Befektetési kérdőív. cím:

Átírás

1 Befektetési kérdőív társaság: EFEKTA CONSULTING a.s. cím: Křenová 478/72, Brno Identifikációs szám: tel.: ; Regisztrálva a Brno kerületi bíróságon (B/1388.) (a továbbiakban Kereskedő ) név/cég: lakcím/székhely:... postacím:.... Szül.dátum/cégjegyzékszám:.. meghatalmazott: Személyigaz.(útlevél): kitöltötte: érvényes -ig: tel.sz.:. .: bank sz. szám: ( a továbbiakban Ügyfél ) A kérdőív azt a célt szolgálja, hogy értékpapírkereskedő felmérhesse az ügyfelek alapvető ismereteit és tapasztalatait, valamint vagyoni helyzetét, és az így nyert információk alapján szakképzett módon és az ügyfelek érdekeit a lehető legnagyobb mértékben szem előtt tartva tudjon pénzügyi javaslatokat és szolgáltatásokat nyújtani. Jelen kérdőívben szereplő információkat a kereskedő a tőkepiaci kereskedelemről szóló évi 256. törvény 15h.. és 15i.. előírásai alapján teszi fel. Amennyiben a Kliens megtagadja a válaszadást a kérdőívben szereplő kérdésekre, vagy nem a valóságnak megfelelő válaszokat ad, annak a veszélynek teszi ki magát, hogy a kereskedő tévesen értékeli ki a Kliens valós szükségleteit. A befektetési szolgáltatások nyújtása során abból indulunk ki, hogy az Ön válaszai a valóságnak megfelelnek. Szolgáltatásaink nyújtása néhány kivételes esetet kivéve nagyban függ a kérdőív kitöltésétől. A kereskedő a hozzá íly módon kerülő személyes adatokat a személyes adatokról illetve a tőkepiaci kereskedelemről szóló törvények rendelkezései szerint bizalmasan kezeli. A. Befektetési horizontról szóló információk 1. Milyen időtávra tervezi jelen pénzeszközeit befektetésre elkülöníteni? a) maximum 1 évig b) 1-től 3 évig c) 3-tól 5 évig d) tovább mint 5 év 2. Mennyire fontos Önnek, hogy befektetési eszközeit gyorsan készpénzre válthassa? a) elegendő mennyiségű likviditással rendelkezem, a tervezett befektetési időtartamot valószínűleg betartom b) elegendő mennyiségű likviditással rendelkezem, viszon nem tudom kizárni, hogy váratlan események következtében módosítom elhatározásomat c) nagy valószínűsége van annak, hogy a feltüntetett időhorizont előtt szükségem lessz a pénzre d) nagy valószínűsége van annak, hogy a feltüntetett időhorizontot betartom, megtörténhet viszont, hogy a pénzösszegre szükségem lesz annak ellenére is, hogy annak készpénzre váltása számomra veszteséggel jár 3. Befektetésén belül mekkora kockázatot képes bevállalni? a) semmilyet b) hajlandó vagyok a teljes befektetésemet kockáztatni c) hajlandó vagyok teljes befektetésemet kockáztatni és esetleg további pénzeszközöket is mozgósítani d) hajlandó vagyok befektetési eszközeim egy részét kockázatnak kitenni EC_13_2011 1/5

2 4. A következő lehetőségek közül melyik a legmegfelelőbb az Ön számára? (melyik eshetőség fejezi ki Ön számára a magasabb és a biztosabb hozamot?) a) hoszútávú befektetés egyfajta befektetési eszközbe (értékpapírba) kisebb hozammal, ugyanakkor kisebb kockázattal b) portfóliójának felosztása többfajta konzervatívabb befektetési eszközre kisebb hozammal és kisebb kockázattal c) portfóliója konzervatívabb és volatilisebb (azaz jellemzően ingadozóbb árfolyamú) befektetési eszközökre való felosztása d) rövidtávú befektetések magas volatilitású eszközökbe, felhasználva különböző tőkeáttételeket, illetve ETF kereskedés (ETF= Exchange Traded Funds, azaz tőzsdei kereskedési alapok) B. Kliens pénzügyi helyzete 5. Mekkora az Ön vagyona a tervezett befektetéshez képest? a) tulajdonomnak jelentős részéről van szó (több mint 70%-át tesz ki) b) tulajdonomnak jelentősebb részéről van szó, viszont nem a döntő része (20-70%) c) teljes tulajdonomnak jelentéktelen része (kevesebb mint 20%) d) likvid tulajdonomnak jelentéktelen része (kevesebb mint 20%) 6. Milyen forrásból származnak a befektetésre szánt bevételei? a) eltartási, szociális juttatások, nyugdíj b) bér, fizetés c) bevételek vállalkozásból, ingatlanok bérbeadásából vagy más d) tőkéből származó bevételek (osztalék, részesedés, örökség, megtakarítás) vagy más 7. Tüntesse fel az Ön évi átlagos bevételét, leszámítva a havi rendszeres kötelezettségeket a) nem szeretnék nyilatkozni b) ,- Kč-ig c) ,- Kč-tól ,- Kč-ig d) ,- Kč-nál magasabb 8. A befektetésre szánt összeg kölcsönből származnak? 9. Saját vagyonának mekkora része likvid, vagyonának mekkora része váltható készpénzé? C. Kliens befektetési ismeretei % 10. Milyen forrásokból informálódik a napi tőkepiaci híreket illetően? (több válaszlehetőség is lehetséges) a) nem foglalkoztam eddig ezzel a témakörrel b) a médiából (napi sajtó, televízió) c) szabadon hozzáférhető információforrásokból (pl.: internet) d) előfizetett tőkepiaci információforrásokból, szakirodalomból 11. Vásárol 1000 db részvényt darabonként 100,- Ft-ért, a kereskedő jutaléka a befektetett összeg 1%-a. Mekkora minimális áron kellene a részvényt értékesíteni, hogy haszonnal járjon (az értékesítési jutalék szintén a teljes összegre vetített 1%)? a) több mint 100,- Ft részvényenként b) több mint 101,- Ft részvényenként c) több mint 102,- Ft részvényenként d) több mint 98,- Ft részvényenként EC_13_2011 2/5

3 12. A repo művelet: a) kockázat megosztása több különböző befektetési eszköz megvásárlásával egy portfólión belül BEFEKTETÉSI KÉRDŐÍV / INVESTIČNÍ DOTAZNÍK b) Kereskedő által felkínált kölcsön részvények vásárlására, melynek fejében a Kereskedő biztosítékként saját nevére íratja a megvásárolt értékpapírt; az értékesítés után az értékpapírok más személyre írhatóak. c) Kereskedő által felkínált kölcsön részvények vásárlására, a megvásárolt értékpapírok a Kliens számláján maradnak. d) értékpapírok kölcsönbeadása SHORT SALE művelet végrehajtására (árfolyamcsökkenésre való spekulálás) 13. Tőkeáttétellel való kereskedés: a) nem jelent kockázatot a befektető számára, magas hozamhoz vezet b) olyan kereskedési eszköz, amellyel - amennyiben a pozíció nyitásának megfelelően alakul az árfolyam a befektetés a hozam megtöbbszöröződésével is járhat; viszont ha nem az elképzeléseknek megfelelően alakul, akkor többszörös veszteséget, végeredményben pedig a befektető teljes befektetésének elvesztését is jelentheti, sőt azon túl is terjedhet, ha ezt kölcsön felvételével is kombinálta c) a tőkeáttételes kereskedés átlagos kockázat melett többszörös haszonnal jár, mely csak magasabb kamattal vannak megterhelve d) tőkeáttételes kereskedés a pénznemek közti aktuális viszonyok kockázatán alapul, mikor az ún. tőkeáttételkori pénznemváltáskor kialakult aktuális devizaárfolyamon múlik a haszon, illetve a veszteség. 14. Tőkeáttételes kereskedést: Szeretnék alkalmazni szeretnék alkalmazni 15. SHORT SALE: a) Az ár csökkenését figyelembe vevő spekulációs kereskedés, amikor a befektető kölcsönbe vett értékpapírokat azonnal értékesít harmadik félnek. Egy idő után a befektető megvásárolja az értékpapírokat és visszaadja azt, amit kölcsönbe vett. Az esetben, ha az ár közben jelentősen csökkent a spekuláció hasznot hoz; az esetben ha emelkedett, veszteséggel jár a befektető számára. b) Ár emelkedését figyelembe vevő spekulációs kereskedés. A befektető értékpapírokat vásárol és elad harmadik félnek. Az esetben, ha időközben a részvények értéke emelkedett a befektetés haszonnal járt; ha csökken, veszteséggel. D. Kliens tapasztalatai 16. Milyen befektetési tapasztalatai vannak? (több válaszlehetőség is lehetséges) a) semmilyen b) van tapasztalatom befektetési alapokkal ill. állampapírokkal c) van tapasztalatom részvényekkel ill. részvénybefektetési alapokkal d) van tapasztalatom tőzsdei, ill. tőzsdén kivüli derivatív (származtatott) termékekkel e) egyéb tapasztalatok 17. Milyen befektetési szolgáltatásokat használ vagy használt? (több válaszlehetőség is lehetséges) a) semmilyet b) befektetési eszközök vételét és eladását bank illetve kereskedő közvetítésével c) befektetési tanácsadásokat d) portfóliókezelést e) befektetési közvetítő szolgáltatásait f) más tőkepiaci szolgáltatásokat: 18. Hány éves befektetési tapasztalattal rendelkezik? a) minimális b) 1 év c) 3 év d) 3 és több év EC_13_2011 3/5

4 19. Hogyan jellemezné kereskedéseinek gyakoriasságát múltbeli befektetéseivel kapcsolatban? a) nem rendelkezem tapasztalattal b) alacsony gyakorisság c) magas gyakorisság d) elmondható az állandóság BEFEKTETÉSI KÉRDŐÍV / INVESTIČNÍ DOTAZNÍK 20. Milyen volt eddigi befektetéseinek jellege a kockázatokat figyelembe véve? a) Biztosított befektetések (nyereség részesedési alap) b) Átlagos kockázattal járek c) Magas kockázattal járek, illetve többszörös kockázat 21. Milyen magasságban (volumenben) fektetett be eddig? a) 500 USD-ig b) 5000 USD-ig c) USD-ig d) USD-ig 22. Foglalkozott vagy máském tevékenykedett tőkepiacokkal foglalkozó társaság kötelékében, illetve van végzettsége kereskedési vagy pénzügyi téren? E: Egyéb információk (AML) 23. Milyen típusú számlát szeretne létrehozni az EFEKTA CONSULTING a.s. társaságnál? SZÁMLA FAJTÁI CZK vezetett számlát tőkeáttétel nélküli kereskedések USD vezetett számlát gyűjtőszámlán való kereskedés BEFEKTETÉS MAGASSÁGA 24. Ön közszereplőnek számít? Megj.: közszereplőnek a évi 253. törvény értelmében a pénzmosás és a terorizmus finanszírozása elleni intézkedésekkel összhangban a következőek számítanak: természetes személyek, akik kiemelt álami funkciót töltenek be (pl. miniszter, nagykövet, szenátor, alkotmánybíróság tagja, országos közigazgatási szerv tagja) a) olyan személy, aki az a) pontban feltüntetett személyhez házastársi, élettársi, szülői, illetve hasonló viszony fűzi b) olyan személy, mely: i) az a) pontban feltüntetett személyhez fiú-leány, vagy az ezekhez a személyekhez házastársi vagy más partneri kapcsolat fűződik, ii) az a) pontban feltüntetett személyhez fiú-leány, vagy az ezekhez a személyekhez házastársi (vői, menyi), vagy más partneri kapcsolat fűződik, iii) partnere vagy haszonélvezője ugyanazon külföldi jogrendszer alapján működő az a) pont szerinti jogi személynek vagy vagyonkezelői társaságnak, vagy más forrásokból ismert a kapcsolata más az a) pntban feltüntetett kereskedőkkel iv) olyan jogi személy tulajdonosa, vagy idegen jogrend szerint létrehozott hasonló rendezésnek, melyről ismert, hogy az a) ponton feltüntetett személy somára lett létrehozva. EC_13_2011 4/5

5 25. Információk a Kliens tényleges tulajdonosáról csak jogi személyek esetén Ha jogi személyként szerepel, tüntesse fel a valódi tulajdonost, illetve a cég többségi tulajdonosát: Vezetéknév és keresztnév: Álandó lakcím: Szül.dátum: A feltüntetett tények alátámasztására kérem csatoljon cégkivonatot vagy más hiteles dokumentumot eredetiben, vagy hitelesített másolat formájában (pl. közgyűlés közjegyző által hitelesített jegyzőkönyvét) Tényleges tulajdonosnak a pénzmosás és a terorizmus finanszírozása elleni intézkedésekről szóló évi 253. törvény értelmében a következőek számítanak: Jogi személy esetében: 1. természetes személy, aki ténylegesen vagy jogilag, közvetlenül vagy közvetve befolyásolhatja a társaság gazdálkodását vagy operatív irányítását 2. természetes személy, aki egyedül, vagy megállapodás alapján más társtulajdonosokkal 25% feletti szavazati joggal rendelkezik/rendelkeznek; szavazati joggal való rendelkezés alatt a szavazati jogok saját belátás szerinti gyakorlásnak lehetősége értendő, függetlenül attól, hogy milyen jogi alapon teszi ezt, illetve hogy milyen mértékban folyásolja be más személyek szavazati jogának gyakorlását. 3. együttműködésben eljáró természtes személyek, akik 25% feletti szavazati joggal rendelkeznek 4. természetes személy, aki más tények alapján kedvezményezetje a társaság tevékenységéből keletkező nyereségnek 26. Szakmai ügyfelek: Szakmai Klienseknek a következőek számítanak: 1.a) bank és elektronikus pénzeszközökkel foglalkozó szervezet, b) takarék- és hitelszövetkezet, c) értékpapírokkal kerekedő társaság, d) biztosító, e)viszontbiztosító, f) befektetési társaság, g) befektetési alap, h) nyugdíjalap, i) olyan személy, aki a kockázatok csökkentése érdekében saját számlán kereskedik (hedging) a tőkepiaci kereskedésről szóló törvény bekezdésének d)-k) pontjai szerinti befektetési eszközökkel és ez az ő főtevékenységének minősül, j) olyan személy, aki saját számlán a tőkepiaci kereskedésről szóló törvény bekezdésének g)-i) pontjai szerinti befektetési eszközökkel vagy nyersanyagokkal kereskedik és ez az ő főtevékenységének minősül, k) jogi személy, aki állami vagyonnal jogosult kereskedni vételek és eladások bebiztosításával, illetve állami tőke részvételével vállalati átszervezésekre jogosult, k) az a)-l) pontokban felsorolt tevékenységek valamelyikét ellátó külföldi személy 2. Jogi személy, mely kereskedés céljából a legutóbbi számlakivonatok szerint megfelel az alábbi 3 kritériumból legalább kettőnek a) a mérlegfőösszege legalább minimum 20 millió EUR b) éves nettó árbevétele legalább 40 millió EUR c) saját tőkéje legalább 2 millió EUR 3. Természetes vagy jogi személy, mely a következő 3 kritériumból legalább kettőnek megfelel a) az utóbbi négy egymást követő negyedév leforgása alatt az EU-tagállamain belüli szabályozott piacok valamelyikén, illetve valamelyik uniós tagállam területén működtetett nemzetközi kereskedési rendszeren keresztül jelentős volumenű kereskedést hajtott végre, negyedévente legalább 10 tranzakciót lebonyolítva b) befektetési eszközökre szánt vagyona eléri legalább az 500 ezer EUR összeget c) rendelkezik legalább egy év szakmai gyakorlattal munkája vagy más tevékenységek kapkán pénzügyi illetve más kereskedelmi téren, mely pénzügy ismereteket ígényel Ha a fentiekban felsorolt lehetőségek közül valamelyiket Önre vonatkozik, kereszttel jelölje azt meg. A Kliens a kérdőív aláírásával igazolja, hogy megkapta a megfelelő tájékoztatást a tőkepiaci befektetésekkel összefüggő kockázatokról. A Kliens továbbá kijelenti, hogy a beruházási kérdőívet önállóan töltötte ki saját legjobb belátása és akarata szerint, valamint hogy a befektetésre szánt pénzeszközök rendelkezésére állnak és ezek törvényes forrásokból származnak a Cseh Köztársaság valamint az Európai Unió rendelkezéseivel összhangban. Kelt napon EC_13_2011 5/5