Részvény Dematerializálás Menete (MEDG, DUBL, OMNT)

Átírás

1 Részvény Dematerializálás Menete (MEDG, DUBL, OMNT) Üdvözöllek, Elkészítettem a DubLi részvények dematerializálásának gyakorlati menetét, ahol a papír alapú MEDG, DUBL vagy OMNT jelzésű részvényeket tudod elektronikus részvényekké alakítani és egy általad választott értékpapírszámlára vezettetni. Minden szükséges lépést és dokumentumot megtalálsz lent hozzá, kitöltési útmutatóval. Ha pontosan követed az általam leírtakat, BÁRMELYIK brókernél/banknál, ahol értékpapír számlát vezetnek, meg tudod majd csinálni. Ha eltérsz a lent leírtaktól, egy másik, jobb megoldással, akkor lehet, hogy nem fog sikerülni és nagyon sok idődbe és pénzedbe kerülhet az egész, amúgy sem olcsó dematerializálási folyamat. Mielőtt leírom egy rövid vázlatban a lépéseket, majd utána részletesen is kifejtem az egyes lépésekhez kapcsolódó teendőket, először a lényeget szeretném pár mondatban itt leírni, hogy milyen lehetőségek közül választhatsz. Az itt leírtak működnek a gyakorlatban, kipróbálva, így a jelenlegi helyzet alapján mutatom meg a lehetőségeket. Ma a dematerializálás az eddigi tapasztalat alapján elég hosszadalmas és drága folyamat. Ha ez a jövőben rövidülni fog (és olcsóbb is lenne), akkor annak biztosan mindenki örülni fog, ugyanakkor tény, hogy a legutolsó SIKERES dematerializálás 5 hónapig tartott. Nincs kizárva, hogy mindez lehet majd akár egy hónapos folyamat is, de a reális ma a több hónapos ügyintézési idő ezért így készíts majd pénzügyi tervet és elvárást ezzel kapcsolatban magadnak, hogy ne csapd be saját magadat azzal, mikor adhatod el majd legkorábban a részvényeidet a tőzsdén és milyen árfolyamon. Mint írtam, 5 hónapig tartott az utolsó sikeres folyamat és kb USD-be kerül a dematerializálás mindennel együtt. Azok, akik nem akarják ezt végig vinni és gyorsan el akarják adni a részvényüket, mert sürgősen szükségük van pénzre, írjanak nekem egy t/sms-t vagy hívjanak fel telefonon. Korlátozott darabszámban és egyedi árfolyamon lehetőség van a részvényed azonnali eladására, de ez sok mindentől függ, főleg a pénzügyi lehetőségektől, az aktuális árfolyamtól, a részvényeid darabszámától, a költségektől, stb., azaz minden eset egyedi és személyre szabott. Miután ez valóban korlátozott lehetőség, a jelentkezések és a tényleges ügyintézések sorrendjében lehet segíteni ebben, de biztosan nem mindenkinek és nem mindig azonnal. Ezt kérlek vedd figyelembe, ha ezt a lehetőséget választod a lenti dematerializálás helyett, amit azonban te magad is meg tudsz csinálni. 1

2 Részvény Dematerializálás Menete: VÁZLAT Bevezető: a legtöbben ott rontották el a dematerializálást, hogy magát a bankot/brókert akarták megbízni a folyamat véghezvitelével. Erre a legtöbb banknál nem voltak hajlandóak és azt mondták az ügyfélnek, hogy sajnos ők ezt a papírt nem tudják dematerializálni. Ami ennél is rosszabb volt, hogy néhány bank viszont azt mondta, ők majd elintézik, át is vették a papírokat, elkértek egy csomó pénzt és innentől kezdve nem igazán tudták végig vinni a folyamatot. Ez van, akinél több mint 1 évig tartott és rengeteg pénzbe és utána járásba került, nem beszélve a bosszúságokról. A helyes és sikeres megoldás ugyanakkor egyszerű: Nyiss egy megfelelő bank/bróker értékpapírszámlát (dollár alapút), kérd el tőlük a szükséges számla adatokat és a többit már intézd el helyettük te magad a lentiek alapján. Mindez dokumentumok kitöltését fogja jelenteni kitöltési minta alapján, szkennelést, postázást, ezést és a szükséges költségek kifizetését 2 különböző Amerikai cégnek. Nem olyan bonyolult ez és biztosan működik minden bróker cégnél. Így meg fognak érkezni majd a részvényeid elektronikusan a bróker számládra és nem fogják elutasítani a bankok a papír alapú részvényeid dematerializálását (mint tették ezt eddig a legtöbb esetben). LÉPÉSEK VÁZLAT: 1. Válassz egy jó brókercéget/bankot BÁRHOL (belföldön, külföldön), olyat, aki rendelkezik Amerikai partner kapcsolattal. Mielőtt értékpapír számlát nyitsz náluk, előtte tisztázd velük, hogy amint meg van a magyar/külföldi értékpapírszámlád náluk, tudnak-e majd azonnal Amerikai értékpapír számla adatokat adni, ahová az ún. DWAC transzferrel (amerikai rendszer) át lehet majd transzferálni a részvényeket (Miért? Mert a részvényt csak a DWAC elektronikus rendszeren keresztül lehet kivezetni a részvénykezelőtől (Transfer Agent), ezt a DWAC rendszert pedig csak amerikai brókerek/bankok használják.) 2. Az ún. Legal Opinion (Jogi Vélemény) szükséges ahhoz, hogy levegyék a részvényekről az eladási korlátozást, ami MINDEN részvényen rajta van. E nélkül NEM LEHET dematerializálni a papírokat és ezt egy külsős Amerikai ügyvédi iroda állítja ki, alkalmanként 750 USD-ért. Angol nyelvű t (minta alapján) kell küldeni az ügyvédnek arról, hogy ki, hány db és milyen sorszámú papírra szeretne Legal Opiniont kérni. Erre ők válaszként küldenek egy bankszámlát, ahová át kell utalni a 750 USD-t, majd át kell nekik küldeni ben beszkennelve a részvényeket és a megfelelő dokumentumot csatolva kitölteni mellé minden részvényhez külön-külön. Amint beérkezett hozzájuk a pénz és a dokumentumok, ők kiállítják majd a Legal Opiniont (Jogi Véleményt) a részvényekhez, amit ben elküldenek a Transfer Agentnek (Részvénykezelőnek) és neked is. Nem fogják elkapkodni, erre számíthatsz, ezért legyél türelmes, mert ez elég sokáig tarthat onnantól számítva, hogy a pénzt megkapták (addig nem fognak semmit sem csinálni, amíg nincs kifizetve előre a munkadíjuk). 2

3 3. A Transfer Agentnek = Részvénykezelőnek (Olde Monouth Stock Transfer CO.), aki a DubLi (MEDG, DUBL, OMNT) részvényeket kezeli, időközben postáznod kell (UPS, kb Ft postaköltség) a részvényeket a megfelelő kísérő dokumentumokkal, benne a DWAC transzfer megbízással is (hogy hová, milyen amerikai bróker számlára legyenek a részvények majd áttranszferálva és nekik ki kell fizetni részvényenként átutalással vagy bankkártyával) 75 USD-t/részvényenként egy összegben (pld 3 db részvényigazolásnál ez 3 x 75 USD = 225 USD). Ez az ő munkadíjuk. 4. Miután a Transfer Agent megkapta az ügyvédi irodától a Legal Opiniont (Jogi véleményt) ben, tőled pedig postán (UPS-el) az eredeti, hátoldalán aláírt részvényigazolást a kísérő dokumentumokkal, valamint a 75 USD/db összeg is befolyt hozzájuk utalással vagy bankkártyával, akkor értesíteni fognak téged ben, hogy mikor indítható el a DWAC transzfer. Ezt te magad is elindíthatod (ha a bróker számlád ezt lehetővé teszi) vagy elindíthatja helyetted a bankod, brókered a DWAC rendszeren keresztül a transzfert. 5. Ekkor elindíthatod a DWAC transzfert: ben értesíted erről a bankod/brókered és ők elindítják a DWAC transzfert (pontosabban az Amerikai parnerbankjuk/brókerük indítja el a saját DWAC rendszerükön keresztül az ő értesítésük alapján.) 6. Miután a részvényed átkerült a Transfer Agenttől (Részvénykezelőtől) az Amerikai Partnerbankhoz/brókerhez, utána már belső átvezetéssel átvezetik majd innen a te általad megnyitott saját dollár alapú értékpapírszámládra. Innentől kezdve már te rendelkezel vele: ha nem vagy elégedett ezzel a brókerrel, bankkal, bármikor át tudod vezettetni 1 nap alatt egy másik bankhoz, brókercéghez, mert a részvényed most már elektronikus formában van a saját értékpapír számládon. Azt teszel vele, amit akarsz: eladhatod az összeset vagy csak egy részét, átküldheted másik brókerhez, stb. Összegezve a folyamat a következő: Bank/Bróker értékpapírszámla: szükséged van a megfelelő amerikai bróker számla adatokra a bankodtól/brókeredtől a DWAC transzferhez. Amerikai ügyvédi iroda: szükséged van egy Jogi Véleményre (750 USD átutalása és dokumentumok kitöltés, szkennelés, ezés velük minta alapján). Amerikai Részvénykezelő: dokumentumok kitöltése minta alapján, szkennelés, eredeti iratok és kísérő levél postázása, 75 USD/részvényigazolás kifizetése. Amikor értesítést kapsz a részvénykezelőtől ben, hogy megkapták a jogi véleményt az ügyvédi irodától és minden kész, akkor elindíttatod a DWAC transzfert a részvényeid transzferálásához. Mindez kb 1000 USD-be kerül és a várakozásba. 3

4 Részvény Dematerializálás Menete RÉSZLETESEN: 1. Válassz egy jó brókercéget/bankot BÁRHOL (belföldön, külföldön), olyat, aki rendelkezik Amerikai partner kapcsolattal. Mielőtt értékpapír számlát nyitsz náluk, előtte tisztázd velük, hogy amint meg van a magyar/külföldi értékpapírszámlád náluk, tudnak-e majd azonnal Amerikai értékpapír számla adatokat adni, ahová az ún. DWAC transzferrel (amerikai rendszer) át lehet majd transzferálni a részvényeket Ehhez szükség lesz az Amerikai Partner bankuk/brókercégük Nevére, annak a DTC Participant Nr. számára, a náluk vezetett számlaszámra, ahová a részvények első lépésben átvezetésre kerülnek majd DWAC transzferrel, a banki kapcsolattartó nevére (Contact Person), telefonszámára és címére. MINDEN normális banknak, bróker cégnek van ilyen amerikai partnere. Aki biztosít téged arról, hogy ezeket az adatokat azonnal (már előre is) meg tudja adni neked, ott nyiss számlát, különben keress másikat, aki erre azonnal képes. Nagy a választék a piacon és a téma érzékenysége miatt (bank/bróker botrányok) itt nem nevezek meg semmilyen bankot/ brókert, mert igazából mindegyik cégnek tudni kellene a fenti adatokat biztosítani neked. Aki erre nem képes, ne legyél az ügyfele, válassz helyette másikat. Ezekre az Amerikai banki adatokra lesz szükséged, mert ezen múlik a dematerializálásod sikere vagy sikertelensége. Ezekre a bróker számla adatokra szükség van a postázadó DWAC nyomtatványokon. A többi már csak papírmunka lesz. FONTOS: a részvényt csak a DWAC elektronikus rendszeren keresztül lehet kivezetni a részvénykezelőtől (Transfer Agent), ezt a DWAC rendszert pedig csak amerikai brókerek/bankok használják. Az Európai brókernek emiatt mindenképpen közbe kell iktatnia majd egy amerikai brókert a DWAC miatt. Ezekre az adatokra lesz szükséged a választott banktól/brókercégtől, ahol majd az értékpapírszámládat vezeted (BROKER INFORMATION): A DWAC nyomtatványhoz az AMERIKAI Parnerbankjuk/Brókerük adatai kellenek: Bróker számlaszám / Brokerage Account #: Bróker cég/bank neve / Name of Firm: DTC regisztrációs számuk (US) / DTC Participant #: Kapcsolattartó Neve / Contact Person: Kapcsolattartó Telefonszáma / Phone: Kapcsolattartó címe / Ezeket a Transfer Agentnek küldendő 02. sorszámú DWAC nyomtatványba írod majd be. 4

5 Adatok a DWAC nyomtatványhoz (02 sorszámú melléklet): Ha MEDG részvényed van (Medianet Group): Name of Issuer: MediaNet Group Technologies (OMINTO Inc) CUSIP Number: 58447E 10 8 Megjegyzés: (Number of shares / Részvények darabszáma). Ide a részvényigazolásod jobb felső sarkában a SHARES mezőben levő részvény darabszámot írod be. De valójában 50 db MEDG részvény = 1 db OMNT részvényt jelent. Ha az MEDG részvényeid számát elosztod 50-nel és töredék részvényed van, mindig kapsz +1 db OMNT részvényt. Azaz pld db MEDG részvény / 50 = 20,18 21 db OMNT részvényt jelent. Ha akarod, zárójelben beírhatod az OMNT darabszámot is, pld így: 1009 (=21 OMNT) Ha DUBL részvényed van (Dubli Inc): Name of Issuer: DUBLI Inc (OMINTO Inc) CUSIP Number: 26362X 10 4 Megjegyzés: (Number of shares / Részvények darabszáma). Ide a részvényigazolásod jobb felső sarkában a SHARES mezőben levő részvény darabszámot írod be. De valójában 50 db DUBL részvény = 1 db OMNT részvényt jelent. Ha a DUBL részvényeid számát elosztod 50-nel és töredék részvényed van, mindig kapsz +1 db OMNT részvényt. Azaz pld. 999 db DUBL részvény / 50 = 19,98 20 db OMNT részvényt jelent. Ha akarod, zárójelben beírhatod az OMNT darabszámot is, pld így: 999 (=20 OMNT) Ha OMNT részvényed van (OMINTO Inc): Name of Issuer: OMINTO Inc CUSIP Number: C 208 A Certificate # a Részvényigazolás sorszámát jelenti: amit a Részvényigazolásod bal felső sarkában a NUMBER alatt találsz meg. Mindenről kész kitöltött DWAC nyomtatvány mintát is fogsz találni. 5

6 2. Az ún. Legal Opinion (Jogi Vélemény) szükséges ahhoz, hogy levegyék a részvényekről az eladási korlátozást, ami MINDEN részvényen rajta van. E nélkül NEM LEHET dematerializálni a papírokat és ezt egy külsős Amerikai ügyvédi iroda állítja ki, alkalmanként 750 USD-ért. Angol nyelvű t (minta alapján) kell küldeni az ügyvédnek arról, hogy ki, hány db és milyen sorszámú papírra szeretne Legal Opiniont kérni. Erre ők válaszként küldenek egy bankszámlát, ahová át kell utalni a 750 USD-t, majd át kell nekik küldeni ben beszkennelve a részvényeket és a megfelelő dokumentumot csatolva kitölteni mellé minden részvényhez. Amint beérkezett hozzájuk a pénz, ők kiállítják majd a Legal Opiniont (Jogi Véleményt) a részvényekhez, amit ben elküldenek a Transfer Agentnek (Részvénykezelőnek) és neked is. Nem fogják elkapkodni, erre számíthatsz, ezért legyél türelmes, mert ez elég sokáig tarthat onnantól számítva, hogy a pénzt megkapták (addig nem fognak semmit sem csinálni, amíg nincs kifizetve előre a munkadíjuk). Ide küldj t az K&L Gates Ügyvédi irodának (03 Ügyvédnek minta): john.scarborough@klgates.com Másolatot kapjon: clayton.parker@klgates.com (Mr John C. Scarborough) (Mr Clayton Parker) Teendők: - A megadott címekre küldd el az t az alábbi mellékletekkel - Csatold a beszkennelt részvényigazolásodat ami(ke)t dematerializáltatni szeretnél - Csatolj minden egyes részvényhez egy kitöltött és aláírt 04 számú Seller representation Letters nyomtatvány(oka)t, (azokat külön-külön ki kell töltened, kinyomtatnod, aláírnod és beszkennelned). Választ fogsz kapni tőlük. Amennyiben elvállalják, elküldik a számlaszámukat, az utalandó összeget és az utalási megbízást. Vélhetően ugyanazokat a bankszámla adatokat fogod tőlük megkapni, amit a 05-TRUST-ACCT-WIRE-INSTRUCTIONS PDF dokumetumban korábban küldtek (megtalálod a mellékletek között). Ekkor a bankodban el kell utalnod a 750 USD-t (vagy amekkora összeget írnak) a megadott számlára. Ügyelj arra, hogy az összes utalási költséget neked kell fizetned pluszban. Miután megérkezik hozzájuk a munkadíjuk, el fogják készíteni a Jogi Vélemény(eke)t minden egyes részvényhez és elküldik neked ben, amiről másolatot küldenek a Részvénykezelőnek is. Legyél türelmes, mert időbe fog telni készülj fel akár hosszabb várakozási időre is. 6

7 3. A Transfer Agentnek = Részvénykezelőnek (Olde Monouth Stock Transfer CO.), aki a DubLi (MEDG, DUBL, OMNT) részvényeket kezeli, (akár időközben is) postáznod kell (UPS, kb Ft postaköltség) a részvényeket a megfelelő kísérő dokumentumokkal, benne a DWAC transzfer megbízással is (hogy hová, milyen amerikai bróker számlára legyenek a részvények majd áttranszferálva és nekik ki kell fizetni részvényenként átutalással vagy bankkártyával) 75 USD-t/részvényenként egy összegben (pld 3 db részvényigazolásnál ez 3 x 75 USD = 225 USD). Ez az ő munkadíjuk. Transfer Agent = Részvénykezelő adatai: Olde Monmouth Stock Transfer Co., Inc. (Mr Rich English) 200 Memorial Parkway Atlantic Highlands, NJ Phone Kapcsolattartó: Mr Rich English rich@oldemonmouth.com El kell postáznod a fenti címre (lehetőleg UPS gyorspostával) a következőket: - kísérőlevelet (06-Levél-Részvénykezelőnek-MINTA) - Eredeti, a hátoldalán aláírt (előtte beszkellent!) részvényigazolás(oka)t - Személyigazolványod vagy útleveled fénymásolatát dátumozva és aláírva - DWAC nyomtatványt minden egyes részvényhez külön, kitöltve és aláírva - *Amennyiben nem átutalással, hanem bankkártyával fizetnéd ki a 75 USD/részvény költséget, akkor a 07-csatolt-bankkártya-megbízást is kitöltve és aláírva - **A Legal Opiniont- Jogi Véleményeket az ügyvédi iroda küldi el nekik ben. MEGJEGYZÉS: Ha biztosra akarsz menni, megvárhatod, amíg elkészül a Legal Opinion (Jogi Vélemény) és csak utána postázod a fenti iratokat. Ez esetben te is csatolhatod még a Legal Opiniont Jogi véleményt a postázott iratokhoz. De akár azonnal is elpostázhatod a fenti iratokat már az ügyintézésed elején. FONTOS: MIELŐTT bármit elpostázol, minden egyes dokumentumot Szkennelj be/ Fényképezz le, hogy meg legyen digitálisan is, ha elveszne a postán. Erre azért is szükség van, mert ezeket ugyanúgy ben is küldd el a Részvénykezelőnek, Mr Rich English úrnak a fenti címre. 7

8 4. Miután a Transfer Agent megkapta az ügyvédi irodától a Legal Opiniont (Jogi véleményt) ben, tőled pedig postán (UPS-el) az eredeti, hátoldalán aláírt részvényigazolást a kísérő dokumentumokkal, valamint a 75 USD/db összeg is befolyt hozzájuk utalással vagy bankkártyával, akkor értesíteni fognak téged ben, hogy mikor indítható el a DWAC transzfer. Ezt te magad is elindíthatod (ha a bróker számlád ezt lehetővé teszi) vagy elindíthatja helyetted a bankod, brókered a DWAC rendszeren keresztül a transzfert. 5. Ekkor elindíthatod a DWAC transzfert: ben értesíted erről a bankod/brókered és ők elindítják a DWAC transzfert (pontosabban az Amerikai parnerbankjuk/brókerük indítja el a saját DWAC rendszerükön keresztül az ő értesítésük alapján.) 6. Miután a részvényed átkerült a Transfer Agenttől (Részvénykezelőtől) az Amerikai Partnerbankhoz/brókerhez, utána már belső átvezetéssel átvezetik majd innen a te általad megnyitott saját dollár alapú értékpapírszámládra. Innentől kezdve már te rendelkezel vele: ha nem vagy elégedett ezzel a brókerrel, bankkal, bármikor át tudod vezettetni 1 nap alatt egy másik bankhoz, brókercéghez, mert a részvényed most már elektronikus formában van a saját értékpapír számládon. Azt teszel vele, amit akarsz: eladhatod az összeset vagy csak egy részét, átküldheted másik brókerhez, stb. Ez volt a részvénydematerializálás folyamata. Minden mellékletet megtalálsz a következő linken, benne a folyamatosan aktualizált leírást is (jelen dokumentumot): Megjegyzés: Arra kérlek benneteket, hogy annak tudatában ajánljatok másnak bankot/brókercéget, hogy tisztában vagytok azzal, hogy nem csak a múltban mentek csődbe bróker cégek, ez a jövőben is megtörténhet bármikor. Emiatt én sem ajánlottam egyetlen bankot vagy brókert itt és nem javaslom ezt nektek sem. A fenti lépésekkel BÁRMELYIK brókernél/banknál dematerializálni tudjátok a részvényt, az pedig legyen ki-ki saját döntése és felelőssége, hol teszi ezt meg. Ne vegyetek magatokra olyan terhet, ami nem a tiétek. Vidd végig a lépéseket a csatolt mellékletek alapján. Amennyiben nem akarod kivárni a több hónapos, bizonytalan határidejű dematerializálási folyamatot és inkább eladnád a részvényt korábban, akkor keress meg, vélhetően tudok segíteni az eladásban. A DubLival (Ominto) kapcsolatos friss híreket pedig itt olvashatod el: Sok sikert kívánok neked a dematerializáláshoz és a részvények eladásához Üdvözlettel Pál József jp@jozsefpal.com Mobil/SMS: