KIBOCSÁTÓI KOCKÁZAT: LEJÁRATÁNAK FELTÜNTETÉSE... 5

Átírás

1 A QUANTIS Investment Management Zártkörűen Működő Részvénytársaság (székhely: 1036 Budapest, Árpád fejedelem útja em., a továbbiakban: Alapkezelő ) befektetési alapkezelő társaság által létrehozott és kezelt QUANTIS KeletEurópa EUR Részvény Alapok Alapja QUANTIS DélAmerika USD Részvény Alapok Alapja QUANTIS Globális USD Fejlett Piaci Részvény Alapok Alapja QUANTIS India USD Részvény Alapok Alapja QUANTIS Kína USD Részvény Alapok Alapja QUANTIS HUF Likviditási Alap QUANTIS Globális Átváltoztatható Kötvény Alapok Alapja QUANTIS Oroszország EUR Részvény Alapok Alapja QUANTIS Globális USD Fejlődő Piaci Részvény Alapok Alapja QUANTIS Növekedési HUF Vegyes Alapok Alapja Gránit Bank Betét Alap elnevezésű, az ÁÉKBV irányelv alapján nem harmonizált, nyíltvégű értékpapír befektetési alapok határozatlan időre történő, nyilvános létrehozása és befektetési jegyeik nyilvános forgalomba hozatala érdekében készített, a befektetési alapkezelőkről és a kollektív befektetési formákról szóló évi CXCIII. törvény ("Batv.") 104. szerinti TÁJÉKOZTATÓJA amelyet az Alapkezelő a Batv a alapján egységes szerkezetben készített el Vezető forgalmazó: Raiffeisen Bank Zrt. (székhelye: 1054 Budapest, Akadémia utca 6.) Forgalmazók: Erste Befektetési Zrt. (székhelye: 1138 Budapest, Népfürdő utca 2426.) QUANTIS Alpha Befektetési Zrt. (székhelye: 1068 Budapest, Benczúr utca 44.) Letétkezelő: Raiffeisen Bank Zrt (székhelye: 1054 Budapest, Akadémia utca 6.) Hatályos: március 1. A tájékoztató a Batv évi CLI. törvénnyel végrehajtott módosításainak megfeleltetésre került. Felhívjuk a Tisztelt befektetők figyelmét, hogy a befektetési jegyek forgalomba hozatala a Tpt. 38. (4) bekezdése értelmében a befektetők szempontjából a szokásostól eltérő kockázatú, mivel a kibocsátó és a forgalmazók felelőssége a tájékoztatóval kapcsolatosan nem egyetemleges. 1

2 I. A BEFEKTETÉSI ALAPOKRA VONATKOZÓ INFORMÁCIÓK A BEFEKTETÉSI ALAPOK ALAPADATAI A BEFEKTETÉSI ALAPOK NEVE A BEFEKTETÉSI ALAPOK RÖVID NEVE A BEFEKTETÉSI ALAPOK SZÉKHELYE A BEFEKTETÉSI ALAPKEZELŐ NEVE A LETÉTKEZELŐ NEVE A FORGALMAZÓ NEVE A BEFEKTETÉSI ALAPOK MŰKÖDÉSI FORMÁJA (ZÁRTKÖRŰ VAGY NYILVÁNOS) A BEFEKTETÉSI ALAPOK FAJTÁJA (NYÍLTVÉGŰ VAGY ZÁRTVÉGŰ) A BEFEKTETÉSI ALAPOK FUTAMIDEJE (HATÁROZATLAN VAGY HATÁROZOTT), HATÁROZOTT FUTAMIDŐ ESETÉN A FUTAMIDŐ LEJÁRATÁNAK FELTÜNTETÉSE ANNAK FELTÜNTETÉSE, HA A BEFEKTETÉSI ALAPOK ÁÉKBVIRÁNYELV ALAPJÁN HARMONIZÁLT ALAPOK A BEFEKTETÉSI ALAPOK ÁLTAL KIBOCSÁTOTT SOROZATOK SZÁMA, JELÖLÉSE, ANNAK FELTÜNTETÉSE, HOGY AZ EGYES SOROZATOK MILYEN JELLEMZŐKBEN TÉRNEK EL EGYMÁSTÓL A BEFEKTETÉSI ALAPOK ELSŐDLEGES ESZKÖZKATEGÓRIA TÍPUSA (ÉRTÉKPAPÍR VAGY INGATLANALAP) ANNAK FELTÜNTETÉSE, HA A BEFEKTETÉSI ALAPOK TŐKÉJÉNEK MEGÓVÁSÁRA, ILLETVE A HOZAMRA VONATKOZÓ ÍGÉRETET BANKGARANCIA VAGY KEZESI BIZTOSÍTÁS BIZTOSÍTJA (TŐKE, ILLETVE HOZAMGARANCIA) VAGY AZT A BEFEKTETÉSI ALAPOK RÉSZLETES BEFEKTETÉSI POLITIKÁJA TÁMASZTJA ALÁ (TŐKE, ILLETVE HOZAMVÉDELEM); AZ ENNEK FELTÉTELEIT A KEZELÉSI SZABÁLYZATBAN RÉSZLETESEN TARTALMAZÓ PONT MEGJELÖLÉSE AZ ADOTT TÁRGYKÖRRE VONATKOZÓ EGYÉB INFORMÁCIÓ A BEFEKTETÉSI ALAPOKKAL KAPCSOLATOS HATÁROZATOK A BEFEKTETÉSI ALAPOK MŰKÖDÉSI FORMÁJÁTÓL ÉS FAJTÁJÁTÓL FÜGGŐEN A KEZELÉSI SZABÁLYZAT, A TÁJÉKOZTATÓ, A KIEMELT BEFEKTETŐI INFORMÁCIÓ ÉS A HIRDETMÉNY ALAPKEZELŐ ÁLTALI ELFOGADÁSÁNAK, MEGÁLLAPÍTÁSÁNAK IDŐPONTJA, AZ ALAPKEZELŐI HATÁROZAT SZÁMA (FORGALOMBA HOZATALONKÉNT, AZAZ SOROZATONKÉNT) A BEFEKTETÉSI ALAPOK MŰKÖDÉSI FORMÁJÁTÓL ÉS FAJTÁJÁTÓL FÜGGŐEN A KEZELÉSI SZABÁLYZAT, A TÁJÉKOZTATÓ, A KIEMELT BEFEKTETŐI INFORMÁCIÓ ÉS A HIRDETMÉNY JÓVÁHAGYÁSÁRÓL, VALAMINT A NYILVÁNOS FORGALOMBA HOZATAL ENGEDÉLYEZÉSÉRŐL HOZOTT FELÜGYELETI HATÁROZAT SZÁMA, KELTE (SOROZATONKÉNT) A BEFEKTETÉSI ALAPOK FELÜGYELET ÁLTALI NYILVÁNTARTÁSBA VÉTELÉRŐL HOZOTT HATÁROZAT SZÁMA, KELTE A BEFEKTETÉSI ALAPOK NYILVÁNTARTÁSI SZÁMA (LAJSTROMSZÁMA) A FELÜGYELET ÁLTAL VEZETETT NYILVÁNTARTÁSBAN A BEFEKTETÉSI ALAPOK MŰKÖDÉSI FORMÁJÁTÓL ÉS FAJTÁJÁTÓL FÜGGŐEN A KEZELÉSI SZABÁLYZAT, A TÁJÉKOZTATÓ ÉS A KIEMELT BEFEKTETŐI INFORMÁCIÓ MÓDOSÍTÁSÁRÓL SZÓLÓ ALAPKEZELŐI HATÁROZATOK SZÁMA, KELTE A KEZELÉSI SZABÁLYZAT MÓDOSÍTÁSÁNAK JÓVÁHAGYÁSÁRÓL SZÓLÓ FELÜGYELETI HATÁROZATOK SZÁMA, KELTE AZ ADOTT TÁRGYKÖRRE VONATKOZÓ EGYÉB INFORMÁCIÓ A BEFEKTETÉSI ALAPOK KOCKÁZATI PROFILJA A BEFEKTETÉSI ALAPOK CÉLJA ANNAK A JELLEMZŐ BEFEKTETŐNEK A PROFILJA, AKINEK A BEFEKTETÉSI ALAPOK BEFEKTETÉSI JEGYEIKET SZÁNJÁK AZON ESZKÖZKATEGÓRIÁK, AMELYEKBE A BEFEKTETÉSI ALAPOK BEFEKTETHETNEK, KÜLÖN UTALÁSSAL ARRA VONATKOZÓAN, HOGY A BEFEKTETÉSI ALAPOK SZÁMÁRA ENGEDÉLYEZETTE A SZÁRMAZTATOTT ÜGYLETEK ALKALMAZÁSA FIGYELEMFELHÍVÁS A BEFEKTETÉSI ALAPOK KEZELÉSI SZABÁLYZATÁNAK AZON PONTJÁRA VONATKOZÓAN, MELY A BEFEKTETÉSI ALAPOK KOCKÁZATI TÉNYEZŐINEK BEMUTATÁSÁT TARTALMAZZA A SZÁRMAZTATOTT ÜGYLETEK ALKALMAZÁSÁNAK CÉLJA (FEDEZETI VAGY A BEFEKTETÉSI CÉLOK MEGVALÓSÍTÁSA), LEHETSÉGES HATÁSA A KOCKÁZATI TÉNYEZŐK ALAKULÁSÁRA SZÁRMAZTATOTT TERMÉKEKBŐL FAKADÓ KOCKÁZAT: AMENNYIBEN A BEFEKTETÉSI ALAPOK BEFEKTETÉSI POLITIKÁJA ALAPJÁN EGY ADOTT INTÉZMÉNNYEL SZEMBENI, AZ ADOTT INTÉZMÉNY ÁLTAL KIBOCSÁTOTT ÁTRUHÁZHATÓ ÉRTÉKPAPÍROKBA VAGY PÉNZPIACI ESZKÖZÖKBE TÖRTÉNŐ BEFEKTETÉSEKBŐL, AZ ADOTT INTÉZMÉNYNÉL ELHELYEZETT BETÉTEKBŐL, ÉS AZ ADOTT INTÉZMÉNNYEL KÖTÖTT TŐZSDÉN KÍVÜLI SZÁRMAZTATOTT ÜGYLETEKBŐL EREDŐ ÖSSZEVONT KOCKÁZATI KITETTSÉGE MEGHALADHATJA A BEFEKTETÉSI ALAP ESZKÖZEINEK 20 SZÁZALÉKÁT, FIGYELEMFELHÍVÁS AZ EBBŐL FAKADÓ SPECIÁLIS KOCKÁZATOKRA KIBOCSÁTÓI KOCKÁZAT:

3 3.7 AMENNYIBEN A BEFEKTETÉSI ALAPOK ALAPVETŐEN NEM AZ ÁTRUHÁZHATÓ ÉRTÉKPAPÍROK VAGY PÉNZÜGYI ESZKÖZÖK KÖZÉ TARTOZÓ ESZKÖZKATEGÓRIÁKBA FEKTETNEK BE, VAGY KÉPEZNEK LE EGY MEGHATÁROZOTT INDEXET, FIGYELEMFELHÍVÁS A BEFEKTETÉSI ALAPOK BEFEKTETÉSI POLITIKÁJÁNAK EZEN ELEMÉRE AMENNYIBEN A BEFEKTETÉSI ALAPOK NETTÓ ESZKÖZÉRTÉKE A PORTFOLIÓ LEHETSÉGES ÖSSZETÉTELÉNÉL VAGY AZ ALKALMAZHATÓ KEZELÉSI TECHNIKÁINÁL FOGVA ERŐTELJESEN INGADOZHAT, AZ ERRE VONATKOZÓ FIGYELEMFELHÍVÁS AMENNYIBEN A BEFEKTETÉSI ALAPOK A FELÜGYELET ENGEDÉLYE ALAPJÁN ESZKÖZEINEK AKÁR 100 SZÁZALÉKÁT FEKTETHETIK OLYAN, KÜLÖNBÖZŐ ÁTRUHÁZHATÓ ÉRTÉKPAPÍROKBA ÉS PÉNZPIACI ESZKÖZÖKBE, AMELYEKET VALAMELY EGTÁLLAM, ANNAK ÖNKORMÁNYZATA, HARMADIK ORSZÁG, ILLETVE OLYAN NEMZETKÖZI SZERVEZET BOCSÁTOTT KI, AMELYNEK EGY VAGY TÖBB TAGÁLLAM IS TAGJA, AZ ERRE VONATKOZÓ FIGYELEMFELHÍVÁS AZ ADOTT TÁRGYKÖRRE VONATKOZÓ EGYÉB INFORMÁCIÓ A BEFEKTETŐK RÉSZÉRE SZÓLÓ TÁJÉKOZTATÁS ELÉRHETŐSÉGE ANNAK A HELYNEK A MEGNEVEZÉSE, AHOL A BEFEKTETÉSI ALAPOK TÁJÉKOZTATÓI, KEZELÉSI SZABÁLYZATAI, A KIEMELT BEFEKTETŐI INFORMÁCIÓI, A RENDSZERES TÁJÉKOZTATÁS CÉLJÁT SZOLGÁLÓ JELENTÉSEI, VALAMINT A RENDKÍVÜLI TÁJÉKOZTATÁS CÉLJÁT SZOLGÁLÓ KÖZLEMÉNYEI EZEN BELÜL A BEFEKTETŐK RÉSZÉRE TÖRTÉNŐ KIFIZETÉSEKKEL, A BEFEKTETÉSI JEGYEK VISSZAVÁLTÁSÁVAL KAPCSOLATOS INFORMÁCIÓK HOZZÁFÉRHETŐEK AZ ADOTT TÁRGYKÖRRE VONATKOZÓ EGYÉB INFORMÁCIÓ ADÓZÁSI INFORMÁCIÓK A BEFEKTETÉSI ALAPOKRA ALKALMAZANDÓ ADÓZÁSI RENDSZER BEFEKTETŐK SZEMPONTJÁBÓL RELEVÁNS ELEMEINEK RÖVID ÖSSZEFOGLALÁSA A BEFEKTETŐK RÉSZÉRE KIFIZETETT HOZAMOT ÉS ÁRFOLYAMNYERESÉGET A FORRÁSNÁL TERHELŐ LEVONÁSOKRA VONATKOZÓ INFORMÁCIÓ II. A FORGALOMBA HOZATALLAL KAPCSOLATOS INFORMÁCIÓK A BEFEKTETÉSI JEGYEK FORGALOMBA HOZATALA A BEFEKTETÉSI JEGYEK FORGALOMBA HOZATALÁNAK MÓDJA, FELTÉTELEI A FORGALOMBA HOZATALI MENNYISÉG MAXIMUM, ILLETVE MINIMUM MÉRTÉKE AZ ALLOKÁCIÓ FELTÉTELEI A BEFEKTETÉSI JEGYEK FORGALOMBA HOZATALI ÁRA A BEFEKTETÉSI JEGYEK FORGALOMBA HOZATALÁVAL KAPCSOLATBAN FELSZÁMÍTOTT KÖLTSÉGEK III. A KÖZREMŰKÖDŐ SZERVEZETEKRE VONATKOZÓ RÉSZLETES INFORMÁCIÓK A BEFEKTETÉSI ALAPKEZELŐRE VONATKOZÓ INFORMÁCIÓK A BEFEKTETÉSI ALAPKEZELŐ NEVE, CÉGFORMÁJA A BEFEKTETÉSI ALAPKEZELŐ SZÉKHELYE A BEFEKTETÉSI ALAPKEZELŐ CÉGJEGYZÉKSZÁMA A BEFEKTETÉSI ALAPKEZELŐ ALAPÍTÁSÁNAK DÁTUMA, HATÁROZOTT IDŐTARTAMRA ALAPÍTOTT TÁRSASÁG ESETÉN AZ IDŐTARTAM FELTÜNTETÉSE HA A BEFEKTETÉSI ALAPKEZELŐ MÁS BEFEKTETÉSI ALAPOKAT IS KEZEL, EZEK FELSOROLÁSA EGYÉB KEZELT VAGYON NAGYSÁGA A BEFEKTETÉSI ALAPKEZELŐ MUNKASZERVEZETÉNEK OPERATÍV VEZETÉSÉT ELLÁTÓ, ÜGYVEZETŐ ÉS FELÜGYELŐ SZERVEINEK TAGJAI ÉS BEOSZTÁSUK, AZON TÁRSASÁGON KÍVÜLI FŐBB TEVÉKENYSÉGEIK MEGJELÖLÉSE MELLETT, AHOL EZEK AZ ADOTT TÁRSASÁGRA NÉZVE JELENTŐSÉGGEL BÍRNAK A TÁRSASÁG IGAZGATÓSÁGI TAGJAI: A BEFEKTETÉSI ALAPKEZELŐ JEGYZETT TŐKÉJÉNEK ÖSSZEGE, JELEZVE A MÁR BEFIZETETT RÉSZT A BEFEKTETÉSI ALAPKEZELŐ SAJÁT TŐKÉJÉNEK ÖSSZEGE A BEFEKTETÉSI ALAPKEZELŐ ALKALMAZOTTAINAK SZÁMA AZON TEVÉKENYSÉGEK ÉS FELADATOK MEGJELÖLÉSE, AMELYEKRE A BEFEKTETÉSI ALAPKEZELŐ HARMADIK SZEMÉLYT VEHET IGÉNYBE A BEFEKTETÉSKEZELÉSRE IGÉNYBE VETT VÁLLALKOZÁSOK MEGJELÖLÉSE A LETÉTKEZELŐRE VONATKOZÓ INFORMÁCIÓK A LETÉTKEZELŐ NEVE, CÉGFORMÁJA A LETÉTKEZELŐ SZÉKHELYE A LETÉTKEZELŐ CÉGJEGYZÉKSZÁMA

4 8.4 A LETÉTKEZELŐ FŐ TEVÉKENYSÉGE A LETÉTKEZELŐ TEVÉKENYSÉGI KÖRE A LETÉTKEZELŐ ALAPÍTÁSÁNAK IDŐPONTJA A LETÉTKEZELŐ JEGYZETT TŐKÉJE A LETÉTKEZELŐ UTOLSÓ FÜGGETLEN KÖNYVVIZSGÁLÓI JELENTÉSSEL ELLÁTOTT SZÁMVITELI BESZÁMOLÓJA SZERINTI SAJÁT TŐKÉJE A LETÉTKEZELŐ ALKALMAZOTTAINAK SZÁMA A KÖNYVVIZSGÁLÓRA VONATKOZÓ INFORMÁCIÓK A KÖNYVVIZSGÁLÓ TÁRSASÁG NEVE, CÉGFORMÁJA A KÖNYVVIZSGÁLÓ TÁRSASÁG SZÉKHELYE A KÖNYVVIZSGÁLÓ TÁRSASÁG KAMARAI NYILVÁNTARTÁSI SZÁMA TERMÉSZETES SZEMÉLY KÖNYVVIZSGÁLÓ NEVE TERMÉSZETES SZEMÉLY KÖNYVVIZSGÁLÓ CÍME TERMÉSZETES SZEMÉLY KÖNYVVIZSGÁLÓ KAMARAI NYILVÁNTARTÁSI SZÁMA FIGYELMEZTETÉS ARRA, HOGY A ZÁRTKÖRŰ BEFEKTETÉSI ALAP ÉVES ÉS FÉLÉVES JELENTÉSÉBEN KÖZÖLT SZÁMVITELI INFORMÁCIÓKAT NEM KELL KÖNYVVIZSGÁLÓVAL FELÜLVIZSGÁLTATNI OLYAN TANÁCSADÓKKAL KAPCSOLATOS INFORMÁCIÓK, AMELYEK DÍJAZÁSA A BEFEKTETÉSI ALAP ESZKÖZEIBŐL TÖRTÉNIK A TANÁCSADÓ NEVE, CÉGFORMÁJA A TANÁCSADÓ SZÉKHELYE A TANÁCSADÓ CÉGJEGYZÉKSZÁMA, A CÉGJEGYZÉKET VEZETŐ BÍRÓSÁG VAGY MÁS SZERVEZET NEVE A BEFEKTETÉSI ALAPKEZELŐVEL KÖTÖTT SZERZŐDÉS LÉNYEGES RENDELKEZÉSEI, A TANÁCSADÓ DÍJAZÁSÁRA VONATKOZÓK KIVÉTELÉVEL, AMELYEK FONTOSAK LEHETNEK A BEFEKTETŐKRE NÉZVE A TANÁCSADÓ EGYÉB LÉNYEGES TEVÉKENYSÉGEI A FORGALMAZÓKRA VONATKOZÓ INFORMÁCIÓK (FORGALMAZÓNKÉNT) A FORGALMAZÓK NEVE, CÉGFORMÁJA A FORGALMAZÓK SZÉKHELYE A FORGALMAZÓK CÉGJEGYZÉKSZÁMA A FORGALMAZÓK TEVÉKENYSÉGI KÖRE A FORGALMAZÓK ALAPÍTÁSÁNAK IDŐPONTJA A FORGALMAZÓK JEGYZETT TŐKÉJE A FORGALMAZÓK UTOLSÓ, FÜGGETLEN KÖNYVVIZSGÁLÓI JELENTÉSSEL ELLÁTOTT SZÁMVITELI BESZÁMOLÓJA SZERINTI SAJÁT TŐKÉJE A BEFEKTETŐKRE, ILLETVE KÉPVISELŐIKRE VONATKOZÓ, A FORGALMAZÓK ÁLTAL FELVETT ADATOKNAK A BEFEKTETÉSI ALAPKEZELŐ FELÉ TÖRTÉNŐ TOVÁBBÍTÁSÁNAK LEHETŐSÉGE AZ INGATLANÉRTÉKELŐRE VONATKOZÓ INFORMÁCIÓK AZ INGATLANÉRTÉKELŐ NEVE AZ INGATLANÉRTÉKELŐ SZÉKHELYE AZ INGATLANÉRTÉKELŐ CÉGJEGYZÉKSZÁMA, EGYÉB NYILVÁNTARTÁSI SZÁMA AZ INGATLANÉRTÉKELŐ TEVÉKENYSÉGI KÖRE AZ INGATLANÉRTÉKELŐ ALAPÍTÁSÁNAK IDŐPONTJA AZ INGATLANÉRTÉKELŐ JEGYZETT TŐKÉJE AZ INGATLANÉRTÉKELŐ SAJÁT TŐKÉJE AZ INGATLANÉRTÉKELŐ ALKALMAZOTTAINAK SZÁMA AZ ADOTT TÁRGYKÖRRE VONATKOZÓ EGYÉB INFORMÁCIÓK

5 I. A BEFEKTETÉSI ALAPOKRA VONATKOZÓ INFORMÁCIÓK 1. A BEFEKTETÉSI ALAPOK ALAPADATAI 1.1 A befektetési alapok neve A befektetési alapok neve: (1) QUANTIS KeletEurópa EUR Részvény Alapok Alapja, (2) QUANTIS DélAmerika USD Részvény Alapok Alapja, (3) QUANTIS Globális USD Fejlett Piaci Részvény Alapok Alapja, (4) QUANTIS India USD Részvény Alapok Alapja, (5) QUANTIS Kína USD Részvény Alapok Alapja, (6) QUANTIS HUF Likviditási Alap, (7) QUANTIS Globális Átváltoztatható Kötvény Alapok Alapja, (8) QUANTIS Oroszország EUR Részvény Alapok Alapja, (9) QUANTIS Globális USD Fejlődő Piaci Részvény Alapok Alapja, (10) QUANTIS Növekedési HUF Vegyes Alapok Alapja, (11) Gránit Bank Betét Alap (a továbbiakban együtt: Alapok, különkülön: Alap). 1.2 A befektetési alapok rövid neve Jelenleg az Alapok nem rendelkeznek rövid névvel. 1.3 A befektetési alapok székhelye 1036 Budapest, Árpád fejedelem útja em. 1.4 A befektetési alapkezelő neve QUANTIS Investment Management Zártkörűen Működő Részvénytársaság. 1.5 A letétkezelő neve Raiffeisen Bank Zrt. 1.6 A forgalmazó neve Vezető forgalmazó a Raiffeisen Bank Zrt. Forgalmazók az Erste Befektetési Zrt. és a QUANTIS Alpha Befektetési Zrt. 1.7 A befektetési alapok működési formája (zártkörű vagy nyilvános) Az Alapok nyilvánosan működő befektetési alapok. 1.8 A befektetési alapok fajtája (nyíltvégű vagy zártvégű) Az Alapok nyíltvégű befektetési alapok. 1.9 A befektetési alapok futamideje (határozatlan vagy határozott), határozott futamidő esetén a futamidő lejáratának feltüntetése 5

6 Az Alapok határozatlan futamidejű befektetési alapok Annak feltüntetése, ha a befektetési alapok ÁÉKBVirányelv alapján harmonizált alapok Az Alapok az ÁÉKBVirányelv alapján nem harmonizált befektetési alapok A befektetési alapok által kibocsátott sorozatok száma, jelölése, annak feltüntetése, hogy az egyes sorozatok milyen jellemzőkben térnek el egymástól Az egyes Alapokhoz tartozó nyilvános befektetési jegy sorozatok denominációját és névértékét az alábbi táblázat mutatja be: Alap neve QUANTIS KeletEurópa EUR Részvény Alapok Alapja QUANTIS DélAmerika USD Részvény Alapok Alapja QUANTIS Globális USD Fejlett Piaci Részvény Alapok Alapja QUANTIS India USD Részvény Alapok Alapja QUANTIS Kína USD Részvény Alapok Alapja QUANTIS HUF Likviditási Alap QUANTIS Globális Átváltoztatható Kötvény Alapok Alapja QUANTIS Oroszország EUR Részvény Alapok Alapja QUANTIS Globális USD Fejlődő Piaci Részvény Alapok Alapja Befektetési jegyek sorozatai Befektetési jegyek denominációja Befektetési jegyek névértéke A EUR 1, EUR N HUF HUF 1, HUF N EUR EUR 1, EUR N USD USD 1, USD A USD 1, USD N HUF HUF 1, HUF N EUR EUR 1, EUR N USD USD 1, USD A USD 1, USD N HUF HUF 1, HUF Q USD 1, USD N EUR EUR 1, EUR N USD USD 1, USD A USD 1, USD N HUF HUF 1, HUF N EUR EUR 1, EUR N USD USD 1, USD A USD 1, USD N HUF HUF 1, HUF N EUR EUR 1, EUR N USD USD 1, USD A HUF 1, HUF N HUF HUF 1, HUF Q HUF 1, HUF A EUR 1, EUR N HUF HUF 1, HUF N EUR EUR 1, EUR N USD USD 1, USD A EUR 1, EUR N HUF HUF 1, HUF N EUR EUR 1, EUR N USD USD 1, USD A USD 1, USD N HUF HUF 1, HUF Q USD 1, USD N EUR EUR 1, EUR 6

7 N USD USD 1, USD 10. QUANTIS Növekedési HUF Vegyes Alapok A HUF 1, HUF Alapja N HUF HUF 1, HUF 11. Gránit Bank Betét Alap "A" HUF 1, HUF 1.12 A befektetési alapok elsődleges eszközkategória típusa (értékpapír vagy ingatlanalap) Az Alapok értékpapír befektetési alapok Annak feltüntetése, ha a befektetési alapok tőkéjének megóvására, illetve a hozamra vonatkozó ígéretet bankgarancia vagy kezesi biztosítás biztosítja (tőke, illetve hozamgarancia) vagy azt a befektetési alapok részletes befektetési politikája támasztja alá (tőke, illetve hozamvédelem); az ennek feltételeit a kezelési szabályzatban részletesen tartalmazó pont megjelölése Az Alapok vonatkozásában nem alkalmazható Az adott tárgykörre vonatkozó egyéb információ Az Alapok vonatkozásában nem alkalmazható. 2. A BEFEKTETÉSI ALAPOKKAL KAPCSOLATOS HATÁROZATOK 2.1 A befektetési alapok működési formájától és fajtájától függően a kezelési szabályzat, a tájékoztató, a kiemelt befektetői információ és a hirdetmény alapkezelő általi elfogadásának, megállapításának időpontja, az alapkezelői határozat száma (forgalomba hozatalonként, azaz sorozatonként) Az Alapok meghatározásánál (1) (6) szám alatt megnevezett Alapok létrehozataláról az Alapkezelő Igazgatósága december 5. napján kelt 1/2008. (XII.05.) számú határozatával és az Alapkezelő vezérigazgatója 1/2008. (XII.05.) számú vezérigazgatói határozatával döntött. Az Alapok meghatározásánál (7) (8) szám alatt megnevezett Alapok létrehozataláról és valamennyi, az Alapok meghatározásánál (1) (8) szám alatt megnevezett Alapra történő N HUF sorozatú befektetési jegyek kibocsátásáról az Alapkezelő Igazgatósága február 26. napján kelt 1/2009. (II.26.) számú határozatával és az Alapkezelő vezérigazgatója február 26. napján kelt 1/2009. (II.26.) számú vezérigazgatói határozatával döntött. Az Alapok meghatározásánál (9) (10) szám alatt megnevezett Alapok létrehozataláról az Alapkezelő Igazgatósága július 29. napján kelt 1/2009. (VII.29.) számú határozatával és az Alapkezelő vezérigazgatója július 29. napján kelt 1/2009. (VII.29.) számú vezérigazgatói határozatával döntött. Az Alapok meghatározásánál (8) szám alatt megnevezett Alap befektetési szabályainak (befektetési politikájának) és ennek megfelelően az Alap elnevezésének módosításáról, valamint az (1) (5) és (7) (9) szám alatt megnevezett Alapokra történő N EUR és N USD sorozatú befektetési jegyek kibocsátásáról az Alapkezelő Igazgatósága november 12. napján kelt 1/2010. (XI.12.) számú határozatával és az Alapkezelő vezérigazgatója november 12. napján kelt 1/2010. (XI.12.) számú vezérigazgatói határozatával döntött. Az Alapok meghatározásánál (4), (5) és (9) szám alatt megnevezett Alapok forgalmazási szabályainak módosításáról, valamint az Alapok meghatározásánál (1) (5) és (7) (9) szám alatt megnevezett Alapokra történő N RON sorozatú befektetési jegyek kibocsátásáról az 7

8 Alapkezelő Igazgatósága január 17. napján kelt 1/2011. (I.17.) számú határozatával és az Alapkezelő vezérigazgatója január 17. napján kelt 1/2011. (I.17.) számú vezérigazgatói határozatával döntött. Az Alapok meghatározásánál (11) szám alatt megnevezett Alap létrehozásáról az Alapkezelő Igazgatósága október 27. napján kelt 1/2011. (X.27.) számú határozatával és az Alapkezelő vezérigazgatója október 27. napján kelt 1/2011. (X.27.) számú vezérigazgatói határozatával döntött. 2.2 A befektetési alapok működési formájától és fajtájától függően a kezelési szabályzat, a tájékoztató, a kiemelt befektetői információ és a hirdetmény jóváhagyásáról, valamint a nyilvános forgalomba hozatal engedélyezéséről hozott felügyeleti határozat száma, kelte (sorozatonként) A Magyar Nemzeti Bank illetve jogelődje (a továbbiakban: MNB vagy Felügyelet) által az Alapok vonatkozásában a kezelési szabályzat, a tájékoztató, a kiemelt befektetői információ és a hirdetmény jóváhagyásáról, valamint a nyilvános forgalomba hozatal engedélyezéséről kiadott határozatok száma, kelte: (1) QUANTIS KeletEurópa EUR Részvény Alapok Alapja, (a Felügyelet által kiadott határozatok száma: EIII/ /2009., kelte: január 20.; EIII/ /2009., kelte: január 23.; EIII/ /2009., kelte: március 26.; KEIII 560/2010., kelte: december 20.; KEIII84/2011., kelte: április 6.; HKEIII 408/2012., kelte: szeptember 14.) (2) QUANTIS DélAmerika USD Részvény Alapok Alapja, (a Felügyelet által kiadott határozatok száma: EIII/ /2009., kelte: január 20.; EIII/ /2009., kelte: január 23.); EIII/ /2009., kelte: március 26.; KEIII 561/2010., kelte: december 20.; KEIII85/2011., kelte: április 6.; HKEIII 407/2012., kelte: szeptember 14.) (3) QUANTIS Globális USD Fejlett Piaci Részvény Alapok Alapja, (a Felügyelet által kiadott határozatok száma: EIII/ /2009., kelte: január 20.,: EIII/ /2009., kelte: január 23.; EIII/ /2009., kelte: március 26.; KEIII 562/2010., kelte: december 20.; KEIII86/2011., kelte: április 6.; HKEIII 409/2012., kelte: szeptember 14.) (4) QUANTIS India USD Részvény Alapok Alapja, (a Felügyelet által kiadott határozatok száma: EIII/ /2009., kelte: január 20.; EIII/ /2009., kelte: március 26.; KEIII563/2010., kelte: december 20.; KEIII87/2011., kelte: április 6.; HKEIII405/2012., kelte: szeptember 14.) (5) QUANTIS Kína USD Részvény Alapok Alapja, (a Felügyelet által kiadott határozatok száma: EIII/ /2009., kelte: január 20.; EIII/ /2009., kelte: március 26.; KEIII564/2010., kelte: december 20.; KEIII88/2011., kelte: április 6.; HKEIII406/2012., kelte: szeptember 14.) (6) QUANTIS HUF Likviditási Alap, (a Felügyelet által kiadott határozatok száma: E III/ /2009., kelte: január 20.; EIII/ /2009., kelte: március 26.;.HKEIII415/2012., kelte: szeptember 13.) 7) QUANTIS Globális Átváltoztatható Kötvény Alapok Alapja (korábbi neve: QUANTIS ÉszakAmerika USD Részvény Alapok Alapja) (a Felügyelet által kiadott határozatok 8

9 száma: EIII/ /2009., kelte: március 23.; KEIII566/2010., kelte: december 20.; KEIII89/2011., kelte: április 6.; HKEIII417/2012., kelte: szeptember 13.) (8) QUANTIS Oroszország EUR Részvény Alapok Alapja (a Felügyelet által kiadott határozatok száma: III/ /2009., kelte: március 23., KEIII567/2010., kelte: december 20.; KEIII90/2011., kelte: április 6.; HKEIII416/2012., kelte: szeptember 13.) (9) QUANTIS Globális USD Fejlődő Piaci Részvény Alapok Alapja (a Felügyelet által kiadott határozatok száma: ENIII/ÉA95/2009., kelte: augusztus 26.; KEIII 568/2010., kelte: december 20.; KEIII91/2011., kelte: április 6.; HKEIII 424/2012., kelte: szeptember 13.) (10) QUANTIS Növekedési HUF Vegyes Alapok Alapja (a Felügyelet által kiadott határozatok száma: ENIII/ÉA96/2009., kelte: augusztus 26.; HKEIII 423/2012., kelte: szeptember 13.) (11) Gránit Bank Betét Alap (a Felügyelet által kiadott határozatok száma: KEIII 50079/2011., kelte: november 22.; HKEIII422/2012., kelte: szeptember 13.) 2.3 A befektetési alapok Felügyelet általi nyilvántartásba vételéről hozott határozat száma, kelte A Felügyelet az Alapokat az alábbi határozatokkal és időpontokban vette nyilvántartásba: (1) QUANTIS KeletEurópa EUR Részvény Alapok Alapja, (a Felügyelet által kiadott határozat száma: EIII/ /2009., kelte: február 05.) (2) QUANTIS DélAmerika USD Részvény Alapok Alapja, (a Felügyelet által kiadott határozat száma: EIII/ /2009., kelte: február 05.) (3) QUANTIS Globális USD Fejlett Piaci Részvény Alapok Alapja, (a Felügyelet által kiadott határozat száma: EIII/ /2009., kelte: február 05.) (4) QUANTIS India USD Részvény Alapok Alapja, (a Felügyelet által kiadott határozat száma: EIII/ /2009., kelte: január 27.) (5) QUANTIS Kína USD Részvény Alapok Alapja, (a Felügyelet által kiadott határozat száma: EIII/ /2009., kelte: január 27.) (6) QUANTIS HUF Likviditási Alap, (a Felügyelet által kiadott határozat száma: E III/ /2009., kelte: január 27.) (7) QUANTIS Globális Átváltoztatható Kötvény Alapok Alapja (korábbi neve: QUANTIS ÉszakAmerika USD Részvény Alapok Alapja (a Felügyelet által kiadott határozat száma: EIII/ /2009., kelte: március 30.) (8) QUANTIS Oroszország EUR Részvény Alapok Alapja (a Felügyelet által kiadott határozat száma: III/ /2009., kelte: március 30.) 9

10 (9) QUANTIS Globális USD Fejlődő Piaci Részvény Alapok Alapja (a Felügyelet által kiadott határozat száma: ENIII/ÉA114/2009., kelte: szeptember 08.) (10) QUANTIS Növekedési HUF Vegyes Alapok Alapja (a Felügyelet által kiadott határozat száma: ENIII/ÉA115/2009., kelte: szeptember 08.) (11) Gránit Bank Betét Alap (a Felügyelet által kiadott határozat száma: KEIII50115/2011., kelte: december 8.) 2.4 A befektetési alapok nyilvántartási száma (lajstromszáma) a Felügyelet által vezetett nyilvántartásban A Felügyelet által az Alapok vonatkozásában kiadott nyilvántartási számok (lajstromszámok): (1) QUANTIS KeletEurópa EUR Részvény Alapok Alapja (lajstromszáma: ) (2) QUANTIS DélAmerika USD Részvény Alapok Alapja (lajstromszáma: ) (3) QUANTIS Globális USD Fejlett Piaci Részvény Alapok Alapja (lajstromszáma: ) (4) QUANTIS India USD Részvény Alapok Alapja (lajstromszáma: ) (5) QUANTIS Kína USD Részvény Alapok Alapja (lajstromszáma: ) (6) QUANTIS HUF Likviditási Alap (lajstromszáma: ) (7) QUANTIS Globális Átváltoztatható Kötvény Alapok Alapja (lajstromszáma: ) (8) QUANTIS Oroszország EUR Részvény Alapok Alapja (lajstromszáma: ) (9) QUANTIS Globális USD Fejlődő Piaci Részvény Alapok Alapja (lajstromszáma: ) (10) QUANTIS Növekedési HUF Vegyes Alapok Alapja (lajstromszáma: ) (11) Gránit Bank Betét Alap (lajstromszáma: ) 2.5 A befektetési alapok működési formájától és fajtájától függően a kezelési szabályzat, a tájékoztató és a kiemelt befektetői információ módosításáról szóló alapkezelői határozatok száma, kelte A QUANTIS DélAmerika USD Részvény Alapok Alapja és a QUANTIS Kína USD Részvény Alapok Alapja befektetési politikáinak a módosításáról az Alapkezelő Igazgatósága február 25. napján kelt 1/2013. (II.25.) számú határozatával és az Alapkezelő vezérigazgatója február 25. napján kelt 1/2013. (II.25.) számú vezérigazgatói határozatával döntött. Az Alapok meghatározásánál (1) (5) és (7) (9) szám alatt megnevezett Alapok N RON sorozatú befektetési jegyeinek megszüntetéséről az Alapkezelő Igazgatósága május 28. napján kelt 1/2013. (V.28.) számú határozatával és az Alapkezelő vezérigazgatója május 28. napján kelt 1/2013. (V.28.) számú vezérigazgatói határozatával döntött. Az Alapok meghatározásánál (1) (5) és (7) (9) szám alatt megnevezett Alapok N RON sorozatú befektetési jegyeinek megszüntetéséről az Alapkezelő Igazgatósága május 28. napján kelt 1/2013. (V.28.) számú határozatával és az Alapkezelő vezérigazgatója május 28. napján kelt 1/2013. (V.28.) számú vezérigazgatói határozatával döntött. Az Alapok által közvetlenül fizetett díjak, költségek körében feltüntetésre került a nyilvántartási rendszerek használatának díja, az Alapok meghatározásánál (3), (6) és (9) szám alatt megnevezett Alapok kezelési szabályzatainak 10es fejezete módosításra került a Q sorozatú befektetési jegyek vásárlására vonatkozó szabályokkal, valamint a honlap cím helyett mindenütt a honlap került feltüntetésre, mely módosításokról az Alapkezelő Igazgatósága június 27. napján kelt 1/2013. (VI.27.) számú határozatával és az 10

11 Alapkezelő vezérigazgatója június 27. napján kelt 1/2013. (VI.27.) számú vezérigazgatói határozatával döntött. Az Alapok közül az Alapok meghatározásánál (7) szám alatt megnevezett Alap befektetési szabályainak (befektetési politikájának) és ennek alapján az Alap elnevezésének, devizanemének megváltoztatásáról az Alapkezelő Igazgatósága november 12. napján kelt 1/2013. (XI.12.) számú határozatával és az Alapkezelő vezérigazgatója november 12. napján kelt 1/2013. (XI.12.) számú vezérigazgatói határozatával döntött. 2.6 A kezelési szabályzat módosításának jóváhagyásáról szóló felügyeleti határozatok száma, kelte A Felügyelet az Alapok vonatkozásában a kezelési szabályzatok módosítását az alábbi határozatokkal és időpontban hagyta jóvá: (1) QUANTIS KeletEurópa EUR Részvény Alapok Alapja, (a Felügyelet által kiadott határozat száma: HKEIII408/2012., kelte: szeptember 14.; HKEIII 233/2013., kelte: április 19.; HKEIII387/2013., kelte: június 5.; HKEIII 522/2013., kelte: augusztus 1.) (2) QUANTIS DélAmerika USD Részvény Alapok Alapja, (a Felügyelet által kiadott határozat száma: HKEIII407/2012., kelte: szeptember 14.; HKEIII 225/2013., kelte: április 19.; HKEIII387/2013., kelte: június 5.; HKEIII 524/2013., kelte: augusztus 1.) (3) QUANTIS Globális USD Fejlett Piaci Részvény Alapok Alapja, (a Felügyelet által kiadott határozat száma: HKEIII409/2012., kelte: szeptember 14.; szeptember 14.; HKEIII232/2013., kelte: április 19.; HKEIII387/2013., kelte: június 5.; HKEIII518/2013., kelte: augusztus 1.) (4) QUANTIS India USD Részvény Alapok Alapja, (a Felügyelet által kiadott határozat száma: HKEIII405/2012., kelte: szeptember 14.; HKEIII231/2013., kelte: április 19.; HKEIII387/2013., kelte: június 5.; HKEIII519/2013., kelte: augusztus 1.) (5) QUANTIS Kína USD Részvény Alapok Alapja, (a Felügyelet által kiadott határozat száma: HKEIII406/2012., kelte: szeptember 14.; HKEIII220/2013., kelte: április 19.; HKEIII387/2013., kelte: június 5.; HKEIII520/2013., kelte: augusztus 1.) (6) QUANTIS HUF Likviditási Alap, (a Felügyelet által kiadott határozat száma: HKEIII 415/2012., kelte: szeptember 13.; HKEIII230/2013., kelte: április 19.; H KEIII551/2013., kelte: augusztus 1.) (7) QUANTIS Globális Átváltoztatható Kötvény Alapok Alapja (korábbi neve: QUANTIS ÉszakAmerika USD Részvény Alapok Alapja (a Felügyelet által kiadott határozat száma: HKEIII417/2012., kelte: szeptember 13.; HKEIII218/2013., kelte: április 19.; HKEIII387/2013., kelte: június 5.; HKEIII552/2013., kelte: augusztus 1.; HKEIII94/2014., kelte: január 27.) (8) QUANTIS Oroszország EUR Részvény Alapok Alapja (a Felügyelet által kiadott határozat száma: HKEIII416/2012., kelte: szeptember 13.; HKEIII 11

12 229/2013., kelte: április 19.; HKEIII387/2013., kelte: június 5.; HKEIII 553/2013., kelte: augusztus 1.) (9) QUANTIS Globális USD Fejlődő Piaci Részvény Alapok Alapja (a Felügyelet által kiadott határozat száma: HKEIII424/2012., kelte: szeptember 13.; HKEIII 228/2013., kelte: április 19.; HKEIII387/2013., kelte: június 5.; HKEIII 554/2013., kelte: augusztus 1.) (10) QUANTIS Növekedési HUF Vegyes Alapok Alapja (a Felügyelet által kiadott határozat száma: HKEIII423/2012., kelte: szeptember 13.; HKEIII227/2013., kelte: április 19.; HKEIII555/2013., kelte: augusztus 1.) (11) Gránit Bank Betét Alap (a Felügyelet által kiadott határozat száma: HKEIII422/2012., kelte: szeptember 13.; HKEIII226/2013., kelte: április 19.; HKEIII 556/2013., kelte: augusztus 1.) 2.7 Az adott tárgykörre vonatkozó egyéb információ Az Alapok vonatkozásában nem alkalmazható. 3. A BEFEKTETÉSI ALAPOK KOCKÁZATI PROFILJA 3.1 A befektetési alapok célja Az Alapok befektetési céljai az alábbiak szerint foglalhatóak össze: Alap neve QUANTIS KeletEurópa EUR Részvény Alapok Alapja QUANTIS DélAmerika USD Részvény Alapok Alapja QUANTIS Globális USD Fejlett Piaci Részvény Alapok Alapja QUANTIS India USD Részvény Alapok Alapja QUANTIS Kína USD Részvény Alapok Alapja QUANTIS HUF Likviditási Alap QUANTIS Globális Átváltoztatható Kötvény Alapok Alapja QUANTIS Oroszország EUR Részvény Alapok Alapja QUANTIS Globális USD Fejlődő Piaci Részvény Alapok Alapja QUANTIS Növekedési HUF Vegyes Alapok Alapja Gránit Bank Betét Alap Befektetési cél Az alap célja a befektetetett tőke hosszú távú gyarapítása a kockázatmegosztás figyelembe vételével. Az alap célja a befektetetett tőke hosszú távú gyarapítása a kockázatmegosztás figyelembe vételével. Az alap célja a befektetetett tőke hosszú távú gyarapítása a kockázatmegosztás figyelembe vételével. Az alap célja a befektetetett tőke hosszú távú gyarapítása a kockázatmegosztás figyelembe vételével. Az alap célja a befektetetett tőke hosszú távú gyarapítása a kockázatmegosztás figyelembe vételével. Az alap célja a befektetetett tőke hosszú távú gyarapítása a kockázatmegosztás figyelembe vételével. Az alap célja a befektetetett tőke hosszú távú gyarapítása a kockázatmegosztás figyelembe vételével. Az alap célja a befektetetett tőke hosszú távú gyarapítása a kockázatmegosztás figyelembe vételével. Az alap célja a befektetetett tőke hosszú távú gyarapítása a kockázatmegosztás figyelembe vételével. Az alap célja, hogy diverzifikált portfólió kialakítása révén fenntartható, kockázatarányos hozamot biztosítson. Az alap célja a befektetetett tőke hosszú távú gyarapítása a kockázatmegosztás figyelembe vételével 3.2 Annak a jellemző befektetőnek a profilja, akinek a befektetési alapok befektetési jegyeiket szánják 12

13 Alap neve Ajánlott minimum befektetési időtáv Kockázat* QUANTIS KeletEurópa EUR Részvény Alapok Alapja 5 év magas QUANTIS DélAmerika USD Részvény Alapok Alapja 5 év magas QUANTIS Globális USD Fejlett Piaci Részvény Alapok 5 év magas Alapja QUANTIS India USD Részvény Alapok Alapja 5 év magas QUANTIS Kína USD Részvény Alapok Alapja 5 év magas QUANTIS HUF Likviditási Alap Tetszőleges alacsony QUANTIS Globális Átváltoztatható Kötvény Alapok Alapja 5 év magas QUANTIS Oroszország EUR Részvény Alapok Alapja 5 év magas QUANTIS Globális USD Fejlődő Piaci Részvény Alapok Alapja 5 év magas QUANTIS Növekedési HUF Vegyes Alapok Alapja 5 év magas Gránit Bank Betét Alap Tetszőleges közepes *lehetséges kategóriák: alacsony, mérsékelt, közepes, magas 3.3 Azon eszközkategóriák, amelyekbe a befektetési alapok befektethetnek, külön utalással arra vonatkozóan, hogy a befektetési alapok számára engedélyezette a származtatott ügyletek alkalmazása A Gránit Bank Betét Alap és a QUANTIS HUF Likviditási Alap eszközei 100%át likvid eszközökben tartja. Likvid eszköznek minősül a pénz, hitelintézettel állampapírra kötött, felmondhatóságában nem korlátozott repó, az átruházhatóságában nem korlátozott, bármikor pénzzé tehető magyar állampapír, továbbá a felmondhatóságában nem korlátozott bankbetét. A visszaváltási igények teljesítése céljára elkülönített likvid eszközök és hitelkeret együttes legkisebb aránya megegyezik az Alapra meghatározott legkisebb likvid eszköz aránnyal. A többi Alap eszközeinek 020%a lehet likvid eszközökben, 80100%a kollektív befektetési értékpapírokban. Likvid eszköznek minősül a pénz, hitelintézettel állampapírra kötött, felmondhatóságában nem korlátozott repó, az átruházhatóságában nem korlátozott, bármikor pénzzé tehető magyar állampapír, továbbá a felmondhatóságában nem korlátozott bankbetét. A visszaváltási igények teljesítése céljára elkülönített likvid eszközök és hitelkeret együttes legkisebb aránya megegyezik az Alapra meghatározott legkisebb likvid eszköz aránnyal. A befektetési Alapok számára engedélyezett a származtatott ügyletek alkalmazása. 3.4 Figyelemfelhívás a befektetési alapok kezelési szabályzatának azon pontjára vonatkozóan, mely a befektetési alapok kockázati tényezőinek bemutatását tartalmazza Az Alapok kezelési szabályzatának 26. pontja tartalmazza a kockázati tényezők bemutatását. 3.5 A származtatott ügyletek alkalmazásának célja (fedezeti vagy a befektetési célok megvalósítása), lehetséges hatása a kockázati tényezők alakulására Az Alapkezelő az Alapok nevében kizárólag az Alapok eszközeiben meglévő devizakockázatok fedezésé céljából köt származtatott ügyleteket, melyek: az Alapok portfólióinak hatékony kezelése célját szolgálják; értékei nyilvános árinformáció alapján a nettó eszközértékszámítás gyakoriságának megfelelően megállapíthatóak; kellő időben figyelembe véve a befektetési jegyek visszaváltási feltételeit a megfelelő piaci áron lezárhatóak, elszámolhatóak. 13

14 Származtatott termékekből fakadó kockázat: A származtatott ügyleteken elért nyereség vagy veszteség jelentősen befolyásolhatja az Alap hozamát. A tranzakciók eredménye a mögöttes befektetésekkel ellentétes irányú és a származékos ügylet megkötésekor szükséges befektetés többszörösét is meghaladó nagyságrendű lehet. 3.6 Amennyiben a befektetési alapok befektetési politikája alapján egy adott intézménnyel szembeni, az adott intézmény által kibocsátott átruházható értékpapírokba vagy pénzpiaci eszközökbe történő befektetésekből, az adott intézménynél elhelyezett betétekből, és az adott intézménnyel kötött tőzsdén kívüli származtatott ügyletekből eredő összevont kockázati kitettsége meghaladhatja a befektetési alap eszközeinek 20 százalékát, figyelemfelhívás az ebből fakadó speciális kockázatokra Az Alapok egy intézménnyel szembeni összevont kockázati kitettsége meghaladhatja az Alapok eszközeinek 20 %át, amelyből kibocsátói kockázat fakadhat. Kibocsátói kockázat: Amennyiben az Alapok befektetési politikája kifejezetten vagy túlnyomórészt egy meghatározott szervezet által forgalomba hozott pénzügyi vagy befektetési eszközökbe való befektetést tesz lehetővé, vagyis kifejezetten vagy túlnyomóan egy helyre koncentrálja a befektetéseit, akkor ez megnövelheti az Alapok és az azokra kibocsátott befektetési jegyek értékének változékonyágát. Ugyanakkor amennyiben a kibocsátó maga is a befektetések szétosztása (diverzifikációja) elvén működő szervezet (például kollektív befektetési forma), akkor a kibocsátói kockázat nem közvetlenül e kibocsátó, hanem a mögöttes pénzügyi és befektetési eszközök kibocsátóval szemben jelentkezik. Azon kollektív befektetési értékpapírok körét, melyekbe a nettó eszközérték 20%át meghaladó mértékben fektethet be az adott Alap, a kezelési szabályzat 21.fejezete ( Azon befektetési alap befektetési politikája, amelybe a befektetési alapba fektető befektetési alap eszközeinek legalább 20 százalékát meghaladó mértékben kíván befektetni ) tartalmazza. Azon értékpapírokat kibocsátó vagy garantáló államok, önkormányzatok vagy nemzetközi szervezetek, amelyeknek az értékpapírjaiba az Alapok eszközeiknek több mint 35 %át fektetik, a kezelési szabályzat 21. fejezete tartalmazza. 3.7 Amennyiben a befektetési alapok alapvetően nem az átruházható értékpapírok vagy pénzügyi eszközök közé tartozó eszközkategóriákba fektetnek be, vagy képeznek le egy meghatározott indexet, figyelemfelhívás a befektetési alapok befektetési politikájának ezen elemére A Gránit Bank Betét Alap és a QUANTIS HUF Likviditási Alap eszközei 100%át likvid eszközökben tartja, mely lehet felmondhatóságában nem korlátozott bankbetét is. 3.8 Amennyiben a befektetési alapok nettó eszközértéke a portfolió lehetséges összetételénél vagy az alkalmazható kezelési technikáinál fogva erőteljesen ingadozhat, az erre vonatkozó figyelemfelhívás Az Alapok ide nem értve a QUANTIS HUF Likviditási Alapot és a Gránit Bank Betét Alapot nettó eszközértéke a vagyon lehetséges összetételénél vagy az alkalmazható kezelési technikáinál fogva erőteljesen ingadozhat. 14

15 3.9 Amennyiben a befektetési alapok a Felügyelet engedélye alapján eszközeinek akár 100 százalékát fektethetik olyan, különböző átruházható értékpapírokba és pénzpiaci eszközökbe, amelyeket valamely EGTállam, annak önkormányzata, harmadik ország, illetve olyan nemzetközi szervezet bocsátott ki, amelynek egy vagy több tagállam is tagja, az erre vonatkozó figyelemfelhívás A QUANTIS HUF Likviditási Alap és a Gránit Bank Betét Alap eszközeinek akár 100 százalékát fektetheti EGTállam vagy az OECD tagállama által kibocsátott vagy garantált állampapírokba és nemzetközi pénzügyi intézmény által kibocsátott vagy garantált hitelviszonyt megtestesítő értékpapírokba, ha eszközeinek legfeljebb 35 százalékát fekteti egy adott sorozatba tartozó értékpapírba Az adott tárgykörre vonatkozó egyéb információ Az Alapok vonatkozásában nem alkalmazható. 4. A BEFEKTETŐK RÉSZÉRE SZÓLÓ TÁJÉKOZTATÁS ELÉRHETŐSÉGE 4.1 Annak a helynek a megnevezése, ahol a befektetési alapok tájékoztatói, kezelési szabályzatai, a kiemelt befektetői információi, a rendszeres tájékoztatás célját szolgáló jelentései, valamint a rendkívüli tájékoztatás célját szolgáló közleményei ezen belül a befektetők részére történő kifizetésekkel, a befektetési jegyek visszaváltásával kapcsolatos információk hozzáférhetőek Az Alapkezelő a rendszeres tájékoztatást szolgáló jelentéseit és az Alapok kezelési szabályzatait az Alapkezelő és az Alapok honlapján ( továbbá a Batv. szerinti közzétételek céljára, a hivatalosan kijelölt információtárolási rendszeren ( való közzététellel teljesíti. A jelentések és a kezelési szabályzatok az Alapkezelőnél és a Forgalmazóknál beszerezhetőek. 4.2 Az adott tárgykörre vonatkozó egyéb információ Az Alapokra kibocsátott befektetési jegyeknek az adott befektető számára első alkalommal történő értékesítésekor az Alapok kezelési szabályzatát és a kiemelt befektetői információt a befektetőknek térítésmentesen át kell adni, az Alapok tájékoztatóját, a legutóbbi éves és féléves jelentését a befektető kérésére térítésmentesen rendelkezésre kell bocsátani. A befektető külön nyilatkozatot tesz a) a fenti dokumentumok átvételére vonatkozóan, vagy b) arról, hogy a fenti dokumentumok részére történő átadásáról lemond, vagy c) arról, hogy a dokumentumok átadását elektronikus úton kéri. Az Alapkezelő az Alapok esetén az ún. rendszeres tájékoztatási kötelezettségét minden egyes lezárt pénzügyi évről éves jelentés, a pénzügyi év első 6 hónapjáról féléves jelentés és havi portfóliójelentés formájában teljesíti. Az éves és féléves jelentéseket, valamint a havi portfóliójelentést a tárgyidőszak utolsó napjától számított alábbi időpontokig kell közzétenni: a) az éves jelentést 4 hónapon belül, b) a féléves jelentést 2 hónapon belül, c) a havi portfóliójelentést a következő hónap 10. munkanapjáig. Az Alapkezelő gondoskodik arról, hogy az éves és féléves jelentések legalább 5 évig nyilvánosan elérhetők legyenek az Alapkezelő és az Alap honlapján ( valamint a honlapon. Az Alapkezelő az Alappal kapcsolatosan a Batv.ben meghatározott esetekben és határidőkkel a rendkívüli tájékoztatásokat, valamint hirdetményeket az Alapkezelő és az Alap honlapján 15

16 ( valamint a honlapon jelenteti meg, továbbá az értékesítési helyeken teszi elérhetővé a befektetők számára és megküldi a Felügyelet részére. Az Alapkezelő a saját működésével kapcsolatban közzéteszi a Batv.ben meghatározott eseményeket. Az Alapok működésével, illetve az Alapkezelővel kapcsolatos hirdetményeket, a rendkívüli eseményekről szóló tájékoztatókat, az Alap nettó eszközértékét, valamint az adott sorozatra eső, egy befektetési jegyre jutó nettó eszközérték adatokat az Alapkezelő teszi közzé. 5. ADÓZÁSI INFORMÁCIÓK 5.1 A befektetési alapokra alkalmazandó adózási rendszer befektetők szempontjából releváns elemeinek rövid összefoglalása Az Alapok adózása Az Alapoknak az eredményük vonatkozásában nincs adófizetési kötelezettségük. Az Alapok külföldi befektetéseiken keletkező jövedelmek esetén előfordulhat, hogy ezen jövedelmeket a keletkezés helyét jelentő országban adó terheli. Ilyenkor a jövedelem adózását az adott ország jogszabályai és az adott ország és Magyarország között fennálló, a kettős adóztatás elkerüléséről szóló egyezmény határozzák meg, amennyiben létezik ilyen megállapodás. 5.2 A befektetők részére kifizetett hozamot és árfolyamnyereséget a forrásnál terhelő levonásokra vonatkozó információ Belföldi természetes személyek adózása A befektetők a befektetési jegyek visszaváltásának időpontjában érvényes szabályok szerint adóznak. A hatályos személyi jövedelemadó szabályok (1995. évi CXVII. törvény, valamint annak módosításai) szerint a törvényi feltételek teljesülése esetén a befektetési jegyek hozama és árfolyamnyeresége után kamatadót kell fizetni. A kamatadó mértéke a tájékoztató készítésének időpontjában 16%. Belföldi jogi személyek adózása Belföldi székhelyű jogi személyek és jogi személyiség nélküli társaságok a befektetési jegyek hozamából származó bevétele adóköteles jövedelemnek minősül. A társasági adóról és az osztalékadóról szóló évi LXXXI. törvény értelmében a befektetési jegy tulajdonos társaságoknak az árfolyamnyereséget bevételként kell elkönyvelniük, ami után a hatályos számviteli törvénynek megfelelően társasági adót kötelesek fizetni. Devizakülföldiek adózása Amennyiben Magyarország és a befektető adózás szerinti saját országa között van a kettős adóztatás elkerüléséről szóló egyezmény, úgy a jövedelem adózása az egyezmény rendelkezései szerint a hazai, illetve a saját országa jogszabályainak hatálya alá tartozik. Az egyezmény hiányában a magyar adójogszabályok az irányadóak. A részletes adózási feltételekről a befektetőknek saját maguknak is tájékozódniuk kell. 16

17 II. A FORGALOMBA HOZATALLAL KAPCSOLATOS INFORMÁCIÓK 6. A BEFEKTETÉSI JEGYEK FORGALOMBA HOZATALA Az Alapokra kibocsátott befektetési jegyek forgalomba hozatala korábban sikeresen megtörtént, ezért a jelen 6. pont és alpontjainak rendelkezései az Alapok vonatkozásában nem alkalmazhatók. 6.1 A befektetési jegyek forgalomba hozatalának módja, feltételei 6.2 A forgalomba hozatali mennyiség maximum, illetve minimum mértéke 6.3 Az allokáció feltételei A jegyzési maximum elérését követő allokáció módja A jegyzési maximum elérését követő allokáció lezárásának időpontja Az allokációról való értesítés módja 6.4 A befektetési jegyek forgalomba hozatali ára A fenti ár közzétételének módja A fenti ár közzétételének helye 6.5 A befektetési jegyek forgalomba hozatalával kapcsolatban felszámított költségek III. A KÖZREMŰKÖDŐ SZERVEZETEKRE VONATKOZÓ RÉSZLETES INFORMÁCIÓK 7. A BEFEKTETÉSI ALAPKEZELŐRE VONATKOZÓ INFORMÁCIÓK 7.1 A befektetési alapkezelő neve, cégformája 17

18 Az Alapok alapkezelője a QUANTIS Investment Management Zrt., amely zártkörűen működő részvénytársaságként végzi a tevékenységét. 7.2 A befektetési alapkezelő székhelye Az Alapkezelő székhelye és alapszabály szerinti irodája 1036 Budapest, Árpád fejedelem útja em. alatt található. 7.3 A befektetési alapkezelő cégjegyzékszáma Az Alapkezelő cégjegyzékszáma Cg A befektetési alapkezelő alapításának dátuma, határozott időtartamra alapított társaság esetén az időtartam feltüntetése Az Alapkezelő alapításának dátuma június 30, cégbejegyzésének dátuma július 7. Az Alapkezelő határozatlan időre jött létre. 7.5 Ha a befektetési alapkezelő más befektetési alapokat is kezel, ezek felsorolása Az Alapkezelő a jelen tájékoztatóban felsorolt Alapokat kezeli. 7.6 Egyéb kezelt vagyon nagysága Az Alapkezelő portfóliókezelés címén is kezel vagyonokat, ezek együttes összege szeptember 30. napján: , Ft. 7.7 A befektetési alapkezelő munkaszervezetének operatív vezetését ellátó, ügyvezető és felügyelő szerveinek tagjai és beosztásuk, azon társaságon kívüli főbb tevékenységeik megjelölése mellett, ahol ezek az adott társaságra nézve jelentőséggel bírnak A Társaság igazgatósági tagjai: Gecser Ottó: az AXA Biztosító Zrt. értékesítési és marketing vezérigazgató helyettesi pozícióját töltötte be. A szakember karrierjét a Marubeni Kereskedőház ügyvezető igazgatójaként kezdte, majd 1990 és 1992 között a Fuji Film Magyarország Kft. ügyvezető igazgatói feladatait látta el. 1992től 1996ig a Fotex Rt. vezérigazgatóhelyetteseként, majd 1996 és 2001 között a Magyar Telekom Nyrt. (akkor MATÁV Rt.) értékesítési, marketing és internet vezérigazgatóhelyetteseként tevékenykedett. Gecser Ottó a Budapesti Értéktőzsde által alapított Öngondoskodás Alapítvány kuratóriumának elnöke, ezáltal aktív szerepet vállal a hosszú távú pénzügyi gondolkodás és tervezés, valamint a pénzügyi öngondoskodás gyakorlatának hazai elterjesztésében. A szakember emellett tagja a Menedzserek Országos Szövetsége elnökségének, valamint a TOnline Zrt. és az Magyar RTL Televízió Zrt. igazgatóságának. 2005ig ellátta az SKF Magyarország felügyelő bizottságának elnöki posztját, 2001ig pedig tagja volt a TMobile (akkor Westel Rt.) igazgatóságának. Diplomáit a Budapesti Műszaki Egyetemen, valamint a Budapesti Közgazdaságtudományi Egyetemen szerezte. Ezt követően a Harvard Egyetemen termékfejlesztést, majd a Columbia Egyetemen vezetéselméletet és marketingstratégiát tanult. Ezek mellett nemzetközi tanulmányokat folytatott pénzügyi jelentések elemzése és értelmezése, valamint a telekommunikációs marketing szakterületén is. Sárándi Ákos: a Kereskedelmi, Vendéglátóipari és Idegenforgalmi Főiskolán szerzett közgazdász 18

19 diplomát az Első Német Értékpapír Kftnél kezdte, mint ügyfélszolgálati munkatárs, később OTC üzletkötő lett az ABN AMRO Equities Zrt (később K&H Equities Zrt) értékesítési igazgatója a Credit Suisse Asset Management Hungary Zrt értékesítési és marketing vezetője, az igazgatóság tagja. Tőzsdei üzletkötő vizsgával rendelkezik. A CFA Society of Hungary támogató tagja. Rebák Attila: CFA, PRM, CAIA: a Budapesti Közgazdaságtudományi Egyetem pénzügyi szakán szerzett okleveles közgazdász diplomát között a K&H Brókerház Rtnél volt először elemző, majd vagyonkezelő és vagyonkezelési igazgató között az Első NémetMagyar Értékpapír Rtnél volt vagyonkezelési igazgató és az Első NémetMagyar Alapkezelő Rtnél vezérigazgató között a CIB Értékpapír Rtnél, majd a CIB Alapkezelő Rtnél volt befektetési vezető között a Credit Suisse Asset Management Hungary Zrt. vagyonkezelője, később befektetési vezetője. Tőzsdei szakvizsgáját 1998ban, az EFFAS diplomát 2000ben, a CFA diplomáját 2003ban, PRM képesítését 2004ben, CAIA minősítését pedig 2008ban szerezte meg. A CFA Society of Hungary igazgatósági tagja. A Társaság felügyelőbizottsági tagjai: dr. Fröhlich Péter: Dr. Fröhlich Péter a Pécsi Tudományegyetem Állam és Jogtudományi Karán szerezte jogi doktorátusát. Szakmai pályafutását az AEGON Magyarország Általános Biztosító Zrt. Lakossági Divíziójánál kezdte 1997ben, itt sajátította el a biztosítási szakma és a biztosítási szakjog alapjait. Az AEGONnál töltött nyolc év alatt hálózatfejlesztési szakértőként, keyaccount managerként, majd négy éven át igazgatóként dolgozott. 2004ben az ERSTE Bank Hungary Nyrt. közvetítői üzletágának lett vezetője, munkája hozzájárult ahhoz, hogy a Bank a piaci rangsorban másodikharmadik pozícióba léphessen. 2007től az UniCredit Bank Hungary stratégiai partnerkapcsolatokért felelős főosztályvezetője, 2008tól a Brokernet csoport pénzügyi szolgáltatásokat közvetítő leányvállalatának, a Bankbrokernek értékesítési igazgatója, ügyvezetője. Meinhard Platzer: A Bécsi Közgazdaságtudományi Egyetemen (Vienna University of Economics and Business) szerzett diplomát közgazdasági és társadalomtudomány szakon. Később a St. Galleni Egyetemen banki és vállalati pénzügyek területen szerzett PhD fokozatot. További ismeretekre tett szert a UBS AG továbbképzésein vagyonkezelési és vezetési területeken. Pályafutását 1992ben a Salomon Brothers Ltdnél kezdte, majd között az Investmentbank Austria AG. Corporate Finance területén dolgozott. 1996ban csatlakozott a UBS AGhoz, ahol kezdetben a Corporate Finance területen, később a vagyonkezelési üzletágban dolgozott. 2003tól a UBS ausztriai privátbanki üzletágát vezette. 2006tól az LGT Bank Austria vezetőségi tagja, jelenleg a bank vezérigazgatója. Fiam Pálné: Fiam Pálné a salgótarjáni Pénzügyi és Számviteli Főiskola vállalatgazdálkodási szakon végzett, melyet követően 1989ben szerzett Okleveles könyvvizsgálói képesítést. Szakmai pályafutását 1997től az AEGON Magyarország Általános Biztosító Zrt. Központi Számvitelén folytatta, itt sajátította el a biztosítási és befektetési szakma számviteli alapjait. Az AEGONnál töltött tíz év alatt, a biztosítás pénzügyiszámviteli folyamatainak kidolgozásában vett részt, ezzel összhangban végezte a biztosítás pénzügyiszámviteli munka szakmai felügyeletét. A biztosítási számvitelhez kapcsolódóan a befektetési elszámolások jogszabályokban rögzítetteknek megfelelő főkönyvi feladás követelmény rendszerének kidolgozását valósította meg. 2007ben rövid ideig a MÁV ABE számviteli vezetője, majd 2008tól az AIM általános Biztosító Zrt számviteli vezetőjeként és egyben ügyvezetőjeként dolgozott. A QUANTIS (korábban: BROKERNET) Csoporthoz 2011 októberében csatlakozott főkönyvelői beosztásban. 19

20 7.8 A befektetési alapkezelő jegyzett tőkéjének összege, jelezve a már befizetett részt Az Alapkezelő jegyzett tőkéje , HUF, amelynek teljes összegét az alapító befizette. 7.9 A befektetési alapkezelő saját tőkéjének összege Az Alapkezelő saját tőkéjének összege: , HUF ( ) 7.10 A befektetési alapkezelő alkalmazottainak száma Az Alapkezelő alkalmazottainak száma: szeptember 30. napján: 12 (tizenkettő) fő 7.11 Azon tevékenységek és feladatok megjelölése, amelyekre a befektetési alapkezelő harmadik személyt vehet igénybe Az Alapkezelő által harmadik fél részére kiszervezett, az Alapokat közvetlenül érintő tevékenységek: a.) Az Alapok részére végzett könyvelési feladatok, b.) a Magyar Nemzeti Bank felé teljesítendő adatszolgáltatási kötelezettséggel kapcsolatban a teljesítendő adatszolgáltatások előkészítési feladatát ellátó tevékenység A befektetéskezelésre igénybe vett vállalkozások megjelölése Az Alapkezelő vonatkozásában nem alkalmazható. 8. A LETÉTKEZELŐRE VONATKOZÓ INFORMÁCIÓK 8.1 A letétkezelő neve, cégformája Az Alapok letétkezelője a Raiffeisen Bank Zrt., amely zártkörűen működő részvénytársaságként végzi a tevékenységét. 8.2 A letétkezelő székhelye Az Alapok letétkezelőjének székhelye 1054 Budapest, Akadémia utca A letétkezelő cégjegyzékszáma Az Alapok letétkezelőjének cégjegyzékszáma Cg A letétkezelő fő tevékenysége A Letétkezelő főtevékenysége: egyéb monetáris közvetítés. 8.5 A letétkezelő tevékenységi köre 8.6 A letétkezelő alapításának időpontja A letétkezelő alapításának dátuma december A letétkezelő jegyzett tőkéje 20