KERETSZERZŐDÉS TŐZSDEI SZABVÁNYOSÍTOTT HATÁRIDŐS ÜGYLETEKRE - ELEKTRONIKUS KERESKEDÉSI RENDSZER HASZNÁLATA ESETÉN -

Átírás

1 KERETSZERZŐDÉS TŐZSDEI SZABVÁNYOSÍTOTT HATÁRIDŐS ÜGYLETEKRE - ELEKTRONIKUS KERESKEDÉSI RENDSZER HASZNÁLATA ESETÉN - Amely létrejött egyrészről a KBC Securities Magyarországi Fióktelepe (székhelye: 1095 Budapest, Lechner Ödön fasor 10.; cg.: ), mint Fióktelep (a továbbiakban: Fióktelep), másrészről név/cégnév: lakóhely/székhely: személyi ig. szám/cégjegyzékszám: ügyfél egyedi számlaszáma: adóazonosító jel/adószám: LEI kód: mint Megbízó, (a továbbiakban: Ügyfél) (a továbbiakban együttesen: Felek) között alulírott helyen és napon az alábbi feltételek szerint: PREAMBULUM A Felek előzményként és mint jelen Szerződés megkötésének előfeltételeként rögzítik, hogy az Ügyfél Alapmegállapodást kötött a Fiókteleppel, amely alapján jogosult az elektronikus felületen való kereskedésre. 1. A szerződés tárgya, általános rendelkezések 1.1. Jelen keretszerződés megkötésével az Ügyfél megbízza a Fióktelepet, hogy egyedi megbízásai alapján saját nevében, az Ügyfél javára tőzsdei termékre vonatkozó szabványosított határidős adásvételi szerződést kössön a Budapesti Értéktőzsde Zrt. (a továbbiakban: BÉT) kereskedési rendszerében. A Fióktelep jogosult meghatározni és korlátozni azon tőzsdei termékek körét, melyekre egyedi megbízást elfogad Az Ügyfél elismeri, hogy a Fióktelep jelen keretszerződés megkötése előtt a befektetési vállalkozásokról és az árutőzsdei szolgáltatókról, valamint az általuk végezhető tevékenységek szabályairól szóló évi CXXXVIII. törvénynek (Bszt.) 43. és egyéb rendelkezéseinek megfelelő teljes körű előzetes tájékoztatást a részére megadta A Fióktelep jelen keretszerződés megkötése előtt a határidős ügyletek különös kockázatait az Ügyféllel ismertette, azokat külön Kockázatfeltáró Nyilatkozatban (Üzletszabályzat 10. számú 1/8

2 melléklet) írásban elé tárta, amit az Ügyfél elismert. 2. A Fióktelep jogai és kötelezettségei 2.1. A Fióktelep a jelen keretszerződés aláírását követően az Ügyfél által adott eseti megbízás elfogadásával határidős ügylet esetén arra vállal kötelezettséget, hogy a Budapesti Értéktőzsdén megköthető határidős ügyletet a saját nevében, de az Ügyfél javára az eseti megbízásban szereplő árnál nem kedvezőtlenebb feltételekkel megkísérli megkötni A Fióktelep köteles a megbízásból fakadó kötelezettségeit jelen megállapodásnak és a hatályos Üzletszabályzatának megfelelően maradéktalanul teljesíteni, ugyanakkor kijelenti, hogy az ügylet tőzsdei teljesítéséért kötelezettséget nem vállal A Fióktelep jogosult az eseti megbízások részteljesítésére. Amennyiben az Ügyfél előzetesen nem zárja ki, a Fióktelep jogosult az eseti megbízásokat megbontva, vagy más megbízásokkal összevontan teljesíteni. 3. Az Ügyfél jogai és kötelezettségei 3.1. Ügyfél kijelenti, hogy a Fiókteleptől a jelen keretszerződés és az az alapján kötendő ügyletek megkötéséhez szükséges tájékoztatást megkapta, ismeri a Fióktelep Üzletszabályzatát. Elfogadja, hogy a Fióktelep az ügyletek teljesítése során külön hivatkozás nélkül is Üzletszabályzata, továbbá a BÉT határidős kereskedési szabályai, valamint a Központi Elszámolóház és Értéktár (Budapest) Zrt. (a továbbiakban: KELER) szabályzata alapján jár el Ügyfél vállalja, hogy a megbízás tárgyát képező ügyletek pénzügyi fedezeteit óvadékként a Fióktelep rendelkezésére bocsátja, azt folyamatosan biztosítja és haladéktalanul kiegészíti a jelen keretszerződés és a Fióktelep felhívása alapján. Az óvadék Fióktelep részére Ügyfél által való rendelkezésre bocsátása történhet: a) a Fióktelepnél való letétbe helyezéssel vagy b) az Ügyfél Számláján a Megbízás fedezeti szükségletének megfelelő összegű pénzügyi eszköz szabadon való rendelkezésre tartásával Ügyfél köteles a javára megkötött ügyletek után a Fióktelepet megillető díjakat és költségeket a Fióktelep mindenkori Kondíciós Listája alapján megfizetni. 4. A Fióktelep felelőssége 4.1. A Fióktelep mindenkor a tőle elvárható fokozott szakmai követelményeknek megfelelően, a tőle elvárható gondossággal és szakértelemmel, az Ügyfél érdekeinek a szem előtt tartásával és a vonatkozó jogszabályok szerint köteles eljárni A Fióktelep az Ügyfelet érő piaci jellegű veszteség viseléséért sem részben, sem egészben nem felelős A Fióktelep felel minden olyan kárért, amely az ügylet megkötésével, nyilvántartásával, lezárásával, elszámolásával kapcsolatos kötelezettségeinek felróható megszegésével okozott A kártérítésnél a Fióktelep felelősségének mértéke nem haladhatja meg a nyitott pozíción mutatkozó tényleges veszteséget A Fióktelep nem felel azokért a károkért, amelyek az Ügyfelet kötelező érvényű BÉT illetve KELER szabályzatok, valamint hatósági intézkedések vagy jogszabályi rendelkezések következtében érik. 5. Az Ügyfél felelőssége 5.1. Az Ügyfél köteles viselni minden piaci jellegű veszteséget, továbbá felel mindazon, a Fióktelepnél bekövetkezett kárért, amelynek bekövetkezte az Ügyfélnek felróható Az Ügyfélnek ismernie kell a tőkepiac általános kockázatait és a határidős ügyletekből részére 2/8

3 háruló fokozott kockázatokat. Az Ügyfelet illeti meg a határidős ügylet megkötéséből származó valamennyi előny és terheli valamennyi hátrány, kivéve, amit a Fióktelep, illetve harmadik személy felróható magatartásával okozott. 6. Az eseti megbízások megadása, elfogadása és módosítása 6.1. Az Ügyfél a jelen keretszerződés keretében eseti megbízást a Fióktelep Üzletszabályzatban, illetve az Alapmegállapodásban meghatározott elektronikus kereskedési felületeken adhat az Üzletszabályzatban meghatározott módon a nap 24 órájában, ugyanakkor a megbízás kizárólag a tőzsdei kereskedési idő alatt teljesül. Rendszerhiba, vagy egyéb kritikus helyzetben az Ügyfél személyesen, telefonon, illetve telefaxon keresztül is adhat megbízást A megbízás legalább az alábbi tartalmi elemekkel bír: a) pénzügyi eszköz megnevezése, mennyisége és ára, b) ügylet iránya, c) megbízás típusa (amennyiben az nem Limit) és időbeli hatálya (amennyiben az nem Szakasz) A Fióktelep az eseti megbízások elfogadását az Üzletszabályzat szerint haladéktalanul visszaigazolja. Több azonos tartalmú eseti megbízás esetén a Fióktelep azokat létrejöttük sorrendje szerint teljesíti. Abban az esetben, ha azonos tartalmú eseti megbízások ugyanazon időben jöttek létre, az ügyletek teljesítésére az Ügyfél által adott megbízások érkeztetésének sorrendje az irányadó A Fióktelep az Üzletszabályzatban feltüntetett esetekben a megbízás végrehajtását köteles megtagadni A Fióktelep felhívja az Ügyfél figyelmét, hogy telefonon adott megbízás esetén a beszélgetésről hangfelvétel készül, amely kezelését a Fióktelep az Üzletszabályzatnak megfelelően végzi el Az Ügyfél jogosult a Fióktelep által fogadott megbízások módosítására. A módosítás alakszerűségére a megbízás megadására vonatkozó szabályok az irányadók. A Fióktelep nem vállal semmiféle felelősséget azért, ha a módosításról történő értesítést megelőzően vagy azzal egy időben a megbízás az eredeti szerződési feltételek szerint időközben teljesítésre került. Az ebből eredő kötelezettségekért az Ügyfél helytállni tartozik. 7. Biztosítékok 7.1. Az Ügyfél a jelen keretszerződés és az eseti megbízások alapján kötött ügyletek teljesítésének biztosítása érdekében, valamint a szerződésszegés által okozott károk megfizetésének biztosítása érdekében a Fióktelep részére óvadékot köteles nyújtani. A határidős ügyletek biztosítékaként, az eseti megbízás fennállása alatt az Ügyfél érintett számláján található valamennyi készpénzállomány és pénzügyi eszköz óvadékként szolgál az Ügyfél által nyitott határidős pozíció biztosítására A Fióktelep az Alapmegállapodásában foglaltak szerint, a Kondíciós Listájában állapítja meg az Egységes Fedezetértékelési Rendszerét. Az eseti határidős megbízás megadásának feltétele, hogy az Ügyfél számlájának az Egységes Fedezetkezelési Rendszer alapján meghatározott fedezettségi szintje elérje a Belépési Szintet Az Ügyfél kötelezettséget vállal arra, hogy az eseti megbízás tárgyát képező határidős pozíció zárásáig a Fióktelep által meghatározott Belépési Limitnek megfelelő pénzügyi eszközöket folyamatosan biztosítja az érintett számláján A Fióktelep az elszámolóárak változásából származó árkülönbözet összegét az Ügyfél Számláján jóváírja/terheli A határidős pozíció óvadék keretösszegét a Fióktelep a KELER Zrt. szabályzatában meghatározottak figyelembe vételével a Kondíciós Listában meghatározottak szerint állapítja meg. Az óvadéki keretösszeg fedezetet (Fedezet) nyújt a Fióktelepet megillető követelésre, annak esetleges járulékaira, az esetleges kényszerbeszerzések költségeire, a késedelmi kamatra, a 3/8

4 követelések és az óvadék érvényesítésének költségeire és az óvadék tárgyára fordított szükséges költségekre egyaránt. A Fióktelep, mint az óvadék jogosultja kizárólag az Ügyféllel szemben fennálló, olyan lejárt követeléseit elégítheti ki, amelyeknek teljesítésével az Ügyfél késedelembe esett, vagy ha az Ügyfél más szerződésszegést követett el. A Fióktelep az óvadékot meghaladó mértékű kárát is jogosult érvényesíteni. Az óvadéki jog megnyílására és az óvadékból való kielégítésre az Alapmegállapodás 8. pontjában, míg az Egységes Fedezetértékelési Rendszerre az Alapmegállapodás 9. pontjában foglaltakat kell alkalmazni. 8. Figyelmeztetések 8.1. Az Ügyfél köteles nyitott pozícióit és a piaci folyamatokat folyamatosan figyelemmel kísérni, és a Kondíciós Listában meghatározott fedezeti szint biztosításáról mindenkor, a Fióktelep külön felhívása nélkül is gondoskodni. Amennyiben a nyitott pozíciók fedezettsége a Kondíciós Listában meghatározott Figyelmeztetési szintet eléri, a Fióktelep kötelezettsége, hogy rendszerüzenetben értesítést küldjön az Ügyfél részére a likvidálási szintről Ügyfél elfogadja és tudomásul veszi, hogy a részére a Fióktelep által az Üzletszabályzatban foglaltaknak megfelelően elküldött figyelmeztetés megérkezéséért és elolvasásáért a Fióktelep nem felel, az ebből eredő károkért a Fióktelep minden felelősségét kizárja Ügyfél elfogadja és tudomásul veszi, hogy a Fióktelep által megkövetelt, az Ügyfél által teljesítendő fedezetképzést a Fióktelep jogosult egyoldalúan módosítani, amely módosításról a Fióktelep köteles az Ügyfelet értesíteni az Üzletszabályzatban foglaltaknak megfelelően. Amennyiben a módosításra a Keler Zrt. rendelkezése alapján van szükség, fenti kötelezettségének a Fióktelep legkésőbb a Keler Zrt. által közölt értesítést követő munkanapon köteles eleget tenni. Az Ügyfél általi fedezetképzéssel kapcsolatos változások az Ügyfél még le nem zárt, nyitott pozícióival kapcsolatosan is változhatnak, függetlenül attól, hogy a nyitott pozíció keletkezésének időpontjában még eltérő fedezetképzési kötelezettségek voltak érvényben. 9. Kényszerlikvidálás 9.1. Amennyiben a nyitott pozíciók fedezettsége a Fióktelep által meghatározott szint alá süllyed (Kényszerlikvidálási szint), a Fióktelep az Ügyfél külön értesítése nélkül jogosult a saját döntése szerint, a Kondíciós Listában meghatározott Likvidálási sorrendet követve, akár az Ügyfél fedezetlen nyitott pozícióit az Ügyfél előzetes értesítése vagy hozzájárulása nélkül is lezárni Az Ügyfél elfogadja és tudomásul veszi, hogy a kényszerlikvidálás során, a likvidálási sorrendet betartva, az elektronikus kereskedés esetén a Fióktelep kereskedési rendszere automatikusan, emberi beavatkozás nélkül a BÉT ajánlati könyvében - függetlenül az Ügyfél pozíciójának nagyságától, illetve az ajánlati könyvben található vételi vagy eladási ajánlatok mennyiségétől - található összes ajánlat teljesítésével addig zárja a nyitott pozíciót, ameddig az Ügyfél pozíciójával ellentétes irányú ajánlat található. Amennyiben a BÉT ajánlati könyvében található összes ellentétes irányú ajánlat kielégítésre került és az Ügyfél pozíciója még részben vagy egészben nem került likvidálásra, a Fióktelep jogosult a BÉT szabályzatában foglalt maximális vagy minimális felfüggesztési limitig bevinni a likvidálás részben vagy egészben megmaradt nyitott pozícióját A Fióktelep jogosult a likvidálás során az Ügyfél nyitott pozíciójának zárásakor ellentétes saját számlás ajánlat bevitelére, ezzel védve az Ügyfél érdekeit, illetve az értékpapírpiac folytonosságát. A Fióktelep fenntartja a jogot, hogy saját megítélése és mérlegelése után szabadon dönthet ellenajánlat állításáról, vagy az ezen jogáról való lemondásról. 10. A nyitott pozíció megszűnése A nyitott pozíció - a lejárat előtti pozícióátadás esetét nem számítva - az alábbi esetekben szűnik meg: a) lejáratkor: a BÉT által közétett Kontraktuslistában meghatározott módon történő fizikai szállításon vagy árkülönbözet elszámoláson alapuló teljesítés útján vagy b) lejárat előtti pozíciózárással: azonos termékre, azonos mennyiségre szóló ellentétes irányú üzlet megkötésével. 4/8

5 11. A Fedezet megszűnése A Fióktelep óvadéki joga megszűnik, ha: a) A Megbízás anélkül megy teljesedésbe vagy szűnik meg, hogy a Fedezet igénybevételére jogalap lenne, azaz az Ügyfél a Határidős Szerződésből vagy a Megbízásból folyó követeléseket maradéktalanul teljesíti vagy b) a követelések kiegyenlítésére a Fedezet igénybevételével kerül sor vagy c) az Óvadék tárgya megsemmisül. 12. Elszámolás Jelen keretszerződés alapján és az egyedi megbízások elszámolására a Felek az Ügyfél Fióktelepnél vezetett, fent megnevezett ügyfélszámláját jelölik meg Lezárt pozíciók elszámolása 13. Jelentés Az Ügyfél köteles a számára biztosított elszámolások, illetve értesítések adatait ellenőrizni. Amennyiben magával a határidős ügylettel, az elszámolással és az értesítéssel kapcsolatban kifogása van, a kifogás tárgyát képező tranzakció kezdeményezésétől számított 2 (kettő) munkanapon belül azt a Fióktelepnek köteles jelezni. Ha az Ügyfél ezen jogával nem él, a tranzakció kezdeményezését és/vagy teljesítését az Ügyfél részéről elfogadottnak kell tekinteni A tőzsdén kívüli származtatott ügyletekről, a központi szerződő felekről és a kereskedési adattárról szóló 648/2012/EU rendelet (a továbbiakban: EMIR rendelet), az EMIR rendeletnek a kereskedési adattáraknak bejelentendő minimális részleteit meghatározó szabályozási technikai standardok tekintetében történő kiegészítésről szóló 148/2013/EU rendelet és az EMIR rendelet végrehajtási technikai standardok meghatározásáról szóló 1247/2012/EU rendelet (a továbbiakban együtt: EMIR rendeletek) értelmében a jogi személy ügyfelek ideértve a jogi személyiség nélküli gazdasági társaságokat is kötelesek lejelenteni a származékos ügyleteiket a kereskedési adattárak felé Az EMIR rendeletekben meghatározott jelentéstételi kötelezettséget a rendeletekben meghatározott adattartalommal és gyakorisággal kell megküldeni az illetékes kereskedési adattár felé a 2004/39/EK irányelv I. melléklete C. szakaszának pontjában felsorolt, és a 1287/2006/EK rendelet 38. és 39. cikke szerint végrehajtott pénzügyi eszközökre irányuló tőzsdei és tőzsdén kívüli származtatott ügyletekről (a továbbiakban: származtatott ügyletek) A kötelező érvényű európai uniós szabályozás értelmében a jelentéstételi kötelezettség kizárólag az Ügyfelet terheli, azonban az Ügyfélnek lehetősége van meghatalmazni a Fióktelepet, hogy helyette és nevében a jelentéstételi kötelezettségének eleget tegyen. A jelentéstételi kötelezettség teljesítéséért a Fióktelep a Kondíciós Listában meghatározott díjat számítja fel Az Ügyfél jelen szerződés aláírásakor köteles választása szerint vagy aláírni a jelentési Fióktelep részéről történő átvállalására irányuló, jelen keretszerződés 1. számú mellékletét képező megbízási megállapodást vagy a 2. számú melléklet szerinti nyilatkozatban írásban nyilatkozni arról, hogy a jelentéstételi kötelezettségének önállóan kíván eleget tenni. A megállapodás vagy a nyilatkozat megléte jelen keretszerződés aláírásának előfeltétele A jelentéstételi kötelezettséghez minden jogi személy ügyfélnek ideértve a jogi személyiség nélküli gazdasági társaságokat is rendelkeznie kell Jogi Személy Azonosító kóddal (Legal Entity Identifier) (a továbbiakban: LEI kód). A LEI kód beszerzése szintén kizárólagosan az Ügyfél feladata, azonban a Fióktelep vállalja, hogy az Ügyfél ez irányú megbízása alapján a Kondíciós Listában meghatározott díj ellenében helyette és nevében intézkedik a LEI kód beszerzése iránt. Amennyiben az Ügyfél a Határidős Keretszerződés megkötésekor rendelkezik LEI azonosítóval, akkor azt köteles a Fiókteleppel közölni A Fióktelep jogosult önállóan kiválasztani azon adattárakat, amelyek felé az Ügyfél jelentéstételi kötelezettségét teljesíti. Az érintett adattárak listáját, valamint a listában bekövetkezet változásokat a Fióktelep a hivatalos közzétételi helyein, Hirdetmény útján közzéteszi. 5/8

6 13.7. Ügyfél köteles a jelentéstételi kötelezettség teljesítése érdekében szükséges adatokat hiánytalanul a Fióktelep rendelkezésére bocsátani, továbbá az adatokban bekövetkezett változásokról a Fióktelepet haladéktalanul tájékoztatni Fióktelep nem vállal felelősséget a hibás, hiányos vagy elkésett adatszolgáltatás, illetve az adatátviteli hiba következtében nem megfelelő vagy elmaradt jelentésért Fióktelep kizárólag a nála vezetett ügyfélszámlákon végrehajtott ügyletekkel kapcsolatos jelentéstételi kötelezettségek teljesítését vállalja, az Ügyfél más szolgáltatónál vezetett számláján teljesített tranzakciókról jelentést nem készít, illetve szolgáltat az adattár felé. 14. Bizományosi díj Az Ügyfél az eseti megbízás teljesítéséért a Fióktelepnek bizományosi díjat köteles fizetni, amelynek mértékét a Fióktelep Kondíciós Listájában határozza meg. A Kondíciós Listában foglalt díjak mértékétől a Felek eltérően is megállapodhatnak A bizományosi díj a tőzsdei határidős ügylet megkötésével, nyilvántartásával és a fedezet kezelésével kapcsolatos valamennyi költséget tartalmazza. Az ezt meghaladó Kondíciós Listában rögzített, vagy előzetesen az Ügyfél tudomására hozott díjak, költségek az Ügyfelet terhelik, feltéve, hogy azok a megbízás teljesítése érdekében szükségszerűen és hasznosan merültek fel Az Ügyfél hozzájárul, hogy a Fióktelepnél vezetett számláit, további rendelkezése nélkül a Fióktelep az őt megillető bizományosi díjjal, és egyéb, Ügyfelet terhelő díjakkal és költségekkel megterhelje, eladási árait a számláin jóváírja Amennyiben az Ügyfél fizetési kötelezettségével késedelembe esik, a Fióktelep jogosult a késedelem idejére a Kondíciós Listában meghatározott késedelmi kamatot felszámítani és azzal az Ügyfél Fióktelepnél vezetett számláit megterhelni Bizományosi díj megfizetésének módját az Üzletszabályzat rendelkezései részletezik. 15. Keretszerződés hatálya és megszűnése A keretszerződés azon a napon lép hatályba, amelyen azt mindkét Fél a rá vonatkozó szabályok szerint elfogadta, és az Ügyfél az Üzletszabályzat által előírt számlát megnyitotta, feltéve, hogy ilyennel a jelen keretszerződés elfogadását megelőzően nem rendelkezett Jelen keretszerződést a Felek határozatlan időtartamra kötik meg Jelen keretszerződést bármelyik Fél jogosult legkevesebb 15 (tizenöt) napos felmondási idővel a másik Félhez intézett írásbeli nyilatkozattal megszüntetni. A keretszerződés felmondása a felmondási időn túlnyúló hatályú egyedi megbízásokat is megszünteti. A felmondási idő alatt a keretszerződés és az eseti megbízások valamennyi rendelkezése hatályos és az ezekben előírt kötelezettségeiket a Felek a felmondási idő hatálya alatt is kötelesek teljesíteni. Ezen kötelezettségek elmulasztása megalapozza a másik Fél azonnali hatályú felmondásának jogát A keretszerződést mindkét Fél jogosult az Üzletszabályzatban meghatározott súlyos szerződésszegése esetén azonnali hatállyal megszüntetheti. Amennyiben az Ügyfél a keretszerződést jelen pont szerint szüntetheti meg, a Fiókteleppel szemben fennálló minden kötelezettségét haladéktalanul teljesíteni köteles. Az azonnali hatályú felmondás részletes szabályait az Üzletszabályzat tartalmazza. 16. Záró rendelkezések A jelen szerződésben nem szabályozott kérdésekben elsődlegesen az Üzletszabályzatban és az Alapmegállapodásban foglaltak valamint a Ptk., a Bszt., továbbá a hatályos jogszabályok és a tőzsdei szabályzatok az irányadóak Ügyfél jelen szerződés elfogadásával elismeri, hogy a Fióktelep Üzletszabályzatát ismeri, megértette, és az abban foglaltakat magára nézve kötelezőnek ismeri el. 6/8

7 16.3. Jelen szerződést a felek közös megegyezéssel bármikor módosíthatják. A Fióktelep az általa javasolt módosításokról köteles az ügyfélforgalmi helyiségében való kifüggesztéssel, valamint a kifüggesztéssel egyidejűleg a Fióktelep internetes portálján való közzététellel értesíti az Ügyfelet. Ha az Ügyfél a módosítás közzétételétől számított 15 napon belül írásban nem kifogásolja, a Fióktelep úgy tekinti, hogy a módosítást elfogadta. Ha a módosítást az Ügyfél elutasítja, annak időpontjától számított 15 napos határidővel a Fióktelep jogosult a szerződést felmondani Jelen szerződés hatálybalépésével a Felek között létrejött minden korábbi határidős keretszerződés megszűnik Felek kijelentik, hogy jelen szerződés teljes körűen tartalmazza a Felek között létrejött megállapodásokat. Felek nem kívánják a szerződés tartalmává tenni a korábbi megállapodásaik tartalmát és az ezen megállapodások alapján kialakult gyakorlatot, valamint a befektetési és tőkepiaci, valamint a pénzpiaci üzletágban a hasonló jellegű szerződések alanyai által széles körben ismert és rendszeresen alkalmazott szokást Az Ügyfél tudomásul veszi, hogy a szerződések elektronikus felületen történő megkötéséhez elengedhetetlen, hogy az Alapmegállapodásban foglalt elektronikus kereskedési feltételeket is önmagára nézve kötelezőnek ismerje el, illetve, hogy rendelkezzen a szükséges technikai feltételekkel és a Fióktelep által részére adott felhasználói névvel és jelszóval Ügyfél kijelenti, hogy a Fióktelep a Bszt.-nek megfelelően, teljes körűen, megfelelő időben tájékoztatta Jelen szerződést a Felek elolvasás és értelmezés után, mint akaratukkal mindenben egyezőt fogadták el. Kelt: Budapest, Ügyfél Fióktelep 7/8

8 1. számú melléklet: Megbízási szerződés származtatott ügyletek bejelentésére MEGBÍZÁSI SZERZŐDÉS SZÁRMAZTATOTT ÜGYLETEK BEJELENTÉSÉRE amely létrejött egyrészről a KBC Securities Magyarországi Fióktelepe (székhelye: 1095 Budapest, Lechner Ödön fasor 10.; cg.: ), mint Megbízott (a továbbiakban: Fióktelep), másrészről cégnév: székhely: cégjegyzékszám: számla szám: adószám: mint ügyfél (a továbbiakban: Ügyfél), (a továbbiakban együttesen: Felek) között az alábbi feltételek szerint: Preambulum A Felek előzményként és mint jelen Szerződés megkötésének előfeltételeként rögzítik, hogy az Ügyfél normál ügyfélszámla és értékpapírszámla vezetésére irányuló Alapmegállapodást kötött a Fiókteleppel (számlaszám:.). 1. A szerződés tárgya, általános rendelkezések 1.1. A tőzsdén kívüli származtatott ügyletekről, a központi szerződő felekről és a kereskedési adattárról szóló 648/2012/EU rendelet (a továbbiakban: EMIR rendelet), az EMIR rendeletnek a kereskedési adattáraknak bejelentendő minimális részleteit meghatározó szabályozási technikai standardok tekintetében történő kiegészítésről szóló 148/2013/EU rendelet és az EMIR rendelet végrehajtási technikai standardok meghatározásáról szóló 1247/2012/EU rendelet (a továbbiakban együtt: EMIR rendeletek) értelmében a jogi személy ügyfelek ideértve a jogi személyiség nélküli gazdasági társaságokat is kötelesek lejelenteni a származékos ügyleteiket a kereskedési adattárak felé Jelen szerződés megkötésével, az Ügyfél megbízza a Fióktelepet, hogy a kötelező érvényű európai uniós szabályozásnak való megfelelés érdekében, az EMIR rendeletekben meghatározott jelentéstételi kötelezettségének az Ügyfél nevében eleget tegyen Ügyfél kijelenti, hogy tudomása van arról, hogy az EMIR rendeletek értelmében köteles a rendeletekben meghatározott adattartalommal és gyakorisággal jelentést küldeni az illetékes kereskedési adattár felé a 2004/39/EK irányelv I. melléklete C. szakaszának pontjában felsorolt, és a 1287/2006/EK rendelet 38. és 39. cikke szerint végrehajtott pénzügyi eszközökre irányuló tőzsdei és tőzsdén kívüli származtatott ügyleteiről (a továbbiakban: származtatott ügyletek) Ügyfél kijelenti tovább, hogy ismeri a jelentéstételi kötelezettség teljesítésének szabályait, elmaradásának következményeit, és tudatában van annak, hogy a jelentéstételi kötelezettség kizárólag őt terheli Ügyfél kijelenti, hogy ismeri az adatszolgáltatás célját, és tudomása van arról, hogy az adatok továbbítására felügyeleti célból kerül sor, valamint hogy az adatokat az illetékes felügyeleti hatóságok tudomására hozzák Ügyfél, az EMIR rendeletekben foglalt lehetőséggel élve, jelen megbízás útján meghatalmazza a Fióktelepet, hogy a fent említett jelentéstételi kötelezettségének helyette és nevében eleget tegyen. Fióktelep a megbízást elfogadja Ügyfél megbízza továbbá a Fióktelepet, hogy a jelentéstételi kötelezettség teljesítéséhez szükséges 1/3

9 Jogi Személy Azonosító kódot (Legal Entity Identifier) (a továbbiakban: LEI kód) amennyiben azzal a jelen szerződés aláírásakor nem rendelkezik helyette és nevében igényelje Ügyfél vállalja, hogy a LEI kód igénylésével kapcsolatos költségeket a Fióktelepnek megtéríti Ügyfél vállalja továbbá, hogy amennyiben rendelkezik LEI kóddal, úgy azt a Fiókteleppel jelen szerződés aláírásakor vagy a számlanyitási eljárás során közli Ügyfél elfogadja, hogy a LEI kód közlése vagy igénylése jelen megbízási szerződés Fióktelep részéről történő aláírásának kötelező előfeltétele. 2. Jelentés 2.1. Fióktelep a megbízás elfogadásával vállalja, hogy az Ügyfél jelentéstételi kötelezettségét az EMIR rendeletekben meghatározott adattartalommal és határidőn belül az Ügyfél nevében teljesíti Ügyfél elfogadja és tudomásul veszi, hogy a Fióktelep jogosult önállóan kiválasztani azon adattárakat, amelyek felé az ügyfél jelentéstételi kötelezettségét teljesíti. Az érintett adattárak listáját, valamint a listában bekövetkezet változásokat a Fióktelep a hivatalos közzétételi helyein Hirdetmény útján közzéteszi Ügyfél vállalja, hogy a jelentéstételi kötelezettség teljesítése érdekében szükséges adatokat hiánytalanul a Fióktelep rendelkezésére bocsátja, továbbá az adatokban bekövetkezett változásokról a Fióktelepet haladéktalanul tájékoztatja Fióktelep nem vállal felelősséget a hibás, hiányos vagy elkésett adatszolgáltatás, illetve az adatátviteli hiba következtében nem megfelelő vagy elmaradt jelentésért Ügyfél elfogadja és tudomásul veszi, hogy a Fióktelep kizárólag a nála vezetett ügyfélszámlákon végrehajtott ügyletekkel kapcsolatos jelentéstételi kötelezettséget vállalja át, az Ügyfél más szolgáltatónál vezetett számláján teljesített tranzakciók jelentése az Ügyfél feladata és felelőssége Ügyfél hozzájárul, hogy a Fióktelep a megbízás teljesítése során, a jelentéstételi kötelezettség teljesítése érdekében a KBC Securities NV, a KELER Zrt., illetve más harmadik személyek közreműködését igénybe vegye. 3. A Fióktelep által az Ügyfélnek felszámított díjak és költségek 3.1. Fióktelep a jelentéstételi kötelezettség átvállalásáért és teljesítéséért, valamint a LEI kód igényléséért a Kondíciós Listájában meghatározott díjat számít fel Az Ügyfél elfogadja és kötelezettséget vállal arra, hogy a jelen szerződésben nem szabályozott esetekben, az Ügyfél jelentéstételi kötelezettségével, illetve a LEI kód igénylésével kapcsolatosan a mindenkori hatályos a Fióktelep Kondíciós Listájában meghatározott mértékű díjakat és költségeket megfizeti Az Ügyfél kötelezettséget vállal arra, hogy jelen szerződéssel kapcsolatosan felmerülő, a Fióktelep Kondíciós Listájában meghatározott mértékű díjakra és költségekre a Fióktelepnél vezetett normál számláján fedezetet biztosít, és hozzájárul ahhoz, hogy ezen díjakkal és költségekkel a Fióktelep megterhelje az Ügyfélnek a Fióktelepnél vezetett normál számláját. Az Ügyfél elfogadja és tudomásul veszi, amennyiben a Fióktelepnél vezetett értékpapírszámlával rendelkezik, a számláján nyilvántartott dematerializált tőzsdei értékpapírok értékesítésével a Fióktelep jogosult kielégíteni az Ügyféllel szemben fennálló követéléseit, amelynek végrehajtási rendjét a Fióktelep és az Ügyfél között létrejött szerződéses jogviszony keretében az Alapmegállapodás szabályozza. 4. Alkalmazandó jog 4.1. A jelen szerződésben nem szabályozott kérdésekben az Alapmegállapodás, a Fióktelep Üzletszabályzata (a továbbiakban: Üzletszabályzat), továbbá a hatályos magyar és európai uniós jogszabályok, így különösen, de nem kizárólagosan a jelen megállapodásban hivatkozott EMIR rendeletek, a Tpt., a Bszt., valamint a Ptk rendelkezései az irányadóak A Felek tudomással bírnak arról, hogy a jelen szerződés és az annak keretében kifejtendő 2/3

10 tevékenység jogszabályi, hatósági, felügyeleti előírás, továbbá tőzsdei és elszámolóházi rendelkezések által szabályozott. A Felek tudomásul veszik, hogy a megjelölt szabályozási eszközök bármely változása a jelen szerződés módosítása nélkül is kihat annak rendelkezéseire. 5. Vegyes rendelkezések 5.1. Az Ügyfél jelen Megbízás aláírásával elismeri, hogy az EMIR rendeleteket megértette és az abban foglaltakat magára nézve kötelezőnek ismeri el Jelen Szerződés a Felek általi elfogadás napján lép hatályba és határozatlan időre jön létre Az Ügyfél tudomásul veszi, hogy a szerződések elektronikus felületen történő megkötéséhez elengedhetetlen, hogy az Alapmegállapodásban foglalt elektronikus kereskedési feltételeket is önmagára nézve kötelezőnek ismerje el, illetve, hogy rendelkezzen a szükséges technikai feltételekkel és a Fióktelep által részére adott felhasználói névvel és jelszóval. A jelen Szerződést a Felek, mint akaratukkal mindenben megegyezőt, jóváhagyólag fogadják el. Kelt: Budapest, Ügyfél Fióktelep 3/3

11 2. számú melléklet: Nyilatkozat származtatott ügyletek bejelentéséről Nyilatkozat származtatott ügyletek bejelentéséről Alulírott.., mint a. (székhely:.., cégjegyzékszám:..) képviselője nyilatkozom, hogy a tőzsdén kívüli származtatott ügyletekről, a központi szerződő felekről és a kereskedési adattárról szóló 648/2012/EU rendelet (a továbbiakban: EMIR rendelet) által előírt jelentéstételi kötelezettség teljesítésének szabályait, elmaradásának következményeit ismerem, és tudatában van annak, hogy a jelentéstételi kötelezettség kizárólag engem terhel. 1. Nyilatkozom továbbá, hogy az EMIR rendeletben, valamint az EMIR rendeletnek a kereskedési adattáraknak bejelentendő minimális részleteit meghatározó szabályozási technikai standardok tekintetében történő kiegészítésről szóló 148/2013/EU rendeletben és az EMIR rendelet végrehajtási technikai standardok meghatározásáról szóló 1247/2012/EU rendeletben (a továbbiakban együtt: EMIR rendeletek) meghatározott jelentéstételi kötelezettségemnek önállóan kívánok eleget tenni, annak teljesítéséhez a KBC Securities Magyarországi Fióktelepének a segítségét, illetve közreműködését nem kívánom igénybe venni. 2. Kijelentem, hogy az EMIR rendeleteket elolvastam, megértettem és az abban foglaltakat magamra nézve kötelezőnek ismerem el. 3. Kijelentem, hogy tájékoztatást kaptam a következőkről: a) az EMIR rendeletekben foglalt jelentéstételi kötelezettség kizárólag engem terhel; b) az EMIR rendeletekben foglalt jelentéstételi kötelezettségem teljesítéséhez szükségem van Jogi Személy Azonosító kódra (Legal Entity Identifier) (a továbbiakban: LEI kód), amelynek igénylése szintén kizárólagosan az én kötelezettségem; c) a KBC Securities Magyarországi Fióktelepe a LEI kódok igénylését, illetve a jelentéstételi kötelezettség átvállalását különálló szolgáltatásként nyújtja ügyfelei számára, amely szolgáltatást bármely ügyfél igénybe veheti az erre irányuló megállapodás aláírását követően; d) a későbbiekben jogosult vagyok jelen nyilatkozatomat megváltoztatni, és a KBC Securities Magyarországi Fióktelepe jelentéstételi szolgáltatását igénybe venni a vonatkozó megállapodás aláírásával, azonban ezen esetben a Fióktelep csak a megállapodás aláírását követően végrehajtott ügyleteim jelentését vállalja át, visszamenőlegesen nem pótolja a korábban elmaradt jelentéseimet; e) a magyar hatóságok nem jogosultak az EMIR rendeletek értelmezésére, az EMIR rendeletek egységes gyakorlati alkalmazásának elősegítése érdekében az Európai Unió két hatósága, az Európai Bizottság, illetve az Európai Értékpapír-piaci Hatóság (European Securities and Markets Authority ESMA) ad ki véleményt, iránymutatást. Budapest,.. év. hó.. nap. ügyfél aláírása