Útmutató kockázati tőkealapok kezelési szabályzatának, valamint a kezelési szabályzat módosításának jóváhagyásához

Méret: px

Mutatás kezdődik a ... oldaltól:

Download "Útmutató kockázati tőkealapok kezelési szabályzatának, valamint a kezelési szabályzat módosításának jóváhagyásához"

Dóra Török
7 évvel ezelőtt
Látták:

1 Útmutató kockázati tőkealapok kezelési szabályzatának, valamint a kezelési szabályzat módosításának jóváhagyásához

2 Tartalom Irányadó jogszabályok... 3 A Felügyelet engedélyezési hatásköre... 3 Egyéb jogszabályi rendelkezések... 3 A Felügyelethez benyújtandó dokumentumok... 5 Az eljárás díja... 5 Az eljárás időtartama

3 Irányadó jogszabályok 1. A tőkepiacról szóló évi CXX. törvény (Tpt.) 2. A Pénzügyi Szervezetek Állami Felügyeletéről szóló évi CLVIII. törvény (Psztv.) 3. A közigazgatási hatósági eljárás és szolgáltatás általános szabályairól szóló évi CXL. törvény (Ket.) 4. 24/2011 (XI.10.) PSZÁF rendelet az ISIN azonosítóról A kezelési szabályzat jóváhagyása A Felügyelet engedélyezési hatásköre A Tpt. 296./K (1) bekezdése szerint a kockázati tőkealap-jegy forgalomba hozatalának feltétele a kockázati tőkealap-kezelő által készített kezelési szabályzat Felügyelet által történő jóváhagyása. A kockázati tőkealap kezelési szabályzatának kötelező elemeit a Tpt. 26. számú melléklete tartalmazza. A kezelési szabályzat módosításának jóváhagyása A Tpt. 296./K (4) bekezdése szerint a kockázati tőkealap kezelési szabályzatának módosításához a Felügyelet jóváhagyása és ha az alapkezelési szabályzat előírja, a kockázati tőkealap-jegy tulajdonosok egyhangú vagy többségi jóváhagyó nyilatkozata szükséges. Az alapkezelési szabályzat a kockázati tőkealap-jegy tulajdonosok jóváhagyását az egész alapkezelési szabályzatra vagy egyes szabályozási területekre nézve is előírhatja és egyes szabályozási kérdésekhez eltérő mértékű többséget is előírhat. A kezelési szabályzat jóváhagyása Egyéb jogszabályi rendelkezések A Tpt. 296./K (2) bekezdése szerint a kockázati tőkealap Felügyelet által jóváhagyott kezelési szabályzatát legalább a jegyzést, átvételt megelőző tizenöt nappal a kockázati tőkealap-jegy átvételére szándéknyilatkozatot tett befektetők részére meg kell küldeni. A kockázati tőkealap kezelési szabályzatának kötelező tartalmi elemei a Tpt. 26. számú melléklete szerint: 1. Bevezetés A kockázati tőkebefektetés jellegzetességeinek részletes leírása, a működési feltételek ismertetése. 2. A kockázati tőkealap-kezelőre vonatkozó információk A kockázati tőkealap-kezelő a) cégneve, székhelye; b) a cégbejegyzésének száma, helye és ideje; c) a Felügyelettől kapott tevékenységi engedélyének száma, dátuma; d) a vezető állású személy neve, szakmai önéletrajza; 3

) PSZÁF rendelet az ISIN azonosítóról A kezelési szabályzat jóváhagyása A Felügyelet engedélyezési hatásköre A Tpt. 296.

4 e) a könyvvizsgáló neve, engedélyének száma. 3. A kockázati tőkealapra vonatkozó információk a) a kockázati tőkealap neve; b) a kockázati tőkealap jegyzett tőkéje, a jegyzett tőke felemelésére és leszállítására vonatkozó szabályok, az ideiglenes kockázati tőkealap-jegy tulajdonosokkal való elszámolás módja; c) a kockázati tőkealap-jegyek névértéke, darabszáma, sorozat- és sorszáma, valamint a kockázati tőkealap-jegyhez fűződő jogok bemutatása; d) a jegyzéskor vállalt vagyoni hozzájárulás felszólítás ellenére történő nem teljesítése esetén alkalmazandó rendelkezések; e) a kockázati tőkealap futamideje meghosszabbíthatóságának lehetősége és feltételei és lehetséges leghosszabb időtartama; f) a kockázati tőkealap befektetési elveinek leírása, megváltoztatásának lehetősége és feltételei, ideértve egyszemélyes társaságba való befektetés, illetve meghatározó vagy többségi részesedést eredményező befektetés lehetőségét vagy kizárását; g) hitelfelvétel lehetőségei, a törvényi korlátok, valamint a kockázati tőkealap-kezelő által felállított további korlátozások ismertetése; h) a kölcsönnyújtás feltételei, a kölcsönnyújtás lehetősége vagy kizártsága, kölcsönnyújtás esetén a törvény által meghatározott korlátozáson túli további korlátozások; i) a tőkenövekmény és a hozam megállapításának és kifizetésének részletes szabályai, a kockázati tőkealap tőkenövekményének felosztására vagy újra befektetésére vonatkozó szabályok (a működési időn belül fizet-e hozamot a kockázati tőkealap, ha hozam képződik, vagy teljes egészében újra befekteti; ha fizetnek hozamot, milyen időközönként történhet a kifizetés stb.); j) a kockázati tőkealapot terhelő várható díjak és költségek tételes felsorolása, a díjak és költségek összegére vagy számítási módjára, továbbá azok elszámolására vonatkozó részletes tájékoztatás; k) a kockázati tőkealap-jegy tulajdonosok tájékoztatásának a szabályai; l) tanácsadóra vagy közreműködőre vonatkozó információk; m) a kockázati tőkealap megszűnésével kapcsolatos rendelkezések; n) a kockázati tőkealap-kezelő díjazására vonatkozó feltételek, a díj formája, mértéke, számításának módja, a kifizetés feltételei; o) az alapkezelési szabályzat vagy az e törvény által a kockázati tőkealap-jegy tulajdonosok jóváhagyásának előírása esetén a jóváhagyás eljárási feltételei; és p) a nettó eszközérték számítására és közzétételére vonatkozó előírások. A kezelési szabályzat módosításának jóváhagyása A Tpt. 296./K (5) bekezdése szerint ha a kockázati tőkealap kezelési szabályzatának módosításához a kezelési szabályzat előírásai szerint a kockázati tőkealap-jegy tulajdonosok előzetes jóváhagyása szükséges, a jóváhagyásról a Felügyeletet az alapkezelő a módosítás benyújtásával tájékoztatja. A kezelési szabályzatnak a kockázati tőkealap futamidejének meghosszabbítását tartalmazó módosítását a kockázati tőkealap eredeti futamideje letelte előtt legalább hat hónappal kell a Felügyeletnek benyújtani. A Tpt. 296/I. (2) bekezdése szerint a kockázati tőkealap-kezelő a kockázati tőkealap futamidejét - amennyiben azt a kockázati tőkealap-kezelési szabályzat lehetővé teszi - meghosszabbíthatja, legfeljebb az eredeti futamidőt nem meghaladó időtartammal. 4

kockázati tőkealap-jegy tulajdonosokkal való elszámolás módja; c) a kockázati tőkealap-jegyek névértéke, darabszáma, sorozat- és sorszáma, valamint a kockázati tőkealap-jegyhez fűződő jogok

5 A kezelési szabályzat jóváhagyásához A Felügyelethez benyújtandó dokumentumok - az ügyfél képviseletében eljáró személy képviseleti jogosultságát igazoló okirat, ha az ügyfél nem személyesen jár el (Ket. 40. (2) bekezdés) - a kezelési szabályzat jóváhagyására irányuló kérelem (Ket. 29. (1) bekezdés) - nyilatkozat arról, hogy a kérelmező az engedély kiadása érdekében szükséges minden lényeges tényt és adatot közölt a Felügyelettel (Psztv. 50. (1) bekezdés) - kezelési szabályzat (Tpt. 296/K. (1) bekezdés) - befektetői szándéknyilatkozatok a kockázati tőkealap-jegyek átvételére (Tpt. 296/K. (2) bekezdés) A kezelési szabályzat módosításának jóváhagyásához - az ügyfél képviseletében eljáró személy képviseleti jogosultságát igazoló okirat, ha az ügyfél nem személyesen jár el (Ket. 40. (2) bekezdés) - a kezelési szabályzat módosításának jóváhagyására irányuló kérelem (Ket. 29. (1) bekezdés) - nyilatkozat arról, hogy a kérelmező az engedély kiadása érdekében szükséges minden lényeges tényt és adatot közölt a Felügyelettel (Psztv. 50. (1) bekezdés) - módosított kezelési szabályzat (Tpt. 296/K. (4) bekezdés) - A Tpt. 296./K (4) bekezdése szerint ha az alapkezelési szabályzat előírja, a kockázati tőkealap-jegy tulajdonosok egyhangú vagy többségi jóváhagyó nyilatkozata szükséges ennek igazolása Az eljárás díja A felügyeleti eljárásért nem kell igazgatási szolgáltatási díjat fizetni. Az eljárás időtartama A tőkealap-kezelési szabályzat jóváhagyásának eljárási határideje a Ket. 33. (1) bekezdése által meghatározott 30 nap. 5

(1) bekezdés) - nyilatkozat arról, hogy a kérelmező az engedély kiadása érdekében szükséges minden lényeges tényt és adatot közölt a Felügyelettel (Psztv. 50. (1) bekezdés) - kezelési szabályzat (Tpt.

Hasonló dokumentumok

Útmutató kockázati tőkealap nyilvántartásba vételéhez

Útmutató kockázati tőkealap nyilvántartásba vételéhez Tartalom Irányadó jogszabályok... 3 A Felügyelet engedélyezési hatásköre... 3 Egyéb jogszabályi rendelkezések... 3 A Felügyelethez benyújtandó dokumentumok...