjük, hivatkozzanak az utóbbi változatra.

5 Meghatározások A Társaság székhelye: 6A, route de Trèves L-2633 Senningerberg ÁÉKBV irányelv: Az Európai Parlament és a Tanács 2009/65/EK irányelve (2009. július 13.) az átruházható értékpapírokkal foglalkozó kollektív befektetési vállalkozásokra (ÁÉKBV) vonatkozó törvényi, rendeleti és közigazgatási rendelkezések összehangolásáról, valamint ennek módosításai. ÁÉKBV vagy más KBV: Átruházható értékpapírokkal foglalkozó kollektív befektetési vállalkozás (ÁÉKBV) vagy a törvényben meghatározott más kollektív befektetési vállalkozás (KBV) (beleértve, de nem kizárólag a Társaság Részalapjait). Alapító okirat: A Társaságnak a legutóbb a január 31-i hatállyal módosított augusztus 9-i alapító okirata. Alapkezel Társaság: Allianz Global Investors Luxembourg S.A. 6A, route de Trèves L-2633 Senningerberg Amerikai személyek: Az amerikai személy kifejezés (amint az értékpapírtörvény Regulation S (S rendelet) 902. szabálya meghatározza) többek között az alábbiakat foglalja magában: (1) az Egyesült Államokban lakhellyel rendelkez bármely természetes személyt; (2) az USA vagy bármely államának törvényei alapján szervezett vagy bejegyzett vállalatot vagy társaságot; (3) olyan vagyonkezel alapot (a) amelyek vagyonkezelje amerikai személy, kivéve ha ez a személy professzionális vagyonkezel, és sem a vagyonkezel társ, aki kizárólagos vagy közös befektetési döntéseket hoz a vagyonkezelési alap eszközeit illeten, sem a vagyonkezelési alap kedvezményese (visszavonható alap esetében pedig a létesítje is) nem amerikai személy, vagy (b) ahol bírósági úton érvényesíthet elsfokú eljárás van folyamatban a vagyonkezelési alappal szemben, illetve ha egy vagy több amerikai vagyonkezel ellenrzési jogot gyakorol a vagyonkezelési alap lényeges döntéseiben; továbbá (4) olyan hagyatékot (a) amely az amerikai adótörvények hatálya alá tartozik a világ bármely pontján keletkez jövedelemforrásokat terhel adófizetés szempontjából, vagy (b) amely hagyatéki gondnoka vagy végrendeleti végrehajtója amerikai személy, kivéve, ha sem hagyatéki gondnok, sem a végrendeleti végrehajtó, aki kizárólagos vagy közös befektetési döntéseket hoz a hagyatéki eszközöket illeten, nem amerikai személy és ezen eszközök külföldi jogszabályok hatálya alá tartoznak. Az amerikai személyek fogalom azokra az egységekre is vonatkozik, amelyek passzív befektetési célok megvalósítása érdekében (többek között határids tzsdei kereskedésre szervezett alapok, befektetési társaságok vagy egyéb hasonló egységek) jöttek létre: (a) azzal a céllal, hogy megkönnyítsék az amerikai személy általi befektetéseket az határids tzsdei kereskedésre szervezett alapban, amely CPO-kezelje az amerikai Commodity Futures Trading Commission (a határids kereskedést szabályozó amerikai szövetségi ügynökség) által életbe léptetett szabályok 4. fejezetében foglalt bizonyos követelmények alóli mentességet élvez az alap résztvevi nem amerikai illetség személyeknek minsül oka folytán, vagy (b) amerikai személy által került alapításra az amerikai évi értékpapírtörvény (Securities Act) hatálya alá nem tartozó értékpapírokba való elsdleges befektetések céljából, kivéve ha az alapot az évi törvény 501. szabályának (a) bekezdése alapján értelmezett, és természetes személynek, hagyatéki vagyonnak vagy vagyonkezelési alapnak nem minsül akkreditált befektetk hozták létre. 5

6 AUD vagy ausztrál dollár: Az AUD vagy ausztrál dollár Ausztrália hivatalos devizáját jelenti. Átváltási díj: Egy Részalap részvényeinek átváltásakor felszámított díj a 4. függeléknek megfelelen. Bázisdeviza: A vonatkozó Részalap pénzneme. Befektetéskezel: A Társaság által kinevezett és a tájékoztató végén, a Szaknévsorban felsorolt minden befektetéskezel. BRL vagy brazil reál: A BRL vagy brazil reál Brazília hivatalos pénznemét jelenti. Ezt a devizanemet csak fedezeti devizaként lehet figyelembe venni. CAD vagy kanadai dollár: A CAD vagy kanadai dollár Kanada hivatalos devizáját jelenti. CEST: Közép-európai nyári idszámítás. CET: Közép-európai idszámítás. CHF vagy svájci frank: A CHF vagy svájci frank Svájc hivatalos devizáját jelenti. CSCR: Kínai Értékpapír-szabályozási Bizottság. CSSF: Commission de Surveillance du Secteur Financier (lásd: Felügyeleti Hatóság ) CZK vagy cseh korona: A CZK vagy cseh korona a Cseh Köztársaság hivatalos pénznemét jelenti. DKK vagy dán korona: A DKK vagy dán korona Dánia hivatalos pénznemét jelenti. Egyesült Államok: Az Amerikai Egyesült Államok (ide értve annak államait, valamint a Washington szövetségi fvárosban található kormányzati negyedet), annak területeit és a joghatósága alá tartozó összes egyéb térséget jelenti. Értékelési nap: Értékelési nap minden munkanap, kivéve, ha a vonatkozó Részalap tájékoztatója másként határozza meg. Értékesítési díj: A 4. függelékben ismertetett díj, amelyet egy Részalap részvényeinek jegyzésekor vetnek ki. Értékorientált részvények: Az értékorientált részvények olyan részvényeket foglalnak magukban, amelyeket a befektetéskezel alulértékeltnek ítél. 6

7 Értékpapír letéti bank: Clearstream, Euroclear, National Securities Clearing Corporation (NSCC) és más olyan elszámolási rendszer, amelyen keresztül a részvényeket kibocsátják. Az értékpapír letéti bankoknál megrzés céljából elhelyezett részvényeket globális letéti igazolás formájában tartják. Felhívjuk a befektetk figyelmét, hogy az Euroclear csak teljes részvényeket bocsát ki. EUR vagy euró: Az EUR vagy euró az Európai Monetáris Unió tagállamainak hivatalos pénznemét jelenti. Fedezeti deviza: A vonatkozó részvényosztály referencia-pénznemétl különböz deviza, amellyel szemben a részvényosztály eszközeinek nagymérték fedezetet kell biztosítani. Fedezeti devizaként az alábbi pénznemek használhatóak: AUD, BRL, CAD, CHF, CZK, DKK, EUR, GBP, HKD, HUF, JPY, KRW, MXN, NOK, NZD, PLN, RMB, SEK, SGD, TRY és USD. Fejlett ország/országok: Fejlett ország az, amelyet a Világbank az egy fre jutó bruttó nemzeti jövedelem alapján magas jövedelm országként sorol be. Fejld piac/piacok: Fejld piac olyan ország, amelyet a Világbank az egy fre jutó bruttó nemzeti jövedelem alapján nem magas jövedelm országként sorol be. Felügyeleti hatóság: A Pénzügyi Szektor Luxemburgi Felügyeleti Hatósága (Commission de Surveillance du Secteur Financier). Forgalmazók: A Társaság által kinevezett összes forgalmazó. Független könyvvizsgáló: PricewaterhouseCoopers S.à r.l. 400, route d Esch L-1014 Luxemburg Futamid: A futamid az egyes kifizetésekig hátralév idtartam súlyozott átlaga szerint értend. GBP vagy font sterling: A GBP vagy font sterling az Egyesült Királyság hivatalos pénznemét jelenti. HKD vagy hongkongi dollár: HKD vagy hongkongi dollár Hongkong hivatalos fizeteszközét jelenti. Hozamfizet részvények: A hozamfizet részvények olyan részvények, amelyekre általában nettó jövedelmet, vagy adott esetben értékesítésbl és más összetevkbl származó jövedelmet fizetnek. Hozamfelhalmozó részvények: A hozamfelhalmozó részvények olyan részvények, amelyek hozamát általában nem fizetik ki a részvénytulajdonosoknak. Ehelyett a jövedelem a Részalapban vagy a vonatkozó részvényosztályban marad, és a hozamfelhalmozó részvények értékében tükrözdik. HUF vagy magyar forint: A HUF vagy magyar forint Magyarország hivatalos pénznemét jelenti. 7

8 Igazgatótanács: A tájékoztató Társaság vezetése részében felsorolt igazgatók. Információs ügynök: A Társaság által kinevezett összes információs ügynök. Jegyzési ár: Egy Részalap adott részvényosztályához tartozó részvények jegyzési ára megegyezik a vonatkozó részvényosztály részvényenkénti nettó eszközértékének és az esetleges értékesítési díjnak a különbségével. Jelentési devizanem: A Társaság jelentési devizaneme. Jogosult külföldi intézményi befektet vagy QFII ( Qualified Foreign Institutional Investor ): Olyan befektet, amelyet a CSRC jogosult külföldi intézményi befektetként jóváhagyott a QFII intézkedések alapján. JPY vagy japán jen: A JPY vagy japán jen Japán hivatalos pénznemét jelenti. Kamatozó értékpapír/értékpapírok: A kamatozó értékpapír az összes olyan értékpapír, amely után kamatot fizetnek, többek között a kamatszelvény nélküli kötvények, különösen az államkötvények, a jelzálogalapú értékpapírok és a pénzintézetek által kibocsátott, hasonló külföldi eszközalapú értékpapírok, állami támogatással kibocsátott kötvények, változó kamatozású kötvények, átváltható kötvények, opciós kötvények, vállalati kötvények, jelzálogalapú és eszközalapú értékpapírok és más, biztosítékokkal fedezett kötvények. Képvisel: A Társaság által kinevezett összes képvisel. Kiemelt befekteti információk: A befektetknek szóló f információkat a törvény szerint összesít, rövid, szabványosított dokumentum. Kifizet és információs ügynök: A Társaság által kinevezett összes kifizet és információs ügynök. Kínai A részvény: A Kínai Népköztársaságban bejegyzett társaságok által kibocsátott és a Kínai Népköztársaság tzsdéin jegyzett értékpapírok, amelyeket CNY pénznemben forgalmaznak, és hazai (kínai) befektetk és a QFII engedély birtokosai számára állnak rendelkezésre befektetés céljára. Kínai B részvény: A Kínai Népköztársaságban bejegyzett társaságok által kibocsátott és a Kínai Népköztársaság tzsdéin jegyzett értékpapírok, amelyeket USD vagy HKD pénznemben forgalmaznak. Központi adminisztrációs ügynök: Allianz Global Investors Luxembourg S.A. 6A, route de Trèves L-2633 Senningerberg KRW vagy dél-koreai won: A KRW vagy dél-koreai won a Koreai Köztársaság hivatalos pénznemét jelenti. Ez a deviza csak fedezeti devizaként vehet figyelembe. 8

9 Letétkezel: State Street Bank Luxembourg S. A. 49, avenue J.F. Kennedy L-1855 Luxemburg Magas hozamú befektetések: A magas hozamú befektetések azon eszközökben való befektetéseket jelentik, amelyek nem rendelkeznek egy elismert minsít ügynökség befektetési fokozatú minsítésével (úgynevezett nem befektetési fokozatú minsítés), vagy amelyeknek egyáltalán nincs minsítésük, de a befektetéskezel megítélése szerint feltételezhet, hogy minsítés esetében nem befektetés fokozatú minsítést kapnának. Munkanap: Minden olyan nap, amikor a bankok és a tzsdék Luxemburgban üzletkötés céljából nyitva tartanak. MXN vagy mexikói peso: Az MXN vagy mexikói peso Mexikó hivatalos pénznemét jelenti. Negatív tkeáttétel: A tkeáttétellel rendelkez ÁÉKBV-k indexkövetésére vonatkozóan a negatív tkeáttétel a mögöttes indexnek a piac ellenében történ másolását jelenti 100%-ot meghaladó részvételi aránnyal. Nettó eszközérték/nav: A Részvényenkénti nettó eszközérték kiszámítása cím rész alapján meghatározott eszközérték. NOK vagy norvég korona: A NOK vagy norvég korona Norvégia hivatalos pénznemét jelenti. Növekedésorientált részvények: A növekedésorientált részvények azon részvényeket foglalják magukban, amelyekrl a befektetéskezel úgy véli, hogy növekedési potenciállal bírnak, és ez nem tükrözdik megfelelen a jelenlegi árukban. NZD vagy új-zélandi dollár: Az NZD vagy új-zélandi dollár Új-Zéland hivatalos fizeteszközét jelenti. PLN vagy lengyel zloty: A PLN vagy lengyel zloty Lengyelország hivatalos pénznemét jelenti. PRC: A Kínai Népköztársaság. QFII intézkedések: A CSRC, a Kínai Népköztársaság és a SAFE által augusztus 24-én kihirdetett és szeptember 1-jén hatályba lépett Intézkedések a jogosult külföldi intézményi befektetk által hazai értékpapírokba történ befektetés igazgatására cím dokumentum, annak mindenkori módosításai szerint. REIT (ingatlanbefektetési tröszt): Az ingatlanbefektetési tröszt ( REIT ) olyan jogi személy, amelynek üzleti célja ingatlanok tulajdonlása és/vagy ingatlan tulajdonlásához kapcsolódó tevékenységek felé irányul. Eltér állítás hiányában a REIT ilyen, társaság vagy alap jogi formában létrehozott személyt jelöl. Az utóbbi esetében kizárólag zártvég REIT alapok szerezhetk meg a vonatkozó Részalap számára. Zártvég REIT alap esetében a REIT alap vagy a REIT alapot kibocsátó társaság nem köteles visszaváltani a REIT alap befektetési jegyeit; ennek eredményeképp a REIT alap befektetési jegyeinek értékesítése kizárólag a másodlagos piacon megy végbe. A nyíltvég REIT alap ezzel ellentétben jogilag köteles elfogadni a REIT alap befektetési jegyeinek 9

10 visszaváltását, miközben a másodlagos piacon történ értékesítés szintén lehetséges; a befektetési jegyeket maga a REIT alap vagy a REIT alapot kibocsátó társaság is visszaválthatja. Referencia-pénznem: Az a pénznem amelyben egy részvényosztály részvényenkénti nettó eszközértékét kiszámítják. Részalap: A Társasághoz tartozó összes Részalap. Részvény: A Társaság által egy részvényosztály vagy egy Részalap vonatkozásában kibocsátott részvény. Részvényosztály: Egy Részalap részvényosztálya, amely más részvényosztályoktól eltér tulajdonságokkal rendelkezhet (beleértve többek között a költségeket, díjstruktúrákat, a bevétel felhasználását, a befektetésre feljogosított személyeket, a minimális befektetési összeget, a referencia-pénznemet, a fedezeti devizát, a devizafedezési, jegyzési és visszaváltási eljárásokat). Részvénytulajdonos: A Társaság részvényeinek tulajdonosa. RMB vagy kínai renminbi: Az RMB vagy kínai renminbi a Kínai Népköztársaság hivatalos pénznemét jelenti. Ha a szövegkörnyezetbl más nem következik, az RMB kifejezés az offshore kínai renminbire ( CNH ) és nem az onshore kínai renminbire ( CNY ) vonatkozik. A CNH jelenti azon kínai renminbi árfolyamát, amellyel offshore területeken, azaz Hongkongban vagy a Kínai Népköztársaságon kívül található piacokon kereskednek. SAFE: Állami Devizahatóság. SEK vagy svéd korona: A SEK vagy svéd korona Svédország hivatalos pénznemét jelenti. SGD vagy szingapúri dollár: Az SGD vagy szingapúri dollár Szingapúr hivatalos devizáját jelenti. SICAV: Société d Investissement à Capital Variable (változó tkéj befektetési társaság). Szabályozott piac: Bármely ország minden olyan szabályozott piaca, amely a törvény 41 (1) cikke szerint rendszeresen mködik, elismert és a nyilvánosság számára elérhet. Szárazföldi Kína: Szárazföldi Kína a Kínai Népköztársaságot jelenti Hongkong és Makaó Különleges Közigazgatási Területek kivételével. Tájékoztató: A mindenkori módosításokat és kiegészítéseket tartalmazó februári tájékoztató jelenlegi változata. Társaság: Az Allianz Global Investors Fund, beleértve az összes jelenlegi és jövbeni Részalapot is. Törvény: A mindenkori módosításokat magába foglaló, a kollektív befektetési vállalkozásokról szóló december 17-i luxemburgi törvény. 10

11 TRY vagy török líra: A TRY vagy török líra a Török Köztársaság hivatalos pénznemét jelenti. Tulajdonviszonyt megtestesít értékpapír/értékpapírok: A tulajdonviszonyt megtestesít értékpapír/értékpapírok fogalmába beletartozik az összes olyan részvényfajta vagy hasonló értékpapír, amelyet a Részalap érvényes befektetési politikájában foglalt meghatározások szerint alkalmaznak. USD vagy amerikai dollár: Az USD vagy amerikai dollár az Amerikai Egyesült Államok hivatalos pénznemét jelenti. Vagyonátruházási nyilvántartó: RBC Investor Services Bank S.A. 14, Porte de France L-4360 Esch-sur-Alzette Visszaváltási ár: Egy Részalap adott részvényosztályához tartozó részvények visszaváltási ára megegyezik a vonatkozó részvényosztály részvényenkénti nettó eszközértékének és az esetleges visszaváltási díjnak és/vagy a befektetés-kivonási díjnak a különbségével. 11

12 1. rész: Vállalati adatok A Társaság 1. Általános információ a Társaságról A Társaság átfogó (umbrella) alap, amely lehetséget biztosít a befektetknek, hogy különböz Részalapokba fektessenek be. Minden Részalapnak saját egyedi befektetési célja és önálló eszközportfóliója van. A Társaságot változó törzstkéj nyíltvég befektetési társaságként (Société d Investissement Capital Variable SICAVként hoztak létre Luxemburgban, amely a kereskedelmi vállalatokra vonatkozó augusztus 10-i luxemburgi törvény és a törvény rendelkezéseinek hatálya alá tartozik. A Társaság eredeti neve DRESDNER GLOBAL STRATEGIES FUND volt december 9-én Allianz Dresdner Global Strategies Fundnak és december 8-án Allianz Global Investors Fundnak nevezték át. Székhelye 6A, route de Trèves, L-2633 Senningerberg. Az alapító okiratot a Luxemburgi Nagyhercegség hivatalos közlönye (a Mémorial ) szeptember 16-i számában tették közzé; a Luxemburgi Cégbírósághoz a részvények kibocsátásáról és visszaváltásáról szóló Notice Légale-lal együtt nyújtották be. Az azóta eszközölt összes módosítást szintén a Mémorialban tették közzé. Ezen dokumentumok, valamennyi módosításukkal együtt, a Luxemburgi Cégbíróságon tekinthetk meg. Másolat kérésre a Társaság székhelyén szerezhet be. A Társaság befizetett minimális törzstkéje euró. Befizetett részvények folyamatosan jegyezhetk és visszaválthatók. Az alapító okirat feljogosítja a részvénytulajdonosokat, hogy bármikor visszaváltsák a részvényeiket az alapító okiratnak és a tájékoztatónak megfelelen. Az igazgatótanács saját belátása szerint bármikor új Részalapokat vezethet be és további részvényosztályokat hozhat létre. Ebben az esetben a tájékoztatót módosítani kell, és meg kell szövegezni a kiemelt befekteti információkat. A Társaság egyetlen jogi személyt alkot. A részvénytulajdonosok szempontjából minden egyes Részalap különálló entitásnak minsül. A Luxemburgi Polgári Törvénykönyv cikkétl eltéren egy adott Részalap eszközei kizárólag az adott Részalap adósságai és kötelezettségei erejéig tartoznak felelsséggel, ide értve a harmadik felek tekintetében fennálló kötelezettségeket is. A törzstkét euróban adják meg, és ez mindenkor megfelel a Részalapok egyesített összevont értékének. 2. Egyedi információ a Társaságról Minden Részalaphoz több részvényosztály tartozhat, amelyek eltér tulajdonságokkal rendelkezhetnek (beleértve többek között a költségeket, díjstruktúrákat, a bevétel felhasználását, a befektetésre feljogosított személyeket, a minimális befektetési összeget, a referencia-pénznemet, a devizafedezési, jegyzési és visszaváltási eljárásokat). Az egyes részvényosztályok tulajdonságait részletesen a vonatkozó Részalap tájékoztatója, valamint a 3. és 4. függelék ismerteti. A részvényeket névre vagy bemutatóra szóló formában bocsátják ki, és az igazolások kibocsáthatók vagy nem bocsáthatók ki globális formában vagy letéti igazolás formájában, bármely Részalap vonatkozásában, ahogy azt az illet Részalap tájékoztatója tartalmazza. 12

13 A részvények kibocsátását vagy visszaváltását nyilvántartott formában végz befektetk tudomásul veszik, hogy a vagyonátruházási nyilvántartónak szolgáltatott személyes adataikat és a tranzakcióik adatait (együttesen az Adatok) a vagyonátruházási nyilvántartó tárolja és kezeli, és ha szükséges, átadja az Allianz Global Investors Group más vállalatainak, az ügyfelek kapcsolatainak kezelése és feldolgozása vagy a befektetk által megkívánt szolgáltatások nyújtása céljából. A Befektetk hozzáférhetnek a hibás vagy hiányos adatokhoz, és módosíthatják azokat. A névre szóló részvény jellegébl adódóan a Társaság fenntartja a jogot, hogy visszautasítsa a részvények kiadását olyan befektetknek, akik nem nyújtanak megfelel információt a vagyonátruházási nyilvántartó számára. Az adatokat összegyjtik, megrzik, kezelik, felhasználják és lehetség szerint továbbadják a augusztus 2-i személyiségvédelemre vonatkozó luxemburgi törvény személyes adatok kezelésére vonatkozó részének megfelelen. A Társaság felhívja a befektetk figyelmét arra a tényre, hogy bármely befektet közvetlenül a Társasággal szemben csak akkor gyakorolhatja teljes mértékben befekteti jogait, nevezetesen a részvénytulajdonosok közgylésén való részvételre vonatkozó jogát, ha a befektet saját maga és saját nevében be van jegyezve a Társaság befekteti jegyzékébe. Azon esetekben, amikor egy befektet olyan közvetít útján fektet be a Társaságba, amely a befektetést a saját nevében, de a befektet javára tartja, a befektet számára nem mindig lesz lehetséges bizonyos részvénytulajdonosi jogok közvetlen gyakorlása a Társasággal szemben. Javasoljuk, hogy a befektetk kérjenek tanácsot jogaikkal kapcsolatban. A részvények megszerzésére vonatkozóan létezik egy minimális befektetési összeg, amint ez a 3. függelékben és a tájékoztatókban is szerepel. Egyedi esetekben az Alapkezel Társaság saját belátása szerint engedélyezhet alacsonyabb minimális befektetést. További, kisebb összeg befektetéseket abban az esetben szabad végrehajtani, ha a további befektetés idején már a befektet tulajdonában lev ugyanazon részvényosztályba tartozó részvények összevont értéke, valamint a további befektetés összege (az értékesítési díj levonása után) megfelel az adott részvényosztályra meghatározott minimum befektetési összegnek. Ez a számítás csak a befektetk olyan vagyonrészeire vonatkozik, amelyeket ugyanannál az intézménynél helyeztek letétbe, amelynél a további befektetést végre akarják hajtani. Amennyiben a befektet harmadik fél végs kedvezményezettek számára jár el közvetítként, akkor az alacsonyabb összegre szóló további befektetések csak akkor engedélyezettek, ha a fenti feltételek külön-külön, minden egyes harmadik végs fél kedvezményezett tekintetében teljesülnek. A befektetés eltt erre vonatkozó írásos megersítés írható el. Amint a 3. függelék elírja, bizonyos részvényeket csak jogi személyek jegyezhetnek, és nem jegyezhetik közvetítk olyan harmadik személyek megbízásából, akik magánszemélyek. A befektetés eltt erre vonatkozó írásos megersítés írható el. A 3. függelékben meghatározott részvényosztály részvényeit tulajdonló részvénytulajdonosoknak nem kell kezelési díjat, központi adminisztrációs ügynöki díjat, vagy teljesítményalapú díjat fizetniük a részvényosztály szintjén, ehelyett az ilyen részvénytulajdonosoknak közvetlenül az Alapkezel Társaság számít fel egy díjat. Az ilyen részvények csak az Alapkezel Társaság jóváhagyásával bocsáthatók ki, és a részvénytulajdonosok és az Alapkezel Társaság közötti külön megállapodás vonatkozik rájuk. Az Alapkezel Társaság teljesen saját belátása szerint döntheti el, hogy kibocsát-e ilyen részvényeket, hozzájárul-e egyedi feltételekhez, vagy egyeztet-e ilyenekrl. A Társaság kibocsáthat részvényeket a Részalap bázisdevizájától eltér referencia-pénznem részvényosztályban. A Társaság a referencia-pénznem árfolyam-ingadozásával szembeni nagymérték fedezetre törekedhet bizonyos részvényosztályok esetén. Az ilyen, egy vagy több részvényosztállyal kapcsolatban végzett devizafedezeti ügyletekkel kapcsolatos minden nyereséget, veszteséget és költséget kizárólag a vonatkozó részvényosztály vagy -osztályok viselik. Nem szavatolható, hogy a devizakockázat lefedezésére irányuló kísérletek sikeresek lesznek, illetve, hogy bármely fedezeti stratégia teljes mértékben kiküszöböli a devizakockázatot. Egy részvényosztály vonatkozó referencia-pénzneme a részvényosztály típusa után zárójelben található [pl. az A részvényosztály-típus és az USD referencia-pénznem esetén: A (USD)]. Ha egy adott részvényosztály a referencia-pénznem árfolyam-ingadozásával szemben devizafedezet biztosítására szolgál, akkor H jelzés kerül a referencia-pénznem elnevezése elé [pl. az A részvényosztály-típus, USD referencia-pénznem, valamint e referencia-pénznem árfolyam-ingadozásával szembeni devizafedezet esetén: A (H-USD)]. A Társaság kibocsáthat részvényeket a Részalap bázisdevizájától eltér referencia-pénznem részvényosztályban. Ilyen esetekben a Társaság arra törekedhet, hogy nagymértékben fedezze a bázisdevizát a referencia-pénznemmel szemben bizonyos részvényosztályok vonatkozásában. Egy vagy több részvényosztállyal kapcsolatban végzett ilyen devizafedezeti ügyletekkel kapcsolatos minden nyereséget, veszteséget és költséget kizárólag a vonatkozó részvényosztály vagy -osztályok 13

14 viselik. Nincs garancia arra, hogy a bázisdeviza referencia-pénznemmel szemben történ fedezésére tett kísérletek sikeresek lesznek. Egy részvényosztály vonatkozó referencia-pénzneme a részvényosztály típusa után zárójelben található [pl. az A részvényosztály-típus és az USD referencia-pénznem esetén: A (USD)]. Ha egy adott részvényosztály fedezni kívánja a bázisdevizát a referencia-pénznemmel szemben, akkor H2 jelzés kerül a referencia-pénznem elnevezése elé [pl. egy EUR bázisdevizával rendelkez olyan Részalap A részvényosztály-típusa esetén, amely az USD referenciapénznemmel szemben fedez: A (H2-USD)]. A Társaság kibocsáthat részvényeket a Részalap referencia-pénznemétl eltér fedezeti devizával rendelkez részvényosztályban. A Társaság a fedezeti deviza árfolyam-ingadozásával szembeni nagymérték fedezetre törekedhet bizonyos részvényosztályok esetén. Az ilyen, egy vagy több részvényosztállyal kapcsolatban végzett devizafedezeti ügyletekkel kapcsolatos minden nyereséget, veszteséget és költséget kizárólag a vonatkozó részvényosztály vagy -osztályok viselik. Nem szavatolható, hogy a devizakockázat lefedezésére irányuló kísérletek sikeresek lesznek, illetve, hogy bármely fedezeti stratégia teljes mértékben kiküszöböli a devizakockázatot. Ha egy adott részvényosztály a fedezeti devizával szemben devizafedezet biztosítására szolgál, akkor H jelzés és az adott fedezeti deviza kerül a referencia-pénznem elnevezése mögé [pl. az A részvényosztály-típus, USD referencia-pénznem, valamint JPY fedezeti deviza esetén: A (USD H-JPY)]. A Társaság kibocsáthat részvényeket a Részalap bázisdevizájától eltér referencia-pénznem részvényosztályban. Ilyen esetekben a Társaság arra törekedhet, hogy nagymértékben fedezze a bázisdevizát a fedezeti devizával szemben bizonyos részvényosztályok vonatkozásában. Egy vagy több részvényosztállyal kapcsolatban végzett ilyen devizafedezeti ügyletekkel kapcsolatos minden nyereséget, veszteséget és költséget kizárólag a vonatkozó részvényosztály vagy -osztályok viselik. Nincs garancia arra, hogy a bázisdeviza fedezeti devizával szemben történ fedezésére tett kísérletek sikeresek lesznek. Egy részvényosztály vonatkozó referencia-pénzneme a részvényosztály típusa után zárójelben található [pl. az A részvényosztály-típus és az USD referencia-pénznem esetén: A (USD)]. Ha egy adott részvényosztály fedezni kívánja a bázisdevizát a fedezeti devizával szemben, akkor H2 jelzés kerül a referencia-pénznem elnevezése közé [pl. egy EUR bázisdevizával, USD referencia-pénznemmel rendelkez olyan Részalap A részvényosztály-típusa esetén, amely a JPY fedezeti devizával szemben fedez: A (USD H2-JPY)]. A Társaság kibocsáthat részvényeket a Részalap bázisdevizájától eltér referencia-pénznem részvényosztályban. Ilyen esetekben a Társaság arra törekedhet, hogy nagymértékben fedezze a referencia-pénznemet a fedezeti devizával szemben bizonyos részvényosztályok vonatkozásában. Egy vagy több részvényosztállyal kapcsolatban végzett ilyen devizafedezeti ügyletekkel kapcsolatos minden nyereséget, veszteséget és költséget kizárólag a vonatkozó részvényosztály vagy -osztályok viselik. Nincs garancia arra, hogy a referencia-pénznem fedezeti devizával szemben történ fedezésére tett kísérletek sikeresek lesznek. Egy részvényosztály vonatkozó referencia-pénzneme a részvényosztály típusa után zárójelben található [pl. az A részvényosztály-típus és az USD referencia-pénznem esetén: A (USD)]. Ha egy adott részvényosztály fedezni kívánja a referencia-pénznemet a fedezeti devizával szemben, akkor H3 jelzés kerül a referencia-pénznem elnevezése közé [pl. egy EUR bázisdevizával, USD referencia-pénznemmel rendelkez olyan Részalap A részvényosztály-típusa esetén, amely a JPY fedezeti devizával szemben fedez: A (USD H3-JPY)]. A Társaság egy elre meghatározott idtartam árfolyam-ingadozásaival szemben nagymérték fedezetet biztosíthat bizonyos részvényosztályoknak, míg másoknak nem. Az ilyen fedezeti ügyletekkel kapcsolatos minden nyereséget, veszteséget és költséget kizárólag a vonatkozó részvényosztály vagy -osztályok viselik. Ha egy részvényosztály egy elre meghatározott idtartammal szemben kíván fedezetet nyújtani, akkor az egyes részvényosztály céllejárata és a referenciapénznem megnevezése elé D jelzés kerül [pl. az A részvényosztály-típus, az USD referencia-pénznem és 2 éves célidtartam esetén: A (D 2-USD)]. Minden részvény egyenl arányban részesül a saját részvényosztálya jövedelmébl és a felszámolásból befolyó összegbl. Ugyanakkor a részvényosztályok forgalmazásának és tkésítésének részleteivel kapcsolatban lásd a 3. függeléket. A nettó eszközérték kiszámítása minden egyes részvényosztály esetében úgy történik, hogy az adott részvényosztályhoz rendelend eszközök értékét elosztják a részvényosztály az adott értékelési napon forgalomban lév részvényeinek számával. A részesedés kifizetése után az adott részvényosztály részvényeinek nettó eszközértéke a kifizetett részesedés összegével csökken. 14

15 Amennyiben egy Részalap egy részvényosztályban részvényeket bocsát ki, az adott Részalap illet részvényosztályainak nettó eszközértéke a felszámított értékesítési díjjal csökkentett kibocsátásból befolyó ellenértékkel n. Ha egy Részalap részvényeket vált vissza, akkor a szóban forgó Részalap vonatkozó részvényosztályának tulajdonítható nettó eszközértéke a visszaváltott részvények nettó eszközértékével csökken. Minden részvényt teljesen be kell fizetni. A Társaságban való minden egyes részvény minden közgylésen egy szavazatra jogosítja fel a részvénytulajdonost. A korlátozás alatt álló személyek által birtokolt részvényekhez kapcsolódó szavazati jogok gyakorlását e részvények tekintetében a Társaság a közgylésen megtagadhatja (alapító okirat 10. cikk). A részvényeknek nincs névleges értékük és nincsenek elsbbségi jogaik. Töredék részvények egy részvény egyezredéig bocsáthatók ki, az ennél kisebb törtszámok kerekítésével. A töredék részvények nem járnak szavazati joggal, de felhatalmazzák a részvénytulajdonost, hogy arányosan részesüljön a nettó bevétel kifizetésébl vagy az adott Részalap vagy részvényosztály felszámolásának hozamából. 3. Részvénytulajdonosok közgylése és beszámolás a részvénytulajdonosoknak A részvénytulajdonosok közgyléseit az alapító okiratnak és a luxemburgi törvényeknek megfelelen hívják össze. Az alapító okirat módosítása esetén a módosítást a Luxemburgi Kerületi Bíróságnál helyezik letétbe, és a Mémorialban teszik közzé. A Társaság pénzügyi éve minden év október 1-tl a következ év szeptember 30-áig tart. A Társaság minden év szeptember 30-ával részletes, könyvvizsgálók által ellenrzött jelentést közöl üzleti és alapkezeli tevékenységérl. Ez a jelentés egyebek között tartalmazza az összes Részalap összevont jelentését, az egyes Részalapok eszközeinek részletes bemutatását, a CSSF február 18-i dátumú 13/559 körlevelében meghatározott feltételeket és a független könyvvizsgálói jelentést. A Társaság minden év március 31-ével könyvvizsgálók által nem ellenrzött féléves jelentéseket is közzétesz, amelyek többek között az egyes Részalapok befektetési portfóliójának leírását és az utolsó kiadvány óta kibocsátott és visszaváltott részvények számát is tartalmazzák. Kérésre az éves jelentéseket a jelentés dátumától számított négy (4), a féléves jelentéseket pedig két (2) hónapon belül eljuttatják a bejegyzett részvénytulajdonosoknak. További példányok a kiadásuk idpontja után a Társaság székhelyén, a forgalmazóknál vagy a kifizet és információs ügynököknél ingyenesen szerezhetk be. Az éves közgylésre a Társaság Luxemburgban bejegyzett székhelyén, a luxemburgi jog szerint, január hónap harmadik péntekén, déleltt 11 órakor kerül sor. Ha ez a nap Luxemburgban munkaszüneti vagy ünnepnap, akkor az éves közgylésre a következ munkanapon kerül sor. A Társaság alapító okiratának megfelelen, egy Részalap vagy egy részvényosztály részvénytulajdonosai bármikor összehívhatják az illet Részalap vagy részvényosztály közgylését, amelyen csak az illet Részalappal vagy részvényosztállyal kapcsolatban hozhatnak döntést. Az igazgatótanács a közgylést összehívó értesítésben meghatározhat egy, a közgylést 5 nappal megelz dátumot (a továbbiakban: rögzített dátum ), ameddig a határozatképességre és a többségre vonatkozó követelményeket meg kell határozni az adott dátumon forgalomban lév részvényeknek megfelelen. A részvénytulajdonosok szavazati jogát a rögzített dátumon a tulajdonukban lév részvények alapján kell meghatározni. A Társaság konszolidált pénzügyi kimutatását euróban készítik el. A Részalapok pénzügyi kimutatásait a Részalapok bázisdevizájában mutatják be. 4. A Társaság megszüntetése és felszámolása A Társaság a befektetk közgylésének határozatával bármely idpontban megszüntethet a jelen alapító okiratban hivatkozott határozatképességi és többségi követelmények szerint. 15

16 Az igazgatótanács a Társaság feloszlatását fogja javasolni a közgylésen (amelyre nem vonatkozik határozatképességi követelmény), ha a Társaság törzstkéje az alapító okiratban elírt minimális tke kétharmada alá csökken és ismét, ha a törzstke a minimális tkéje egynegyede alá esik. Ha a törzstke az alapító okiratban elírt minimális tke kétharmada alá esik, akkor a közgylésen képviselt részvényvolumen egyszer többségével hozható határozat. Abban az esetben, ha a törzstke a minimális tke egynegyede alá esik, akkor a Társaság feloszlatására vonatkozó határozatot a közgylésen a részvények egynegyedével rendelkez részvénytulajdonosok hozhatják meg. A Társaság feloszlatására irányuló közgylést annak bebizonyosodásától számított negyven napon belül kell összehívni, hogy a Társaság nettó eszközei a minimális tke kétharmada vagy egynegyede alá estek. A felszámolást egy vagy több felszámoló hajtja végre, akik magánszemélyek vagy jogi személyek lehetnek, és akiket a részvénytulajdonosok közgylése nevez ki. Kinevezésük hatályát és díjazásukat ennek a közgylésnek kell meghatároznia. Egy részvényosztályhoz tartozó felszámolási bevételt az illet részvényosztályban lév részvénytulajdonosoknak az illet részvényosztályban való részesedésük arányában fizetik ki. Ha a Társaságot (bármilyen okból) felszámolják, akkor a felszámolás és a felszámolási bevétel megfelel kifizetése a vonatkozó jogszabályi rendelkezéseknek megfelelen történik. A fel nem vett felszámolási bevételeket a Caisse de Consignationnál helyezik letétbe, és ha az elírt idn belül nem veszik fel ket, akkor elvesznek. 5. Részalapok/részvényosztályok felszámolása és összevonása Felszámolás Amennyiben egy Részalap eszközeinek értéke az igazgatótanács által a Részalap gazdasági szempontból hatékony kezeléséhez szükségesnek ítélt minimum alá csökken, vagy a Részalap nem éri el ezt a minimumösszeget, vagy a politikai, gazdasági vagy monetáris helyzet számottev változása esetén, akkor az igazgatótanács kötelezvé teheti az érintett Részalap összes részvényének visszaváltását azon az értékelési napi részvényenkénti nettó eszközértéken, amelyen az igazgatótanács erre vonatkozó döntése hatályba lép (figyelembe véve a tényleges árakat és az eszközök eladásával kapcsolatban felmerül szükséges költségeket). A törvény szerint a Társaság a kötelez visszaváltás életbelépése eltt köteles írásban tájékozatni a befektetket az indokokról és a visszaváltás menetérl. A Részalap megsznése esetén az errl szóló tájékoztatót a Mémorialban és szükség esetén legalább két (a közzététel idpontjában kijelölend) napilapban kell közzétenni, amelyek legalább egyikének luxemburgi kiadásúnak kell lennie. Amennyiben a részvénytulajdonosokkal való egyenl bánásmód érdekében vagy céljából más döntés nem születik, az érintett Részalap befekteti a kötelez visszaváltás idpontját megelzen kérhetik részvényeik külön díj felszámítása nélkül történ visszaváltását vagy átváltását (figyelembe véve a ténylegesen elért árakat és az eszközök eladásának szükséges költségeit). A törvény szerint a részvények kibocsátását felfüggesztik, amint döntés született a Részalap felszámolásáról. A fenti bekezdésben az igazgatótanácsra ruházott jogok ellenére egy Részalapban kibocsátott egy vagy valamennyi részvényosztály tulajdonosainak közgylése az igazgatótanács javaslata alapján dönthet az adott részvényosztály összes részvényének visszaváltásáról, és kifizetheti a részvénytulajdonosoknak a részvények azon az értékelési napon érvényes nettó eszközértékét, amelyen az adott döntés hatályba lép (figyelembe véve a ténylegesen elért árakat és az eszközök eladásával kapcsolatban felmerül szükséges költségeket). Ezen a közgylésen nincs minimális létszámelírás a határozatképességhez. A határozathozatalhoz az ilyen üléseken közvetlenül vagy közvetve képviselt részvények egyszer többsége szükséges. Azon eszközöket, amelyek kifizetését a visszaváltást követen nem tudták teljesíteni a megfelel felhatalmazott személyeknek, a felszámolási idszak tartamára letétbe helyezik a letétkezelnél. Ezt követen a fel nem vett bevételt a felhatalmazott személyek nevében átutalják a Caisse de Consignationba, és ha egy meghatározott idn belül nem veszik fel, akkor elvesznek. A visszaváltott részvényeket be kell vonni. 16

17 Összevonás A felszámolásnál meghatározottal azonos körülmények között az igazgatótanács hozhat olyan döntést, amelynek értelmében összevonja egy Részalap vagy részvényosztály eszközeit (a továbbiakban: összeolvadó Részalap ) (1) a Társaság egy másik Részalapjával, (2) egy másik ÁÉKBV-vel, vagy (3) ilyen ÁÉKBV másik részalapjával vagy részvényosztályával (a továbbiakban: befogadó alap ), és az összeolvadó Részalap részvényeit átnevezheti a befogadó alap részvényeivel azonos névre (szükség esetén a szétválást vagy fúziót követen, azután, hogy a töredék részvények esetleges különbözeteit a befektetknek kifizették). Az összeolvadó Részalap és a befogadó alap részvénytulajdonosait a törvényben és a vonatkozó luxemburgi rendeletekben foglaltak szerint tájékoztatni kell az összevonásról hozott döntésrl legalább harminc nappal a visszaváltási kérelem, vagy a körülményektl függen, a részvények ingyenes átváltásának utolsó napja eltt. Amennyiben a részvénytulajdonosok egyenl bánásmódja érdekében vagy annak céljából egyéb döntés nem születik, akkor az átváltási arány kiszámolásának dátumát megelz öt munkanappal fel kell függeszteni az összeolvadó Részalap vagy a befogadó alap részvénytulajdonosainak jogait arra, hogy ingyenesen visszaváltsák vagy átváltsák részvényeiket. Az igazgatótanács fent leírt jogkörétl függetlenül egy Részalap vagy az adott Részalap érintett részvényosztálya(i) részvénytulajdonosainak közgylése határozhat úgy, hogy ezen Részalap eszközeit és forrásait (vagy a vonatkozó részvényosztály(ok)ét, az esettl függen) (1) a Társaság egy másik Részalapjába, vagy (2) ugyanazon Részalap egy másik részvényosztályába, vagy (3) másik ÁÉKBV-be, vagy (4) egy ilyen ÁÉKBV másik Részalapjába vagy részvényosztályába olvasztja be. Ezen a közgylésen nincs minimális létszámelírás a határozatképességhez. A határozathozatalhoz az ilyen gylésen jelen lév vagy képviselt részvények egyszer többsége szükséges. A részvénytulajdonosok közgylésének fenti határozata kötelez érvény az összes olyan részvénytulajdonosra, aki nem él a részvények visszaváltására vagy átváltására vonatkozó jogával a fent említett harminc napos idszakon belül. 17

18 A Társaság irányítása 1. A Társaság igazgatósága Elnök Daniel Lehmann Managing Director Allianz Global Investors Europe GmbH, Frankfurt am Main További igazgatók Markus Breidbach Vice President Head of Product Setup & Domiciliation Allianz Global Investors Luxembourg S.A., Senningerberg Frank Klausfelder Chief Operating Officer Asia Pacific Allianz Global Investors GmbH München Markus Nilles Member of the Board of Management Allianz Global Investors Luxembourg S.A., Senningerberg Az igazgatótanács felel a Társaság napi üzletmenetének nyomon követéséért. 2. Az Alapkezel Társaság A Társaság az Allianz Global Investors Luxembourg S.A.-t nevezte ki a napi üzletvitelért és a Társaság eszközeiért felels Alapkezel Társaságnak. Igazgatótanács: Elnök Daniel Lehmann Managing Director Allianz Global Investors Europe GmbH, Frankfurt am Main További igazgatók George McKay Global Chief Operating Officer Allianz Global Investors GmbH München Michael Peters Managing Director Allianz Global Investors Europe GmbH Frankfurt am Main 18

19 Wolfgang Pütz Vezetségi tanács: Christoph Adamy Member of the Board of Management Allianz Global Investors Luxembourg S.A., Senningerberg Markus Nilles Member of the Board of Management Allianz Global Investors Luxembourg S.A., Senningerberg 3. Alapkezel Társaság és központi adminisztráció Az Alapkezel Társaság április 21-én részvénytársaságként (société anonyme) került bejegyzésre a Luxemburgi Nagyhercegség törvényei szerint. Székhelye 6A, route de Trèves, L-2633 Senningerberg. A Társaság december 31-i állapot szerint teljesen befizetett jegyzett tkéje ,00 eurót tett ki. Az Alapkezel Társaság jogait és kötelességeit olyan megállapodás szabályozza, amelyet a Társaság vagy az Alapkezel Társaság három hónapos felmondással felbonthat. A Társaság az Alapkezel Társaságot nevezte ki központi adminisztrációs ügynökének. Ebben a minségében az Alapkezel Társaság felels a luxemburgi törvények által elírt összes adminisztratív feladatért, különösen a Társaság bejegyzéséért, a dokumentáció elkészítéséért, a részesedésfizetési értesítések megfogalmazásáért, a tájékoztató és a kiemelt befekteti információk, a pénzügyi beszámolók és a befektetknek szánt más dokumentációk feldolgozásáért és szállításáért, a közigazgatási hatóságokkal, a befektetkkel és minden más érintett féllel való kapcsolattartásért. Az Alapkezel Társaság feladatai közé tartozik még a könyvelés, a részvények nettó eszközértékének kiszámítása, a részvényekkel kapcsolatos jegyzési, visszaváltási és átváltási igények feldolgozása, a fizetések fogadása, a Társaság befekteti jegyzékének rzése, a nyilatkozatok, jelentések, értesítések és a részvénytulajdonosoknak szóló egyéb dokumentációk elkészítése és elküldésének ellenrzése. A központi adminisztrációs ügynök jogait és kötelességeit olyan megállapodás szabályozza, amelyet a Társaság vagy a központi adminisztrációs ügynök három hónapos felmondással felbonthat. Az Alapkezel Társaság Alapkezel társasági és központi adminisztrációs ügynöki minségében minden egyes Részalap eszközeibl díjra jogosult (lásd (1) A Társaság, a Részalapok és a részvényosztályok által viselt díjak és költségek cím részt, (2) a 4. függelék nyilatkozatait és (3) a vonatkozó Részalapok tájékoztatóit), amely havonta utólag fizetend. Emellett az Alapkezel Társaság jogosult ésszer költségeinek a Társaság általi megtérítésére is. Az Alapkezel Társaság a hatályos törvények, szabályok és rendeletek értelmében saját felelsségére, valamint saját felügyelete és irányítása mellett kezelési és adminisztratív feladatait átadhatja az ilyen szolgáltatásokra szakosodott szervezeteknek, a vonatkozó törvényben, szabályban vagy rendeletben meghatározott korlátozások betartásával. Ennek keretében a központi adminisztráció bizonyos feladatai átkerültek a letétkezelhöz és a vagyonátruházási nyilvántartóhoz, akik harmadik felek szolgáltatásait is igénybe vehetik (errl bvebb információ a Letétkezel, a Kiszervezés és A Társaság, a Részalapok és a részvényosztályok által viselt költségek (költségek és kiadások) cím fejezetekben olvasható). Az Alapkezel Társaság a devizák és futamidk figyelemmel kísérésével kapcsolatban egyes szolgáltatásokat harmadik feleknek adhat át. 19

20 4. Felügyeleti hatóság A Társaság és az Alapkezel Társaság felügyeletét a CSSF, 110, route d Arlon, L-2991 Luxemburg látja el. 5. Letétkezel A Társaság a State Street Bank Luxembourg S.A.-t nevezte ki eszközei letétkezeljeként, melynek üzleti tevékenységébe a globális letéti és alapkezeli szolgáltatások is beletartoznak. A letétkezel január 19-én részvénytársaságként (société anonyme) került bejegyzésre a Luxemburg törvényei szerint. Székhelye 49 Avenue J.F. Kennedy, L-1855 Luxemburg. Saját tkéje december 31-én 65,0 millió eurót tett ki. A letétkezel korlátlan felelsséget vállal a Társaság eszközeinek letéti rzéséért. Ezen belül is elssorban elvégzi a Társaság utasítására az összes pénzügyi tranzakciót, és gondoskodik az alábbiakról: a) a részvények a Társaság által vagy nevében történ eladása, kibocsátása, visszaváltása vagy visszavonása a törvénynek és az alapító okiratnak megfelelen történjen, b) a Társaság eszközeivel kapcsolatos ügyletek tekintetében az ellenérték számára történ átutalására a szokásos idhatáron belül kerüljön sor, c) a Társaság jövedelme az alapító okirat rendelkezéseinek megfelelen kerüljön felhasználásra. A letétkezel a Társaság néhány vagy összes eszközét különösen a tzsdén jegyzett vagy forgalmazott, vagy egy klíringrendszerbe felvett értékpapírokat saját belátása szerint rábízhatja egy ilyen klíringrendszerre vagy megfelel levelezbankokra. A letétkezel felelsségét nem korlátozza, amennyiben néhány vagy az összes rábízott eszközt harmadik felek letéti kezelésébe adja át. A letétkezel jogait és kötelességeit olyan megállapodás szabályozza, amelyet a Társaság vagy a letétkezel három hónapos felmondással felbonthat. A felmondás ellenére azonban a letétkezel kötelességei teljesítését mindaddig köteles folytatni, amíg másik letétkezelt nem neveznek ki a helyére, és a Társaság összes eszközét át nem adta az új letétkezel részére. E feladatok ellátásáért a letétkezel minden egyes Részalap eszközeibl díjra jogosult lehet (lásd A Társaság, a Részalapok és a részvényosztályok által viselt költségek (költségek és kiadások) fejezetet). 6. Kiszervezés Az Alapkezel Társaság a kockázati adatok, a teljesítményadatok és a Részalapok szerkezeti adatainak meghatározását saját költségére a müncheni IDS GmbH elemzi és jelentési szolgáltatásokhoz szervezte ki, amely e feladatokhoz harmadik felek segítségét is igénybe veheti. A State Street Bank Luxembourg S.A., letétkezeli feladatai mellett az Alapkezel Társaság által hozzá kiszervezett lényeges központi adminisztrációs és egyéb feladatokat is ellát, különösen az alapok számvitelét, a nettó eszközérték számítását, valamint a befektetési limitek és korlátozások utólagos nyomon követését. A Bank igénybe veheti harmadik felek szolgáltatásait. A vagyonátruházási nyilvántartó funkcióját (beleértve a részvények kibocsátását és visszaváltását, a Társaság befekteti jegyzékének rzését és az ezzel kapcsolatos kiegészít szolgáltatásokat) az RBC Investor Services Bank S. A.-ra (a Vagyonátruházási nyilvántartó ) bízták. 7. Forgalmazók A Társaság megállapodásokat köthet Forgalmazókkal az egyes Részalapok részvényeinek világszerte történ forgalmazására az USA és azon országok kivételével, amelyekben ez a tevékenység nem engedélyezett (néhány korlátozott kivétellel). 20