A tervezési folyamat javítása a legmegfelelőbb megoldás kiválasztásának új módszertani megközelítésével

Átírás

1 KÖZÉP-KELET EURÓPAI RÉGIÓ VÍZIKÖZMŰVEK FEJLESZTÉSE ÉS FENNTARTÁSA AZ EU TÁMOGATÁSÁVAL Budapest, április 6. Szervezők: Magyar Szennyvíztechnikai Szövetség (MaSzeSz) and Európai Vízügyi Szövetség (EWA) A tervezési folyamat javítása a legmegfelelőbb megoldás kiválasztásának új módszertani megközelítésével Professor Dr.-Ing. Reinhard F. Schmidtke Bertha-von-Suttner-Weg 10, D Planegg, Germany Tel + Fax: , rf.schmidtke@t-online.de International Cooperation of the German Association for Water, Wastewater and Waste

2 Tartalom Alapvetések a racionális tervezési folyamat során Főbb projektértékelési módszerek a gyakorlatban Alap eszköz: Dinamikus Összehasonlító Költségelemzés (Dynamic Cost Comparison Calculation DCCC) A DCCC német tapasztalatai A DCCC módszertana Nemzetközi kezdeményezés a DCCC alkalmazására útmutató a CEE régió országaiban A régióra szabott DCCC Útmutató tartalma Következtetések és ajánlások

3 Alapvetések a racionális tervezési folyamat során Minden projektfejlesztés a műszaki tervezési folyamattal kezdődik, melynek két fontos területet tartalmaznia kell: Releváns változatok azonosítása: változatokban gondolkodás A kitűzött projektcélokat legjobban kielégítő változat kiválasztása: értékben gondolkodás

4 TERVEZÉSI FELADAT Probléma elemzés Cél és konfliktus elemzés, konfliktus menedzsment Változatok keresése és kialakítása Hatásvizsgálat Vízgazdálkodási rendszer / társadalmi-gazdasági és környezeti rendszer Részletes értékelés Érzékenységvizsgálat és kockázatelemzés Súlyozás és kiválasztási folyamat LEGMEGFELELŐBB MEGOLDÁS Funkcionális feladatok a racionális tervezés folyamatában

5 Főbb projekt értékelési módszerek a gyakorlatban - Dinamikus Összehasonlító Költségelemzés (DCCC) relatív gazdasági hatékonyság - Kiterjesztett Dinamikus Összehasonlító Költségelemzés - Költség-haszon elemzés (CBA) abszolút gazdasági hatékonyság - Hasznosság elemzés - Költség-hasznosság elemzés - Négy-számla rendszer gazdasági hatékonyság, környezetminőség, regionális fejlődés, társadalmi jólét

6 A DCCC módszer alkalmazásának feltételei Normatív célok Pontosan meghatározott teljesítmény elérése kötelező Hasznok megegyeznek Kivélet: A legköltséghatékonyabb megoldás jár a legmagasabb többlethaszonnal Externális költségek megegyeznek Externális társadalmi költségek nincsenek, nem relevánsak, vagy azonos mértékűek.

7 Kapcsolódás az EU finanszírozáshoz Európai Bizottság, Regionális Politikai Főigazgatóság, A új programozási időszak A költség-haszon elemzés elvégzésének módszertani útmutatója, 4. sz. Munkadokumentum, Augusztus Bizonyítékot kell szolgáltatni arra vonatkozóan, hogy a számításba vett választási lehetőségek közül a kiválasztott projekt a legmegfelelőbb alternatíva. Ezeknek az információknak rendszerint a Bizottság részére a 40. cikk c) pontja értelmében benyújtandó megvalósíthatósági tanulmányok eredményei között kell szerepelniük. Az ivóvíz ellátás és szennyvízkezelés területén a legoptimálisabb megoldás jellemzően a DCC módszer segítségével kiválasztott, legalacsonyabb költséggel járó alternatíva.

8 Subject of protection Safe disposal in urban areas Water pollution control Safe usage Other concerns Objectives Hygiene Flood protection Ecological status of the body of water Chemical status of the body of water Quantitative condition of the body of water Drinking water abstraction Bathing Fishing Urban recreation, Conservation Soil conservation System protection Residential and location quality, Subjects of protection and objectives of integral urban drainage

9 Fejlesztés Németországban Hajtóerő: German Working Group on Water Issues of the Federal States and the Federal Government (LAWA) 1974: Döntés a projektértékelés módszerének fejlesztéséről 1978: Költség-haszon elemzési útmutató 1981: Projekt értékelés alapelvei 1982: Döntés a dinamikus összehasonlító költségelemzés útmutatójának kifejlesztéséről (DCCC Útmutató) 1986: DCCC Útmutató 1. kiadás 2005: DCCC Útmutató 7. kiadás 2011: DCCC Útmutató 8. kiadás (várhatóan)

10 1st to 6th edition ( ) 7th edition (since 2005) Professor Dr.-Ing. Reinhard F. Schmidtke Dinamikus Összehasonító Költségelemzési Útmutatók Editor: German Working Group on Water Issues of the Federal States and the Federal Government

11 I Preliminary or preparatory phase 2 Problem analysis Target system A DCCC módszertana 3 Identification of alternatives Description of alternatives 4 Check of applicability of the cost comparison method satisfactory? yes no need for further investigation (see Tab. 1.1) Folyamat ábra II 4 Cost finding Cost comparison strictly speaking 5 Cost conversions in equivalent terms to allow a comparison of cost present values and annual costs, respectively 6 Comparison and contrasting of costs: cost present values and annual costs, respectively 7 Sensitivity analyses, determination of break-even points (critical values) 8 Overall appraisal Proposal of best-of-breed solution and statement as to the reviewed project s efficiency, respectively Gondolkodás alternatívákban és érték rendszerekben (DCCC-n belül)

12 Felhasználók: A DCCC célcsoportját kifejezetten a vízellátáshoz és szennyvízkezeléshez kapcsolódó tervezési folyamatokban résztvevő mérnökök és közgazdászok jelentik. Németországban a DCCC módszer a tervezési szerződések részét képezi és jellemzően mérnökök alkalmazzák. Ez összhangban van a rendszerösszetevők optimalizálásával, melynek során a DCCC fontos szerepet tölt be. A javasolt változat meghatározása szintén a projektfejlesztés ezen fázisban történik. A előállított információ képezi az alapját a pénzügyi szakértők munkájának, az egyéb projektfejlesztési feladatoknak valamint a projektről hozott végső döntésnek is.

13 Nemzetközi kezdeményezés: DCCC Útmutató Felhasználói kézikönyv kidolgozása, tesztelése és alkalmazásának támogatása a vízellátási és szennyvízkezelési rendszerek tervezése, kivitelezése és üzemeltetése során 1. szakasz: Felhasználói kézikönyv kidolgozása (DCCC Útmutató) 2. szakasz: DWA támogatással ország specifikus módosítások és kiegészítések, fordítás, tesztelés minta projekten, alkalmazás, kommunikáció és tudás transfer tréningek segítségével

14 User s Project Appraisal Manual Dynamic Cost Comparison Calculations for selecting least-cost projects in water supply and wastewater disposal DCCC-Guidelines for Project Designers English Version: January 2011

15 DCCC Útmutató: Tartalom Az Útmutató 7 fejezetből és 4 függelékből áll: 1 Célok és eszközök 2 Módszertan 3 Költségbecslés 4 Költségek konverziója 5 Költségek összehasonlítása 6 Érzékenységvizsgálat és kritikus értékek meghatározása 7 Átfogó értékelés és az eredmények bemutatása

16 DCCC Útmutató: Függelékek Függelék 1: Eszközök átlagos élettartama a hidraulikai tervezés területén Függelék 2: Költségkonverziós faktorok Függelék 3: Példák a módszertani megközelítés szemléltetéséhez Függelék 4: Rövidítések és jelölések

17 DCCC Útmutató: Projekt példák Szennyvíz: Vízellátás: 1 Szennyvíz elvezetés gravitációs vagy nyomott rendszerrel 2 Szennyvíz tisztítás egy központi vagy több, kisebb decentralizált tisztító teleppel 3 Szennyvíz tisztító telep megvalósítása egy lépésben vagy szakaszoltan 4 Csatlakozás regionális távvezetékhez, vagy helyi vízkivétel és elosztás infrastruktúrájának rekonstrukciója, fejlesztése 5 Vízellátás biztosítása tározóból vagy különféle egyéb szállítási rendszerek segítségével

18 DCCC módszer alkalmazásának sztenderdizált folyamata Lépés Tartalom 1 Projekt meghatározás 2 Alternatívák leírása 3 DCCC alkalmazhatóságának vizsgálata 4 Költségbecslés 5 Jelenérték és az annualizált költség meghatározása 6 Költségek összehasonlítása 7 Érzékenységvizsgálat 8 Átfogó értékelés

19 investment costs (IC) cost series running costs (RC) and reinvestment costs (RIC) RIC I C RC investment phase operating phase years reference date accumulation discounting Basic terms of a time-based weighting of cost items

20 Eltérő terminológia A műszaki tervezés kontextusában a DCCC reál gazdasági gondolkodáson alapszik Például: Költségek definíció szerint a felhasznált javak és szolgáltatások, melyeket az összehasonlíthatóság és összegezhetőség érdekében pénzben fejezünk ki. Költségek, ráták, árnövekedések reál értelemben. Az elemzés a létesítmények teljes élettartamára kiterjed. Pénzügyi és gazdálkodási kifejezések nem tartoznak a DCCC-hez a műszaki tervezési szakaszban Például: kifizetés, kiadás, bevétel, ráfordítás, explicit költségek, amortizáció, kamat, tőkeköltség, könyv szerinti érték, maradvány érték, referencia időszak stb.

21 Minőségbiztosítás igénye Nemzeti szabályozás Kötelező dokumentumok: DCCC alkalmazásának és az alkalmasság bizonyításának követelménye / jogosultság tanúsítása Szellemi kapacitás-építés (mint állandó feladat) intézményesítése Érintett, megbízó hatóságoknak és szerződött feleknek azonos színvonalú kompetenciákkal kell rendelkezniük, hogy garantálható legyen a módszer megfelelő alkalmazása és elkerülhető a manipuláció Megbízható adatbázis kell, különösen fajlagos költségek tekintetében (pl: Magyarország)

22 Ajánlások A német tapasztalatok alapján a módszer alkalmazásának elterjedését nagyban segíti, a hatóságok meggyőze arról, hogy a DCCC alkalmazása nem jár a bürokrácia növelésével, azonban hathatós eszköz a megtakarítási potenciálok kiaknázására. A legjobb módszer ennek alátámasztására egy minta projekt készítése. A képzés során figyelmet kell fordítani a tényre, hogy a módszer alkalmazása nem lehetséges a megfelelő előképzettség nélkül A projektek értékelését a víziközművek fejlesztésének, kivitelezésének és üzemeltetésének interaktív, multidiszciplináris folyamatába kell ágyazni.

23 Következtetések Vízellátási és szennyvízkezelési projektek alapját jogi, hatósági úton előírt célok jelentik Ennek következtében: Projekt optimalizáció és a legmegfelelőbb megoldás kiválasztása elsősorban DCCC módszerrel (amennyiben a projekt megfelel a korábban bemutatott feltételeknek) Bármely esetben, a legkisebb költséggel járó megoldásról szolgáltatott megbízható, alapos információ, nélkülözhetetlen előfeltétele minden további tevékenységnek, különösen a nemzeti és közösségi finanszírozásnak A kevésbé hatékony változatok kiválasztásának elkerülése érdekében szükséges a változatelemzés és a pénzügyi elemzés elkülönítése A DCCC módszer alkalmazásának megbízhatónak, áttekinthetőnek és érthetőnek kell lennie. Ebben a minőségbiztosítás fontos szerepet játszik.

24 5-7 July, 2004 International Workshop on Hydrological Extremes Köszönöm a figyelmet!