Allianz Global Investors Fund január 1-i tájékoztató. Allianz Global Investors Luxembourg S.A.

Átírás

1 A teljes értékesítési tájékoztató kiegészül az alábbi dokumentumokkal, és kizárólag ezekkel együtt érvényes és értelmezhető: A melléklet a február 1-én kiadott teljes értékesítési tájékoztatóhoz B melléklet a február 5-én kiadott teljes értékesítési tájékoztatóhoz C melléklet a március 26-án kiadott teljes értékesítési tájékoztatóhoz D melléklet a május 26-án kiadott teljes értékesítési tájékoztatóhoz január 1-i tájékoztató Allianz Global Investors Fund Société d Investissement à Capital Variable Allianz Global Investors Luxembourg S.A.

2 Fontos figyelmeztetések Az igazgatótanács felelősséget vállal a tájékoztatóban szereplő információkért. Az igazgatótanács minden elvárható lépést megtett annak érdekében, hogy a legjobb tudomása és meggyőződése szerint a jelen dokumentumban foglalt információk valósághűek legyenek, és nem hallgat el semmit, ami befolyásolhatja ezen információk megszerzését. Az igazgatótanács ennek megfelelően vállalja a felelősséget. Ez a tájékoztató január 1-jén kelt. Amennyiben a tájékoztató tartalmával kapcsolatban kétségei vannak, forduljon alkuszához, bankja ügyfélszolgálati munkatársához, ügyvédjéhez, adótanácsadójához, könyvvizsgálójához vagy más pénzügyi tanácsadójához. A függelékek és a tájékoztató esetleges további mellékletei a tájékoztató részét képezik, és ennek megfelelően célszerű elolvasni őket. A Társaság a december 20-i luxemburgi törvény (a Törvény ) I. része alapján került bejegyzésre. A bejegyzés nem teszi szükségessé, hogy a CSSF jóváhagyja vagy elutasítsa a tájékoztatóban szereplő információk megfelelőségét vagy fontosságát, vagy a Részalapokban lévő eszközöket vagy portfóliókat. A törvénnyel ellentétes állítások jogosulatlanok és nem engedélyezettek. A Társaság az ÁÉKBV-irányelv jelentése értelmében átruházható értékpapírokkal foglalkozó kollektív befektetési vállalkozásnak (ÁÉKBV) minősül, és az igazgatótanács javasolja, hogy a Társaság befektetési jegyeit az ÁÉKBVirányelvnek megfelelően jegyeztessék be értékesítésre az Európai Unió bizonyos tagállamaiban. Befektetési jegyek értékesítésre bejegyeztethetők az Európai Unión kívüli más országokban is. A befektetési jegyek értéke és azok hozama nemcsak emelkedhet, hanem eshet is, és így az is elképzelhető, hogy nem térül meg az az összeg, amelyet Ön eredetileg befektetett. Ezért egy Részalapba való befektetés előtt fel kell mérni a befektetéssel kapcsolatos kockázatokat (lásd Általános kockázati tényezők és a vonatkozó Részalap kockázati profilját). A befektetőknek a befektetési jegyek megvásárlása, átváltása vagy visszaváltása előtt ajánlatos tájékozódni az állampolgárságuk, székhelyük vagy lakóhelyük szerinti ország vonatkozó törvényi előírásokról, az esetleges devizakorlátozásokról és adózási következményeiről. A Társaság éves és féléves jelentései, alapító okirata, a tájékoztató és az egyszerűsített tájékoztató, valamint a kibocsátási, visszaváltási és átváltási árak ingyenesek beszerezhetők a Társaság székhelyén vagy az Alapkezelő Társaságtól, a forgalmazóktól és az információs ügynököktől. Senki sem jogosult a Társaságról eltérő tájékoztatást adni, mint ami a tájékoztatóban vagy az itt hivatkozott egyéb dokumentumban szerepel, és ilyen információ adása esetén ezekre az állításokra vagy kijelentésekre nem lehet oly módon támaszkodni, mintha a Társaság engedélyezte volna őket. Ez a tájékoztató nem minősül ajánlatnak vagy befektetési jegy jegyzésére vonatkozó felhívásnak bármely olyan joghatóságban, ahol az ilyen ajánlat vagy jegyzési felhívás törvénybe ütközik, ahol az ilyen ajánlatot vagy felhívást tevő személy nem rendelkezik megfelelő képesítéssel vagy pedig, ahol az ilyen vételi ajánlattal megkeresett személy nem felel meg a vásárlási követelményeknek. A Társaságot a törvény 133. cikkének megfelelően több Részalapból álló átfogó (umbrella) alapként hozták létre. Minden egyes Részalap számára különálló eszközportfóliót tartanak fenn, amelyet a meghatározott befektetési célkitűzésének megfelelően kezelnek. A befektetőknek lehetősége nyílik az általuk kívánatosnak ítélt befektetési politikának, konkrét kockázattűrésnek és a befektetés diverzifikálására vonatkozó igényeiknek megfelelő Részalapok kiválasztására. A jelen tájékoztatónak megfelelően kibocsátott befektetési jegyek a Társaság minden egyes Részalapjára és a Társaság minden egyes Részalapjának minden egyes befektetésijegyosztályára vonatkoznak. A befektetési jegyek a befektetési jegyenkénti nettó eszközérték alapján számított áron kerülnek kibocsátásra, visszaváltásra és átváltásra, figyelembe véve a vonatkozó költségeket és a felmerülő díjakat. Az igazgatótanács bármikor indíthat további befektetésijegyosztályokat Részalapokban, vagy bármikor újabb Részalapokat indíthat, amelyek befektetési célkitűzései hasonlóak lehetnek a meglevő Részalapokéhoz vagy eltérhetnek tőlük. Új Részalapok indítása esetén a tájékoztatót ennek megfelelően kiegészítjük. Ez a tájékoztató más nyelvekre is lefordítható. A fordítás szövegében esetlegesen előforduló ellentmondások vagy homályos megfogalmazások esetén az eredeti angol verzió az irányadó, feltéve, hogy az a helyi törvényeknek nem mond ellent. Amerikai személyekre vonatkozó befektetési korlátozások A Társaság nem tartozott és nem fog az amerikai befektetési vállalatokról szóló évi törvény (Investment Company Act) jogi szabályozásának hatálya alá tartozni. A Társaság befektetési jegyei nem tartoztak és nem tartoznak az amerikai átruházható értékpapírokról szóló évi törvény (Securities Act), vagy bármely egyesült államokbeli tagállam hasonló jogi szabályozásának hatálya alá, és így a Társaság befektetési jegyei csak az évi törvény, az amerikai tagállamok vagy az egyéb értékpapír jogszabályok rendelkezéseivel összhangban ajánlhatók fel értékesítésre, adhatók el vagy ruházhatók át más módon. A Társaság befektetési jegyei nem ajánlhatók fel értékesítésre és nem adhatók el az Amerikai Egyesült Államokban, továbbá nem ruházhatóak át az 1933-as értékpapírtörvény alapján hozott Regulation S (S rendelet) 902. szabálya által meghatározott amerikai személyek részére vagy számlájára. Az igénylőktől kérhetnek arra vonatkozó nyilatkozatot, hogy ők maguk nem amerikai állampolgárok, valamint, hogy a befektetési jegyeket nem amerikai állampolgárok nevében, illetve nem amerikai állampolgárok számára történő eladás céljából vásárolják. Az alapító okirat 10. cikke felsorolja azokat a feltételeket, amelyek alapján a Társaság kötelezhető a korlátozott személyek körébe tartozók befektetési jegyeinek visszaváltására.

3 Tartalomjegyzék Meghatározások rész: Vállalati adatok A Társaság Általános információ a Társaságról Egyedi információ a Társaságról Befektetésijegy-tulajdonosok közgyűlése és. beszámolás a befektetésijegy-tulajdonosoknak A Társaság megszüntetése és felszámolása Részalapok / befektetésijegy-osztályok felszámolása. és összevonása A Társaság irányítása A Társaság Igazgatósága Az Alapkezelő Társaság Alapkezelő Társaság és központi adminisztráció Felügyeleti hatóság Letétkezelő Kiszervezés Forgalmazók Befektetéskezelők és befektetési tanácsadók Kifizető és információs ügynökök A befektetési jegyek Jegyzések Jegyzési kérelem törlésére vonatkozó jogosultság. sikertelen elszámolás esetén Visszaváltások Befektetési jegyek kötelező visszaváltása Átváltások Jövedelem-kiegyenlítési eljárás Befektetési jegyenkénti nettó eszközérték kiszámítása A nettó eszközérték számításának átmeneti. felfüggesztése és a kereskedés ebből. eredő felfüggesztése A Társaság, a Részalapok és a befektetésijegy-osztályok által viselt költségek (költségek és kiadások) Kezelési és központi adminisztrációs ügynöki díjak Teljesítményalapú díj Értékpapírügyleti díj Adminisztrációs díj Kiegészítő költségek Alapítási költségek Forgalmazási díjak Alkuszi jutalékok Jutalékmegosztásra vonatkozó megállapodások Jutalékok Igazgatók és tisztségviselők kártalanítása Teljes költségarány A technikák és eszközök használata és e használat sajátos kockázatai Adózás Függelék: Befektetési lehetőségek és korlátozások Függelék: Technikák és eszközök használata /. kockázatkezelési eljárás Függelék: Befektetésijegy-osztályok Függelék: Az aktuális díjak és költségek kivonata Függelék: Az Alapkezelő Társaság által kezelt. egyéb befektetési alapok Függelék: Tőzsdék, amelyeken a Részalapok befektetési. jegyeivel a Társaság jóváhagyása nélkül szabad kereskedni rész: Általános kockázati tényezők rész: Részalapok rész: Fontos információk befektetők számára Szaknévsor A jegyzési, visszaváltási és átváltási árak meghatározása A pénzmosás és a terrorizmus finanszírozásának. megelőzése Tőzsdei jegyzés

4 Allianz Global Investors Fund Meghatározások A Társaság székhelye: 6A, route de Trèves L-2633 Senningerberg ÁÉKBV irányelv: Az Európai Közösségek 85/611/EGK mindenkori módosításokat tartalmazó tanácsi irányelve. ÁÉKBV vagy más KBV: Átruházható értékpapírokkal foglalkozó kollektív befektetési vállalkozás (ÁÉKBV) vagy a törvényben meghatározott más kollektív befektetési vállalkozás (KBV). Alapító okirat: A Társaságnak a mindenkori kiegészítéseket és módosításokat tartalmazó augusztus 9-i alapító okirata. Alapkezelő Társaság: Allianz Global Investors Luxembourg S.A. 6A, route de Trèves L-2633 Senningerberg Amerikai személyek: Az amerikai személy kifejezés (amint az értékpapírtörvény Regulation S (S rendelet) 902. szabálya meghatározza) többek között az alábbiakat foglalja magába: (1) az Egyesült Államokban lakhellyel rendelkező bármely természetes személyt; (2) az USA vagy bármely államának törvényei alapján szervezett vagy bejegyzett vállalatot vagy társaságot; (3) olyan vagyonkezelő alapot (a) amelyek vagyonkezelője amerikai személy, kivéve ha ez a személy professzionális vagyonkezelő, és sem a vagyonkezelő társ, aki kizárólagos vagy közös befektetési döntéseket hoz a vagyonkezelési alap eszközeit illetően, sem a vagyonkezelési alap kedvezményese (visszavonható alap esetében pedig a létesítője is) nem amerikai személy, vagy (b) ahol bírósági úton érvényesíthető elsőfokú eljárás van folyamatban a vagyonkezelési alappal szemben, illetve ha egy vagy több amerikai vagyonkezelő ellenőrzési jogot gyakorol a vagyonkezelési alap lényeges döntéseiben; továbbá (4) olyan hagyatékot (a) amely az amerikai adótörvények hatálya alá tartozik a világ bármely pontján keletkező jövedelemforrásokat terhelő adófizetés szempontjából, vagy (b) amely hagyatéki gondnoka vagy végrendeleti végrehajtója amerikai személy, kivéve, ha sem hagyatéki gondnok, sem a végrendeleti végrehajtó, aki kizárólagos vagy közös befektetési döntéseket hoz a hagyatéki eszközöket illetően, nem amerikai személy és ezen eszközök külföldi jogszabályok hatálya alá tartoznak. Az amerikai személyek fogalom azokra az egységekre is vonatkozik, amelyek passzív befektetési célok megvalósítása érdekében (többek között határidős tőzsdei kereskedésre szervezett alapok, befektetési társaságok vagy egyéb hasonló egységek) jöttek létre: (a) azzal a céllal, hogy megkönnyítsék az amerikai személy általi befektetéseket az határidős tőzsdei kereskedésre szervezett alapban, amely CPO-kezelője az amerikai Commodity Futures Trading Commission (a határidős kereskedést szabályozó amerikai szövetségi ügynökség) által életbe léptetett szabályok 4. fejezetében foglalt bizonyos követelmények alóli mentességet élvez az alap résztvevői nem amerikai illetőségű személyeknek minősülő oka folytán, vagy (b) amerikai személy által került alapításra az amerikai évi értékpapírtörvény (Securities Act) hatálya alá nem tartozó értékpapírokba való elsődleges befektetések céljából, kivéve ha az alapot az évi törvény 501. szabályának (a) bekezdése alapján értelmezett, és természetes személynek, hagyatéki vagyonnak vagy vagyonkezelési alapnak nem minősülő akkreditált befektetők hozták létre. Átváltási díj: Egy Részalap befektetési jegyeinek a 4. Függelék során átváltásakor felszámított díj. Bázisvaluta: A vonatkozó Részalap pénzneme. Befektetési jegy: A Társaság által egy befektetésijegy-osztály vagy egy Részalap vonatkozásában kibocsátott részvény. Befektetésijegy-osztály: Egy Részalap befektetésijegy-osztálya, amely más befektetésijegyosztályoktól eltérő tulajdonságokkal rendelkezhet (beleértve többek között a költségeket, díjstruktúrákat, a bevétel felhasználását, a befektetésre feljogosított személyeket, a minimális befektetési összeget, a referencia-pénznemet, a devizafedezési, jegyzési és visszaváltási eljárásokat). Befektetésijegy-tulajdonos: A Társaság befektetési jegyeinek tulajdonosa. Befektetéskezelő: A Társaság által kinevezett és a tájékoztató végén, a szaknévsorban felsorolt minden befektetéskezelő. CAD vagy kanadai dollár: A CAD vagy kanadai dollár Kanada hivatalos valutáját jelenti. CEST: Közép-európai nyári időszámítás. CET: Közép-európai időszámítás. CHF vagy svájci frank: A CHF vagy svájci frank Svájc hivatalos valutáját jelenti. CSSF: Commission de Surveillance du Secteur Financier (lásd Felügyeleti Hatóság ) CZK vagy cseh korona: A CZK vagy cseh korona a Cseh Köztársaság hivatalos pénznemét jelenti. 2

5 Allianz Global Investors Fund DKK vagy dán korona: A DKK vagy dán korona Dánia hivatalos pénznemét jelenti. Egyesült Államok: Az Amerikai Egyesült Államok (ide értve annak államait, valamint a Washington szövetségi fővárosban található kormányzati negyedet), annak területeit és a joghatósága alá tartozó összes egyéb térséget jelenti. Egyszerűsített tájékoztató: A törvénynek megfelelően kibocsátott egyszerűsített tájékoztató. Értékelési nap: Értékelési nap minden munkanap, kivéve, ha a vonatkozó Részalap tájékoztatója másként határozza meg. Értékesítési díj: A 4. Függelékben ismertetett díj, amelyet egy Részalap befektetési jegyeinek jegyzésekor vetnek ki. Értékorientált részvények: Az értékorientált részvények olyan részvényeket foglalnak magukban, amelyeket a befektetéskezelő alulértékeltnek ítél. Értékpapír letéti bank: Clearstream, Euroclear, National Securities Clearing Corporation (NSCC) és más olyan elszámolási rendszer, amelyen keresztül a befektetési jegyek kibocsátásra kerülnek. Az értékpapír letéti bankoknál megőrzés céljából elhelyezett befektetési jegyeket globális letéti igazolás formájában tartják. Felhívjuk a befektetők figyelmét, hogy a Clearstream és az Euroclear csak teljes befektetési jegyeket bocsát ki. EUR vagy euró: Az EUR vagy euró az Európai Monetáris Unió tagállamainak hivatalos pénznemét jelenti. Fejlett ország / országok: Fejlett ország az, amelyet a Világbank az egy főre jutó bruttó nemzeti jövedelem alapján magas jövedelmű országként sorol be. Fejlődő piac/piacok: Fejlődő piac olyan ország, amelyet a Világbank az egy főre jutó bruttó nemzeti jövedelem alapján nem magas jövedelmű országként sorol be. Felügyeleti hatóság: A Pénzügyi Szektor Luxemburgi Felügyeleti Hatósága (Commission de Surveillance du Secteur Financier). Forgalmazók: A Társaság által kinevezett összes forgalmazó. Független könyvvizsgáló: PricewaterhouseCoopers S.à r.l. 400, route d Esch L-1014 Luxemburg Futamidő: A futamidő az egyes kifizetésekig hátralévő időtartam súlyozott átlaga szerint értendő. GBP vagy font sterling: A GBP vagy font sterling az Egyesült Királyság hivatalos pénznemét jelenti. Hozamfizető befektetési jegyek: A hozamfizető befektetési jegyek olyan befektetési jegyek, amelyekre általában nettó jövedelmet, vagy adott esetben értékesítésből és más összetevőkből származó jövedelmet fizetnek. Hozamtőkésítő befektetési jegyek: A hozamtőkésítő befektetési jegyek olyan befektetési jegyek, amelyek hozamát általában nem fizetik ki a befektetésijegytulajdonosoknak. Ehelyett a jövedelem a Részalapban vagy a vonatkozó befektetésijegy-osztályban marad, és a hozamtőkésítő befektetési jegyek értékében tükröződik. HUF vagy magyar forint: A HUF vagy magyar forint Magyarország hivatalos pénznemét jelenti. Igazgatótanács: A tájékoztató Társaság vezetése részében felsorolt igazgatók. Információs ügynök: A Társaság által kinevezett összes információs ügynök. Jegyzési ár: Egy Részalap adott befektetésijegy-osztályához tartozó befektetési jegyek jegyzési ára megegyezik a vonatkozó befektetésijegyosztály befektetési jegyenkénti nettó eszközértékének és az esetleges értékesítési díjnak a különbségével. Jelentési devizanem: A Társaság jelentési devizaneme. JPY vagy japán jen: A JPY vagy japán jen Japán hivatalos pénznemét jelenti. Kamatozó értékpapír/értékpapírok: A kamatozó értékpapír az összes olyan értékpapír, amely után kamatot fizetnek, többek között a kamatszelvény nélküli kötvények, különösen az államkötvények, a jelzálogkötvények és a pénzintézetek által kibocsátott, hasonló külföldi eszközalapú értékpapírok, állami támogatással kibocsátott kötvények, változó kamatozású kötvények, átváltható kötvények, opciós kötvények, vállalati kötvények, jelzálogalapú és eszközalapú értékpapírok és más, biztosítékokkal fedezett kötvények. Képviselő: A Társaság által kinevezett összes képviselő. Kifizető és információs ügynök: A Társaság által kinevezett összes kifizető és információs ügynök. Központi adminisztrációs ügynök: Allianz Global Investors Luxembourg S.A. 6A, route de Trèves L-2633 Senningerberg 3

6 Allianz Global Investors Fund Letétkezelő: State Street Bank Luxembourg S. A. 49, avenue J.F. Kennedy L-1855 Luxemburg Magas hozamú befektetések: A magas hozamú befektetések azon eszközökben való befektetéseket jelentik, amelyek nem rendelkeznek egy elismert minősítő ügynökség befektetési fokozatú minősítésével (úgynevezett nem befektetési fokozatú minősítés), vagy amelyeknek egyáltalán nincs minősítésük, de a befektetéskezelő megítélése szerint feltételezhető, hogy minősítés esetében nem befektetés fokozatú minősítést kapnának. Munkanap: Minden olyan nap, amikor a bankok és a tőzsdék Luxemburgban üzletkötés céljából nyitva tartanak. Nettó eszközérték/nav: A befektetési jegyenkénti nettó eszközérték kiszámítása című rész alapján meghatározott eszközérték. NOK vagy norvég korona: A NOK vagy norvég korona Norvégia hivatalos pénznemét jelenti. Növekedésorientált részvények: A növekedésorientált részvények azon részvényeket foglalják magukban, amelyekről a befektetéskezelő úgy véli, hogy növekedési potenciállal bírnak, és ez nem tükröződik megfelelően a jelenlegi árukban. PLN vagy lengyel zloty: A PLN vagy lengyel zloty Lengyelország hivatalos pénznemét jelenti. Szabályozott piac: Bármely ország minden olyan szabályozott piaca, amely a törvény 41 (1) cikke szerint rendszeresen működik, elismert és a nyilvánosság számára elérhető. Tájékoztató: A mindenkori módosításokat és kiegészítéseket tartalmazó január 1-i teljes tájékoztató jelenlegi változata. Társaság: Az Allianz Global Investors Fund, beleértve az összes jelenlegi és jövőbeni Részalapot is. Törvény: A mindenkori módosításokat magába foglaló, a kollektív befektetési vállalkozásokról szóló december 20-i luxemburgi törvény. USD vagy amerikai dollár: Az USD vagy amerikai dollár az Amerikai Egyesült Államok hivatalos pénznemét jelenti. Vagyonátruházási nyilvántartó: RBC Dexia Investor Services Bank S.A. 14, Porte de France L-4360 Esch-sur-Alzette Visszaváltási ár: Egy Részalap adott befektetésijegy-osztályához tartozó befektetési jegyek visszaváltási ára megegyezik a vonatkozó befektetésijegyosztály befektetési jegyenkénti nettó eszközértékének és az esetleges visszaváltási díjnak a különbségével. Referencia-valuta: Az a valuta, amelyben egy befektetésijegy-osztály befektetési jegyenkénti nettó eszközértéke kiszámításra kerül. Részalap: A Társasághoz tartozó összes Részalap. Részvény/részvények: A részvényhez/részvényekhez tartozik az összes részvényfajta vagy hasonló értékpapír, amelyek a Részalap érvényes befektetési politikájában foglalt meghatározások szerint kerülnek alkalmazásra. SEK vagy svéd korona: A SEK vagy svéd korona Svédország hivatalos pénznemét jelenti. SGD vagy szingapúri dollár: Az SGD vagy szingapúri dollár Szingapúr hivatalos valutáját jelenti. SICAV: Société d Investissement à Capital Variable (változó tőkéjű befektetési társaság). 4

7 1. rész: Vállalati adatok A Társaság Allianz Global Investors Fund 1. Általános információ a Társaságról A Társaság átfogó (umbrella) alap, amely lehetőséget biztosít a befektetőknek, hogy különböző Részalapokba fektessenek be. Minden Részalapnak saját egyedi befektetési célja és önálló eszközportfóliója van. A Társaságot változó törzstőkéjű nyíltvégű befektetési társaságként (Société d Investissement à Capital Variable SICAV-ként hoztak létre Luxemburgban, amely a kereskedelmi vállalatokra vonatkozó augusztus 10-i luxemburgi törvény és a törvény rendelkezéseinek hatálya alá tartozik. A Társaság eredeti neve DRESDNER GLOBAL STRATEGIES FUND volt december 9-én Allianz Dresdner Global Strategies Fundnak és december 8-án Allianz Global Investors Fundnak nevezték át. Székhelye 6A, route de Trèves, L-2633 Senningerberg. Az alapító okiratot a Luxemburgi Nagyhercegség hivatalos közlönye (a Mémorial ) szeptember 16-i számában tették közzé; a Luxemburgi Cégbírósághoz a befektetési jegyek kibocsátásáról és visszaváltásáról szóló Notice Légale-lal együtt nyújtották be. Az azóta eszközölt összes módosítást szintén a Mémorialban tették közzé. Ezen dokumentumok, valamennyi módosításukkal együtt, a Luxemburgi Cégbíróságon tekinthetők meg. Másolat kérésre a Társaság székhelyén szerezhető be. A Társaság befizetett minimális törzstőkéje euró. Befizetett befektetési jegyek folyamatosan jegyezhetők és visszaválthatók. Az alapító okirat feljogosítja a befektetésijegytulajdonosokat, hogy bármikor visszaváltsák a befektetési jegyeiket az alapító okiratnak és az értékesítési dokumentumoknak megfelelően. Az igazgatótanács saját belátása szerint bármikor új Részalapokat vezethet be és további befektetésijegy-osztályokat hozhat létre. Ebben az esetben a tájékoztatót és az egyszerűsített tájékoztatót módosítani kell. A Társaság egyetlen jogi személyt alkot. A befektetésijegytulajdonosok szempontjából minden egyes Részalap különálló entitásnak minősül. A Luxemburgi Polgári Törvénykönyv cikkétől eltérően egy adott Részalap eszközei kizárólag az adott Részalap adósságai és kötelezettségei erejéig tartoznak felelősséggel, ide értve a harmadik felek tekintetében fennálló kötelezettségeket is. A törzstőkét euróban adják meg, és ez mindenkor megfelel a Részalapok egyesített összevont értékének. 2. Egyedi információ a Társaságról Minden Részalaphoz több befektetésijegy-osztály tartozhat, amelyek eltérő tulajdonságokkal rendelkezhetnek (beleértve többek között a költségeket, díjstruktúrákat, a bevétel felhasználását, a befektetésre feljogosított személyeket, a minimális befektetési összeget, a referencia-pénznemet, a devizafedezési, jegyzési és visszaváltási eljárásokat). Az egyes befektetésijegy-osztályok tulajdonságait részletesena vonatkozó Részalap tájékoztatója, valamint a 3. és 4. Függelék ismerteti. A befektetési jegyek vagy névre, vagy bemutatóra szóló formában kerülnek kibocsátásra, és az igazolások kibocsáthatók vagy nem bocsáthatók ki globális formában vagy letéti igazolás formájában, bármely Részalap vonatkozásában, ahogy azt az illető Részalap tájékoztatója tartalmazza. A befektetési jegyek kibocsátását vagy visszaváltását nyilvántartott formában végző befektetők tudomásul veszik, hogy a vagyonátruházási nyilvántartónak szolgáltatott személyes adataikat és a tranzakcióik adatait (együttesen az Adatok) a vagyonátruházási nyilvántartó tárolja és kezeli, és ha szükséges, átadja az Allianz Global Investors Group más vállalatainak, az ügyfelek kapcsolatainak kezelése és feldolgozása vagy a befektetők által megkívánt szolgáltatások nyújtása céljából. A Befektetők hozzáférhetnek a hibás vagy hiányos adatokhoz, és módosíthatják azokat. A névre szóló befektetési jegy jellegéből adódóan a Társaság fenntartja a jogot, hogy visszautasítsa a befektetési jegyek kiadását olyan befektetőknek, akik nem nyújtanak megfelelő információt a vagyonátruházási nyilvántartó számára. Az adatokat összegyűjtik, megőrzik, kezelik, felhasználják és lehetőség szerint továbbadják a augusztus 2-i személyiségvédelemre vonatkozó luxemburgi törvény személyes adatok kezelésére vonatkozó részének megfelelően. A befektetési jegyek megszerzésére vonatkozóan létezik egy minimális befektetési összeg, amint ez a 3. Függelékben és a tájékoztatókban is szerepel. Egyedi esetekben az Alapkezelő Társaság saját belátása szerint engedélyezhet alacsonyabb minimális befektetést. További, kisebb összegű befektetéseket abban az esetben szabad végrehajtani, ha a további befektetés idején már a befektető tulajdonában levő ugyanazon befektetésijegy-osztályba tartozó befektetési jegyek összevont értéke, valamint a további befektetés összege (az értékesítési díj levonása után) megfelel az adott befektetésijegy-osztályra meghatározott minimum befektetési összegnek. Ez a számítás csak a befektetők olyan vagyonrészeire vonatkozik, amelyeket ugyanannál az intézménynél helyeztek letétbe, amelynél a további befektetést végre akarják hajtani. Amennyiben a befektető harmadik fél végső kedvezményezettek számára jár el közvetítőként, akkor az alacsonyabb összegre szóló további befektetések csak akkor engedélyezettek, ha a fenti feltételek külön-külön, minden egyes harmadik végső fél kedvezményezett tekintetében teljesülnek. A befektetés előtt erre vonatkozó írásos megerősítés írható elő. Amint a 3. Függelék előírja, bizonyos befektetési jegyeket csak jogi személyek jegyezhetnek, és nem jegyezhetik közvetítők olyan harmadik személyek megbízásából, akik magánszemélyek. A befektetés előtt erre vonatkozó írásos megerősítés írható elő. A 3. Függelékben meghatározott befektetésijegy-osztály befektetési jegyeit tulajdonló befektetésijegy-tulajdonosoknak nem kell kezelési díjat, központi adminisztrációs ügynöki díjat, vagy teljesítményalapú díjat fizetniük a befektetésijegy-osztály szintjén, ehelyett az ilyen befektetésijegy-tulajdonosoknak 5

8 Allianz Global Investors Fund közvetlenül az Alapkezelő Társaság számít fel egy díjat. Az ilyen befektetési jegyek csak az Alapkezelő Társaság jóváhagyásával bocsáthatók ki, és a befektetésijegy-tulajdonosok és az Alapkezelő Társaság közötti külön megállapodás vonatkozik rájuk. Az Alapkezelő Társaság teljesen saját belátása szerint döntheti el, hogy kibocsát-e ilyen befektetési jegyeket, hozzájárul-e egyedi feltételekhez vagy egyeztet-e ilyenekről. A Társaság kibocsáthat befektetési jegyeket a Részalap alappénznemétől eltérő bázisvalutájú befektetésijegy-osztályban. Ilyen esetekben a referencia-valuta árfolyamingadozásával szembeni kibocsáthatók a fedezet nagymértékű biztosítására szolgáló befektetésijegy-osztályok, valamint nem ezt a célt szolgáló befektetésijegy-osztályok egyaránt. Egy vagy több befektetésijegyosztállyal kapcsolatban végzett devizafedezeti ügyletekkel kapcsolatos minden veszteséget és költséget kizárólag a vonatkozó befektetésijegy-osztály vagy -osztályok viselik. Nem szavatolható, hogy a devizakockázat lefedezésére irányuló kísérletek sikeresek lesznek, vagy hogy bármely fedezeti stratégia teljes mértékben kiküszöböli a devizakockázatot. Egy befektetésijegyosztály vonatkozó bázisvalutája a befektetésijegy-osztály típus után zárójelben található [pl. az A-típusú befektetésijegy-osztályra és az USD bázisvalutára: A (USD)]. Ha egy adott befektetésijegyosztály a bázisvaluta árfolyamingadozásával szemben devizafedezet biztosítására szolgál, akkor H jelzés kerül a bázisvaluta elnevezése elé [pl. az A befektetésijegy-osztály típus, USD bázisvaluta, valamint e bázisvaluta árfolyamingadozásával szembeni devizafedezet esetén: A (H-USD)]. A Társaság egy előre meghatározott időtartam árfolyamingadozásaival szemben nagymértékű fedezetet biztosíthat bizonyos befektetésijegy-osztályoknak, míg másoknak nem. Az ilyen fedezeti ügyletekkel kapcsolatos minden nyereséget, veszteséget és költséget kizárólag a vonatkozó befektetésijegyosztály vagy -osztályokviselik. Ha egy befektetésijegy-osztály egy előre meghatározott időtartammal szemben kíván fedezetet nyújtani, akkor az egyes befektetésijegy-osztály céllejárata és a bázisvaluta megnevezése elé D jelzés kerül [pl. az A-típusú befektetésijegy-osztályhoz, az USD bázisvalutához és 2 éves célidőtartamhoz: A (D 2-USD)]. Minden befektetési jegy egyenlő arányban részesül a saját befektetésijegy-osztálya jövedelméből és a felszámolásból befolyó összegből. Ugyanakkor a befektetésijegy-osztályok forgalmazásának és tőkésítésének részleteivel kapcsolatban lásd a 3. Függeléket. A nettó eszközérték kiszámítása minden egyes befektetésijegyosztály esetében úgy történik, hogy az adott befektetésijegyosztályhoz rendelendő eszközök értékét elosztják a befektetésijegyosztály az adott értékelési napon forgalomban lévő befektetési jegyeinek számával. A részesedés kifizetése után az adott befektetésijegy-osztály befektetési jegyeinek nettó eszközértéke a kifizetett részesedés összegével csökken. Amennyiben egy Részalap egy befektetésijegy-osztályban befektetési jegyeket bocsát ki, az adott Részalap illető befektetésijegy-osztályainak nettó eszközértéke a felszámított értékesítési díjjal csökkentett kibocsátásból befolyó ellenértékkel nő. Ha egy Részalap befektetési jegyeket vált vissza, akkor a szóban forgó Részalap vonatkozó befektetésijegy-osztályának tulajdonítható nettó eszközértéke a visszaváltott befektetési jegyek nettó eszközértékével csökken. Minden befektetési jegyet teljesen be kell fizetni. A Társaságban való minden egyes befektetési jegy minden közgyűlésen egy szavazatra jogosítja fel a befektetésijegy-tulajdonost. A korlátozás alatt álló személyek által birtokolt befektetési jegyekhez kapcsolódó szavazati jogok gyakorlását e befektetési jegyek tekintetében a Társaság a közgyűlésen megtagadhatja (alapító okirat 10. cikk). A befektetési jegyeknek nincs névleges értékük és nincsenek elsőbbségi jogaik. Töredék befektetési jegyek egy befektetési jegy egyezredéig bocsáthatók ki, az ennél kisebb törtszámok kerekítésével. A töredék befektetési jegyek nem járnak szavazati joggal, de felhatalmazzák a befektetésijegy-tulajdonost, hogy arányosan részesüljön a nettó bevétel kifizetéséből vagy az adott Részalap vagy befektetésijegy-osztály felszámolásának hozamából. 3. Befektetésijegy-tulajdonosok közgyűlése és beszámolás a befektetésijegy-tulajdonosoknak A befektetésijegy-tulajdonosok közgyűléseit az alapító okiratnak és a luxemburgi törvényeknek megfelelően hívják össze. Az alapító okirat módosítása esetén a módosítást a Luxemburgi Kerületi Bíróságnál helyezik letétbe, és a Mémorialban teszik közzé. A Társaság pénzügyi éve minden év október 1-től a következő év szeptember 30-áig tart. A Társaság minden év szeptember 30-ával részletes, könyvvizsgálók által ellenőrzött jelentést közöl üzleti és alapkezelői tevékenységéről. Ez a jelentés egyebek között tartalmazza az összes Részalap összevont jelentését, az egyes Részalapok eszközeinek részletes bemutatását és a független könyvvizsgálói jelentést. A Társaság minden év március 31-ével könyvvizsgálók által nem ellenőrzött féléves jelentéseket is közzétesz, amelyek többek között az egyes Részalapok befektetési portfóliójának leírását és az utolsó kiadvány óta kibocsátott és visszaváltott befektetési jegyek számát is tartalmazzák. Kérésre az éves jelentéseket a jelentés dátumától számított négy (4), a féléves jelentéseket pedig két (2) hónapon belül eljuttatják a bejegyzett befektetésijegy-tulajdonosoknak. További példányok a kiadásuk időpontja után a Társaság székhelyén, a forgalmazóknál vagy a kifizető és információs ügynököknél ingyenesen szerezhetők be. Az éves közgyűlésre a Társaság Luxemburgban bejegyzett székhelyén, a luxemburgi jog szerint, január hónap harmadik péntekén, délelőtt 11 órakor kerül sor. Ha ez a nap Luxemburgban munkaszüneti vagy ünnepnap, akkor az éves közgyűlésre a következő munkanapon kerül sor. A Társaság alapító okiratának megfelelően, egy Részalap vagy egy befektetésijegy-osztály befektetésijegy-tulajdonosai bármikor összehívhatják az illető Részalap vagy befektetésijegy-osztály közgyűlését, amelyen csak az illető Részalappal vagy befektetésijegyosztállyal kapcsolatban hozhatnak döntést. A Társaság konszolidált pénzügyi kimutatását euróban készítik el. A Részalapok pénzügyi kimutatásait a Részalapok bázisvalutájában mutatják be. 6

9 Allianz Global Investors Fund 4. A Társaság megszüntetése és felszámolása A Társaság a befektetők közgyűlésének határozatával bármely időpontban megszüntethető a jelen alapító okiratban hivatkozott határozatképességi és többségi követelmények szerint. Az igazgatótanács a Társaság feloszlatását fogja javasolni a közgyűlésen (amelyre nem vonatkozik határozatképességi követelmény), ha a Társaság törzstőkéje az alapító okiratban előírt minimális tőke kétharmada alá csökken és ismét, ha a törzstőke a minimális tőkéje egynegyede alá esik. Ha a törzstőke az alapító okiratban előírt minimális tőke kétharmada alá esik, akkor egyszerű többséggel hozható határozat. Abban az esetben, ha a törzstőke a minimális tőke egynegyede alá esik, akkor a Társaság feloszlatására vonatkozó határozatot a közgyűlésen a befektetési jegyeket képviselő szavazatok egynegyedével rendelkező befektetésijegy-tulajdonosok hozhatják meg. A Társaság feloszlatására irányuló közgyűlést annak bebizonyosodásától számított negyven napon belül kell összehívni, hogy a Társaság nettó eszközei a minimális tőke kétharmada vagy egynegyede alá estek. A felszámolást egy vagy több felszámoló hajtja végre, akik magánszemélyek vagy jogi személyek lehetnek, és akiket a befektetésijegy-tulajdonosok közgyűlése nevez ki. Kinevezésük hatályát és díjazásukat ennek a közgyűlésnek kell meghatároznia. Egy befektetésijegy-osztályhoz tartozó felszámolási bevételt az illető befektetésijegy-osztályban lévő befektetésijegy-tulajdonosoknak az illető befektetésijegy-osztályban való részesedésük arányában fizetik ki. Ha a Társaságot (bármilyen okból) felszámolják, akkor a felszámolás és a felszámolási bevétel megfelelő kifizetése a vonatkozó jogszabályi rendelkezéseknek megfelelően történik. A fel nem vett felszámolási bevételeket a Caisse de Consignationnál helyezik letétbe, és ha az előírt időn belül nem veszik fel őket, akkor elvesznek. 5. Részalapok / befektetésijegy-osztályok felszámolása és összevonása Felszámolás Amennyiben egy Részalap eszközeinek értéke az igazgatótanács által a Részalap gazdasági szempontból hatékony kezeléséhez szükségesnek ítélt minimum alá csökken, vagy a Részalap nem éri el ezt a minimumösszeget, vagy a politikai, gazdasági vagy monetáris helyzet számottevő változása esetén, akkor az igazgatótanács kötelezővé teheti az érintett Részalap összes befektetési jegyének visszaváltását azon az értékelési napi befektetési jegyenkénti nettó eszközértéken, amelyen az igazgatótanács erre vonatkozó döntése hatályba lép (figyelembe véve a tényleges árakat és az eszközök eladásával kapcsolatban felmerülő szükséges költségeket). A törvény szerint a Társaság egy hónappal a kötelező visszaváltás életbelépése előtt köteles írásban tájékozatni a befektetőket az indokokról és a visszaváltás menetéről. A Részalap megszűnése esetén az erről szóló tájékoztatót a Mémorialban és szükség esetén a Részalap befektetési jegyeit nyilvánosan forgalmazó országok legalább két (a közzététel időpontjában kijelölendő) napilapjában kell közzétenni. Amennyiben a befektetésijegy-tulajdonosokkal való egyenlő bánásmód érdekében vagy céljából más döntés nem születik, az érintett Részalap befektetői a kötelező visszaváltás időpontját megelőzően kérhetik befektetési jegyeik külön díj felszámítása nélkül történő visszaváltását vagy átváltását (figyelembe véve a ténylegesen elért árakat és az eszközök eladásának szükséges költségeit). A fenti bekezdésben az igazgatótanácsra ruházott jogok ellenére egy Részalapban kibocsátott egy vagy valamennyi befektetésijegyosztály tulajdonosainak közgyűlése az igazgatótanács javaslata alapján dönthet az adott befektetésijegy-osztály összes befektetési jegyének visszaváltásáról, és kifizetheti a befektetésijegytulajdonosoknak a befektetési jegyek azon az értékelési napon érvényes nettó eszközértékét, amelyen az adott döntés hatályba lép (figyelembe véve a ténylegesen elért árakat és az eszközök eladásával kapcsolatban felmerülő szükséges költségeket). Ezen a közgyűlésen nincs minimális létszámelőírás a határozatképességhez. A határozathozatalhoz az ülésen képviselt befektetési jegyek egyszerű többsége szükséges. Azon eszközöket, amelyek kifizetését a visszaváltást követően nem tudták teljesíteni a megfelelő felhatalmazott személyeknek, a felszámolási időszak tartamára letétbe helyezik a letétkezelőnél. Ezt követően a fel nem vett bevételt a felhatalmazott személyek nevében átutalják a Caisse de Consignationba, és ha egy meghatározott időn belül nem veszik fel, akkor elvesznek. A visszaváltott befektetési jegyeket be kell vonni. Részalapok összevonása A felszámolásnál meghatározottal azonos körülmények közepette az igazgatótanács hozhat olyan döntést, amelynek értelmében összevonja egy Részalap eszközeit (1) a Társaság egy másik Részalapjával, (2) a törvény 1. része értelmében engedélyezett más kollektív befektetési vállalkozással, vagy (3) ilyen kollektív befektetési vállalkozás másik részalapjával (a továbbiakban: Új Részalap ), és a szóban forgó Részalapok befektetési jegyeit átnevezheti a másik alap befektetési jegyeivel azonos névre (szükség esetén a szétválást vagy fúziót követően, azután, hogy a töredék befektetési jegyek esetleges különbözeteit a befektetőknek kifizették). Egy Részalap fúziójára vonatkozó ezen döntést a felszámolásnál kifejtetteknek megfelelően az életbelépés előtt egy hónappal kell közzétenni (ez a közzététel az új Részalapról szóló további információt is tartalmazza), hogy lehetővé tegyék a befektetésijegy-tulajdonosoknak befektetési jegyeik költségmentes visszaváltását vagy beváltását ebben az időszakban. A fenti bekezdésben az igazgatótanácsra ruházott jogok ellenére egy Részalapban kibocsátott egy vagy több befektetésijegy-osztály befektetőinek közgyűlése dönthet a befektetésijegy-osztály eszközeinek és forrásainak a Társaság egy másik Részalapjába vagy ugyanazon Részalap egy másik befektetésijegy-osztályába olvasztásáról. Ezen a közgyűlésen nincs előírva a befektetésijegytulajdonosok minimális száma a határozathozatalhoz, és a határozatok a közgyűlésen képviselt befektetési jegyek egyszerű többségével meghozhatók. 7

10 Allianz Global Investors Fund A Társasági Törvény 24. cikkelyének 5. paragrafusa alapján egy Részalap vagy befektetésijegy-osztály eszközeinek és forrásainak egy másik kollektív befektetési vállalkozásba vagy új Részalapba való beolvasztásáról szóló döntés a Részalap vagy a szóban forgó befektetésijegy-osztály(ok) befektetési jegyei birtokosainak döntését igényli, és a határozathozatalhoz a Részalap vagy a szóban forgó befektetésijegy-osztályok kibocsátott befektetési jegyeinek legalább 50%-a és a közgyűlésen képviselt befektetési jegyek kétharmados többsége szükséges. Ha a fúzió a luxemburgi jog hatálya alá tartozó, befektetési alapként ( fonds commun de placement ) jellemezhető kollektív befektetési vállalkozással vagy a külföldi jog szerinti kollektív befektetési vállalkozással jön létre, a közgyűlés döntése csak azon befektetőkre nézve kötelező, akik a fúzió mellett szavaztak. 8

11 A Társaság irányítása Allianz Global Investors Fund 1. A Társaság Igazgatósága Elnök Horst Eich Chairman of the Board of Management Allianz Global Investors Kapitalanlagegesellschaft mbh Frankfurt am Main További igazgatók Martyn Cuff Managing Director Allianz Global Investors Luxembourg S.A. Senningerberg George McKay Chief Operating Officer Asia Pacific Allianz Global Investors Asia Pacific GmbH München Michael Peters Managing Director és Investment Director Allianz Global Investors Product Solutions GmbH München Az igazgatótanács felel a Társaság napi üzletmenetének nyomon követéséért. 2. Az Alapkezelő Társaság A Társaság az Allianz Global Investors Luxembourg S.A.-t nevezte ki a napi üzletvitelért és a Társaság eszközeiért felelős Alapkezelő Társaságnak. Igazgatótanács: Elnök Elizabeth Corley Managing Director and Chief Executive Officer Allianz Global Investors Europe GmbH München További igazgatók Horst Eich Chairman of the Board of Management Allianz Global Investors Kapitalanlagegesellschaft mbh Frankfurt am Main Andrew Douglas Eu Chief Executive Officer Allianz Global Investors Asia Pacific GmbH München Wolfgang Pütz Managing Director and Chief Operating Officer Allianz Global Investors Kapitalanlagegesellschaft mbh Frankfurt am Main Vezetőségi tanács: Jean-Christoph Arntz Managing Director Allianz Global Investors Luxembourg S.A. Senningerberg Martyn Cuff Managing Director Allianz Global Investors Luxembourg S.A. Senningerberg 3. Alapkezelő Társaság és központi adminisztráció Az Alapkezelő Társaság április 21-én részvénytársaságként (société anonyme) került bejegyzésre a Luxemburgi Nagyhercegség törvényei szerint. Székhelye 6A, route de Trèves, L-2633 Senningerberg. A Társaság június 30-i állapot szerint teljesen befizetett jegyzett tőkéje 15,6 millió eurót, saját tőkéje pedig 69,8 millió eurót tett ki. Az Alapkezelő Társaság jogait és kötelességeit olyan megállapodás szabályozza, amelyet a Társaság vagy az Alapkezelő Társaság három hónapos felmondással felbonthat. A Társaság az Alapkezelő Társaságot nevezte ki központi adminisztrációs ügynökének. Ebben a minőségében az Alapkezelő Társaság felelős a luxemburgi törvények által előírt összes adminisztratív feladatért, különösen a Társaság bejegyzéséért, a dokumentáció elkészítéséért, a részesedésfizetési értesítések megfogalmazásáért, a teljes és az egyszerűsített tájékoztató, a pénzügyi beszámolók és a befektetőknek szánt más dokumentációk feldolgozásáért és szállításáért, a közigazgatási hatóságokkal, a befektetőkkel és minden más érintett féllel való kapcsolattartásért. Az Alapkezelő Társaság feladatai közé tartozik még a könyvelés, a befektetési jegyek nettó eszközértékének kiszámítása, a befektetési jegyekkel kapcsolatos jegyzési, visszaváltási és átváltási igények feldolgozása, a fizetések fogadása, a Társaság befektetői jegyzékének őrzése, a nyilatkozatok, jelentések, értesítések és a befektetésijegy-tulajdonosoknak szóló egyéb dokumentációk elkészítése és elküldésének ellenőrzése. A központi adminisztrációs ügynök jogait és kötelességeit olyan megállapodás szabályozza, amelyet a Társaság vagy a központi adminisztrációs ügynök három hónapos felmondással felbonthat. 9

12 Allianz Global Investors Fund Az Alapkezelő Társaság Alapkezelő társasági és központi adminisztrációs ügynöki minőségében minden egyes Részalap eszközeiből díjra jogosult (lásd (1) A Társaság, a Részalapok és a befektetésijegy-osztályok által viselt díjak és költségek című részt, (2) a 4. Függelék nyilatkozatait és (3) a vonatkozó Részalapok tájékoztatóit), amely havonta utólag fizetendő. Emellett az Alapkezelő Társaság jogosult ésszerű költségeinek a Társaság általi megtérítésére is. Az Alapkezelő Társaság a hatályos törvények, szabályok és rendeletek értelmében saját felelősségére, valamint saját felügyelete és irányítása mellett kezelési és adminisztratív feladatait átadhatja az ilyen szolgáltatásokra szakosodott szervezeteknek, a vonatkozó törvényben, szabályban vagy rendeletben meghatározott korlátozások betartásával. Ennek keretében a központi adminisztráció bizonyos feladatai átkerültek a letétkezelőhöz és a vagyonátruházási nyilvántartóhoz, akik harmadik felek szolgáltatásait is igénybe vehetik (erről bővebb információ a Letétkezelő, a Kiszervezés és A Társaság, a Részalapok és a befektetésijegy-osztályok által viselt költségek (költségek és kiadások) című fejezetekben olvasható). 4. Felügyeleti hatóság A Társaság és az Alapkezelő Társaság felügyeletét a CSSF, 110, route d Arlon, L-2991 Luxemburg látja el. 5. Letétkezelő A Társaság a State Street Bank Luxembourg S.A.-t nevezte ki eszközei letétkezelőjeként, melynek üzleti tevékenységébe a globális letéti és alapkezelői szolgáltatások is beletartoznak. A letétkezelő január 19-én részvénytársaságként (société anonyme) került bejegyzésre a Luxemburg törvényei szerint. Székhelye 49 Avenue J.F. Kennedy, L-1855 Luxemburg. Saját tőkéje december 31-én 68 millió eurót tett ki. A letétkezelő korlátlan felelősséget vállal a Társaság eszközeinek letéti őrzéséért. Ezen belül is elsőroban elvégzi a Társaság utasítására az összes pénzügyi tranzakciót, és gondoskodik az alábbiakról: a) a befektetési jegyek a Társaság által vagy nevében történő eladása, kibocsátása, visszaváltása vagy visszavonása a törvénynek és az alapító okiratnak megfelelően történjen, b) a Társaság eszközeivel kapcsolatos ügyletek tekintetében az ellenérték számára történő átutalására a szokásos időhatáron belül kerüljön sor, c) a Társaság jövedelme az alapító okirat rendelkezéseinek megfelelően kerüljön felhasználásra. A letétkezelő a Társaság néhány vagy összes eszközét különösen a tőzsdén jegyzett vagy forgalmazott, vagy egy klíringrendszerbe felvett értékpapírokat saját belátása szerint rábízhatja egy ilyen klíringrendszerre vagy megfelelő levelezőbankokra. A letétkezelő felelősségét nem korlátozza, amennyiben néhány vagy az összes rábízott eszközt harmadik felek letéti kezelésébe adja át. A letétkezelő jogait és kötelességeit olyan megállapodás szabályozza, amelyet a Társaság vagy a letétkezelő három hónapos felmondással felbonthat. A felmondás ellenére azonban a letétkezelő kötelességei teljesítését mindaddig köteles folytatni, amíg másik letétkezelőt nem neveznek ki a helyére, és a Társaság összes eszközét át nem adta az új letétkezelő részére. E feladatok ellátásáért a letétkezelő minden egyes Részalap eszközeiből díjra jogosult lehet (lásd a A Társaság, a Részalapok és a befektetésijegyosztályok által viselt költségek (költségek és kiadások) fejezetet). 6. Kiszervezés Az Alapkezelő Társaság saját költségére az időszakos jelentések, valamint az egyéb jelentések kidolgozását kiszervezte az Allianz Global Investors Kapitalanlagegesellschaft mbh-ra, Frankfurt am Main, Német Szövetségi Köztársaság ( AllianzGI KAG ). Az AllianzGI KAG befektetési társaságot a német törvények szerint decemberben alapították korlátozott felelősségű társaságként, amely az Német Szövetségi Köztársaságbeli Frankfurt am Mainban lévő Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) felügyelete alá tartozik. A cég egyben az Alapkezelő Társaság anyavállalata. Az Alapkezelő Társaság a kockázati adatok, a teljesítményadatok és a Részalapok szerkezeti adatainak meghatározását saját költségére a müncheni IDS GmbH elemzői és jelentési szolgáltatásokhoz szervezte ki, amely e feladatokhoz harmadik felek segítségét is igénybe veheti. A State Street Bank Luxembourg S.A., letétkezelői feladatai mellett az Alapkezelő Társaság által hozzá kiszervezett lényeges központi adminisztrációs és egyéb feladatokat is ellát, különösen az alapok számvitelét, a nettó eszközérték számítását, valamint a befektetési limitek és korlátozások utólagos nyomon követését. A Bank igénybe veheti harmadik felek szolgáltatásait. A vagyonátruházási nyilvántartó funkcióját (beleértve a befektetési jegyek kibocsátását és visszaváltását, a Társaság befektetői jegyzékének őrzését és az ezzel kapcsolatos kiegészítő szolgáltatásokat) az RBC Dexia Investor Services Bank S. A.-ra (a Vagyonátruházási nyilvántartó ) bízták. 7. Forgalmazók A Társaság megállapodásokat köthet Forgalmazókkal az egyes Részalapok befektetési jegyeinek világszerte történő forgalmazására az USA és azon országok kivételével, amelyekben ez a tevékenység nem engedélyezett (néhány korlátozott kivétellel). A Társaság és a forgalmazók mindenkor biztosítják, hogy eleget tesznek a pénzmosásról szóló hatályos törvények, rendeletek és irányelvek jelenlegi változatai által előírt összes kötelezettségnek, különös tekintettel a CSSF december 19-i 08/387 körlevele jelenlegi változatában foglalt rendelkezésekre, és a lehető legteljesebb mértékig biztosítják e kötelezettségek betartását. A tájékoztató készítése idején a Társaság által kijelölt forgalmazók a tájékoztató végén, a Szaknévsorban találhatók. A Társaság saját belátása szerint további forgalmazókat is kinevezhet. 10

13 Allianz Global Investors Fund 8. Befektetéskezelők és befektetési tanácsadók Az Alapkezelő Társaság a hatékony kezelés céljából saját költségére és felelősségére, valamint saját ellenőrzése és irányítása mellett az alapkezelést harmadik feleknek ( Befektetéskezelő ) átadhatja, vagy konzultálhat harmadik felekkel ( Befektetési tanácsadók ). A befektetéskezelő szerepe, hogy a Részalapok befektetési politikáját a Részalap adott befektetési céljainak megfelelően végrehajtsa, a portfólió mindennapi üzleti tevékenységét irányítsa (az Alapkezelő Társaság felügyeletével, irányítása alatt és felelősségére) és egyéb ezzel kapcsolatos szolgáltatásokat nyújtson. A befektetéskezelőkre mindenkor a tájékoztatóban az egyes Részalapokra megadott befektetési célok és politika, a befektetési korlátozások, az alapító okirat és az egyéb hatályos jogi korlátozások vonatkoznak. A befektetéskezelő a Részalap eszközeiről kizárólagos befektetési döntéseket hozhat. A befektetéskezelő saját maga jogosult alkalmazni és kiválasztani az alkuszokat az ügyletek elszámolásához, továbbá jogosult saját költségére és felelősségére harmadik felekkel konzultálni, valamint átadni nekik feladatainak egy részét. Ha egy befektetési döntés meghozatalának jogát harmadik felekre ruházzák át, akkor ezen egységek adatait a 3. rész: Részalapok-ban kell közzétenni. A befektetéskezelő visel minden, az általa a Részalapnak nyújtott szolgáltatással kapcsolatos költséget. Egy Részalap eszközeinek megvásárlásával és eladásával kapcsolatban felmerülő alkuszi jutalékokat, ügyleti díjakat és egyéb ügyleti költségeket azonban az adott Részalap viseli A Társaság, a Részalapok és a befektetésijegy-osztályok által viselt költségek (költségek és kiadások) című fejezet szabályai szerint. A befektetési tanácsadó szerepe, hogy tanácsokat adjon, jelentéseket dolgozzon ki, és ajánlásokat adjon az Alapkezelő Társaságnak a Részalap irányításával kapcsolatban, és tanácsokat adjon az Alapkezelő Társaság számára a portfóliók eszközeinek kiválasztásához. A befektetési tanácsadókra mindenkor a tájékoztatóban az egyes Részalapokra megadott befektetési célok és politika, a befektetési korlátozások, az alapító okirat és az egyéb hatályos jogi korlátozások vonatkoznak. 9. Kifizető és információs ügynökök A Társaság minden olyan országban, ahol befektetési jegyeit nyilvánosan forgalmazzák, és a törvény egy helyi kifizető és információs ügynök kinevezését írja elő, kinevezhet ilyen kifizető és információs ügynököt. A tájékoztató készítése idején a Társaság által kijelölt kifizető és információs ügynökök a tájékoztató végén, a Szaknévsorban találhatók. A Társaság saját belátása szerint további kifizető és információs ügynököket jelölhet ki. Ezeket az éves és féléves jelentésekben meg kell nevezni. 11